Libro v2014 p2

2014
Dr. FREDDY LIZARDO KASENG SOLÍS
Dr. OSCAR RAFAEL GUILLEN VALLE PhD
14/01/2014
GUIA PRACTICA PARA ELABORAR PLAN DE TESIS
Y TESIS DE POST GRADO

GUIA PRACTICA PARA ELABORAR PLAN DE TESIS Y TESIS DE POST GRADO
P á g i n a 1 | 297
Tabla de contenido
PROLOGO ............................................................................................................................. 10
PRESENTACIÓN .................................................................................................................. 11
CAPITULO I............................................................................................................................ 12
ASPECTOS FORMALES DE REDACCIÓN ..................................................................... 12
1.1 El Estilo Científico................................................................................................... 12
1.2 Voz y tiempo de los verbos ................................................................................... 12
1.3 La unidad, cohesión y continuidad....................................................................... 13
1.4 Los números............................................................................................................ 13
1.5 Expresión ................................................................................................................. 13
1.6 Tipos de encabezados........................................................................................... 13
1.7 Formato y Márgenes .............................................................................................. 16
1.8 Encabezados........................................................................................................... 17
1.9 Paginación ............................................................................................................... 18
1.10 Espacio interlineal y puntuación ....................................................................... 18
1.11 La puesta de relieve............................................................................................ 19
1.12 Seriación............................................................................................................... 19
1.13 División de palabras............................................................................................ 20
1.14 Símbolos matemáticos....................................................................................... 20
CAPITULO II....................................................................................................................... 22
NORMAS PARA LA PRESENTACIÓN DE TRABAJOS ESCRITOS ....................... 22
2.1 PÁGINAS PRELIMINARES................................................................................... 22
2.1.1 Tapas o pastas .................................................................................................... 22
2.1.2 Página de respeto o Guardas ........................................................................... 23
2.1.3 Cubierta ................................................................................................................ 23
2.1.4 Portada.................................................................................................................. 23
2.1.5 Página de dedicatoria......................................................................................... 23
2.1.6 Página de agradecimientos............................................................................... 24
2.1.7 Tabla de contenido.............................................................................................. 26
2.1.8 Listas especiales................................................................................................. 27
2.1.8.2 Lista de figuras................................................................................................. 30
2.1.8.3 Lista de abreviaturas....................................................................................... 31
2.1.8.4 Lista de Gráficos y mapas.............................................................................. 34
2.1.9 Glosario................................................................................................................. 35
2.1.10 Resumen........................................................................................................... 36
2.2 CUERPO DEL TRABAJO...................................................................................... 38
2.2.1 Introducción.......................................................................................................... 38
2.2.2 Capítulos............................................................................................................... 41
2.2.3 Conclusiones y recomendaciones.................................................................... 42
2.3 COMPLEMENTARIOS ................................................................................................. 44
2.3.1 Bibliografía............................................................................................................ 44
2.3.2 Bibliografía complementaria.............................................................................. 45
2.3.3 Índice..................................................................................................................... 45
2.3.4 Anexos .................................................................................................................. 45

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2.3.5 Apéndices............................................................................................................. 46
CAPITULO III ......................................................................................................................... 49
NORMAS PARA LA ELABORACIÓN DE CITAS Y NOTAS A PIE DE PÁGINA........ 49
3.1 Consideraciones para la aplicación de las citas y notas bibliográficas ............. 49
3.1.1 Citas y notas ........................................................................................................ 49
3.1.2 Pie de página....................................................................................................... 51
3.1.3 Sistema incorporado al texto............................................................................. 55
3.1.4 Normas para la aplicación de las citas ............................................................ 57
3.2 Clasificación de las citas........................................................................................ 59
3.2.1 Cita directa o textual breve................................................................................ 59
3.2.2 Cita directa o textual extensa............................................................................ 59
3.2.3 Cita indirecta........................................................................................................ 59
3.2.4 Cita de Cita. Se registra como una cita directa.............................................. 59
3.2.5 Uso de IBÍD. y OP. CIT...................................................................................... 60
3.2.6 Presentación de las notas de pie de página................................................... 60
3.2.7 Ejemplos notas a pie de página si se emplea la norma ISO 690:............... 61
3.2.8 Ejemplos notas a pie de página si se emplea la norma del sistema APA: 62
3.3 Referencias bibliográficas según tipo de publicación........................................... 62
3.3.1 Libro O Monografía............................................................................................. 62
3.3.2 Revista .................................................................................................................. 62
3.3.3 Diccionario, Enciclopedia................................................................................... 63
3.3.4 Tesis, Memorias o Seminarios.......................................................................... 64
3.3.5 Artículo de Diario................................................................................................. 64
3.3.6 Actas De Congresos........................................................................................... 64
3.3.7 Normas, Ley, Patentes de Invención ............................................................... 65
3.3.8 Mapas y Planos................................................................................................... 65
3.4 Cómo citar referencias obtenidas en Internet........................................................ 66
3.4.1 Cómo citar el sitio de una WEB (web site)...................................................... 66
3.4.2 Cita de un artículo de un periódico................................................................... 66
3.4.3 Cita de un artículo de una revista..................................................................... 67
3.4.4 Cita de un anuncio público en la Red .............................................................. 67
3.4.5 Cita de un mensaje electrónico......................................................................... 67
3.4.6 Libros..................................................................................................................... 67
3.4.7 Trabajos de grado o ascenso y similares........................................................ 67
3.4.8 Artículos en publicaciones electrónicas periódicas ....................................... 68
3.4.9 Ponencias y presentaciones en eventos......................................................... 68
3.4.10 Bases de datos ................................................................................................ 68
3.4.11 Listas de discusiones, grupos de noticias y boletines de mensajes ....... 68
3.4.12 Documentos obtenidos vía correo electrónico............................................ 69
3.4.13 Archivos de video y de audio......................................................................... 69
3.4.14 Trabajos de investigación, documentos técnicos y similares................... 69
CAPITULO IV......................................................................................................................... 71
REGLAS PARA LA REDACCION DE UNA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA .............. 71
4.1 Investigación y Publicación....................................................................................... 71

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4.2 Definición de Artículo Científico del Trabajo de investigación ............................ 71
4.3 Redacción Científica .................................................................................................. 71
4.3.1 Características de la Redacción Científica ..................................................... 71
4.4 Sintaxis Descuidada................................................................................................... 72
4.5 Concordancia .............................................................................................................. 73
4.6 Pronombres Ambiguos .............................................................................................. 73
4.7 Puntuación Deficiente................................................................................................ 73
4.7.1 Sugerencias sobre cuatro signos de puntuación............................................... 73
4.8 Faltas Ortográficas..................................................................................................... 76
4.9 Redundancia ............................................................................................................... 77
4.10 Verbosidad............................................................................................................... 78
4.11 Vocabulario Rebuscado......................................................................................... 79
4.12 Longitud de Oraciones y Párrafos........................................................................ 79
4.13 Negación doble ....................................................................................................... 80
4.14 Escudarse Excesivamente.................................................................................... 80
4.15 Anglicismos.............................................................................................................. 80
4.16 Lenguaje Informal ................................................................................................... 81
4.17 Primera o Tercera Persona................................................................................... 81
4.18 Presentación de la Versión Final.......................................................................... 82
CAPITULO V.......................................................................................................................... 84
FUNDAMENTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA..................... 84
5.1 LOS ELEMENTOS PRINCIPALES DE LO QUE COMÚNMENTE SE CONOCE
COMO CIENCIA.................................................................................................................... 84
5.2 ¿QUÉ ES UN TRABAJO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICO?.......................... 84
5.2.1 Ejemplo de búsqueda de nuevos conocimientos:.......................................... 84
5.2.2 Ejemplo de sistematización ordenada de una realidad compleja: .............. 84
5.2.3 Ejemplo de sistematización ordenada de una realidad compleja, caso de
las tesis de Derecho.......................................................................................................... 84
5.2.4 Ejemplo de verificación empírica de una teoría: ............................................ 85
5.3 CARACTERÍSTICAS DEL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO DIFERENCIAS
RESPECTO AL CONOCIMIENTO EMPÍRICO ESPONTÁNEO Y EL
RAZONAMIENTO ESPECULATIVO.................................................................................. 85
5.4 CONCLUSIONES MÉTODO CIENTÍFICO Y PROCESO DE INVESTIGACIÓN
87
5.5 INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA Y CUALITATIVA........................................... 89
5.5.1 Clasificación......................................................................................................... 89
5.5.2 Enfoques............................................................................................................... 89
5.5.3 Las etapas de la investigación cuantitativa son:............................................ 90
5.5.4 Por ejemplo,......................................................................................................... 90
5.6 PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LA CIENCIA FACTUAL .................... 90
CAPITULO VI......................................................................................................................... 94
LA TESIS ................................................................................................................................ 94
6.1 Significado de tesis .................................................................................................... 94
6.2 Dificultades para elaborar una tesis ........................................................................ 94

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6.3 Clasificación de Tesis de Maestría.......................................................................... 94
6.3.1 Clasificación por su método de investigación................................................. 94
6.3.2 Clasificación por el tratamiento de su tema.................................................... 95
6.3.3 Clasificación por la forma de recopilación y tratamiento de su información
96
6.3.4 Clasificación por su Nivel de Estudios............................................................. 98
CAPITULO VII...................................................................................................................... 100
ELECCIÓN DEL TEMA ...................................................................................................... 100
7.1 CONCEBIR LA IDEA A INVESTIGAR .................................................................. 100
7.1.1 Fuentes de ideas para una investigación:..................................................... 100
7.1.2 ¿cómo surgen las ideas de investigación?................................................... 101
7.1.3 Necesidad de conocer los antecedentes del tema...................................... 101
7.2 Elección del tema ..................................................................................................... 101
7.3 FACTORES QUE DETERMINAN LA APARICIÓN DE LOS PROBLEMAS
CIENTÍFICOS....................................................................................................................... 102
7.3.1 Factores objetivos............................................................................................. 102
7.3.2 Factores subjetivos........................................................................................... 103
7.4 Delimitación del tema o estudio ............................................................................. 105
7.5 Recursos para investigar un tema......................................................................... 106
7.6 Proceso para elaborar el tema específico motivo de investigación y el titulo 106
7.6.1 A continuación se presenta un modelo para la elaboración del tema de
investigación y la formulación del título ....................................................................... 106
7.6.2 Evaluación de la propuesta ............................................................................. 106
CAPITULO VIII..................................................................................................................... 109
EL PROBLEMA CIENTIFICO............................................................................................ 109
8.1 DEFINICIONES GENERALES............................................................................... 109
8.2 TIPOS DE PROBLEMAS E INVESTIGACIONES CIENTÍFICAS..................... 110
8.3 PLANTEAMIENTO PROBLEMA CIENTIFICO.................................................... 113
8.3.1 DEFINICIONES CONCEPTUALES ............................................................... 113
8.3.2 ETAPAS DEL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
115
8.3.3 REQUISITOS DEL PROBLEMA CIENTÍFICO............................................. 121
8.4 PARTICULARIDADES DE LOS PROBLEMAS DE LA INVESTIGACIÓN
TÉCNICA .............................................................................................................................. 121
8.5 CONCLUSIONES DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN.............................. 122
8.5.1 Plantear el problema de investigación,.......................................................... 122
8.5.2 Elementos que contiene el planteamiento del problema de investigación.
122
8.5.3 Criterios para evaluar el valor potencial de una investigación. ................. 124
8.5.4 Viabilidad de la investigación:......................................................................... 124
8.5.5 Consecuencia de la investigación.................................................................. 124
8.6 Consideraciones a tener en cuenta sobre el problema de la investigación.... 125
8.6.1 Identificación del problema.............................................................................. 125
8.6.2 Título del problema ........................................................................................... 126

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8.6.3 Planteamiento del problema............................................................................ 127
8.6.4 Descripción del problema ................................................................................ 127
8.6.5 Elementos del problema .................................................................................. 129
8.6.6 Formulación del problema ............................................................................... 130
8.6.7 Evaluación del problema.................................................................................. 131
CAPITULO IX....................................................................................................................... 133
METODOLOGÍA.................................................................................................................. 133
9.1 TIPOS DE INVESTIGACIÓN:................................................................................. 133
9.1.1 Los estudios exploratorios:.............................................................................. 133
9.1.2 Los estudios descriptivos:................................................................................ 133
9.1.3 Los estudios correlacionales:.......................................................................... 133
9.1.4 Los estudios explicativos: ................................................................................ 133
9.2 METODOLOGÍA....................................................................................................... 133
9.3 MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN.......................................................................... 133
9.4 MÉTODO. .................................................................................................................. 135
9.5 TÉCNICAS................................................................................................................. 136
CAPITULO X........................................................................................................................ 139
ELABORACION DEL MARCO TEORICO....................................................................... 139
10.1 DEFINICIONES GENERALES ........................................................................... 139
10.2 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA................................................................. 140
10.3 SUPUESTOS DE LA INVESTIGACION ........................................................... 140
10.4 BASES TEÓRICAS .............................................................................................. 141
10.5 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS .......................................................... 142
10.6 RESUMEN PARA LA ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO................. 142
10.6.1 Esta etapa constituye el tercer paso del proceso de la investigación, e
implica: 142
10.6.2 Funciones principales del marco teórico. .................................................. 143
10.6.3 Etapas que comprende la elaboración del marco teórico....................... 143
CAPITULO XI....................................................................................................................... 146
LA HIPOTESIS CIENTÍFICA ............................................................................................. 146
11.1 DEFINICIONES GENERALES, FORMULACIÓN Y COMPROBACION DE
LAS HIPOTESIS.................................................................................................................. 146
11.2 ¿DE DONDE SURGEN LAS HIPÓTESIS?...................................................... 148
11.3 CARACTERÍSTICAS QUE DEBE REUNIR UNA HIPÓTESIS. .................... 149
11.4 COMPROBACIÓN DE LAS HIPÓTESIS.......................................................... 149
11.5 FUNCIONES DE LA HIPÓTESIS....................................................................... 149
11.5.1 CONTRIBUYE A ORIENTAR Y ORGANIZAR LA INVESTIGACIÓN... 150
11.5.2 GENERALIZA LOS CONOCIMIENTOS ALCANZADOS SOBRE EL
FENÓMENO..................................................................................................................... 150
11.5.3 CONSTITUYE PUNTO DE PARTIDA PARA NUEVAS INFERENCIAS
CIENTIFICAS................................................................................................................... 151
11.6 REQUISITOS DE LAS HIPOTESIS CIENTIFICAS......................................... 151

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11.6.1 Fundamentación teórica y empírica. .......................................................... 152
11.6.2 Consistencia lógica interna.......................................................................... 152
11.6.3 Formulación adecuada................................................................................. 152
11.6.4 Generalidad.................................................................................................... 152
11.6.5 Capacidad de predicción.............................................................................. 153
11.6.6 Contrastabilidad empírica. ........................................................................... 153
11.7 FUENTES DE LAS HIPOTESIS......................................................................... 153
11.8 TIPOS DE HIPÓTESIS........................................................................................ 153
11.9 OTRA CLASIFICACIÓN DE LOS TIPOS DE HIPÓTESIS ............................ 157
11.9.1 Hipótesis de investigación: ......................................................................... 157
11.9.2 Hipótesis nula:................................................................................................ 158
11.9.3 Hipótesis alternativas:................................................................................... 158
11.9.4 Hipótesis estadísticas:.................................................................................. 159
11.10 ¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE FORMULAN Y ENUNCIAN: LAS
HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN, NULAS, ALTERNATIVA Y ESTADÍSTICA?..... 159
11.11 ¿CUANTAS HIPÓTESIS SE DEBEN FORMULAR EN UNA
INVESTIGACIÓN? .............................................................................................................. 159
11.12 ¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE PUEDEN FORMULAR HIPÓTESIS
DESCRIPTIVAS DE UNA VARIABLE, HIPÓTESIS CORRELACIONALES,
HIPÓTESIS DE LA DIFERENCIA DE GRUPOS E HIPÓTESIS CAUSALES?......... 159
11.13 ¿QUÉ ES LA PRUEBA DE HIPÓTESIS?......................................................... 160
11.14 ¿QUÉ ES LA UTILIDAD DE LAS HIPÓTESIS? .............................................. 160
11.15 DEFINICIÓN DE VARIABLE............................................................................... 160
11.16 ESTRUCTURA DE LA HIPÓTESIS. LAS VARIABLES.................................. 160
11.16.1 DEFINICIONES GENERALES.................................................................... 160
11.16.2 ¿DEBE DEFINIRSE CONCEPTUALMENTE Y OPERACIONALMENTE
LAS VARIABLES DE UNA HIPÓTESIS COMO PARTE DE SU FORMULACIÓN?
162
11.16.3 DEFINICION CONCEPTUAL Y OPERACIONAL DE LAS VARIABLES
162
11.16.4 TIPOS DE VARIABLES................................................................................ 165
11.16.5 TIPOS DE VARIABLES EN LAS HIPÓTESIS CAUSALES .................. 165
11.17 LAS HIPÓTESIS EN LAS INVESTIGACIONES TÉCNICAS ..................... 167
11.18 PASOS PARA LA OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES.................. 168
CAPITULO XII...................................................................................................................... 171
DISEÑO DE INVESTIGACIÓN ......................................................................................... 171
12.2 DISEÑO EXPERIMENTAL.................................................................................. 171
12.2.1 CARACTERISTICAS PRINCIPALES......................................................... 171
12.2.2 REQUISITOS DEL EXPERIMENTO.......................................................... 172
12.2.3 TIPOS DE EXPERIMENTOS ...................................................................... 174
12.2.4 TAREAS A DESARROLLAR PARA LA REALIZACIÓN DEL
EXPERIMENTO............................................................................................................... 177
12.3 DISEÑOS NO EXPERIMENTALES DE INVESTIGACIÓN............................ 178
12.4 DISEÑO MUESTRAL........................................................................................... 181

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CAPITULO XIII..................................................................................................................... 183
POBLACION Y MUESTRA................................................................................................ 183
SELECCIÓN DE LA MUESTRA ....................................................................................... 183
13.1 Introducción a la teoría del muestreo ................................................................ 183
13.2 Técnicas de muestreo.......................................................................................... 184
13.2.1 Muestreo probabilístico................................................................................. 184
13.2.2 Muestreo no probabilístico........................................................................... 187
13.3 Extracción de la muestra ..................................................................................... 188
13.3.1 Conceptos básicos........................................................................................ 188
13.3.2 Cualidades de una buena muestra............................................................. 188
13.4 Tamaño de la muestra ......................................................................................... 189
13.5 EL MÉTODO MUESTRAL................................................................................... 191
13.5.1 MUESTRAS Y POBLACIONES .................................................................. 191
13.5.2 PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO....................................................... 191
13.5.3 DETERMINACIÓN DEL TAMAÑO DE LA MUESTRA............................ 193
CAPITULO XIV .................................................................................................................... 199
RECOLECCION DE DATOS............................................................................................. 199
LA MEDICION Y LA OBTENCION DE DATOS EMPIRICOS...................................... 199
14.2 HECHOS CIENTIFICOS Y DATOS EMPIRICOS ........................................... 200
14.3 MEDICIÓN ............................................................................................................. 201
14.3.1 DEFINICIÓN................................................................................................... 201
14.3.2 TIPOS DE ESCALA. NIVELES DE MEDICIÓN ....................................... 202
14.4 CONSTRUCCIÓN DE ESCALAS ...................................................................... 204
14.5 CODIFICACIÓN.................................................................................................... 207
14.6 CONTEO y TABULACIÓN .................................................................................. 208
14.7 REQUISITOS DE LOS INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN............................ 209
14.8 PROCESO DE CONSTRUCCIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE
MEDICIÓN............................................................................................................................ 210
14.9 LA OBSERVACIÓN CIENTÍFICA....................................................................... 210
14.9.1 OBSERVACIÓN Y OBSERVABILlDAD..................................................... 210
14.9.2 PROCESO Y ELEMENTOS DE LA OBSERVACIÓN ............................. 211
14.9.3 REQUISITOS DE LA OBSERVACION ...................................................... 212
14.9.4 TIPOS DE OBSERVACIÓN......................................................................... 213
14.10 LA ENCUESTA ..................................................................................................... 215
14.10.1 EL CUESTIONARIO ..................................................................................... 215
14.10.2 LA ENTREVISTA........................................................................................... 220
14.10.3 COMPARACIÓN ENTRE ENTREVISTA Y CUESTIONARIO ............... 221
14.11 ANÁLISIS DE DOCUMENTOS........................................................................... 225
14.11.1 DEFINICIONES GENERALES ....................................................................... 225
14.11.2 TÉCNICAS DE ANÁLISIS DE DOCUMENTOS ....................................... 225
14.12 OTRAS TÉCNICAS DE OBTENCIÓN DE DATOS EMPÍRICOS ................. 229

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CAPITULO XV ..................................................................................................................... 232
ANALISIS DE DATOS ........................................................................................................ 232
PROCESAMIENTO EN LA INFORMACIÓN. UTILIZACIÓN DE LAS TÉCNICAS
ESTADÍSTICAS EN LA INVESTIGACIÓN...................................................................... 232
15.1 DISTRIBUCIÓN DE FRECUENCIA................................................................... 232
15.2 MEDIDAS DE VARIACIÓN ................................................................................. 239
15.3 PRUEBAS ESTADÍSTICAS PARA DETERMINAR LAS RELACIONES
ENTRE LAS VARIABLES .................................................................................................. 242
15.3.1 EL ANÁLISIS DE REGRESIÓN Y CORRELACIÓN LINEAL................. 243
15.3.2 LA PRUEBA DE LA CHI- CUADRADA JI- CUADRADA......................... 245
CAPITULO XVI .................................................................................................................... 249
PRESENTACION DE RESULTADOS ............................................................................. 249
INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS DE INVESTIGACION ......................... 249
16.1 DESCRIPCIÓN, EXPLICACIÓN, PREDICCIÓN Y ACCIÓN......................... 249
16.2 LOS MÉTODOS TEÓRICOS DE INVESTIGACIÓN....................................... 250
16.2.1 MÉTODOS RELACIONADOS CON LA FORMACIÓN DE CONCEPTOS
Y PROPOSICIONES....................................................................................................... 250
16.2.2 MÉTODOS VINCULADOS CON EL RAZONAMIENTO ......................... 253
16.2.3 OTROS MÉTODOS TEÓRICOS ................................................................ 255
CAPITULO XVII ................................................................................................................... 258
CRONOGRAMA DE TRABAJO........................................................................................ 258
17.1 DEFINICIONES..................................................................................................... 258
17.2 EJEMPLO DE CRONOGRAMA DEL TRABAJO DE CAMPO ...................... 259
17.3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES TIPO (CARTA GANTT)....................... 259
CAPITULO XVIII.................................................................................................................. 262
PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO........................................................................... 262
18.1 Gastos..................................................................................................................... 263
18.2 Fuentes de financiamiento, desglosadas preferentemente en recursos
propios y externos............................................................................................................... 263
CAPITULO XIX .................................................................................................................... 265
DEFENSA DE LA TESIS.................................................................................................... 265
19.1 ¿QUÉ ES LA DEFENSA DE TESIS?................................................................ 265
19.2 ¿De cuántas fases consta la defensa de la tesis?.......................................... 265
19.3 ¿En que consiste la exposición de la tesis?..................................................... 265
19.4 ¿Generalmente de cuánto tiempo se dispone para exponer la tesis?......... 265
19.5 ¿Cómo se debe exponer la tesis ante los jurados?........................................ 265
19.6 ¿Qué es la defensa propiamente dicha de la tesis?....................................... 267
19.7 ¿Cuántas personas conforman un jurado? ...................................................... 267
19.8 ¿Qué tipo de cuestionamientos realiza el jurado? .......................................... 267
19.9 ¿Cómo se realiza la preparación de la defensa de tesis? ............................. 267

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19.10 ¿Cómo debe ser la predisposición psicológica del candidato para responder
a las preguntas? .................................................................................................................. 268
19.11 ¿Qué puede hacer el candidato cuando el jurado Ie formula una pregunta
que no sabe o tiene dudas? .............................................................................................. 268
19.12 ¿Qué debe hacer el candidato cuando realmente no tiene una respuesta a la
pregunta del jurado? ........................................................................................................... 269
19.13 ¿Qué hacer cuando el jurado formula una pregunta la cual conlleva el
conocimiento de algún concepto que el candidato desconoce? ................................. 269
CAPITULO XX ..................................................................................................................... 272
ESQUEMA BASICO PARA PRESENTACION DE PLAN DE TESIS DE LA UNFV -
ESCUELA UNIVERSITARIA DE POST GRADO........................................................... 272
CAPITULO XXI .................................................................................................................... 281
EJEMPLO DE PLAN DE TESIS........................................................................................ 281

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PROLOGO
En la primera edición de la Guía práctica para elaborar plan de tesis y tesis de post grado para
maestrías y doctorados en 2014, se incidía en la relevancia que la investigación en las distintas áreas
de maestría y doctorado en las Ciencias de la Empresa, Humanidades y Ciencias Sociales, Derecho
y Ciencias Políticas, Ingeniería, Arquitectura y Ciencias Básicas, Ciencias de la Salud y otras, en tal
sentido este texto alcanza los niveles máximos, y precise y establezca la mejor forma del
conocimiento, requiere del método científico como referente de todas las normas y reglas que
permitan alcanzar el conocimiento válido.
La investigación científica debe entenderse en un contexto social y global, en donde una de las
principales funciones del investigador sea la de conseguir la mayor eficiencia científica y técnica para
lograr de la forma más propicia responder a todas las cuestiones que se le presentan en el ejercicio
de su actividad. No existe duda alguna de que el amplio desarrollo que en las distintas áreas de la
investigación ha alcanzado en las últimas décadas se debe, sobre todo, al empuje que la
investigación científica ha tenido en todas las áreas y al correcto proceder con que se han puesto de
manifiesto los avances de cada una de ellas.
En la investigación actual Guía Práctica para la elaboración de una tesis a nivel de postgrado, nadie
duda que la intuición y la autoridad carecen de valor para sustentar el conocimiento científico y sólo
es el método basado en la observación controlada y en la comprobación el que puede hacer avanzar
ese conocimiento.
Motivo por el cual en esta publicación es especialmente importante en el campo de la investigación
científica y no sólo por su estructura, sino porque la riqueza de su contenido y la espléndida
bibliografía consiguen que el planteamiento intelectual que su autor, el Dr. Freddy Lizardo Kaseng
Solís,, buen conocedor de esta materia, ha plasmado haga que su aplicación sea fácil y útil para el
que necesite acercarse con rigor científico a la investigación científica.
Dirigido fundamentalmente a los profesionales de las distintas áreas a nivel de maestría y doctorado
interesados en el apasionante campo de la investigación científica, esta guía nos conduce a lo largo
de sus veintiún capítulos al conocimiento de los métodos científicos que contribuyen a la planificación
de la investigación y a valorar de forma crítica los trabajos científicos que la literatura científica nos
ofrece actualmente. Nos facilita la comprensión del método científico y nos hace que su complejo y
difícil desarrollo esté al alcance del no iniciado.
Dr. Ing. Oscar Rafael Guillen Valle PhD.

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PRESENTACIÓN
En esta guía usted encontrará los pasos a seguir para elaborar su trabajo de grado, tesis o
reporte de investigación correspondiente a los programas de postgrado (maestría y/o doctorado).
Guía que resultará especialmente apropiada para aquellos que se inician en los estudios de
investigación, permitiéndoles resolver muchas dudas y dificultades para la formulación de su Plan de
tesis y la tesis propiamente dicha y que no están habituados a la tarea de escribir. Porque no es fácil
escribir, ni aun para quienes ya tienen una considerable experiencia acumulada. Charles Darwin, que
tanto ha influido con sus libros sobre todo el pensamiento contemporáneo, confesaba al final de su
vida: "Todavía tengo la misma dificultad que antes en expresarme clara y concisamente.." [Darwin,
Charles, Recuerdos del Desarrollo de mis Ideas y Carácter, Ed El Laberinto, Barcelona, 1983, pág.
125.] Por ello es que creemos que estas páginas pueden resultar provechosas, porque sabemos que
es valioso encontrar puntos de apoyo y recibir sugerencias cuando se está desarrollando una tarea
que usualmente provoca tensiones e inseguridad.
La obra está dividida en capítulos, cada uno de los cuales posee un propósito diferente.
Los tres primeros capítulos son básicamente descriptivos y expone las características y la
estructura de los trabajos científicos así como los diversos tipos que de ellos existen. Es importante
como referencia y fuente de consulta, pues facilita un material breve que puede ser leído en
diferentes oportunidades para esclarecer las dudas que se vayan presentando. Conviene que el
lector, en todo caso, busque en publicaciones científicas a su alcance las correspondencias y
discrepancias con lo que allí se expresa; además, nos permiten dar el adecuado marco a lo que
sigue.
A partir del cuarto capítulo están directamente referidos a los aspectos prácticos y operativos de
la redacción científica. Intenta mostrar cómo es el proceso efectivo a través del cual estos se
elaboran, así como exponer los métodos y técnicas más recomendables para su realización. En ello,
nos parece, radica la diferencia fundamental entre esta guía y otras que pueden parecer similares.
El último capítulo, está referido a la explicación del reglamento de la Universidad Nacional
Federico Villarreal para la obtención del grado académico de maestro y doctor; así como los
lineamientos generales para la elaboración del Plan y presentación de tesis.
Para la elaboración de la presente guía, se han consultado diferentes obras literarias; así como
autores de libros de renombre que no es posible mencionarlos aquí a todos ellos, por lo extenso que
eso resultaría, pero queremos agradecerles por las enseñanzas puestas de manifiesto en sus
escritos, que han permitido formular y elaborar esta guía en provecho de profesionales que por su
espíritu de superación siguen estudios de post grado.
El autor

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CAPITULO I
ASPECTOS FORMALES DE REDACCIÓN
"La belleza de estilo, la armonía, la gracia y el buen ritmo
dependen de la sencillez"
PLATÓN
1.1 El Estilo Científico
El estilo de redacción de los artículos e informes científicos deben estar libres de palabras
imprecisas o ambiguas. A pesar de que la onomatopeya, la retórica y la aliteración son
agradables en los cuentos, son inapropiadas para la escritura científica.
Un artículo de calidad es aquel que se rige por las reglas de la gramática y la ortografía. De allí
que es conveniente que el borrador del informe de investigación, tipeado en la computadora,
sea revisado meticulosamente.
1.2 Voz y tiempo de los verbos
a. En la redacción del informe deben utilizarse verbos en pasado (por ejemplo: se estudió, se
seleccionó, etc).
b. Para ser más objetivos se prefiere escribir los informes en términos impersonales.
" El autor observó..." en lugar de "Observé..."
" El lector puede observar..." en lugar de "Usted puede observar..."
Otros términos que Ud. podría usar es:
" En el presente estudio se pretende..."
" El autor ha encontrado que ..."
" El interés del autor se centra en..."
En algunos casos se prefiere utilizar pronombres personales para evitar el abuso de la voz
pasiva:
" Entrené (o entrenamos) a las ratas" en lugar de "Las ratas fueron entrenadas"
"Apliqué (o aplicamos) una prueba t" en lugar de "Fue aplicada una prueba t".
En general usted debe evitar la voz pasiva siempre que sea posible:
"Dos experimentos mostraron", en lugar de "Se mostró"
c. La discusión de los resultados y la presentación de las conclusiones se escriben en tiempo
presente (por ejemplo: los datos indican...): La utilización del tiempo presente al ofrecer las
conclusiones permite que el lector evalúe junto con el autor el material en cuestión.
d. En cuanto al tiempo se prefiere usar el tiempo pasado, especialmente en las secciones de
diseño metodológico y resultados. Sin embargo, en el análisis e interpretación (o Discusión)

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de los resultados cuando Ud. quiera realizar implicancias, Ud. puede escribir por ejemplo:
"En síntesis, los datos de este experimento, sugieren.."
e. Cuando cite a autores, no escriba por ejemplo: "Sánchez (1994) sugiere..". Escriba
"Sánchez (1994) sugirió...", debido a que el trabajo de ese autor ya se realizó.
1.3 La unidad, cohesión y continuidad
Deben ser características de todos los párrafos.
1.4 Los números
Menores de 10 se escriben con letras, excepto en los siguientes casos:
a. Al citarlos dentro de una serie,
Ejemplo: 2, 9, 11 y 12
b. Al señalar una página, por ejemplo:
" ... como se indica en la página 6 ".
c. Al comparar mediante números de dos dígitos usados en el mismo párrafo, por ejemplo:
"el caso de 3 de los 17 sujetos entrevistados"
d. Al expresar porcentajes: por ejemplo:
"El 7 por ciento...
e. Cuando cite la edad siga la siguiente regla: los números menores de 10 se escriben con
letras y los mayores de 10 con números. Por ejemplo:
"Se estudiaron sujetos mayores de 15 años...
f. Las fechas siempre se escriben con números; por ejemplo:
"El 14 de abril de 1957 nació un lindo bebé...
g. Para indicar los grupos deben usarse números romanos; por ejemplo:
"La media de edad del Grupo II era...
h. Cuando una oración empieza con un número, siempre debe escribirse con letras; por
ejemplo:
Veintiuno de los sujetos estudiados...
i. Evítese el uso del signo de porcentaje "%". El término "por ciento" es más correcto y debe ir
precedido por un número.
1.5 Expresión
a. Se debe eliminar todo matiz afectivo o anecdótico.
b. El léxico no debe ser pedante ni pobre.
c. Se debe expresar en forma transparente, precisa y concisa (económica).
d. La expresión escrita se puede ayudar con los gráficos, tablas, etc.
1.6 Tipos de encabezados
a. Sistema alfanumérico
(3 cm de margen superior + 7 espacios interlineales)

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CAPITULO I
TITULO PRINCIPAL

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CAPITULO I
TITULO PRINCIPAL
A. Subcapítulo principal
Desde este espacio se empieza a escribir el contenido del primer subcapítulo principal,
el siguiente párrafo se debe sangrar.
Después de dejar cinco espacios empezamos a escribir este segundo párrafo. Observe
también la sangría.
1. Título de primer orden
Desde este espacio se empieza a escribir el contenido del titulo de primer orden. El
siguiente párrafo se debe sangrar.
Después de dejar cinco espacios empezamos a escribir este segundo párrafo.
Observe también la sangría.
a. Título de segundo orden
Desde este espacio se empieza a escribir el contenido del título de segundo orden.
El siguiente párrafo se debe sangrar.
Después de dejar tres espacios empezamos a escribir este segundo párrafo.
Observe también la sangría.
(1) Título de tercer orden
(a) Título de cuarto orden
i) Título de 5to. Orden
a) T. De 6to. O.
(Solamente los títulos de los capítulos se redactan en mayúsculas)
b. Sistema decimal
(3 cm en el margen superior + 7 espacios interlineales)
CAPITULO I
TITULO PRINCIPAL
1.1 Subcapítulo principal
1.1.1 Título de primer orden
1.1.1.1 Título de segundo orden
En la computadora, los procesadores de textos tienen los sistemas de esquemas que
automáticamente se pueden incorporar en el texto.
Ejemplo:
sistema decimal.
1. Capítulo. División. título
1.1. Primera subdivisión
1.1.1. Segunda subdivisión
1.1.1.1. Tercera subdivisión
1.1.1.2. Correlativo tercera subdivisión
1.1.2. Correlativo segunda subdivisión
1.2. Correlativo primera subdivisión
2. Capítulo. División. título
2.1.
2.1.1.
2.1.1.1.
2.1.1.2.
2.1.2.
2.2.
Subtítulos

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Siempre que en un nomenclador se divide o se subdivide, es necesario tener en
cuenta que se aumenta el nomenclador base en el número de veces que se divide.
Ejemplo 1.
Conviene tener en cuenta que cada vez que se divide o subdivide, el mínimo de
partes en que puede dividirse o subdividirse es dos, por ello cada número que
divide tendrá su correlativo:
1. Nomenclador a dividir
1.1. Parte uno
1.2. Correlativo (Parte dos)
Por tal razón nunca podrá haber un nomenclador sin correlativo: si hay 1, deberá
haber 2.
1. sólo o 1.1. sólo, no deben colocarse, deberán estar acompañados de sus
correspondientes correlativos.
1. 1.1.
2. Correlativo 1.2. Correlativo
Nomenclador: número o convención que se coloca delante de un título o subtítulo
(división o subdivisión)
1.7 Formato y Márgenes
a. El formato de los informes debe ser del tamaño A-4, en papel bond de 80 gr., de color
blanco, opaco y de buena calidad para facilitar la lectura
2. Nomenclador BASE
2. 1
2. 2
Nomenclador BASE
2.2. 1
2.2. 2
2.2. 3
2.2. 4
Número de veces que se divide
Número de más que subdivide

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b. Los márgenes deben ser de 3 cm por cada lado, excepto el del margen izquierdo que se
prefiere que sea de 4 cm.
c. Cuando es inicio de capítulo, el margen superior es de 4 cm.
d. Cada capítulo debe empezar en una nueva hoja y el titulo debe ir centrado.
CAPITULO I
3 Cms.
3 Cms.3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
3Cms.
4Cms.
4Cms.
e. Las hojas se escriben a doble espacio y solamente por uno de sus lados (por una sola
cara).
f. Los párrafos se inician a cinco u ocho espacios del margen izquierdo (sangría).
g. No debe dejarse espacio en blanco al final de la página, excepto cuando se concluya un
capítulo.
h. La numeración de las hojas debe hacerse en números arábigos y en forma consecutiva a
partir de la introducción
1.8 Encabezados
a. Las indicaciones de los capítulos se escriben a 7 espacios interlineales del margen superior
de la hoja. Se ordenan con números romanos, van al centro, con mayúsculas y sin punto
final.
CAPITULO IV
b. Los títulos de los capítulos se colocan a tres espacios de las indicaciones de los mismos,
se centran y se escriben con mayúsculas. Por ejemplo:
CAPITULO II
MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL
c. Los encabezados de primer orden, es decir los títulos de los capítulos, se separan del texto
que les sigue mediante tres espacios, de manera que el texto se inicia en el cuarto espacio
abajo del título del capítulo.
d. Los títulos como Resumen, Agradecimiento, Índice general, Lista de tablas, Lista de
gráficas, Referencias Bibliográficas y Apéndice son también encabezados de primer orden.
Por eso, se escriben a cuatro espacios del margen superior de la hoja, se centran y van con
mayúsculas y sin punto final. Además, se separan tres espacios del texto que les sigue.
e. Los encabezados de segundo orden se colocan muy próximos al margen izquierdo, se
subrayan y se separan mediante tres espacios del texto que les precede y a dos del texto
que les sigue. Las iniciales de sus palabras principales se escriben con mayúsculas.
Terminan con punto.
Por ejemplo: Importancia del estudio.

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f. Los encabezados de tercer orden, que son los títulos de los párrafos, se escriben a cinco
espacios del margen izquierdo, se subrayan y terminan en punto. El texto sigue en la
misma línea, sin espacio adicional. Si se desea, pueden numerarse. Ejemplo, de este tipo
de encabezado son las definiciones de términos:
Por ejemplo: Autoconcepto. La percepción que una persona tiene de su propia magen
(Fitts, 1994).
1.9 Paginación
a. Todas las páginas del trabajo se numeran en la parte superior derecha del papel, a
excepción de la primera de cada capítulo, que se numera en la parte inferior central.
Las páginas que se numeran en el margen superior derecho se colocan a dos renglones
más arriba del primer renglón escrito, arriba de la última letra del primer renglón de cada
página.
b. Las páginas de Dedicatoria, Agradecimiento, Resumen, Índice, Lista de tablas, se numeran
con números romanos en minúscula, pero solo aparece escrito el número en el Índice y
Lista de tablas.
Aparece el número solo en las páginas de Resumen, Índice y Lista de tablas. El número
aparece en la parte superior central de la primera página del título y en la parte superior
izquierda de la página siguiente si hubiera.
c. Las páginas de los cuadros o figuras que ocupen toda la plana no se numeran; sin
embargo, se consideran dentro de la paginación. Esto es importante para poder indicar sus
páginas en los índices correspondientes.
1.10 Espacio interlineal y puntuación
Después de cada signo de puntuación, deje los espacios que a continuación se marcan:
a. Después de coma (,) y de punto y coma (;): un espacio.
b. Después de dos puntos (:) dos espacios. Con las siguientes excepciones:
b.1 Al señalar razones (proporciones) no se deja espacio. Por ejemplo: 5:3
b.2 En títulos de dos partes se deja un espacio. Por ejemplo: El Módulo de Biología:
Alternativa para la Enseñanza Moderna.
b.3 Después del lugar de publicación de una referencia se deja un espacio. Por ejemplo:
México: Trillas.
c. Después de los signos de puntuación al final de las oraciones, dos espacios. Por ejemplo:
...habiendo llegado. Continuaremos perseverando...
d. Después de los puntos que separan las partes de una referencia, dos espacios. Por
ejemplo: PÉREZ, W. (1994). El pájaro canta hasta morir. México: Trillas.
e. Después de los puntos de las iniciales de los nombres de personas: un espacio. Por
ejemplo: B. F. Quiroz.
f. Después de los puntos interiores de una abreviación, no se deja espacio. Por ejemplo:
Llegué a las 3 a.m.
g. Los párrafos deben estar separados uno de otros por 3 espacios.

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1.11 La puesta de relieve
a. La puesta de relieve mediante el subrayado.
En el manuscrito mecanografiado, el subrayado simple es sustituido por la impresión en
cursiva o bastardilla en la imprenta o cuando se escribirá en computadora.
En los manuscritos mecanografiados, en parte es habitual subrayar sólo palabras y de los
signos de puntuación únicamente los de admiración, interrogación y paréntesis, pero no los
espacios entre palabras ni los puntos y las comas,
Se justifica el subrayado (si es manuscrito o mecanografiado) o la cursiva (si lo hace con
computadora o en imprenta) en lo siguiente:
a.1 Las letras, palabras, giros y oraciones de los cuales se habla en su cualidad de tales.
Son partes del texto que no pertenecen a las palabras del autor. Ejemplo:
" La palabra plowman, "labrador", está documentado ..."
a.2 Los nombres científicos de los organismos vivos:
" Aquella especie atacó a Brassica oleraceae en 1994."
a.3 Los extranjerismos. Ejemplo:
En esa obra analiza la situación sine ira et studio.
a.4 Las palabras sueltas enfatizadas. Ejemplo:
Una conversación útil producirá muchos frutos.
a.5 Los conceptos importantes. Ejemplo:
Aquello se puede denominar simbiosis.
a.6 Los encabezamientos de apartados: véase, cf.
b. Las comillas
b.1 Generalmente se colocan entre comillas los títulos de libros, revistas, periódicos, obras
teatrales y poesías. A veces se opta por subrayarlos. Ejemplo:
Muy interesante se tornaba la obra "Los árboles mueren de pie".
b.2 Las razones sociales de sociedades y las denominaciones similares no necesitan
comillas. Ejemplo:
Todos acudimos al Colegio de Biólogos del Perú.
1.12 Seriación
Se utilizan letras minúsculas encerradas entre paréntesis con el propósito de indicar la seriación
dentro de un párrafo.
Por ejemplo:
Los requisitos son: (a) tener más de 2 años de servicio continuo, (b) ser soltero, (c)
poseer habilidades deportivas.
Se pueden usar también números:

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CORRECTO: Las razones fueron: (1) edad, (2) y buen espíritu.
INCORRECTO: Las razones fueron: 1. edad, 2. y buen espíritu.
1.13 División de palabras
Nunca divida una palabra para obtener una letra y pasar el resto al siguiente renglón.
CORRECTO: ama-rilla, eluci-dar
INCORRECTO a-marilla, e-lucidar
Tampoco divida las terminaciones: -ción, -gión, etc.
No divida la hora, la fecha, las iniciales de un nombre o las siglas:
6:00 p.m. 15 de mayo B.F. Skinner USA
1.14 Símbolos matemáticos
Los símbolos matemáticos deben ser hechos con nitidez y precisión. Si la máquina de escribir
no tiene estos símbolos, debe hacerlos a mano y con tinta negra.

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CAPITULO II
NORMAS PARA LA PRESENTACIÓN DE
TRABAJOS ESCRITOS

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CAPITULO II
NORMAS PARA LA PRESENTACIÓN DE TRABAJOS ESCRITOS
2.1 PÁGINAS PRELIMINARES
Son aquellas que preceden al texto del documento y no deben numerarse.
2.1.1 Tapas o pastas
En la Universidad su uso es obligatorio. Las tapas deben ser de cartón forrado en percalina
azul y marcadas con letras doradas. El esquema de la página es el siguiente:
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
ESCUELA UNIVERSITARIA DE POST GRADO
ÁREA DE INGENIERÍA, ARQUITECTURA Y CIENCIAS BÁSICAS
Doctorado en Ingeniería de Sistemas
TESIS:
“TRANSPORTE URBANO SOSTENIBLE: SISTEMA EXPERTO DE
INFORMACIÓN DE DEZPLAZAMIENTO”
Para optar el grado académico de Doctor en Ingeniería de Sistemas
Graduando: FREDDY LIZARDO KASENG SOLÍS
2 0 14

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2.1.2 Página de respeto o Guardas
Son las hojas en blanco puestas entre las tapas o pastas, al principio y al final del documento
2.1.3 Cubierta
Esta página es opcional, contiene los mismos datos que la pasta y conserva la misma
distribución.
2.1.4 Portada
Es la página informativa del documento y proporciona los datos que permiten identificarlo.
Incluye el título, el subtítulo (si lo hay), el nombre de el (los) autor (es), el tipo de trabajo
realizado (tesis, monografía, trabajo, informe, etc.) y en algunas instituciones exigen el
nombre y título académico del director o asesor del trabajo. Estos elementos deben estar
centrados en la página y a una distancia equidistante
2.1.5 Página de dedicatoria
Su uso es opcional. En ella el autor o autores del trabajo, dedican su trabajo en forma
especial a personas o entidades. Se conservan las márgenes de las demás páginas
preliminares.
Consiste en una página muy especial para el autor del trabajo, pues ofrece su trabajo a un
grupo humano muy íntimo y familiar para él.
Generalmente se coloca en el margen inferior derecho de la página.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
UNIVERSIDAD XXXX
ESCUELA DE POST GRADO
TECNICAS PARA LOGRAR
RELISMO VISUAL EN
IMÁGENES EN TERCERA
DIMENSIÓN
Victoria VALENCIA S.
Tesis para optar el titulo de
Maestro
Asesor: Helmuth TREFFTZ
1993
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
DEDICATORIA
A mi esposa, que me
apoyó durante el tiempo
que dedique a la
investigación

P á g i n a 24 | 297
La palabra DEDICATORIA va en mayúsculas y justificado en el margen izquierdo o en la
parte central según los requisitos de cada universidad.
Ejemplo 1:
DEDICATORIA
A mis amados padres, por su apoyo y su
amor plasmado en ayuda efectiva para
culminar mis estudios.
Aunque ahora ausentes, los llevo dentro de
mi corazón.
2.1.6 Página de agradecimientos
a. Es una página opcional. En ella el autor (es) agradece (n) a las personas o instituciones
que colaboraron en la realización del trabajo. Deben aparecer los nombres completos, los
cargos y su aporte al trabajo.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
AGRADECIMIENTO
Al Dr. Jorge Gonzales
Jefe del Centro
Informático
A la ingeniera Teresa
López, asesora del
proyecto

P á g i n a 25 | 297
b. Se expresa con precisión y en un lenguaje no altisonante el agradecimiento sincero
del autor hacia las personas (técnicas o profesionales) que colaboraron en el trabajo
de investigación. Debe hacerse en orden de los aspectos fundamentales del trabajo.
- En primer lugar, se debe expresar agradecimiento a Dios por haberle ayudado a
culminar su trabajo de investigación y por las bendiciones que Ud. haya
experimentado personalmente.
- Luego, se agradece a los asesores y a otras personas que contribuyeron en la
realización del trabajo. Se debe mencionar el motivo.
- Esta página debe centrarse. El término AGRADECIMIENTO se escribe en
mayúsculas.
c. Esta sección reconoce la ayuda de personas e instituciones que aportaron
significativamente al desarrollo de la investigación.
d. Evita excederte en los agradecimientos; agradece sólo las contribuciones realmente
importantes, las menos importantes pueden agradecerse personalmente o por correo
electrónico.
e. Generalmente no se agradecen las contribuciones que forman parte de una labor
rutinaria o que se reciben a cambio de un pago.

P á g i n a 26 | 297
2.1.7 Tabla de contenido
Esta página es obligatoria. En ella aparecen los títulos de las divisiones y subdivisiones del
trabajo, así como los materiales complementarios como índices, glosarios, bibliografías y
anexos. Estos deben ir en el orden en que aparecen y con el número de página en que se
encuentran.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
CONTENIDO
Pág.
Introducción 1
1. Capitulo I 3
2. Capítulo II 7
3. Capitulo III 15
4. Capitulo IV 23
5. Capitulo V 32
Bibliografía 40
Anexos 42
TABLA DE CONTENIDO
Presentación ......................................................................
Introducción ......................................................................
Propósito, población y objetivos de la serie ............................
Estructura de aprendizaje de la serie ....................................
Descripción sintética de los módulos .....................................
La asesoría de tutores .........................................................
5. EL PROYECTO DE INVESTIGACION
Qué es un proyecto ........................................................
5.1. El proceso investigativo ..........................................
5.1.1. Antecedentes, revisión bibliográfica o del estado
de desarrollo del conocimiento .......................
5.1.2. Elección del tema .........................................
5.1.2.1. Factores de orden subjetivo .............
5.1.2.2. Factores de orden objetivo...............
5.1.2.3. Delimitación del tema o estudio .......
5.1.2.4. Recursos para investigar un tema .....
5.1.3. El problema en la investigación ......................
5.1.3.1. Identificación del problema ..............
5.1.3.2. Título del problema .........................
5.1.3.3. Planteamiento del problema .............
5.1.3.4. Descripción del problema .................
5.1.3.5. Elementos del problema ..................
5.1.3.6. Formulación del problema ................
5.1.4. Objetivos en la investigación ..........................
5.1.4.1. Objetivo general .............................
5.1.4.2. Objetivos específicos .......................
5.1.4.3. Objetivos metodológicos ..................
5.1.4.4. Cómo formular objetivos ..................
7
9
11
13
19
23
25
39
39
40
41
42
43
45
47
48
51
51
53
59
60
67
68
68
69
69

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2.1.8 Listas especiales
Son obligatorias. En ellas deben aparecer los títulos de las ilustraciones, gráficos, tablas, anexos,
abreviaturas, etc. que hacen parte del trabajo. Su esquema es igual al de la tabla de contenido.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
TABLAS
Pág.
Tabla 1 5
Tabla 2 7
Tabla 3 12

P á g i n a 28 | 297
2.1.8.1 Lista de tablas (cuadros)
a. Se recomienda utilizar la menor cantidad posible de líneas de diagramación en los cuadros,
colocando solamente las estrictamente necesarias para la fácil comprensión y calidad de la
información presentada. No obstante, se debe mantener a lo largo del texto la mayor uniformidad
posible en el estilo de presentación de los cuadros. Se admiten cuadros horizontales y verticales, de
acuerdo a la naturaleza y cantidad del material que contengan.
b. Cada cuadro deberá contener la información siguiente:
- Número correlativo que lo identifica
- Título de su contenido
- Contenido y
- Fuente del origen del material (en caso de proceder de fuentes distintas al autor de la
investigación).
c. El número y título del cuadro se colocarán en negritas.
d. El número y título de los cuadros se colocará en la parte superior; en caso de que un cuadro
ocupe un espacio mayor a una página, se identificará cada página adicional con el número del cuadro
y la abreviatura de continuación, tal como sigue: Cuadro 8 (cont.)
e. En caso de existir fuente, se colocará la información correspondiente en la parte inferior del
cuadro, en letra tamaño 10; de igual manera se procederá con las notas aclaratorias de la información
presentada.
f. Los cuadros deben incorporarse en el lugar apropiado del texto, a criterio del investigador. No
obstante, bajo ninguna circunstancia se colocarán al final del capítulo correspondiente. En caso de
información que también se presente en forma de gráficos, los cuadros podrán colocarse en un
anexo.
g. Los cuadros deben ser referenciados en el texto antes de su aparición. A manera de ejemplo:
….. el Cuadro 3 se muestra las características de ……; o también se puede remitir a los cuadros
utilizando paréntesis: (ver Cuadro 2).
h. Las tablas (cuadros) son la alternativa ideal para presentar datos precisos y repetitivos.
Evalúa cuidadosamente todas tus tablas para verificar que son necesarias y que contribuyen
significativamente a la investigación.
i. Las tablas tienen una estructura estándar:
- Número y título: indica el número de la tabla y explica su contenido
- Encabezamiento de las columnas: describe el contenido de las columnas
- Encabezamiento de las filas: describe el contenido de las filas
- Cuerpo: contiene los datos del experimento
- Notas: explican parte del contenido para que la tabla se entienda independientemente del
texto del artículo
- Líneas de definición: separan las secciones de la tabla y mejoran su apariencia
j. Normas para la preparación de tablas
- No dejes espacios en blanco en el cuerpo de la tabla; éstos pueden significar que no existen
los datos, que no los tienes o que los omitiste por error. Llena los espacios con una raya y explica su
significado al final del título o en una nota.

P á g i n a 29 | 297
- No incluyas filas o columnas que tienen los mismos datos a lo largo de toda la tabla.
- No incluyas columnas de datos que pueden calcularse fácilmente de columnas adyacentes.
- Evita las columnas de datos no significativos.
- Si los porcentajes deben sumar cien, asegúrate de que sumen cien.
- Coloca el cero a la izquierda del punto decimal (0.5 en vez de .5).
- Alinea las columnas de números bajo el punto decimal.
- Si la tabla queda muy ancha intercambia los encabezamientos de las filas y las columnas; es
más conveniente para la imprenta colocar una tabla larga verticalmente que horizontalmente. Agrupa
las tablas y colócalas después de la literatura citada.
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9
11
16
20
20
LISTA DE TABLAS
TABLA 1. Promedios y porcentajes de rebrotes en los
pastos Elefante, Gramalante y Guatemala con 60
días de establecimiento.
TABLA 2. Altura del pasto Elefante con establecimiento de
60 días medido cada 14 días.
TABLA 3. Altura del pasto Gramalante en sus primeros 60
días de establecimiento.
TABLA 4. Resultado promedio de forraje verde en ton/ha
del primer corte de los pastos Elefante y
Gramalante con 60 días de establecimiento.
TABLA 5. Resultado promedio de forraje verde en ton/ha.
Del segundo corte los pastos Elefante y
Gramalante con 60 días de establecimiento.

P á g i n a 30 | 297
CUADRO N° 2
Comparativo de recaudación arancelaria en millones de dólares US $
AÑO Administración
aduanas Régimen
general aduanero
Administración ZOTAC
Régimen general Régimen especial
1983 5 (****) (****)
1984 5 (****) (****)
1985 8 (****) (****)
1986 12 (****) (****)
1987 10 (****) (****)
1988 10 (****) (****)
1989 14 (****) (****)
1990 20 (****) 1 (**)
1991 (***) 46 (*) 14
1992 (***) 55 23
1993 (***) 54 15
1994 (***) 103 14
1995 (***) 147 14
1996 (***) 120 11
TOTAL 84 525 92
Fuente: Aduana Tacna y CETICOS Tacna, 17 de Enero del 2000
NOTA: (*) A Partir de septiembre
(**) A partir de Noviembre
(***) Sin información por desactivación
(****) Sin información por no creación
2.1.8.2 Lista de figuras
Las ilustraciones son ideales para presentar datos que tienen tendencias o patrones bien
definidos.
También pueden ser indispensables para presentar procesos complejos o imágenes que
costaría mucho esfuerzo describir con palabras. Como sucede con las tablas, todas las
ilustraciones deben ser necesarias y aportar significativamente al contenido del artículo.
Si los mismos datos pueden presentarse en una tabla o en una figura, preferimos las tablas
cuando la precisión de los datos es importante y cuando éstos no presentan un patrón.
Preferimos las figuras cuando los datos presentan un patrón bien definido y cuando la figura
resalta una diferencia que no se aprecia claramente en la tabla.
Las figuras deben presentar los datos honestamente y por lo tanto no debes manipularlas
dramáticamente para beneficiar tus expectativas.
Por ejemplo, no debes extender las líneas más allá del área con datos, trazar medias
perfectas a través de un campo de puntos con mucha variación, omitir las barras de variación
para que no se note que hay mucha variación, ni cambiar las escalas para empinar, acostar,
estirar o acortar excesivamente la gráfica.
Las ilustraciones deben ser atractivas y deben entenderse fácilmente.
Normas para la preparación de figuras

P á g i n a 31 | 297
- Agrupa los títulos de todas las figuras en una sección titulada Tabla (Leyenda) de las
Figuras.
- Numera todas las figuras, ya sea directamente sobre la ilustración, en una esquina o en el
reverso de la figura.
2.1.8.3 Lista de abreviaturas.
Las abreviaturas son convenientes porque ahorran espacio y aligeran la lectura, pero pueden
confundir al lector si sus significados no están claros.
a. Las normas siguientes le ayudarán a usar las abreviaturas efectivamente:
- No use abreviaturas en el título ni en el resumen (excepto aquellas que la audiencia
conoce).
- No abrevies términos cortos.
- No abrevies términos que usas pocas veces.
- No inventes abreviaturas, a menos que se trate de un término largo que usas a
menudo y para el cual no existe una abreviatura.
- No comiences las oraciones con abreviaturas.
Ejemplo:
Incorrecto: S. tristani es común.
Correcto: Salina tristani es común.
- Tampoco comiences las oraciones con números.
Ejemplo:
Incorrecto: 30 es mucho.
Correcto: Treinta es mucho
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18
LISTA DE FIGURAS
FIGURA1. Altura del pasto Elefante en sus primeros 60
días de establecimiento inicial.
FIGURA 2. Altura del primer rebrote del pasto Elefante,
con 60 días de establecimiento inicial.
FIGURA 3. Altura del segundo rebrote del pasto Elefante,
FIGURA 4. Altura del primer rebrote del pasto Gramalante,
FIGURA 5. Altura del segundo rebrote del pasto
Gramalante, con 60 días de establecimiento
inicial.

