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Sistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio Ambiente
FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS EN
EL MARCO DE LAS NORMAS:

Obtener los conocimientos, habilidades y
herramientas necesarias para auditar un sistema
de gestión ambiental, en el marco de las normas
ISO 14001:2004, ISO 19011:2002 y los criterios
internacionales de interpretación de estas normas.
Objetivo del Curso

Referencias Normativas
ISO 14050:2002 Gestión Ambiental
Vocabulario
ISO 14004:2004 Sistemas de Gestión Ambiental
Directrices generales sobre principios,
sistemas y técnicas de apoyo
ISO 14001:2004 Sistemas de Gestión Ambiental
Requisitos con Orientación
para su uso
ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión de la calidad
y/o ambiental
www.iso.ch www.tc207.org www.iaf.nu www.pnuma.org

Introducción a las
auditorías de Sistema de Gestión
Según la norma ISO 19011:2002

Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoría (3.3) y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría (3.2)
Auditoría

Algunos Ejemplos
- Registros
- Documentos
- Fotografías
- Observaciones
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables
Evidencia de la Auditoría

Algunos Ejemplos
- ISO 14001:2004
- ISO 9011:2008
- Requisitos del Cliente
- Requisitos Legales
- Requisitos Corporativos
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia
Criterios de Auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría
Hallazgos de la Auditoría
- Conformidad
- Oportunidad de Mejora
- Observaciones
- No Conformidad
Hallazgos de la Auditoría

Auditorías de 1 era. Parte
“Auditorías Internas”
Cliente
Empresa
Auditorías de 2da. Parte
“Auditorías Cliente-Proveedor”
Empresa
Auditorías de 3 era. Parte
“Auditorías Certificación”
Empresa
Empresa
Certificador
Tipos de Auditoría al SG

Planificación de las
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio
Revisó
Aprobó
No. Rev.
Fecha
Auditoría Interna Evaluación del SGC Programa
1ra. Parte Realizada
Auditoría Cliente Seguimiento al contrato Programa
2da. Parte Realizada
Auditoría de Seguimiento Programa
3era. Parte Realizada
Auditoría Interna Evaluación del SGC Programa
1ra. Parte Realizada
Auditoría Cliente Seguimiento al contrato Programa
2da. Parte Realizada
Auditoría de Seguimiento Programa
3era. Parte Realizada
Mayo 05, 2005
2
ONNO
IMML
Sep Oct Nov Dic
Equipo Auditor
2005
Ene Feb Mzo Abr May Jun Jul Ago
Seguimiento a la
Certificación
Seguimiento a la
Certificación
Actividad Objetivo
Planificación de las Auditorías

2. Asignación de Recursos (incluye auditores)
3. Identificar los Objetivos de la Auditoría
 Capacidad del SG para alcanzar objetivos
 Optimizar el Desempeño Ambiental
 Determinar la conformidad con los
requisitos establecidos
 Ofrecer al personal de la Organización una
primera situación real de auditoría
4. Determinar el Alcance de la Auditoría, las
unidades de la Organización
5. Identificar los Criterios de Auditoría y los
Documentos de Referencia
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio

El Sistema de Gestión Ambiental
Primera Parte ...

ISO 14001 - 4.1. Requisitos Generales
El requisito ...
• La organización debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestión
Ambiental (SGA) de acuerdo con los requisitos de esta norma
internacional y determinar cómo cumplirá estos requisitos.
• La organización debe definir y documentar el alcance de su
sistema de gestión ambiental.
Notas:
• La alta dirección debería aclarar los límites de la Organización a los cuales se
aplica el SGA.
• Todas las actividades, productos y servicios de la Organización que se
encuentren dentro del alcance definido se deberían incluir en el SGA

ISO 14001 - 4.2. Política Ambiental
Puntos a considerar del requisito ..
• Incluye compromiso de mejora continua y prevención de la
contaminación
• Compromiso de cumplir requisitos legales aplicables y otros
• Documentarla y mantener actualizada
• Como esta disponible al público
• Como se comunica de forma interna

ISO 14001 - 4.3.1. Aspectos Ambientales
Puntos a considerar del requisito ..
• La Organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos
• Identificar Aspectos Ambientales de Actividades, Productos y
Servicios que pueda controlar, condiciones normales, anormales
y Emergencia.
• Documentar y mantener actualizada la información
• Determinar aspectos ambientales significativos
Continua....