P á g i n a 32 | 297
- Para definir una abreviatura puedes escribir el término completo la primera vez que lo
usas y seguirlo con la abreviatura entre paréntesis, o puedes hacer lo contrario,
dependiendo del estilo de la revista.
- Abrevia las unidades de medida cuando están precedidas de dígitos, pero no cuando
son sustantivos.
Ejemplo:
Correcto: La tortuga pesó 15 kg.
Incorrecto: El peso se expresó en kg.
Correcto: Sucedió en el 15 % de los casos.
Incorrecto: Se obtuvo un % alto.
- No uses los símbolos <, >, # y & para abreviar sustantivos.
Ejemplo:
Correcto: Esta muestra es mayor que la otra.
Incorrecto: Esta muestra es > que la otra.
Correcto: Padilla y Toro lo observaron.
Incorrecto: Padilla & Toro lo observaron.
- Representa los números con palabras cuando se componen de un solo dígito, pero
represéntalos con dígitos si por lo menos un número en la oración tiene dos o más
dígitos.
Ejemplo:
Incorrecto: La pecera contiene cuatro camarones, ocho anémonas y 13 cangrejos.
Correcto: La pecera contiene 4 camarones, 8 anémonas y 13 cangrejos.
- Representa los números con dígitos cuando están acompañados de unidades de
medida (4 g, 18 m) y cuando se usan para expresar horas y fechas.
- Abrevia las fechas consistentemente.
Por ejemplo:
10.12.2002 puede significar 10 de diciembre de 2002 ó 12 de octubre de 2002.
Usa 10.dic.02, Dic.10.02, 10.Dic.02 ó 10.XII.02.
En la redacción formal no se usan rayas oblicuas en las fechas.
Incorrecto: 10/12/02 ó 12/10/02
- Expresa la hora mediante el sistema de 24 horas.
Ejemplo:
Correcto: 08:00, 21:30.
Incorrecto: 8:00 a.m., 9:30 p.m.
b. Estas abreviaturas comunes se usan sin definición:
c., ca Cerca de, alrededor de (circa)
cf. Compárese con (confer)
col. Colector
ed. Edición, editor
Ed. Editor, Editorial
e.g. Por ejemplo (exempli gratia)

P á g i n a 33 | 297
et al. Y otros (et alia)
etc. Etcétera
Fig. Figura
Figs. Figuras
ibid. En el mismo lugar (ibidem)
i.e. Es decir (id est)
loc., cit. Lugar citado (loco citato)
máx. Máximo
mín. Mínimo
op. cit. Obra citada (opere citato)
p. Página (p. 45= página 45)
pp. Páginas (45 pp.= 45 páginas)
s.d., SD Desviación estándar
s.l. Sentido amplio (sensu lato)
sp. Especie
spp. Especies
ssp. Subespecie
sspp. Subespecies
s.s. Sentido estricto (sensu strictu)
s. str. Sentido estricto (sensu strictu)
sup. Suplemento
vs. Versus
c. Tabla de abreviaturas
Es una lista alfabética de las abreviaturas usadas en el trabajo de investigación, con su
correspondiente definición o significado
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
LISTA DE
ABREVIATURAS
Abreviatura 1
Abreviatura 2
Abreviatura 3
LISTA DE SIGLAS
ICESI Instituto Colombiano de Estudios Superiores de
INCOLDA
EAFIT Escuela de Administración y Finanzas y
Tecnología
UPN Universidad Pedagógica Nacional
USTA Universidad Santo Tomás de Aquino
ICFES Instituto Colombiano para el Fomento de la
Educación Superior
ICETEX Instituto Colombiano de Crédito Educativo y
Estudios Técnicos en el Exterior
SENA Servicio Nacional de Aprendizaje
ICBF Instituto Colombiano de Bienestar Familiar
ICA Instituto Colombiano Agropecuario

P á g i n a 34 | 297
2.1.8.4 Lista de Gráficos y mapas
a. Los gráficos
a.1 Los gráficos deben contener la información siguiente:
- Contenido
- Fuente del origen del material (en caso de proceder de fuentes distintas al autor de la
investigación)
a.2 El número y título del gráfico se colocarán en negritas y en cursiva.
a.3 El número y título de los gráficos se colocan en la parte inferior; en caso de que ocupe un
espacio mayor a una página, se identificará cada página adicional con el número del
gráfico y la abreviatura de continuación, tal como sigue: Gráfico 6 (cont.).
a.4 En caso de existir fuente, se colocará la información correspondiente a continuación del
titulo.
GRAFICO N° 1
Estrategias comerciales empleadas por Zotac para
facilitar la investigaci ón de mercados potenciales.
62.69
19.40 17.91
20.00
40.00
60.00
80.00

P á g i n a 35 | 297
b. Los mapas
b.1 Los mapas se colocarán en el informe de investigación en caso de ser
estrictamente necesarios.
b.2 Los mapas deben contener la información siguiente:
- Contenido
- Fuente del origen del material (en caso de proceder de fuentes distintas
al autor de la investigación)
b.3 El número y título del cuadro se colocarán en negritas.
2.1.9 Glosario
Es la lista alfabética de los términos usados en el trabajo, con sus correspondientes
definiciones. Los términos deben escribirse en mayúscula sostenida seguidos por dos puntos
y a continuación la definición. Entre término y término se debe dejar un espacio interlineal.
3 Cms.
ms.
ms.
GLOSARIO
TERMINO 1:
TERMINO 2:
TERMINO 3:
TERMINO 4:
TERMINO 5:
TERMINO 6:

P á g i n a 36 | 297
2.1.10 Resumen
Su uso es obligatorio. Consiste en la presentación abreviada y clara del contenido del
documento. Para las monografías y ensayos se recomienda un resumen de máximo 250
palabras. En trabajos muy extensos, el resumen debe ser de máximo 500 palabras.
3 Cms.
3 Cms.
3Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
4Cms.
RESUMEN
En este trabajo se
muestra el QDF (Quality
Function Deployment)
como una herramienta
para asegurar que la voz
del consumidor medias
veladas tenga cabida en
el desarrollo del producto
y se asegure que los …..
Control de calidad,
Medias Veladas ……..
Las herramientas más
apropiadas para ……….
El resumen es una
descripción sucinta de los
siguientes aspectos:
- El problema,
- Los métodos,
- Los resultados y
- Las conclusiones
GLOSARIO
A
Advertencia: Nota breve con la cual, al inicio de una
obra, se advierte algo al lector.
Análisis: Descomposición de elementos que conforman la
totalidad de datos, para clasificar y reclasificar el
material recogido desde diferentes puntos de vista
hasta optar por el más preciso y representativo.
Análisis de datos: Es el procedimiento práctico que
permite confirmar las relaciones establecidas en la
hipótesis, así como sus propias características.
Análisis de proyectos: Descripción del funcionamiento
total del diseño de investigación, a fin de facilitar la
información, válida para la toma de decisiones.
Análisis factorial: Descomposición de un fenómeno en
sus factores, los cuales pueden enfocarse desde
diferentes puntos de vista.
Anexo: Documentos, ilustraciones, gráficas u otro tipo de
materiales, que se agregan al final de una obra
como complemento de la misma. Generalmente
son de autor distinto del que realiza la obra.
* Consultar Diccionario de Investigación Científica de
Tamayo y Tamayo, Mario. 2a. edición. Editorial
Limusa. Noriega Editores, México.

P á g i n a 37 | 297
a. El resumen (abstract) es una de las partes más importantes del artículo científico. Como
sucede con el título.
b. El resumen puede llamarse sumario, extracto, compendio, sinopsis, o incluso abstracto.
c. El propósito del resumen es dar un breve informe del experimento para que los lectores
puedan determinar si les interesa el tema y, por tanto, si deben leer el resto del artículo.
d. El resumen busca comunicar en breves palabras la esencia del trabajo.
e. Normalmente contiene una brevísima formulación del problema, el aporte del trabajo y las
consecuencias que se derivan del mismo.
f. El resumen se coloca al comienzo del informe. Es conveniente siempre hacer una versión
en español y otra en inglés e incluirlas en los informes.
g. El resumen sintetiza:
- El problema,
- El propósito del trabajo (Introducción),
- Los métodos principales (Materiales y Métodos),
- Los resultados más importantes (Resultados) y
- Las conclusiones principales (Discusión).
h. Observaciones adicionales sobre el resumen
- Consiste de un solo párrafo
- No contiene citas bibliográficas
- No contiene referencias a tablas o a figuras
- Se redacta en tiempo pasado (se encontró, se observó, etc.)
- No contiene siglas o abreviaturas (excepto aquellas que toda la audiencia conoce)
- No debe exceder la longitud especificada, debe ser usualmente de 100 a 250
palabras.
- Su longitud debe guardar proporción con la longitud del artículo y la importancia de la
investigación
- La versión en español y la versión en inglés tienen que decir lo mismo; la única
diferencia entre ambas es el idioma
i. Ejemplo (el aura tiñosa es un tipo de buitre):
El propósito de esta investigación fue determinar la distribución geográfica del aura tiñosa
(Cathartes aura) en las zonas costeras de Puerto Rico. Una vez por semana, desde
enero hasta diciembre de 1995, se recorrió en automóvil la carretera número 2, saliendo a
las 07:30 desde Mayagüez, viajando hacia el sur y regresando al punto de partida por el
norte. El autor y dos acompañantes anotaron el número de auras observadas durante el
recorrido. Observamos aves desde Yauco hasta Caguas, con la mayoría de los
avistamientos entre Guánica y Santa Isabel. Las aves abundaron desde julio hasta
septiembre y escasearon desde enero hasta marzo (durante el periodo reproductivo). La
presencia de aves en el área de Caguas, informada aquí por primera vez, indica que el
aura tiñosa sigue su expansión hacia el norte de la isla. La abundancia en las demás
localidades fue similar a la informada por otros autores.

P á g i n a 38 | 297
El resumen anterior es informativo porque informa los resultados y las conclusiones
principales de la investigación.
Algunos resúmenes son descriptivos que mencionan el tema del artículo sin ofrecer
resultados ni conclusiones, pero estos resúmenes proveen poca información útil.
Ejemplo:
Esta es una versión descriptiva del resumen anterior: Se determinó la distribución
geográfica del aura tiñosa en las zonas costeras de Puerto Rico mediante un
recorrido semanal en automóvil.
2.2 CUERPO DEL TRABAJO
Es la parte principal del documento. Está formado por la Introducción, los capítulos y las
conclusiones.
El cuerpo general del trabajo, salvo en casos bastante excepcionales, como cuando se trata de
informes muy breves, tendrá que subdividirse en varias secciones, de modo de facilitar una
exposición coherente y la mejor comprensión del lector. Tales subdivisiones son, en orden de
mayor a menor, las siguientes: partes, capítulos, puntos (o secciones), sub-puntos y parágrafos.
Las partes son subdivisiones mayores de una obra, que incluyen generalmente varios
capítulos, y que poseen una unidad general de contenido.
Así, podríamos dedicar una parte de una tesis al diagnóstico de una situación y la segunda
parte a la elaboración de un plan o modelo operativo para la superación de los problemas
detectados;
En otro caso, puede dedicarse una primera parte a tratar los aspectos históricos de un tema,
una segunda parte al análisis de varios casos concretos conocidos y una parte final para definir
las perspectivas probables de evolución de los fenómenos analizados.
En todo caso conviene recordar siempre que la definición de partes generales tendrá que
corresponderse con aspectos tanto de forma como de contenido: formalmente serán necesarias
para integrar en partes mayores un texto relativamente largo, que de otro modo podría perder
su unidad, dispersándose en una gran cantidad de capítulos individuales; en cuanto al fondo,
las partes de un trabajo deberán reflejar una división orgánica, basada en una unidad de
contenido, ya sea teórico o metodológico.
2.2.1 Introducción
Esta es obligatoria. En ella el autor presenta el documento, explica por que es importante,
cuáles son los antecedentes del trabajo, los objetivos, el alcance, la metodología empleada y
la aplicación en el área del conocimiento.

P á g i n a 39 | 297
a. Al escribir la introducción, puede proceder de la siguiente manera:
- Primero, dar algunas descripciones generales acerca del problema que trata de
resolver, es decir , Ud. debe realizar una descripción de la realidad problemática y
luego plantear su alternativa.
- Posteriormente presente los resultados de la revisión bibliográfica; esta revisión
puede incluir no solo un comentario de los experimentos, sino también de las teorías
en determinada área.
- Luego, debe indicar cómo se relaciona su trabajo con otras investigaciones más
importantes y cómo se diferencia. Esto es ¿cómo es que sus métodos y
procedimientos generarán información que otras investigaciones no han aportado?.
Esta sección tiene particular importancia porque representa la exposición racional y la
lógica que apoya su trabajo.
- El último párrafo de la introducción debe presentar la hipótesis que probó).
b. La introducción informa tres elementos muy importantes de la investigación:
- El propósito,
- La importancia y
- El conocimiento actual del tema.
c. El relato comienza con elementos generales (a menudo cronológicamente) y estrecha
hasta llegar al propósito del proyecto.
d. En una introducción suelen apuntarse diversos contenidos generales que se hace
necesario exponer para la mejor comprensión de lo que le sigue. Entre ellos,
esquemáticamente, podemos mencionar los siguientes:
1 Antecedentes de la investigación que se ha realizado.
2 Punto de partida o enfoque con el que se abordan el problema.
3 Objetivos, generales y específicos, del trabajo realizado.
4 Conceptualizaciones básicas, importantes para situar mejor el subsiguiente
desarrollo de ideas.
5 Problemas de método, especialmente aquellos que se refieren a las
cuestiones básicas -generalmente epistemológicas- que influyen sobre la
metodología y las técnicas que se han empleado.
6 Observaciones personales, informaciones sobre problemas particulares de
esa investigación, etc.
e. Ejemplos:
La característica más conocida de los colémbolos es su capacidad para saltar
3 Cms.
3 Cms.
3Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
4Cms.
INTRODUCCIÓN
La introducción informa
tres elementos muy
importantes de la
investigación:
El relato comienza con
elementos generales (a
menudo
cronológicamente) y
estrecha hasta llegar al
propósito del proye
- El propósito,
- La importancia y
- El conocimiento actual
del tema.

P á g i n a 40 | 297
propulsados por la contracción de la fúrcula (un apéndice bifurcado), único de
este grupo de insectos, que se encuentra en la parte ventral del cuarto
segmento abdominal. MacNamara (1926) y Maynard (1951) establecieron que
los colémbolos saltan principalmente para escapar de sus depredadores.
Bellinger (1987) estudió la distancia y la frecuencia del salto de seis especies de
colémbolos isotómidos que habitan el estrato inferior de la hojarasca de un
bosque de pino en Connecticut, EUA. Todas las especies saltaron de 2 a 3 mm
y brincaron no más de 3 ó 4 veces consecutivamente. Christiansen y Soto-
Adames (1993) estudiaron tres especies de entomóbridos que habitan en la
superficie de la hojarasca de un bosque similar en Manitoba, Canada. Estas
especies saltaron una distancia de 4 a 5 mm y brincaron de 6 a 9 veces
sucesivamente.
El propósito de esta investigación fue medir la distancia y la frecuencia del salto
de cuatro especies tropicales de entomóbridos con hábitats distintos para
determinar si las diferencias entre los hábitats se reflejan en la capacidad de
salto de estas especies. Estos datos nos ayudarán a entender las presiones de
selección que afectan la capacidad del salto de los colémbolos.
La importancia de la investigación es obvia para el autor, pero no lo es necesariamente
para el lector. Nunca está demás describir la importancia del trabajo y su posible
aplicación práctica.
Dos justificaciones comunes, pero débiles, son que el trabajo no se había hecho antes
(quizás a nadie le parecía importante) o que no se había hecho en el país del
investigador (muchos trabajos, especialmente los de laboratorio, son independientes del
lugar donde se realizan).
Recientemente se rechazó un artículo que informaba el número de cromosomas de cinco
especies de moscas porque el autor no pudo explicar por qué es importante saber
cuántos cromosomas tienen estos insectos. Hay más de 125,000 especies de moscas;
¿necesitamos saber cuántos cromosomas tiene cada una?
La relación entre la investigación y el conocimiento previo del tema se establece
mediante una narrativa apoyada por citas de la literatura. No intentes resumir todo lo que
se conoce del tema (para eso están los artículos de síntesis) ni trates de demostrar que
conoces toda la literatura.
Limítate al tema específico del trabajo y cita sólo las contribuciones más relevantes.
Otro error común es comenzar la introducción con información muy general para la
audiencia del artículo.
Ejemplo:
La conservación del medioambiente y la preservación de la biodiversidad
florística y faunística son factores vitales para el disfrute actual y el bienestar
futuro de la raza humana.
Esta oración es adecuada para la introducción de un libro o para un artículo de síntesis,
pero no le dice nada nuevo a una audiencia de biólogos.

P á g i n a 41 | 297
2.2.2 Capítulos
a. Son las principales divisiones del trabajo. En estos, se desarrolla el tema del documento.
b. Cada capitulo debe corresponder a uno de los temas o aspectos tratados en el
documento y por tanto debe llevar un título que indique el contenido del capítulo.
c. Los capítulos se numeran de manera consecutiva con números arábigos, empezando en
1. Las subdivisiones de segundo y tercer nivel también se numeran con números
arábigos separados por punto, el último número no va seguido de punto. Las
subdivisiones de cuarto nivel deben señalarse con viñetas. Ejemplo:
1. Introducción
1.1 Objetivos
1.1.1 Objetivo general
1.1.2 Objetivos específicos
- Objetivo específico 1
1.2 Metodología
1.3 Marco teórico
d. El capítulo, puede considerarse como la unidad "natural" según la cual deben
organizarse los contenidos de un trabajo científico. Ellos pueden ser muchos o pocos,
según la longitud total del escrito, las subdivisiones interiores y las preferencias del autor,
y pueden variar también grandemente en cuanto a su extensión pero, en todo caso,
habrán de poseer una característica que nos parece indispensable:
- La unidad de estilo y
- de contenido.
e. También desde el punto de vista del lector, cada capítulo debe considerarse como una
unidad. Idealmente un capítulo podría ser aquella parte de un trabajo que el lector leyese
sin interrupción, asimilándolo "de una sola vez", gracias a la unidad de estilo.
f. Es un error, o por lo menos un posible inconveniente, la costumbre de elaborar capítulos
muy largos, donde el autor pareciera querer agotar todo un tema en una sola unidad.
Consideramos esto poco apropiado porque así se pierde la necesaria integración,
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
CAPITULO II
EL PROBLEMA
2.1 El problema de
investigación
2.2 La Hipótesis y variables
2.1.1 Descripción de
la realidad
problemática
2.1.2 Definición del
problema
2.2.1 Hipótesis
2.2.2 Variables e
Indicadores

P á g i n a 42 | 297
resultando el texto, difícil de manipular por el lector, quien pierde la percepción del hilo
conductor de la obra o estudio de investigación.
g. Es sumamente conveniente que cada capítulo de una obra sea organizado a su vez en
secciones o puntos, partes menores, de poca extensión, que se remitan a contenidos
específicos. Estas también pueden ser organizadas internamente, de acuerdo a las
necesidades del desarrollo del trabajo, de modo tal que el lector pueda seguir con
facilidad el desenvolvimiento del mismo y el orden interior de ideas que lo atraviesa.
h. Es muy frecuente encontrar, especialmente en las tesis y en los informes de
investigaciones de campo, que el cuerpo del trabajo se divida en secciones fijas, de
contenido previamente definido; así lo exigen a veces ciertas instituciones o tutores para
homogeneizar la producción intelectual de los graduandos o investigadores.
i. Entre las secciones o capítulos fijos que más usualmente se establecen están los
siguientes:
1 Marco teórico (en ocasiones, también, un "marco histórico").
2 Metodología.
3 Análisis de datos.
Ellas suelen ir, en este mismo orden, después de la introducción y antes de las
conclusiones.
2.2.3 Conclusiones y recomendaciones
a. Conclusiones
a.1 Esta página es obligatoria. En ella se presentan en forma ordenada y clara los
resultados de la investigación.
a.2 La forma más simple de presentar las conclusiones es enumerándolas
consecutivamente.
a.3 Se debe encabezar con la palabra CONCLUSIONES, en mayúscula sostenida,
centrada.
a.4 Las conclusiones de un trabajo son una sección o capítulo final, de reducidas
dimensiones, donde el autor trata de sintetizar todo lo hasta allí expuesto de modo tal
que resulten destacados los aspectos más importantes del desarrollo anterior.
3 Cms.
3 Cms.
3Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
3 Cms.
4 Cms.
3Cms.
4Cms.
4Cms.
CAPITULO VI
CONCLUSIONES
Los principales cambios
en las condiciones físicas
de las playas de la isla de
San Andrés se deben no
solo a la dinámica …….:
La forma más simple de
presentar las
conclusiones es
enumerándolas
consecutivamente.

P á g i n a 43 | 297
a.5 Tienen por objeto permitir una apreciación global de los resultados del trabajo. Por lo
tanto ellas son corolario de lo ya dicho y no ocasión para introducir elementos
nuevos, por lo menos en cuanto a la temática a considerar. Por esta razón, porque
resumen de algún modo lo previamente expuesto, son consideradas como una parte
relativamente independiente del cuerpo principal.
a.6 Es verdad que en unas conclusiones pueden aparecer ideas "nuevas", pero la
novedad de las mismas sólo habrá de ser la que puede desprenderse de la síntesis,
no la que surge de la consideración de elementos de juicio que no se habían
presentado antes.
a.7 Pero, a pesar de lo anterior, existe un cierto elemento de libertad en las conclusiones
que muchos autores utilizan en casi todos sus trabajos. Ello se refiere a la posibilidad
de incluir allí apreciaciones que, aunque sintéticas y generales, pueden ser también
de tipo personal, hasta cierto punto evaluativas o apreciativas. También ese es el
lugar apropiado para expresar algunas limitaciones que el mismo autor aprecie en su
trabajo y para proponer, nuevas líneas o problemas de investigación que se
desprenden de lo ya tratado.
b. Recomendaciones
b.1 Las recomendaciones, en cambio, son de una naturaleza bastante diferente, pues
ellas suponen que es posible extraer líneas prácticas de conducta sobre la base del
desarrollo analítico que se haya hecho previamente. Para poder establecerlas es
preciso que los conocimientos obtenidos en la investigación sean examinados a la luz
de ciertas metas o valores que posee el autor y que son, necesariamente, subjetivos.
Son por lo tanto siempre relativas al punto de vista adoptado y a los fines que se
persiguen en relación al problema tratado.
b.2 Teniendo en cuenta lo anterior resultan muy importantes en el caso de
investigaciones aplicadas, pues en ellas los conocimientos obtenidos se encaminan a
la solución de problemas prácticos que a los cuales responde el autor. Sin algún tipo
de recomendación, entonces, la indagación resultaría de algún modo incompleta,
pues no estaría en condiciones de satisfacer las preocupaciones iniciales de las que
ha surgido.
b.3 Hay que tener en cuenta, de todas maneras, que las recomendaciones no pueden
hacerse totalmente en abstracto; si se entiende que las mismas implican una acción,
o un posible curso de acción, se comprenderá que deben ser elaboradas teniendo en
cuenta a quién van dirigidas, quiénes son las personas, empresas o instituciones que
pueden estar interesadas en conocerlas y eventualmente en aplicarlas.
b.4 Su redacción, sentido y grado de precisión habrán de tener en cuenta, para que no
resulten inútilmente vacías.
b.5 Conviene apuntar, en tal sentido, que es del todo injusta la crítica que se hace a
veces a muchos trabajos cuando se dice, por ejemplo, que "no proponen nada
concreto, se limitan a analizar los hechos sin derivar posibles soluciones". En general
los críticos que así se expresan pierden por completo de vista que no es obligación
de un científico el cambiar el mundo, ni aún para mejorarlo, y que la tarea de plantear
soluciones prácticas a los problemas reales escapa a los límites propios de la
indagación científica. Esta se encamina a resolver problemas cognoscitivos, no de
acción, aunque de los primeros puedan extraerse lógicamente interesantes corolarios
que ayudan a resolver los segundos.

P á g i n a 44 | 297
2.3 COMPLEMENTARIOS
Esta parte del trabajo está formada por las páginas correspondientes a la bibliografía, la
bibliografía complementaria, los índices y los anexos, y debe conservar este mismo orden.
2.3.1 Bibliografía
a. Es el listado completo de los materiales consultados por el investigador para documentar
su trabajo. Es obligatorio incluirla.
b. Las citas bibliográficas se organizan alfabéticamente, según el apellido del autor o de los
títulos cuando la obra es anónima o se desconoce el autor.
c. No lleva el indicativo de capítulo. Las referencias bibliográficas se citan de acuerdo a las
normas establecidas por cada institución
d. La referencia bibliográfica, es el testimonio de la seriedad e idoneidad del trabajo de
investigación. La bibliografía puede definir el desarrollo y forma del contenido de cada
capitulo.
e. La bibliografía se puede consignar de 3 formas:
- Por orden alfabético de autores
- Por orden de importancia de las fuentes
- Y por el orden en que se desarrollan los capítulos
f. Las bibliografías también se pueden referir a las fuentes de consulta, a través de
encuestas y a personas entendidas o especializadas en el tema.
g. La bibliografía se consigna al final del trabajo de investigación, según la técnica y el orden
ya estudiado.
h. Es el listado de libros que se han consultado para desarrollar el perfil de tesis o proyecto
de grado. Esto se puede redactar en una o dos páginas.
i. Ejemplo:
BIBLIOGRAFIA
- RODRIGUEZ, Francisco y OTROS. 1984. "Introducción ala Metodología de las
Investigaciones Sociales". La Habana. Editora Política.
- CHIAVENATO, Idalberto. 1985. "Introducción a la Teoría General de la
Administración". Bogotá. Edit. McGraw-Hill.
- REYES PONCE, Agustín. 1986. "Administración de Personal". México. Edit. Lenin.
- INSTITUTO DE INVESTIGACION y CAPACITACION EN CIENCIAS
ADMINISTRATNAS. 1989. "Metodología de Investigación Científica". La Paz. UMSA-
CAE-IICCA.
- BLANCO, Mario E. 1990. "Guía para la Elaboración de Tesis de Grado" (Modalidad
Paneles). La Paz, UMSA-FCEF-CAE-llCCA.

P á g i n a 45 | 297
NOTA:
Más información sobre bibliografía al final del libro en anexos
2.3.2 Bibliografía complementaria
Es el listado de documentos que se relacionan con el tema, pero que no fueron consultados
para la elaboración del trabajo y pueden servir como fuentes de información para ampliar el
tema. Se organiza de la misma forma que la bibliografía principal.
2.3.3 Índice
a. La inclusión de índices es opcional. Éstos son listas detalladas y especializadas de los
términos, nombres, autores, temas, etc. que aparecen en el trabajo. Sirven para facilitar
su localización en el texto.
b. Los índices pueden ser alfabéticos, cronológicos, numéricos, analíticos, entre otros.
Luego de cada palabra, término, etc. se pone coma y el número de la página donde
aparece esta información.
2.3.4 Anexos
a. Tiene la finalidad de completar las información desarrollada en el Capitulo.
b. Los anexos contienen tablas, mapas esquemas, flujogramas, organigramas entre otros.
c. Los anexos usualmente se colocan en la parte final del trabajo pero si el contexto lo
requiere irán intercalados en el desarrollo de los Capítulos. Si van al final es preferible
que ocupen una página.
BIBLIOGRAFÍA
ACOSTA HOYOS, Luís E. Manual de técnicas de la
investigación. Colciencias. 1970.
ASTIVERA, Armando. Metodología de la investigación.
Buenos Aires. Editorial Kapelusz. 1968
GONZÁLEZ, Irineo. Metodología del trabajo científico.
Santander. Editorial Sal Terrae. 1965.
LITTON, Gastón. Un manual de forma para la preparación
de tesis. Medellín. Escuela Interamericana de
Bibliotecología.1960.
MIRANDA, Félix R. Técnica de la nota científica según el
sistema de fichas. Bogotá. Cromos. 1945.
SANABRIA Q., Antonio. El trabajo de la documentación.
Tunja. Publicaciones de la Universidad Pedagógica y
Tecnológica de Tunja. 1970.
TAMAYO y TAMAYO, Mario. El trabajo científico,
metodología. Bogotá. Gráficas Luz. 1974.
TAMAYO y TAMAYO, Mario. Metodología formal de la
investigación científica. Editorial Comex, S.A. 1994.
TAMAYO y TAMAYO, Mario. El proceso de la investigación
científica. México. Editorial Limusa. 1995.
TAMAYO y TAMAYO, Mario. Diccionario de investigación
científica. Bogotá. Editorial Limusa. 1984.

P á g i n a 46 | 297
d. En los anexos se colocará toda aquella información o material de interés relativo para una
mejor comprensión del informe de investigación y que a juicio del investigador no amerite
su incorporación en el texto principal del citado informe.
e. Entre los materiales a incorporar en anexos se puede citar, entre otros:
- Los instrumentos de investigación.
- La programación de talleres
- Cuadros de resultados de aplicación de instrumentos cuando la información que
contienen se ha presentado en gráficos.
f. La primera página de los anexos se identificará con la palabra ANEXOS, escrita en
mayúscula, en letra Times New Roman o Arial, tamaño 14, centrada a mitad de página.
Esta página deberá numerarse con el correspondiente número correlativo que le
corresponda.
g. A juicio del investigador, podrá enumerarse los anexos que a continuación se presentan,
señalando el número de anexo y el titulo correspondiente. Se utilizará el tipo de letra, en
tamaño 12, utilizado en el texto del trabajo. Esta página deberá numerarse con el
correspondiente número correlativo que le corresponda.
h. El contenido de los anexos se presentará en el formato original de la fuente y no se
enumerará de manera correlativa
2.3.5 Apéndices
a. Los apéndices, llamados a veces también anexos, son secciones relativamente
independientes de una obra que ayudan a su mejor comprensión y que permiten conocer
más a fondo aspectos específicos que -por su longitud o su naturaleza- no conviene tratar
dentro del cuerpo principal.
b. Son elementos accesorios que pueden interesar tal vez a algunos lectores, o que
conviene incluir para dar una información más completa sobre los temas tratados pero
que, en definitiva, resultan de algún modo prescindibles. Esto último no implica que deban
ser desdeñados como agregados sin importancia; por el contrario ellos son, muchas
veces, un elemento enriquecedor del discurso principal que hace que éste cobre mayor
relieve, sea comprendido más a fondo o pueda ser objeto de subsiguientes
investigaciones.
c. Se colocan luego de las conclusiones y recomendaciones pero antes de la bibliografía.
d. Son muy variados los materiales que en un informe de investigación pueden incluirse
como apéndices. La decisión en tal sentido queda por completo en manos de quien lo
redacta, pues él será quien conozca con más exactitud los elementos que puedan apoyar
mejor su exposición. Sólo a título ilustrativo mencionaremos seguidamente algunos
contenidos que es frecuente encontrar dentro de una sección de apéndices. Ellos son:
1 Documentos completos que se han citado fragmentariamente durante el
desarrollo del trabajo, pero que es prudente colocar para permitir que el
lector aprecie el contexto dentro del cual se han extraído las citas o
referencias. Esto sucede especialmente con textos históricos, leyes,
artículos breves, etc.
2 Listas, alfabéticamente ordenadas, de abreviaturas o siglas que
aparecen en el texto.
3 Datos concretos sobre instrumentos de investigación utilizados. Estos
pueden ser especificaciones técnicas sobre aparatos o útiles de
laboratorio, materiales empleados, etc. Del mismo modo es necesario
incluir los instrumentos o pautas que se han utilizado para recoger
observaciones sistemáticas, los cuestionarios empleados en cuando se

P á g i n a 47 | 297
realiza investigación social de campo, las pautas de entrevistas y otras
herramientas similares usuales en la investigación social.
4 Dibujos, diagramas, fotos o cualquier otro material gráfico que no resulta
conveniente incluir en el texto principal porque podría dificultar su
lectura continua. Es preciso en tal caso hacer una selección muy
cuidadosa, para no caer en la incongruencia de presentar recién en los
apéndices el material que precisamente podría resultar más interesante
o útil.
5 Lo mismo sucede con los gráficos, tablas y cuadros estadísticos.
Cuando hay una gran cantidad de ellos se recomienda sólo presentar
en el cuerpo del trabajo aquellos que resulten necesarios para la
comprensión de lo tratado, dejando para los apéndices el material que
no se examina a fondo, que tiene poco interés general o que es
solamente complementario. Nunca, sin embargo, hay que dejar fuera
del texto principal los cuadros que en éste se analizan, pues ello obliga
al lector a un tedioso esfuerzo de pasar páginas hacia atrás y hacia
adelante que en nada puede favorecer la mejor comprensión de lo que
se expone en la obra.
6 También suelen incluirse en los apéndices los cálculos efectuados para
determinar el error muestral, así como otras operaciones semejantes
que permiten al lector acucioso verificar la exactitud de los análisis y de
las mediciones.
7 En general, toda clase de precisiones sobre la metodología: calidad de
las fuentes, aclaraciones sobre trabajos de campo, explicación de las
técnicas de medición, etc., que por su longitud pudieran perturbar la
lectura del texto principal.
8 Glosarios, definiciones de conceptos y notas biográficas organizadas.
9 Cronologías y otras diversas tablas que permiten situar mejor la
exposición precedente.
e. Como podrá apreciarse, la lista de posibles materiales es extensa y variada. Cabe al
autor organizar los mismos y numerarlos (o identificarlos con letras) para poder hacer las
correspondientes referencias a ellos durante la exposición principal.

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CAPITULO III
NORMAS PARA LA ELABORACIÓN DE CITAS Y
NOTAS A PIE DE PÁGINA

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CAPITULO III
NORMAS PARA LA ELABORACIÓN DE CITAS Y NOTAS A PIE DE PÁGINA
3.1 Consideraciones para la aplicación de las citas y notas bibliográficas
3.1.1 Citas y notas
a. Las citas y notas se utilizan para la presentación de la información y datos que se han
utilizado en el texto, tomados de otros autores o trabajos con el objeto de identificar las
fuentes referenciales correspondientes.
a.1 Cuando el material se ha tomado de manera textual, es decir se ha trascrito tal como
aparece en la fuente, debe presentarse en el texto de acuerdo al número de palabras
de la cita:
- Si tiene una extensión menor de cuarenta (40) palabras se colocará dentro del
párrafo entre dobles comillas, y
- Cuando la cita tiene una extensión mayor de cuarenta (40) palabras se colocará
en párrafo separado, con una sangría de un (01) centímetro a ambos márgenes,
con interlineado de un (01) espacio y sin comillas.
En ambos casos se colocará el número de la página entre paréntesis al final de la cita
(p.8.).
En lo posible se debe evitar el uso de citas textuales y si se hace, su extensión no
debería superar las quinientas (500) palabras.
a.2 Las citas de contenido textual, así como las citas elaboradas por el autor de la
investigación a manera de paráfrasis y resúmenes, ideas tomadas de otros autores y
fuentes. Al respecto se utilizará el estilo autor-fecha y número de página de ubicación
en la fuente original. Para el caso de las citas no textuales se omitirá el número de
página antes mencionado; En la división referencias de fuentes se presentan
mayores detalles al respecto.
a.3 La normalización de las referencias bibliográficas, es parte de todo trabajo de
investigación con carácter científico, y la aplicación de este tipo de normas, facilitan al
lector el acceso a los documentos o a la información base utilizada por el autor en su
trabajo.
a.4 Las citas y notas son partes de un texto de otro autor, comentarios o explicaciones
que se insertan en el texto del documento o al pie de la página para completar y/o
aclarar una idea consignada en el escrito.
a.5 Las citas deben identificarse en el texto con un número arábigo que puede ubicarse al
inicio o al final de la cita, entre paréntesis o directo. La forma de identificación de las
citas debe conservarse en todo el texto.
b. Las notas fuera de texto, al pie de página o al final del capítulo, se colocarán para realizar
explicaciones o acotaciones adicionales que por su naturaleza el investigador considere
importante presentar en el trabajo. Al respecto, debe mantenerse un solo estilo en todo el
volumen presentado.
c. Todas las fuentes citadas cualquiera sea su naturaleza, deben colocarse en las
referencias bibliográficas de acuerdo a las reglas de presentación.
Las fuentes citadas se realizarán colocando el apellido del autor o autores y la fecha,
separados por una coma y encerrados entre paréntesis. Cuando un mismo autor y obra
se cita más de una vez, a partir de la segunda cita se coloca op. cit., en vez de la fecha.
d. Demasiadas Citas Bibliográficas. Las citas excesivas son comunes en artículos derivados
de tesis porque en este tipo de obra se acostumbra citar sin restricciones.

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Recomendaciones para evitar las citas excesivas:
- No respaldes una aseveración con más de tres citas.
- Si puedes respaldar tus aseveraciones con varias citas, usa sólo las más recientes o
las más importantes.
- No cites tesis de grado, resúmenes, ni informes de proyectos si la información se ha
publicado en una revista científica.
- No cites información publicada en revistas locales o de escasa distribución si la
misma información se ha publicado en una revista internacional.
- Si tienes que citar el mismo trabajo varias veces en sucesión, substituye algunas citas
por las abreviaturas op. cit. (en la obra citada) o loc. cit. (en el lugar citado).
Ejemplo:
- Carl (2001) demostró que las dos enzimas tienen una estructura muy similar.
- Según Carl (op. cit.) los detalles de la estructura molecular se conocerán pronto.
d. Consideraciones para las citas y notas bibliográficas.
d.1.Dentro del texto, una nota se señala por medio de un número superíndice.
d.2.El número superíndice se halla inmediatamente detrás de la palabra o frase a la cual
se refiere la nota, es decir que sigue sin espacio a la última letra o signo. Al
encontrarse números de notas con signos, lo mejor es colocar el número detrás del
signo.
Correcto: "y la obra es de todos".² Además, se incluye a la sociedad,3 y a la iglesia.4
La teología medular de la Nueva Era establece que: "En realidad, no somos nuestros
cuerpos, sino chispas espirituales, partes o porciones de Dios".1
Incorrecto: "y la obra es de todos²." Además, se incluye a la sociedad3, y a la iglesia
4.
d.3.La nota debe ir al final de la oración.
Incorrecto: Otro autor² informó que "..."
Correcto: Otro autor informó que "..."²
d.4.Las citas pueden agrupar a otras.
Incorrecto: Esta cuestión fue examinada por varios autores 1 2 . 3.
(Notas al pie:) 1 S. Pérez...., 2 A. López... 3 L. Sánchez...
Correcto: Esta cuestión fue examinada por varios autores.²
(Nota al pie) 1S. Pérez...; A. López ...; L. Sánchez...
d.5.La numeración de las notas de pie de página puede volver a empezar en cada
página. Pero se puede preferir numerar por capítulo.
d.6.Para referirse a los números de volúmenes, escriba:
Correcto: "4 vols.,"
Incorrecto: "vols.4" "IV vols."
d.7.Para referirse al número de edición:
Correcto: "2a ed.," "3a ed. rev."

P á g i n a 51 | 297
Incorrecto: "2da.edic." "3ra.edic. revis."
d.8.El número de página se cita así:
Correcto: "p. 60." "pp. 60-61."
Incorrecto: "pág.60" "pp.60-1."
d.9.Le presentamos algunas tipos de citas tomados de los artículos del Dr. Merling
Alomía.
Con perspicacia relevante, Norman L. Geisler ha hecho notar que al expandirse el
cristianismo en sus mismos inicios desde Jerusalén a Atenas encontró dos enemigos
frontales, el ateísmo y el panteísmo.(1)
Este apego actual al espíritu panteísta de la Nueva Era ha venido haciéndose cada
vez más perceptible en diferentes modalidades y frente. Por ejemplo, en la
proliferación de religiones y cultos panteístas.(2)
En cada ámbito cultural, los líderes del MNE declaran sin ambages, que ellos como
"canales" de la Nueva Era ofrecen la iluminación que han recibido y están recibiendo
constantemente mediante "canalización"(3) directa de los espíritus que anuncian el
advenimiento de una Nueva Era.
Que los espíritus canalizados se empeñen invariablemente en hacer repetir a sus
canales humanos que ellos mismos son "parte de Dios", no es sorprendente para el
cristiano. Menos aún le extraña que este mismo espíritu insistiera en el "Show Merv
Griffin" en octubre de 1985, que "lo que se llama Dios está dentro de tu ser... y lo que
es llamado Dios está dentro de tu ser... y cuando tú sepas que eres Dios, encontrarás
gozo".(4) Tampoco le resulta raro el oír las blasfemas insinuaciones del conocido gurú
Swami Muktananda cuando nos insta diciendo: "Arrodíllate ante ti mismo. Honra y
adora a tu propio ser. Dios mora dentro de ti como tú mismo."(5)
3.1.2 Pie de página
a. Requisitos deben poseer las notas de pie de página:
a.1 Deben ser claras y exactas.
a.2 Deben ser consistentes en su forma, en todo el trabajo.
a.3 Deben excluir toda repetición de datos.
b. Ejemplos de pies de página
(Nota: Los números son superíndices)
b.1 Libros
1 Isaac J. Paredes, Arte y estilo (Paraninfo: México, 1995), p. 39.
CON TRADUCTOR
2 Raúl Ilich, Enseñanza participativa, trad. Ever Poma (Lima: Paidea, 1995), p. 7.
CON NÚMERO DE LA EDICIÓN
3 Víctor Albarrán, Peldaños del éxito, 4ta. ed. (Lima: Trillas, 1995), p. 138.
CON EL NÚMERO DE LA SERIE

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4 Santiago Sánchez, Educación para la Paz, Publicaciones Univ. Peruana Unión en
Leng. y Lit., 14 (Lima: Imprenta Unión, 1995), 86.
CON EL NÚMERO DE VOLÚMENES
5 Benigno Díaz, Historia de la Ciencia, 3 vols. (Lima: El Ateneo, 1995).
Observe que se ha omitido el número de página, porque se ha hecho referencia a
toda la obra.
CON EL NÚMERO DEL VOLUMEN Y PÁGINA
6 Benigno Godoy, "Desarrollo histórico de la Biología," Historia de la Ciencia, (Lima:
El Ateneo, 1995), II, 1-15.
CON EL NÚMERO DE VOLUMEN, PERO QUE HA SIDO PUBLICADO EN
DIFERENTE FECHA
7 Segundo Paredes, "Desarrollo histórico de la matemática," Historia de la ciencia, I
(Lima: El Ateneo, 1994), 35.
b.2 Autor
AUTOR, CON TODA LA REFERENCIA
1 Wilfredo Melgar, Piaget: Lo que nunca descubrió (Lima: Horizonte, 1995), pp. 7-9.
SOLAMENTE EL TÍTULO DEL LIBRO (CUANDO HA SIDO CITADO PREVIAMENTE)
2 Piaget: Lo que nunca descubrió (Lima: Horizonte, 1995), pp. 7-9.
AUTOR ANÓNIMO
3 La Canción de la paz, trad. Federico Chopin (Nueva York: Macmilllan, 1995),
p.230.
AUTOR ANÓNIMO PERO CON NOMBRE REEMPLAZADO
4 [Juan Galindo], Salvemos el planeta (Boston: El Ateneo, 1994), p. 16.
AUTOR, SEUDÓNIMO PERO NOMBRE REEMPLAZADO
5 Roberto Aguirre [Alice Aguilar], El rinoceronte (Lima: Horizonte, 1995), p.10.
AUTORES, DOS
6 Omar Sánchez y Noemí Paredes, A los niños con amor, 2da. ed. (España: El
Quijote, 1994), p.30.
AUTORES, TRES
7 Raquel Paredes, N. Torres y O. Sánchez, Manual de Laboratorio (Francia: La
Marsellesa, 1994), p.23.
AUTORES, MAS DE TRES
8 Ruperto Villacorta y col., Historia de Trujillo, 2da.. ed. (Trujillo: El Saber, 1994), p.
45.

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TRABAJOS CLÁSICOS
9 Homero, La Iliada, trad. Richard Lattimore (Chicago: Univ. de Chicago Press,
1993), p. 101 (Bk. III, 11. 38-45
PARTE COMPONENTE DE UN LIBRO
10 Alejandro Manrique, "Los caminos de mi vida, " Biografías Selectas, ed. Donato
Aguilera, 4ta. ed. (Lima: El Saber, 1995), p.43.
CORPORACIÓN COMO AUTOR
11 Comité de Telecomunicaciones, Reportes sobre Tópicos Selectos en
Telecomunicaciones (Lima: El Saber, 1995), p.43.
ENCICLOPEDIA
12 Luis Caballero, "Aves de la Costa". Enciclopedia Peruana, 1995.
INTRODUCCIÓN
13 Noemí Paredes, "Introducción," Las maravillas de la creación, por Carolina
Paredes (Lima: Paraninfo, 1995), p.5.
COLECCIÓN DE MANUSCRITOS
14 British Museum, Cotton Vitellius, A. XV.
DRAMA CLÁSICO
15 Sophocles, Oedipus the king, in The complete greek tragedies, ed. David Grene y
Richard Lattimore (Chicago: Univ. de Chicago Press, 1994), II, 52 (11. 977-983).
DRAMA MODERNO
16 Antonio Shiguijara, La batalla final (Lima: El Saber, 1995), p. 14.
POEMA CLÁSICO
17 Dante, "Purgatorio," La divina comedia, trad. Lawrence Grant White (New York:
Pantheon, 1993), p.74 (vii. 1-12).
18 Edmund Spenser, Los rostros de la vida , ed. Ernesto Rodríguez (Lima:
Paraninfo, 1993), I, 58-59 (I. iv. 21).
POEMA MODERNO
19 Isabel Panda, "Vida al servicio de la humanidad, " Reflexiones Finales: Poemas
1957- 1995 (Lima: El Saber), p. 17.
REIMPRESIÓN
2 Moisés Díaz, Paz en la tormenta (1967; reimp. Lima: El Saber, 1995), p. 7.
SERIES NUMERADAS
21 Alice Bier, El misterio de las neuronas. Univ. del Este de Lima en Tópicos
Selectos de Biología, 14 (Lima: El Saber, 1994), p. 17.

P á g i n a 54 | 297
SERIES NO NUMERADAS
22 Carlos Sánchez, La revolución interna en el hombre, ed. Luis Alcántara, Serie de
Filosofía de la Biología (Lima: El Saber, 1995), p. 25
23 Rubén Alva, "Disciplina Escolar," Educación Moderna, ed. Sara Torres, Serie de
Educación y Desarrollo Latinoamericano (Lima: El Ateneo, 1994), p. 12.
TRADUCTOR
24 Julio Baca, Vive la vida, trad. Luis Tacilla (Lima: Paraninfo, 1994), p. 23.
El escritor está citando a Baca, el autor.
25 Luis Alla, trad., Vive la vida por Julio Baca (Lima: Paraninfo, 1994), p. 12.
El escritor está citando a Tacilla, el traductor.
b.3 volúmenes
UNO DE VARIOS
26 Edgar Allan Poe, "MS. Found in a Bottle," The Works of Edgar Allan Poe (New
York: Crowell, 1960), II, 1-15.
27 Silvia Zavaleta, Historia de Pasteur, en Biografías Selectas, ed. Jessica Ureta,
5ta. ed. (Lima: La Luz, 1995), I, 211.
a. Volúmenes publicados en un mismo año.
28 Norma Rojas, "Mis primeros pasos," Historias de las Grandes Estrellas, ed. Mario
Arredondo, XII (Lima: El Saber, 1995), 26- 29.
b. Publicado en años distintos.
29 Santos Príncipe, "Surcando el Amazonas," La Conquista de América, VI (Lima: El
Ateneo, 1994), 56.
b.4 Publicaciones periódicas
30 Ana Sánchez, "El geotropismo," Avances en biología, 45 (Junio 1994), 78.
31 Luis Quiroz, "Salvemos a los delfines," El Comercio, 5 de nov. 1995, p. 15.
32 Gladys Sosa, "Estudio sobre la avifauna de Concacucho," Investigaciones en
Biología, 2. No.3 (1995), 12.
33 Maura Acosta, "Gemas Biológicas," Reflexiones Biológicas, 42 (1995), 35.
34 Juan Cortés, "Retroceder Nunca, Rendirse Jamás", Imaginaciones Biológicas
Modernas, 12 (Junio 1995), 45.
35 Gilberto Milián, "Retroceder Nunca, Rendirse Jamás," IBM, 12 (Junio 1995), 47.
b.5 Documentos públicos
36 Perú, Constitución, Art.2, sec. 1

P á g i n a 55 | 297
37 Perú, Actas de las Sesiones del Congreso, 88mo. Cong., 2da. sess., 1995, CX,
Part 18, 23504-23508.
38 Perú, Presidente, "Ramón Castilla y otros," Informe Público del Presidente del
Perú (Lima: Oficina de Registros Presidenciales, 1993), pp. 45- 56.
b.6 Otras fuentes
b.6.1 BOLETINES
39 Wilfredo Gardner, "La dinorfina," Boletín de Biología y Química, No. 23
(Oct. 1995), p.12.
b.6.2 DISERTACIONES PUBLICADOS
4 Raquel Paredes, "Nuevos avances en la tecnología educacional, Diser.
Univ. de Cajamarca 1994 (Lima: Paraninfo, 1995), p. 34.
b.6.3 DISERTACIONES NO PUBLICADAS
41 Franz Mollendo Garcia, "El Currículum escondido," Diser. Univ. de Oxford
1992, p. 12.
42 Moisés Díaz, "Nuevas Técnicas para el Desarrollo de la Creatividad," Diser.
Encuentro Regional de Docentes Adventistas, 30 (1970), (Univ. Peruana
Unión).
3.1.3 Sistema incorporado al texto
1. En el texto siempre debe consignarse el autor, año de publicación y la página específica
de la cita. En la lista de referencias bibliográficas debe incluirse la referencia completa.
Ejemplo: Sánchez (1999:65) afirmó que "el curso se torna más interesante."
2. Cita textual corta: énfasis en el autor:
Ejemplo: Dávila (2000) dijo: "La ..." (p.3).
3. Textual corta: énfasis en el contenido
Ejemplo: "La ..." (Rojas y Romero, 1999, p.4).
4. Textual corta: énfasis en el año:
Ejemplo: En 1998, Mondragón, Plasencia y Ñañez explicaron la necesidad de la carrera
de Biosicología afirmando: "Sin ella ..." (p.7).
5. Textual larga: énfasis en el autor:
Al analizar las condiciones académicas la Organización de Altos Estudios (2000) escribió:
Aquí se escribirá el párrafo porque son más de 5 líneas. Observe que no va entre
comillas, y que además está sangrado con respecto al margen izquierdo. Finalmente Ud.
debe colocar el número de la página. (p.6)
6. Textual larga: énfasis en el contenido:
Respecto a la importancia que poseen las vitaminas hay que tener en cuenta que:
Ellas constituyen ... y así seguiremos escribiendo, recordando siempre que esto se usa
porque será de más de 5 líneas....
(Organización para la Reconstrucción del Hombre, 1999, p.7)
7. Textual larga: énfasis en el año:
En 1998, Perú, a través de los delegados de la Universidad Peruana Unión explicó al
mundo entero la filosofía de la educación, así:
La educación debe servir para restaurar en el hombre la imagen de su Creador... (p.7)

P á g i n a 56 | 297
8. Contextual específica: énfasis en el autor
Torres (2000) resumió los principales aportes sobre la bioingeniería (pp.5-9).
9. Contextual específica: énfasis en el contenido.
La historia de la lepra se registra ya en los tiempos bíblicos (Aguirre, 1998, p.14).
10. Contextual específica: énfasis en el año
En 1999, en el libro de Bioética, se describe la trascendencia de los aportes de la
Ingeniería Genética (p.14).
11. Contextual general: énfasis en el autor
Quispe (2000) revisó los trabajos recientes sobre la ciencia.
12. Contextual general: énfasis en el contenido
Actualmente, la biología es muy importante en el desarrollo de los países (Vallejos,
1998/1999).
Nota: La primera fecha indica el año de la publicación original, la segunda fecha el del
año de la traducción.
13. Contextual general: énfasis en el año
En 1998, Acuña reportó datos muy importantes en ictiología marina.
14. Cita de citas: énfasis en el autor
Beltrán, 1993, citado por Malpartida (1994), escribió: "La paz verdadera estará cimentada
en la justicia y ésta, sin un conocimiento del hombre, será ilusoria" (p.7).
15. Cita de citas: énfasis en el contenido
"La paz verdadera estará cimentada en la justicia y ésta, sin un conocimiento del hombre,
será ilusoria" (Beltrán, 1993, citado por Díaz, 1994, p.7).
16. Cita de citas: énfasis en el año.
En 1996, Beltrán, citado por Torres (1997), afirmó con claridad lo siguiente: "La paz
verdadera estará cimentada en la justicia y ésta, sin un verdadero conocimiento del
hombre, será ilusoria" (p.7).
17. Citas interrumpidas
Johnson (1994) presentó esquemáticamente el desarrollo de la microbiología diciendo:
En los comienzos de la historia... el hombre vivía en armonía con la naturaleza y con su
Creador...No existían enfermedades de ningún tipo. Posteriormente, después del pecado,
la naturaleza se trastornó y enfermedades aparecieron afectando al hombre. (p.7)
18. Comillas simples
Rodríguez (1994) escribió: "Los progresos fisiológicos y mentales del individuo dependen
'de su actividad funcional y de su esfuerzo'. El progreso del hombre no ha de venir de un
aumento de peso o de longevidad" (p.7).
19. Cita dentro de paréntesis
"La biología ha contribuido al bienestar de los pueblos a través de la historia" (Calcina,
1994, p.7, véase Tabla 3, para mayor información).
20. Inserciones dentro de citas
"Tanto en pobres como en ricos, [la ociosidad] engendra la degeneración" (Más, 1994,
p.7).
21. Cita dentro de cita larga
Con respecto al tema presentado, en el libro sobre Educación de Calidad (1993) se
escribió:

P á g i n a 57 | 297
En las instituciones educativas, el individuo se caracteriza por una actividad bastante
mayor, enteramente dirigida hacia la superficialidad, los deportes competitivos, y algunos
hechos nada creativos. "A pesar de las inmensas esperanzas que la Humanidad había
cifrado en las instituciones modernas, estas no han sabido desarrollar hombres de
suficiente inteligencia y audacia para guiarla a lo largo de la senda peligrosa de la vida"
(León, 1995, p.7). La educación moderna tiene que volver a sus principios primigenios, de
lo contrario se habrá arado en vano. (pp.6-7)
22. Cita de diferentes autores: énfasis en los autores
Lucciano y Giano (1994), y Díaz (1995) explicaron los principios de la Educación de
calidad.
23. Cita de diferentes autores: énfasis en los autores
La curiosidad nos impulsa a descubrir la naturaleza y es la que, inexorablemente, nos
arrastra hacia los más grandes logros (Licla, 1994, p.7; Ccama, 1995, p.67).
24. Cita de diferentes autores: énfasis en el año
En 1994, Manrique presentó alternativas para renovar la enseñanza (p.5); y en 1995,
Rodríguez los aplicó en su nuevo plan de gobierno (p.4).
25. Circulación limitada
Príncipe (1995) afirmó que el desgaste precoz de numerosos individuos se debe al
abandono de sí mismos.
26. Eventos científicos: énfasis en el año
Las mujeres han de recibir una educación superior, no para ser doctoras, abogadas o
catedráticas, sino para educar a sus hijos a ser seres humanos de calidad superior
(Carrel, 1970).
27. Inédito
En 1994 (inédito), Joseph Paredes sostuvo que la Geometría no existe en el mundo
terrestre. La hemos creado nosotros.
28. Manuscrito enviado a publicación
Soto (1995) afirmó que el significado del tiempo y del espacio no es el mismo para
nuestros tejidos que para nuestro espíritu.
29. Libro en prensa
Las ciencias del hombre son las más difíciles de todas las ciencias; aquella será la labor
del futuro (Villacorta, en prensa).
30. Cita del título de un libro:
El libro de Pinedo (1994), titulado Proyección, tendrá un impacto profundo en la
educación para el siglo XXI.
31. Citas de dos obras del mismo autor en el mismo año:
Rodríguez (1994a y 1994b) ha señalado que el valor de los días de la primera infancia es
enorme y que debería aprovecharse cada momento para la educación del niño.
3.1.4 Normas para la aplicación de las citas
1. Si la fuente contiene errores que puedan confundir al lector, después del error en la cita
debe escribirse la palabra "sic" subrayada y encerrada entre corchetes.
Por ejemplo: ... las decisiones [sic] se tornó más objetiva.
2. Las citas textuales cortas, de 5 líneas o menos, deben incorporarse al texto encerradas
entre comillas. Por ejemplo:

P á g i n a 58 | 297
Díaz (1994) señaló "la importancia del cuidado maternal durante los tres primeros años"
(p. 130).
3. Las citas textuales largas, de más de 5 líneas, se escriben en párrafo separado. Deben
seguirse las indicaciones que se exponen a continuación:
a. Iniciar en un nuevo renglón.
b. Omitir las comillas.
c. El margen izquierdo de este párrafo será a ocho espacios del que normalmente se
emplea.
d. Debe escribirse a renglón seguido (un espacio interlineal), para diferenciarlo del texto
que está a doble espacio.
e. No lleva sangría.
f. Si la cita excede de un párrafo, para el segundo párrafo y los subsiguientes debe
utilizarse una sangría de ocho espacios a partir del nuevo margen. Por ejemplo:
Torres Nelly (1994) señaló:
La perseverancia logra una flor, la lucha tenaz el éxito seguro; todos los jóvenes
estudiantes debieran cultivar aquellas virtudes con mucho ahínco, pues para los
valientes es la victoria. (p. 16).
4. Cuando existe material entrecomillado en una cita textual corta, para diferenciarlo se
utilizan comillas simples ('). Si se trata de una cita textual larga, simplemente se transcribe
igual, pues no da lugar a confusión.
5. Los puntos suspensivos se utilizan para indicar que se omitió algún material. Cuando se
señala una omisión dentro de una oración... se escriben tres puntos,, con un espacio
antes y otro después de cada punto... Si la omisión se produce entre una y otra oración,
como en este caso, se anotan cuatro puntos (el punto final de la oración va seguido de
tres puntos espaciados).
6. En una cita textual se utilizan corchetes "[ ]" y no paréntesis para encerrar aquel material
incluido por otra persona que no es el autor original. Si la máquina que se está utilizando
no tiene corchetes, se trazan a mano, con tinta negra. Ejem.:
Estamos convencidos, que hoy el maestro debe "educar para esta vida y la eternidad, [no
subrayado en el original] haciendo mas importante la educación".
"En ese año [1789] aparecieron algunas poesías notables".
"[Estos poemas] fueron escritos antes del viaje".
Los corchetes señalan que lo que está dentro de ellos es un agregado del autor del
trabajo.
7. Los signos de puntuación que van al final de una cita textual entrecomillada deben
escribirse antes de las comillas. Por ejemplo:
"Úsense números arábigos para numerar los gráficos y las tablas."
8. La elipsis. Se denomina elipsis a aquellas omisiones que se hacen de una cita y que se
señalan por medio de tres puntos precedidos y seguidos de un espacio. Deben
conservarse correctamente los signos de puntuación, por ejemplo:
ORIGINAL: "En ese período, los líricos crearon nuevas formas y los épicos llevaron a la
perfección algo especial".
ESTA BIEN: "En ese período, ... los épicos llevaron a la perfección algo especial".
ESTA MAL: "En ese período..., los épicos llevaron a la perfección algo especial".

P á g i n a 59 | 297
3.2 Clasificación de las citas
Las citas pueden ser:
3.2.1 Cita directa o textual breve.
Conformada por menos de cinco renglones, aparece entre comillas en el texto. Se numera al
final, después de las comillas y antes del signo de puntuación. Al pie de página deben
ponerse los datos bibliográficos de la obra de la cual se extrajo la cita.
Ejemplo:
“Heinz Duchhardt nos aclara que “La doble paz de Westfalia, del 24
de octubre de 1648, y la hispano-holandesa que la había precedido
el 30 de enero del mismo año, pusieron fin a un conflicto secular que
afectó a la esencia de todos los Estados implicados” 1.
____________
1 DUCHHARDT, Heinz. La época del absolutismo. Madrid: Alianza, 1989. p.24
3.2.2 Cita directa o textual extensa.
Está conformada por más de cinco renglones. Se incluye en el texto, separándola de este por
dos espacios interlineales al inicio y al final. Además debe dejarse una sangría de 4 espacios
en ambos lados. La cita se escribe a un renglón pero sin comillas.
Ejemplo:
Sobre la contribución del estudio de la historia desde lo cotidiano al entendimiento del
absolutismo, Heinz Duchhardt afirma:
La época del absolutismo se ha beneficiado también de la tendencia
general de la investigación y la historiografía a describir la historia desde
abajo, La elaboración de fuentes no estatales surgidas en la esfera de lo
privado y que sirven para ilustrarla ha enriquecido constantemente la
historia cotidiana. En este proceso se ven al mismo tiempo con creciente
claridad las dificultades y problemas que encierra la generalización de la
investigación particular sustentada por disciplinas diversas.... 2.
____________
2 DUCHHARDT, Heinz. La época del absolutismo. Madrid: Alianza, 1989. p.293
3.2.3 Cita indirecta.
Se escribe dentro del texto pero no lleva comillas y el número correspondiente se escribe
después del apellido del autor y antes de citar su idea.
Ejemplo:
Como lo índica Duchhardt 3, los movimientos demográficos de la primera mitad del siglo
XVII que no dependen sólo de la Gran Guerra, se han interpretado en ocasiones como un
síntoma adicional de la “crisis”.
3.2.4 Cita de Cita. Se registra como una cita directa.
Ejemplo:
Browning, que parte del hecho de que los policías de reserva eran “hombres corrientes” que
supuestamente actuaron del mismo modo que cualquier otro hombre de cualquier sociedad
en una situación tan extrema, atribuye su participación en el Holocausto al adoctrinamiento
ideológico, la presión del grupo hacia el conformismo y la debilidad intrínsicamente humana,
destaca el hecho de que aunque” el 80% ó el 90% de los hombres procedió a disparar, [...]
casi todos ellos - al menos inicialmente- estaban horrorizados” 4.

P á g i n a 60 | 297
____________
4
BROWNING, Christopher R. Ordinary men: Reserve Police Battalion 101 and the final
solution in Poland. New York: Harper Collins, 1992. p.170
3.2.5 Uso de IBÍD. y OP. CIT.
Cuando una obra se cita más de una vez, no se deben repetir todos los elementos de la
referencia. Para indicar que se trata de la misma obra se utilizan las abreviaturas latinas Ibid y
Op. Cit
a. IBID. Se utiliza cuando una obra se cita de forma consecutiva dos o más veces, ésta se
escribe seguida de una coma y a continuación los números de las páginas
correspondientes.
Ejemplo:
“Heinz Duchhardt nos aclara que “La doble paz de Westfalia, del 24 de octubre de
1648, y la hispano-holandesa que la había precedido el 30 de enero del mismo año,
pusieron fin a un conflicto secular que afecto a la esencia de todos los Estados
implicados” 5
.
____________
5
DUCHHARDT, Heinz. La época del absolutismo. Madrid: Alianza, 1989. p.24
6
IBID, p. 36.
b. Op. Cit. Se utiliza cuando se necesita citar una obra que ya ha sido citada con
anterioridad pero no en la cita anterior. Ésta se escribe después del nombre del autor
seguida de una coma y a continuación los números de las páginas correspondientes.
Ejemplo:
“Heinz Duchhardt nos aclara que “La doble paz de Westfalia, del 24 de octubre de
1648, y la hispano-holandesa que la había precedido el 30 de enero del mismo año,
pusieron fin a un conflicto secular que afecto a la esencia de todos los Estados
implicados” 7
.
____________
7
DUCHHARDT, Heinz. La época del absolutismo. Madrid: Alianza, 1989. p.24
8
IBID, p. 36.
9
BROWNING, Op. Cit., p. 211
Cuando el autor ya se ha citado en otra página, se deben escribir el apellido, la
abreviatura Op. Cit y el número de la página.
Cuando se van a citar dos o más obras del mismo autor en el mismo trabajo, se deben
escribir el nombre completo del autor y el título de la obra citada.
Ejemplo:
____________
1
DUBY, Georges. El amor en la edad media y otros ensayos. Madrid : Alianza, 1990. P. 101
2
DUBY, Georges. Historia de las mujeres de occidente : la edad media. Bogotá: Taurus Minor,
2003. p. 237.
3
DUBY, Georges. El amor en la edad media y otros ensayos. Op. Cit., p. 198
4
DUBY, Georges. Historia de las mujeres de occidente : la edad media. Op. Cit., p. 302
3.2.6 Presentación de las notas de pie de página
Las notas de pie de página se señalan en el texto con asterisco y se separan del texto por
una línea horizontal de 12 espacios aproximadamente. Ésta línea se inicia en el extremo
izquierdo de la página, separada del último renglón por dos espacios interlineales.
Entre nota y nota deben dejarse dos reglones.

P á g i n a 61 | 297
Ejemplo:
____________
* Esa costumbre de mantener una lámpara encendida durante toda la noche encima del lecho,
vigente durante toda la edad media, era una práctica destinada a espantar los malos espíritus.
** Algunos estudios y testimonios inducen a creer que la Orden de los Templarios sobrevivió de
manera oculta y difusa durante varios siglos.
a. Notas de comunicaciones personales y entrevistas. Cuando la nota se refiere a un
comentario personal, una entrevista o correspondencia personal, la nota debe llevar los
datos del medio como se obtuvo la información, el nombre de la persona que suministró
la información, su cargo u oficio, y la fecha en que se obtuvo.
Ejemplo:
____________
Entrevista con Juan Manuel XXXX, Ministro de Defensa del Perú. Lima, 13 de abril de 2007.
3.2.7 Ejemplos notas a pie de página si se emplea la norma ISO 690:
Los jóvenes europeos: su situación social
Los jóvenes son un grupo humano fuertemente diferenciado internamente. Se dan muchas
veces más diferencia entre ellos que entre las generaciones que les preceden. Bourdieu10
ha
afirmado que la jeunesse nést pas quún mot11
. Se trata, sin duda, de una exageración. Pero
ciertamente la juventud, como categoría de análisis sociológico, es problemática. Roland J.
Campiche, en un interesante estudio acerca de las culturas de los jóvenes y las religiones en
Europa, titula intencionalmente su primer capítulo La Jeunesse est plus quún mot12
, ya que
en él trata de mostrar que, pese a esa gran diversidad de modos de pensar, de manifestarse
y de ser, se dan algunos rasgos vitales comunes, producto sin duda de un marco social que
condiciona y orienta su acción13
. Esos rasgos vitales, la particular posición que ocupan en la
estructura social y el horizonte social que define sus posibilidades de acción permiten, con
toda prudencia, presentar unas tendencias generales acerca de los jóvenes y de sus modos
de ser y de pensar. Estas tendencias pueden cambiar en cualquier momento. Cambios en la
economía, en la composición demográfica y efectos sociales inesperados pueden hacer que
el proceso de transición, hoy en fase de alargamiento, se acorte bruscamente y que la gran
variabilidad interna aumente o que, por el contrario, disminuya.
Pero, de momento, tres son las notas que parecen caracterizar la evolución de los jóvenes en
los últimos veinte años: una fuerte prolongación del período de estudios; el alargamiento del
tiempo de transición desde la formación al primer empleo; y el retraso en la constitución de la
familia14
.
El marco social que el nuevo siglo presenta a los jóvenes como escenario para su acción,
puede ser caracterizado de muchos modos, pero como ha señalado Javier Elzo15
, tres son las
notas que mejor lo definen:
• Globalización;
• Revolución tecnológica;
• Explosión en plenitud de la mujer.
10
P. Bourdieu. Questions. París: Ed. de Minuit, 1980.
11
La juventud sólo es una palabra.
12
La juventud es algo más que una palabra.
13
R.J. Campiche (Dir). Cultures jeunes et religions en Europe. París: Les Éditions du CERF, 1997.
14
COMMUNAUTES EUROPEENNES. Les jeunes de lÚnion européenne ou les âges de transition.
Luxemburgo: Editions du Conseil de l’Europe, 1997
15
J. Elzo. (Dir.), Jóvenes españoles 99. Madrid: Fundación Santa María, 1999. p. 408.

P á g i n a 62 | 297
3.2.8 Ejemplos notas a pie de página si se emplea la norma del sistema APA:
“O dicho de otro modo, los enunciados sobre la realidad social son tan falsables como los de
la naturaleza, dado que, al igual que en las disciplinas de este último tipo, también en las
sociales es posible el juego de contrastes entre hipótesis y realidades: en definitiva, el método
de ensayo-error y esta parece ser la opinión bastante unánime, pese a los matices, de
autores como Bunge, Popper o Ángel (Bunge, 1980. Popper, 1962 y 1988. Nagel 1994).
Pero las particularidades específicas del objeto de estudio que abordan las distintas
disciplinas sociales, les obligan no a tener un método específico, por lo demás, es el mismo
que el de la ciencia en general, sino unas determinadas metodologías particulares de estudio
según la parcela concreta de lo social que cada disciplina aborde (Pizarro, 1998). Es decir, las
ciencias sociales siguen la estrategia general de la ciencia para conseguir conocimiento (el
método científico), aunque, naturalmente, deben aplicar metodologías específicas según cada
caso, y estas estrategias se configuraran en función de los problemas y la estructura de
estos.
Por ello, las variables que integran una didáctica específica (que contiene la naturaleza del
conocimiento enseñado) exige una metodología creada a la vista de la estructura del
problema que, indudablemente, incorpora lo señalado. Echeverría va más allá y señala que,
la pluralidad metodológica es tal que es difícil encontrar denominar un común, ya que este
"pluralismo metodológico se acrecienta todavía más si se asume la distinción entre" los cuatro
contextos de investigación (Echeverría, 1998) que citaré más adelante.”
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
BUNGE, M. (1980) La investigación científica. Barcelona: Ariel. (7ª edición)
ECHEVERRÍA, J. (1998) Filosofía de la ciencia. Madrid. Akal Ediciones
NAGEL, E. (1994). La estructura de la Ciencia. Buenos Aires. Paidós
PIZARRO, N. (1998) Tratado de metodología de las Ciencias Sociales. Madrid: Siglo
Veintiuno Editores. 1998
POPPER, K.R. (1962) La lógica de la investigación científica. Madrid. Tecnos
3.3 Referencias bibliográficas según tipo de publicación
3.3.1 Libro O Monografía
a. Como un todo
RODRIGUEZ Valdés, Gladys. Coronado de espinas azules.Santiago, Ediciones
Rumbo, 1997. 210 p.
Elementos o datos a considerar:
Autor | Título | Lugar | Editorial | Año | Páginas | Número de edición
b Capítulo de libro escrito por un autor diferente al de la obra
ABRABANEL, Isaac. Origen sefaradí de Lorca.En: RODRIGUEZ, Gladys. Coronado de
espinas azules. 2a ed.Santiago, Ediciones Rumbo, 1997. pp.89-143
Autor | Título del capítulo | En: | Autor | Título | Número de edición | Lugar |
Editorial | Año | Páginas específicas del capítulo
3.3.2 Revista
a. Como un todo

P á g i n a 63 | 297
REVISTA de la Universidad Metropolitana de Ciencias de la Educación.Santiago,
UMCE, 1997. Trimestral
Título de la revista | Lugar de publicación | Editorial | Año de inicio | Periodicidad
b. Articulo de revista
BAHAMONDE, Nibaldo. Ecos naturalísticos del antiguo Instituto Pedagógico: algunos
recuerdos de tres grandes profesores de zoología. Revista de la Universidad de
Ciencias de la Educación,3(2):19-40, Diciembre, 1997.
Autor | Título del artículo | Título completo de la revista | Lugar de publicación |
Número (utilizar número arábigo)
Volumen (entre paréntesis) | Dos puntos (:), páginas específicas del artículo |
Fecha de publicación, mes y/o año
3.3.3 Diccionario, Enciclopedia
a. Enciclopedia como obra completa
WINN, Ralph, ed. Enciclopedia de educación infantil. Vol 2. Buenos Aires, Ediciones
Quirúrgica, 1946. 570 p.
Editor (ed.) / compilador (comp.) | Título | Edición | Lugar | Editorial | Año |
Páginas
b. Parte de una enciclopedia
SAA, Jaim. Motivación infantil. En: WINN, Ralph, ed. Enciclopedia de educación infantil.
Vol.2, Buenos Aires, Ediciones Quirúrgica, 1946. pp. 276-277.
Autor del Artículo | Título del Artículo | En: | Editor(ed.) | Volumen | Lugar |
Editorial | Año | Páginas del Artículo
Artículo sin autor, debe entrarse directamente por el título del artículo. MOTIVACION
Infantil.
c. Diccionario como obra completa
FOULQUIÉ, Paul, ed. Diccionario de Pedagogía. México, Ediciones
Alahambra,.1980.464 p.
Editor(ed.) | Título | Edición | Lugar | Editorial | Año | Páginas
d. Parte de un diccionario
INTEGRACION Pedagógica. En: FOULQUIÉ, Paul, ed. Diccionario de Pedagogía.
México, Ediciones Alahambra, 1980. p.169.

P á g i n a 64 | 297
Término | En: | Editor(ed.) | Edición | Lugar | Editorial | Año | Páginas específicas
de localización del término
3.3.4 Tesis, Memorias o Seminarios
GUAJARDO Rubilar, Juan Manuel. Elaboración de un manual de formación valórica para el
desarrollo de los objetivos fundamentales transversales en la educación media. Tesis para
optar al grado de Magister en Educación, Mención Curriculum Educacional. Profesor guía:
Eduardo Cabezón Contreras. Santiago, Chile, Universidad Metropolitana de Ciencias de la
Educación, 1998. 78 p.
Autor(es) | Título | Seminario,Tesis y/o Memoria para optar al título de..... | Profesor
Guía: | Lugar | Editorial | Año | Páginas
3.3.5 Artículo de Diario
a. Con indicación de autor
BERGER, Beatriz. Cibermundo: ¿hacia dónde navega el libro?. El Mercurio, Revista de
Libros, Santiago, Chile, 31 de Octubre, 1998:495.
Autor(es) | Título del artículo | Título del diario | Título del suplemento | Lugar de
publicación del diario | Día | Mes | Año | Página específica del artículo, indicando
la sección o cuerpo del diario
b. Sin indicador de autor
SERVICIOS centrales de la Universidad de Chile. Noticias, Santiago, Chile,.13 de Julio,
1998:4-5.
Título del artículo | Título del diario | Lugar | Fecha | Páginas específicas del
artículo
3.3.6 Actas De Congresos
a. Trabajos presentados a congresos
COTTIER, Georges. Reflexiones sobre la distinción entre artificial y natural:
consecuencias para la Etica Biomédica. En: I Congreso de Etica Médica, Santiago,
Chile, 18-28 julio, 1988. Actas. Santiago, Universidad Católica de.Chile, 1990. pp. 103-
119.
Autor(es) | Título de la contribución | En: | Nombre y título de la reunión | Ciudad y
país (de la reunión) | Día ,Mes y Año (de la reunión) | Título del documento que
reune los trabajos | Lugar, Editorial y Año | Volumen | Páginas específicas de la
contribución

P á g i n a 65 | 297
b. Actas de congreso como un todo
ENCUENTROS Problemas contemporaneos en bioética, 1°., Santiago, Chile, 18-28
de.julio, 1988. Actas. Santiago, Universidad Católica de Chile, 1990. 367 p.
Nombre y título de la reunión | Ciudad y país de la reunión | Día, Mes y Año de la
reunión | Título distintivo del documento que reune todos los trabajos | Lugar,
Editorial y Año | Volumen | Total de páginas
3.3.7 Normas, Ley, Patentes de Invención
a. Normas
NCh1114.of75, Publicaciones periódicas-Sumario-Requisitos generales.
Santiago,.Chile, Instituto Nacional de Normalización, 1975. 5p.
Código y número de la norma | Título | Lugar, Editorial y Año | Páginas
b. Ley
Ley N°18.962. Ley orgánica constitucional de enseñanza. Diario Oficial de la.República
de Chile. Santiago, 10 de Marzo de 1990.
Número de la ley | Denominación Oficial | Título de la publicación oficial | Lugar de
publicación | Día, Mes y Año
c. Patentes de invención
CARL ZEISS JENA, VEB.Anordnung zur lichtelektrischen Erfassung der Mitte eines
Lichtfeldes. Erfinder: W. FEIST, C.WAHNERT, E. FEISTAUER. Int. CL3: GO2 B 27/14.
Schweiz. Patentschrift, 608 626. 1979-01-15.
Autor de la invención (Carl Zeiss Jena, VEB) | Título de la invención (Anordnung
zur lichtelektrischen...) | Responsabilidad subordinada (Erfinder:
W.FEIST,C.WAHNERT,E.FEISTAUER.) | Notas e identificador del
documento(Int.CL3. GO2 B 27/14) |
País u oficina que lo emite (Schweiz) | Clase de documento de patente
(Patentschrift) | Número de invención (608 626) |
Fecha de publicación del documento oficial de concesión (1979-01-15)
3.3.8 Mapas y Planos
a. Mapas
MAPA Geomorfológico, Instituto Geográfico Militar. Escala 1:6.000.000. Proyección con
forma policónica Lallemand. Santiago, Chile, Instituto Geográfico ...Militar, 1983. 1
mapa, col.,0,20x0,54 cm.
Título del mapa | Autor(es) personal o corporativo | Número de edición | Datos

P á g i n a 66 | 297
matemáticos: escala, proyección | Lugar de publicación | Editor |Año de
publicación | Número de mapas, color, dimensión
b. Planos
COMUNA de San José de Maipo: levantamiento geofísico de Rio Colorado. Chile,
Ministério de Obras Públicas, Superintendencia de Aguas. Escala 1:2.000. Santiago,
Chile, MOPT, 1982. 1 plano, 1,56x0,50.
Título del plano | Autor(es) personal o corporativo | Número de edición | Datos
matemáticos: escala, proyección |
Lugar de publicación | Editor | Año de publicación | Número de planos, color,
dimensión
3.4 Cómo citar referencias obtenidas en Internet
En la actualidad existen numerosas fuentes de información disponibles por medios electrónicos
y su utilización es cada vez más frecuente entre los investigadores que realizan trabajos de
calidad; teniendo en consideración que a la fecha no existe acuerdo general entre los diferentes
sistemas de referencia de información con relación a las fuentes electrónicas, siendo este
sistema de referencias transitorio. En 1999 APA (American Psychological Association), emitió
nuevas reglas en torno a este tema, las cuales se recogen en este artículo.
Todos somos conscientes que Internet se ha convertido rápidamente en un recurso esencial
para la investigación y la tecnología, incluso para los negocios y para las actividades diarias. A
través de Internet podemos ingresar a grandes bibliotecas virtuales, leer libros extensos, usar
base de datos de grandes bibliotecas e instituciones que trabajan al servicio de la investigación.
Podemos leer periódicos, revistas y artículos personales.
En cuanto a las normas generales para la referencia de autor o autores, año de publicación,
títulos, editores o patrocinadores, se mantienen las normas generales señaladas anteriormente
y se indica en los añadidos de información requeridos para la ubicación en línea de la
referencia correspondiente. A continuación se presentan algunos ejemplos ilustrativos:
3.4.1 Cómo citar el sitio de una WEB (web site)
Para citar un lugar (no un documento específico), APA recomienda solamente escribir el
nombre de la página en el texto del documento. No se necesita incluirlo en la página de
referencias.
Ejemplo:
APA.org es un sitio excelente para conocer cómo citar fuentes obtenidas en la
Internet (http://www.apa.org).
3.4.2 Cita de un artículo de un periódico
Autor (fecha). Título del artículo. Nombre del Periódico. página(s). Obtenido en la Red
Mundial el (fecha): dirección (URL)
Ejemplo
Ghigliotty, J. (1997, 16 de marzo). Cercana la última campanada. El Nuevo Día
en Línea. p. 12. Obtenido en la Red Mundial el 20 de marzo de 1997:

P á g i n a 67 | 297
http://www.notiaccess.com
3.4.3 Cita de un artículo de una revista
Autor. (fecha). Título. Revista, volumen, páginas. Obtenido en la Red Mundial en (fecha):
dirección en la red (URL).
Ejemplo:
Yoskovitz, B. (1997, 14 de marzo). The Best Way to Surf the Web: Niche Search
Engines and Guides. NCT Web Magazine, 4, 15-18. Obtenido en la Red Mundial
el 20 de marzo de 1997: http://www.awa.com/nct/columns/niche.html
3.4.4 Cita de un anuncio público en la Red
Nombre de la organización que realiza el anuncio. (Fecha). Nombre de la página. [Anuncio].
Lugar: Autor. Obtenido en la Red Mundial el (fecha): dirección (URL)
Ejemplo
American Psychological Association. (1995, 15 de septiembre). APA public
policy action alert: Legislation would affect grant recipients. [Anuncio].
Washington, DC: John Doe. Obtenido en la Red Mundial el 20 de marzo de
1997: http://www.apa.org/ppo/istook.html
3.4.5 Cita de un mensaje electrónico
Así como citamos una comunicación personal, también se pueden citar las comunicaciones
electrónicas. Sin embargo, no se incluyen en la lista de referencia. Al citarlas en el texto.
Ejemplo
M. B. Rodríguez (comunicación personal, 22 de junio de 1999)
3.4.6 Libros
De Los Santos. C. (2001), Guía básica del paciente quemado. Santo Domingo:
Unidad Básica de Quemados Pearl f. Ort. Disponible: htt//www.quemados.com
[Consulta: 2001, Junio 21].
3.4.7 Trabajos de grado o ascenso y similares
Valiente, M. (2000). Modelo de Evaluación y previsión de sequías en el Noreste
de Brasil. Tesis doctoral no publicada. Universidad de Barcelona, España.
Disponible: htt//www.ub.es/medame/tesis.htm#CALDAS [Consulta: 2001, Junio
21].

P á g i n a 68 | 297
3.4.8 Artículos en publicaciones electrónicas periódicas
D´Onofrio, M.G. (2000). Acerca de los problemas de acceso al campo y las
relaciones con informantes claves en instituciones universitarias. Cita de Moebio
[Revista en línea], 9. Disponible:
htt//rehue.csociales.uchile.cl/publicaciones/moebio/09/frames07.htm [Consulta:
2001, Junio 21].
3.4.9 Ponencias y presentaciones en eventos
Delgado Piqueras, F. (2000). El abastecimiento a poblaciones en la Ley de
Aguas. Análisis para una posible reforma En Resúmenes de Artículos y
documentos para el debate Parlamentario. Disponible:
htt//www.congreso.cl/biblioteca/estudios/Actuali_m_p/medioambrec2.htm
Martis S., y Fernandez R., C. (2000). El El papel de la regulación en el nuevo
Sector eléctrico. Ponencia presentada en II Exposición Internacional del
Mercado Eléctrico Argentino 2000 y Foro Empresarial. Disponible:
htt//www.ageera.com.ar/english/EIME_2000/ponencias.htm [Consulta: 2001,
Junio 21].
3.4.10 Bases de datos
OCEI. (2001). Cargos docentes, por nivel educativo, según entidad federal
1997/1998. en OCEI: Estadísticas. Disponible:
htt//www.ocei.gov.ve/indsociales/cuadroe3.xls [Consulta: 2001, Junio 21].
Castro, R. (2001). Yuquery, de asilo de alienados a complejo hospital. En Ad
Saude. Biblioteca Virtual de salud. Disponible:
htt//www.bireme.br/bvs/ehome.htm [Consulta: 2001, Octubre 31].
3.4.11 Listas de discusiones, grupos de noticias y boletines de mensajes
Asturias Verde (2000, Septiembre 16). Día Mundial de la capa de ozono.
[Mensaje en línea]. Disponible:
htt//www.elistas.net/listas/ambiental/archivo/indice/41/ms9/46 [Consulta: 2003,
Junio 17].
Siles, J. (2000, Diciembre 3). El estado de población mundial 2002. [Documento
en línea]. Disponible:
htt//www.generoyambiente.org/ES/mhonarc/doc/msg00033.shtml [Consulta:
2003, Junio 17].

P á g i n a 69 | 297
3.4.12 Documentos obtenidos vía correo electrónico
Instituto de Investigación y Postgrado (2003, Mayo 12), Programas de
Postgrado UNY. [Documentos en Línea]. Disponible: Inveuny@uny.edu.ve.
3.4.13 Archivos de video y de audio
Blanco, D. (Entrevistador). (2000, Octubre 5). Primera Página: Entrevista a Luisa
Romero, Ministra de Industria y comercio. [Programa de TV], [Transcripción en
línea]. Caracas: Globovisión. Disponible:
htt//www.globovision.com/terra/programas/primera.pagina.shtml [Consulta:
2001, Junio 21].
3.4.14 Trabajos de investigación, documentos técnicos y similares
Centro de documentación y recursos de estudios de Género. (2001),
Participación de las mujeres en el desarrollo de la comunidad: La experiencia
del Barrio Las Flores en la ciudad de Rosario. Disponible: htt//www.unr.ar/cdr-
genero/trabajos_flores.htm [Consulta: 2001, Junio 21].
Rivera Pizarro, Jorge. (1997). Investigación de la Educación en algunos países
de América Latina. Centro Internacional de Investigaciones para el desarrollo.
Disponible: htt//www.idrc.ca/socdev/pub/pizarro. htm [Consulta: 2001, Junio 21].

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CAPITULO IV
REGLAS PARA LA REDACCION DE UNA
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

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CAPITULO IV
REGLAS PARA LA REDACCION DE UNA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
4.1 Investigación y Publicación
La investigación científica y la publicación del artículo científico son dos actividades
íntimamente relacionadas. Algunas personas creen que la investigación termina cuando se
obtienen los resultados, cuando éstos se analizan, cuando se entrega el informe del trabajo o
cuando la investigación se presenta en una reunión profesional. Sin embargo, la investigación
termina cuando el lector entiende el artículo; es decir, que no basta con publicar el trabajo,
también es necesario que la audiencia entienda claramente su contenido.
4.2 Definición de Artículo Científico del Trabajo de investigación
El artículo científico es un informe escrito que comunica por primera vez los resultados de una
investigación.
El artículo científico tiene seis secciones principales:
 Resumen (Abstract)- resume el contenido del artículo
 Introducción- provee un trasfondo del tema e informa el propósito del trabajo
 Materiales y Métodos- explica cómo se hizo la investigación
 Resultados- presenta los datos experimentales
 Discusión- explica los resultados y los compara con el conocimiento previo del tema
 Literatura Citada- enumera las referencias citadas en el texto
4.3 Redacción Científica
La redacción científica, tiene como único propósito informar el resultado de una
investigación.
La redacción científica es una destreza que se puede aprender y dominar si se tiene en
consideración estos cuatro requisitos:
- Dominar el idioma- tienes que saber escribir oraciones completas y coherentes,
construir párrafos que lleven al lector lógicamente de un tema al próximo, y usar con
destreza las palabras y los signos de puntuación para producir texto sencillo, claro y fácil
de entender.
- Enfocarte en el trabajo- debes establecer un plan de trabajo con fechas para comenzar
y terminar la redacción.
- Dedicarle tiempo a la revisión del manuscrito- tienes que dedicarle suficiente tiempo a
la redacción y corrección del manuscrito. La redacción efectiva es producto de una
escritura y revisión cuidadosa, pausada y constante.
- Entender y aplicar los principios fundamentales de la redacción científica- tienes
que escribir con precisión, claridad y brevedad.
4.3.1 Características de la Redacción Científica
Para escribir un buen artículo científico tienes que conocer y practicar los tres principios
básicos de la redacción científica.
a. Precisión- precisión significa usar las palabras que comunican exactamente lo que
quieres decir.
Ejemplos:
- El plancton se distribuyó mejor en ambas bahías. El autor de esta oración sabe
exactamente qué significa "mejor", pero ¿lo sabe el lector? Mejor puede significar
rápidamente, uniformemente, según se esperaba, o varias otras cosas.

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- El propósito de este trabajo fue determinar la flora intestinal de las palomas.
¿Qué significa determinar? ¿Describir, identificar, cuantificar?
Las larvas recién nacidas son de color miel. El color de la miel varía y seguramente no
significará lo mismo para todos los lectores.
b. Claridad- claridad significa que el texto se lee y se entiende rápidamente; es fácil de
entender cuando el lenguaje es sencillo, las oraciones están bien construidas y cada
párrafo desarrolla su tema siguiendo un orden lógico.
c. Brevedad- brevedad significa incluir sólo información pertinente al contenido del
artículo y comunicar dicha información usando el menor número posible de palabras.
Dos consideraciones importantes nos obligan a ser breves, el texto innecesario desvía
la atención del lector y afecta la claridad del mensaje.
Ejemplo: La primera oración a continuación es más larga que la segunda pero ambas
dicen exactamente lo mismo.
 Los muestreos fueron un total de 27 y se realizaron por la noche. Se hicieron 27
muestreos por la noche.
 Las observaciones con respecto a las condiciones de temperatura y salinidad en
cada localidad estudiada nos permiten establecer, de una manera general, que
éstas no presentaron grandes variaciones. La temperatura y la salinidad no
variaron mucho en las localidades estudiadas.
4.4 Sintaxis Descuidada
Si trabajas con prisa y no revisas cuidadosamente el orden de las palabras, seguramente
escribirás muchas oraciones deficientes. El significado literal de la oración puede ser tan
absurdo que el lector sonreirá pero entenderá el mensaje. En otras ocasiones el significado
será confuso y el lector deberá retroceder y leer la oración varias veces para intentar
entenderla. El significado también puede ser opuesto o totalmente distinto de lo que quieres
comunicar.
Ejemplos:
 Las muestras se tomaron al azar en el área señalada usando una pala. Esta oración dice
literalmente que el investigador usó una pala para señalar el área donde tomó las
muestras. El problema surge porque la acción de usar la pala está más cerca de señalar
que de tomar las muestras. Alternativa: Usando una pala, las muestras se tomaron al
azar en el área señalada.
 El paciente sintió un dolor en el dedo que gradualmente desapareció. ¿Qué desapareció
gradualmente, el dolor o el dedo? Observa que desaparecer está más cerca del dedo que
del dolor. Alternativa: El paciente sintió en el dedo un dolor que desapareció
gradualmente.
 Observé larvas pequeñas en los fluidos abdominales de la chinche con el proceso caudal
degenerado. ¿Quién tiene el proceso caudal degenerado? Según la oración es la
chinche, pero son las larvas. Observa que el proceso caudal degenerado está más cerca
de la chinche que de las larvas. Alternativa: En los fluidos abdominales de la chinche
observé larvas pequeñas con el proceso caudal degenerado.
Para reducir los problemas de sintaxis es imperativo que los elementos relacionados queden
cerca en la oración; el sujeto debe estar cerca del verbo y de los adjetivos que le corresponden,
y los adverbios deben quedar cerca de los adjetivos que modifican. Los ejemplos anteriores
demuestran claramente la necesidad de revisar el manuscrito para depurarlo de las faltas que
cometemos cuando hablamos. La redacción científica exige un grado de precisión y de claridad
que sólo se obtiene luego de varias revisiones pausadas y cuidadosas del manuscrito.

P á g i n a 73 | 297
4.5 Concordancia
Los componentes de la oración tienen que concordar en tiempo; en otras palabras, si el sujeto
es singular, el verbo tiene que ser singular y si el sujeto es plural, el verbo tiene que ser plural.
Ejemplo:
La actividad de las drogas racémicas son muy inferiores. El sujeto de la oración es la actividad,
que está al comienzo de la oración, y no las drogas racémicas que están al lado del verbo.
Correcto: La actividad de las drogas racémicas es muy inferior.
Los sustantivos y los adjetivos también deben concordar en tiempo (pichones muertos en vez
de pichones muerto).
4.6 Pronombres Ambiguos
Los pronombres son útiles porque evitan la repetición de los sustantivos y acortan las
oraciones, pero pueden confundir al lector si sus antecedentes no están perfectamente claros.
Ejemplos:
 La distribución geográfica y la distribución temporal deben considerarse, pero su
importancia es mayor. ¿Cuál es el antecedente de su? Correcto: La distribución
geográfica y la distribución temporal deben considerarse, pero el segundo factor es más
importante.
 El cultivo se colocó en caldo para que éste se desarrollara. ¿Cuál es el antecedente de
éste? Correcto: El cultivo se colocó en caldo para que el organismo se desarrollara.
Verifica que el antecedente de los siguientes pronombres esté claro en todas tus oraciones:
acá, allá, allí, aquel, aquello, aquí, él, ella, ése, eso, éste, esto, su, suyo, suyo.
4.7 Puntuación Deficiente
El uso inadecuado de los signos de puntuación, especialmente la coma, es una falta muy
común en la redacción científica. La puntuación deficiente nos obliga a leer las oraciones varias
veces para tratar de entenderlas o hace que adquieran un significado dudoso o hasta
totalmente distinto. Evalúa cuidadosamente la posición de cada signo de puntuación; lee
las oraciones varias veces, con y sin los signos de puntuación, hasta que la oración diga
exactamente lo que quieres transmitir.
Compara estas tres oraciones:
 Esta especie, se distingue, fácilmente, por la posición, de los procesos suprahumerales,
que están, levemente, inclinados, hacia atrás. Obviamente la oración tiene demasiadas
comas y la pausa excesiva produce una lectura lenta, saltatoria y muy desagradable.
 Esta especie se distingue fácilmente por la posición de los procesos suprahumerales que
están levemente inclinados hacia atrás. Esta oración se lee rápidamente porque no tiene
comas, pero dice erróneamente que la especie se caracteriza por la posición de aquellos
procesos suprahumerales que están levemente inclinados hacia atrás.
 Esta especie se distingue fácilmente por la posición de los procesos suprahumerales, que
están levemente inclinados hacia atrás. La única coma presente en esta oración produce
la pausa necesaria para decirnos que la especie se caracteriza por la posición de los
procesos suprahumerales y que dichas estructuras están levemente inclinadas hacia
atrás.
4.7.1 Sugerencias sobre cuatro signos de puntuación
a. La coma- produce una pausa breve. También se usa para:
 separar elementos en una lista. Los aminoácidos contienen carbono,
hidrógeno, oxígeno y nitrógeno. En español no se acostumbra poner una coma
antes de la y que precede el último elemento de una lista. Ejemplo: Los
aminoácidos contienen carbono, hidrógeno, oxígeno y nitrógeno.

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 separar partes de la oración. La publicación de artículos científicos, a pesar de
lo que opinen algunos investigadores, es una de las medidas más importantes de
productividad profesional.
 Nota: Las revistas internacionales usan puntos en vez de comas para los
decimales; escribe 3.2 en vez de 3,2.
La coma se emplea:
a.1 Para separar dos o más palabras o frases que sean de la misma clase, o formen
enumeración, siempre que entre ellas no figuren las conjunciones y, ni, o.
Tenía coches, motos, bicicletas y autobuses.
a.2 Para separar dos miembros independientes de una oración, haya o no
conjunción, entre ellos.
Los soldados saludaban, la gente aplaudía, y los niños no paraban de cantar.
a.3 Para limitar una aclaración o ampliación que se inserta en una oración.
Descartes, gran filósofo francés, escribió muchos libros.
a.4 Las locuciones conjuntivas o adverbiales, sea cual sea su posición, van
precedidas y seguidas de coma, tales como: en efecto, es decir, de acuerdo, en
fin, por consiguiente, no obstante y otras de la misma clase.
- Dame eso, es decir, si te parece bien.
- Contestó mal, no obstante, aprobó.
a.5 El vocativo se escribe seguido de coma si va al principio de la frase; precedido de
coma si va al final; y entre comas si va en medio.
Carlos, ven aquí. Ven aquí, Carlos. ¿Sabes, Carlos, quién reza?
b. El punto y coma- produce una pausa más larga que la coma. Se usa principalmente
para:
 separar elementos de una lista que contiene comas.
 vincular partes de la oración que podrían ser oraciones independientes. La
realidad es muy distinta; todos los insectos son resistentes al plaguicida.
El Punto y coma se emplea:
b.1 Para separar los diferentes miembros de una oración larga en la que ya hay una
o más comas.
Visitó muchos países, conoció a mucha gente; sin embargo, jamás habló de ello.
b.2 Antes de las conjunciones o locuciones conjuntivas mas, pero, aunque, no
obstante, cuando las oraciones son largas. Si son cortas, basta con la coma.
Siempre hablábamos de cosas muy interesantes, a veces, aburridas; pero
siempre hablábamos.
c. Los dos puntos- se usan mayormente para introducir una lista. Estos son los
resultados: 33.3 % de los ratones murió, 33.3 % se recuperó y no hay datos para el
33.3 % restante porque el tercer ratón escapó. Los dos puntos no deben separar al
verbo de su objeto.
Se emplean:
c.1 En los saludos de las cartas y después de las palabras expone, suplica, declara,
etc., de los escritos oficiales.
Estimados Sres: Por la presente les informamos...
c.2 Antes de empezar una enumeración.
En la tienda había: naranjas, limones, plátanos y cocos.
c.3 Antes de una cita textual.
Fue Descartes quien dijo: "Pienso, luego existo".

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c.4 En los diálogos, detrás de los verbos dijo, preguntó, contestó y sus sinónimos.
Entonces, el lobo preguntó: - ¿Dónde vas, Caperucita?
d. Las comillas- se usan mayormente para identificar texto copiado literalmente. Según
Carson, "los chinches de la cama no son vectores de parásitos". El segundo par de
comillas va antes del punto final. Las comillas también se usan para indicar reserva:
Los virus son partículas "vivas".
Se emplean:
d.1 A principio y a final de las frases que reproducen textualmente lo que ha dicho un
personaje.
Fue Descartes quien dijo: "Pienso, luego existo".
d.2 Cuando queremos resaltar alguna palabra o usamos una palabra que no
pertenece a la lengua española.
La filatelia es mi "hobby".
Ese "Einstein" no tiene ni idea de lo que dice.
e. El punto- El punto separa oraciones autónomas
- El punto y seguido: Separa oraciones dentro de un mismo párrafo.
- El punto y aparte: Señala el final de un párrafo.
- El punto y final: Señala el final de un texto o escrito.
NOTA: Después de punto y aparte, y punto y seguido, la palabra que sigue se escribirá,
siempre, con letra inicial mayúscula.
Se emplea:
e.1 Para señalar el final de una oración.
Se acabaron las vacaciones. Ahora, a estudiar.
e.2 Detrás de las abreviaturas.
Sr. (señor), Ud. (usted), etc.
f. Puntos suspensivos [...]
Se emplean:
f.1 Cuando dejamos el sentido de la frase en suspenso, sin terminar, con la finalidad
de expresar matices de duda, temor, ironía. Quizás yo... podría...
f.2 Cuando se interrumpe lo que se está diciendo porque ya se sabe su
continuación, sobre todo, en refranes, dichos populares, etc. Quien mal anda,...;
No por mucho madrugar...; Perro ladrador...
f.3 Cuando al reproducir un texto, se suprime algún fragmento innecesario. En tal
caso, los puntos suspensivos se suelen incluir entre corchetes [...] o paréntesis
(...).
g. Signos de interrogación [¿?]
Se utilizan en las oraciones interrogativas directas. Señalan la entonación interrogativa
del hablante.
Se escriben: Al principio y al final de la oración interrogativa directa. ¿Sabes quién ha
venido?
NOTA Jamás escribiremos punto después de los signos de interrogación y de
exclamación.
h. Signos de admiración [¡!]
Se utilizan para señalar el carácter exclamativo de la oración.

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Se escriben para empezar y finalizar una oración exclamativa, exhortativa o imperativa.
También van entre signos de exclamación las interjecciones.
¡Siéntate! ¡Qué rebelde estás! ¡Fíjate como baila! ¡Ay!
i. Uso del Paréntesis ( )
Se emplea:
i.1 Para encerrar oraciones o frases aclaratorias que estén desligadas del sentido de
la oración en la que se insertan.
En mi país (no lo digo sin cierta melancolía) encontraba amigos sin buscarlos...
i.2 Para encerrar aclaraciones, como fechas, lugares, etc.
La O.N.U. (Organización de Naciones Unidas) es una...
j. La raya [-]
Se emplea:
j.1 Para señalar cada una de las intervenciones de los personajes en un diálogo.
-Hola, ¿cómo estás? -Yo, bien, ¿y tú?
j.2 Para limitar las aclaraciones que el narrador inserta en el diálogo.
-¡Ven aquí -muy irritado- y enséñame eso!
4.8 Faltas Ortográficas
Hay tres clases de error ortográfico: el error tipográfico (typo) que se produce al presionar una
tecla incorrecta, el uso de una palabra parecida pero que tiene otro significado y la falta de
acentuación.
Muchos errores tipográficos pasan inadvertidos porque cuando leemos rápido identificamos
combinaciones de letras y completamos mentalmente el resto de la palabra. ¿Cuántas veces
has leído una palabra, te das cuenta de que no tiene sentido en el contexto de la oración y
cuando retrocedes encuentras otra palabra similar?.
Los parónimos en el idioma español envuelven palabras que comienzan con H o que contienen
las letras B-V, G-J, LL-Y y S-C-Z . Ejemplos: a-ha, vaso-bazo, bello-vello, cesta-sexta, ciento-
siento, cocer-coser, e-he, encima-enzima, halla-haya, has-haz, meses-meces, sabia-savia,
tasa-taza, tubo-tuvo.
Las palabras siguientes se acentúan a menudo incorrectamente porque la acentuación
depende de su uso. Aquello, dio, eso, esto, fue, fui, ti y vio nunca se acentúan.
 aun- No logramos verlo aún; pero aun así no importa.
 como- ¿Cómo lo sabes? Yo como mucho pero no tanto como él.
 cuando- ¿Cuándo llegó? Cuando amaneció.
 de- Dé una vuelta inmediatamente y no camine de lado.
 donde- ¿Dónde lo viste? Donde lo vimos ayer.
 el- Hicimos el muestreo porque él nos ayudó.
 esta- Necesitamos esta sustancia pero no ésta.
 este- Necesitamos este compuesto pero no éste.
 estos- Se necesitan estos compuestos pero no éstos.
 mas- Se necesitan más observaciones, mas se acabó el tiempo.
 mi- Es para mí y no para mi colega.
 porque- ¿Por qué lo hago? Porque sí, y no te tengo que darte un porqué.
 que- ¿Qué debe suceder? Que no llueva.
 quien- ¿Quién lo descubrió? Quien menos esperábamos.
 se- No sé porque se fue.
 si- Sí quiero ir, pero sólo si todos vamos.
 solo- Las aves sólo migran en grupos; el pájaro no vuela solo.
 te- Te invitó a tomar un té de manzanilla.

P á g i n a 77 | 297
 tu- Tú sabes que tu propuesta es excelente.
4.9 Redundancia
La redundancia en la expresión implica un defecto de demasía, en que se usan ideas o palabras
inútiles por estar implicadas en el significado de otras.
La redundancia es tan común en la conversación cotidiana, que expresiones como subir para arriba,
bajar para abajo, entrar para adentro o salir para afuera nos parecen perfectamente normales.
Podemos ser redundantes ocasionalmente para enfatizar un punto ("perfectamente normales" en la
oración anterior), pero las palabras redundantes usualmente ocupan espacio sin añadirle valor a la
comunicación.
Ejemplos:
En el bosque habitan dos especies diferentes de Zamia. Diferentes es redundante porque dos
especies no pueden ser iguales. Correcto: En el bosque habitan dos especies de Zamia.
Hasta el presente se conocen las características físicas de dos maderas nativas. Hasta el presente es
redundante porque no puede ser hasta el pasado ni hasta el futuro. Correcto: Se conocen las
características físicas de dos maderas nativas.
Los resultados son estadísticamente significativos. Estadísticamente es redundante porque en el
artículo científico significativo implica que se hizo un análisis estadístico. Correcto: Los resultados
son significativos.
Los experimentos que se llevaron a cabo produjeron estos resultados. Que se llevaron a cabo es
redundante porque sólo los experimentos que se hacen pueden producir resultados. Correcto: Los
experimentos produjeron estos resultados.
Los resultados obtenidos en las áreas estudiadas demuestran que los hongos son más abundantes.
Obtenidos en las áreas estudiadas es redundante porque no podemos considerar resultados que no
hemos obtenido y tampoco podemos obtenerlos en áreas no estudiadas. Correcto: Los resultados
demuestran que los hongos son más abundantes.
Cada mosca adulta ovipositó cien huevos. Adultas es redundante porque sólo las moscas adultas
ovipositan, y ovipositó es redundante porque huevos es lo único que puede ovipositarse. Correcto:
Cada mosca depositó cien huevos.
A continuación una lista de las más comunes (las palabras entre paréntesis son innecesarias):
abstinencia (total) (nueva) iniciativa
advertir (por adelantado) partitura (musical)
(a la hora del) mediodía (pequeña) notita
a la (misma) vez peligro (potencial)
bajar (hacia abajo) periodo (de tiempo)
bono (adicional) persona (individual)
(color) azul planes (futuros)
(completamente) desnudo prever (de antemano)
(completamente) destruido (primero) comenzó
(completamente) gratis (proceso de) aprendizaje
(completamente) seguro que se ha hecho (previamente)
conclusiones (finales) proseguir (adelante)
constelación (de estrellas) recordar (de memoria)
crisis (seria) regimiento (de soldados)
(dar comienzo) comenzar reiterar (de nuevo)
(el día de) hoy reservación (por adelantado)
(el libro de) la Biblia resultado (final)
entrar (adentro) resumir (brevemente)
(en una fecha) más adelante salir (afuera)
erario (público) saludo (de bienvenida)
(pasada) experiencia sinagoga (judía)
(falso) pretexto subir (para arriba)
garantía (absoluta) subrayó (debajo)

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guardia (de seguridad) tiritaba (de frío)
hace cuatro años (atrás) traer (para atrás)
hemorragia (de sangre) un (antiguo) proverbio
hecho (real) un error (no intencional)
historia (pasada) (una distancia de) cinco millas
jauría (de perros) volar (en el aire)
lapso (de tiempo) (vuelvo a) reiterar
(línea del) horizonte (vuelvo a) repetir
lleno (a capacidad) (ya) existente
lo vi (con mis propios ojos) mi opinión (personal)
Ejemplo de Redundancia en oraciones:
El estudio de Rivera (1999) indica lo contrario. Rivera (1999) indica lo contrario.
El mapa tiene varios círculos perfectamente redondos. El mapa tiene varios círculos.
Identificamos los chinches usando una clave taxonómica para chinches. Identificamos los
chinches usando una clave.
La característica es conspicua cuando está presente. La característica es conspicua.
La curva es de forma sigmoidea. La curva es sigmoidea.
La tercera muestra se perdió debido a un error involuntario del asistente. La tercera muestra
se perdió debido a un error del asistente.
La toronja dura poco en almacenaje después de su cosecha. La toronja dura poco en
almacenaje.
Los tubos huecos se colocaron en el fondo. Los tubos se colocaron en el fondo.
Mediante este método se fecundan más óvulos después de la ovulación. Mediante este
método se fecundan más óvulos.
Se conocen actualmente 33 especies. Se conocen 33 especies.
4.10 Verbosidad
El uso excesivo de palabras para comunicar una idea es un vicio del lenguaje oral que afecta
la claridad y la brevedad del manuscrito científico. Nadie quiere leer de más; por el contrario,
tus lectores quieren saber rápidamente qué hiciste y qué descubriste.
En los ejemplos siguientes la segunda oración dice lo mismo que la primera pero es más
corta y fácil de entender:
Los suelos tropicales tienen un bajo contenido de materia orgánica. Los suelos tropicales
tienen poca materia orgánica.
Los hongos se colocan dentro del Reino Fungi. Los hongos pertenecen al Reino Fungi.
Estas frases verbosas abundan en la comunicación oral y escrita:
A pesar del hecho que = Aunque
Durante el transcurso de = Durante
En la vecindad de = Cerca
Es capaz de = Puede
Estudios realizados por Platt (1998) demostraron que = Platt (1998) demostró que
Posee la habilidad para = Puede
Se ha encontrado evidencia = Hay evidencia
Se hizo una comparación = Se comparó
Tiene el potencial de = Puede
Tiene un ritmo de crecimiento rápido = Crece rápido
Un gran número de = Muchos
Con el fin de = Para
Con el propósito de = Para
Fueron capaces de producir = Produjeron
Grandes cantidades de = Muchas

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Procederemos a nombrar = Nombraremos
Se ha demostrado muchas veces = Se ha demostrado
4.11 Vocabulario Rebuscado
Para comunicarse con precisión y claridad hay que usar palabras comunes y no términos
rebuscados. Cualquier palabra que un lector educado tenga que buscar en el diccionario debe
substituirse por un sinónimo común.
El propósito del artículo científico es comunicar el resultado de la investigación; no es demostrar
cuán amplio es tu vocabulario ni enseñarle palabras nuevas al lector. Sólo las personas
inseguras usan palabras complejas y raras para impresionar al lector.
Usa las siguientes locuciones latinas sólo si se emplean regularmente en tu campo y nunca
para impresionar al lector: a posteriori- después, a priori- antes, ab initio- desde el comienzo, ad
libitum- a voluntad, libremente, de facto- de hecho, de novo- nuevamente, ex situ- fuera del
lugar, in situ- en el lugar, in toto- totalmente, in vivo- en el organismo vivo, in vitro- en el
laboratorio, sensu lato- en el sentido amplio, ut supra- ver arriba, vide infra- ver abajo.
4.12 Longitud de Oraciones y Párrafos
Las oraciones largas son generalmente más difíciles de entender que las oraciones cortas,
porque mientras más larga es la oración mayor es la probabilidad de que el sujeto y el verbo se
aparten, o que la oración contenga tanta información que el lector olvide el material importante.
No obstante, hay oraciones cortas tan mal construidas que son imposibles de entender y hay
oraciones muy largas pero tan bien organizadas y puntuadas que se entienden perfectamente.
El primer párrafo que sigue a continuación es una oración de 82 palabras. El segundo párrafo
es igual de largo pero se dividió en cuatro oraciones de 21, 21, 23 y 17 palabras; este párrafo
es más fácil de entender pero su lectura es un tanto monótona porque las cuatro oraciones
tienen aproximadamente la misma longitud. La lectura del tercer párrafo es más agradable
porque se varió la longitud de las oraciones (11, 8, 44 y 15 palabras, respectivamente). Aunque
la penúltima oración duplica el largo promedio de 20 palabras recomendado, la oración es fácil
de entender porque está bien puntuada.
Ejemplo:
a. Recientemente se ha visto la gran importancia de la ambientación en relación con la
actividad biológica, especialmente en la industria farmacéutica; hace algunos años varios
estudios (e.g., Matsuda, 1992; Yoshii, 1993) informaron que ciertos antibióticos causaban
problemas porque cada isómero actuaba diferentemente en el cuerpo, por ejemplo, uno
puede ser farmacológicamente activo, mientras que el otro puede ser inactivo o tener un
grado diferente de actividad o causar efectos perjudiciales; el problema se acentúa
porque en muchos casos los antibióticos racémicos son muy inferiores a los isómeros
puros.
b. Recientemente se ha visto la gran importancia de la ambientación en relación con la
actividad biológica, especialmente en la industria farmacéutica. Hace algunos años,
varios estudios (e.g., Matsuda, 1992; Yoshii, 1993) informaron que ciertos antibióticos
causaban problemas porque cada isómero actuaba diferentemente en el cuerpo. Por
ejemplo, uno puede ser farmacológicamente activo, mientras que el otro puede ser
inactivo o tener un grado diferente de actividad o causar efectos perjudiciales. El
problema se acentúa porque en muchos casos los antibióticos racémicos son muy
inferiores a los isómeros puros.
c. La relación entre la ambientación y la actividad biológica es muy importante. Esto es así
especialmente en la industria farmacéutica. Hace algunos años, varios estudios (e. g.,
Matsuda, 1992; Yoshii, 1993) informaron que ciertos antibióticos causaban problemas
porque cada isómero actuaba de modo diferente en el cuerpo; por ejemplo, uno puede
ser farmacológicamente activo, mientras que el otro puede ser inactivo, tener un grado

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diferente de actividad o causar efectos perjudiciales. El problema se acentúa porque los
antibióticos racémicos son frecuentemente muy inferiores a los isómeros puros.
Para que se note claramente dónde comienzan los párrafos, deja una línea en blanco entre los
párrafos o sangra la primera línea del párrafo
Como norma, una página impresa a espacio doble debe tener dos o tres párrafos.
4.13 Negación doble
La negación doble es un vicio común del lenguaje cotidiano: no falta nadie, no sé nada, no es
imposible, etc. Aunque la negación doble generalmente no afecte el sentido de la oración, su
uso en la redacción técnica debe evitarse porque la expresión positiva es más precisa, clara y
concisa.
Ejemplos:
- La bacteria no está presente en ninguna de las especies. La bacteria está ausente en
todas las especies.
- No hay ningún tipo de contaminación. No hay contaminación.
4.14 Escudarse Excesivamente
En los artículos científicos se plantea a menudo la posibilidad de obtener resultados distintos o
de que existan explicaciones alternas para una observación, no debemos escudarnos
excesivamente hasta el punto de crear dudas innecesarias y desmerecer el valor de la
investigación.
Ejemplos:
Los resultados de las 25 repeticiones sugieren que la planta probablemente puede crecer
más rápido. ¿Necesitamos más repeticiones para probar que la planta puede crecer más
rápido? Correcto: Los resultados de las 25 repeticiones demuestran que la planta puede crecer
más rápido.
4.15 Anglicismos
El predominio del inglés como lengua internacional de la ciencia causa la importación de
muchos términos de ese idioma. Las palabras que no tienen equivalente en español
(neologismos) son bienvenidas y necesarias para la evolución del la lengua, pero la importación
de vocablos para substituir palabras bien conocidas sólo empobrece el idioma español. La
redacción científica, como toda redacción formal, exige el uso correcto del idioma.
Los anglicismos más crudos (barbarismos) son fáciles de identificar y la persona educada
nunca los usa en el lenguaje escrito. Ejemplos: attachment (anejo), buffer (amortiguador de
pH), butear (arrancar), chatear (charlar), clickear (seleccionar), email (correo electrónico),
feasible (posible), freezer (congelador), machear (combinar, equiparar), mouse (ratón), plotear
(trazar o cartografiar), printear (imprimir), printer (impresora), spray (aerosol), staff (empleados),
taguear (marcar).
En el extremo contrario de los barbarismos están ciertas palabras de uso tan generalizado.
Ejemplos para Puerto Rico: accesar (acceder), compulsorio (obligatorio), disectar (disecar),
dron (barril), impase (tranque), indentar (sangrar), interactuar (interaccionar), magnificación
(aumento), proficiencia (competencia), recreacional (recreativo), remedial o remediativo
(remediador), ripostar (contestar), similaridad (similitud), sucrosa (sacarosa).
La materia se complica porque algunas palabras son anglicismos sólo cuando se usan con un
significado particular. Ejemplos: aplicar (por solicitar), atender (por asistir), clerical (por
oficinesco), comando (por orden), comodidad (por objeto valioso), data (por datos), editar (por
corregir), eventualmente (por finalmente), forma (por formulario), instrumental (por esencial),
nombrar (por dar nombre), operación (por funcionamiento o manejo), ordenar (por mandar a

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comprar), realizar (por darse cuenta), salvar (por guardar), tarjeta (por blanco), tópico (por
tema), tratar (por intentar), tuna (por atún), utilidad (por servicio esencial) y visual (por recurso
audiovisual).
He aquí más anglicismos comunes en Puerto Rico: aislación (aislamiento), atachar (añadir),
azimuto (acimut), camuflagear (camuflar), clevage (segmentación), colaborativo (de
colaboración), deciduo (caducifolio), engolfar (fagocitar), externalizar (exteriorizar), flocoso
(flocular), insulador (aislador), intercom (intercomunicador), modelización (modelado),
monitorear (controlar, seguir, verificar), pituitaria (hiopófisis), plausible (posible), sobrelapar
(sobreponer).
También son anglicismos muchas frases traducidas literalmente. Ejemplos:
- altos números de (high numbers of)- muchos
- como cuestión de hecho (as a matter of fact)- de hecho
- correr un experimento (run an experiment)- hacer un experimento
- dar pensamiento a (give thought to)- considerar detenidamente
- de acuerdo a (according to)- según
- dista muy lejos de ser (it is far from being)- dista mucho de ser
- durante largo tiempo (for a long time)- durante mucho tiempo
- en adición a (in addition to)- además de
- en base a (on the basis of)- sobre la base de
- estar tarde (be late)- ir tarde
- hacer sentido (make sense)- tener sentido
- hasta este momento en el tiempo (to this point in time)- hasta ahora
- llamar para atrás (call back)- llamar nuevamente
- primero de todo (first of all)- antes que nada
- qué tú piensas (what do you think)- qué piensas tú
- tener la mente hecha (made up his mind)- tener una opinión formada
4.16 Lenguaje Informal
El artículo científico se redacta con un lenguaje formal que debe estar libre de ciertas palabras y
giros típicos de la conversación cotidiana. No uses frases como un montón de, hicimos un
boquete, o cualquiera lo sabe; usa muchas, hicimos un hueco y es bien sabido.
La barra oblícua se emplea en construcciones informales tales como él/ella o señal/ruido, pero
no se usa de esta forma en la redacción científica. El/ella debe escribirse él o ella.
Algunas personas objetan el uso de la construcción y/o mientras que otras la favorecen. Es
frecuente el empleo conjunto de las conjunciones copulativa y disyuntiva separadas por una
barra oblicua. Con ello se intenta expresar la posibilidad de elegir entre la suma o la alternativa
entre dos opciones. Ejemplo: Se necesitan traductores de inglés y/o francés. En este caso se
hace explícita la búsqueda de traductores que dominen ambas lenguas, o bien solo una de
ellas. Se recomienda el uso de esta fórmula únicamente en aquellos casos en que sirva
claramente para evitar ambigüedades".
4.17 Primera o Tercera Persona
El uso de la tercera persona (el autor encontró en vez de yo encontré).
No obstante, muchos editores y organizaciones profesionales recomiendan el uso de la primera
persona porque produce una redacción más precisa y porque presenta al autor como un
participante activo de la investigación.
Ejemplo:
- El autor del presente trabajo considera que la hipótesis está correcta. Yo considero que la
hipótesis está correcta.
- Los autores de este artículo están de acuerdo. Nosotros estamos de acuerdo.
Nunca uses la primera persona plural (nosotros observamos) si eres el único autor del artículo.