Recomendaciones prácticas ..
• Procedimientos Documentado
• Acceso a los requisitos legales
• Actualización y distribución de estos
• Identifican los relacionados con aspectos ambientales
• Cuales son las principales diferencias con otros requisitos
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos

ISO 14001 - 4.3.3. Objetivos, Metas y Programas
Puntos a considerar del requisito ...
• Al establecer los Objetivos, la Organización debe
tener en cuenta requisitos legales, otros y los
aspectos ambientales significativos.
• Objetivos medibles cuando sean factibles.
• La Organización debe mantener programas para
lograr sus objetivos y metas
• Estos programas deben incluir
responsabilidades, medios y plazos para
alcanzarlos

ISO 14001
4.4.1. - Recursos, funciones, responsabilidades y autoridades
Recomendaciones Prácticas ...
• Se encuentran definidas y
documentadas
• Como se hacen de
conocimiento del personal
• Asignación de
responsabilidades en caso de
ausencias
• Nombramiento del
Representante por la Dirección

ISO 14001
4.4.2. - Competencia, formación y toma de conciencia
• Las descripciones de puestos de trabajo pueden servir de
base para identificar necesidades de formación
• Realizar un plan de formación sobre la gestión
medioambiental
• Conviene evaluar la eficacia de los conocimientos
adquiridos mediante la formación

ISO 14001 - 4.4.3. Comunicación
• Optimizar canales ya existentes para comunicación interna,
como son tablones, boletines internos,…
• Elaborar registro de reclamaciones medioambientales
• Incluir pautas para comunicaciones extraordinarias como
parte de Planes de emergencia
• Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet para la
comunicación externa

ISO 14001 - 4.4.4. Documentación
• Se consideren documentos sujetos a
actualización, Políticas, Objetivos y Metas
• Se Documenta el alcance del Sistema de
Gestión
• Los registros que solicita la norma
• Referencia a la estructura de la documentación

ISO 14001 - 4.4.5. Control de Documentos
• Como se aprueban los documentos
• Mecanismos de distribución
• Documentos Externos
• Control de los documentos externos
• Respaldos de la Información

Son guiones preparados por el equipo auditor para
realizar de manera ordenada y secuencial la auditoría.
Tomar en cuenta las recomendaciones del documento
“El papel y valor de las listas de verificación para
auditoría”
Incluyen
• Preguntas específicas
• Requisitos de la norma
• Registros Obligatorios
• Área de Notas
• Personal Auditado
• Ayuda a la memoria
Listas de Verificación

Ventajas
 Recopilar ordenadamente la información aplicable
 Establecer una secuencia ordenada del proceso
 Evitar improvisaciones sobre temas fundamentales
 Recopilar y anotar datos que servirán a la hora de
tomar decisiones
 Apoyar Auditores Inexpertos
 Facilita la redacción del Informe
Desventajas
 Crea una visión limitada del proceso
 Contenido excesivo de preguntas
 No da pauta a desarrollar el sentido
común
 Puede intimidar al Auditado
Listas de Verificación

6. Realizar el Análisis Documental
 Su objetivo es comprobar que el Sistema de Gestión
presenta el grado mínimo de madurez
 Evaluar los documentos del Sistema de Gestión.
 Considerar los informes de las auditorías anteriores
 Información disponible (folletos, Internet, entre otros)
 Programas de Acciones Correctivas y Preventivas
 Considerar los hallazgos identificados en la elaboración de las
listas de Verificación de auditoría
 Consultar el procedimiento de auditoría para comprobar que
se cumplieron todas las etapas y se cuenta con todos los
formatos para realizar la auditoría
7. Elaborar Listas de Verificación
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio

Educación
Educación
El auditor debe contar con la
educación que le facilite el proceso de
auditoría y el dominio del proceso de
realización del servicio.
• Nivel Secundaria (mínimo)
• Licenciatura o su equivalente
Evidencias Objetivas
Copia de Certificado de estudios,
Constancia, Título entre otros.
Atributos Personales, Conocimientos
y Habilidades del Auditor

Experiencia
laboral
Experiencia Laboral
Proporciona al Auditor el conocimiento
administrativo sobre los procesos de
realización del producto.
• 1 año (mínimo)
• Disminuye con el grado de Educación
Copia de documento que acredite su
relación laboral y funciones en la
organización.

Habilidades
Habilidades
El auditor adquiere habilidades por
medio de la observación del
proceso de auditoría, y la técnica
de investigación en los procesos.
• 1 auditoría como observador
Registrar en el informe de
auditoría los nombres de los
observadores.

Formación
Formación
Proporciona al Auditor los
conocimientos sobre las normas del
Sistema de Gestión.
• ISO 14001:2004
• Legislación Ambiental
• Formación de Auditores
Copia de Constancias de
participación.

• Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y
discreto.
• Mentalidad abierta, es decir, dispuesto a
considerar ideas o puntos de vista
alternativos.
• Diplomático, es decir, con tacto en las
relaciones con las personas.
• Observador, es decir, activamente consciente
del entorno físico y las actividades.
Adicionalmente se debe verificar los atributos personales y la
aplicación de los 4 rubros anteriores en la aplicación de la auditoría.
Atributos Personales

8. Elaborar el Plan de la Auditoría
 Objetivo de la auditoría
 Criterios de Auditoría y Documentos de Referencia
 Alcance de la Auditoría
 Funciones y Responsabilidades del Equipo Auditor
 Indicar las fechas y lugares donde se van a
realizar las actividades de la auditoría
 Horarios estimados
 Asignación de los Recursos
 Asuntos relacionados a la Confidencialidad
 Debería ser aprobado por el Auditor Líder
 Hacer la difusión oportuna del documento
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio
Plan de la Auditoría

La Reunión debe ser dirigida por el Auditor Líder
Presentación de los participantes;
Confirmación de los objetivos, alcance y
criterios de auditoría;
Confirmación del horario de la auditoría;
Métodos y procedimientos que se utilizarán;
La auditoría se basa en un muestreo
Confirmación de los canales de comunicación;
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio
Reunión de Apertura

El auditado será informado del progreso;
Confirmación de los recursos;
Confirmación de la confidencialidad;
Confirmación de los procedimientos de
emergencia y seguridad;
Solicitar el apoyo de Guías;
Mención al informe final y clasificación de los
hallazgos.
Mantener informada a la Organización (Oral y
Escrita)
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio

Las entrevistas deberían mantenerse con
las personas que desempeñen actividades
o tareas dentro del alcance de la
auditoría;
Deberían realizarse durante las horas de
trabajo y, cuando sea práctico, en el
lugar de trabajo de la persona
entrevistada;
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio
Ejecución de la Auditoría

Se debería hacer todo lo posible para
tranquilizar a la persona que se va a
entrevistar antes y durante la entrevista;
Debería explicarse la razón de la entrevista
y de cualquier nota que se tome;
Las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a
las personas que describan su trabajo;
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio

Deberían evitarse preguntas que
predispongan las respuesta (es decir,
preguntas inductivas);
Los resultados de la entrevista deberían ser
resumidos y revisados con la persona
entrevistada;
Agradecer a las personas entrevistadas su
participación y cooperación.
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio

Permitir al auditado hablar, evitando el
exceso
Cuidar el lenguaje no verbal
Dirigirse al auditado formalmente y por
su nombre
Auditorías
Ejecución de la
Auditoría
Evaluación de
Auditores
Seguimiento a la
Auditoría
Inicio

Es muy importante:
• No hacer más de una pregunta a la vez.
• No tener miedo de esperar hasta lograr una
respuesta.
• No tener miedo de hacer preguntas sencillas
• Repetir la pregunta de otra forma, si no ha
sido entendida
• Preguntar a la persona que hace el trabajo,
no al guía.
• Ser poco emotivo, ser imparcial.
• Mirar a la persona a la que se esta hablando
• Disculparse por interrumpir el trabajo.
Como dirigirse al Auditado

Continuación …
• No dudar en insistir buscando la evidencia.
• Tomar nota si le prometen información, para
recordar pedirla.
• No discutir.
• No dar opiniones de como hacer algo, puede
comentar lo visto en otra evaluación faltando a la
confidencialidad.
• Cuidar no actuar por impulso, tomar nota y
confirmar su hallazgo más adelante

La primera pregunta típica:
"Por favor, ¿puede explicarme lo que esta
haciendo?"
¿Quién - Cuándo - Cómo - Dónde - Por qué?
O podría comenzarse con:
"Creo que esta haciendo... para .... ¿me
equivoco?".
"Por favor, enséñeme...".
"Perdón, no lo entiendo, ¿podría repetírmelo?".

Técnica de preguntas
Tipo Característica Tipo Característica
Las preguntas abiertas no se
pueden contestar con un “Si o No”
Las preguntas cerradas se limitan
a un “Si o No”
Ejemplos Ejemplos
¿Cómo ... ¿Cuándo... ¿Qué...
¿Dónde... ¿De qué forma...
¿La inspección se realiza cada 3
horas?
¿El resultado se registra en
formato XYZ?
Beneficios Beneficios
 Se obtiene gran cantidad de
información
 No se limita al interrogado
 No tiene la sensación de que
se le está arrinconando
 Confirma información
importante
 Ahorra tiempo
Inconvenientes Inconvenientes
Abiertas
 Se pierde tiempo valioso en
explicaciones extensas
 No se concreta hasta
terminar con una pregunta
cerrada
Cerradas
 Limita la información que
proporciona
 Denota falta de planificación
previa
Preguntas Abiertas - Cerradas

El Sistema de Gestión Ambiental
Segunda Parte ...