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4.18 Presentación de la Versión Final
Tu manuscrito debe impactar positivamente a los árbitros.
Recomendaciones para causará una buena impresión:
- Usa un tipo y tamaño de letra estándar; el más común es Arial 12 o Times New
Roman 11 ó 12.
- Usa letras itálicas para los nombres científicos y negritas para los títulos y los
subtítulos.
- Organiza el manuscrito así: portada, resumen, introducción hasta literatura citada,
tablas, leyenda de las ilustraciones, ilustraciones y apéndice.
- Imprime el texto a espacio doble y por un solo lado del papel.
- Deja por lo menos 2.5 cm de margen alrededor del texto.
- Numera todas las páginas.

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CAPITULO V
FUNDAMENTOS GENERALES DE LA
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

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CAPITULO V
FUNDAMENTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
5.1 LOS ELEMENTOS PRINCIPALES DE LO QUE COMÚNMENTE SE CONOCE COMO
CIENCIA
- Su objeto de estudio, constituido por la realidad misma, de la cual cada ciencia particular
estudia una porción específica, que puede compartir, a su vez, con otras. La ciencia sólo se
ocupa de la realidad empírica, aunque sobre su base formule generalizaciones
conceptuales. Los únicos casos en que la Ciencia se aparta de la realidad lo constituyen las
Ciencias Formales, como la Matemática, la Lógica y la Semántica.
- Su contenido, constituido por un conjunto de conocimientos sobre la realidad objetiva, que
se encuentra, a su vez, formado por un sistema de Teorías, Leyes, Principios, Hipótesis,
Conceptos, etc.
- Procedimientos especiales de abordar el estudio de la realidad, entre los cuales es posible
distinguir entre un proceso general, común a todas las disciplinas, que algunos autores
denominan Método Científico, y métodos o técnicas específicas de una o varias ciencias.
- Dado que las cuestiones relativas al objeto de estudio son propias de cada disciplina y no
ofrecen mayor interés desde el punto de vista metodológico, en este primer capítulo nos
ocuparemos, únicamente, del segundo y tercer aspectos.
5.2 ¿QUÉ ES UN TRABAJO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICO?
Es la búsqueda de nuevos conocimientos, la sistematización ordenada de una realidad
compleja o la verificación empírica de una teoría.
5.2.1 Ejemplo de búsqueda de nuevos conocimientos:
Cuando Thomas Alva Edison, inventó la bombilla eléctrica por la cual se podía generar luz por
medio de la energía eléctrica tuvo que descubrir los conocimientos necesarios para que en el
choque eléctrico la luz generada, tenga una duración mayor. Lo que descubrió fue que el
filamento de carbón expuesto al choque eléctrico podía tener mayor duración de su
incandescencia cuando se lo aísla del oxígeno en un tubo de vidrio al vacío. ¿Por qué?
Porque lo que se deseaba era evitar la combustión del filamento de carbón y producir luz
eléctrica y para evitar la combustión se eliminaba el oxígeno del aire al proteger al filamento
dentro de un "tubo de vidrio al vació”. Recordemos que para que exista combustión tienen
que concurrir tres factores: Calor, combustible y oxígeno.
5.2.2 Ejemplo de sistematización ordenada de una realidad compleja:
En sus estudios sobre la economía informal el peruano Hernando de Soto (autor del "Otro
Sendero " y el "Misterio del Capital} en primera instancia tuvo que sistematizar una realidad
compleja económica social relativa a la realidad peruana, pues hasta ese momento al
fenómeno de la informalidad no se lo entendía en muchos aspectos sin embargo era parte de
la existencia peruana1 y era necesario entender su comportamiento pues había la necesidad
de poner en práctica políticas de desarrollo económico social.
1 El fenómeno de la informalidad actualmente se ha previsto que es parte de la realidad
de la mayor parte de países del tercer mundo.
5.2.3 Ejemplo de sistematización ordenada de una realidad compleja, caso de las tesis de Derecho
En el caso de las tesis de Derecho, en su mayor parte lo que el investigador tiene que hacer
es ordenar, compilar, clasificar, exponer lógicamente la doctrina que es la base de toda norma
y una vez realizado este trabajo recién analizar la normatividad nacional para después
analizar la legislación extranjera y como producto de todo este trabajo se puede hacer nuevas
propuestas de legislación. Lo cual implica que una tesis de Derecho además es un trabajo de

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investigación aplicado, ¿qué es lo que se aplica? Se aplica los conocimientos que brinda la
doctrina para criticar, cuestionar y/o sancionar leyes o normas.
Por ejemplo si se observa los "derechos fundamentales de las personas" expuesto en la
mayor parte de las Constituciones Políticas de los países con influencia "occidental" se
podrá ratificar que estos tienen mucho que ver con el respeto a los Derechos Humanos
ratificado en la "Declaración Universal de Derechos Humanos " en 1948 después de la
segunda guerra mundial.
Pues bien ¿de donde surgió esta doctrina?, esta doctrina se desarrolló para oponerse a
la doctrina " Inquisidora " de la edad media, como también para oponerse a la doctrina
"racista " de la Alemania Nazi, en donde el acusador era juez y parte, lo cual dio lugar a
un sinnúmero de abusos, injusticias, y todo tipo de hechos inhumanos tales como el
holocausto judío (en plena segunda guerra mundial} en donde se asesinó a más de 6
millones de hebreos, por el solo hecho de pertenecer a este grupo humano.
5.2.4 Ejemplo de verificación empírica de una teoría:
Tomando como referencia la teoría de Milton Friedman acerca de su teoría monetaria que
explica las causas de la inflación se puede poner en evidencia empírica esta teoría, a fin de
comprobar lo afirmado por el autor aplicando esta teoría a la realidad de cualquier país. Lo
propio se puede hacer con la teoría de la " Motivación Humana " de Herzberg o de Maslow
que explican las causas de la motivación humana en el trabajo, para el caso de los trabajos
de investigación de Administración de Empresas o de Psicología.
Por lo general tomando como referencia cualquier teoría de cualquier ciencia, se la puede
poner en evidencia empírica tomando en cuenta cualquier caso concreto.
5.3 CARACTERÍSTICAS DEL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO DIFERENCIAS RESPECTO AL
CONOCIMIENTO EMPÍRICO ESPONTÁNEO Y EL RAZONAMIENTO ESPECULATIVO
La ciencia como forma especial del conocimiento - "conocimiento racional, sistemático, exacto,
verificable y por consiguiente falible" (Bunge, 1972:7) - se diferencia notablemente de las otras
formas de enfrentarse a la realidad, que le anteceden históricamente, como son el conocimiento
empírico espontáneo y el razonamiento especulativo.
El conocimiento empírico espontáneo o simplemente conocimiento ordinario es el que se
adquiere directamente en la práctica social, fundamentalmente en la actividad laboral de los
hombres, en su intercambio permanente con la naturaleza. Es una forma primaria de
conocimiento que aparece casi simultáneamente con el hombre. Dado que en una primera
etapa del desarrollo de la humanidad, prácticamente todas las personas, sin distinción de
ningún tipo, toman parte en la actividad productiva; todos son partícipes también del proceso de
adquisición del conocimiento, cuyos objetos son, consecuentemente, los instrumentos y objetos
de trabajo, incluyendo a los bienes ofrecidos directamente por la naturaleza.
En esta época, el conocimiento no se ha desligado aún de la práctica social, se encuentra en
un plano totalmente concreto y no ha logrado el nivel de abstracción que caracteriza a la
ciencia, pero su contribución al desarrollo humano, fundamentalmente, a través de la agricultura
es inconmensurable
En esta fase, el hombre está impedido de ofrecer una explicación racional a muchos fenómenos
que ocurren continuamente a su alrededor, vinculados fundamentalmente a las fuerzas de la
naturaleza, y cuya relación con el proceso de trabajo es sólo indirecta. Tal es el caso de las
lluvias, a sucesión del día y la noche, las estaciones, las enfermedades, la muerte, as
catástrofes naturales, etc. Esta es la causa de que, casi simultáneamente, con el conocimiento
empírico espontáneo aparezca el razonamiento especulativo, como forma de buscar una
explicación coherente a estos lechos. Para ello el hombre utiliza sobre todo su imaginación,
intuición, experiencia, deseos, emociones, etc.; y si bien en algunos casos llega a ofrecer una
respuesta más o menos adecuada para la época, en ocasiones deriva en interpretaciones
fantasiosas que dan origen a los mitos, supersticiones, leyendas, etc., asentados sobre todo en
la fe y, por tanto, de un alto contenido dogmático.

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No sería muy acertado tampoco pretender que todo razonamiento especulativo deriva
necesariamente en la superstición. A falta de instrumentos, procedimientos y conocimientos
adecuados para abordar los problemas que se le plantean al hombre, la especulación es una
actitud esencialmente humana, que aún seguimos utilizando. De hecho antes de comenzar una
investigación, lo primero que hacemos es planteamos hipótesis, que cuando no están aún
totalmente fundamentadas, no son más que una faceta de nuestro quehacer especulativo. La
mayoría de los aportes que nos han legado los grandes pensadores de la antigüedad, fueron
alcanzados por esa vía. Algunos sorprenderían por su candidez a un alumno actual de
secundaria, pero otros maravillan por la genialidad de la intuición.
Una práctica muy difundida en esa época, basada en el razonamiento especulativo y que hoy
llamaríamos técnica, es la magia. Practicada principalmente por algunos iniciados en el
sacerdocio, tuvo gran influencia en el desarrollo de la medicina y de la astronomía, a través de
la astrología.
El razonamiento especulativo lo consideramos en este acápite, sobre todo, como un peldaño
histórico en el proceso de dominio progresivo del conocimiento por la humanidad.
Una de las formas principales vinculadas al razonamiento especulativo es el de las
Pseudociencias, entendidas estas como cuerpo de creencias y prácticas cuyos cultivadores
tratan, por diversas motivaciones, de que se les reconozca su carácter de ciencias, sin que
compartan con ésta ninguna de sus características básicas (método, objetivos ni sistema de
conocimientos). Entre ellas cabe destacar la magia, la astrología, el espiritismo, etc. La principal
debilidad de las Pseudociencias no radica precisamente en la verdad o falsedad de sus
enunciados, ya que incluso los conocimientos científicos son sólo parcialmente verdaderos,
sino en su negativa a contrastar empíricamente sus postulados, proceso éste al cual no pueden
someterse, puesto que rompen con el cuerpo de conocimientos establecido por la ciencia,
careciendo, por tal motivo, de mecanismos autocorrectores.
El conocimiento científico surge cuando el conocimiento ordinario deja de resolver los
problemas planteados a partir de las respuestas simples que ofrecía, por el mismo hecho de
que los problemas a resolver se volvían cada vez más complejos, llegando incluso a dejarse de
plantear problemas en algunos campos.
Se entiende por conocimiento científico el que se obtiene mediante la utilización de un
conjunto de procedimientos especialmente diseñados con ese objetivo particular, y al que,
como ha sido planteado, algunos autores denominan Método Científico.
El conocimiento científico surge como una consecuencia directa del conocimiento ordinario y el
razonamiento especulativo. De ahí que las primeras disciplinas científicas tengan una relación
directa con las necesidades e inquietudes primordiales del hombre y se vinculan estrechamente
con la agricultura y la magia, es decir con la técnica. De esta manera, surgen las matemáticas,
la astronomía, los primeros atisbos de la Medicina, etc.
No obstante la relación de continuidad entre las distintas formas de conocimiento precientífico y
el científico, es necesario destacar también las diferencias principales entre ellas. Como ha
podido apreciarse, la diferencia fundamental no radica precisamente en el objeto de estudio,
sino, en primer lugar, en el método de abordar el estudio y en segundo lugar en el objetivo con
que ello se lleva a cabo.
Como ha sido planteado el método de la ciencia consiste en una serie de procedimientos
especiales cuya característica fundamental es la necesidad de contrastar sus planteamientos
con la realidad empírica - a excepción de las ciencias formales -.
El objetivo de la Ciencia consiste en la interpretación de la realidad y en su transformación, en
el dominio progresivo del campo de lo conocido sobre lo desconocido. Este dominio no se
restringe a una simple descripción de lo existente sino que va más allá, a la comprensión del
mundo con ayuda de las teorías científicas, entendidas éstas como un sistema de

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conocimientos compuesto por leyes científicas, principios, conceptos, etc. La ciencia responde
no sólo al qué, sino también al cómo, debiendo explicar por que cosas ocurren de un modo y no
de otro. Por otra parte, la ciencia no estudia el hecho aislado, sino la generalidad; no busca lo
casual sino lo necesario respaldado por leyes y sobre esta base es capaz de realizar
predicciones.
Las otras formas de abordar la realidad lo hacen por muy disímeles motivos, como por ejemplo:
para resolver los problemas prácticos e inmediatos a que se enfrenta el hombre, para servir a
intereses económicos o ideológicos, como medio de subsistencia, incluso pueden encontrarse
prácticas desinteresadas que tienen como objetivo la búsqueda de algún tipo de consuelo o
resignación ante situaciones difícil es del acontecer cotidiano, la vida personal, etc.
5.4 CONCLUSIONES MÉTODO CIENTÍFICO Y PROCESO DE INVESTIGACIÓN
5.4.1 Del análisis de la mayoría de las citas anteriores, de la evolución histórica, así como de la
bibliografía general sobre el tema, se desprende que el concepto de método es utilizado
en, por lo menos, las acepciones diferentes siguientes:
- Como proceso de investigación, al que como se ha hecho referencia, algunos autores
denominan método científico general (planteamiento de problemas, formulación de
hipótesis, etc.).
- Como método general del conocimiento vinculado a los métodos de pensamiento y
de la dialéctica (inducción y deducción, análisis y síntesis, etc.).
- Como procedimientos de investigación específicos de una o varias disciplinas, que
algunos autores denominan métodos particulares y otros llaman técnicas (métodos
químicos; métodos físicos, técnicas estadísticas; técnicas especiales de medición,
observación, etc.).
5.4.2 En nuestro criterio sí puede hablarse de un método general, cuando se trata acerca del
proceso de investigación, pero con algunas restricciones entre las que pueden
mencionarse:
- El caso de las investigaciones técnicas, en las que en lugar de hipótesis se proponen
nuevos métodos, productos, procedimientos, etc., a los cuales no se les comprueba
su veracidad, sino su eficiencia, rentabilidad, factibilidad, etc.
- Los postulados de las ciencias formales, como la Lógica y la Matemática, no se
contrastan con datos empíricos, sino que basta la aplicación consecuente del método
deductivo para la demostración de los teoremas.
- Aún en las ciencias factuales, algunos problemas científicos, como por ejemplo,
algunos de carácter descriptivo, son susceptibles de ser resueltos sin necesidad de
plantear hipótesis
5.4.3 Para el estudio del método científico, se debe tomar en cuenta los siguientes
puntos de vista:
- Método científico entendido como proceso o secuencia de etapas.
- Conjunto de procedimientos utilizados para la obtención y procesamiento de datos
empíricos.
- Métodos teóricos, que están presentes en todas las etapas de la investigación y se
utilizan para: determinación del enfoque general del estudio, planteamiento de las
ideas científicas (problemas, hipótesis, conceptos, etc.), elaboración de
generalizaciones, interpretaciones, conclusiones, etc.
a. Método científico entendido como proceso o secuencia de etapas
De acuerdo a lo analizado hasta aquí puede resumirse que, la realización de la
investigación, en cualquier disciplina, implica la aplicación de un método, proceso o
procedimiento científico, común a todas ellas y por tanto de carácter general, y que
puede resumirse en:

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a.1 Plantear problemas científicos (de conocimientos) o técnicos (prácticos), que
no pueden ser resueltos mediante la aplicación de los procedimientos del
conocimiento ordinario.
a.2 Diseñar o seleccionar procedimientos que permitan dar respuesta a las
interrogantes planteadas. En el caso de las investigaciones causales esta etapa
puede estar precedida del planteamiento de hipótesis. En las investigaciones
técnicas puede incluir el diseño del prototipo de solución al problema planteado.
a.3 Aplicación de los procedimientos seleccionados para verificar la validez
(veracidad o eficacia) de las alternativas de solución, o para encontrar las
evidencias que respondan a las interrogantes planteadas. La investigación en
cualquier campo fáctico exige la comprobación o contrastación con la realidad.
Aunque podamos llegar a comprobar de alguna manera la validez de nuestras
proposiciones por la vía formal (lógica o matemática), de todas maneras no
podemos considerarlas suficientemente demostradas hasta que no pasen por la
prueba de los hechos. Esto tiene total validez, tanto para una hipótesis científica
como para el diseño de cualquier artefacto o procedimiento en el campo técnico.
Cada disciplina utiliza sus propios procedimientos, métodos o técnicas de
contrastación, aunque existen algunos que tienen un campo de aplicación más
universal que los otros, como la experimentación y la observación.
Debemos considerar que este proceso se cumple para la investigación de manera
general, pero no necesariamente para cada caso particular. Los estudios teóricos, por
ejemplo, toman generalmente los datos aportados por investigaciones empíricas y
derivan de ellas sus generalizaciones. El requisito indispensable para todos los casos
radica en que por elevado que sea el nivel de generalización, toda aseveración de
carácter científico debe estar fundamentada en referentes empíricos.
Dentro de este marco general tiene total validez, para la mayoría de las
investigaciones dirigidas a la búsqueda de nuevo conocimiento (las llamadas
investigaciones científicas).
b. Conjunto de procedimiento utilizados para la obtención y procesamiento de
datos empíricos.
b.1 Incluye los procedimientos sistematizados y comprobados por el desarrollo de la
ciencia, para la obtención de datos que contribuyen a la comprobación de las
hipótesis y de otros tipos de planteamientos científicos. Pueden dividirse a su vez
en métodos generales y específicos
b.2 Los métodos generales son utilizados por la mayoría de las disciplinas,
independientemente de su naturaleza. Entre ellos destacan:
- Medición (requisito indispensable para la construcción de los instrumentos de
obtención de la información y su procesamiento estadístico)
- Experimentación
- Observación
- Encuesta (cuestionario y entrevista)
- Análisis de Documentos
- Técnicas estadísticas
b.3 Los métodos específicos constituyen la forma particular de manifestación de los
métodos generales en las diferentes disciplinas. Ejemplos:
- El experimento químico
- El experimento en las Ciencias Sociales
- La observación en la Física
- La observación en las ciencias de la conducta, etc.
- El estudio clínico en la Medicina

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c. Entre los métodos teóricos vale destacar:
c.1 Los métodos de pensamiento, los cuales, a su vez, se pueden subdividir en:
- Métodos relacionados con la formación de conceptos y Proposiciones:
abstracción, definición, clasificación, etc.
- Métodos de razonamiento: análisis y síntesis, inducción y deducción,
comparación, etc.
c.2 Método histórico
c.3 Modelación
c.4 Enfoque de sistemas
c.5 Analogía, etc.
En resumen, reconocemos que, no debemos ser nihilistas en cuenta al método
científico, sino de tratar de encontrar, entre la diversidad de propuestos, el camino
adecuado o desarrollar uno propio que, enmarcado en las exigencias generales del
método, nos pueda guiar exitosamente en nuestros investigaciones.
5.5 INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA Y CUALITATIVA
5.5.1 Clasificación
Una clasificación que merece ser tratada de manera particular, por la trascendencia que ha
tenido en las últimas décadas, es la que distingue entre investigaciones cuantitativas y
cualitativas.
a. La investigación cuantitativa supone la obtención de datos apoyados en escalas
numéricas, lo cual permite un tratamiento estadístico de diferentes niveles de
cuantificación. La mayoría de los textos metodológicos enfocan fundamentalmente las
particularidades este tipo de estudio, incluso no son pocos los autores que consideran
que la madurez de una disciplina científica es directamente proporcional al nivel que han
logrado desarrollar, en cuanto a la de cuantificación de sus datos. Entre las
características principales de este tipo de estudio cabe destacar:
- En la mayoría de los casos parten de hipótesis o supuestos preconcebidos
- Elaboran o utilizan instrumentos altamente estructurados para la obtención de los
datos
- Tienen un importante apoyo en el tratamiento estadístico de la información
- Establecen una clara distinción entre sujeto y objeto de la investigación.
b. La investigación cualitativa consiste en la recolección y análisis sistemático de
materiales narrativas, que encierran un alto contenido subjetivo. Entre sus principales
características pueden mencionarse:
- Enfocan el estudio del objeto en su totalidad, sin recurrir al análisis de variables
aisladas. Este objeto no es una abstracción, sino está constituido fundamentalmente
por sistemas concretos, por lo que sus resultados no tienen carácter general y, por
tanto, no pueden ser incluidos siempre en los sistemas teórico
- Utilizan hipótesis o supuestos preconcebidas en contadas ocasiones
- No intentan controlar la situación de estudio, sino más bien captarla en su totalidad.
- Admiten el involucramiento del sujeto con el objeto de investigación, como una
situación normal del estudio, que puede conducir a propuestas de transformación de
la realidad estudiada.
5.5.2 Enfoques
Existen dos “enfoques” en investigación que se resumen a continuación:

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INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
- Objetivo: muchos casos
- Busca describir y explicar
- Características externas generales.
- Se centra en los aspectos susceptibles
de cuantificar
- Objetivo: uno o pocos casos.
- Busca el estudio a fondo de los fenómenos,
comprender una entidad en profundidad
- Se centra en descubrir el sentido y el
significado de las acciones sociales, en el
caso de la investigación en el campo de las
ciencias.
Ambos enfoques pueden y deben utilizarse de manera complementaria en la investigación.
Es cierto que no en todos los casos es posible y necesario un alto nivel de cuantificación,
pero también es cierto que es difícil llegar a conclusiones de determinado nivel de
generalidad, sino se utiliza, al menos, el cálculo de la frecuencia. Un fenómeno cualquiera es
unidad de cantidad y calidad.
Los cambios cuantitativos producen nuevas cualidades y viceversa. Esto puede apreciarse
tanto en los fenómenos históricos como en los etnográficos, que se suponen campos
exclusivos de la investigación cualitativa.
5.5.3 Las etapas de la investigación cuantitativa son:
- Formulación del problema
- Fase exploratoria
- Diseño de la investigación
- Trabajo de campo
- Trabajo de Gabinete
- Presentación de resultados
5.5.4 Por ejemplo,
Si nos interesara conocer las costumbres de una determinada comunidad, necesariamente
tomaríamos nota de aquello de lo que se ocupa o caracteriza a un número significativo de
sus miembros, no distintivo de cada uno, pues se requeriría una cantidad inmensa de tomos
para conocer la más pequeña de las comunidades.
Por otra parte, incluso con las investigaciones cuantitativas, la elaboración de conclusiones y
generalizaciones, supone la evaluación cualitativa de los datos numéricos, obtenidos, pues
sin la interpretación -que tiene un carácter eminentemente cualitativo- la información
carecería de todo valor.
5.6 PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LA CIENCIA FACTUAL
Dado que para nuestro trabajo carecen de interés directo las ciencias formales nos concentraremos
en el análisis de las características de las ciencias factuales. (Sistema de características tomadas de
Bunge, M., 1972:19-50).
5.6.1 Es fáctica, puesto que parte de los hechos, reflejados en datos empíricos, los analiza, los
estudia, les busca una explicación en el marco de las teorías existentes o crea una nueva para
tal fin.
5.6.2 Trasciende los hechos, ya que descarta algunos de ellos, produce nuevos hechos en los
laboratorios (elementos, partículas, procesos, métodos, procedimientos) y los explica. En este
sentido, va más allá de las apariencias fenomenológicas, aceptando sólo los hechos de los
cuales se pueda certificar su autenticidad de alguna manera
5.6.3 Es analítica, ya que descompone el objeto de estudio en sus partes componentes para llegar al
conocimiento. Para la ciencia es imposible el análisis directo de la totalidad, ello se logra a
través de la síntesis, que nos brinda una nueva imagen del objeto investigado y por tanto
analizado tal como se esquematiza a continuación

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5.6.4 Derivada del enfoque analítico, se reconoce el carácter especializado de la ciencia. Cada
ciencia en particular estudia un aspecto específico de la realidad, en la medida en que el objeto
se va volviendo más rico y complejo surgen nuevos campos de investigación y una ulterior
especialización que da lugar a una nueva ciencia, proceso que se da de manera ininterrumpida,
ampliando constantemente los campos de investigación. Este proceso no ocurre sólo por la vía
analítica, sino también por la vía sintética, en la medida en i que convergen de manera
constante dos o más disciplinas para el estudio de un objeto determinado, dando lugar a una
nueva. De esta manera, de la filosofía, prácticamente única actividad intelectual con fines
cognoscitivos de la antigüedad; a través de un proceso continuado de análisis y síntesis, que
comienza a manifestarse con mayor amplitud a partir del Renacimiento, se ha derivado todo el
sistema de disciplinas que conocemos actualmente y que continúa su crecimiento.
5.6.5 El conocimiento científico es verificable, lo cual implica que todas las hipótesis o planteamientos
científicos deben ser sometidos a contrastación. La rigurosidad de la ciencia lleva a que no
haya límites en cuanto a esta exigencia. Este estaría dado teóricamente por el universo total de
sucesos probables, proceso que no puede ser desarrollado por la ciencia por razones de
recursos, tiempo y en ocasiones de utilidad práctica. Pero precisamente esta Iimitante es la que
provoca que el conocimiento científico no sea totalmente exacto, que constantemente pueda
ser enriquecido, variados los límites de validez de determinadas hipótesis o teorías o incluso
desechadas totalmente y que en algunas ciencias subsistan representantes de teorías
totalmente contradictorias, fenómeno éste más frecuente en las Ciencias Sociales.
5.6.6 La ciencia es metódica, es decir basa su búsqueda en métodos elaborados por ella misma. Los
momentos de intuición, si bien importantes, no pueden llegar al conocimiento científico si no se
enmarcan dentro del método de la ciencia, estos momentos pueden llegar a constatar el hecho
pero es muy difícil que logren explicarlos e integrarlos a la teoría. Sobre esta base se ha
desarrollado todo el sistema de métodos teóricos y empíricos que será tratado más adelante.
5.6.7 El conocimiento científico es sistemático, lo cual quiere decir que es un sistema de ideas
relacionadas lógicamente entre sí -Teorías, Leyes, Hipótesis, Principios, Conceptos, etc.- y no
un agregado de informaciones inconexas. Este carácter sistemático permite el desarrollo de la
ciencia no sólo por acumulación gradual, sino también por revoluciones, cuando se produce la
sustitución de leyes o hipótesis de gran alcance por otras nuevas que modifican todo el sistema
de conocimientos establecidos.
5.6.8 El conocimiento científico es general, ubica los hechos singulares en pautas genera/es
(Teorías, Leyes, Conceptos, etc.). Estudia el hecho individual sólo como componente de un
sistema de superior jerarquía del cual determina las características generales, las explica e
inserta en la teoría.
5.6.9 La ciencia es explicativa, no se ocupa únicamente de la descripción de los fenómenos y como
ocurren, sino también trata de explicar por qué ocurren y precisamente de una manera y no de
otra.
5.610 El conocimiento científico es predictivo, procura explicar como ha sido el pasado, cómo es el
presente y cómo será el futuro. Esta predicción se fundamenta en las regularidades del
desarrollo que es posible encontrar en las leyes científicas, producto de las relaciones de
causa-efecto que ellas reflejan, en contraposición a las profecías que carecen de fundamento.
OBJETO OBJETO
ANALISIS SINTESIS
COMPONENTESOBJETO OBJETO
ANALISIS SINTESIS
COMPONENTES

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En este caso la predicción científica, lejos de preconizar su infalibilidad, reconoce su
perfectibilidad.
Mientras que una profecía puede decir, por ejemplo:
“Hoy lloverá a las cinco de la tarde, en la Ciudad de Bellavista”
La predicción científica expresa:
“El comportamiento de las variables meteorológicas, en las últimas setenta y dos horas, indican,
con un margen de error del cinco por ciento, que entre las cuatro y cinco de la tarde, ocurrirán
lluvias de regular intensidad, en la costa nororiental del país”.

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CAPITULO VI
LA TESIS

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CAPITULO VI
LA TESIS
¿Porque es tan bajo el volumen de estudiantes que si culminaron sus
estudios profesionales, maestría o Doctorado, pero jamás obtuvieron su
título correspondiente a su nivel?.
6.1 Significado de tesis
La presentación de un trabajo académico con el propósito de llegar a demostrar una teoría
propuesta, siguiendo el método y el rigor científico de una investigación.
La cual estará compuesta por una teoría sugerida para probar, un método de investigación, la
realización de pruebas que afirmen o refutan esa teoría y la conclusión a que se llega con esa
tesis.
Otra definición:
Es el desarrollo de un trabajo de investigación cuyo objeto es proponerlo como culminación de
los estudios profesionales, de grado o doctorales.
Mediante este trabajo se presenta una teoría, original o derivada de un tema específico, y se
demuestra su validez utilizando un método de investigación con cuyo análisis se llega a
conclusiones definitivas
6.2 Dificultades para elaborar una tesis
- Falta de interés del estudiante
- Deficiencias en la dirección de la tesis
- Carencia de fuentes de información y referencias
- Poco tiempo para dedicarlo a la investigación
- Deficiencias en la preparación curricular anterior
- Falta de creatividad del estudiante y el conductor
- Falta de prácticas para hacer investigaciones
6.3 Clasificación de Tesis de Maestría
6.3.1 Clasificación por su método de investigación
- Tesis de Investigación documental (teórica): Son aquellos trabajos cuyo método de
investigación se concentran exclusivamente en la recopilación de información en forma
documental[...]
- Tesis de Investigación de Campo (práctica): Investigaciones en donde la recopilación
de información se realiza enmarcada dentro del ambiente específico en el que se
presenta en fenómeno o hecho a estudiar[...] se utilizan métodos específicos de
recopilación de datos [...] y la tabulación y análisis de información se utilizan métodos y
técnicas estadísticas y/o matemáticos [...].
- Tesis combinada de Investigaciones Documental y Campo: Son tesis cuyos métodos
de recopilación y tratamiento de datos se conjuntan la investigación documental con la
investigación de Campo[...]. Generalmente, en la utilización de este método compartido
de investigación.

P á g i n a 95 | 297
6.3.2 Clasificación por el tratamiento de su tema
- Tesis sobre temas teóricos: [...]pertenecen a ese tipo de investigaciones cuyo
propósito, desarrollo y conclusión solo se enfocan al análisis de un tema, un tópico o una
problemática que son enmarcados dentro de un ambiente netamente de carácter teórico.
Propiamente este tipo de tesis no pertenecen al ambiente de estudios empírico ni
pragmático sino que son de exclusivamente de carácter teórico[...]
- Tesis sobre temas prácticos: [...]investigaciones cuya fundamentación es la
comprobación de un hecho, fenómeno o comportamiento que se encuentra delimitado
sobre un ambiente de carácter práctico o empírico[...],
- Tesis de laboratorio: [...] que están planeados para realizarse dentro de un ambiente
específico de pruebas, en donde se experimenta en cada actividad y se comparan los
distintos comportamientos que van adoptando los fenómenos en observación; todo ello
contemplado dentro de un marco controlado que simula [...]
- Tesis derivadas de observaciones: [...] dentro del planteamiento inicial, el desarrollo de
la investigación y el análisis de las conclusiones, parten de resultados previamente
obtenidos de observaciones que se realizaron dentro de un medio ambiente especial; [...]
- Tesis con temas Teórico-Prácticos: [...] cuyo diseño y planteamiento de estudio,
realización de la investigación y conclusiones incluyen tópicos y temas derivados de
alguna teoría que se pretende llegar a comprobar dentro de un medio ambiente práctico
y/o empírico[...] También se aplica el concepto en aquellas investigaciones que son de
carácter empírico (práctico) cuyo objetivo es llegar a comprobar su validez a través del
apoyo teórico-documental.
- Tesis sobre temas intuitivos: [...]cuyo planteamiento inicial se parte de algún punto de
vista intuitivo (nacido del intelecto), alguna intuición, una corazonada o algún otro
razonamiento similar, el cual, para realizar la investigación, no necesariamente requiere
de partir de un punto de vista previamente comprobado ni plenamente determinado; sin
embargo, a la luz del investigador le parece viable de llegar a estudiar y, en su caso, de
poder llegar a demostrar mediante la aplicación de una investigación formal, a través del
rigor de algún Método Científico de investigación.
- Tesis sobre aspectos filosóficos: Se refieren a las investigaciones en cuyos
planteamientos se fundamentan en temas pertenecientes a la filosofía (búsqueda de la
verdad y la ciencia), ya sea que éstos se encuentren dentro de las áreas y disciplinas
propias del investigador o que éstas sean ajenas [...]
- Tesis de áreas específicas: Son tesis cuya investigación se refieren a temas que se
encajonan exclusivamente dentro de una disciplina concreta, la cual se realiza sin salirse
de ella; [...] En muchos casos, estas investigaciones solo utilizan las técnicas, métodos y
procedimientos aprobados en su propia disciplina, descartando cualquier otro de
herramientas que no sean autorizadas dentro estas áreas.
- Tesis de tópicos o temas concretos: Se dice de las tesis que en su investigación solo
abarcan un tema, el cual se aborda sin salirse de él y su desarrollo gira exclusivamente
alrededor del mismo; éste puede estar involucrado en una sola disciplina o, por su ámbito
puede estar comprendido en varias de ellas; [...].
- Tesis Multidisciplinarias: Es cuando, por el propio planteamiento del tema, su
desarrollo y las condiciones de la investigación, tanto los métodos como las conclusiones
esperadas no pertenecen a una sola disciplina sino que en su estudio están involucradas
varias áreas, las que tienen entre si una vinculación en común con el tema central, objeto
del estudio y los resultados obtenidos les afectan a ellas, ya sean en una mínima parte o
en su totalidad

P á g i n a 96 | 297
- Otros tipos de tesis: Dentro de esta clasificación se pueden agrupar cualquier otro tipo
de realización de tesis que no están contemplados en cualquiera de los anteriores tipos
6.3.3 Clasificación por la forma de recopilación y tratamiento de su información
- Tesis transcriptitas: Son aquellos trabajos de investigación que para su desarrollo se
apoyan en datos e información de textos y documentos que le servirán de referencia para
cimentar y avalar lo investigado. En estas tesis, para soportar su fundamentación, el
investigador se respalda en párrafos, conceptos, definiciones y aportaciones ya antes
comprobadas por otros autores, mismos que favorecerán la sustentación del tema. Cabe
señalar que es requisito indispensable, para darle la formalidad y validez que se demanda
en una investigación de este tipo, que en la redacción de la tesis se haga la clara alusión
a las fuentes de consulta utilizadas y, en algunos casos, con el propósito de profundizar
en la aportación al tema, es permitido interpretar lo leído o copiar textualmente la
información obtenida, tal y como están escritos en el documento de consulta. Dando al
autor el crédito correspondiente a través de citas bibliográficas.
- Tesis narrativas: Son aquellas investigaciones en las que el planteamiento, recopilación
y tratamiento de la información, están nutridas por las experiencias del investigador,
mismas que se han podido recopilar de algún procedimiento desarrollado en otros
trabajos, prácticas o experimentaciones anteriores y, para darle la formalidad que se
requiere como estudio, el propio investigador presenta una narración histórica,
cronológica o secuencial de los hechos, etapas, fases y observaciones ocurridos durante
larealización de los mismos; estas narrativas deben estar plenamente avalados por un
método de análisis plenamente aceptado. También es valido que, para el tratamiento de
la narración del hecho o fenómeno observado, esas experiencias puedan ser avaladas
por textos, estadísticas o documentos formales, los cuales deben estar elaborados bajo
los requisitos formales de una investigación. Su propósito es que sirvan de apoyo para
comprobar la validez de los eventos y acontecimientos que le interesa narrar al
investigador, para que así pueda presentarlos como fundamentos de una tesis.
- Tesis Expositivas: Son aquellas tesis en cuya investigación, su contenido y las
aportación a que se llegan, solo se exponen aquellos resultados concretos de un tópico,
mismos que son producto de alguna experiencia, práctica o investigación específica; la
cual tienen un interés exclusivo para el propio investigador y su único o principal propósito
es exponer los resultados alcanzados, sus experiencias y los métodos utilizados en el
desarrollo de la investigación, como posible tema de estudio. En estas investigaciones el
acontecimiento, los resultados, el propio tema o suceso especial que expone el
investigador, es el objetivo principal de la tesis y en ésta se presenta como producto de
observaciones y ensayos particulares del propio investigador y, por su relevancia
especial, lo somete a consideración de los demás, avalado por medio de una propuesta
de tesis.
- Tesis de punto final: Se refieren a esas tesis cuyo tratamiento del tema, el desarrollo de
la investigación, la obtención de información y/o las conclusiones del propio tópico son
tan extensos que, conforme se avanza y profundiza en la investigación, ésta se
incrementa y amplia cada vez mas. En este tipo de temas, tal parece que nunca se van a
llegar a encontrar una conclusión final y jamás se termina de estudiar y, entre mas se
profundiza en el tema, se ve mas lejano el final de la investigación. En estas
investigaciones nunca se deja de aprender, ni tampoco se termina de estudiar ni de
encontrar nuevas aportaciones al tema objeto de estudio y, por el contrario, entre mas se
avanza en su búsqueda, mas se incrementan las necesidades de profundizar en la
investigación; razón por la cual, para poder concluirla como tesis, se tiene que forzar
hacia un final. Aunque posteriormente se continúe con el estudio.

P á g i n a 97 | 297
- Tesis Catálogo: Son las investigaciones en cuyo planteamiento y realización se siguen
las mismas técnicas, métodos y lineamientos utilizados en algunos otros temas similares
y que han sido establecidos por investigaciones anteriores. También son aquellas tesis
que se derivaban o son secuencias de otros temas iguales, utilizando en su nuevo
desarrollo el propio cartabón que se dejaron de esas investigaciones: Así también
podemos establecer de la realización de tesis que se plantean para la continuación del
estudio inicial, utilizando los mismos procedimientos, técnicas y formas específicas de
estudio, previamente comprobadas en investigaciones anteriores. En dichos temas, los
procedimientos y métodos de investigación ya antes fueron utilizados en trabajos
similares y también están construidos, comprobados y avalados por otras propuestas
anteriores sobre el tema, su área o disciplina de aplicación y con este nuevo estudio, se
utilizaran los mismos pasos de esas investigaciones anteriores, para con ellos llegar ha
conclusiones similares, sino es que las mismas; en algunos casos se pueden derivar en
nuevas aportaciones sobre el tema de estudio.
- Tesis Históricas: Se refieren a las tesis en cuyos temas, la propia recopilación de
información y el contenido de sus tópicos están planteados a partir de aspectos y hechos
pasados, a los cuales se recurre para analizarles y aplicarlos a la presente propuesta,
comúnmente son conocidos como registros del pasado (historia). El desarrollo de estos
temas son producto de los acontecimientos y resultados de obras, eventos y hechos
anteriores, de los cuales se analizan para plantear una nueva propuesta que se pretende
ampliar, reformar o refutar con esta nueva investigación. En muchos casos además sirven
para cimentar y apoyar las nuevas aportaciones que se busca con el tema objeto del
estudio.
- Tesis Utópicas: Son aquellas tesis en cuyo planteamiento inicial se lleva algo de fantasía
e idealización del tema a tratar y dentro de la recopilación de su información, su análisis y
conclusiones se pretende cristalizar una idea no muy práctica y en muchos casos
inalcanzable o poco probable de realizar; pero con ésta, el investigador pretende
comprobar o al menos llegar a una conclusión real sobre la idea fundamental de dicha
propuesta. Este tipo de tesis tampoco son plenamente aceptados como tema de
investigación y muchas veces son rechazados en su inicio; sin embargo, con su
elaboración pueden llegar a encontrarse métodos, procedimientos o conclusiones
interesantes para la disciplina donde se plantean, ya sea que comprueban o desaprueban
la propuesta. Generalmente estas tesis son muy imaginativas, un tanto intuitivas y de
dudosa aplicación práctica y muy pocos investigadores le conceden seriedad, sin
embargo, en algunos no pocos casos, los resultados de estas investigaciones llegan a
modificar la ciencia, disciplinas o áreas en donde se desarrollan. En el menor de los
casos, también contribuyen al avance de las disciplinas en donde se aplicarán esos
nuevos conocimientos.
- Tesis audaces: Se clasifican así aquellas tesis que en su planteamiento inicial y
desarrollo de la misma, el investigador parte de temas no siempre bien captados ni
plenamente conceptualizados; en algunos casos extremos, ni siquiera conoce del tópico
que propone investigar, ni tampoco tienen los mínimos conocimientos sobre el mismo, o
ni están debidamente fundamentados éstos. Y, con algún rasgo de osadía y mucho de
atrevimiento infundado, quien propone la tesis los presenta al asesor como propuesta.
Con ello solo pretende que, al ponerse a investigar sobre el tema, también aprenderá de
éste sobre el camino. En algunos contados casos, ya sean por el interés en el tema, por
la forma de investigar o por la manera de abordar el tópico sí se puede llegar a concluir
con éxito esa investigación. Pero la mayoría de casos no es así, debido a que se parte de
bases no muy sólidas; algunas veces solo son apuntes y notas en clase, otras son de
copias de temas que llaman la atención o están de moda y frecuentemente se derivan de
bases y fuentes no siempre confiables.
- Tesis mosaico: Son aquellos trabajos de investigación que en la estructura de su
contenido se observan dos o mas temas dentro de uno central, dando diversas
tonalidades en la forma de abordar el estudio; igual en su tratamiento y sus resultados. Lo

P á g i n a 98 | 297
mismo ocurre con los métodos y técnicas utilizados para obtener y tratar la información
sobre el tema central. Además, es muy frecuente y repetitivo que, al presentar las tesis de
este tipo para su revisión, se contemplan frecuentes contradicciones en su contenido,
constantes cambios de un tema a otro y un sinnúmero de modificaciones que parecen
incongruentes con el tema principal, siendo frecuente que sean presentados cambios de
tema, sin ninguna razón que sea válida; así también en la utilización de múltiples tópicos
y aspectos que aparentemente no vienen al caso.
Es decir, son aquellas tesis que parecen ser un mosaico de muchas tonalidades, en cuyo
contenido se advierten muy distintas formas de plantear y abordar una investigación; igual
ocurre con la manera de presentar sus temas y contenidos de ésta, ya que se advierten
constantes giros sin ninguna razón válida. Además, son muy frecuentes la subjetividad en
las aportaciones de estos estudios, ya sean por el desorden en el contenido y
planteamiento de sus tópicos o en los métodos utilizados para su investigación. Igual
ocurre, en la subdivisión de capítulos, subtemas, incisos, apartados, etc.
- Tesis de técnicas mixtas: Son aquellas tesis que se realizan al amparo de la utilización
de la combinación de algunos de los métodos antes expuestos, tratando de conjugar en
la investigación las facilidades que se presenta en cada uno de los métodos antes
señalados. Cabe aclarar que todos los métodos antes indicados no son excluyentes entre
si y pueden, y deben, aplicarse a una investigación conforme a las necesidades que ésta
lo demanda, siempre que con ellos se busque la optimización de la propia investigación.
6.3.4 Clasificación por su Nivel de Estudios
- Tesis doctoral: Son esas Investigaciones en las que se analiza, propone y demuestra
una nueva teoría o conocimientos, siguiendo en su exploración y comprobación el rigor
científico; con su conclusión, se aportan nuevos conocimientos dentro de una disciplina
específica del saber. Y de su exposición se obtiene el grado Doctoral. También se dice de
aquellas que continuan los estudios sobre conocimientos que complementan una
disciplina.
- Tesis de Maestría o de Grado:
En estas tesis se investiga comprueba y reafirma una teoría, ya sea nueva o
anteriormente probada y apoyándose en métodos de investigación se descubre, propone
o reafirma un estudio especial dentro de una disciplina del saber.
También con esas aportaciones se contribuye al incremento del conocimiento en el área
de investigación y, consecuentemente, se pueden hacer extensibles hacia otras materias
afines.
Como resultado de su presentación se obtiene el grado de maestría o postgrado.
- Tesis de licenciatura: Identificado también como tesina, mediante este tipo de trabajo se
desarrolla una investigación sobre algún tema, tópico o conocimiento específico, dentro
de una disciplina al nivel de licenciatura. Generalmente estas investigaciones se elaboran
para obtener el grado de licenciatura y su contenido es con poca profundidad, sin llegar a
presentar ningún nuevo conocimiento ni demostrar aportaciones concretas en esos
estudios. Con su presentación se obtiene el grado de licenciatura.
- Tesis Recepcional: Similar a la anterior, también se entiende como la realización de un
trabajo de investigación, siguiendo el Método de recopilación de información con el
propósito de documentarlo como tesis para que se presente un examen profesional
(recepcional) y con ello se obtenga el grado de licenciatura, estudios similares e incluso a
menor nivel. También su aportación es de poca o nula profundidad y de leve aportación
de conocimientos en su área de estudios.

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CAPITULO VII
ELECCIÓN DEL TEMA

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CAPITULO VII
ELECCIÓN DEL TEMA
Etapas o pasos de la investigación:
PASOS ETAPAS ESTUDIO (DESARROLLO)
1 Concebir la idea de la investigación
2 Plantear el problema de
investigación
- Establecer objetivos de la investigación.
- Desarrollar las preguntas de investigación.
- Antecedentes.
- Justificar la investigación y su viabilidad.
3 Elaborar el marco teórico 1. Revisión de la literatura.
- Detección de la literatura.
- Obtención de la literatura.
- Consulta de la literatura.
- Extracción y recopilación de la información
de interés.
2. Construcción del marco teórico.
4 Definir el Tipo de investigación Si se inicia como:
- Exploratoria
- Descriptiva
- Correlacional
- Explicativa
Y hasta que nivel llegará.
5 Establecer Hipótesis - Definir tipo de hipótesis.
- Determinar variables, sí es que proceden.
- Definición conceptual y operacional de las
variables.
6 Seleccionar el diseño apropiado
de investigación
- Diseño experimental.
- Diseño pre-experimental o cuasi-experimental.
- Diseño no experimental.
7 Selección de la muestra - Determinar el universo.
- Extraer la muestra.
8 Recolección de los datos - Elaborar el instrumento de medición y
aplicarlo.
- Calcular validez y confiabilidad del instrumento
de medición.
- Codificar los datos.
- Crear u archivo que contenga los datos
9 Analizar los datos - Seleccionar las pruebas estadísticas.
- Elaborar el problema de análisis.
- Realizar los análisis.
10 Presentar los resultados - Elaborar el reporte de investigación.
- Presentar el reporte de investigación.
7.1 CONCEBIR LA IDEA A INVESTIGAR
Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigación siempre se necesita
una idea. La idea constituye el primer acercamiento a la realidad que habrá de investigarse.
7.1.1 Fuentes de ideas para una investigación:
Existe gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigación:
 Experiencias individuales.
 Materiales escritos (libros, revistas, periódicos, informes, y tesis).
 Teorías, descubrimientos producto de investigaciones.
 Conversaciones personales.
 Observaciones de hechos.

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 Creencias, incluso presentimientos.
Sin embargo, las fuentes que originan las ideas, no se relacionan con la calidad de
estas.
7.1.2 ¿cómo surgen las ideas de investigación?
- Pueden surgir donde se congregan grupos (restaurantes, congresos, hospitales,
universidades, etc.).
- Pueden surgir al leer una revista de divulgación en general, científica en particular.
- Pueden surgir al ver la TV o en el Cine.
- Pueden surgir al conversar con otras personas.
- Pueden surgir al recordar una vivencia.
La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse cuidadosamente, para que
sean transformadas en planteamientos más precisos y estructuradas.
7.1.3 Necesidad de conocer los antecedentes del tema
Estudio en cuestión: Es necesario para adentrarse en el tema
7.2 Elección del tema
A nivel del proceso investigativo no debe suponerse conocido el tema y arrancar con el
problema; lo importante es elegir el tema ya que el problema se deriva de éste. Cuando se
selecciona el tema se mueve en un marco de generalidad, cuando se selecciona el problema se
reduce éste.
A partir de la realidad surge una problemática, la cual está integrada por una serie de factores.
La realidad de la investigación es problemática; de dicha problemática, debe elegirse un factor,
el que se determina como tema de investigación y dentro del cual debe seleccionarse un
problema investigable.
Si se comienza por la selección del problema se pierde de vista la ubicación contextual del
tema.
La elección del tema es el primer paso en la realización de una investigación. Consiste esta
elección en determinar con claridad y precisión el área o campo de trabajo de un problema
investigable.
La elección del tema corresponde necesariamente al alumno o investigador, quien lo presentará
por escrito a la persona indicada por la universidad o centro docente, para su aceptación.
En la presentación que se hará por escrito se indicará el título del tema, así como las divisiones
y subdivisiones de éste. El tema hace relación a la parte global del contenido a tratar, las
divisiones y subdivisiones hacen relación a la temática o aspectos principales del tema.
Para la buena elección de un tema conviene tener en cuenta ciertos aspectos como:
- Los temas que nos inquietan deben ser de nuestra preferencia.
- Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema.
- Consultar a profesores de esos temas, y apuntes o notas de clase.
- Examinar publicaciones y bibliografía disponible sobre el tema, como libros, revistas,
enciclopedias, catálogos de libreros, prensa, etc.
- Informarse sobre los temas afines.
- Tener posibilidades para conectarse con instituciones cuyo fin sea relacionado con el tema
escogido y problema formulado.
En la elección del tema es necesario considerar factores de orden subjetivo y orden objetivo.
Los primeros hacen relación a la persona que va a elaborar la investigación, los segundos
hacen relación al tema escogido.

P á g i n a 102 | 297
7.3 FACTORES QUE DETERMINAN LA APARICIÓN DE LOS PROBLEMAS CIENTÍFICOS
Los factores que determinan la aparición de los problemas científicos podemos clasificarlos en
dos tipos, los objetivos o relacionados con el objeto de estudio, y los subjetivos o vinculados al
investigador, a la comunidad científica en general o a las políticas institucionales o
gubernamentales.
7.3.1 Factores objetivos
a. Los factores objetivos pueden subdividirse, a su vez, en los relacionados con la
necesidad de dar respuestas a las exigencias del desarrollo económico, social y cultural,
y los derivados de los requerimientos y posibilidades de la propia lógica del desarrollo de
la Ciencia y la Técnica.
Ejemplos de problemas sociales que pueden originar problemas de investigación:
- Contradicción entre la necesidad de desarrollo económico y la escasez de recursos.
- Contradicción entre el crecimiento demográfico y la necesidad de asegurar la
alimentación básica de la población.
- Contradicción entre la necesidad de mejorar la cobertura de servicios de salud y la
escasez de recursos.
- Contradicción entre la necesidad de elevar el nivel educativo de la población y los
recursos disponibles para ello.
b. En cuanto al papel que debe jugar este grupo de factores objetivos existe una importante
discusión en el campo científico que puede plantearse, de manera general de la siguiente
manera:
c. La lógica del desarrollo de la ciencia constituye otro grupo de factores objetivos que
contribuye a la aparición de los problemas científicos. La Ciencia presenta sus propias
leyes objetivas de desarrollo, resultando de ellas que, en cada período de su historia, el
progreso científico está condicionado por el material cognoscitivo acumulado y por las
contradicciones internas que les son propias.
La Ciencia, en su propia evolución, genera contradicciones que requieren una solución y
estimulan su desarrollo. Los problemas científicos que surgen de esta manera, pueden
responder a las siguientes necesidades:
- La búsqueda de nuevos conocimientos empíricos y teóricos, que permitan analizar y
enriquecer los principios teóricos y metodológicos generales.
- Someter a revisión científica la teoría, conceptos, hechos establecidos, para hacerlos
corresponder con el nuevo conocimiento.
- Perfeccionar los métodos y medios de investigación.
d. Factores de orden objetivo
d.1 Constatar si el tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo adecuado de
un diseño de tesis, o investigación.
d.1 Que sea de interés. Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: interés en
cuanto a la temática e interés en cuanto al agrado por el tema en quien lo realiza.
d.1 Utilidad del tema. No todo tema interesante es útil, razón por la cual se debe prever
su utilidad con el fin de realizar un trabajo que se proyecte a los demás, y no
solamente sirva para optar a un título en una carrera determinada.

P á g i n a 103 | 297
d.1 Que presente un nuevo enfoque. Hablar de originalidad en un tema es cosa difícil,
salvo ligeras excepciones; pero sí es necesario que en lo tratado se presente un
nuevo enfoque. Bien podríamos decir originalidad de enfoque.
Los intereses científicos o intelectuales pueden sugerir una relación de asuntos aptos
para la investigación. El investigador contagiado de la curiosidad científica, puede estar
interesado en temas que ya han sido estudiados con alguna extensión; en este caso, es
probable que se interesara en aspectos tales como la especificación más exacta de las
condiciones bajo las cuales aparece un determinado fenómeno, y cómo puede ser
afectado por otros factores.
El investigador que comprende la verdadera importancia que tiene para él, la ejecución
de un trabajo científico, no tendrá ninguna dificultad de encontrar para su investigación un
tema apropiado que le satisfaga y que podrá tratar con gusto e interés.
El investigador debe llegar a un juicio claro sobre el por qué de su investigación, sobre la
intención que con ella persigue y la idea que habrá de orientarlo durante todo su trabajo.
7.3.2 Factores subjetivos
a. Este grupo de factores está vinculado a las cualidades personales de los investigadores y
las características de los grupos de investigación, su forma de organización, tradiciones,
formación, etc. Ellas determinarán si se plantean o no los problemas científicos, de la
forma en que ello se hará (como se formulan y se fundamentan), los métodos de
investigación que se utilicen, la calidad de las soluciones logradas, etc.
Entre las cualidades de los investigadores que pueden contribuir al éxito en la
investigación científica cabe destacar:
a.1 Dominio profundo de la disciplina y de los métodos generales y específicos de
investigación. No está demás una fuerte preparación en la Filosofía de la Ciencia.
a.2 Desarrollo del pensamiento abstracto, flexible y profundo, que le permita avanzar más
allá de las apariencias fenomenológicas, llegando a la esencia del objeto.
a.3 Buen observador, capaz de detectar problemas, soluciones y métodos adecuados,
allí donde otros no son capaces de hacerla.
FACTORES
A TENER
EN CUENTA
Orden
Subjetivo
Orden
Objetivo
• Interés por el tema
• Capacidad para desarrollo
• Tiempo
• Recursos necesarios
• Disponibilidad de recursos
• ¿Permite un diseño?
• ¿Es de interés?
• ¿Presenta utilidad?
• ¿Presenta un nuevo enfoque?

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a.4 Objetivo, crítico, veraz, con una elevada ética profesional, sin otros compromisos en
su labor que el avance del conocimiento, no subordinados a intereses de segundo
orden.
a.5 Constante, organizado, estudioso, disciplinado, es decir, ser un obrero ejemplar de la
ciencia, sin horarios prefijados, constantemente preocupado por su trabajo, aún en
las horas que le dedica al descanso. Como planteara Marx en su famosa introducción
a la Crítica de la Economía Política:
"La ciencia no tiene calzadas reales y quien aspire a remontar sus luminosas
cumbres, debe estar dispuesto a hacerla por senderos escabrosos."
a.6 Motivado hacia la investigación. Las motivaciones pueden ser, en este caso, de dos
tipos;
- Motivaciones intrínsecas (vinculadas a la actividad científica), entre las que
destacan la preocupación por solucionar problema s cognoscitivos, interés por el
conocimiento, etc.
- Motivaciones extrínsecas (no vinculadas a la actividad científica):
- Motivos morales: cumplimiento del deber social, alto sentido de responsabilidad;
así como: necesidad de prestigio, elevación del status económico, etc.
b. Factores de orden subjetivo
b.1 Interés, entusiasmo por el tema, es sin duda la «regla de oro» para el éxito en el
desarrollo de un tema escogido.
b.2 Capacidad para desarrollarlo. ¿Se está consciente de la capacidad para desarrollar
el tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido, como
también su relación con otros temas.
Si después de una evaluación objetiva de la capacidad personal, la respuesta es
positiva, adelante... Pero si, por el contrario, es negativa se debe de escoger otro
tema.
b.3 Tiempo necesario para el tema escogido. Es fundamental entrar a considerar de
qué tiempo se dispone para la realización del tema escogido, no sea que se tenga
que abandonar el tema por falta de tiempo para elaborarlo.
Para determinar el tiempo disponible conviene hacer una agenda de trabajo, la cual
debe calcularse no en días que medien entre la elección del tema y la entrega del
mismo, sino en horas hábiles de trabajo.
b.4 Se cuenta con los recursos necesarios. Es necesario reflexionar sobre las
exigencias de tipo económico del tema escogido, es decir, si son necesarios
elementos costosos, que no estén al alcance económico, lo cual llevaría
necesariamente a abandonar el tema. Algunos trabajos requieren de materiales
especiales, procesamiento de datos, encuestadores, viajes a otros lugares, etc., por
tal razón es necesario contar con el dinero indispensable o con la ayuda de una
institución.
b.5 Disponibilidad del material. Conviene cerciorarse de si el material necesario para el
trabajo está al alcance o disposición; sin esta seguridad no se debe iniciar el
desarrollo del tema.
Conviene crearse al respecto algunos interrogantes:
- ¿Existe la bibliografía y es posible consultarla?
- ¿Se tendrá acceso a documentos e instituciones privadas?
- ¿Se obtendrá permiso para consultar archivos necesarios a la investigación?

P á g i n a 105 | 297
- ¿Quiénes colaborarán y en qué condiciones?
7.4 Delimitación del tema o estudio
«Delimitar el tema es ver la viabilidad para su desarrollo.» Unida a esta delimitación es
necesaria la justificación del mismo; es decir, indicar las características que llevan al
investigador a escoger el tema para desarrollarlo, las cuales deben ser de orden externo u
objetivo, y de orden interno o subjetivo.
Una de las fallas más comunes en la investigación consiste en la ausencia de delimitación del
tema; el 80% de las investigaciones fracasan por carecer de delimitación del tema, es decir, por
ambición de tema. Delimitar el tema quiere decir poner límites a la investigación y especificar el
alcance de esos límites.
En la delimitación del tema no basta con identificar una rama de las ciencias, pues tales ramas
cubren una variada gama de problemas. Es preferible señalar, de acuerdo a las propias
inclinaciones y preferencias, un tema reducido en extensión. No importa que el tema constituya
un grano de arena dentro de la ciencia. Además, por reducido y limitado que pueda parecer un
tema, si se explora convenientemente, pronto surge toda una serie de ramificaciones que le dan
importancia y valor. 1
Al delimitar el tema, se aclara si el tipo de investigación será por ejemplo de tipo correlacional,
descriptivo, predictivo o experimental. La aclaración sobre el tipo de estudio permite tener una
visión general sobre la validez y el grado de confianza que puede tener como resultado. Esto
supone determinar el alcance y los límites del tema.
La delimitación del tema a una materia restringida y claramente circunscrita tiene su
importancia también desde el punto de vista del tiempo que el investigador va a dedicar a su
trabajo. Siempre estará en su propio interés realizar el trabajo de investigación dentro de un
lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir un tema, el tiempo disponible para su
elaboración es un factor que se debe tomar en consideración.
Asimismo, al delimitar el tema, deben considerarse los materiales y fuentes bibliográficas con
que se cuenta para la investigación, ya que se puede dar el caso de no encontrar lo requerido
para el desarrollo del trabajo.
La contrastación de recursos con la delimitación del tema es de orden funcional y no de orden
investigativo. La carencia de delimitación conlleva a la superficialidad. Ver los alcances y los
límites permite apreciar el grado de profundidad del estudio.
Generalmente los temas se delimitan en relación con el tiempo y el espacio:
- En relación con el tiempo: pasado, presente, futuro; es decir, se ubica el tema en el
momento en que un fenómeno sucedió, suceda o pueda suceder.
- En relación con el espacio: indica la circunscripción en sí de la problemática a una
población o muestra determinada; estos dos factores deben ir unidos en toda delimitación.
Al delimitar conviene tener en cuenta a qué población va a llegar el estudio, las posibles
variables o hipótesis que se van a tener en cuenta y constatar esas variables con el objetivo. Es
necesario también presentar los elementos que pueden condicionar la investigación, ya sean de
parte del investigador, de tiempo, métodos, recursos, etc.
Problema
Investigación
Tiempo
Espacio - circunstancia
Investigador

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7.5 Recursos para investigar un tema
Conviene tener en cuenta los siguientes recursos:
a. Humanos;
b. Institucionales;
c. Económicos;
d. Cronograma.
Hemos dicho que en la planeación de la investigación es necesario establecer las actividades y
los recursos para llevarla a cabo. Dentro del renglón de recursos es imprescindible tener en
consideración: tiempo requerido, espacio para trabajar y presupuesto de gastos (para mate-
riales, transportes, sueldos, reproducción de escritos, etc.)
Puesto que el logro de la información necesaria para realizar la investigación tiene un elevado
costo, es importante establecer la relación entre los beneficios (no sólo económicos, sino
afectivos, las aportaciones al conocimiento, etc.) y los costos; evidentemente, si estos últimos
son superiores a los beneficios, la investigación no debe realizarse o deben reducirse las
pretensiones. Un recurso muy importante en la investigación es el de las fuentes de consulta
para la resolución de problemas. El investigador debe estar capacitado para localizar,
seleccionar y utilizar los elementos de referencia. Conviene visitar con frecuencia las bibliotecas
y consultar los libros e índices disponibles hasta familiarizarse por completo con las fuentes
existentes, tales como libros de consulta: enciclopedias, diccionarios, anuarios y guías que
puedan ayudarlo; publicaciones periódicas; folletos, periódicos, guías de publicaciones. 1
Es de uso común en la actualidad la consulta de bases de datos especializadas, a las cuales
podemos acceder por intermedio del dialogo el internet, siendo esta última la más común y
utilizada universalmente.
Es importante localizar las redes de la investigación, en cada disciplina pues nos permite
establecer los enlaces necesarios para acceder a información especializada y actualizada.
El material e información – citas, resúmenes, apuntes, que el investigador recolecta en el curso
de su trabajo – tiene necesariamente que ser ordenado en forma lógica y sistemática. Esta
sistematización del material facilita el trabajo evitando pérdida de tiempo. La manera más
natural de agrupar el material es seguir el orden de los capítulos del esquema provisorio que se
prepara para un trabajo de investigación.
7.6 Proceso para elaborar el tema específico motivo de investigación y el titulo
7.6.1 A continuación se presenta un modelo para la elaboración del tema de investigación y la
formulación del título
- Concebir la idea: sobre un hecho, suceso, solución, etc., sobre una realidad, surgida en el
entorno.
- Mediante la observación experimental, determinar los problemas de investigación que
puedan surgir.
- Realizar una reflexión sobre los motivos que originan el problema de investigación.
- Determinar la injerencia del problema de investigación y su posible solución
- Formular proposiciones que permitan elaborar el tema específico
7.6.2 Evaluación de la propuesta
El investigador tendrá presente que para evaluar la propuesta del tema planteado, debe tener
en consideración, las interrogantes que derivan de su importancia, viabilidad y si permitirá
solucionar el problema de investigación presentado (evaluar el tema específico)
a. Importancia:
- ¿A quién beneficiará los resultados?
- ¿Los resultados apoyarán o no alguna teoría?

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- ¿Ayudarán los resultados a mejorar alguna intervención o parte de un proceso?
- ¿Los resultados tendrán un aporte metodológico?
b. Viabilidad:
- ¿Puede terminarse el proyecto oportunamente?
- ¿Se tiene o es posible adquirir el dinero necesario?
- ¿Se cuenta o es de fácil adquisición el equipo necesario?
- ¿Se tiene el apoyo institucional o de particulares para obtener los datos?
- ¿Se cuenta o es posible conseguir personal capacitado para realizar el trabajo?
c. Evaluación del tema específico:
- ¿Para darle solución al tema planteado se requiere hacer sólo una investigación?
- ¿El tema planteado es una pequeña parte de un área problema que se puede
resolver con una sola investigación?

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CAPITULO VIII
EL PROBLEMA CIENTIFICO

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CAPITULO VIII
EL PROBLEMA CIENTIFICO
8.1 DEFINICIONES GENERALES
A pesar de las diferencias conceptuales que plantean algunos autores entre la ciencia básica, la
aplicada y la técnica, considerando que los problemas de investigación en todos los casos
deben ser planteados y solucionados utilizando la metodología general de la investigación
científica.
Puede definirse el problema científico en las ciencias fácticas como la esfera de la realidad que
el investigador, colectivo o comunidad de científicos comprenden que sus propiedades y leyes
les resultan desconocidas y es preciso y posible indagar, constituyendo, por tanto, una
intención de obligación de nuevo conocimiento.
Se define un problema técnico como una situación de la realidad cuya existencia exige o
permite una solución que puede contribuir a la modificación de las condiciones económicas,
sociales, técnicas o culturales, en que se desenvuelve el hombre o su entorno.
Dado que el campo de lo desconocido siempre será infinitamente mayor que lo conocido, existe
en la realidad objetiva una fuente inagotable de problemas científicos para la actividad del
investigador. Precisamente, la discrepancia entre el campo de lo conocido y lo desconocido
constituye la fuente inagotable y posibilidad de desarrollo de la ciencia y, por tanto, de la
humanidad. No puede pensarse que la solución de problemas en una disciplina pueda llegar a
agotar el objeto de las investigaciones, sino todo lo contrario. Lo que ha demostrado el progreso
de la ciencia y la técnica contemporánea es que la solución de un problema origina otros de
similar o mayor trascendencia, de manera que estas soluciones, en vez de reducir el campo de
lo desconocido, lo multiplica.
La formulación y fundamentación de un problema científico puede constituir, un importante
aporte a la Ciencia, si el mismo es original y por su trascendencia y valor cognoscitivo
intrínseco puede mover el interés de otros investigadores en la búsqueda de las soluciones. Ha
habido científicos que, entre otros aportes, se les reconoce el valor de los problemas, que han
planteado, a pesar de no haber/os solucionado. Un caso notable es el de Newton quien en su
Optiks, dejó planteados treinta y un interrogantes (Queries), que sirivieron de fuente de
investigación en la Física por más de un siglo.
Esquema 3: Relación entre la solución del problema y la aparición de nuevas incógnitas.
Entre otros importantes planteamientos científicos, sin solución en su momento, cabe destacar,
por el interés y curiosidad que han despertado, la Conjetura de Goldbach y el último Teorema
de Fermat
En el primer caso se trata de la presunción de Goldbach de que todo número par mayor que
dos podía expresarse como la suma de dos números primos (4 = 3+1,6 = 5 + 1, 8 = 7 + 1,10 ==
7 + 3 ó 5 + 5, etc.). Ningún matemático ha podido aportar ningún dato en contra de esta
conjetura, pero tampoco ninguno ha podido demostrarla.
El último teorema de Fermat no constituye una conjetura en el sentido estricto, pues el mismo
matemático planteó conocer la respuesta, pero dado que el resto de la comunidad científica
nunca tuvo acceso a su solución, era necesario realizar la demostración del mismo. La
interrogante en este caso consistía en probar que la suma de dos potencias iguales, mayores
que dos, pueden dar como resultado otra potencia del mismo grado. Es decir, en la matemática
se pueden encontrar infinitos ejemplos de que de la suma de dos cuadrados resulta otro
cuadrado (Por ejemplo: 32 + 42 = 52 o sea 9 + 16 = 25; 82 + 62 = 100 o sea 64 + 36 = 100),
pero no era posible demostrar que lo mismo puede suceder con las terceras, cuartas u otras
potencias (x3 + y3 = Z3 o que x4 + y4 = Z4, etc.) En los últimos años ha podido ser demostrado

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este teorema, pero utilizando procedimientos matemáticos actuales, no existentes en la época
de Fermat, por lo que aún subsiste la interrogante acerca de la vías que él utilizó para llegar a
la solución.
Aunque esto tiene validez para la investigación dentro de determinados rangos, resulta evidente
que un profesional que se encuentre realizando una tesis para la obtención de un grado
académico, no puede contentarse con el planteamiento del problema, pues al jurado le interesa,
sobre todo, conocer sus habilidades y dominio de los métodos de investigación y para ello se
requiere avanzar hasta el final en la ejecución del plan de investigación. Lo mismo Sucede para
los investigadores que realizan estudios aplicados o técnicos, por encargo de empresas u otras
instituciones, las cuales están interesadas en los resultados y no exclusivamente en el
planteamiento le los problemas, por muy relevantes que estos sean.
Hecha esta aclaración, lo que deseamos resaltar es el valor de un buen planteamiento del
problema. Ello significa que el investigador ha sido capaz de detectar un vacío de conocimiento,
allí donde a otros no les surge ninguna preocupación. Los organismos o instituciones que
financian la investigación se valen principalmente del planteamiento del problema y su
fundamentación para determinar si deben apoyarla o no, e incluso para tener una percepción
inicial de la valía del científico.
8.2 TIPOS DE PROBLEMAS E INVESTIGACIONES CIENTÍFICAS
Existen diversas clasificaciones de los problemas científicos, derivados de los múltiples criterios
que se utilizan para tal fin. Los tipos de problemas dan lugar a los tipos de investigación, de ahí
la importancia de una correcta clasificación.
De acuerdo al grado de madurez del problema y las hipótesis se puede distinguir entre
investigaciones exploratorias y solución de problemas.
En la investigación exploratoria, el problema, las hipótesis y los métodos de investigación se
encuentran en fase embrionaria y deben ser puestos a prueba, antes de comenzar a trabajar
con toda la muestra, evidentemente no con el objetivo de su comprobación definitiva, sino para
determinar en que medida nos encontramos en el camino correcto, constituyendo, de esta
manera, una investigación preliminar y en escala reducida de la investigación principal o de
solución del problema. Si, por ejemplo, al realizar una investigación, la muestra es muy amplia y
la aplicación de los instrumentos resulta costosa en tiempo y recursos, es muy arriesgado
proceder directamente a realizar la investigación en toda su magnitud, sin antes comprobar, a
escala reducida, la efectividad de los instrumentos y si de los resultados que se obtienen,
puede deducirse que las hipótesis con las que se está trabajando son, aparentemente, las
correctas. No todas las investigaciones requieren necesariamente una investigación
exploratoria. El investigador, con su experiencia, debe determinar si las características,
magnitud y complejidad de su estudio, hacen aconsejable su realización o si se puede
prescindir de ella.
La investigación de solución de problemas es también conocida como de comprobación de
hipótesis, pero dado que, como hemos analizado, no todas las investigaciones requieren el
planteamiento de hipótesis, esa denominación no siempre resulta adecuada. Esta constituye la
investigación principal de cualquier estudio y, por tanto, el objeto del presente texto, por lo que
no resulta necesario profundizar aquí acerca de sus características.
De acuerdo al nivel y tipo de conocimiento que se pretende lograr con la solución del problema,
las investigaciones pueden clasificarse en descriptivas y explicativas.
Las investigaciones descriptivas tienen como fin, realizar un análisis del estado del objeto de
estudio, determinar sus características y propiedades. Como su nombre lo indica, describen la
porción de la realidad que se Investiga, pero no entra a profundizar en las causas de las
relaciones internas o externas que lo condicionan. Un caso específico de las investigaciones

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descriptivas las constituyen las comparativas que algunos autores clasifican como explicativas.
En nuestra opinión, si el objetivo del estudio es únicamente poner de manifiesto las diferencias
y similitudes entre diferentes hechos, constituyen problemas descriptivos, sólo en el caso que
se pretenda descubrir las causas de ellas, pueden considerarse como explicativas.
Un caso particular de las investigaciones descriptivas lo constituyen las investigaciones
correlacionales, las cuales tienen como objetivo analizar las relaciones entre dos o más
variables significativas del objeto de estudio. La correlación entre dos tipos de variables puede
ser positiva o negativa, las de tipo positivo toman la forma de: "A mayor "X", mayor "Z"; las de
tipo negativo se manifiestan como: "A mayor "X", menor "Z" .
La existencia de relaciones entre dos o más variables no indica, necesariamente, la existencia
de mecanismos de causa - efecto entre ellas. Por ejemplo, es evidente que, de manera general,
los países del hemisferio norte, tienen un Producto Bruto Interno (PBI) per cápita superior que
los del hemisferio sur; sin embargo, de este hecho no se puede deducir que la latitud o la
temperatura promedio influyan en el desarrollo económico de los países. No obstante lo
expresado, los problemas correlacionales presentan determinado valor predictivo. Si se llegase
a demostrar que existe determinada correlación entre las variables, pudiera deducirse el
comportamiento de una de ellas, en dependencia de las características de las otras.
Siguiendo el ejemplo anterior, si desconocemos los niveles de desarrollo de dos países, uno del
hemisferio norte y otro del hemisferio sur, pudiera afirmarse, con un alto índice de probabilidad,
que el PBI per cápita del primero es mayor que del segundo.
Ejemplos de investigaciones descriptivas no correlacionales:
- ¿Cuáles son las características comunes en los hábitos alimentarios de las personas
mayores de noventa años, en la costa, selva y sierra peruana?
- ¿Cuáles son las características socioeconómicas y educacionales de las personas menores
de veinticinco años, con hábito de fumar, en el país?
- ¿Cuáles son las diferencias socioeconómicas más relevantes entre los estudiantes de las
universidades públicas y privadas del país y cómo se manifiesta este fenómeno en el resto
de los Departamentos.
- ¿Qué diferencias significativas existen en el empleo del tiempo libre entre los alumnos de
los colegios públicos y privados de la capital del país?
- ¿Cuáles son las características de formación y las particularidades de su estilo de
liderazgo, de los gerentes generales de las empresas de mayor éxito en el país?
- ¿Cuáles son los rasgos más significativos del modelo actual de la economía peruana?
Ejemplos de investigaciones correlacionales.
- ¿Qué relación existe entre el hábito de fumar y la propensión al infarto del miocardio, en
personas mayores de 35 años?
- ¿Qué relación existe entre la práctica regular de ejercicio físico y la incidencia de
enfermedades respiratorias?
- ¿Qué relación existe entre la formación en gestión de la alta gerencia y el éxito de las
empresas que administran?
- ¿Están relacionados el nivel de ingreso familiar y el éxito académico de los estudiantes
universitarios? ¿Esta relación es diferente en las universidades públicas y privadas?
- ¿Existe relación entre el modelo de gobierno y la prosperidad económica de las naciones?
¿Esta relación es universal, es decir, se manifiesta de igual manera en cualquier país?.
Aunque no todas las investigaciones tienen como objetivo la descripción, casi todas las
explicativas deben comenzar como investigaciones de este tipo, ya que antes de relacionar las
variables es preciso describirlas. Así, del primer ejemplo se desprende que su propósito
principal lo constituye determinar la relación entre hábitos alimentarios y longevidad en el Perú,
y del segundo todo parece indicar que se pretende determinar la influencia de los factores
socioeconómicos y educacionales en la adquisición del hábito de fumar.

P á g i n a 112 | 297
Las investigaciones explicativas son aquellos que tienen como fin determinar las causas de los
fenómenos y descubrir los mecanismos de su funcionamiento. En la práctica estos estudios se
manifiestan como causales o como funcionales.
Los problemas causales constituyen un caso específico de los problemas correlacionales, que
tienen como objetivo brindar una explicación acerca del por qué de determinado fenómeno,
cuáles son las causas de su aparición. En este caso la determinación de las relaciones de
causa-efecto, no sólo es posible, sino también necesaria, y constituye el fundamento de un alto
poder predictivo.
Ejemplos de problemas causales:
- ¿Cuáles son las causas de los problemas de liquidez que ha enfrentado la economía
peruana durante los años 1998 y 1999?
- ¿Cuáles son las causas de que, a pesar de haberse demostrado en la práctica, la
inviabilidad del paradigma neoliberal, se insista en su aplicación en la práctica económica
de varios países latinoamericanos?
- ¿De que manera influye el modo de utilización del tiempo libre en el rendimiento académico
de los alumnos universitarios?
- ¿De qué manera la formación en el área de gestión de sus directores influye en el éxito
académico de los Centros Educativos Estatales?
- ¿De que manera influyen los hábitos alimentarios en la longevidad de la personas?
- ¿Cuales son las causas del alto índice de muerte materna en el país?
Las investigaciones funcionales son aquellas que tienen como objetivo determinar los
mecanismos de funcionamientos del objeto.
Ejemplos de problemas funcionales:
- ¿Cuáles son los mecanismos de aprendizaje de las personas mayores de dieciséis años?
(En otras palabras: ¿Cómo aprenden los adultos?)
- ¿Cómo debe organizarse el aprendizaje de los niños menores de doce años, de acuerdo a
la teoría de Galperin para garantizar un óptimo rendimiento?
De acuerdo al diseño metodológico empleado, las investigaciones se clasifican como
experimentales y no experimentales (ex posfacto y descriptivas). Las primeras, cómo su
nombre lo indica, se caracterizan por la utilización del experimento, lo cual implica manipulación
de variables independientes, control de la situación y medición de los cambios ocurridos en las
variables dependientes. En las segundas se toman los datos de la realidad, tal como se
manifiestan las relaciones objetivas, sin que el investigador intervenga intencionalmente en
ellas; de esta manera utiliza principalmente la observación, las encuestas, el análisis de
documentos, etc.
Bunge (1969:209) plantea una clasificación que, en nuestro criterio tiene un importante valor
metodológico y gnoseológico. Dicho autor divide los problemas en sustantivos o de objeto
(de la realidad) y de estrategias o procedimientos referidos a los modos de conseguir
información de las cosas y del conocimiento en general.
Los problemas sustantivos se dividen, a su vez, en empíricos y conceptuales. Los empíricos
se refieren al hallazgo de datos, a través de la observación, enumeración, medición, etc., así
como a la fabricación de instrumentos, su calibración, preparación de drogas, etc. Los
problemas empíricos no se caracterizan por la ausencia de trasfondos y reflexiones teóricas,
sino precisamente por la presencia de operaciones empíricas.
Los problemas conceptuales son sólo objeto de trabajo cerebral, aunque en algunos casos
puede requerir de operaciones empíricas o de ideas derivadas directamente de los datos. En la

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mayoría de los casos, este tipo de interrogantes surge por la acumulación de evidencias empíri-
cas que exigen la reinterpretación de viejas o el planteamiento de nuevas teorías, leyes, etc.
Esta división reviste de interés en los trabajos de investigación que conducen a la obtención de
grados académicos. Las Tesis de Licenciatura o sus equivalentes se ocupan generalmente de
problemas empíricos, mientras que las Doctorales se inclinan a estudios conceptuales,
preferentemente, aunque en última instancia ello puede depender de la política científica de la
institución, mientras que en una Tesis de Maestría debieran moverse en un plano intermedio,
pero en la práctica, en la mayoría de los casos, tienen un alto contenido de operaciones
empíricas.
Los problemas de estrategia se dividen, a su vez, en problemas metodológicos y en
valorativos.
Los problemas metodológicos, como su nombre lo indica, están orientados a la creación y
desarrollo de métodos y técnicas, preparación de experimentos, etc., es decir, están referidos a
los modos en que se resuelven los problemas científicos y técnicos.
Los problemas valorativos se refieren a la emisión de juicios acerca de la fiabilidad, precisión,
eficacia, etc., de los procedimientos de investigación con el objetivo de realizar el planteamiento
metodológico más adecuado.
8.3 PLANTEAMIENTO PROBLEMA CIENTIFICO
8.3.1 DEFINICIONES CONCEPTUALES
Antes de comenzar el análisis del proceso que conduce al planteamiento del problema de
investigación, consideramos necesaria una precisión de los términos, sobre todo en cuanto a
los conceptos de problema, tema y línea de investigación. Dado que en la literatura estas
categorías se utilizan en sentido diverso, para el presente texto adoptamos la siguiente
convención:
- Tema, se identifica con la situación problemática y de ella se deriva el título de la tesis o
de la investigación.
- Problema, constituye la incógnita objeto de estudio Y a cuya solución están dirigidos los
esfuerzos del investigador.
- El Titulo no debe ser una copia textual del enunciado del problema de investigación, sino
que debe expresar de manera sintética, la idea central del estudio.
- Línea, constituye un campo de la realidad, a cuyo estudio se dedica durante largo periodo
de tiempo el investigador, derivando de ella sus problemas de investigación, pudiendo
coincidir o no con el tema.
Ejemplo:
Tema:
La violencia juvenil en la capital del país.
Problema:
¿De qué manera ha influido el deterioro de la situación económica del país en el aumento de
la violencia juvenil en la capital, en los últimos cinco años?
Línea de investigación:
Violencia juvenil
Título de la Tesis o del Informe de Investigación:
Influencia de la situación económica del país en la violencia juvenil en la capital, en los
últimos cinco años.

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A continuación analizaremos el proceso que conduce a la formulación del problema científico,
pero antes debemos aclarar que éste no constituye un acto definitivo. Al inicio de la
investigación, el problema puede presentar un carácter difuso y embrionario, y se va
reestructurando, precisando y enriqueciendo a medida que avanza la investigación. De esta
manera, no necesariamente coincide el problema planteado al inicio de la investigación y el
que se utiliza al final para la comprobación de las hipótesis, ya que el mismo puede haber
sido ampliado, modificado, enriquecido, etc. Por estas razones las etapas que van a ser
analizadas a continuación no constituyen una prescripción en el sentido de su secuencialidad,
sino simplemente una guía para orientarse en el trabajo.
¿Cómo se puede elegir el área temática?
Podemos hacerlo:
 Realizando todo tipo de lecturas referentes al tema que nos interesa, de tal forma que
nos compenetremos con el mismo y lo conozcamos a profundidad.
 Recurriendo a un especialista (profesor investigador o docente experimentado) para que
nos sugiera una idea sobre algún tema que podamos investigar, luego, procediendo como
en el paso anterior.
 Observando la realidad compleja y determinando (atrapando) un problema de
investigación, luego complementado esta labor con lecturas referentes al tema que
pretendemos investigar.
¿Cómo se puede elegir un tema dentro de un área temática?
Para realizar esto, primero tenemos que conocer el concepto de problema y de investigación
científico
Un problema de investigación científico es una pregunta acerca de un hecho o región de
fenómeno de la realidad, cuya respuesta (o solución) no está contenida en el caudal de
conocimientos existentes hasta ese momento por la ciencia.
En consecuencia para elegir un tema dentro de un área temática se debe "capturar" o
precisar las preguntas que constituyen el problema de investigación científico.
Relación del tema de investigación con el problema de investigación
El Problema de
Investigación planteado
como oración
El Problema de
Investigación expresado
como 1ª pregunta:
Restantes preguntas de investigación:
Ejemplo 1: Se desconoce
la relación existente entre
estereotipos culturales y
rendimiento escolar en
25 profesores de las
Escuelas X y XX.
¿“Existe relación entre los
estereotipos culturales de
un profesor y el
rendimientos escolar de
éstos?”
¿Hay profesores que se dejen llevar por
estereotipos negativos?,
¿Existen los estereotipos positivos entre los
profesores?” (Como en el caso del profesor
que simpatiza con la cultura mapuche);
¿Los estereotipos negativos del profesor
hacen más infectiva la acción del profesor?
¿Los estereotipos positivos contribuyen o no
aportan nada en mejorar el rendimiento
escolar? ... etc.
Ejemplo 2: Se desconoce
la incidencia del estilo de
dirección y liderazgo en
el resultado del
rendimiento escolar de la
escuela XZ
¿Qué incidencia tiene el
estilo de dirección y el
liderazgo en los resultados
del rendimientos escolar
de la escuela XZ?
¿Incide la dirección en el resultado del
rendimiento escolar?
¿Qué aspectos de la dirección son más
relevantes y tienen más peso en el
rendimientos escolar?
¿Cuánto inciden la administración, ls
relaciones humanas y la planificación? etc...

P á g i n a 115 | 297
El tema corresponderá al título de la investigación, mientras que el problema de investigación
corresponde a la pregunta que nos induce a buscar conocimientos, o sistematizar una realidad
compleja o verificar empíricamente una teoría.
Ejemplos: de preguntas que constituyen los problemas de investigación serían:
Ejemplo I: Caso de Friedman y la inflación:
Resulta evidente, que Friedman tuvo que plantearse varias interrogantes para llegar a
formular su teoría algunas de ellas las mostrarnos a continuación:
1. ¿Cuáles son las causas que originan la inflación en una economía?
2. ¿Cuál es la importancia del dinero en una economía?
Ejemplo 2: Caso de Jeffrey Sachs, Felipe Larraín y los "tigres" del Este
Asiático (Hong Kong, Corea del Sur, Taiwán y Singapur):
Algunas de las inquietudes de estos dos connotados investigadores dentro de la ciencia
económica moderna, mostrados en su texto "Macroeconomía en la Economía Global", se
pueden sintetizar en las siguientes preguntas:
1. ¿Cuáles son las causas del portentoso crecimiento económico sostenido de los "tigres"
del éste asiático representados por Hong Kong, Corea del Sur, Taiwán y Singapur en el
periodo 1965 - 1995?
2. ¿Cuáles son las causas de la crisis asiática en 1997 después de experimentar un
portentoso crecimiento económico durante tres décadas?
Ejemplo 3: Teoría de la Relatividad de Albert Einstein:
También resulta claro, que Einstein tuvo que formularse muchas preguntas, algunas de ellas
las ilustramos a continuación:
1. ¿Cuál es la relación que existe entre la energía y la masa de un cuerpo?
2. ¿Cómo se puede relacionar matemáticamente la energía con la 1'1 masa de un
cuerpo?
Ejemplo 4: Jan Wilmut, del Instituto Roslin de Edimburgo y la clonación de la oveja Dolly
1. Cómo se puede lograr la reproducción de un nuevo ser vivo mamífero (oveja) de tal
forma que sea idéntico a un ejemplar adulto?
Nos detenemos brevemente en este punto para afirmar que este descubrimiento dio lugar a
muchas preguntas casi instantáneamente después de que Jan Wilmut diera a conocer el
resultado de sus investigaciones, estas preguntas fueron las siguientes:
1. ¿Es posible la clonación de seres humanos?
2. ¿Cuáles serían los procedimientos para lograr la clonación de seres humanos al estilo
de la oveja Dolly?
3. ¿Es ética la clonación de seres humanos?
4. ¿Cómo sería la filiación de un ser humano clon respecto a sus "progenitores"?
5. ¿Se puede clonar a los muertos?
En fin, tal como se puede percibir y como realmente sucede en todo proceso de investigación,
se pueden formular muchísimas preguntas que darían lugar aun sin número de
investigaciones científicas.
8.3.2 ETAPAS DEL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
El proceso que conduce al planteamiento de un problema de investigación, consta de las
siguientes etapas:
1. Enfrentamiento a una situación problemática
2. Delimitación y selección del problema científico
3. Formulación del problema científico

P á g i n a 116 | 297
4. Planteamiento de los objetivos de la investigación.
5. Justificación de la investigación
6. Determinación de las limitaciones de la investigación
A continuación se analiza cada una de estas etapas.
A. Enfrentamiento a una situación problemática
Al inicio, el investigador se enfrenta a una situación o fenómeno de la realidad, que
aunque indica una dificultad existente, aún no aparecen claras las posibilidades y la
necesidad de estudiarlas. Es decir, lo primero que se percibe es una indicación muy
general de una dificultad (o vacío) -técnica o cognoscitiva- existente en determinado
sector de la realidad. La relación de esta problemática con sus intereses y motivaciones
es la que lo mueve a él a estudiar algún aspecto de la misma situación problemática es
amplia y general, por lo que no se puede investigar directamente.
Ejemplo de situaciones problemáticas:
1.La violencia juvenil en la capital del país.
2.Los altos índices de deserción estudiantil en los colegios estatales del interior del
país.
3.La disminución de la esperanza de vida en las zonas costeras.
4.Uno de los principales problemas a los cuales se enfrenta la lucha contra el
narcotráfico, lo constituye el hecho de que si bien es penado severamente el
contrabando de estupefacientes, no sucede los mismo con el consumo. Mientras
los países industrializados, principalmente los Estados Unidos, exigen esfuerzos,
en este sentido, a los países productores de la hoja de coca, le dedican escasa
atención a los problemas de consumo de que los afecta internamente. Algunos
planteamientos de interés se han realizado en los últimos años, como la que
propone legalizar el consumo y dedicar los recursos que antes se asignaban a la
lucha contra el narcotráfico, a la prevención, atención y seguimiento de los
adictos.
5.Los medios de comunicación hacen continua referencia a la violencia familiar en los
hogares del país. Las principales víctimas las constituyen las mujeres y los niños,
sin embargo, a pesar del rechazo ciudadano, las sanciones por ese delito son
muy leves, lo cual provoca un aumento continuado de las denuncias por ese
motivo.
B. Delimitación y selección del problema científico
Consiste en determinar qué aspecto específico de la situación problemática se va a
estudiar. Entre los criterios de delimitación más frecuentes pueden mencionarse:
Temática, es decir referida al objeto de estudio. Ej. la evolución del ingreso real de la
población se puede estudiar referida a todos los tipos de ingreso, exclusivamente a las
remuneraciones, al sector público, al sector privado, a determinada rama de la
economía, a un estrato socioeconómico, etc. En este aspecto el investigador debe
considerar: la trascendencia científica y social del problema, los recursos de que
dispone para la realización del estudio, los conocimientos previos que posee sobre el
objeto, etc.
Geográfica: El ejemplo anterior puede referirse a todo el, país, a una región,
departamento, etc.
Temporal: Referida al análisis de la evolución histórica de determinado período, a un
momento específico, al presente, a un pronóstico del comportamiento futuro, etc.

P á g i n a 117 | 297
Los problemas de investigación se forman por la combinación de los aspectos
delimitados. Una misma situación problemática puede dar origen a varios problemas de
investigación. El investigador debe seleccionar cuidadosamente, atendiendo a sus
conocimientos y los medios de que dispone, el problema que va a investigar.
La delimitación es necesaria cuando el criterio a considerar puede ser relevante para
los resultados de la investigación, en caso contrario, puede prescindirse de ella. Por
ejemplo: no tiene sentido realizar una investigación para estudiar la estructura atómica
del oxígeno, en el Perú, en los últimos cinco años, pues el objeto de estudio no se
afecta, en este caso, por el factor geográfico ni por el temporal y en todos los casos se
obtendrían los mismos resultados. El estudio de la desnutrición, en cambio si se
comporta de manera diferente y puede ser influenciada por factores diferentes, en
Ecuador, en comparación con Holanda, y no es la misma situación la de hoy día que la
de la década pasada, en ambos casos.
Ejemplo:
La situación de la alta tasa de mortalidad infantil puede provocar inquietudes en
diferentes sentidos, por lo que se puede plantear la necesidad de estudiar este
fenómeno, pero el mismo presenta muchos aspectos, por lo que no puede ser abarcado
en una única investigación:
Temáticos: Influencia de los aspectos económicos, de atención de salud, sociales, de
educación de los padres, etc.
Selección: Aspectos económicos
Geográficos: Diferencias en el comportamiento en Sierra, Costa y Selva, Norte, Centro
y Sur.
Selección: Costa Atlántica
Temporal: Situación actual, evolución en los últimos años, pronóstico del
comportamiento futuro, etc.
Selección: Últimos cinco años
Problema resultante:
¿De qué manera ha influido el deterioro de la situación económica en el aumento de la
tasa de mortalidad infantil en la costa atlántica, en los últimos cinco años?
Otro ejemplo derivado de la misma situación problemática:
 Temática: Influencia del nivel educacional de los padres
 Ámbito geográfico: No es necesaria la delimitación
 Criterio temporal: Situación actual
Problema resultante:
¿De qué manera influye el nivel educacional de los padres, en el índice de mortalidad
infantil de los hijos?
Algunos investigadores prescinden de una fase particular delimitación y la realizan
mentalmente, pasando directamente de la situación problemática a la formulación del
problema. En cambio para investigadores de poca experiencia, ello puede dar lugar a
problemas de poca precisión, por lo que se recomienda realizar esta etapa de manera
detallada, si la experiencia no es muy amplia.
Para delimitar el problema científico se necesita un determinado nivel de conocimiento
de la situación problemática, para ello el investigador debe basarse en el estudio de la

P á g i n a 118 | 297
bibliografía, informes de investigación u otros documentos referidos a la situación, la
consulta a expertos, etc.
Los problemas pueden tener mayor o menor complejidad y ello es una medida de su
trascendencia. Los problemas de gran trascendencia abarcan cuestiones de gran
generalidad' e importancia, por lo que su estudio involucra gran número de recursos,
personal de gran experiencia y mucho tiempo.
Ej. Las cuestiones relativas a cómo surgió el universo; por qué se extinguieron los
dinosaurios; cómo y por qué desapareció la cultura maya, etc.
Los problemas de gran trascendencia se resuelven, generalmente, por la acumulación
gradual de conocimientos generados por investigaciones de menor alcance por lo que
no hay que menospreciar la importancia de estas últimas.
Los problemas de menor trascendencia se refieren, sobre todo, a aspectos de limitado
nivel de generalidad, restringidos desde el punto de vista temático, geográfico y
temporal. Ejemplos: la deserción estudiantil en el sur de Nicaragua, la delincuencia
juvenil en el Distrito Nororiental, etc.
La opinión de los autores difiere en este caso. Mientras Eco (1977) recomienda
concentrarse, en las Tesis, en problemas de segura solución y por consiguiente de
limitada trascendencia, Bunge (1969) se inclina por los estudios de gran relevancia.
Nuestra opinión al respecto la hemos planteado, en relación con la distinción entre
problemas empíricos y teóricos. No obstante vale la pena enfatizar que para los
investigadores de poca experiencia es recomendable comenzar con investigaciones
cuya solución sea posible con el nivel de conocimientos, recursos y tiempo de que
efectivamente disponen, las cuales, por lo general, se refieren a problemas de
trascendencia limitada - caso típico de las tesis de maestrías y de licenciatura o su
equivalente -.
C. Formulación del problema científico
La situación problemática no constituye el problema científico en sí, sino el punto de
partida para su delimitación.
En la formulación se precisa exactamente cual es la idea central a investigar, pudiendo
apreciarse en su lectura las características de los resultados que se desean obtener.
Por este motivo, es recomendable, ser muy precisos desde el punto de vista semántico
en su enunciado.
Generalmente se recomienda plantearlos en algunas de las dos formas siguientes,
desde el punto de vista formal:
a) En forma de pregunta (según algunos autores es la forma más recomendable, el
problema se puede apreciar más directamente).
Ejemplo:
¿De qué manera ha influido el pago de la deuda externa en el desarrollo
socioeconómico del país en los últimos diez años?
b) En forma de objetivo. Expresa el mismo contenido de la pregunta, pero se
plantea como un objetivo de la investigación.
Ejemplo (la misma pregunta):
Determinar de qué manera ha influido el pago de la deuda externa en el
desarrollo socioeconómico del país, en los últimos quince años.

P á g i n a 119 | 297
En la mayoría de las investigaciones es conveniente y necesario, que del problema de
investigación se pueden plantear uno o varios problemas derivados, que contribuyen a
su solución, en la medida en que pretenden analizar aspectos específicos de los
mismos. Por esta razón siempre es conveniente, cuando es necesario, determinar los
problemas derivados de la incógnita principal.
Sin embargo, no en todas las investigaciones se requiere el planteamiento de
problemas derivados. Ellos ayudan, en la medida que contribuyen a la solución del
problema principal, a través de la deducción, sin embargo si ello puede lograrse
mediante el planteamiento de hipótesis y los propios procedimientos de verificación,
entonces pueden llegar a resultar superfluos.
La posibilidad de plantear este tipo de interrogantes depende de la fortaleza deductiva
del problema, la cual está determinada, en gran medida, por su nivel de generalidad. La
posibilidad de plantearlas en problemas excesivamente específicos es realmente
escasa.
Algunos problemas derivados del ejemplo anterior:
¿Cuál ha sido la proporción del PSI que se ha destinado al pago de la deuda externa en
los últimos quince años?
¿Cuáles han sido los sectores más afectados por el pago de la deuda externa?
¿Ha afectado el pago de la deuda externa la capacidad productiva del país?
Los problemas derivados no siempre constituyen, en sí mismos, problemas científicos.
En algunos casos pueden ser solubles por las vía ordinarias, y la connotación científica
se puede alcanzar por las interrelaciones nuevas que permite establecer. Es decir, las
respuestas a varios problemas ordinarios y sus interrelaciones pueden conducir a un
conocimiento científico.
D. Planteamiento de los objetivos de la investigación
Los objetivos de la investigación se plantean de manera simultánea con la definición del
problema y pueden ser de dos tipos: los que reflejan los fines y Propósitos generales
del estudio y están determinado por las motivaciones del investigador y los vinculados a
los aspecto puramente cognoscitivos que se derivan de los problemas e hipótesis de
investigación.
Ejemplo:
Problema de investigación:
¿Cuáles son las causas que determinan el bajo nivel de alimentación de la población?
Objetivos:
1.Contribuir al conocimiento de las causas que determinan el bajo nivel de alimentación
de la población, de manera que se puedan tomar medidas para solucionar esta
problemática a mediano plazo.
2.Determinar de qué manera influye el nivel de desarrollo socioeconómico del país en el
bajo nivel de alimentación de la población.
3.Determinar de qué manera influye el nivel educacional en los hábitos alimentarios de
la población.
4.Conocer cómo se manifiestan las diferencias en la Situación alimentaria de la
población, en la Selva, Sierra y Costa del país.

P á g i n a 120 | 297
Como se puede apreciar en este ejemplo, el objetivo número uno es del primer tipo, él
refleja la preocupación o motivación del investigador por tratar de solucionar el
problema alimentario de la población. Los otros, en cambio, reflejan intereses
puramente cognoscitivos, derivados de la naturaleza de la incógnita.
En las investigaciones, generalmente, aparecen objetivos de los dos tipos. En
ocasiones es difícil diferenciarlos de los mismos problemas principales y derivados por
lo que algunos investigadores, prefieren abstenerse de su planteamiento, dando por
supuesto que del enunciado de las interrogantes son deducibles, con relativa facilidad,
los objetivos.
E. Justificación de la investigación
Este aspecto del planteamiento del problema se refiere a la exposición de las razones
que han motivado la investigación, al por qué es necesario e importante su ejecución.
La justificación está dirigida, sobre todo, a los jurados evaluadores de las tesis, a los
organismos financiadores, a los órganos rectores de la política científica, etc. Su papel
consiste en persuadirlos de la necesidad, conveniencia y factibilidad de que el proyecto
se lleve a cabo.
El proyecto puede ser justificado desde el punto de vista científico, técnico, institucional
y personal, lo cual no debe interpretarse en el sentido de que toda investigación debe
presentar los cuatro tipos de justificación, ello es una posibilidad, pero no una
necesidad.
La justificación científica pone de manifiesto la relevancia teórica del resultado que se
pretende alcanzar, la trascendencia del problema dentro del sistema teórico, su
significado para investigaciones relacionadas, etc.
La justificación técnica expresa la importancia del resultado previsto para la solución
de determinado problema práctico, de la industria, los servicios, el medio ambiente, etc.
Aquí deben responderse, sobre todo, las siguientes interrogantes: ¿qué aspecto del
desarrollo económico y social resuelve el problema? ¿para qué es útil la investigación?
La justificación institucional es necesaria cuando el problema a investigar
corresponde a alguna de las líneas de investigación priorizadas en la política científica
de la organización, y, por tanto, es conveniente fundamentarlo desde este punto de
vista, para la sustentación y aprobación del proyecto,
La justificación personal es importante cuando ha sido la experiencia y un profundo
conocimiento de la temática lo que ha motivado al investigador a seleccionar el tema.
Ello es importante ya que indica que el ejecutor del estudio está capacitado y motivado
para su realización, lo cual puede augurar, con determinada probabilidad, el
cumplimiento de los objetivos.
F. Determinación de las limitaciones de la investigación
En ocasiones, el problema planteado no puede tener el alcance pretendido por el
investigador, de acuerdo a sus posibilidades cognoscitivas y metodológicas. El alcance
de la investigación y de sus resultados puede verse influido por factores tales como:
falta de tiempo; presupuesto; recursos materiales, de los cuales el más significativo
puede ser el acceso a la información especializada actualizada; no poder observar o
encuestar a toda la muestra que hubiera sido recomendable, etc. En esos casos es
recomendable que se planteen las dificultades que ha enfrentado la ejecución del
estudio, de manera que se pueda dilucidar, de las debilidades del estudio, las que son
responsabilidad del investigador y las que escapan a su influencia.

P á g i n a 121 | 297
8.3.3 REQUISITOS DEL PROBLEMA CIENTÍFICO
Un problema de investigación se considera adecuadamente planteaI lo cuando presenta los
siguientes requisitos o características:
Objetividad. Todo problema de investigación debe responder a problemas reales de la
sociedad, de la naturaleza o del pensamiento. La solución 1/01 problema debe traer como
resultado la aparición de un conocimiento nuevo (en el caso del problema científico) o de
nuevas tecnologías, procedimiento productos, etc. En algunos casos, los investigadores
pueden ser tentadlos a plantearse problemas, porque el mismo les resulta interesante, pero si
esto se hace sin un adecuado estudio de la literatura, consulta a expertos, etc. puede resultar
que la incógnita sea personal y no de la ciencia, pues la misma ya presenta soluciones
suficientemente comprobadas.
Precisión. El problema no puede ser vago o difuso. Debe definirse claramente su aspecto
central. ¿Qué es lo que se pretende con su solución ¿A qué resultado concreto se aspira a
llegar?
Generalidad. Debe referirse a un conjunto de objetos o fenómenos, a los cuales se les dé
una explicación válida. No se deben confundir los problemas de la profesión con los de
investigación.
Contrastabilidad empírica. Los términos incluidos en el planteamiento del problema deben
presentar un nivel tal de elaboración tal, que permita derivar de los mismos las hipótesis y
variables adecuadas, así como los datos necesarios para su contrastación.
Formulación adecuada. El problema científico debe ser formulado con claridad, utilizando el
sistema de categorías y conceptos de la ciencia en cuestión. Asimismo debe ser correcto
desde el punto de vista semántico.
Soluble de acuerdo al grado de desarrollo de la Ciencia y los recursos de que se
dispone. Deben existir condiciones mínimas para la solución del problema científico a partir
del nivel de desarrollo alcanzado por la Ciencia, y por los medios e instrumentos de
investigación de que se dispone. Deben analizarse las posibilidades reales de darle solución
al problema, antes de comenzar la investigación.
8.4 PARTICULARIDADES DE LOS PROBLEMAS DE LA INVESTIGACIÓN TÉCNICA
Tal como se ha definido en capítulos anteriores la investigación técnica está dirigida a la
solución de los problemas prácticos e inmediatos. En la mayoría de los casos se manifiestan en
forma de problemas de diseño de productos, procedimientos, metodologías, etc. los cuales
tienen implícitos interrogantes cognoscitivas que es preciso resolver, como prerrequisito para
determinar la solución técnica. Es decir generalmente se presentan como una combinación de
problemas técnicos y científicos
Ejemplo de problema técnico:
Diseñar una metodología para evaluar la calidad de los programas de postgrado de la
universidad peruana.
La Solución de este problema requiere, necesariamente, dar respuesta, entre otros, a las
siguientes interrogantes de carácter científico:
- ¿Cuáles son los factores que determinan la calidad de un programa de postgrado?
- ¿Es posible medir la calidad de programas educativos, que se manifiestan sobre todo a
través de factores eminentemente cualitativos?

P á g i n a 122 | 297
Si los problemas técnicos no conllevan a la resolución de problemas científicos, sino que son la
simple aplicación de conocimientos ya suficientemente comprobados, entonces no constituyen
problemas de investigación, sino más bien profesionales.
La aplicación de conocimientos, métodos o procedimientos ya comprobados a situaciones
nuevas, también puede considerarse como problema de investigación, si esa aplicación
requiere necesariamente la solución previa de problemas cognoscitivos.
Por otra parte, los problemas técnicos difícilmente pueden ser clasificados de acuerdo a los
criterios analizados en páginas anteriores. Dado que su objetivo es la transformación de la
realidad, no pueden limitarse a la descripción ni siquiera a la explicación. Sin embargo, los
problemas científicos que se derivan de ellos sí pueden ser clasificados en las formas en que
han sido planteadas.
8.5 CONCLUSIONES DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
Una vez concebida la idea de investigación, y el científico estudiante o experto ha profundizado
en el tema en cuestión, se encuentra en condiciones de plantear el problema de investigación.
8.5.1 Plantear el problema de investigación,
No es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de la investigación. “Un problema
correctamente planteado está parcialmente resuelto, a mayor exactitud corresponde más
posibilidades de obtener una solución satisfactoria”.
El investigador debe ser capaz no sólo de concebir el problema sino también de verbalizarlo
en forma clara, precisa y accesible. En ocasiones sabe lo que se desea pero no puede
comunicarlo a los demás y es necesario que realice un mayor esfuerzo por traducir su
pensamiento a términos comprensibles.
Criterios para plantear el problema (Kerlinger 1975).
a. El problema debe expresar una relación entre dos o más variables.
b. El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedades, como pregunta
ejemplo:
- ¿que efecto?
- ¿en que condiciones?
- ¿cuál es la probabilidad de?
- ¿cómo se relaciona.........con?
- ¿cómo perfeccionar.......? etc.
c. El planteamiento debe implicar las posibilidad de realizar una prueba empírica, es decir
de poder observarse en la realidad.
8.5.2 Elementos que contiene el planteamiento del problema de investigación.
- Los objetivos que persigue la investigación.
- Los antecedentes del problema objeto de la investigación.
- La justificación del estudio
- Las preguntas de investigación.
- Las tareas de investigación a realizar para dar cumplimiento al problema y a los
objetivos que persigue la investigación.
a. Los objetivos de investigación:
a.1 Es necesario en primer lugar establecer aquí, que pretende la investigación, es
decir cuáles son sus objetivos, sus propósitos, sus metas ó su finalidad.

P á g i n a 123 | 297
a.2 Hay investigaciones que buscan ante todo, contribuir a resolver un problema
especial, otras, tienen como objetivo principal, probar una teoría o aportar
evidencias empíricas a favor de ellas.
a.3 Los objetivos deben expresarse con claridad, para evitar posibles desviaciones
en el proceso de investigación y deben ser susceptibles de alcanzarse; son las
guías de estudio y durante todo su desarrollo deben tenerse presente. Los
objetivos que se especifiquen han de ser congruentes entre sí.
a.4 Algunos autores expresan que los objetivos deben plantearse en formas
verbales en infinitivo eje:
- Determinar que.....
- Evaluar......
- Identificar......
- Definir.......
- Proponer....
- Analizar si hay diferencias o no
b. Los antecedentes del problema objeto de la investigación.
Aquí se trata de exponer una breve sinopsis del problema en cuestión, sobre la base
de:
- Situación histórica-concreta.
- Evolución del fenómeno objeto de estudio.
- Su importancia.
- Situación actual.
c. Justificación del estudio.
Se trata de justificar el estudio, es decir “exponer las razones de su realización”.
Justificar es ante todo:
- A partir del propósito definido de la investigación, fundamentar su realización.
- Es explicar el porqué es conveniente llevar a cabo su realización.
- Es delimitar los beneficios que se derivaran de ella.
d. Preguntas de investigación.
- Además de definir los objetivos concretos de la investigación, es conveniente
plantear a través de una o varias preguntas el problema que se estudiará.
Plantearlo en forma de preguntas tiene la ventaja de presentarlo de manera
directa, minimizando la distracción.
- No siempre en la pregunta ó preguntas se comunica el problema en su totalidad,
con toda su riqueza y su contenido. Las preguntas generales deben aclararse y
delimitarse para esbozar el área-problema, y sugerir actividades pertinentes para
la investigación.
- Hay preguntas generales que no conducen a una investigación concreta y en
lugar de ellas deben plantearse preguntas mucho más específicas.
- En resumen podemos decir que las preguntas pueden ser más o menos
generales tal y cómo se mencionó anteriormente, pero en la mayoría de los casos
es preferible y mucho mejor que sean más precisas más específicas.
e. Tareas de investigación.
Son las acciones, que debemos realizar para dar respuesta a nuestras preguntas
científicas o a la hipótesis planteada con el fin de cumplir los objetivos trazados en

P á g i n a 124 | 297
nuestro trabajo investigativo siguiendo la guía orientadora del protocolo de
investigación.
8.5.3 Criterios para evaluar el valor potencial de una investigación.
Una investigación puede ser conveniente porque ayuda a resolver un problema social ó a
construir una nueva teoría. Criterios:
1 Conveniencia Que tan conveniente es la investigación
¿Para qué sirve?
2 Relevancia social ¿Cuál es su trascendencia para la sociedad?
¿Quienes se beneficiarán con sus resultados, de qué
modo?
En fin, ¿qué alcance social tiene?
3 Implicaciones prácticas ¿Qué problema práctico ayudará a resolver?
4 Valor teórico ¿Qué laguna del conocimiento llenará?
Sé podrán generalizar los resultados a principios más
amplios?
¿La información que se obtenga podrá servir para
comentar, desarrollar o apoyar una teoría?
5 Unidad metodológica ¿Puede ayudar a crear un nuevo instrumento para
recolectar o analizar datos?
¿Ayuda a la definición de un concepto, variable o
recolección de variables?
8.5.4 Viabilidad de la investigación:
Referente a la viabilidad o factibilidad misma del estudio, debemos tomar en cuenta la
disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales que determinan en última
instancia los alcances de la investigación.
8.5.5 Consecuencia de la investigación.
Es necesario que el investigador se cuestione acerca de las consecuencias del estudio. Para
de ello, tomar la decisión ó no de realizarla acorde a sus posibles consecuencias.
Consideraciones a tener en cuenta sobre el problema de la investigación
El problema es el punto de partida de la investigación. Surge cuando el investigador encuentra
una laguna teórica, dentro de un conjunto de datos conocidos, o un hecho no abarcado por una
teoría, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectativas en su campo
de estudio.
Todo problema aparece a raíz de una dificultad, la cual se origina a partir de una necesidad, en
la cual aparecen dificultades sin resolver.
Diariamente se presentan situaciones de muy diverso orden, una situación determinada puede
presentarse como una dificultad la cual requiere una solución a mayor o menor plazo.
Al respecto, Alberdi anota:
La dificultad puede ser teórica o práctica según se sitúe en el campo de la
especulación o en el de la ejecución.
Un problema es una pregunta surgida de una observación más o menos
estructurada.
La parte fundamental de toda investigación es el problema, que consta de tres partes las cuales
se esquematizan a continuación:

P á g i n a 125 | 297
8.6 Consideraciones a tener en cuenta sobre el problema de la investigación
8.6.1 Identificación del problema
Podemos expresar que un problema de investigación científica existe cuando percibimos en
la realidad un vacío o alguna dificultad que nos demanda una respuesta para colmarla o
resolverla.
Normalmente la investigación científica comienza cuando tenemos conciencia de una
dificultad en nuestro conocimiento de algún aspecto de la realidad, la cual nos exige una
respuesta. Es esta dificultad y la necesidad que sentimos de encontrarle una respuesta, lo
que nos impulsa a saber en qué consiste, es decir, a identificar en ella un problema de
investigación. Esta dificultad inicial puede tener diversos orígenes y aquí, a modo de ejemplo,
se describirán algunas fuentes de ella.
Los problemas de investigación son hechos que surgen de la realidad y que el investigador
encuentra a partir de múltiples situaciones, tales como:
a. Vacíos en el conocimiento.
Una fuente muy común de problemas de investigación la constituyen los vacíos que
encontramos en el conocimiento de algún aspecto de la realidad. Supongamos que unas
autoridades municipales disponen de alguna cantidad de dinero para mejorar el
rendimiento académico de los estudiantes de las escuelas primarias y desean que la
inversión resulte lo más productiva posible.
Contratarán a un instituto de investigaciones educativas para que éste sugiera en qué
aspectos de tipo educativo resultaría más aconsejable hacer la inversión.
El instituto, apoyado en su experiencia y en el conocimiento obtenido en esta materia,
encuentra que actualmente se sabe que la relación numérica estudiantes - profesor, la
calidad de los docentes, las habilidades de los estudiantes y el ambiente familiar son
factores que influyen positivamente en el rendimiento escolar; pero que, por otra parte,
son muy vagos los conocimientos existentes acerca de la influencia del carácter
innovativo de los programas de estudio.
Entonces puede recomendar que se realicen estudios respecto a la incidencia de
diferentes tipos de programas para mejorar el aprendizaje de los estudiantes. Aquí se
presenta un vacío de conocimiento que puede ser objeto de investigación y constituirse
posteriormente en una información básica en orden a tomar decisiones para la inversión
en educación.
Problema
Identificación
Planteamiento
Titulo Descripción
Formulación
Elementos
VACIOS EN EL
DOCUMENTO
EXPLICACIÓN DE
UN HECHO
RESULTADOS
CONTRADICTORIOS
IDENTIFICACION
DEL PROBLEMA

P á g i n a 126 | 297
b. Resultados contradictorios.
A veces el problema surge del conocimiento que tenemos de varias investigaciones sobre
un mismo asunto, cuyos resultados no parecen concordar entre sí.
Al consultar la bibliografía sobre un problema determinado, unos investigadores se
sorprendieron con los resultados contradictorios en las investigaciones que trataban de
responder a esta pregunta: « ¿Cuando unas personas están aprendiendo una tarea, son
más benéficas las pausas de descanso que se concentran al principio de la sesión de
prácticas, que las pausas que se concentran al final?». Los resultados, contradictorios,
fueron: un experimento reveló que era mejor que los descansos se concentraran al
principio, mientras que otro reveló que un mayor aprendizaje se lograba cuando los
descansos eran más frecuentes al final del ejercicio. Baste señalar que sólo una
cuidadosa investigación puede resolver el problema que plantea esta contradicción.
c. Explicación de un hecho.
El hombre como ser racional necesita disponer de explicaciones satisfactorias de los
acontecimientos que observa y muy a menudo sucede que para un hecho determinado
no se cuenta con la explicación que nos dé razón de su ocurrencia. De ahí que se sienta
la necesidad imperiosa de encontrarla y comprobarla por medio de una investigación.
Pues bien, otra manera de identificar problemas consiste en preguntarnos por la posible
explicación que podamos dar a unas observaciones determinadas. En este caso lo
normal es que surjan preguntas tales como: «¿por qué ocurre esto? ¿Qué factor o
conjunto de factores lo producen? Para resolver el problema que estas preguntas
plantean, el investigador puede recurrir al conocimiento ya disponible y tratar de ver si allí
se encuentra la explicación deseada. Así, digamos, si observo que los niños de estrato
socioeconómico bajo aprenden conceptos abstractos con más dificultad que los niños de
estratos altos, puedo recurrir al conocimiento (teoría) ya existente y comprobada que nos
explique la diferencia por la influencia de factores específicos ambientales y nutricionales
a que han estado expuestos desde muy temprana edad los niños de uno y otro estrato.
Si no fuera posible disponer de este conocimiento explicativo porque hasta el momento él
no existe, entonces tendríamos que proponer, inventarnos una explicación razonable y
consistente con un cuerpo de conocimientos científicos disponibles sobre el tema y
someterla a prueba por medio de una investigación apropiada.
8.6.2 Título del problema
Es la presentación racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la investigación y
debe presentar una idea clara y precisa del problema; es decir, en forma rápida y sintética
nos presenta el problema a tratar y debe realizarse con el siguiente criterio: «a mayor
extensión menor comprensión y viceversa». Por tal razón, si el título es muy largo conviene
reducirlo a pocas palabras y clarificarlo con un subtítulo.
Inicialmente el título debe formularse en forma tentativa e interrogativa, pero para la ejecución
del diseño éste ya ha de ser definitivo, la presentación definitiva del título ha de hacerse en
forma declarativa.
Generalmente existen tres maneras para la formulación de un título:
- Por síntesis: cuando condensa la idea central de la investigación.
- Por asociación: cuando se relaciona con otra idea o ideas en torno a la investigación.
- Por antítesis: cuando se presenta todo lo contrario de lo que se va a tratar en la
investigación.