ISO 14001 - 4.4.6. Control Operacional
• Punto crítico: el número de procedimientos que serán
necesarios dependerá de la complejidad de las actividades.
• Siempre que sea posible, adaptar la documentación
existente.
• Intentar cubrir el máximo de situaciones con cada
procedimiento documentado.
• Organizaciones con sistema de gestión ISO 9001, deberían
adaptar los procedimientos de calidad relacionados con el
control operacional (control de los procesos, compras y
otros).

ISO 14001
4.4.7. - Preparación y Respuesta ante Emergencias
Establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para identificar situaciones potenciales de
emergencia y accidentes potenciales que puedan tener
impactos en el medio ambiente y cómo responder a ellos

ISO 14001 - 4.5.1. Seguimiento y Medición
• Procedimientos para medir y comprobar
• Registros de la información
• Calibración y registro de los equipos utilizados
• Procedimientos para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales
ambientales
Seguimiento y
Medición
Emisiones no
planificadas
Generación de
desechos
Descarga
de Aguas
Residuales
Emisiones a la
atmósfera
Actividades
de Reciclaje
Uso de
Energéticos
Uso de
Sustancias
Químicas
Consumo
de Agua

ISO 14001 - 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal
ETAPA 1
Documentado en un procedimiento
ETAPA 2
Como se asegura que se evalúa el cumplimiento de todos los
requisitos identificados en 4.3.2
ETAPA 3
Criterios de competencia del personal que la realiza
ETAPA 4
Acciones encaminadas a la mejora y cumplimiento de todos
los requisitos legales y otros.

Procesos Registros Hechos
Criterio Ambiental
Corrección
Impacto Ambiental
Realizar el
Análisis de Causa
Sistema de Gestión
Ambiental
Documenta la
No Conformidad
Se recomienda el uso de
alguna herramienta
Documentar:
- Acciones
- Responsables
- Fechas
Las acciones eliminan la
causa de raíz
Registra
el incumplimiento
No Sí
Registra el Cierre
Cumple Se Conservan Registros
Fin
Fin
No Conformidad
Si
No
ISO 14001 - 4.5.3.
No Conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva

ISO 14001 - 4.5.4. Control de los Registros
Recomendaciones
• Asociado con un procedimiento
• Medio de soporte (Papel o Electrónico)
• Tiempo de conservación
• Condiciones de Almacenaje
• Trazable y evidencia de aprobación del
responsable
• Disposición final

ISO 14001 - 4.5.5. Auditoría Interna
Recomendaciones
• Registros que genera
• Considera los requisitos ISO 19011:2002
• Criterios de Calificación de Auditores Internos
• Como se asegurar el seguimiento con acciones
correctivas
• Como los resultados son considerados a futuro
• Evidente beneficio visual

ISO 14001 - 4.6. - Revisión por la Dirección
Recomendaciones
• Es un registro obligatorio
• Indicar los participantes
• Indicar datos de entrada y salida
• Debería hacer referencia a los acuerdos
• Responsable de ejecución y seguimiento
• Fechas de Compromiso
• Aprobación por la alta dirección

Como documentar hallazgos
y redacción de informes de auditoría

Redacción de Informes y Hallazgos
Recomendación 1
Describir de forma especifica el incumplimiento
Recomendación 2
Referencia al criterios de auditoría considerado
Recomendación 3
Referencia a la evidencia de auditoría
Recomendación 4
Usar el vocabulario empleado por la Organización auditada
Recomendación 5
Solicitar el apoyo de otro de los auditores para su revisión
Recomendación 6
MUCHO CUIDADO CON LAS FALTAS DE ORTOGRAFÍA

Programación de
Auditoría
Asignación del
Equipo Auditor
Elaboración Plan de
Auditoría
Listas de
Verificación
Difusión del Plan de
Auditoría
Evaluación de la
Documentación
Ejecución de la
Auditoría
Documentar los
hallazgos
Observaciones
Oportunidades
de Mejora
No Conformidades
Informe de Auditoría
y Reunión de Cierre
Existen N.C.
Procedimiento
Acciones Correctivas
Procedimiento
Acciones Preventivas
Op. Mejora
Observaciones
Seguimiento a las
Acciones
Eficaz
A
A
B
B
Inicio
Sí
No
Sí
No
B
Planeación
Ejecución
Proceso de la Auditoría al SG

Gracias por su
participación
FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DEL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

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