P á g i n a 127 | 297
8.6.3 Planteamiento del problema
Decíamos que todo problema aparece a raíz de una dificultad; ésta se origina a partir de una
necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver.
De ahí, la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de no confundir
efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del problema que se investiga.
Arias Galicia: considera que no solamente es necesario visualizar el problema, sino además
plantearlo adecuadamente.
Por tanto, el planteamiento, va a establecer la dirección del estudio para lograr ciertos
objetivos, de manera que los datos pertinentes se recolectan teniendo en mente esos
objetivos a fin de darles el significado que les corresponde.
Debe haber una actitud de objetividad ante la dificultad; ésta es una actitud básica del
investigador. Un problema de investigación no debe ser afectado por los prejuicios o las
preferencias personales del investigador; la investigación no pretende resolver problemas
personales, a no ser que éstos sean el objetivo de la investigación.
A partir de la identificación del problema surge la necesidad de su análisis, es decir, a la
acción de descomponer el problema en sus partes constitutivas, previa identificación de ellas
(elementos), y de las mutuas relaciones, las circunstancias concretas en las que aparece el
problema.
En el siguiente esquema se resume el proceso para llegar a la formulación adecuada del
problema:
El planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben tenerse en
cuenta desde el principio:
• Descripción del problema.
• Elementos del problema.
• Formulación del problema.
8.6.4 Descripción del problema
La descripción del problema es la ambientación de la realidad del problema, en relación con
el medio dentro del cual aparece. Implica conocimiento más o menos adecuado a la realidad.
La descripción presenta todos aquellos puntos que unen circunstancia-problema en relación
con la investigación. Cuando se describe un problema se hace ambientación de todas
aquellas características que presentan inicialmente en el tratamiento del problema y a partir
del cual se formularon hipótesis, variables, formulación del problema y respaldo teórico.
Cuando el investigador describe su problema, presenta los antecedentes del estudio, las
teorías en las que se basó y los supuestos básicos en los que se apoya el enunciado del
problema. Debe aclarar en particular qué personas, materiales, situaciones, factores y causas
serán consideradas o no. Un enunciado completo del problema incluye todos los hechos,
relaciones y explicaciones que sean importantes en la investigación. Hay que encuadrarlo en
un enunciado descriptivo o en una pregunta que indique con claridad qué información ha de
obtener el investigador para resolver el problema.
El flujo del planteamiento del problema nos pone de manifiesto la necesidad que existe de
conectar una dificultad específica con una serie de dificultades. Para determinar una dificultad
Análisis del
Problema
Elementos del
problema
Descripción del
Problema
Formulación del
problema

P á g i n a 128 | 297
específica en su localización espacio - temporal dentro de la complejidad de una situación
problemática, se debe ir seleccionando los diversos aspectos que inciden en ella; es decir,
individualizar los puntos de conflicto en la forma más correcta posible.
Ante una dificultad problemática de posible investigación, hay que asumir una actitud objetiva
y tomarse el tiempo suficiente para entender y comprender la complejidad de la dificultad
conociendo el contexto o circunstancia en el cual aparece la dificultad. De este modo se
puede llegar a determinar los factores de la realidad del problema y así describirlo y
formularlo adecuadamente.
El reconocimiento de una situación problemática proporciona un punto de partida, pero antes
es necesario aislar, pensar y aclarar los hechos que originan el problema. El investigador
debe determinar límites razonables; para ello puede descomponer la pregunta original en
varios interrogantes secundarios.
Una vez concretizados los puntos del conflicto conviene juzgarlos, pero no desde el punto de
vista de su relación con la dificultad que se estudia; no se trata de valorar la dificultad, se trata
de enfrentarnos a ella. Conviene, por tanto, mirar los puntos del conflicto en razón de su
proyección de los problemas de investigación.
Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento nuevo frente a la situación
de dificultad, y ese conocimiento nos encauza hacia la solución del conflicto planteado por la
dificultad.
Cuando aún no logramos identificar problemas investigables, no estamos capacitados para
iniciar una investigación metodológica cuyos fines estén claramente precisados y delimitados.
Generalmente, los problemas pueden identificarse de varias formas, siendo las más comunes
la intuición y la deducción. La intuición nos hace ver posibles conexiones o relaciones de
aspectos aparentemente no relacionados y la deducción se presenta cuando observamos
que la situación de dificultad, bien sea teórica o práctica, ha sido abordada una o varias
veces, desde uno o varios puntos de vista, por diversas investigaciones.
Se suele decir que un problema bien planteado es un problema resuelto, lo cual es verdad, ya
que generalmente así sucede en la realidad. La investigación se realizará con relación a:
En relación con el análisis de una situación problemática, Van Dalen sugiere tener en cuenta
los siguientes aspectos, los cuales se acompañan en el gráfico ilustrativo siguiente.
- Reunir los hechos en relación con el problema.
- Determinar la importancia de los hechos.
- Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran indicar la
causa de la dificultad.
- Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su importancia para el
problema
- Encontrar, entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan adquirir una visión
más amplia de la solución del problema.
- Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
- Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados.
Dificultad InvestigaciónProblema

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Fuente: Dr. Esaú Caro Meza. Lecturas de Metodología de la investigación; Material Compilado. UNFV.
Lima 2007
8.6.5 Elementos del problema
Son elementos aquellas características de la situación problemática imprescindibles para el
enunciado del problema; es decir, sumados los elementos del problema se tiene como
resultado la estructura de la descripción del mismo.
Para poder realizar la búsqueda de una solución a un problema, el investigador debe precisar
la naturaleza y las dimensiones de éste. Para ello, se requiere reunir datos que se puedan
relacionar con el problema y posibles soluciones del mismo.
Para que la lista obtenida de los elementos del problema adquiera verdadero significado, el
investigador procurará hallar las relaciones que existen entre los hechos, por una parte, y
entre las explicaciones por la otra, y tratará de relacionar aquéllos con éstas.
Después de enumerar los elementos que considere más importantes y de procurar hallar las
relaciones existentes entre ellos, buscará datos que le permitan confirmar sus hallazgos,
Lista preliminar de elementos
Hechos
a. _______________
b. _______________
c. _______________
d. _______________
e. _______________
Elementos no pertinentes
SITUACION
PROBLEMÁTICA
Relaciones
Hechos
Elementos de probable pertinencia
Explicaciones
a. _______________
b. _______________
c. _______________
d. _______________
e. _______________
Explicaciones
Empíricamente
verificables
Basadas en
conjeturas
sospechas o
predicciones,
pero no
verificables
Hechos Explicaciones
Relaciones
Empíricamente
verificables
Basadas en
conjeturas
sospechas o
predicciones,
pero no
verificables
ENUNCIADO DEL PROBLEMA

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verificar la exactitud de sus conclusiones con respecto a la naturaleza del problema y
determinar si no existen otros hechos, explicaciones y relaciones.
Luego de incorporar nuevos datos a la lista de elementos y eliminar los que considera
carentes de importancia, el investigador realizará un profundo examen de los supuestos en
que se basan los hechos, explicaciones y relaciones halladas.
8.6.6 Formulación del problema
Una vez hecha la descripción de las circunstancias en la cual aparece la dificultad que da
origen al problema, viene la parte final, la elaboración o formulación del problema, la cual
consiste en la estructuración de toda la investigación en su conjunto, de tal modo que cada
una de sus piezas resulte parte de un todo y que ese todo forme un cuerpo lógico de
investigación.
La primera etapa en la formulación de la investigación es reducir el problema a términos
concretos y explícitos.
La primera fase de la formulación es el descubrimiento de un problema necesitado de
solución. La tarea debe reducirse de manera que pueda ser abarcada en un solo estudio o
dividida en cierto número de sub - cuestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudios
separados.
Reduciendo el problema a términos que pueden ser abordados en un solo estudio se procede
a las fases de la investigación (segunda fase).
En la elaboración y formulación del problema, la definición es el primer paso y el más
importante. La definición hay que realizarla sobre cada uno de los elementos que se han
identificado en el problema.
Definir un problema es declarar en forma clara y precisa los diversos elementos del problema,
de tal manera que queden bien precisados al igual que sus relaciones mutuas. Es decir, debe
contemplar tanto el problema como los elementos conectados con él. Al definir el problema
hacemos posible que otros puedan entender lo que pretendemos o tratamos de conseguir
con la investigación.
Una vez definido el problema se hace necesario formularlo y redactarlo con el fin de contar a
lo largo de la investigación con los elementos precisos y claramente detallados de los
diversos aspectos de la definición. Al formular el problema se hace la presentación oracional
del mismo, lo cual constituye una síntesis del problema.
Arias Galicia nos dice: «cuando un problema está bien formulado se tiene ganada la mitad del
camino hacia su solución».
La formulación de un problema de investigación consiste en expresarlo con términos claros y
precisos. Esta formulación debe presentar el objetivo fundamental de estudio en sus
dimensiones exactas, mediante una exposición formalmente explícita, indicando por medio de
ella qué información debe obtener el investigador para resolver el problema. Debe contener
los elementos siguientes:
• Variables o aspectos principales que intervienen.
• Relaciones entre ellos.
• Qué argumentos (teorías) justifican esas relaciones.
El enunciado por medio del cual se plantea inicialmente un problema, puede expresarse de
dos maneras: una reviste la forma de una pregunta; la otra consiste en una exposición o
descripción. En ambos casos se debe indicar con claridad y de manera suficiente qué
información básica requiere el investigador para resolver el problema.

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La forma interrogativa es más simple y directa que la forma descriptiva y se considera muy
indicada cuando el problema no requiere de un amplio y complejo enunciado.
Ejemplos de enunciados de problemas:
Forma descriptiva:
Desconocimiento del grado de adaptación a la hospitalización de los niños que reciben
instrucciones previas acerca del dolor, en comparación con aquellos que no reciben dichas
instrucciones.
Forma interrogativa:
¿Los niños que reciben instrucciones previas acerca del dolor manifiestan una adaptación
mayor a la hospitalización que aquellos que no las reciben?
8.6.7 Evaluación del problema
Por valoración de un problema entendemos los criterios que deben tenerse en cuenta para
determinar si un problema de investigación propuesto admite solución. Se debe considerar
entre otros los criterios siguientes:
1. No debe ser un problema trivial, sino uno que contribuya efectivamente al conocimiento
y/o a la aplicación práctica de sus resultados;
2. Debe ser investigable, esto es, debe ser un problema para el cual sea factible encontrar
solución por los procedimientos usuales de la investigación científica;
3. La investigación que conduzca a su solución debe ser razonable, para lo cual debe
satisfacer los siguientes requisitos:
- Se dispone de tiempo suficiente para realizarla:
- Se dispone de los sujetos (personas, animales, comunidades, situaciones en general)
para realizar las observaciones necesarias.
- Hay recursos suficientes y apropiados. Entre ellos cabe mencionar oficinas, teléfonos,
transporte, aparatos científicos, personal auxiliar y dinero suficiente para gastos
diversos.
4. Al preparar la investigación deben tenerse en cuenta exigencias éticas propias de cada
organización profesional, tales como no experimentar con seres humanos y respetar el
derecho a la vida privada de las personas. Hoy en día las asociaciones científicas tienen
códigos éticos propios que obligan a sus miembros.
Finalmente, cabe señalar que la persona o personas que investigan deben mostrar interés
genuino, curiosidad y entusiasmo que les permitan entregarse a la investigación por interés al
conocimiento en cuanto tal, y a su utilidad para el bienestar humano.

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CAPITULO IX
METODOLOGÍA

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CAPITULO IX
METODOLOGÍA
9.1 TIPOS DE INVESTIGACIÓN:
Una vez que hemos efectuado la revisión de la literatura y afinamos el planteamiento del
problema pensamos en que alcance tendrá nuestra investigación: exploratoria, descriptiva,
correlacional ó explicativa.
¿Hasta donde en términos de conocimientos, es posible que llega nuestro estudio?
Existen diferentes puntos de vista en cuanto a la clasificación de las investigaciones ,
expondremos la más aceptada:
 Básicamente exploratoria.
 Descriptiva.
 Correlacional.
 Explicativa.
9.1.1 Los estudios exploratorios:
Tienen por objeto esencial familiarizarnos con un tópico desconocido ó poco estudiado ó
novedoso. Esta clase de investigación sirven para desarrollar métodos a utilizar en estudios
más profundo.
9.1.2 Los estudios descriptivos:
Sirven para analizar cómo es y se manifiesta un fenómeno y sus componentes.
9.1.3 Los estudios correlacionales:
Pretenden ver cómo se relacionan o vinculan diversos fenómenos entre sí, ó si no se
relacionan.
9.1.4 Los estudios explicativos:
Buscan encontrar razones o causas que provocan ciertos fenómenos.
9.2 METODOLOGÍA.
La metodología es una teoría de la investigación científica, y etimológicamente significa tratado
del método, de acuerdo con F. Pardinas "metodología es el estudio crítico del método". En otras
palabras es la teoría del método.
Comprende tres aspectos articulados:
- La teoría de las reglas del método científico. es la que se encarga de exponer las
razones en las que se basa las prescripciones del método, esta deriva de la epistemología
general en cuanto a las reglas generales.
- La teoría de las decisiones metodológicas. Es la que interviene en las decisiones para
elegir una teoría de investigación, formula un problema, determina el objeto científico y
precisa los propósitos de la investigación.
- La evaluación de las teorías científicas. Constituye un conjunto de argumentaciones que
conducen a la selección entre teorías rivales y la elección de una de ellas como
fundamento de una explicación científica.
9.3 MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN
Método: es el camino para llegar a un fin,
Métodos de investigación: constituyen el camino para llegar al conocimiento científico,

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Metodología, es la descripción y análisis de los métodos;
Metodología de investigación: se refiere al estudio de los métodos de investigación con los
cuales se construyen diversos caminos para llegar al conocimiento científico.
"Del Griego methodos: de meta, con, y odos: vía. Modo razonado de obrar o hablar;... (Simon:
Procedimiento, técnica, teoría, tratamiento, sistema, enseñanza y ordenación). Modo de obrar
habitual. Marcha racional del espíritu para llegar así conocimiento de la verdad. Obra que
contiene ordenados, los principales elementos de un arte o ciencia" (Muñoz, 1998)
Métodos típicos de investigación:
Los cuantitativos: es donde la concepción de la ciencia consiste en establecer relaciones
causales que supongan una explicación.
Los cualitativos; Es donde la concepción de la ciencia solo le interesa la interpretación.
Objetivismo: Sistema filosófico que propugna la realidad de las cosas, ideas y valores (de
objetivo:: Relativo al objeto en sí y no a nuestro modo de pensar o de sentir).
Subjetivismo: Predominio de lo subjetivo (de Subjetivo: Relativo al modo de pensar o de sentir
de uno y no al objeto en si mismo)
El método deductivo: Se parte de una premisa general para sacar conclusiones de un caso
particular, pone énfasis en la teoría, en la explicación, en los modelos teóricos, en la
abstracción, no en la recolección de datos ni en la observación ni experimentación.
El método deductivo: Consiste en analizar casos particulares a partir de los cuales se extraen
conclusiones de carácter general, el objetivo es el descubrimiento de generalizaciones y teorías
a partir de observaciones sistemáticas de la realidad.
Método hipotético deductivo: A partir de casos particulares se plantea un problema, a través
de un proceso de inducción este problema remite a una teoría, a partir del marco teórico se
plantea una hipótesis y mediante el razonamiento deductivo se intenta validarla empíricamente.
Coinciden, por cierto, las fases fundamentales del método científico, (Bunge,1981):
- Planteamiento del problema A partir de observar casos particulares
- Revisión de bibliografía
- Formulación de hipótesis
- Recolección de datos
- Análisis de datos
- Conclusiones, interpretación y generalización de resultados
Investigación Pura: Investigación de nuevos conocimientos con el objetivo de aumentar la
teoría, despreocupándose de las aplicaciones prácticas que puedan derivarse.
Investigación aplicada: Está encaminada a la resolución de problemas prácticos, con un
margen de generalización limitado. El aporte al conocimiento científico es secundario.
Investigación descriptiva: No se manipula ninguna variables. Se limita a observar y describir
los fenómenos. Se incluyen en esta investigación estudios de casos, estudios de desarrollo,
encuestas, estudios correlaciónales, estudios de seguimiento, análisis de tendencias, series
temporales, estudios etnográficos, investigación histórica, etc.
Investigación experimental: Supone la manipulación de una variable independiente, con un
máximo de control sobre ella y se aplican la metodología cuantitativa para diseños
experimentales.
Investigación empírica: se basa en la observación y experimentación e incluye los estudios
descriptivos, la investigación experimental, etc. Cuadro de Métodos de investigación

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Cuadro concentrado de formas de investigación
Objetivismo Subjetivismo
Método Deductivo Método Inductivo
Métodos Cuantitativos Métodos Cualitativos
Método hipotético Deductivo Investigación Idiográfica
Investigación Pura Investigación orientada a decisiones
Investigación aplicada Investigación descriptiva
Investigación Nomotécnica Etnometodología
Investigación experimental Estudios de sujeto único
9.4 MÉTODO.
Método es una guía procedimental, producto de la reflexión, que provee pautas lógicas
generales para desarrollar y coordinar operaciones destinadas a la consecución de objetivos
intelectuales o materiales del modo más eficaz posible.
Etimológicamente el vocablo método proviene del griego methodos, guía, modo. Meta significa
por, hacia, a lo largo; y hodos significa camino o vía; de ahí que llegamos al significado
etimológico como "camino hacia algo o por el camino".
Diferentes autores han conceptualizado el método, así por ejemplo:
"Método es la manera, el camino que se sigue para lograr un fin. En la investigación el método
implica la elaboración de un plan y la selección de técnicas más idóneas".
"El método es un procedimiento riguroso formulado lógicamente para lograr la adquisición.
Organización o sistematización y exposición de conocimientos, tanto en su aspecto teórico
como en su fase experimental".
René Descartes en su obra "El Discurso del Método", presenta cuatro reglas principales que
deben ser empleadas para llegar a construir un método científico digno de crédito:
- No creer más que lo que es evidente, y utilizar para la construcción de la ciencia tan sólo lo
que presenta en forma clara y distinta y sin ofrecer motivo de duda.
- Dividir las dificultades a examinar en tantas partes como sea necesario.
- Pensar ordenadamente, partiendo de lo sencillo y fácil a lo más compuesto.
- Hacer enumeraciones tan completas como sea necesario para estar seguro de no omitir
nada.
Sin embargo, éstas cuatro reglas se pueden resumir en dos: la duda metódica y el orden
matemático del trabajo.
Por lo tanto, método es un procedimiento o conjunto de procedimientos que se sigue en las
ciencias para hallar la verdad y para enseñarla. Es una vía, camino o un conjunto de
procedimientos adecuados para seguir y alcanzar una meta o un fin. Habitualmente se dice que
método es una guía que está al servicio del investigador.
Características del método.
- Consistir en una guía procedimental lógica y sistemática, estable pero flexible ante los
cambios imprevistos. El término reflexivo implica, tener una idea clara de los objetivos que
se pretenden conseguir.
- Señalar una vía, un modo general de obrar.

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- Proponer una secuencia ordenada de pasos generales o de acciones coordinadas.
- Exigir control y evaluación permanente de las acciones y resultados, tanto parciales como
totales, para cuidar de no alejarse de los objetivos propuestos, de mantenerse dentro de
ciertos límites de tolerancia.
Clasificación de los métodos.
Los métodos se clasifican principalmente en:
- Métodos de investigación
- Métodos de organización
- Métodos de transmisión
Sin embargo para fines del presente trabajo sólo consideraremos los métodos de investigación,
y éstos se clasifican por su forma de proceder, por sus facultades, por su punto de partida y por
su camino de lo empírico a lo discursivo.
Por su forma de proceder los métodos pueden ser:
- Implícitos.
- Explícitos.
Por sus facultades pueden ser:
- Inductivos. Involucran aquellos procedimientos que van de lo simple a lo compuesto, es
decir, de las partes al todo, se caracterizan porque tienen una síntesis. Y consiste en:
recopilar varios datos y observar suficientes hechos referidos a un problema en particular,
analizarlos para descubrir sus analogías y diferencias, compararlos y tomar nota de sus
características comunes y formular la regla o la ley que explica el comportamiento de esa
clase de datos o fenómenos; es decir, que se generalizan sus propiedades o características
a toda la población estadística de los hechos observados. El número de observaciones
debe consistir en la cantidad suficiente para dar confiabilidad a la generalización. Éste
método asciende de lo particular a lo general, de los hechos individuales a las
generalizaciones.
- Deductivos. Están basados en la descomposición del todo en sus partes, va de lo general
a lo particular y se caracteriza porque contiene un análisis. Parte de generalizaciones ya
establecidas, de reglas, leyes o principios para resolver problemas particulares o efectuar
demostraciones con algunos ejemplos. El método deductivo sigue un curso descendente,
de lo general a lo particular, o se mantiene en el plano de las generalizaciones.
Por su punto de partida los métodos pueden ser:
- Analíticos.
- Sintéticos.
De lo empírico a lo discursivo, los métodos pueden ser:
- Lógicos. Son aquellos que involucran tanto procedimientos inductivos como deductivos.
- Analógicos. Son aquellos que consisten en el estudio comparativo de semejanzas y
diferencias, se apoya sobre todo en la experimentación.
- Cronológicos. Son los que rigen el desenvolvimiento de las etapas sucesivas del
desarrollo, es decir, de las causas pero en su aspecto netamente histórico.
- De encuestas. Son los que están basados en muestrarios bien elaborados, con el objeto
de permitirnos llagar a conclusiones y a sus fundamentaciones.
- Interpretativos. Son los procedimientos empleados por los historiadores y escritores, en el
desarrollo de su actividad profesional. Sea cual fuese el trabajo de investigación que uno
emprende, siempre están involucrados los métodos descritos.
9.5 TÉCNICAS.
Etimológicamente técnica proviene del griego technikos, propio del arte y techné, arte. De ahí
que el vocablo técnica se relaciona más con la práctica, con un modo específico de obrar, que
con formulaciones teóricas generales, las cuales son propias del método.

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Técnica es el procedimiento particular, reflexivo y confiable aplicado al empleo de un
instrumento, al uso de material, al manejo de una determinada situación o a la operativización
de un método.
"Por técnica científica se debe entender los procedimientos concretos de actuación, operativos,
que se pueden utilizar dentro de las ciencias, para llevar a efecto las distintas etapas del
método científico".
"El método es estrategia, la técnica es la táctica".
Una técnica es una forma particular para realizar o aplicar un método, normalmente una técnica
está referida a los procedimientos que son empleados para la acumulación y manipulación de
datos.
Una técnica representa los medios auxiliares que cuenta un investigador para emprender con
un fin específico. Cuando se determina un objeto de investigación y se plantea un problema es
de suma importancia definir los tipos de técnicas conceptuales, descriptivas y métricas que han
de emplearse, en que condiciones y dentro de qué límites.
Las técnicas de investigación son variadas y se pueden agrupar en tres clases: técnicas
conceptuales, técnicas descriptivas y técnicas cuantitativas o métricas.
- Las técnicas conceptuales. Son procedimientos particularmente mentales y comprenden
reglas lógicas que acompañan todo el ciclo de investigación, se emplean en la
caracterización e identificación del objeto de investigación y de sus conexiones externas en
el planteamiento y fundamentación del problema, hacen posible la abstracción, la
generalización, el análisis, la síntesis, la sistematización y la operación de reglas lógicas.
- Las técnicas descriptivas. Son las empleadas para recoger, registrar y elaborar datos e
información, sirven para construir instrumentos metodológicos aplicables a los propósitos
del estudio que se está realizando.
- Las técnicas métricas. Son aquellas técnicas que se emplean para definir las clases y
tipos de medición u observaciones.
Características de las técnicas.
Son características principales de las técnicas:
- No tomar lo accesorio por lo principal.
- No tomar los medios por el fin.
- No tomar lo secundario por lo esencial.

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CAPITULO X
ELABORACION DEL MARCO TEORICO

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CAPITULO X
ELABORACION DEL MARCO TEORICO
La elaboración del marco teórico implica el análisis crítico de los antecedentes del problema, la
exposición de los supuestos de la investigación, la reflexión acerca de las teorías relacionadas
y elaboración, sobre esta base, de un fundamento teórico coherente para el problema, a partir
del cual se pueden interpretar los resultados del estudio. El marco teórico constituye el principal
referente, aparte de los datos empíricos disponibles, para la formulación y fundamentación de
las hipótesis o de las otras formas que adoptan las soluciones de los problemas.
Como su propio nombre lo indica, la elaboración del marco teórico tiene como resultado el
encuadre teórico del problema, su inclusión en una teoría existente o la fundamentación de una
nueva. De esta manera, debe partirse de la consideración de las características de las teorías
científicas, entre las que cabe destacar:
a. Está compuesta por un sistema de categorías que expresa un elevado nivel de unidad
conceptual, lo que proporciona homogeneidad al lenguaje científico, tanto por el conjunto
de conceptos que emplea como por la semántica que utiliza para describir y explicar los
fenómenos
b. Tiene consistencia lógica interna, lo que refleja la coherencia lógica entre las leyes y
conceptos que integran la teoría. La existencia de contradicciones internas disminuyen el
valor gnoseológico de la teoría. reflejando vacíos de conocimientos, hipótesis no
suficientemente contrastadas, etc. La ausencia de contradicción de los postulados no debe
confundirse con el reconocimiento de que toda teoría (sobre todo en las Ciencias Sociales)
debe reflejar las contradicciones de la realidad que son las que determinan el cambio y
desarrollo de los fenómenos.
c. Presenta una estructura lógica jerarquizada, que se refleja en la vinculación deductiva de
las leyes y categorías que la integran y que garantiza que ningún elemento de la teoría
quede aislado. En la cima de los sistemas teóricos se encuentra el núcleo de la teoría, es
decir los principios y leyes a partir de los cuales se infieren y explican las otras
proposiciones del sistema. El núcleo refleja las leyes más generales del objeto y a partir de
él se pueden explicar las manifestaciones particulares concretas basadas en los datos
empíricos.
d. Tiene consistencia externa, por lo que exige ser coherente con el cúmulo de conocimientos
científicos, de otros teorías, comprobados en un momento determinado. Esta exigencia no
se puede ser llevada al extremo de convertirse en un dogma que impida al científico plan-
tear nuevas hipótesis que rompan con el sistema de conocimientos establecido,
simplemente es una exigencia a la verificación y compatibilización, dentro de ciertos límites,
con el acervo científico acumulado en una época determinada, lo cual evidentemente
ahorra esfuerzos de investigación, muchas veces innecesarios.
e. Las teorías científicas son un reflejo ideal de las relaciones esenciales de la realidad, las
reflejan simbólicamente, sin ser una descripción fotográfica de lo real, sino simplemente su
representación teórica.
La teoría científica está sujeta a desarrollo, por lo que su estabilidad es relativa, está abierta
al nuevo conocimiento, pudiendo plantearse que solo son parcialmente verdaderas.
(Pérez Rodríguez, G., Nocedo León, I.; 1993):
El medio fundamental utilizado para cumplir con los objetivos de esta etapa lo constituye la
revisión de la bibliografía especializada, así como de soportes informativos disponibles. En el
Capítulo V se detallan los procedimientos a emplear en el análisis bibliográfico.
Los elementos principales de que consta el Marco Teórico son:
a) Antecedentes del problema

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b) Supuestos de la investigación
c) Bases teóricas
d) Definición de términos básicos
10.2 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
La exposición de los antecedentes debe referir las investigaciones más importantes -desde el
punto de vista de su actualidad y valor teórico- que se han realizado sobre el tema. Este
análisis asegura que la investigación que se va a emprender responde realmente a un vacío de
conocimiento en el sistema teórico de la ciencia y no a una simple ignorancia del investigador.
De acuerdo a este análisis deben responderse las siguientes Interrogantes: ¿El problema ha
sido tratado con anterioridad? ¿Qué soluciones han tenido? ¿Pueden ellas considerarse
definitivas? ¿Son válidas para nuestra realidad? ¿Qué aspectos no han sido resueltos
satisfactoriamente?, y sobre la base de las respuestas a esas preguntas: ¿Vale la pena la
realización de nuestra investigación
Un requisito imprescindible para esta tarea la constituye una exhaustiva revisión de la
bibliografía, sobre todo la clásica y la más actualizada, que se encuentra generalmente en
revistas especializadas, tesis de postgrado y reportes de investigación. Puede resultar
imperdonable para un investigador pasar por alto un trabajo de relevancia sobre el tema.
10.3 SUPUESTOS DE LA INVESTIGACION
Este aspecto es tratado, en algunos casos, como parte de las bases teóricas y realmente es
parte indesligable de las mismas. Sólo por razones !lo conveniencia de la exposición se analiza
aquí, de manera independien111, Los supuestos -o presupuestos- constituyen el fundamento
teórico qua lo asume como dado, y por tanto no es objeto de cuestionamiento por el
investigador, sino, más bien, deriva del mismo, deductivamente, los principales enunciados que
fundamentan el problema y las hipótesis.
Por ejemplo, una investigación que tenga por objetivo desarrollar una metodología de
enseñanza-aprendizaje, en la cual el alumno constituye el único proceso activo que construye
individualmente sus aprendizajes, y en la que el profesor es un simple facilitador, supone a la
Epistemología Genética de Piaget. Un investigador que en cambio, trate de desarrollar una
metodología del mismo tipo, pero en la que el aprendizaje es una construcción en la que
interviene activamente tanto el maestro como el alumno, supone el Enfoque Histórico-Cultural
de Vigotsky.
Los supuestos no tienen que estar referidos necesariamente a la teoría en su totalidad, sino
también a algunos de sus aspectos, que se pueden vincular, a su vez, a elementos de otros
enfoques, siempre que exista coherencia lógica y conceptual entre ellos.
El papel de los supuestos es trascendental en la investigación pues de ellos depende el
significado de las consecuencias derivadas. Seleccionar un enfoque inadecuado o que no
refleje las características esenciales del objeto de estudio, puede conducir a resultados de poco
valor para la ciencia y la técnica, pues pueden ser o bien falsos o de utilidad nula.
En las ciencias formales los supuestos adoptan la forma de axiomas, verdades evidentes que
no necesitan contrastación. En las ciencias fácticas, en cambio, los supuestos se refieren
necesariamente a aspectos de la realidad objetivo por lo que carecen de carácter axiomático, y
requieren, por tanto, de comprobación empírica.
En la investigación pueden existir diferentes formas de supuestos, desde los filosóficos a los
directamente relacionados con el objeto de estudio, los que constituyen el punto de partida para
el planteamiento de las hipótesis. Los supuestos filosóficos más generales, sin los cuales
carecería de sentido la realización de investigaciones científicas, los constituye

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- El reconocimiento de la existencia de la realidad objetiva. El mundo existe independiente de
nosotros, no es producto de nuestra imaginación
- La realidad objetiva es cognoscible. Nuestros sentidos reflejan esa realidad y el raciocinio,
principalmente -pero no exclusivamente- a través la investigación científica nos permite
avanzar de las apariencias fenomenológicas a la esencia de los hechos.
- La realidad está en perpetuo cambio, por lo que su conocimiento debe enfocarse también
desde el punto de vista histórico-genético.
- El cambio de la realidad es legal, es decir existen leyes del movimiento de la materia que
determinan la aparición y desarrollo de los hechos.
Dado que esos supuestos son intrínsecos a todo conocimiento no necesitan ser expresados
directamente en cada marco teórico, los que sí deben ser planteados explícitamente son
aquellos que condicionan directamente al objeto de estudio.
Ejemplo:
Algunos supuestos de la teoría económica neo clásica
1. El hombre es insaciable.
2. El hombre es agresivo en la consecución de sus fines económicos antes que cooperativo.
3. El hombre trata de minimizar el esfuerzo en alcanzar sus objetivos.
4. Los hombres pueden ordenar coherentemente sus preferencias
10.4 BASES TEÓRICAS
El planteamiento de las bases teóricas implica el enjuiciamiento crítico de las teorías
relacionadas directamente con el problema de estudio que no han sido tratadas en el análisis
de los supuestos. Esta tarea no supone una simple referencia de los trabajos relacionados,
acompañados de un conjunto de citas textuales, sino el análisis profundo de ellas, de manera
que, a partir de los elementos rescatables, en opinión del investigador, se pueda elaborar una
perspectiva conceptual adecuada a los requerimientos del problema.
Un error muy frecuente en el que incurren los investigadores jóvenes en este proceso, es
divagar acerca temas vinculados de manera solo indio recta con el objeto de estudio.
Ejemplo:
Bases teóricas inadecuadas
Problema: ¿Cuál debe ser la dimensión de la cobertura de los servicios de salud en las
instituciones del Seguro Social?
1. Historia del Seguro Social en el Perú.
2. El Ministerio de Salud y el Seguro Social.
3. La empresas aseguradoras privadas de salud.
4. Diagnóstico de la atención de la salud en las instituciones del seguro social.
5. El concepto de calidad.
6. La calidad de los servicios de salud.
7. Dimensión actual de la cobertura de los servicios de salud en las instituciones del
Seguro Social.
Como se puede apreciar, de los aspectos tratados en ese proyecto, sólo el último está
relacionado directamente con el problema de investigación.
En vez de ello pudiera plantearse:

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Bases teóricas adecuadas
1. Definiciones generales. Concepto de cobertura de servicios de salud en las instituciones
del Seguro Social.
2. Características socioeconómicas de la población afiliada al Seguro Social.
3. Relación entre necesidad y coberturaactual de los servicios de salud del Seguro Social.
4. Experiencia internacional: EE.UU., Canadá, Chile, España, México.
5. ¿Es posible una cobertura total con una calidad excelente?
10.5 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
Toda investigación debe incluir un glosario de los conceptos principales, en los que se definan
claramente el sentido en que se utilizan, lo cual necesario por el hecho de que incluso en una
misma disciplina, el mismo vocablo puede ser utilizado en diferentes acepciones, de acuerdo al
marco teórico que se utilice. El Vocablo "Capital", por ejemplo, significa ciudad donde reside el
gobierno del país; en economía, en cambio presenta diferentes significados: para la teoría
clásica es sinónimo de patrimonio y para el marxismo se define como una relación social entre
productores privados de mercancías.
La definición de los términos básicos no se ubica al final del informe, sino en el mismo cuerpo
del trabajo, pues es trascendental para entender el contenido de la investigación.
Apéndice del capítulo: Errores frecuentes en el planteamiento del problema de
investigación
1. Realizar la delimitación geográfica y temporal cuando ello no influye e(l el estudio, sino por
el contrario, limitan la generalidad de las conclusiones.
Por ejemplo:
¿Qué relación existe entre el nivel educacional de los padres y el nivel de aprendizaje de
los hijos, en el distrito de Buena Vista, en los últimos cinco años?
La relación que se pretende explicar tiene carácter general, no hay razón para delimitarla
geográficamente ni temporalmente
2. Confundir la delimitación del problema con las características de la muestra.
Puede tomarse también el ejemplo anterior para ilustrar el error. En este caso el
investigador lo que pretende es seleccionar la muestra de los habitantes de ese distrito que
hayan tenido hijos estudiando en los últimos cinco años. Sin embargo, ese hecho no tiene
por qué ser incluido en el enunciado del problema.
3. Confundir problemas derivados (PDn) con problemas relacionados. Debe recordarse que
los problemas derivados los utilizamos para ayudar a responder las interrogantes
principales (PP), por lo que tratan de aspectos específicos de los mismos. La relación entre
ellos es de partes al todo o de
10.6 RESUMEN PARA LA ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO
Una vez planteado el problema de estudio (cuando ya se poseen objetivos y preguntas de
investigación), y cuando además se han evaluado su relevancia y factibilidad, el siguiente paso
consiste en sustentar teóricamente el estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar el
marco teórico.
10.6.1 Esta etapa constituye el tercer paso del proceso de la investigación, e implica:
- Analizar y exponer las teorías.

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- Exponer los enfoques teóricos.
- Analizar y exponer las investigaciones y los antecedentes en general que se consideren
válidos, par el estudio.
10.6.2 Funciones principales del marco teórico.
El marco teórico, cumple diversas funciones dentro de una investigación entre las cuales se
destacan las siguientes seis funciones:
- Ayuda a prevenir errores, que se han cometido en otros estudios.
- Orienta sobre cómo habrá de realizarse el estudio.
- Amplía el horizonte de estudio y guía al investigador par que se centre en su problema,
evitando desviaciones del planteamiento original.
- Conduce la establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de
someterse a prueba en la realidad.
- Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
- Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
10.6.3 Etapas que comprende la elaboración del marco teórico.
 La revisión de la literatura correspondiente.
 La adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica.
a. Revisión de la Literatura.
La revisión de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía y
otros materiales que puedan ser útiles, para los propósitos del estudio, de donde se
debe extraer y recopilar la información relevante y necesaria que atañe a nuestro
problema de investigación.
a.1 Existen tres fuentes básicas de información:
- Fuentes primarias o directas: Constituyen el objeto de la investigación
bibliográfica o revisión de la literatura y proporcionan datos de primera
mano(libros, artículos, tesis disertaciones, documentos oficiales).
- Fuentes secundarias: Son compilaciones, resúmenes y listados de
referencias publicadas en un área de conocimiento en particular.
- Fuentes terciarias: Se trata de documentos que compendian nombres y
titulos de revistas y otras publicaciones periódicas, así como nombres de
boletines, conferencias y simposios.
Las fuentes secundarias compendian fuentes de primera mano, y la fuente
terciaria reúne fuentes de segunda mano.
a.2 Inicio de la revisión de la literatura:
- Es recomendable iniciar la revisión de la literatura consultando acudir
directamente a las fuentes primarias u originales y consultar a uno o varios
expertos en el tema y acudir a fuentes secundarias y terciarias.
- Acudir a un centro de información que esté conectado por terminal de
computadora a distintos bancos o bases de datos.
Para ello es necesario localizar físicamente las fuentes primarias, secundarias y
terciarias en las bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas u otros lugares
donde puedan encontrarse.
a.3 Construcción del marco teórico.
Uno de los propósitos de la revisión de la literatura es analizar y discernir si la
teoría existente y la investigación anterior sugieren una respuesta a la pregunta o

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preguntas de investigación, o bien, provee una dirección a seguir dentro del tema
estudiado.
La construcción de un marco teórico depende de lo que nos revele la revisión de
la bibliografía consultada. Y ésta nos puede revelar lo siguiente:
- Que exista una teoría completamente desarrollada que se aplica a nuestro
problema de investigación.
- Que haya varias teorías varias teorías que se aplican la problema de
investigación.
- Que hay generalizaciones empíricas que se aplican a dicho problema.
- Que solamente existan guías aún no estudiadas e ideas vagamente
relacionadas con el problema de investigación.
De acuerdo con lo anteriormente expuesto, en cada caso variará la estrategia
para construir el marco teórico.
b. Adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica.
Una fuente importante para construir un marco teórico son las teorías.
b.1 Teoría:
Es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculadas entre sí,
que presentan un punto de vista sistemático de fenómenos especificando
relaciones entre variables, con el objeto de explicar y predecir estos fenómenos.
b.2 Funciones de la teoría:
- Explicar, decir el porqué, el cómo y cuándo ocurre un fenómeno.
- Sistematizar o dar orden de conocimiento sobre un fenómeno o realidad.
- Capacidad de predicción, es decir hacer inferencias al futuro de cómo se va a
manifestar u ocurrir un fenómeno en determinadas condiciones.
b.3 Utilidad de una teoría:
Una teoría es útil, porque describe, explica y predice el fenómeno o hecho al que
se refiere, además de que organiza el conocimiento al respecto y orienta la
investigación que se lleva a cabo sobre el fenómeno.
b.4 Criterios para evaluar un marco teórico.
- Capacidad de descripción, explicación y predicción.
- Consistencia lógica.
- Perspectiva.
- Fructificación.
- Parsimonia.
El marco teórico orientará el rumbo de las etapas subsecuentes del proceso de
investigación.

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CAPITULO XI
LA HIPOTESIS CIENTÍFICA

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CAPITULO XI
LA HIPOTESIS CIENTÍFICA
11.1 DEFINICIONES GENERALES, FORMULACIÓN Y COMPROBACION DE LAS HIPOTESIS
Indica lo que estamos buscando, ó tratando de probar, y pueden definirse: cómo explicaciones
tentativas del fenómeno investigado formulados a manera de proposiciones.
Las hipótesis no necesariamente son verdaderas, pueden ó no serlo, pueden ó no
comprobarse, y no por ello dejaran de tener valor.
Dentro de la investigación científica, la hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las
relaciones entre dos ó más variables, y se apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados.
Las Hipótesis; pueden ser más o menos generales o precisas, e involucran dos ó más
variables, pero en cualquier caso son sólo proposiciones sujetas a comprobación empírica, a
verificar en la realidad.
Concepto de hipótesis científicas
Son explicaciones tentativas del fenómeno que se estudia, por lo que constituye una respuesta
previa al problema de investigación. En este sentido, señalan los posibles resultados que se
puede obtener con la solución.
Ejemplo de problema:
¿Cuáles son los factores principales que han posibilitado una disminución de la mortalidad
infantil en el país de 1991 a 1998, a pesar de persistente crisis económica y la disminución del
ingreso per cápita?
Hipótesis:
Los factores principales que han posibilitado una disminución de mortalidad infantil en el país,
de 1991 a 1998, a pesar de la persiste crisis económica y la disminución del ingreso per
cápita, son:
- La creación de programas de salud, organizados por el gobierno dirigidos
preferentemente a la protección y cuidado de los recién nacidos.
- El hecho de que, como consecuencia de la crisis, se hayan creado programas dirigidos,
preferentemente, al apoyo económico de los sectores económicos más necesitados.
Algunos autores definen las hipótesis como proposiciones tentativas acerca de las relaciones
entre dos o más variables (Hernández, Fernández, Baptista, 1991; Torres Bardales, 1995; Polit,
Hungler, 1997), incluso consideran estas relaciones como su característica principal. De
acuerdo a esta definición, no se considerarían hipótesis los enunciados referidos a una sola
variable. Otros autores (Hernández, Fernández, Baptista, 1991 p. 82), en cambio, las
consideran como hipótesis univariadas.
Ejemplo de hipótesis univariada:
Hipótesis:
Los alumnos de medicina estudian un promedio de 20 horas semanales, de forma individual.
Variable:

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Horas de estudio promedio a la semana.
Las hipótesis enuncian las posibles leyes y características esenciales que esperamos encontrar
en los fenómenos estudiados, teniendo, por tanto, características de conocimiento probable. De
esta manera la comprobación de la hipótesis por la investigación supone, el paso del
conocimiento probable al conocimiento confirmado. Debe señalarse, además que, en la ciencia,
con la excepción de las formales, no existen comprobaciones ni explicaciones definitivas, por lo
que la confirmación tiene un carácter eminentemente probabilístico, con lo que, de alguna
manera, todo conocimiento científico es de naturaleza hipotética. Por tal motivo, aunque la
hipótesis se compruebe en la investigación, no podemos afirmar definitivamente que es
verdadera, sino simplemente que se han aportado evidencias empíricas a su favor.
Por otra parte, las hipótesis, como conocimiento probable que son, no tienen necesariamente
que ser comprobadas. Incluso algunas de ellas pueden plantearse en el sentido contrario a su
probable confirmación. El rechazo a una conjetura despeja, limita el camino de las probables
soluciones y en este sentido puede considerarse un avance en el conocimiento del fenómeno
científico, únicamente como referencia para la comprobación o rechazo de las conjeturas. La
hipótesis es el punto de partida para la comprobación de la teoría y sin ésta el dato carece de
valor cognoscitivo. El dato sólo es científicamente relevante, en la medida en que pueda
enmarcarse en la teoría. La formulación de conjeturas es, por tanto, parte inseparable de
actividad investigativa.
Los supuestos iniciales de los cuales se parte para enmarcar teóricamente el problema de
investigación, no son más que las hipótesis fundamentales o básicas del estudio (Bunge,
1969:253). El procedimiento de Investigación que comienza con el planteamiento de supuestos,
de los cuales se derivan consecuencias que pueden y deben ser contrastadas directa o
indirectamente con la realidad se denomina método hipotético-deductivo (Ver capítulo 11).
Según Bunge (Idem) "todas las ciencias formales o factuales, son sistemas hipotéticos-
deductivos."
No todos los autores reconocen el papel central de la hipótesis en la Investigación. Kopnin
(1986) realiza un exhaustivo análisis, de su papel en In evolución del pensamiento científico y
filosófico desde la antigüedad hasta nuestros días. En la Grecia Antigua el concepto es utilizado
casi exclusivamente en las ciencias formales, en relación con las demostraciones. Sólo en la
Edad Moderna, con el desarrollo de las ciencias naturales y las reflexiones que comienzan a
surgir acerca del método, la hipótesis comienza a obtener cierta relevancia en el quehacer
científico.
Inicialmente, los considerados padres del método científico, Bacon y Descartes, desconocen el
papel de las conjeturas en la investigación.
BaIlon, por ejemplo, plantea:
"EI empleo de las previsiones y de la dialéctica (en el sentido de arte de discutir, - P. V. K) es
apropiado para las ciencias basadas en concepciones y opiniones que necesitan llegar a un
acuerdo, pero no al conocimiento de las cosas." (Citado de Kopnin, 410).
Newton quien llegara a afirmar "no invento hipótesis", considera, por su parte, que:
"Todo aquello que no se infiere del fenómeno ha de llamarse hipótesis; las hipótesis, bien sean
metafísicas, físicas o mecánicas, así como las cualidades ocultas, no tienen lugar en la física
experimental." (Citado de Kopnin, 412)
Darwin se manifiesta en el mismo sentido cuando expresa:
"He trabajado de acuerdo con el método baconiano, y sin ninguna teoría (creada de antemano)
he compilado hechos en escala muy amplia, sobre todo los relacionados con organismos

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domesticados, mediante la lectura de materiales impresos, las charlas con expertos ganaderos,
fiticultores, jardineros y también a base de numerosas lecturas.” (Citado de Kopnin, 422).
A pesar de las opiniones anteriores, es evidente que, tanto Newton como Darwin, no pudieron
prescindir, aunque fuera inconscientemente, de las hipótesis en sus trabajos, lo cual muestra,
en última instancia, contradicciones entre sus criterios epistemológicos y su práctica científica.
Otros naturalistas del siglo XIX como Lomonosov, Mendeleiev y Dalton conceden, en
cambio, un papel esencial a las conjeturas en el quehacer investigativo. Sin embargo, el salto
cualitativo más importante en el reconocimiento del papel de las conjeturas científicas, proviene
de la formulación de la hipótesis acerca de la formación de los planetas del sistema solar, por
Kant. Este planteamiento contribuyó a situarla en el lugar que hoy ocupa en la ciencia
contemporánea.
Los positivistas, incluyendo a Comte, han reconocido el papel de la hipótesis en la ciencia
contemporánea, pero con importantes limitaciones: " ... Las hipótesis realmente filosóficas han
de ser siempre una simple anticipación de aquello que la experiencia y el razonamiento
hubieran podido descubrir directamente si las condiciones del problema fueran más propicias."
(Citado de Kopnin, 472). Es decir, la hipótesis como sustituta de los datos de la experiencia (a
falta de .... o como mal menor), pero no como parte del método, ella misma.
El golpe de gracia a la negación de la hipótesis lo ha constituido el propio desarrollo del
conocimiento científico y la necesaria comprensión de su relatividad, lo cual le confiere carácter
hipotético a toda forma de resultado de la investigación.
Como plantea Kopnin:
"En el siglo XIX quedó muy quebrantada la concepción del carácter absoluto del conocimiento
humano. Los científicos veían que la ciencia iba rodeándose de una selva de hipótesis; los
conocimientos obtenidos por vía experimental no les parecían irreprochables y su fe en la
posibilidad de obtener conocimientos verídicos mediante la intuición racional se vio socavada.
Empezaron a entender que las verdades definitivas, en última instancia, son cada vez más
raras.” (p.421).
No obstante lo expresado, debemos plantear que, a pesar de que n negamos el papel de la
hipótesis en el marco del método general del conocimiento, éste no puede llevarse al extremo
de exigir el planteamiento de hipótesis, incluso en aquellos estudios en los que el objetivo no es
la explicación del fenómeno, sino sólo su descripción (Investigaciones descriptivas) o en las
que van más allá, a su transformación (investigaciones técnicas).
En estos casos no negamos su posibilidad, sino simplemente su necesidad. Es decir, pueden,
pero no tienen que estar necesariamente presentes. Ello no niega el papel de las hipótesis en el
proceso del conocimiento de la realidad.
El paso de la descripción a la explicación, exige necesariamente de ellas; en el caso de la
técnica es un paso previo para poder desarrollar el nuevo producto o procedimiento. En otras
palabras, la explicación con la hipótesis, antecede, también necesariamente, al diseño de la
técnica. Puede afirmarse entonces de manera categórica que, en algunos casos específicos de
investigación, se puede prescindir de las hipótesis, pero la ciencia en su conjunto, no Puede
concebirse sin ellas. Esto se hace más vidente cuando se analizan las funciones que ellas
Cumplen en el proceso de investigación.
11.2 ¿DE DONDE SURGEN LAS HIPÓTESIS?
Las hipótesis surgen del planteamiento del problema.
“Es decir que nuestras Hipótesis pueden surgir de un postulado de una teoría, del análisis de
ésta, de generalizaciones empíricas pertinentes a nuestro problema de investigación, y de
estudios revisados ó antecedentes consultadas”. “Existe pues una relación muy estrecha
entre el planteamiento del problema, la revisión de la literatura y la hipótesis”.

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La revisión inicial de la literatura hecha para familiarizarnos con el problema de estudio nos
lleva a plantearlo, después revisamos la literatura y afinamos o precisamos el planteamiento,
del cuál derivamos la hipótesis.
Al formular las hipótesis volvemos a evaluar nuestro planteamiento del problema. Recordemos
que los objetivos y preguntas de investigación pueden reformarse, reformularse o mejorarse
durante el desarrollo del estudio.
11.3 CARACTERÍSTICAS QUE DEBE REUNIR UNA HIPÓTESIS.
- Las hipótesis deben referirse a una situación social real. Se refiere a que las hipótesis
sólo pueden someterse a prueba en un universo y contexto bien definido.
- Los términos variables de la hipótesis deben ser comprensibles, precisos y lo más
concreto posible. Términos vagos ó confusos no tienen cabida en una hipótesis.
- La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe ser clara y verosímil (lógica).
Es decir que debe quedar claro cómo se están relacionando las variables y ésta relación
no puede ser ilógica.
- Los términos de la hipótesis y la relación planteada entre ellos deben ser observables y
medibles, o sea tener referentes en la realidad. Las hipótesis científicas, al igual que los
objetivos y las preguntas de investigación, no incluyen aspectos morales, ni cuestiones
que no podamos medir en la realidad.
- Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles para probarlas. Esto se
refiere a que al formular una hipótesis, tenemos que analizar sí existen técnicas o
herramientas de la investigación, para poder verificarla, sí es posible desarrollarlas y sí
se encuentra a nuestro alcance.
11.4 COMPROBACIÓN DE LAS HIPÓTESIS
Simultáneamente con su formulación, deben definirse las condiciones y/o comprobación de las
hipótesis, es decir, las situaciones que aportan los datos empíricos, que nos permiten afirmar
que se han verificado.
Por ejemplo:
En la hipótesis:
El control prenatal adecuado contribuye a disminuir la muerte materna Infantil.
Su verificación exige la comparación de la muerte materna e infantil, entre las mujeres que
han tenido un adecuado control prenatal y las que no. Para verificar la hipótesis, debemos
precisar de antemano la proporción de diferencia que, de acuerdo al criterio de los
investigadores, permitiría corroborar el enunciado, ya que una diferencia pequeña, puede
atribuirse a relaciones causales y no necesariamente al control prenatal.
11.5 FUNCIONES DE LA HIPÓTESIS
Entre las principales funciones que cumple la hipótesis en la investigación cabe destacar:

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11.5.1 CONTRIBUYE A ORIENTAR Y ORGANIZAR LA INVESTIGACIÓN
El contenido de la hipótesis determina la forma en que será abordado el problema y
condiciona los métodos e instrumentos para su verificación. Si por el modo en que está
formulada o por su propio contenido, no cumple con esta función, puede ser simplemente
desechada.
De la hipótesis se derivan las variables y de ellas se pueden deducir los tipos de datos
empíricos que se requiere, así como los procedimientos adecuados para su obtención.
Ejemplo N° 1
Hipótesis 1:
"A mayor experiencia profesional, mejor calidad en el trato al paciente."
Procedimiento a seguir:
1. Obtener información acerca de los años de experiencia de los profesionales.
2. Desarrollar indicadores para medir la calidad del trato a los pacientes.
3. Desarrollar instrumentos para medir los indicadores
4. Aplicar los instrumentos y obtener la información.
5. Relacionar estadísticamente los indicadores de calidad del trato al paciente con
los de experiencia profesional.
6. Elaborar conclusiones acerca del cumplimiento de la hipótesis.
Ejemplo N° 2
Hipótesis 2:
“A mayor nivel de capacitación pedagógica del docente, mayor índice de aprobación
de sus alumnos".
Procedimiento a seguir:
1. Buscar información acerca de la capacitación pedagógica de los docentes
(estudiar Curriculum Vitae)
2. Establecer indicadores de capacitación pedagógica (utilización de escalas
(Excelente, Muy Buena, Regular, Mala) o expresado en cantidades (5 cursos de
capacitación = 100 puntos, 4 cursos = 80 puntos, etc.)
3. Buscar reportes de resultados de las evaluaciones periódicas y finales
(información de la Oficina de Registros Académicos).
4. Calcular índices de aprobación para cada docente.
5. Comparar indicadores de capacitación pedagógica con índices de aprobación de
cada docente.
6. Verificar si la hipótesis se cumple o no.
11.5.2 GENERALIZA LOS CONOCIMIENTOS ALCANZADOS SOBRE EL FENÓMENO
La hipótesis generaliza, sistematiza y sintetiza el conjunto de conocimientos existente sobre
el problema de investigación, tanto de carácter teórico como empírico.

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En este sentido, la hipótesis supone un elevado nivel de teorización, que permite abordar los
problemas utilizando el método hipotético-deductivo.
Por tal motivo, no todo tipo de conjeturas constituye una hipótesis científica.
De acuerdo a su grado de fundamentación, ellas pueden ser de tres tipos:
- Suposición
- Hipótesis de trabajo e
- Hipótesis científica.
a. La suposición: constituye una simple conjetura del investigador que no está avalada
científicamente. Este tipo de conjeturas no son privativas de la investigación.
Constantemente en la vida cotidiana las personas se plantean suposiciones, avaladas
generalmente por nuestra experiencia y conocimientos previos, pero sin ninguna base
teórica. De esta manera reconocemos que nuestros compañeros han tenido un proble-
ma en su casa cuando llega malhumorado al trabajo, los padres medican a sus hijos sin
prescripción facultativa, a partir de determinados síntomas y la observación de lo que
tradicionalmente ordena el médico en estos casos, etc. Algunos de los principales
aportes de la antigüedad al conocimiento, proviene de la suposición.
Por ejemplo, la presunción de Demócrito, de que toda la materia está compuesta por
átomos.
b. La hipótesis de trabajo: constituye una hipótesis provisional que utilizamos como
medio auxiliar en el proceso de investigación. Ella representa una conjetura razonable,
pero que presenta un nivel muy limitado de apoyo en el conocimiento científico
establecido, aunque suficiente como para que pueda ser aceptada provisionalmente
como hipótesis.
Es el caso de las conjeturas que se utilizan en las investigaciones exploratorias.
c. La hipótesis científica: es una conjetura razonable que cumple una serie de requisitos
Y presenta una fundamentación teórica y empírica sólida. La hipótesis científica se
infiere de un sistema de conocimientos teóricos y empíricos, lo que eleva su
probabilidad de que sea verdadera. Cuando nos referimos a las hipótesis, lo hacemos
únicamente sobre ese caso específico.
11.5.3 CONSTITUYE PUNTO DE PARTIDA PARA NUEVAS INFERENCIAS CIENTIFICAS
La hipótesis sirve de punto de partida para la deducción de nuevas deducciones, en forma de
otras conjeturas derivadas, variables, indicadores, procedimientos de investigación, etc. que
permiten, en última instancia, su verificación.
Las hipótesis derivadas son necesarias cuando la principal no se puede verificar
directamente o es más factible de hacerlo por vía indirecta. En este caso la verificación de
cada una de las derivadas constituye una evidencia de la veracidad de la principal, proceso
que puede continuar indefinidamente mediante una acumulación progresiva de datos que la
apoyen.
Es decir no siempre se pueden obtener evidencias empíricas de la hipótesis principal, el
requisito esencial es que la hipótesis se verifica sustentada en evidencias empíricas, pero no
necesariamente por vía directa.
11.6 REQUISITOS DE LAS HIPOTESIS CIENTIFICAS
Entre los principales requisitos que cumplen las hipótesis científicas cabe destacar:

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11.6.1 Fundamentación teórica y empírica.
La hipótesis científica debe formularse sobre la base del análisis de las teorías de mayor nivel
de comprobación y de los datos empíricos disponibles por la ciencia, en el momento de su
planteamiento. Para ello, en la fase previa a su formulación, debe realizarse una profunda
revisión bibliográfica, consultar a expertos, desarrollar investigaciones exploratorias, etc.
La formulación de la hipótesis (al Igual que el problema de investigación, a través del marco
teórico) siempre debe acompañarse de la respectiva fundamentación, ya que si no, puedo
considerarse como una simple suposición o una hipótesis de trabajo.
11.6.2 Consistencia lógica interna.
Debe cumplir el principio de no contradicción, es decir, no debe contradecirse lógicamente.
Ejemplos de hipótesis contradictoria desde el punto de vista lógico:
- La asistencia a clases contribuye a mejorar el rendimiento académico de los alumnos, por
lo que para aumentar la calificación promedio debe elevarse el porcentaje de asistencias
injustificadas permitida.
- Las personas bajas tienen mayor estatura, en centímetros, que las personas altas.
11.6.3 Formulación adecuada.
Debe utilizarse el sistema de categorías y conceptos de la ciencia, así como una redacción
clara y precisa. Tal como ha sido explicado anteriormente, cada teoría tiene presenta su
propio sistema conceptual, en el cual los términos utilizados, poseen un significado preciso.
Las hipótesis deben formularse en el lenguaje de las teorías que le sirven de sustento y que
generalmente se expresan a través de los supuestos de la investigación. Dado que el
conocimiento científico tiene un carácter eminentemente social, tiene significado para otros
(en este caso los pares), no para nosotros únicamente, por lo que debe formularse, de ma-
nera tal que ellos logren comprenderla. Un error frecuente en las tesis y otros trabajos de
investigación, lo constituye la utilización indiscriminada de conceptos relativos a diferentes
teorías, muchas de ellas incluso contradictorias.
11.6.4 Generalidad.
Las hipótesis deben tener el mayor grado de generalidad posible, respecto a los hechos
disponibles. Deben abarcar (partir de) el mayor círculo posible de fenómenos de la realidad.
De esta característica se deriva su fortaleza deductiva.
Una hipótesis tiene tanto mayor fortaleza en la medida en que se pueda derivar de ella otras
consecuencias de menor grado de generalidad (hipótesis derivadas, variables, etc.).
Por ejemplo:
En las siguientes hipótesis, es evidente que la primera presenta mayor nivel de
generalidad que la segunda.
- "Los niños con problemas de dicción presentan mayor nivel de deserción escolar
que los que no presentan dificultades en el lenguaje
- “Los niños con problemas de dicción en el distrito de Los Olivos, presentan mayor
nivel de deserción, en el último año que los niños que no presentan dificultades en
el lenguaje”.

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El nivel de generalidad no es una característica arbitraria, es decir no resulta de nuestra
voluntad en uno u otro sentido. Ella se deriva de las evidencias que la sustentan.
Mientras que, en el ejemplo anterior:
- La primera conjetura requiere de datos de todo el mundo (no está delimitada
geográficamente) y de un largo período (no está limitada temporalmente),
- A la segunda le basta con información relativa al Distrito de Los Olivos en el último año.
De la misma manera puede apreciarse que la segunda puede derivarse de la primera,
pero no a la inversa.
11.6.5 Capacidad de predicción.
No sólo debe explicar los fenómenos, sino también pronosticar la ocurrencia de hechos
desconocidos, así como el modo que tendrán lugar.
La capacidad predictiva de la hipótesis es directamente proporcional a su grado de
generalidad.
En el ejemplo anterior, la primera hipótesis permitiría pronosticar la posible ocurrencia de
deserción estudiantil en presencia de poblaciones escolares, con determinado nivel de
problemas de dicción. La segunda hipótesis, en cambio, también nos permitiría realizar el
mismo tipo de pronósticos, pero sólo en los centros educativos del Distrito de los Olivos.
11.6.6 Contrastabilidad empírica.
A partir de los elementos presentes en su formulación debe ser posible su confirmación
empírica, es decir determinar las variables e indicadores, organizar la investigación, derivar
los métodos y técnicas de recolección y procesamiento de los datos, etc.
11.7 FUENTES DE LAS HIPOTESIS
Las hipótesis científicas pueden tener diversas fuentes, siendo las más usuales: el
conocimiento de la teoría y la existencia de evidencias empíricas en favor de determinada
solución del problema.
El proceso de formulación del problema de investigación y de elaboración del marco teórico
exige una profunda revisión de la bibliografía existente sobre la temática objeto de estudio, en
forma de libros, revistas, monografías, tesis, reportes o informes de investigación, etc. A medida
que el investigador profundiza en este estudio, va conociendo las soluciones que el problema
ha tenido con anterioridad, los vacíos que tienen esas propuestas y, de esa manera, llega
paulatinamente a plantear sus propias alternativas de solución, es decir, las hipótesis.
De la misma manera, la existencia de datos empíricos que indican una posible solución del
problema, constituye una importante fuente de las hipótesis. El hecho de que existan evidencias
que apunten hacia una probable solución, no implica que la incógnita ya esté resuelta. Esta
afirmación sólo es posible cuando la confirmación ha sido hecha aplicando los procedimientos
propios de la investigación científica. De esta manera, esos datos, lo más que pueden hacer es
apoyarnos en la planificación y organización de la investigación, señalando un rumbo definido
en la tarea.
11.8 TIPOS DE HIPÓTESIS
11.8.1 En la bibliografía especializada es posible encontrar diferentes clasificaciones de las
hipótesis, en dependencia de los criterios que utiliza cada autor. Para los objetivos del
presente texto reviste de interés aquella clasificación que se establece en
correspondencia con el tipo de problema científico.

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11.8.2 De acuerdo al tipo de problema científico del cual se derivan, las hipótesis pueden ser:
- Descriptivas o
- Explicativas.
a. Las hipótesis descriptivas
Describen el fenómeno, lo ponen de manifiesto, no explican el por qué ni el como
del objeto de estudio.
Se dividen, a su vez en:
- Descriptivas no correlacionales y
- Las correlacionales.
a.1 Ejemplos de hipótesis descriptivas no correlacionales:
- La tasa de mortalidad materna ha disminuido significativamente de 1985
a 1999.
- Las mejores universidades se encuentran en el interior del país.
Para algunos autores las hipótesis tercera y cuarta del ejemplo constituyen
un tipo especial al que denominan de comparación entre grupos, para otros
son un caso especial de las correlacionales.
En nuestro criterio no procede la primera denominación ya que debe haber
una correspondencia directa entre tipo de problema y tipos de hipótesis y la
segunda tampoco, por que se describe el comportamiento de las variables en
dos grupos distintos, mas no se relacionan con otras.
a.2 Las hipótesis descriptivas correlacionales
Enuncian posibles relaciones entre dos o más variables, sin que estas
relaciones sean necesariamente de causa-efecto.
Ejemplos:
- A mayor nivel educacional, mayor esperanza de vida.
- Las tasas de deserción estudiantil son mayores entre los hombres que
entre las mujeres.
- Los ejecutivos de sexo femenino son más exigentes con la disciplina y el
rendimiento de los empleados que los de sexo masculino.
b. Las hipótesis explicativas
Responden a problemas explicativos y enuncian las posibles relaciones, causas,
efectos Y mecanismos de funcionamiento del objeto de estudio.
Se pueden clasificar, a su vez, en:
- Causales y
- Funcionales.
b.1 Hipótesis Causales
Cuando la relación entre las variables, que se poner de manifiesto, es de
causa-efecto, estas conjeturas se denominan hipótesis causales.

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Ejemplos:
- A mayor desarrollo económico, mayor cobertura de atención de salud.
- El establecimiento de programas de atención primaria de cobertura
generalizada puede contribuir a disminuir la mortalidad infantil en un 40%
y la materna en un 50%.
En la mayoría de los fenómenos, y con mayor énfasis en los estudios
sociales, el planteamiento de las hipótesis causales debe considerar el
principio de la Pluricausalidad, el cual postula que los fenómenos complejos
que no son el resultado de la acción de un solo factor, sino de varios que
actúan simultáneamente.
Por esta razón el Investigador debe ser capaz de diferenciar los diferentes
tipos de condiciones que afectan el fenómeno que se estudia.
b.1.1 Principios para valorar las relaciones de Causalidad
1. Principio de la interdependencia universal de los fenómenos, de su
mutuo condicionamiento.
2. Principio de la sucesión temporal de la causa y el efecto. La causa
es anterior al efecto.
3. Principio del nexo genético. Causa no sólo es anterior al efecto,
sino que lo genera, lo produce. Sucesión temporal no determina
necesariamente la relación de causa-efecto (El día sigue a la
noche, pero la noche no es la causa del día, sino el movimiento de
rotación de la tierra).
4. Principio del carácter necesario del nexo causal. Bajo las mismas
circunstancias, las mismas causas producen los mismos efectos.
b.1.2 Tipos de condicionamiento en las hipótesis causales:
Por otra parte debe considerarse que no siempre la relación causal es
excluyente y definitiva. Es decir una variable "X" puede ser una causa
necesaria, pero no suficiente de "Y"; puede contribuir a su aparición o
desarrollo junto con otras causas del mismo grado de influencia, etc.
Por este motivo, en las investigaciones causales, es preciso determinar
el tipo de condición que relaciona a las variables.
1. Condición necesaria. Es una circunstancia “C” en cuya ausencia
el fenómeno “E” no puede ocurrir.
Ejemplos:
- "Si una persona no tiene 18 años, no puede votar."
- "Si no hay carbono no puede haber manifestaciones de vida."
Expresión formal: Si no "C", entonces no "E"
2. Condición suficiente. Es una circunstancia "C" en cuya presencia
el fenómeno “E” debe ocurrir

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- "Si un alumno tiene más de 30% de inasistencias está
inhabilitado."
- "Si estamos afiliados al seguro, tenemos derechos a la
atención médica en el hospital"
Expresión formal: Si "C" entonces “E”
3. Condición contribuyente. Es la circunstancia "C" que incrementa
la probabilidad de que ocurra “E”.
Ejemplo:
- "La utilización de tecnología de avanzada en la producción es
un factor primordial para obtener una buena competitividad en
costos."
- "La implementación de programas de educación sexual
contribuye a la disminución del aborto."
Expresión formal: Si “C” entonces es más probable “E”
4. Condición alternativa. Es una circunstancia “C” de un número de
circunstancias, en cuya presencia es probable que ocurra el
fenómeno “E”.
Ejemplos:
- Si las personas no fuman, practican regularmente ejercicio
físico y presentan un bajo consumo de grasas, tienen bajas
probabilidades de ocurrencia de infarto cardiaco.
- Si un grupo de estudiantes asiste diariamente a clases,
participa activamente y dedica varias horas al día al estudio
independiente, entonces tendrá muchas probabilidades de
concluir satisfactoriamente sus estudios
Expresión forma: Si C1, C2 o C3 entonces es probable “E”
Las condiciones alternativas pueden ser tanto contribuyentes como
suficientes.
b.2 Las hipótesis funcionales
Son aquellas que ponen de manifiesto los mecanismos de funcionamiento,
los modos en que ocurren los fenómenos.
Ejemplos de hipótesis funcionales
- El aprendizaje se produce por mecanismos de equilibración, entre el
nuevo conocimiento y las estructuras previas. (Piaget)
- El aprendizaje se produce de acuerdo a la ley de la interiorización: de la
forma material a la perceptiva, de ésta a la verbal y de ella a la mental; de
la actividad compartida a la independiente; de la desplegada a la
abreviada; de la poco generalizada a la generalizada; de la consciente a
la automatizada. (Galperin).
- El conocimiento avanza por ensayo y error (Popper).

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11.9 OTRA CLASIFICACIÓN DE LOS TIPOS DE HIPÓTESIS
Existen varias clasificaciones de hipótesis que varían de acuerdo al autor, siendo otra
clasificación la siguiente:
- Hipótesis de investigación
- Hipótesis nula.
- Hipótesis alternativas.
- Hipótesis estadísticas.
11.9.1 Hipótesis de investigación:
Son proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos ó más variables y
que cumple con los cinco requisitos antes mencionados. Se suele simbolizar como: Hi ó
H1,H2,H3 etc. Si son varias y también se les denomina Hipótesis de Trabajo.
A su vez éstas pueden ser:
- Hipótesis descriptivas.
- Hipótesis correlacionales.
- Hipótesis de la diferencia entre grupos
- Hipótesis que establecen relaciones de causalidad.
a. Las hipótesis descriptivas del valor de las variables que se va a observar en un
contexto ó en la manifestación de otra variable.
Se utiliza a veces en estudios descriptivos. Otros autores la denominan “Hipótesis
univariadas”, argumentando que no se relacionan variables, ya que sustentan, que
más que relacionar variables se está planteando cómo se va a manifestar una
variable en una “constante”. Tal vez debamos decir “Hipótesis que relacionan
términos”.
b. Las hipótesis correlacionales:
Especifican las relaciones entre dos o más variables. Corresponden a los estudios
correlacionales y pueden establecer la asociación entre dos variables (eje. La
inteligencia está relacionada con la memoria). Sin embargo las hipótesis
correlacionales no sólo pueden establecer que dos ó más variables se encuentren
asociadas, sino cómo están asociadas. Alcanzan el nivel predictivo y parcialmente el
explicativo. Debemos aclarar que en una hipótesis de correlación, el orden en que
coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede a otra), pues
no hay relación de causalidad.
c. Hipótesis de la diferencia entre grupos:
Estas hipótesis se formulan en investigaciones cuyo fin es comparar grupos.
d. Hipótesis que establecen relaciones de causalidad.
Este tipo de hipótesis no solamente afirma las relaciones entre dos ó más variables y
cómo se dan dichas relaciones, sino que además propone un “sentido de
entendimiento” de ellas. Este sentido puede ser más ó menos completo, dependiendo
del número de variables que se incluyan, pero todas éstas hipótesis establecen causa
efecto.
“Correlación y causalidad”, son conceptos asociados pero distintos.
Dos variables pueden estar correlacionadas sin que ello necesariamente implique
que una será causa de otra. Para poder establecer relación de causalidad antes
debe haberse demostrado correlación, pero además la causa debe ocurrir antes que
el efecto.; así mismo, los cambios de la causa deben provocar cambios en el efecto.

P á g i n a 158 | 297
Al hablar de hipótesis, a las supuestas causas se les conoce como variables
independientes y a los efectos como variables dependientes.
Sólo puede hablarse de variables independientes y dependientes cuando se formulan
hipótesis causales o hipótesis de diferencia de grupos, siempre y cuando éstos
últimos se explique cuál es la causa de la diferencia hipotetizada. Usualmente la
variable independiente se simboliza con “x” y la dependiente con “y”, en las hipótesis
causales.
Tipos de hipótesis causales:
- Hipótesis causales bivariadas; en estas hipótesis se plantea una relación
entre una variable independiente y una variable dependiente.
- Hipótesis causales multivariadas; plantea una relación entre varias variables
independientes y una dependiente, ó entre una independiente y varias
dependientes, o varias independientes y varias dependientes.
Las hipótesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales,
en donde ciertas variables intervienen modificando la relación: Hipótesis con
presencia de variables intervinientes.
Puede haber estructuras causales de variables más complejas, que resulta
difícil de expresar en una sola hipótesis, porque las variables se relacionan
entre sí, de distintas maneras. Entonces se plantea las relaciones causales en
dos ó más hipótesis o gráficamente.
Cuando se someten las hipótesis causales a análisis estadísticos, se evalúa la
influencia de cada variable independiente (causales) en la dependiente
(efecto), y la influencia conjunta de todas las variables independiente en la
dependiente o dependientes.
11.9.2 Hipótesis nula:
Son en cierto modo, el reverso de la hipótesis de investigación. También constituyen
proposiciones acerca de la relación entre variables, sólo que sirven para refutar o negar lo
que afirma la hipótesis de investigación.
Debido a que éste tipo de hipótesis resulta la contrapartida de la hipótesis de investigación,
hay prácticamente tantas clases de hipótesis nulas como de investigación, es decir:
- Hipótesis nulas descriptivas de una variable que se va a observar en el contexto.
- Hipótesis nula que niega o contradicen la relación entre dos o más variables.
- Hipótesis que niegan que hay diferencias entre grupos que se comparan.
- Hipótesis que niegan la relación de causalidad entre dos o más variables.
Las hipótesis nulas se simbolizan así: Ho
11.9.3 Hipótesis alternativas:
Son posibilidades “alternas” ante las hipótesis de investigación y nulas; ofrecen otra
descripción o explicación distinta a las que proporcionan estos tipos de hipótesis. Se
simbolizan así: Ha
Las hipótesis alternativas, constituyen otras hipótesis de investigación adicionales a la
hipótesis de investigación original.

P á g i n a 159 | 297
11.9.4 Hipótesis estadísticas:
Las hipótesis estadísticas son transformaciones de las hipótesis de investigación, nulas y
alternativas en símbolos estadísticos. Se pueden formular sólo cuando los datos del estudio
que se van a recolectar y analizar para probar o rechazar la hipótesis son cuantitativos.
(Números, porcentajes, promedios). Es decir el investigador traduce su hipótesis de
investigación, su hipótesis nula y su hipótesis alternativas en términos estadísticos.
Básicamente hay tres tipos de hipótesis estadística, que corresponde a clasificaciones de las
hipótesis de investigación y nula:
- Hipótesis estadística de estimación.
- Hipótesis estadística de correlación.
- Hipótesis estadística de diferencias de medias.
a. Las hipótesis estadística de estimación:
Se corresponden, con la denominadas “hipótesis descriptiva de una variable que se va
a observar en un contexto”. Sirven para evaluar la suposición de un investigador
respecto al valor de alguna característica de una muestra de individuos u objetos, y de
una población. Se basa en información previa. El símbolo de promedio es: X.
b. Hipótesis estadísticas de correlación:
Tiene por objeto traducir en términos estadísticos una correlación entre dos o más
variables. El símbolo de correlación entre dos variables es: “r”, y entre más de dos
variables es “R”.
c. Hipótesis estadística de la diferencia de medias u otros valores:
En ésta hipótesis se comparan una estadística entre dos o más grupos.
11.10 ¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE FORMULAN Y ENUNCIAN: LAS HIPÓTESIS DE
INVESTIGACIÓN, NULAS, ALTERNATIVA Y ESTADÍSTICA?
No existen reglas universales ni consenso entre investigadores al respecto.
En estudios que contienen análisis de datos cuantitativos, son comunes las siguientes
opciones:
- Hipótesis de investigación únicamente.
- Hipótesis de investigación más hipótesis estadística de investigación más hipótesis nula.
- Hipótesis estadística de investigación y nula.
11.11 ¿CUANTAS HIPÓTESIS SE DEBEN FORMULAR EN UNA INVESTIGACIÓN?
Cada investigación es diferente. Algunas contienen gran variedad de hipótesis, porque el
problema de investigación es complejo (pretenden relacionar 15 ó más variables), mientras que
otras tienen una o más hipótesis. La calidad de una investigación no necesariamente está
relacionada con el No de hipótesis que contenga.
11.12 ¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE PUEDEN FORMULAR HIPÓTESIS DESCRIPTIVAS DE UNA
VARIABLE, HIPÓTESIS CORRELACIONALES, HIPÓTESIS DE LA DIFERENCIA DE
GRUPOS E HIPÓTESIS CAUSALES?
Sí. En una misma investigación se pueden establecer todos los tipos de hipótesis, porque el
problema de investigación así lo requiere.
- Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularán hipótesis
descriptivas, los correlacionales podrán establecer hipótesis descriptivas, correlacionales
y de diferencia de grupos (cuando estas no expliquen la causa que provoca la diferencia),

P á g i n a 160 | 297
y las explicativas podrán incluir hipótesis descriptivas, correlacionales, de diferencia de
grupos y causales. No debemos olvidar que una investigación puede abordar parte de un
problema descriptivamente y parte explicativamente.
- Los tipos de estudios que no pueden establecer hipótesis son los exploratorios.
11.13 ¿QUÉ ES LA PRUEBA DE HIPÓTESIS?
Las hipótesis se someten a pruebas de la realidad aplicando un diseño de investigación,
recolectando datos a través de uno ó varios instrumentos de medición y analizando e
interpretando dichos datos.
Las hipótesis científicas son sometidas a prueba o escrutinio empírico para determinar si son
apoyadas o refutadas de acuerdo con lo que el investigador observa.
11.14 ¿QUÉ ES LA UTILIDAD DE LAS HIPÓTESIS?
- Son guías de una investigación, proporcionan orden y lógica al estudio. Formularlas nos
ayuda a saber lo que estamos tratando de buscar, de probar.
- Tienen una función descriptiva y explicativa, según sea cada caso. Cada vez que una
hipótesis recibe evidencia empírica en su favor o en su contra, nos dice algo acerca del
fenómeno al cuál está asociado o hace referencia.
- Tiene la función de aprobar teorías, sí se aporta evidencia a favor de una.
- Sugiere teorías. Algunas hipótesis no están asociadas con teoría alguna, pero puede
ocurrir que como resultado de la prueba de una hipótesis, se pueda construir una teoría o
las bases de ésta.
11.15 DEFINICIÓN DE VARIABLE
Es una propiedad que puede variar y cuya variación es susceptible de medirse.
Las variables adquieren valor para la investigación científica cuando pueden ser relacionadas
con otras (formar parte de una hipótesis ó una teoría). En este caso se les puede denominar
“constructos ó construcciones hipotéticas”.
11.16 ESTRUCTURA DE LA HIPÓTESIS. LAS VARIABLES
11.16.1 DEFINICIONES GENERALES
a. Los principales elementos que componen la hipótesis son las unidades de análisis y las
variables. Las unidades de análisis constituyen los objetos de la investigación, sobre qué
o quién trata el estudio, siendo, por tanto, portadoras de las variables.
b. Las variables son los aspectos o características cuantitativas o cualitativas que son objeto
de búsqueda respecto a las unidades de análisis. Constituyen conceptos que reúnen dos
características fundamentales:
- Rasgos que permiten ser observados de manera directa o indirecta y que por tanto
permiten alguna confrontación con la realidad empírica y
- La propiedad de poder variar y ser mensurables de alguna forma, desde la mera
clasificación (Ej. sexo) hasta el mayor nivel de medición que sea posible alcanzar
como la cuantificación (Ej. edad).
c. Ejemplos de los elementos de la hipótesis:
Hipótesis 1:
“Si existe un bajo nivel educacional en el país, entonces habrá un alto nivel de
delincuencia”.

P á g i n a 161 | 297
Unidades de análisis:
La población (sus miembros son los que rueden delinquir y los portadores del nivel
educacional)
Variables:
- Nivel educacional y
- Nivel de delincuencia (son las características de la población que son objeto de
estudio).
Hipótesis 2:
'La calidad de las relaciones familiares es un factor importante en la propensión al
alcoholismo de las personas mayores de cuarenta años"
Unidades de análisis
Personas mayores de cuarenta años y sus familiares
Variables
- Calidad de las relaciones familiares y
- Propensión al alcoholismo de las personas mayores de cuarenta años
En la práctica es recomendable definir las variables sin considerar los adjetivos que las
acompañan en las hipótesis pues de lo contrario pueden convertirse en una constante o
se disminuye la posibilidad de tomar determinados valores.
Es así que, sin en el Ejemplo 1 se hubiese seleccionado "bajo nivel educacional", en vez
de "nivel educacional", sus valores debieran estar ubicados necesariamente entre "bajo" y
"muy bajo" nivel educacional, mas no como "medio", "alto" o "muy alto" , pues la
definición del concepto no lo permitía.
d. Las variables se determinan a partir de la hipótesis, aunque en ocasiones ya es posible
percibirlas directamente del problema de investigación.
Ejemplos de problemas:
Problema 1
¿De qué manera influye el nivel de experiencia del personal médico en las
relaciones humanas en la institución hospitalaria?
Aquí es posible distinguir directamente las variables sin necesidad de plantear la
hipótesis:
- V1: Nivel de experiencia del personal médico
- V2: Relaciones humanas en la institución hospitalaria.
Problema 2
¿Cuáles son los principales factores que han influido en la elevación de las tarifas
de los servicios públicos en los últimos cinco años?
Aquí es posible apreciar una variable: Las tarifas de los servicios públicos

P á g i n a 162 | 297
Pero faltan otras variables relacionados con los factores que influyen, las cuales
sólo pueden aparecer en la formulación de la hipótesis.
Algunos pueden considerar a los factores enunciados de esa manera general como una
variable, pero dado que de todas maneras es necesario su análisis más específico para
ejecutar la investigación, preferimos considerarlo de esa manera.
11.16.2 ¿DEBE DEFINIRSE CONCEPTUALMENTE Y OPERACIONALMENTE LAS VARIABLES DE
UNA HIPÓTESIS COMO PARTE DE SU FORMULACIÓN?
a. Al formular una hipótesis, es indispensable definir los términos o variables que están
siendo incluida en ella. Esto es necesario por varios motivos:
- Para que el investigador, sus colegas, los usuarios del estudio y en general
cualquier persona que lea la investigación le den el mismo significado a los
términos o variables incluidas en las hipótesis.
- Asegurarnos de que las variables puedan ser evaluadas en la realidad a través
de los sentidos (posibilidad de prueba empírica, condición de las hipótesis).
- Poder confrontar nuestra investigación con otras similares.
- Evaluar más adecuadamente los resultados de nuestra investigación porque las
variables, y no sólo las hipótesis, han sido contextualizadas.
b. En conclusión, sin definición de las variables no hay investigación. Las variables deben
ser definidas en dos formas: Conceptual y operacionalmente:
- Definición conceptual o constitutiva: Una definición conceptual define el
término o variable con otros términos. Son definiciones de diccionarios o de libros
especializados y cuando describen la esencia o las características reales de un
objeto ó fenómeno se les denomina “definiciones reales”. Estas últimas
constituyen la adecuación de la definición conceptual a los requerimientos
prácticos de la investigación.
Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de
la investigación, porque no nos relacionan directamente con la realidad.
- Definiciones operacionales: Una definición operacional constituye el conjunto
de procedimientos que describe las actividades que un observador debe realizar
para recibir las impresiones sensoriales, las cuáles indican la existencia de un
concepto teórico en mayor o menor grado. En otras palabras, especifica que
actividades u operaciones deben realizarse para medir una variable. Una
definición operacional nos dice que para medir una variable, hay que hacer esto y
esto otro.
c. Los criterios para evaluar una definición operacional son básicamente tres: Adecuación
al contexto, confiabilidad y validez
11.16.3 DEFINICION CONCEPTUAL Y OPERACIONAL DE LAS VARIABLES
a. La definición conceptual es aquella a través se definen teóricamente las variables, a
través de la abstracción científica y que se expresa en la definición de los términos
básicos del marco teórico.
Este proceso es necesario para no dejar margen alguno a la ambigüedad en la
interpretación y es de vital importancia en aquellas disciplinas en las cuales existen
varios enfoques o teorías sobre un mismo objeto de estudio y un mismo término toma
diferentes acepciones en cada una de ellas.

P á g i n a 163 | 297
La "memoria", por ejemplo, es utilizada en algunos enfoques como conocimiento y en
otros como almacenamiento de información; el término "capital" es utilizado de manera
diferente por la mayoría de las escuelas económicas, etc.
De esta manera, la definición conceptual, además de precisar los términos desde el
punto de vista semántico, permite definir el enfoque o los supuestos que sirven de
punto de partida a la definición de las hipótesis, En el caso de que de éstas se deriven
indicadores es necesario definirlos también conceptual mente, por las mismas razones
expuestas.
b. La definición operacional
Es el proceso a través del cual se establecen los procedimientos empíricos que
permiten la obtención de datos de la realidad para verificar las hipótesis y solucionar e,
problema.
Debe realizarse, tanto para las hipóte9is principales como para las derivadas.
Este proceso incluye:
b.1 La determinación de los indicadores que permiten medir las variables
Cuando ello no es posible hacerlo directamente por su carácter altamente
cualitativo o general.
A una variable puede corresponder uno o más indicadores, en dependencia de
sus características.
La naturaleza de los indicadores es la misma de las variables, es decir
constituyen conceptos que pueden tornar diferentes valores, así como ser
medidos y confrontados con la realidad empírica.
Su diferencia radica únicamente en el nivel de generalidad, el cual es más
elevado en las variables, lo que le impide, en ocasiones, la confrontación directa
con la realidad.
b.2 La definición de los métodos e instrumentos
Con ayuda de los cuales se obtendrá la información acerca de las variables e
indicadores.
En este proceso debe especificarse el método, no de manera general
(experimento, observación, cuestionario, entrevista, análisis de documentos,
etc.), sino especificando la forma que adopta para cada caso (encuesta a padres
de familia, análisis de las historias clínicas de los pacientes, etc.)
b.3 Ejemplos
Hipótesis
“A mayor nivel educacional de la población corresponde un mayor nivel de
desarrollo económico del país"
1. Definición conceptual de la Variable 1:
Nivel Educacional de la población

P á g i n a 164 | 297
Grado de acceso, permanencia y éxito de la población en el sistema
educativo formal (Educación Básica y Superior universitaria y no
universitaria).
a. Definición operacional.
a.1 Indicadores:
- Grado de instrucción promedio: Promedio de años de estudio
exitosamente vencidos por la población. Se calcula sumando el
total de años de estudio de la población mayor de seis años, y
dividiéndolo el resultado entre la población total mayor de esa
edad.
- Tasa de Alfabetización: Proporción de personas que saben leer
y escribir, en relación a la población total mayor de seis años. Se
calcula dividiendo la cantidad de personas que han culminado
exitosamente el primer año de primaria, dividido entre el total de
población mayor de seis años de edad. Se expresa en
porcentaje.
- Número de Profesionales por 100 habitantes: Se calcula
dividiendo la cantidad total de profesionales (titulados) de
educación superior, entre la población total y multiplicando el
resultado por 100.
- Tasa de escolaridad de 06 a 16 años: Se calcula dividiendo la
cantidad total de niños de 06 a 16 años que se encuentra
estudiando de forma activa en el sistema educativo entre la
población total de esa edad. Se expresa en porcentaje.
- Tasa de Escolaridad por niveles de enseñanza: Se procede
igual que en el inciso anterior, considerando además, como edad
típica, al momento de la matrícula, en el Perú: para el nivel
primario de 06 a 11 años, para la secundaria de 12 a 16, para la
educación superior de 17 a 24.
- Índice de retención: Relación entre la cantidad de alumnos que
se matriculan al inicio del .ano y los que realmente terminan
asistiendo regularmente, independientemente de SI han
aprobado o han desaprobado las asignaturas.
a.2 Instrumentos:
Nivel de desarrollo económico del país: Capacidad del país de
generar riqueza, de manera sostenida, independientemente de la
forma en que se distribuye entre los diversos sectores de la
población.
2. Definición conceptual de la Variable 2:
Desarrollo económico del país
a. Definición operacional
a.1 Indicadores:

P á g i n a 165 | 297
- PBI per cápita: Resulta de la división del PBI anual entre la
población total.
- Tasa de Crecimiento del PBI: Se calcula como la razón del
aumento del PBI a precios constantes de un año base,
previamente definido. Se expresa en porcentaje.
- Saldo de la Balanza Comercial: Se calcula como la diferencia
entre el monto de las exportaciones Y las importaciones.
- Tasa de Desempleo: Se calcula, de manera general, dividiendo
la cantidad de personas realmente empleada, entre la población
económicamente activa. se expresa en porcentaje.
- Tasa de Inflación: índice de aumento de los precios al
consumidor de un año a otro.
a.2 Instrumentos:
Censo de población, informes de los Ministerios de Economía y
Finanzas y del Trabajo, y del Instituto Nacional de Estadísticas e
Informática.
11.16.4 TIPOS DE VARIABLES
En la investigación en las ciencias factuales es posible distinguir tres tipos de variables:
- Cualitativas
- Ordinales y
- Cardinales o cuantitativa
a. Las variables cualitativas
Expresan cualidades del objeto que no son susceptibles de cuantificación directa
Ejemplo: sexo, belleza, fuerza física del individuo, estado de salud, ansiedad,
depresión, etc.
b. Las variables ordinales
Son aquellas que son susceptibles de ser expresadas numéricamente, sus valores sólo
pueden ordenarse (admiten relaciones de mayor qué o menor qué), pero no son
susceptibles de operaciones aritméticas.
Ejemplos: número de orden de mérito en la graduación, en la lista de pacientes, en la
lista de alumnos, etc.
c. Las variables cardinales o cuantitativas
Representan magnitudes y, por tanto, es posible realizar operaciones aritméticas con
sus valores.
Ejemplo: peso, talla, ritmo cardíaco, presión arterial, temperatura, velocidad, altura, etc.
Se pueden subdividir, a su vez, en discretas y continuas. Las primeras están
restringidas a determinados valores y las segundas pueden tomar cualquier valor
numérico.
11.16.5 TIPOS DE VARIABLES EN LAS HIPÓTESIS CAUSALES
En las hipótesis causales se reconocen entre variables:
- Independientes

P á g i n a 166 | 297
- Dependientes e
- Intervinientes.
a. Las variables dependientes
Son las variables a explicar, constituyen s efectos a los cuales hay que buscarles las
causas
b. Las variables independientes
Son aquellas de las cuales se pretende determinar su influencia sobre la dependiente,
por lo que constituyen sus causas.
Son aquellas que en el proceso de experimentación son manipuladas por el
investigador para determinar la magnitud de su influencia.
El rol de dependiente o independiente no depende de la naturaleza de In variable sino
del lugar que ocupan en la relación, lo cual, a su vez, depende del objetivo perseguido
en la investigación.
Ej. Hipótesis anterior:
"A mayor nivel de desarrollo socioeconómico del país corresponde un mayor nivel
educacional de la población."
Varían las relaciones entre la VI y la VD.
c. Las variables intervinientes
Son las que están presentes en la relación entre las independientes y las dependientes,
porque no han podido ser aisladas por diversas razones.
Su origen se debe al fenómeno de la pluricausalidad. Dado que modifican las
relaciones principales que son objeto de estudio, uno de los objetivos principales del
diseño de la investigación consiste en tratar de disminuir o eliminar, de ser posible, la
influencia de estas variables, lo cual se logra formando grupos en las que sus valores
sean iguales o semejantes.
Ej. Variables intervinientes:
"A mayor nivel educacional de la población corresponde un mayor nivel de desarrollo
socioeconómico del país."
Esta hipótesis supone que deben aislarse los otros factores que influyen en el nivel de
desarrollo económico del país, y
Que constituyen, por tanto, Variables intervinientes:
- Tradiciones culturales
- Infraestructura productiva del país
- Influencia de catástrofes naturales, etc.
Ejemplo:
Influencia de la calificación obtenida, el carisma, etc. en la evaluación de la calidad del
docente, a través de encuestas a los estudiantes.

P á g i n a 167 | 297
11.17 LAS HIPÓTESIS EN LAS INVESTIGACIONES TÉCNICAS
a. El requisito de comprobación de las investigaciones técnicas radica en su comprobación
con la realidad. No puede pretenderse comprobar una nueva técnica, producto o
procedimiento, aplicando métodos puramente cognoscitivos.
Sólo puede saberse si el nuevo modelo de avión es mejor que los anteriores, comparando
sus parámetros de vuelo y rendimiento con los modelos anteriores, es decir la
demostración se deriva necesariamente del "volar".
Por otra parte, las investigaciones técnicas pueden, pero no necesariamente deben
contener hipótesis. Estas se refieren preponderantemente a problemas cognoscitivos,
pero no a los problemas que se plantean como objetivo el desarrollo de productos,
métodos, procedimientos, etc.
Por ejemplo en un problema del tipo:
¿Cuál de las técnicas "A" o "B" es más efectiva para la solución del problema "X" en, las
condiciones "n"?
Es posible adelantar conjeturas como:
La técnica "A" es más efectiva para la solución del problema "X" en las condiciones "n"
o
La técnica "B" es más efectiva para la solución del problema "X" en las condiciones "n"
Sin embargo en un problema del tipo:
Elaborar una técnica "C" para solucionar el problema "Y" en las condiciones "m"
Es imposible plantear una hipótesis que responda adecuadamente al planteamiento. No
obstante, la respuesta a este problema puede originar problemas cognoscitivos, que sí
pueden, a su vez, ser generadores de hipótesis.
Por ejemplo:
a. ¿Cuáles son los factores principales que influyen en "Y"?
Hipótesis: Los factores principales que influyen en "Y" son...
b. ¿Cuáles son las particularidades de la manifestación de "Y" en las condiciones "n"?
Hipótesis: Las particularidades de la manifestación de "Y" en las condiciones "n" "son
las siguientes…
c. ¿Cuáles deben ser las características de "C" de acuerdo a las respuestas a las
interrogantes anteriores?
Hipótesis: Las características que debe tener "e" de acuerdo a las respuestas a las
interrogantes anteriores son ...

P á g i n a 168 | 297
b. Las variables constituyen un elemento de la hipótesis que también pueden manifestarse
de manera diferente en las investigaciones técnicas, en comparación con las básicas y
aplicadas.
En las investigaciones que tienen como objetivo el desarrollo o diseño de nuevos
productos, métodos, procedimientos, etc., es posible (en ocasiones, no siempre) encontrar
dos tipos de variables:
1. Las que hay que considerar para el desarrollo de la nueva técnica y que se refieren
generalmente a sus elementos estructurales.
2. Las que sirven para verificar su grado de eficiencia y efectividad y que generalmente
están relacionadas con las técnicas de control de la calidad.
Ejemplo 1:
En una investigación que se proponga desarrollar un equipo para medir determinados
parámetros del estado de una enfermedad, pueden considerarse como:
Variables del primer tipo, las referidas a las características de los materiales con los
cuales se construye el equipo, el consumo de energía, los mecanismos de
funcionamiento en relación a los indicadores a medir, etc.;
Variables del segundo tipo pueden considerarse la confiabilidad en comparación con
equipos semejantes, la validez, la velocidad a la medición, la sencillez o complejidad de
manejo por parte del usuario, etc.
Ejemplo 2:
En una investigación que se proponga elaborar una metodología para evaluar la calidad
del desempeño de los docentes pudieran considerarse como:
Variables del primer tipo los elementos constitutivos de la calidad del desempeño y
Variables del segundo tipo también la confiabilidad, validez, factibilidad, etc. del
instrumento de evaluación.
11.18 PASOS PARA LA OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES
Para operacionalizar variables es necesario primero definirla conceptualmente, luego
operacionalmente y por último encontrar los indicadores.
Ejemplo:
Variable definición conceptual definición
operacional
indicadores
Tiempo en familia Hace mención a las
actividades que la
familia realiza con la
participación de todos
Realización de
actividades con la
presencia de todos
los integrantes.
- Comer juntos.
- Ir de compras
- Recrearse
- Reuniones sociales

P á g i n a 169 | 297
sus miembros.
Conflicto en la
pareja
Cualquier situación de
discusión que enfrenta
la pareja en relación a
algún aspecto de la
vida.
Peleas y
discusiones de
pareja
- Peleas por los hijos
- Peleas por
amistades
- Peleas por lo sexual

P á g i n a 170 | 297
CAPITULO XII
DISEÑO DE INVESTIGACIÓN

P á g i n a 171 | 297
CAPITULO XII
DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
El diseño de la investigación constituye la elaboración del plan metodológico del estudio, es
decir, la determinación y organización de las estrategias y procedimientos que permitirán la
obtención de datos, su procesamiento, análisis e interpretación, con el objetivo de dar
respuesta a los problemas planteados.
En la investigación científica se distingue entre diseños experimentales y no experimentales. El
diseño experimental es aquel que se centra en la verificación de las hipótesis, a través de la
manipulación deliberada de variables, por parte del investigador, en una situación controlada de
sus elementos principales. Los diseños no experimentales se basan en la obtención de
información, tal como se manifiestan las variables en la realidad, In influencia del investigador
en su comportamiento.
Selección del diseño apropiado de investigación.
En la bibliografía existente podemos encontrar la siguiente clasificación básica para las
investigaciones: diseños experimentales y diseños no experimentales de investigación.
El primero “es un estudio de investigación en el cual se manipulan deliberadamente una o más
variables independientes (supuestas causas) para analizar las consecuencias de esa
manipulación sobre una o más variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una
situación de control para el investigador” ( Hernández, 1991:109) . A modo más general , un
experimento consiste en aplicar un estímulo a un individuo (grupo) y observar los efectos de
dicho estímulo sobre éste.
La investigación no experimental es aquella que se efectúa sin la manipulación intencionada de
variables, lo que aquí se realiza es la observación de fenómenos en su ambiente natural.
De esta forma, en los diseños experimentales se “construye” una realidad, en cambio en los
diseños no experimentales no se construye ninguna situación , sino se observa lo ya existente.
No obstante lo anterior, por las diferencias existentes entre ambos diseños, el tipo de
investigación a elegir dependerá del problema a investigar, el tipo de estudio y las hipótesis
formuladas, no existiendo la primacía de uno sobre otro.
12.2 DISEÑO EXPERIMENTAL
12.2.1 CARACTERISTICAS PRINCIPALES
El experimento es un estudio en el que se manipulan deliberadamente una o más variables
(independientes), con el objetivo de analizar su efecto sobre otras (dependientes), es decir, la
determinación de las relaciones de causa-efecto, en el marco de una situación controlada de
sus elementos principales. El diseño experimental se basa en el esquema lógico elaborado
por John Stuart Mill, que puede ser ilustrado de la siguiente forma:
Analizando los elementos que componen X e Y, se encuentra que:
Y
X
- Z
+ Z (Cuando aparece X, aparece Z)
(Cuando aparece Y, no aparece Z)

P á g i n a 172 | 297
Ello significa que entre X e Y existen elementos de semejanza (A, B) Y am ler¡ de
diferencia (C, -C). Como quiera que los resultados observados se encuentran
asociados a la ausencia o presencia, intensidad o modalidad de este elemento
diferenciante, se puede concluir que C es la causa de Z.
De acuerdo a este esquema, en el experimento se crean dos grupos que resultan
iguales en sus características relevantes, y posteriormente se deferencian mediante la
introducción en uno de ellos del estímulo o variable independiente, siguiendo la lógica
de que si se observan diferentes resultado (valores diferentes de la variable
dependiente), estos se derivan de dicho estímulo.
No obstante el alto valor heurística del experimento, las conclusiones que se derivan
del mismo deben plantearse con sumo cuidado pues no siempre es posible realizar
inferencias acerca de relaciones de causa efecto por ejemplo, en el esquema anterior
las reales causas de Z pueden ser:
 Otra variable (O) no detectada pero presente en la relación
 A en combinación con O
 B en combinación con O
 C en combinación con A
 C en combinación con B
También puede suceder que C no sea la causa pues es un elemento fortuito en los
casos en que se ha realizado el experimento.
Para tratar de reducir estos inconvenientes del procedimiento experimental se debe,
entre otras previsones, lograr el máximo de control de las variables y tratar de repetir la
prueba un número suficiente de veces que permita disminuir los elementos fortuitos.
12.2.2 REQUISITOS DEL EXPERIMENTO
Existen tres requisitos principales que debe cumplir una prueba para poder ser considerada
un experimento, desde el punto de vista científico. Estos son: la manipulación intencional de
las variables independientes, la medición del efecto de la variable independiente sobre la
dependiente y el controlo validez interna de la situación experimental.
Las variables independientes son aquellas que se consideran supuestas causas, mientras
que las dependientes constituirían los efectos. Si la hipótesis es válida, se supone que,
manteniendo los otros factores intervinientes constantes, al manipular las primeras se deben
producir modificaciones en el comportamiento de las segundas.
Las formas principales que puede adoptar la manipulación son: pre,vncia-ausencia,
intensidad y modalidad.
La presencia-ausencia, implica que al grupo experimental se le aplica 111 estímulo y al de
control no. Ejemplos:
 Prueba de la efectividad de un medicamento en un grupo experimental, mientras el otro
grupo continúa con su tratamiento habitual.
 Utilización de un nuevo método de enseñanza aprendizaje con un
 grupo de alumnos, mientras el otro continúa con los procedimientos habituales.
=
=Y
X BA C
BA - C - Z
+ Z (Cuando aparece X, aparece Z)
(Cuando aparece Y, no aparece Z)

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 Prueba de un nuevo procedimiento de remuneración en dependencia de los resultados
del trabajo, con énfasis en la calidad, en un grupo de trabajadores de una empresa,
mientras otro grupo continúa con el procedimiento tradicional.
La manipulación de la intensidad implica utilizar diferentes niveles de aplicación de la variable
independiente para verificar el efecto que provoca en la dependiente. Esta prueba requiere
utilizar tantos grupos experimentales como niveles de intensidad se definan.
Ejemplos:
 Aplicación de diferentes niveles de dosificación en un tratamiento.
 Utilización de diferentes cantidades de tiempo para el trabajo en equipo para verificar el
efecto que provoca en la expresión oral d los alumnos.
La manipulación de las modalidades implica utilizar diferentes formas en que se manifiesta la
variable independiente, sin que ellos implique distintos niveles de intensidad. En este caso, la
diferencia entre modalidad debe ser de tal naturaleza que no implique, en la práctica,
variables diferentes. En este caso también, para cada modalidad debe utilizarse un grupo
experimental.
Ejemplos:
 El cambio en el sistema de evaluación del aprendizaje dirigido él mejorar la redacción,
puede tomar varias formas: pruebas de desarrollo con un límite mínimo de páginas,
monografías, proyectos do asignaturas, etc.
 La utilización de un mismo medicamento genérico, en diferentes modalidades de
presentación, en dependencia del laboratorio que los produce.
La medición de las variables dependientes es una de las etapas principales del
experimento y puede realizarse de distintas formas. El objetivo de este requisito consiste en
determinar el nivel de la influencia de la variable independiente en la relación experimental.
En el siguiente capítulo se analizan de manera más detallada los procedimientos de medición
quo pueden ser utilizados.
El controlo validez interna de la situación experimental implica asegurar que las
modificaciones que se producen en la variable dependiente durante el control se deban
exclusivamente a los cambios en la dependiente, producto de su manipulación. Ello implica
controlar la presencia de variables ajenas al objetivo de la investigación. Este requisito se
logra.
a) Mediante la utilización de varios grupos, al menos uno experimental y uno de control.
b) Asegurando la equivalencia de los grupos, en sus características relevantes -para la
investigación-, excepto en lo que atañe a la variable independiente. Estas características
coinciden, de manera general, con las Posibles variables intervinientes en la situación ex-
perimental. Por ejemplo:
Si se quiere analizar el efecto de un nuevo medicamento para el tratamiento de una
enfermedad, puede considerarse relevante que los individuos que forman los grupos, tengan
aproximadamente iguales las siguientes características (los investigadores deben determinar
que variación es posible tolerar entre ellas):
 Edad
 Sexo (un individuo puede tener un sólo sexo, aquí lo que se pretende es que exista la
misma proporción de cada uno en los grupos y además que las otras características
también estén uniformemente distribuidas entre ellas; no puede suceder, por ejemplo,
que los del sexo masculino del grupo "A" sean todos mayores de cuarenta años y los del
grupo "B" menores de esa edad.
 Estado de la enfermedad, etc.

P á g i n a 174 | 297
La vía más efectiva para lograr la equivalencia de los grupos es la asignación aleatoria de los
sujetos a cada uno de ellos. Aunque este procedimiento no garantiza totalmente el control, el
hecho de que la selección se realice al azar, garantiza, con una alta probabilidad, que las
características relevantes se distribuyan de manera homogénea entre los grupos.
12.2.3 TIPOS DE EXPERIMENTOS
La clasificación de los experimentos, más frecuentemente utilizada, se basa en la
característica principal de este método: el control de las variables. Para esquematizar cada
tipo se utiliza la siguiente simbología:
U = Unidades de análisis
V = Variable independiente, estímulo = Ausencia de estímulo
M = Medición
De acuerdo al criterio planteado los experimentos pueden clasificarse 11 preexperimentos,
experimentos puros y cuasiexperimentos.
Preexperimentos
Su grado de control es mínimo consiste en administrar un estímulo a las unidades de análisis
para luego determinar el grado en que se manifiestan las variables dependientes se trabaja
con un sólo grupo. Adopta las siguientes formas:
Estudio con una medición de postprueba con un solo grupo
Ejemplos:
- Encuesta a alumnos después de la actividad lectiva para determinar su satisfacción con
la clase del profesor.
- Encuesta al paciente saliendo de consulta, para evaluar Ja calidad del trato del médico.
Estudio de preprueba – postpreuba con un solo grupo
Al grupo se le aplica una medición antes y después del estimulo para comparar la evolución
de la variable dependiente. Tiene la ventaja sobre el anterior de que hay un punto de
referencia inicial para analizar el comportamiento del objeto.
Ejemplos:
- Aplicación de pruebas, entrada Y de salida en una sesión de aprendizaje, un programa de
capacitación, etc.
- Medición de determinado aspecto vinculado a una enfermedad (temperatura, presión
arterial, etc.), antes y después de aplicado un tratamiento, fármaco, etc.
Los preexperimentos no son de mucha utilidad en las investigación para solución de
problemas y han recibido abundante crítica en la literatura especializada, por la falta de
control de las variables. Son más usados por las investigaciones exploratorias, en las que
pueden contribuir a sustentar las hipótesis y los procedimientos de investigación, así como en
algunos tipos de investigaciones técnicas para medir la efectividad y eficacia de los
resultados, aunque en este caso, se requiere la repetición del procedimiento una cantidad
U V M
U VM1 M2

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suficiente de veces, que debe ser determinada previamente, para poder sacar conclusiones
válidas.
Experimento clásico o verdadero
Es aquel que cumple el requisito de control de las variables, a través de la existencia de dos o
más grupos (al menos uno experimental y uno de control) y los grupos son equivalentes en
sus características relevantes, excepto en lo que atañe a la (s) variable(s) independiente(s).
El requisito de equivalencia se refiere, en este caso, no sólo a las características internas de
los grupos, sino también, por ejemplo, a que las circunstancias ambientales deben ser iguales
(condiciones espaciales, horas y lapsos de la aplicación de los estímulos, de las mediciones,
etc.
El objetivo del control es asegurar que la relación entre las variables Independientes y las
dependientes se establezca en la forma más pura posible, sin interferencias de variables
intervinientes no controladas.
En la literatura especializada es posible encontrar una gran variedad de modalidades que
puede adoptar esta prueba. A continuación se presentan las características principales de
algunas de las más utilizadas.
Estudio únicamente con postprueba y grupo de control
Esta variante tiene la ventaja de la introducción del grupo de control, pero el hecho de que no
se realice una medición inicial puede afectar el criterio de aleatoriedad de las muestras y, por
tanto, la equivalencia entre los grupos.
Estudio con preprueba, postpreuba y grupo de control
Esta es la modalidad más utilizada en las investigaciones científicas, de la cual se derivan a
su vez toda una serie de otros diseños experimentales. Su ventaja radica en que la medición
inicial, además de asegurar un mayor control, contribuye a lograr la equivalencia de los
grupos. En la práctica puede haber más de una preprueba, en dependencia de los
requerimientos de control de la situación experimental.
Estudio con series cronológicas
En ocasiones, el efecto provocado por la variable independiente no se manifiesta de manera
inmediata, sino que ocurre de manera paulatina, aumentando gradualmente en intensidad,
por lo que es necesario realizar varias postpruebas de la variable dependiente, en diferentes
períodos.
Por ejemplo:
Para medir el efecto del nueva tratamiento en la recuperación de los pacientes.
Para medir el efecto de la introducción de un nuevo modelo de currículo en las habilidades de
los alumnos.
U1 V1 M1
U2 -- M2
V1M1 M1
--M1 M2
U1
U2

P á g i n a 176 | 297
Para comprobar el grado de eficacia de un nuevo procedimiento do control administrativo de
los empleados.
En este caso, como en los anteriores, pueden utilizarse uno o varios grupos experimentales Y
realizar una o varias prepruebas.
La forma que adopta el experimento en este caso es la siguiente:
Estudio con series cronológicas con repetición del estímulo
Sucede en gran número de casos que el estímulo no es administrado en una única ocasión,
sino que debe aplicarse varias veces en el transcurso de la prueba para poder apreciar su
efecto sobre la variable dependiente. Por ejemplo, la experimentación con un nuevo
medicamento supone que el mismo puede ser administrado repetidas veces en intervalos
regulares al paciente; el estudio del efecto de un nuevo sistema de control de la asistencia y
puntualidad al trabajo, requiere de su aplicación diaria; el análisis de la efectividad del trabajo
en equipo para el aprendizaje o para la toma de decisiones supone la celebración de un
número considerable de sesiones, etc.
En este caso el experimento toma la siguiente forma:
Estudio con manipulación de más de una variable independiente
En ocasiones es necesario comprobar la influencia de más de una variable independiente
sobre la dependiente. Al tipo de diseño que resulta le esta característica se le denomina
diseño factorial.
Se quiere analizar la influencia de la dosificación (50 y 100 mg), así como de las tres
presentaciones de un fármaco (A), de acuerdo al laboratorio que lo produce, en el tratamiento
de una enfermedad.
Para ejemplificar este experimento es preferible en estos casos el uso de tablas cruzadas,
2x2, 3x2, 2x3, etc., de acuerdo a la cantidad de variables involucradas, así como de los
valores que toma cada una de ellas. En el ejemplo estamos en presencia de una tabla 2x3 ó
3x2.
PRESENTACION
A1 A2 A3
DOSIFICACION 50mg
A150 A250 A350
100mg
A1100 A2100 A3100
M1 M2
M1 M2
U1
U2
V1
--
M3
M3
….. Mn
….. Mn
M1 M2
M1 M2
U1
U2
V1
--
Vn
M3
….. Mn
….. Mn
V1 M2
--

P á g i n a 177 | 297
Como se puede apreciar cada una de las celdas corresponde una situación experimental, y
puede ser esquematizada individualmente, de la misma manera que se ha procedido con los
tipos anteriores. La particularidad dad de este estudio radica varios factores simultáneamente,
sin embargo por los costos que ocasiona y la necesidad de contar con gran cantidad de
sujetos para la conformación de los grupos, hace que sean escasos los casos en que se
manipulen más de tres variables.
Cuasiexperimentos
Esta prueba se caracteriza porque si bien es posible la manipulación de, al menos una
variable independiente, la formación de los grupos no se realiza al azar, por que ya estaban
formados de esa manera antes de la investigación o por otras razones que impiden cumplir,
con total rigurosidad con el requisito de control o validez interna del experimento, en lo que
atañe a la equivalencia de los grupos. Por otra parte los cuasiexperimentos pueden adoptar,
de manera general, y con pocas variaciones, las mismas modalidades que el experimento
puro.
12.2.4 TAREAS A DESARROLLAR PARA LA REALIZACIÓN DEL EXPERIMENTO
Evidentemente los pasos a seguir están en dependencia del tipo de experimento, en la
explicación que sigue se ha tomado el caso más significativo que es el experimento con
preprueba, postprueba y grupo de control.
1. Determinar la variable dependiente (VD) y las independientes (VI) Se quiere en la
hipótesis que se quiere someter a contrastación experimental.
La variable independiente resultará el estímulo que se utilizará en el experimento y la
variable dependiente el efecto.
Ejemplo de Hipótesis:
La capacitación en relaciones humanas y trabajo en equipo contribuye a mejorar la
calidad del trabajo del profesional.
VI : Capacitación en relaciones humanas y trabajo en equipo
VD : Calidad del trabajo del profesional
2. Preparar dos grupos idénticos o lo más similares posibles, en cuanto a las características
relevantes para la investigación.
En el ejemplo anterior esto significa que se deben constituir dos grupos de profesionales
con los principales elementos relevantes idénticos o muy semejantes (edad, especialidad,
años de experiencia, etc.). De ser posible los sujetos se asignan al azar a cada grupo
3. Medición inicial de ambos grupos. Es decir se mide la variable dependiente en ambos
grupos. Para ello es necesario realizar la definición operacional de la variable.
En el ejemplo, la variable «calidad del trabajo», puede expresarse en los siguientes
indicadores: grado de satisfacción con el resultado de su trabajo, eficiencia y eficacia de
la labor (en dependencia del tipo de actividad) etc., los cuales deben ser medidos
siguiendo los procedimientos adecuados para cada uno.
4. Aplicación del estímulo o variable independiente.
En el ejemplo, un grupo se capacitará en técnicas de relaciones humanas y trabajo en
equipo y el otro no recibe ningún tipo de capacitación.
5. Realización de una nueva medición.
En el ejemplo, se debe medir la variación de los indicadores de la variable dependiente:
del nivel de satisfacción de los jefes, de los usuarios o clientes con el resultado del
trabajo; la eficiencia y eficiencia de la labor, etc. Es preciso determinar cuál es el
momento adecuado, así como la cantidad de mediciones que es necesario ejecutar, de

P á g i n a 178 | 297
acuerdo al tipo de experimento. Una medición muy temprana puede no arrojar los
resultados esperados pues aún no se ha puesto de manifiesto el efecto de la variable
independiente; una medición tardía, el cambio, puede tener lugar después de haber
desaparecido totalmente tal efecto. En el ejemplo, debe ser después de concluida la
capacitación y luego de obtenidos los resultados de la evaluación del desempeño del
siguiente semestre, cuando ya deben de haberse puesto de manifiesto las nuevas
habilidades adquiridas por los profesionales.
6. Comparación entre las mediciones en el grupo experimental y en el de control, a fin de
conocer si hay variaciones y de qué magnitud son éstas.
7. Interpretación de los resultados. Si en el grupo experimental se observa un mejoramiento
notable de los indicadores que expresan la variable «calidad del trabajo del profesional»,
entonces se ha contrastado la hipótesis. Si no se obtiene ese resultado, no se ha pro-
ducido la contrastación.
12.3 DISEÑOS NO EXPERIMENTALES DE INVESTIGACIÓN
A pesar de que se reconocen las ventajas del método experimental en la investigación, existen
ocasiones en que es imposible la utilización de este procedimiento para la solución de los
problemas planteados. Ello puede ser debido, entre otras razones, a que:
1. Cuando se trabaja con seres humanos puede haber una serie de características que no
son manipulables, la edad, el sexo, estado de salud, nivel educacional, y otras, por sólo
citar algunos ejemplos evidentes.
2. Aun en el caso de que las características pudieran ser manipulables, existen factores éticos
que lo hacen no recomendable.
3. El experimento puede ser costoso o provocar excesivos inconvenientes a los posibles
sujetos involucrados
4. La propia naturaleza del problema exige un enfoque no experimental, como por ejemplo, en
el caso de las investigaciones históricas u otras que investigan sucesos ya acaecidos, en
los estudios en, que no se pretende determinar relaciones de, causa-efecto, etc.
Las principales modalidades de investigación no experimental corresponden a la investigación
ex pastacto (después del hecho) ya la descriptiva.
La investigación ex posfacto trata de determinar las relaciones entre las variables, tal como
se presentan en la realidad, sin la intervención; del investigador. Ella puede dividirse, a su vez,
en estudios retrospectivos y prospectivos.
Los estudios retrospectivos son aquellos en los que se parte de un fenómeno al que se le
buscan las posibles causas en el pasado.
Ejemplos:
¿Cuáles fueron las causas de la disminución de la mortalidad infantil entre 1995 y 1998?
¿Cuáles son los motivos por los cuáles algunos docentes de secundaria no están de acuerdo
con el nuevo enfoque pedagógico?
Los estudios prospectivos son aquellos en los que se parte de la observación de uno o varios
factores a los que se les trata de buscar los efectos en un intervalo de tiempo.
Por ejemplo:
¿De qué manera influirá la descentralización de la gestión en salud en calidad de la atención
del adulto mayor, en los próximos tres años?

P á g i n a 179 | 297
¿De qué manera influirá la descentralización de la gestión educativa en la calidad de la
enseñanza pública, en las municipalidades de menos de cincuenta mil habitantes en los
próximos cinco años?
Los estudios descriptivos son aquellos que buscan describir, mas no explicar determinadas
características del objeto de estudio. En el capítulo II, ya se han analizado sus características
principales.
De acuerdo a las características temporales de la información que se utilizan en el estudio los
diseños no experimentales de investigación se pueden clasificar en transversales y
longitudinales
Las investigaciones transversales investigan el objeto en un punto determinado del tiempo,
del cual se toma la información que será utilizada en el estudio. Esta información puede
referirse a uno o varios objetos de estudio. Les interesa la descripción o explicación del
fenómeno en un momento específico, mas no su evolución.
Ejemplos de problemas transversales:
1. ¿Cuáles son las características socioeconómicas de los estudiantes de las universidades
privadas de provincias, en la actualidad?
2. ¿Cuáles era el nivel promedio de las remuneraciones en las medianas empresas que
quebraron en 19987
3. ¿Cómo se comportó la relación entre los gastos en Marketing y Publicidad. Volumen de
ventas. en las empresas nacionales durante 1997?
4. ¿Los afiliados al Seguro Social, ubicados en los estratos socioeconómicos A Y B, utilizan
sus servicios de salud o se atienden preferentemente en clínicas privadas?
Las investigaciones longitudinales estudian la evolución del fenómeno u objeto, a través del
tiempo por lo que la información que se utiliza debe ser recogida en diferentes puntos de éste.
Este tipo de problemas puede dividirse a su vez en tres grupos: de análisis de tendencia de
análisis de cohorte y de panel. Los estudios de tendencia se caracterizan, porque el objeto de
estudio lo constituye una población de la cual, para la recogida de la información se selecciona
una muestra, la misma cuyos integrantes no tienen que ser los para cada punto del tiempo. En
este caso se parte del supuesto de que las características individuales no influyen
decisivamente en los resultados, sino más bien el tamaño de la muestra y su aleatoriedad. Por
ejemplo, para medir la popularidad del modelo económico se pueden seleccionar muestras
anualmente (1991. 1992, 1999) pero aunque siempre se encuesten a diez mil personas no
deben ser necesariamente los mismos sujetos a los que se les aplique el cuestionario. Otros
ejemplos: para medir el apoyo al gobierno, para analizar la interiorización por la población de
las medidas de planificación familiar, etc.
Investigación longitudinal de tendencia
POBLACIÓN (a, b,…. J, k, l, m…, x,y,z, aa, …)
Las investigaciones de cohorte son aquellas en que se estudia una población o
subpoblación, cuyos miembros están vinculados entre sí por alguna característica,
generalmente. pero no exclusivamente. de tipo temporal. En este caso se parte del supuesto de
que las características individuales no influyen en los resultados del estudio. pero sí el vínculo
que existe entre las unidades de análisis.
Ejemplo de investigación de cohorte con sujetos vinculados por un criterio temporal (año de
nacimiento):
Muestra 1 (a,b,c,d …) Muestra 2 (a,e,z,y …) Muestra 3 (d,k,l,m …)
Tiempo 1 Tiempo 2 Tiempo 3

P á g i n a 180 | 297
En este caso se puede seleccionar la muestra cada tres años, utilizando los procedimientos
muestrales adecuados, pero no siempre tienen que estar los mismos sujetos involucrados en el
estudio, aunque no se excluye In repetición de algunas individualidades si son incluidos
aleatoriamente en la muestra.
Ejemplo de investigación de cohorte, con sujeto vinculados por una característica de tipo no
temporal (carrera de estudio):
Análisis de la evolución de la adaptación laboral de los egresados di una antigüedad no mayor
de cinco años, de las carreras de Medicina de 18 Universidad de Buena Vista.
En este caso, si el estudio se realiza cada seis años, los sujetos analizados siempre van a
cambiar, por el mismo requisito de que no deben tener más de cinco años de graduación, pero,
de todas maneras, la población sigue siendo la misma: egresados de las carreras de ingeniería
de la Universidad de Buena Vista.
Investigación longitudinal del cohorte
POBLACIÓN
(Sujetos vinculados por característica “X”)
Las investigaciones de panel son aquellas que reúnen los mismos requisitos que la anterior,
solo que, adicionalmente, los sujetos individuales incluidos en la muestra deben ser los mismos
en cada momento que se recoja la información. El supuesto de partida radica en que las
características individuales pueden modificar significativamente los resultados del estudio.
Ejemplo de investigación de panel:
Análisis de la evolución del peso y la talla de los nacidos en 1991. En este caso se pueden
tomar mediciones anuales, semestrales o trimestrales, pero siempre a los mismos sujetos de la
muestra.
Investigación de panel
POBLACIÓN
(Sujetos vinculados por característica “X”)
El control en las investigaciones no experimentales
Aunque es imposible lograr un control en sentido amplio como en el experimento, en las
investigaciones ex post tacto el investigador puede ejercer cierto control, en la medida en que
se realizan comparaciones entre grupos, tratando de que tengan características cercanas a la
selección aleatoria del diseño experimental.
Las debilidades del control son las que motivan que algunos autores planteen que en la
investigaciones no experimentales resulta difícil demostrar relaciones de causa - efecto, pues
los fenómenos pueden tener su origen en relaciones no controladas mediante la observación.

P á g i n a 181 | 297
12.4 DISEÑO MUESTRAL
Un aspecto importante a determinar en el estudio, lo constituye la definición de la población y la
muestra, por lo que en el proyecto o protocolo así como en el informe final, se presenta como
parte del diseño metodológico: sin embargo, como su estudio involucra el dominio de la
estadística, en el presente texto, estos contenidos serán tratados en el capítulo dedicado al
procesamiento de la información
Ejemplo de diseño no experimental
Problema: ¿Qué relación existe entre el grado de instrucción y el ingreso económico
personal en el Perú actual?
Hipótesis: A mayor grado de instrucción, mayor ingreso económico personal
Diseño metodológico:
Tipo: Correlacional, retrospectivo, transversal. Se estudiará el comportamiento actual
de la relación entre las variables.
Instrumento de obtención de datos: Entrevista – cuestionario. Se aplicará a la muestra
seleccionada de sujetos, para obtener información acerca de su grado de
instrucción y su nivel actual de ingresos (Se adjunta ejemplar del instrumento).
Procesamiento estadístico de los datos: Se utilizarán técnicas de estadística descriptiva para la
presentación de las variables y el análisis de regresión y correlación lineal
simple para analizar la asociación entre el grado de instrucción y el ingreso
económico personal.

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CAPITULO XIII
POBLACION Y MUESTRA
SELECCIÓN DE LA MUESTRA

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CAPITULO XIII
POBLACION Y MUESTRA
SELECCIÓN DE LA MUESTRA
13.1 Introducción a la teoría del muestreo
Tanto en las ciencias exactas como en las sociales, la mayoría del conocimiento
existente se debe a experiencias basadas en inferencias a partir de la observación y
del análisis de un número limitado de eventos.
De la calidad y representatividad que ese número limitado de eventos (muestra) tenga,
dependerá la bondad o el defecto (la precisión o el error) del conocimiento generado, y
precisamente por esto, es relevante identificar cómo se debe seleccionar una buena
muestra.
En esta parte, se describirán los diferentes tipos de muestra y se demostrará la forma
de calcular el tamaño de una muestra para una población dada.
El primer paso, es tener claridad de que un muestreo es un proceso por medio del cual
se seleccionan probabilísticamente elementos de un universo con la finalidad de
estimar, con un determinado grado de precisión, algunas características del universo
en su totalidad.
Si cumplimos unas reglas en el proceso de selección, podemos a partir de sólo unos
cuantos elementos del universo, conocer las características generales, sin tener que
consultar a toda la población. Preguntándole sólo a una parte de la población
colombiana, se puede conocer cuál es la opinión que tienen sobre los problemas
económicos, o el nivel de desempleo, o los niveles de ingreso, etc.
La lógica del muestreo consiste en estimar parámetros del universo, a partir de
estadísticas obtenidas en una muestra, aun cuando nunca se pueda afirmar con
absoluta seguridad cuáles son esos parámetros. Esto que aparentemente es un
problema, realmente no lo es, ya que en la práctica lo importante es asegurar que el
parámetro se encuentre dentro de cierto rango; esto le permite a la denominada teoría
de la estimación que identifique la precisión de las estimaciones, es decir, identifica la
probabilidad de que el valor real del parámetro se encuentre dentro de unos límites
especificados.
Por ejemplo, si el porcentaje real del universo es que el 34% de las mujeres votaron en
la última elección y a partir de una muestra se concluye que el porcentaje de votación
femenino está entre el 32% y 36%, nos hemos aproximado bastante al dato real.
Lo importante es entender que la teoría de muestreo permite estimar tamaños
adecuados de muestra, necesarios para obtener una estimación.
Población. Es un conjunto de elementos que poseen una característica.
En el proceso investigativo la población corresponde al conjunto de referencia sobre el
cual se va a desarrollar la investigación o estudio.
Muestra. Es un subconjunto de la población.

P á g i n a 184 | 297
Una muestra representativa es una muestra que recoge todas las características
relevantes de la población.
Por ejemplo: Si en una ciudad el 30% no posee vivienda propia y un 40% de los
empleados devengan un salario mínimo, una muestra representativa de la población
tendrá estas características en las mismas proporciones.
Si en una investigación se trabaja con una muestra y se desea hacer generalizaciones
a la población, la muestra debe ser representativa.
Cuando una muestra no es representativa se dice que es sesgada. Por ejemplo si se
realiza una encuesta para conocer el grado de precisión.
13.2 Técnicas de muestreo
Los procedimientos que determinan los elementos que van a pertenecer a la muestra
se denominan técnicas de muestreo.
Dependiendo del tipo de investigación se utilizan diferentes técnicas de muestreo.
El muestreo puede ser probabilístico o no probabilístico. Si a cada elemento de la
población se le puede determinar la probabilidad (posibilidad) de que forme parte de la
muestra, se dice que el muestreo es probabilístico; si no se cumple esta condición se
denomina no probabilístico.
13.2.1 Muestreo probabilístico
Muestreo aleatorio simple. Cuando todas las unidades que componen el universo
son conocidas y tienen igual probabilidad de ser seleccionadas en la muestra, ésta
toma el nombre de muestreo aleatorio simple (M.A.S.).
El muestreo aleatorio simple es un método eficiente cuando la población no es
grande; además, es fácil y barato hallar las unidades. En poblaciones grandes se
considera un método bastante práctico si los elementos se concentran en un área

P á g i n a 185 | 297
pequeña, o como un método inconveniente en poblaciones grandes, por la necesidad
de enumerar los elementos.
Ejemplo: En una fábrica hay 1000 personas trabajando, 600 de las cuales son
obreros, 250 son técnicos y 150 son profesionales. Si queremos seleccionar una
muestra aleatoria simple (de 200 personas, por ejemplo), la probabilidad de selección
de cada persona es:
P = n = 200 = 0,2
N 1000
Y la distribución tendería a que los 200 de la muestra se distribuyan así: 120 obreros,
50 técnicos y 30 profesionales.
Una forma práctica para seleccionar unidades es hacerlo en forma sistemática,
escogiendo una unidad cada intervalo, donde el intervalo se calcula así:
K = N
n
Donde N es el tamaño de la población y n el de la muestra.
Si queremos tomar una muestra de 500 viviendas en un barrio que tiene 2000
viviendas, el intervalo de selección será:
K = 2000 = 4
500
Para iniciar el proceso de selección sistemática, escogemos al azar un número entre
1 y 4, a partir del número seleccionado y cada 4 viviendas se hace una escogencia,
hasta completar la muestra.
Este procedimiento se llama muestra aleatoria sistemática, pero el procedimiento
típico para muestreo aleatorio simple debe ser:
- Lo primero que se debe hacer, una vez identificado el universo, es asignarle a
cada elemento componente una identificación exclusiva. Puede ser número así:
1, 2, 3 hasta N, para el n-ésimo elemento.
- En seguida, con una tabla de números aleatorios, se seleccionan los elementos
componentes de la muestra. La tabla de números aleatorios se genera de tal
forma que cualquier configuración de dígitos tenga la misma oportunidad de
selección o frecuencia. Por lo tanto, se puede usar porque cada elemento
numerado en el marco muestral tiene igual probabilidad de selección, es decir, de
ser incluido en la muestra.
Muestreo estratificado.
Cuando hay estratos de importancia para la investigación, tales como el sexo de las
personas o las regiones de un país, se escoge la muestra al interior del estrato. En el
caso del ejemplo de la fábrica que utilizamos para el MAS, podríamos haber
argumentado que obreros, técnicos y profesionales son importantes para establecer

P á g i n a 186 | 297
comparaciones y se decide escoger 80 de cada estrato. En este caso las
probabilidades de selección serían, por estrato, las siguientes:
Obreros 80/600 = 0.133
Técnicos 80/250 = 0.320
Profesionales 80/150 = 0.530
Donde se puede apreciar que la probabilidad de selección no es igual para todas las
personas, sino que depende del estrato en que éstas se encuentran y así un obrero
tiene menor posibilidad de ser seleccionado que un profesional, simplemente porque
estos últimos son menos.
Este proceso de estratificación requiere que la población sea dividida en grupos
homogéneos, llamados estratos, donde cada elemento tiene una característica tal
que no le permite pertenecer a otro estrato.
Este tipo de muestreo ofrece una variedad de sistemas, los que se diferencian según
la forma en que se agrupan los elementos, el tamaño de la muestra que se tome por
estrato y la forma en que se realice la selección de las unidades de muestras dentro
de cada estrato. Sus casos son:
a) Muestras de igual tamaño. En este tipo de muestreo debe seleccionarse un
número igual de elementos en cada grupo, mediante procedimiento al azar.
b) Muestreo proporcional. En este tipo de muestreo el tamaño de muestra por
estrato se escoge de tal forma que sea proporcional al tamaño poblacional del
mismo.
c) Afijación óptima. Este método utiliza la mejor subdivisión posible de una
muestra total, repartición en todos los estratos, considerando tanto la variación
como el tamaño de cada estrato, además se tiene en cuenta el costo de la
investigación.
Muestreo por conglomerados. Una muestra por conglomerados es aquella en la
que la unidad de muestreo no es la unidad o elemento de la población sino el
conglomerado. La unidad de muestra se refiere a los elementos del universo que se
seleccionan en la muestra.
En el caso de muestreo por conglomerado, la unidad de muestreo es el
conglomerado y en el muestreo de elementos la unidad de muestreo contiene un
solo elemento. Por ejemplo, si escogemos escuelas como conglomerados, para
identificar allí a los estudiantes en lugar de ir de casa en casa para encontrarlos,
estamos muestreando por conglomerados.
La decisión para usar un tipo de conglomerado depende de los siguientes factores:
– Deben los conglomerados estar bien definidos de tal forma que cada elemento de
la población pertenezca a uno y sólo a un conglomerado.
– El número de elementos de cada conglomerado debe ser conocido, o por lo
menos debe estar bien estimado.
– El número de conglomerados debe ser pequeño, de tal forma que pueda haber
ahorro en los costos, lo que es una de las características que justifican este tipo
de diseño muestral. En efecto, el costo de localizar un elemento es menor en una

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muestra por conglomerados, por estar más concentrados, especialmente, que el
costo en un MAS, por ejemplo.
Una diferencia que vale la pena anotar entre este diseño por conglomerados y el
estratificado es que, aunque en ambos casos se divide al universo en grupos, en el
momento de ejecutar el muestreo el mecanismo utilizado es prácticamente opuesto.
En cualquiera de las modalidades del estratificado se seleccionan elementos en cada
estrato y así aseguramos que el estrato tiene un número n que le da
representatividad. El error de muestreo se refiere a la variabilidad dentro de cada
estrato; por eso, precisamente, se definen los estratos de una manera homogénea al
interior de los mismos, pero diferenciándose entre sí.
En el diseño por conglomerados, en cambio, no tenemos error de muestreo al interior
del conglomerado, porque, por ejemplo, al identificar la escuela, se seleccionan todos
los alumnos. El error de muestreo generado es por la variabilidad entre los
conglomerados, las escuelas en nuestro ejemplo.
13.2.2 Muestreo no probabilístico
Muestreo accidental. Es un muestreo no probabilístico y corresponde a la posibilidad
que tiene el investigador de seleccionar como muestra un subconjunto de la
población en un momento no previsto con anterioridad.
Por ejemplo, en una investigación sobre comportamiento cívico de las personas, si el
investigador está presente en el momento de un accidente de tránsito puede tomar
como referencia los sujetos que se encuentren directa e indirectamente involucrados
en el hecho.
Muestreo intencional
– Caso extremo. También es denominado desviado, corresponde a seleccionar el
mejor o el peor de los casos y analizar si funciona o no el estudio
correspondiente.
– Variación máxima o casos extremos. Consiste en seleccionar casos de los dos
extremos y jugar con esas dos posiciones en el análisis de la información; es
decir, comparar lógicas diferentes.
– Homogénea. Es llamada también de grupos focales. Se recomiendan grupos
pequeños (de 6 a 8 personas).
– Caso típico. Consiste en seleccionar un caso representativo de la comunidad.
– Caso crítico. Seleccionando el peor de los casos se plantean preguntas como:
¿Si tiene esas posibilidades qué pasaría?
– Bola de nieve o de cadena. Es utilizado generalmente cuando no es posible
detectar las personas por cuestiones delicadas o comprometedoras; entonces un
primer representante puede sugerir otro y éste un tercero y así sucesivamente.
– Por criterio. El investigador se plantea unas características especiales que
deben cumplir los elementos de la muestra.

P á g i n a 188 | 297
– Confirmatorio o desconfirmatorio. Se seleccionan elementos muestrales que
ratifican o no el caso estudiado.
– Políticamente importante. Se selecciona una muestra cuya atención, en ese
momento, es relevante por sus condiciones y características.
– Por conveniencia. El investigador puede seleccionar una muestra con la que se
facilite la recolección de información. Conocido también como muestreo por
seguimiento, ya que la muestra corresponde a una parte, fracción o segmento de
la población, lo cual, a su vez, produce resultados muy sesgados debido a la
escasa representatividad que puede presentar dicho segmento. Este método
también es utilizado en encuestas preliminares.
– Por cuotas. Es una forma de diseño estratificado, en el cual la selección final de
los casos dentro del estrato no es aleatoria. Este método es utilizado en
investigaciones de mercadeo, cuando se desea tener algún conocimiento sobre
la opinión de un grupo de consumidores potenciales, sobre un determinado
producto. El muestreo por cuotas implica la aplicación del muestreo dirigido de
cierta manera, ya que la selección de las unidades que se deben entrevistar
dentro de cada grupo o características en que se ha dividido la población o
muestra, se hace libremente.
En las investigaciones de tipo cualitativo, el muestreo no sólo se refiere a los actores;
en algunos casos es necesario realizar muestreo sobre situaciones, eventos,
escenarios, lugares, momentos y temas que serán abordados en el proceso
investigativo.
Esto se evidencia en los estudios de casos, investigación –acción– participación,
etnográfica, etc.
13.3 Extracción de la muestra
13.3.1 Conceptos básicos.
a. Universo o población: constituye la totalidad de un grupo de elementos u objetos que se
quiere investigar, es el conjunto de todos los casos que concuerdan con lo que se
pretende investigar.
b. Muestra: es un subconjunto de la población o parte representativa.
c. Unidad de la muestra: está constituida por uno o varios de los elementos de la
población y que dentro de ella se delimitan con precisión.
13.3.2 Cualidades de una buena muestra.
Para que una muestra posea validez técnico estadística es necesario que cumpla con los
siguientes requisitos:
- ser representativa o reflejo general del conjunto o universo que se va a estudiar,
reproduciendo de la manera más exacta posible las características de éste.
- que su tamaño sea estadísticamente proporcional al tamaño de la población.
- que el error muestral se mantenga dentro de límites aceptables.

P á g i n a 189 | 297
Tipos de muestras y procedimientos de selección.
Muestra probabilística:
Subconjunto donde todos los elementos de
la población tienen la misma probabilidad de
ser escogidos.
Dos pasos:
determinar el tamaño de la muestra,
seleccionar sus elementos siempre de
manera aleatoria o al azar.
Los resultados son generalizables a la
población
Muestra aleatoria simple
Como su nombre lo indica, es una muestra
donde se escogió al azar a los elementos que
la componen. Por ejemplo a partir de listas.
Muestra estratificada
Implica el uso deliberado de submuestras
para cada estrato o categoría que sea
importante en la población.
Muestra por racimo.
Existe una selección en dos etapas, ambas
con procedimientos probabilísticos. En la
primera se seleccionan los racimos
(conjuntos), en la segunda y dentro de los
racimos a los sujetos que van a ser medidos.
Muestra no probabilística
Muestra dirigida, en donde la selección de
elementos depende del criterio del
investigador.
Sus resultados son generalizables a la
muestra en sí. No son generalizables a
una población.
muestra por cuotas o proporcionales
consiste en establecer cuotas para las
diferentes categorías del universo., que son
réplicas del universo., quedando a disposición
del investigador la selección de unidades.
muestra intencionada
este tipo de muestra exige un cierto
conocimiento del universo, su técnica consiste
en que es el investigador el que escoge
intencionalmente sus unidades de estudio
13.4 Tamaño de la muestra
¿Cuál debe ser el tamaño de la muestra?, es la pregunta a la que se enfrenta un
investigador, cuando diseña un estudio.
A continuación presentamos unas observaciones de orden práctico y teórico a este
respecto.
– El investigador debe conocer lo que se ha hecho en otros estudios similares.
– Debe tener en cuenta los recursos económicos con que cuenta.
– Desde el punto de vista teórico, lo más importante, los objetivos finales del estudio
que realiza.
Un aspecto que merece mencionarse es que el tamaño de las muestras es importante,
pero dentro del conjunto total de la investigación; y si hay errores, por ejemplo de
recolección, una muestra grande puede ser mala, mientras que otra que sea la mitad
de la anterior, pero con buena recolección y selección, puede ser excelente. Es decir,
un tamaño grande no es suficiente para garantizar precisión en los resultados.
Suponiendo que no hay limitaciones de costos ni otras limitaciones de orden práctico,
el investigador debe aclarar las variables que analizará, el diseño muestral que utilizará
y, sobre todo, el error que está dispuesto a aceptar para las estimaciones o decisiones
que tome a partir de los resultados encontrados en la muestra. Igualmente, hay que
considerar el nivel de significancia con el cual se trabajará.

P á g i n a 190 | 297
Una fórmula para determinar el tamaño de la muestra n es:
n = no .
1 + n o
N
Donde no es la primera aproximación al tamaño de la muestra y corresponde a:
no = Z2PQ
d2
En el cual Z es el valor correspondiente al nivel de confianza y se obtiene de las tablas
de la distribución normal.
Para un nivel de confianza del 90% Z = 1.645
P = Probabilidad de que suceda el evento.
Q = Probabilidad de que no suceda el evento.
Cuando no se conoce estos valores se asume 0.5 para cada uno, puesto que
corresponden a los valores que dan la máxima variabilidad en el producto de P por Q.
d = Margen de error de muestreo.
N = Tamaño de la población.
Ejemplo:
Suponga que fue seleccionado para realizar una investigación en educación básica de
una ciudad sobre “dificultades en el aprendizaje de las Matemáticas”. Esta
investigación se va a desarrollar en un municipio donde los estudiantes de educación
básica son 35.280. Se desea seleccionar una muestra cuyo margen de error de
muestreo sea del 2% y cuyo nivel de confianza sea del 95%. ¿Cuál debe ser el tamaño
de la muestra?
Aplicando la fórmula de tamaño de la muestra para poblaciones finitas, tenemos:
N = 35.280 (tamaño de la población)
d = 0.02 (error de muestreo)
Z = 1.96 (valor de Z para el nivel de confianza)
Una primera aproximación al tamaño de la muestra será:
no = Z2PQ
d2
Como no se conocen los valores de P y Q se toma cada uno como 0.5 puesto que
corresponden al valor que da la máxima variabilidad en el producto de P por Q.
Entonces:
no = (1.96)2(0.5) (0.5)

P á g i n a 191 | 297
(0.02)2
no = 2401
Y el tamaño de la muestra será:
n = 2.401 = 2.401
1+ 2.401 1.068
35.280
n = 2.248
13.5 EL MÉTODO MUESTRAL
13.5.1 MUESTRAS Y POBLACIONES
Desde el punto de vista estadístico se denomina población o universo, al conjunto de todas
las observaciones posibles que caracterizan al objeto. Si queremos medir, por ejemplo, el
coeficiente de inteligencia de la población de Alemania, el universo estaría compuesto por la
totalidad de sus habitantes. Dado que, un estudio de este tipo, rara vez es posible (salvo
algunas excepciones como en el caso de los censos o cuando la población es pequeña), por
los costos de todo tipo, que ocasiona, una de las tareas de la estadística consiste en
seleccionar una fracción de la población, que cumpla la condición de que, con una
probabilidad "P", las conclusiones que se puedan obtener de ella, tengan validez para todo el
universo. En ese caso, a la fracción de la población que se ha determinado, se le denomina
muestra y a los métodos que conllevan a su determinación, método muestral.
En una investigación pueden existir varias muestras, generalmente diferenciadas para cada
unidad de análisis. Por ejemplo, si se quiere realizar una investigación acerca de la calidad
del proceso de enseñanza-aprendizaje en la universidad, sería necesario determinar una
muestra para los profesores y otra para los alumnos. Si esa misma investigación se realizara
para la Dirección de Educación Básica de la capital, primero habría que seleccionar una
muestra de los colegios y luego muestras de profesores y alumnos para cada uno.
Para obtener la muestra, el investigador debe resolver dos tareas básicas:
1. Determinación los miembros de la población, que deben ser incluidas en la muestra, a
través de procedimientos de muestreo. En la práctica se distingue entre muestras
probabilísticas y no probabilísticas. Las primeras se caracterizan porque todas las uni-
dades de observación tienen las mismas probabilidades de pertenecer a la muestra; las
no probabilísticas son dirigidas, es decir, formadas a criterio del investigador o de algún
objetivo específico de la investigación.
2. Determinación del tamaño de la muestra
13.5.2 PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO
MUESTREO PROBABILÍSTICO
Existen diversas técnicas de selección de muestras probabilísticas.
Las más utilizadas son: el muestreo aleatorio simple, la muestra sistemática, la muestra por
conglomerados y la muestra estratificada.
Muestreo aleatorio simple
Se caracteriza porque todas las unidades de observación tienen las mismas probabilidades
de caer en la muestra. En este caso, se distingue entre la selección con y sin reemplazo,
pudiéndose utilizar diversos procedimientos en cada caso.

P á g i n a 192 | 297
En la selección con reemplazo, se procede de la siguiente manera, por ejemplo:
Se asigna un número a cada miembro de la población y éstos se escriben en tarjetas iguales
y se ponen en un ánfora. Si la muestra es "n", se sacan, una a una, "n" tarjetas, cuyos
números van anotando, hasta completar la muestra. Cada tarjeta seleccionada se vuelve a
introducir en el ánfora, en caso de que vuelva a salir no se anota de nuevo y se vuelve a intro-
ducir.
En la selección sin reemplazo, cada vez que una tarjeta es sacada del ánfora, se anota su
número y no se vuelve a introducir. En los otros pasos se procede de la misma manera como
ha sido explicado en el párrafo anterior.
En ocasiones, la población es muy grande y el procedimiento que acabamos de explicar
puede resultar muy laborioso. En ese caso se pueden utilizar las tablas de números
aleatorios, versiones de las cuales hay abundantes en la literatura y van desde las que
tienen varias decenas hasta un millón de números.
Veamos un ejemplo.
De una población de 500 se desea seleccionar una muestra de 15. Utilizando la tabla de
números aleatorios que se muestra en el anexo, procedemos de la siguiente manera. Como
el universo tiene tres cifras, deben seleccionar unidades de observación que caigan en el
rango desde 001 a 500, utilizando para ello, únicamente las tres últimas cifras del número. Si
utilizamos la tabla que se presenta como anexo y comenzamos por el extremo superior
izquierdo, avanzando hacia la derecha Se obtendrían las siguientes unidades de observación
para la muestra:
149 329 052 492 067 068 368 239 139 100 331
408 145 132 008
Este tipo de muestreo también requiere de la asignación de números de orden a cada unidad
de observación. Si algún valor se repite, se anota sólo una vez y se continúa con el siguiente.
El proceso de selección de los números aleatorios puede comenzarse por cualquier lado de la
tabla y en cualquier dirección (por filas o por columnas), o seleccionar sólo determinadas
columnas.
Muestreo sistemático
Constituye una variante simplificada del muestreo aleatorio. El marco muestrallo constituyen
listas, índices alfabéticos, etc.
La selección se realiza cada cierto intervalo "K" de unidades de la lista inicial. De esta manera
los elementos de la muestra están determinados por el primer elemento que se selecciona y
puede ser elegido al azar de manera tradicional o utilizando la tabla de números aleatorios.
En la práctica, es frecuente seleccionar el valor medio de la lista. K depende del tamaño de la
población (N) y del tamaño de la muestra (n).
K = N/n
Para
N = 100
n = 20
K = 100/20
K = 5
Ello implicaría tomar como muestra las unidades con las -siguientes numeraciones:
1,6,11,16,21,26,31,36,41,46,51,56,61,66, 71, 76,81,86,91,96

P á g i n a 193 | 297
En el caso de que el valor inicial sea mayor que K, entonces no se puede completar la
muestra, y hay que continuar hasta completar el procedimiento.
Ejemplo:
31,36,41,46,51,56,61,66,71,76,81,86,91,96,1,6, 11, 16,21,26
Muestra por conglomerados
Este procedimiento supone que las unidades de selección son series estadísticamente
diferentes. Entre ellas, pueden mencionarse: el colegio, el centro de trabajo, la familia, etc.
Cada una de estas unidades son sometidas a un tratamiento muestral o censal. En el caso de
tratamiento muestral puede utilizarse el muestreo aleatorio simple o el sistemático.
Muestra estratificada
Cualquier procedimiento de los estudiados es estratificado si la selección va precedida de la
clasificación del conjunto en partes homogéneas (entre si) denominadas estratos. La
clasificación de la población es necesaria siempre que no sea homogénea- en cuanto a sus
características relevantes. En este caso puede estratificarse por: edad, ingreso promedio,
sexo, nivel educacional, etc., en dependencia de las características relevantes para la
investigación.
MUESTREO NO PROBABILÍSTICO
Muestra espontánea
Se utiliza cuando no se tienen referencias precisas acerca de la población total. Lo más
frecuente, en estos casos, es tomar como unidades de análisis a los sujetos a los cuales más
fácilmente podemos confrontar. Dado que no se puede conocer la representatividad de la
muestra en cuanto a su tamaño ni en relación a las características de la población, sus
resultados son de escaso valor predictivo.
Muestra por cuotas
En este caso, sí se tienen algunas referencias en cuanto al tamaño de la población Y a sus
características, de manera que se pueden establecer las unidades de análisis, de acuerdo a
las características de las variables de estudio, de manera que las mismas representen
aproximadamente la composición real de la población. Por ejemplo, si se quiere conocer el
salario promedio de la población, deberán seleccionarse las unidades de observación, en
forma proporcional respecto a su representación en la población total. Es decir si al nivel
socioeconómico "B", le corresponde el 1 % de la población, la cuota que le correspondería de
la muestra sería del 1%.
13.5.3 DETERMINACIÓN DEL TAMAÑO DE LA MUESTRA
Para la determinación del tamaño de la muestra debe diferenciarse entre:
a) Muestras grandes y muestras pequeñas.
Para el cálculo con muestras grandes (n  30) (Mayhuasca, 6) se trabaja con los valores
"z" de la distribución normal. Para muestras pequeñas (n  30) se trabaja con los valores
de la distribución "t".
b) Muestras para poblaciones infinitas o muestreo con reemplazo y para muestreo sin
reemplazo o poblaciones finitas.

P á g i n a 194 | 297
De acuerdo a estas distinciones resultan las siguientes fórmulas para el cálculo del
tamaño de la muestra:
1. Para el muestreo aleatorio simple con reemplazo o población infinita
2
22
)(
*




X
Z
n
en la que:
n = tamaño de la muestra
 = media de la muestra
m = media de la población
 = desviación estándar de la población
Z = números determinados según la tabla de valores críticos de la distribución
normal estándar.
(X - )2 se suele reemplazar en la fórmula, por 2, y constituye el error máximo
permitido, con lo que la fórmula quedaría expresada de la siguiente forma:
2
22
*


Z
n
Ejemplo 1:
Se desea conocer el peso promedio de los niños recién nacidos cuyas madres tienen
antecedentes alcohólicos recientes. Estudios anteriores demuestran que la
desviación estándar de los pesos de estos niños es de alrededor de 1,5 kilogramos
¿Qué tamaño debe tener la muestra para calcular el promedio con un nivel de
confianza del 95% y que el error de estimación no exceda a 0.5kg.
Z de 95% es igual a Z de 0,4750 = 1,96
 = 1,5kg
 = 0,5kg
2
22
5,0
5,1*96,1
n
n = 34,57
Interpretación: Se requiere una muestra de 35 niños para calcular el peso promedio
de los niños, con un nivel de confianza del 95% y un error de estimación de 0,5kg.
2. Para el muestro aleatorio sin reemplazo o población finita.
222
22
*)1(*)(
**


ZNX
NZ
n


En la que:
N = tamaño de la población

P á g i n a 195 | 297
Ejemplo:
Se desea conocer la calificación promedio de los alumnos de la universidad. Se sabe por
experiencia que, salvo excepciones, la población fluctúa entre una calificación de 06 a 18
puntos*. Si la universidad tiene 45 000 alumnos ¿Cuántos alumnos deben ser incluidos
en la muestra, para que en un error de estimación del 5%, se obtengan los resultados con
un 95% de confianza?.
222
22
3*96,144999*05.0
45000*3*96,1

n
n = 10579 alumnos deben ser analizados
3. Para estimar una proporción, cuando el muestreo es con reemplazamiento o población
infinita
pq
Z
n 2
2


en la que:
p = proporción de las unidades de análisis que tienen un mismo valor de la variable.
q = (1-p) proporción de las unidades de análisis en las cuales las variables no se
presenta.
Cuando no se tienen referencias sobe p y q se toman ambas como 0.5 y 0.5.
Ejemplo:
Un laboratorio desea conocer que proporción de la población se inclinaría por un nuevo
medicamento que va a lanzar al mercado. ¿Qué muestra debería tomar para realizar el
estudio con un nivel de confianza del 95% y un error de estimación del 5%?.
Z = 1,96
 = 0,05
p, q= 0,5
si z de 95% abarca un área de cuatro desviaciones estándar y esta es igual a 12 (06 a 18
puntos) entonces 4 = 12.
 = 3
2
2
05,0
5,0*5,0*96,1
n
n = 384,16
Interpretación:
Se requiere una muestra de 385 personas para conocer la proporción de la población se
inclinaría por el nuevo medicamento, con un nivel de confianza del 95% y un error de
estimación del 5%.
3. Para estimar una proporción cuando el muestreo es sin reemplazamiento o población
finita.

P á g i n a 196 | 297
qpZNX
NqpZ
n
.*)1(*)(
***
22
2



Ejemplo:
Se quiere realizar una encuesta para conocer la calidad de la docencia universitaria, en
opinión de los alumnos. Si el Profesor Pérez tiene 180 alumnos deben ser encuestados,
para que sus resultados, con un nivel de confianza del 99%, tengan un error máximo de
estimación del 5%?.
5,0*5,0*575,2179*05,0
180*5,0*5,0*575,2
22
2

n
n = 142 alumnos del Profesor Pérez deben ser encuestados.
1. Elabore la distribución de frecuencias absoluta, acumulativa y porcentual
acumulativa, según corresponda, de los participantes en el curso agrupándolos:
a) Por especialidad
b) Por edad
Represéntelas gráficamente
2. Dados los siguientes datos, calcular el salario promedio de la institución
Remuneraciones del
Personal
(Nuevos Soles)
Frecuencia
350 – 500 500
501 – 750 1000
751 – 1000 1200
1001 – 2000 800
2001 – 3000 200
Más de 3000 5
3. Hallar la media, la mediana y la moda de al temperatura medida, en diez
observaciones, a tres pacientes del Hospital Municipal, durante las últimas 48 horas.
AP = 36, 36.5, 38, 40, 36, 37, 39, 38, 39, 36
PB = 39, 39, 38, 38.5, 38.5, 37, 40, 39.5, 40, 37
PC = 36, 39, 38, 38.5, 39, 40, 38, 39.5, 36, 37
4. Calcular la desviación media, la desviación relativa y la desviación estándar de los
datos del ejercicio 2.
5. En una investigación para determinar la relación entre el control prenatal y la
hipertensión arterial inducida por el embarazo, se observó que, de una muestra de
400 pacientes, 350 asistieron al control prenatal, de acuerdo a lo programado. En
total se presentaron 80 casos de acuerdo a lo programado. En total se presentaron
80 casos de hipertensión arterial entre las que asistieron y 40 entre las que no
asistieron ¿De acuerdo a estos datos, considera usted que existe relación entre el
control prenatal y la hipertensión inducida por el embarazo?
6. En una investigación para determinar la relación entre el consumo promedio de
cigarrillos y el índice de tensión arterial (relación entre la tensión real y la ideal para el
individuo), se obtuvieron los siguientes datos.

P á g i n a 197 | 297
Sujetos Cantidad de
cigarrillos
Indice de
presión arterial
Juan
Pedro
María
José
Carlos
Luisa
Petra
Angel
7
25
12
15
40
5
8
22
1
1.5
1.1
1.3
1.5
1.1
1.2
1.4
a) ¿De qué manera influye el consumo de cigarrillos en la tensión arterial?
b) ¿Cuál es la fortaleza de la relación entre ambos indicadores?
c) ¿En que medida las variaciones en el índice de tensión arterial se pueden
explicar por la relación lineal con el consumo de cigarrillos, de acuerdo a los
datos de la muestra, analizados?.
7. Utilizados la tabla de números aleatorios, que se presenta en el anexo, seleccione
una muestra de 20 sujetos para una investigación de problemas de conducta, de una
población de 100.
8. Se desea conocer la remuneración promedio de los profesores de una institución
educativa privada que tiene 150 de este tipo de empleados. Se sabe, por la propia
política salarial que la desviación estándar de las remuneraciones es de alrededor de
S/. 500.00 ¿Cuál debe ser el tamaño de la muestra para realizar el cálculo con un
error de estimación de S/. 200.00 con un nivel de confianza del 95%?.
a) Con un nivel de confianza del 95%
b) Con un nivel de confianza del 99%
9. ¿Qué cantidad de electores deben encuestarse en la Ciudad de Lima para determinar
la preferencia del voto de su población para las elecciones generales del año 2000,
con un nivel de confianza del 95% y un error de estimación del 5%, conociendo que
la cantidad total de electores, para esa fecha, debe ser de alrededor de 3,5 millones?

P á g i n a 198 | 297
CAPITULO XIV
RECOLECCION DE DATOS
LA MEDICION Y LA OBTENCION DE DATOS
EMPIRICOS

P á g i n a 199 | 297
CAPITULO XIV
RECOLECCION DE DATOS
LA MEDICION Y LA OBTENCION DE DATOS EMPIRICOS
Una vez definido el diseño de investigación, el investigador debe proceder a la fase de
recolección de datos con los cuales darle solución a los problemas o comprobar las hipótesis.
Los procedimientos más frecuentemente utilizados para estos fines son: la medición, la
observación, la encuesta, el análisis de documentos, etc.
Generalmente estos métodos no se utilizan de manera excluyente en el proceso investigativo,
puesto que en la práctica es muy difícil obtener la información necesaria para todas las
variables y fases del proceso de investigación, con un único instrumento de investigación. Los
casos más frecuentes son aquellos en que en un mismo estudio se utilizan varios métodos de
manera combinada (ver Figura 5.1). Por ejemplo: en el experimento es necesario observar el
comportamiento de las unidades de análisis, en relación a las variables involucradas, antes y
después de aplicado el estímulo; cuando se entrevista a alguna persona es importante
observarla para percibir sus reacciones ante determinadas preguntas, cuestión ésta, en
ocasiones, mucho más elocuentes que las mismas respuestas; en una investigación basada en
opiniones de las personas, la fase exploratoria suele comenzar con entrevistas a expertos y
luego se procede a la aplicación de cuestionarios en escala masiva. En investigadores
principiantes y de poca experiencia no se pretende que dominen las características y requisitos
de utilización de todos los métodos empíricos, pero sí deben ser capaces, por lo menos, de
seleccionar los más adecuados, y de manera conjunta con investigadores de mayor
experiencia, elaborar los instrumentos requeridos. Sólo en la medida en que aumente su
actividad en este campo, será posible ir dominando todas las exigencias metodológicas, hasta
alcanzar un alto grado de independencia y autonomía en la investigación.
Figura 5.1: Ejemplo de combinación de los métodos en una investigación
Etapa Exploratoria Elaboración
Marco Teórico
Obtención de Datos
V1
I11
I12
Entrevista
Cuestionario
Estudio bibliográfico
Observación
Análisis de
documentos
V2
I21
I22
Cuestionario
Criterios Expertos
Observación
Análisis
Estadístico
Entre los criterios a tener en cuenta para seleccionar una u otra técnica cabe mencionar:
- La técnica de mayor relevancia científica es aquella que proporciona la información más
fidedigna, es decir, la que constituye una fuente primaria y directa del objeto. Por ejemplo:
no son las mismas conclusiones las que se han obtenido acerca de la conducta y el
aprendizaje de los animales, en condiciones de laboratorio y estudios etológicos; en el
primer caso, los resultados han estado influidos por la necesaria modificación de las
circunstancias ambientales en que norma/mente se manifiesta la conducta de las unidades
de análisis. En estas investigaciones se ha manifestado como procedimiento más eficiente,
la observación en e/ hábitat natural antes que en el experimento.
- Los recursos de que se dispone para llevar a cabo el estudio. Debe considerarse, entre
otros, el factor tiempo, presupuesto, personal, etc. Por ejemplo, el procedimiento más
adecuado para llevar a cabo el estudio puede ser un experimento de series cronológicas

P á g i n a 200 | 297
que puede demorar diez años, pero la urgencia de los resultados para la investigación
médica puede aconsejar utilizar otros métodos, más eficientes desde el punto de vista del
tiempo, y que proporcionen menos evidencias empíricas, pero que de todas maneras
refuercen las hipótesis, sin descontinuar el proyecto principal.
14.2 HECHOS CIENTIFICOS Y DATOS EMPIRICOS
El producto de la aplicación de los métodos empíricos son datos que reflejan determinados
hechos relacionados con el objeto de estudio. En este sentido es conveniente plantear las
formas en que se pueden manifestar y el papel que juegan los hechos en el proceso de
investigación. "Adoptamos la convicción lingüística que consiste en llamar hecho a cualquier
cosa que sea, o de que se trate, como, por ejemplo, todo aquello que se sepa o se suponga -
con algún fundamento- que pertenece a la realidad. De acuerdo con ese criterio son hechos,
por ejemplo este libro y el acto de leerlo; en cambio no son hechos las ideas expresadas en él;
las ideas se convierten en hechos gracias exclusivamente al hecho de ser pensadas e
impresas." Bunge (1969:717
De esta definición se desprende que un hecho puede manifestarse en algunas de las siguientes
formas:
1) Fenómeno
2) Acontecimiento o suceso
3) Proceso
4) Sistema concreto o físico
Un fenómeno es un acontecimiento o un proceso, tal como es percibido por el sujeto, sin ser
sometido a reflexión o raciocinio. Todo lo que el hombre percibe directamente de la realidad,
con ayuda de los sentidos o de técnicas especializadas son fenómenos, que mediante la
actividad del pensamiento son abstraídos a la categoría de conceptos.
Un acontecimiento o suceso, es cualquier cosa que tiene lugar en el espacio-tiempo Y que,
por alguna razón, se considera en algún respecto como una unidad; además cubre en lapso
breve. De acuerdo a esta definición el concepto de acontecimiento es necesariamente relativo
como veremos en el siguiente párrafo.
Un proceso es una secuencia temporalmente ordenada de acaecimientos, de manera tal que
cada miembro de la secuencia toma parte en la determinación del miembro siguiente. Por
ejemplo: Un conjunto de conferencias a grupos de alumnos distintos no es un proceso sino un
conjunto de acontecimientos, en cambio, una secuencia de conferencias correspondientes a un
programa de capacitación, especialización, etc. constituye un proceso. En realidad la mayoría
de los acontecimientos resultan procesos, dada la relatividad del concepto "lapso breve",
además de que todo acto puede ser descompuesto, generalmente, en un conjunto de ope-
raciones. Por ejemplo: el tratamiento de un paciente es un acontecimiento con respecto a la
labor de un médico, pero es un proceso si se analiza desde el punto de vista del conjunto de
operaciones que constituyen la estructura del propio tratamiento.
Sistemas concretos, como por ejemplo cosas físicas (una piedra, un vaso), colecciones de
objetos (una comunidad humana), etc. La denominación de sistema está vinculada a la
consideración de que en la realidad no hay entidades simples sin estructuras.
Objeto es lo que es o puede ser sometido a nuestro pensamiento o acción. Por ejemplo: objeto
de estudio, objeto de trabajo, etc. Los hechos, a cuyas manifestaciones se ha hecho referencia
en los párrafos anteriores constituyen el objeto de la investigación de las ciencias factuales.

P á g i n a 201 | 297
14.3 MEDICIÓN
14.3.1 DEFINICIÓN
La medición es el procedimiento mediante el cual se establece un(l correspondencia entre las
variables Y un sistema de valores, de acuerdo él ciertas reglas. El concepto de variable
encierra explícitamente la posibilidad de su manifestación en diferentes valores, de lo
contrario sería un constante.
Cuando el investigador toma los datos que le proporciona el experimento, la observación,
etc., los traduce inmediatamente a una escala o los codifica de manera que puedan ser
convertidos posteriormente en un sistema de ese tipo. De ahí que, el proceso de
determinación de las técnicas y la construcción de los instrumentos para la obtención de la
información debe realizarse de manera simultánea con la definición de los procedimientos de
medición.
La medición es asociada generalmente a las investigaciones cuantitativas, aunque en la
práctica es muy difícil prescindir de ella, aún en aquellas que tienen un carácter cualitativo.
Los hechos de la realidad constituyen la unidad de características cualitativas y cuantitativas.
Cualquier cualidad se manifiesta en determinada proporción que hace que podamos
compartir distintos elementos que pertenecen a una mismo concepto.
Cuando se afirma "A" es mejor que "B", se expresa que las cualidades comunes de ambos se
expresan en una mayor cantidad en "A" que en "B". Aún en las investigaciones históricas y
antropológicas es difícil llegar a conclusiones válidas sin recurrir a algunas técnicas de
medición. Al historiador le interesan cuestiones tales como la población, la economía el
ejército, etc. cuya análisis es imposible sin la cuantificación.
Si se analizan las causas de un hecho histórico, se recurre, por lo menos, a la clasificación
para determinar, de una serie de factores, cuales pueden ser los más importantes.
No debemos olvidar, además, que los cambios cuantitativos ocasionan modificaciones en las
propiedades de los sistemas que provocan, a su vez, transformaciones cualitativas. A
determinada temperatura el agua se transformación en sólido o en gas; las diferencias de
temperatura del cuerpo humano pueden poner de manifiesto diferentes estados de algunas
enfermedades; los tomos de los diferentes elementos se diferencian entre sí por la diferente
cantidad de partículas subatómicas que las componen, etc.
Las dificultades en torno a la medición surgen cuando se pretende llevar al extremo sus
posibilidades, sin considerar la naturaleza del objeto de estudio.
La Estadística, como parte de las Matemáticas es una disciplina formal que nos permite
cuantificar, únicamente, en base a los datos que los Investigadores le proporcionamos. El
afán de utilizar las técnicas más desarrolladas de esta disciplina, basados en la creencia de
que a un mayor nivel de cuantificación corresponde un mayor rigor científico, ha provocado,
en ocasiones, la realización de cálculos que en la práctica son poco útiles y apartan al
investigador de otros procedimientos más adecuados a la naturaleza del estudio. En
conclusión, las técnicas de medición son aplicables a cualquier tipo de investigación, pero
sólo en la medida que corresponda a la naturaleza del objeto de estudio.
Un requisito indispensable para la medición, lo constituye la definición de las escalas, en las
que deben expresarse los datos. A cada tipo de escala corresponde un diferente nivel de
medición que va desde la clasificación hasta la cuantificación.
Las escalas constituyen los algoritmos, a través de los cuales cada dato se puede poner en
correspondencia con determinado elemento del sistema de medición.

P á g i n a 202 | 297
Se denominan valores de la escala a los valores que pueden ser asignados a cada dato
dentro del sistema.
Los tipos de escalas más utilizados en la investigación son: la escala nominal, la ordinal y la
de intervalo. El investigador debe dominar los tipos de escala a utilizar antes de la selección o
elaboración de los instrumentos de la recogida de datos, pues, de ella dependen las
posibilidades de medición. La utilización de una u otra escala depende tanto de la naturaleza
de la información como de las características de la investigación.
14.3.2 TIPOS DE ESCALA. NIVELES DE MEDICIÓN
a. Escala Nominal o Clasificadora
Es utilizada para clasificar los objetos de medición (variables, indicadores, unidades de
análisis). En este caso, los valores de la escala no significan orden ni jerarquía, sino
simplemente sirven para distinguir tipos de hechos entre sí, por lo que no son admisibles
operaciones aritméticas entre ellas, sino únicamente relaciones de igualdad (=) o
desigualdad (X).
Ejemplos
1. Pregunta de una encuesta:
Su tiempo libre lo dedica preferentemente a (seleccionar el número de la opción
correspondiente):
Ir al cine 01
Ver televisión 02
Escuchar música 03
Leer novelas 04
Leer libros o revistas especializadas 05
Leer publicaciones periódicas de interés variado 05
Tareas del hogar 07
Ir a la playa 08
Ir a al campo 09
Visitar amistades o familiares 10
Su respuesta __________________
Si su encuestado eligiera la opción número 6, otro la 7 y otro la 9, no tendría sentido
la suma ni la resta de los valores, pues ellos sólo indican relaciones de igualdad o
diferencia entre los sujetos, en comparación con las características medidas.
2. Códigos de las carreras profesionales para el proceso de matrícula en una
universidad.
Arquitectura 01
Contabilidad 02
Derecho 03
Educación 04
Historia 05
Ingeniería Mecánica 06
Literatura Española 07
Medicina 08
Periodismo 09

P á g i n a 203 | 297
Entre las técnicas estadísticas que pueden tener relevancia para el procesamiento de
la información resultante de la utilización de escalas de este tipo, se encuentran la
moda y la frecuencia.
b. Escala ordinal
Este tipo de escala se utiliza cuando los datos que deben ser asignados guardan vínculos
entre si, pudiéndose establecer relaciones de orden entre ellos, las cuales suponen
compa4raciones del tipo > (mayor que) o < (menor que).
El hecho de que se puedan establecer números de orden, no significa aún, que se
puedan realizar operaciones aritméticas, pues no se ha especificado el tamaño del
intervalo entre los valores de la escala.
Ejemplos:
1. Orden de mérito de los egresados de la maestría en Salud Pública.
Juan 01
María 02
Carlos 03
Pedro 04
Alberto 05
Angela 06
Esteba 45
En esta relación se puede apreciar que Juan ocupa el primer lugar, pero de ahí no se
puede deducir, que él sea cuarenta y cinco veces superior académicamente a
Esteban.
2. Listado de participantes en una prueba, ordenados por orden alfabético.
1. Aguilar J.
2. benítez B.
3. Cancio, N.
36. Zaldívar, M.
c. Escala de intervalo
Una escala de intervalo se define como una escala que tiene todas la. características de
la ordinal pero que además permite establecer la distancias entre sus valores, la cual es
siempre la misma.
Por ejemplo, la diferencia entre 38° y 37º es la misma que entre 36° y 35°. De esta
manera, la escala de intervalo posibilita la aplicación de todas las operaciones aritméticas
y de las principales técnicas estadísticas.
Por ejemplo, si se quiere conocer la temperatura promedio de una persona a la cual se le
realizaron tres mediciones durante igual cantidad de horas consecutiva, se puede utilizar
una media aritmética:
1. 37º
2. 38º
3. 36º

P á g i n a 204 | 297
Temperatura promedio == (37 + 38 + 36)° /3 = 37º
En la escala de intervalo el punto cero y las unidades de medidas son arbitrarios.
Por ejemplo, la medición de la temperatura se expresa en valores cuantitativos, pero el
punto cero y las unidades de medidas son diferentes si las medimos en grados
centígrados (ºC) o en Fahrenheit (ºF).
La escala centígrada resulta de dividir entre cien el intervalo entre la temperatura del hielo
fundente y la de ebullición del agua.
La escala Fahrenheit resulta de dividir el intervalo entre la temperatura del hielo fundente
y la de ebullición del agua en 180 partes iguales.
De esta manera resulta la ecuación matemática de conversión:
32º
5
9
 CF
Si se desea medir la temperatura de un cuerpo en cada una de estas escalas se
obtendrían los siguientes valores:
ºC ºF
0 32
1 33,8
2 35,6
3 37,4
4 39,2
5 41
100 212
En una escala de intervalo la diferencia entre dos valores de ella es proporcional a las
diferencias de los valores correspondientes de otra escala que mida la misma variable.
En el ejemplo anterior
1
13
35
8,334,37
4,3741






d. Escala de proporción
Una escala de proporción es una de intervalo en la que el punto cero es real, no
arbitrario, aunque sí lo sean las unidades de medida. En esta caso al igual que en el
anterior, son válidas todas las operaciones matemáticas Y la aplicación generalizada de
las técnicas estadísticas. Ejemplo: peso del cuerpo, talla, edad, etc. En todas ellas
podemos evidenciar casos de ausencia de la característica lo cual estaría indicando un
punto cero real.
14.4 CONSTRUCCIÓN DE ESCALAS
Cuando el investigador necesita resolver el problema de la medición puede enfrentarse a tres
situaciones distintas:
- La primera es cuando la obtención de la información relativa a las variables se realiza sobre
la base de escalas ya establecidas, desarrolladas anteriormente para otros estudios del
fenómeno, como por ejemplo, el peso, la edad, talla, temperatura, presión arterial, etc.;
- La segunda cuando no existe ninguna escala disponible y es necesario construir una; y
- La tercera cuando existe pero no la consideramos confiable o válida y se decide también
construir una nueva.

P á g i n a 205 | 297
En la literatura especializada se describen varias técnicas para la construcción de escalas,
entre las que tenemos:
- El escalamiento de Likert (1976),
- El diferencial semántica y
- La escala de Guttman, entre otros.
En este texto nos concentraremos en las dos primeras, por la amplia difusión y aplicación que
han tenido en la práctica científica.
El escalamiento de Likertfue
Desarrollado por ese autor en los años treinta y consiste en elaborar un conjunto de
afirmaciones, de los cuales se solicita al sujeto que seleccione una de ellas, a la cual
corresponde un determinado valor en la escala.
Generalmente, pero no necesariamente, la escala consta de cinco valores que representan
alternativas que van desde una situación óptima a una pésima o sus equivalentes.
Ejemplos de posibles respuestas en una encuesta:
1.
- Excelente ( )
- Muy Bien ( )
- Bien ( )
- Regular ( )
- Mal ( )
2.
- Muy satisfecho ( )
- Satisfecho ( )
- Parcialmente satisfecho ( )
- Insatisfecho ( )
- Muy insatisfecho ( )
3.
- Totalmente de acuerdo ( )
- De acuerdo ( )
- Indiferente ( )
- En desacuerdo ( )
- Totalmente en desacuerdo ( )
A cada opción se le asigna un valor en la escala la cual generalmente va del 1 al 5, en
correspondencia con la cantidad de opciones, de manera que ello posibilita dar una calificación
total al sujeto, sobre la base de la suma de los puntajes obtenidos en las diferentes preguntas,
lo cual permite realizar comparaciones entre ellos. Las alternativas de respuesta para cada
pregunta o categoría son excluyentes, de manera que si un sujeto selecciona dos alternativas,
el dato no se considera válido.
En la encuesta para evaluar a los docentes que se presenta en el acápite 5.6 se utiliza una
escala de este tipo.
Ejemplos:
5. Lo que escribe o dibuja en la pizarra se ve fácilmente y lo presenta en forma ordenada:
5) Siempre 4) Casi siempre 3) A veces 2) Casi nunca 1) Nunca

P á g i n a 206 | 297
6. El profesor utiliza los medios de enseñanza (pizarra, transparencias, papelógrafos, videos,
etc.), en función de las necesidades de la clase, en forma
5) Excelente 4) Adecuada 3) Regular 2) Deficiente 1) Muy deficlen
Otro ejemplo:
Preguntas de una encuesta a pacientes para medir la calidad de la atención en la consulta
externa del hospital:
1. En relación con el tiempo que el médico le dedicó a su atención, Usted se encuentra:
a) Muy satisfecho
b) Satisfecho
c) Medianamente satisfecho
d) Insatisfecho
e) Muy insatisfecho
2. En relación al trato que el médico le brindó en la consulta Usted considera que fue:
a) Muy amable
b) Amable
c) Indiferente
d) Muy indiferente
e) Agresivo
En sentido estrictamente estadístico la escala de Likert es realmente del tipo ordinal (no puede
afirmarse categóricamente, por ejemplo, que la diferencia entre Excelente y Adecuada, sea la
misma que entre Regular y Deficiente), sin embargo el tratamiento que recibe, en la mayoría de
los casos, es de intervalo, por lo que debe construirse muy bien el instrumento para que la
operacionalización aritmética tenga sentido.
Un requisito indispensable en esta dirección, consiste en que la cantidad de opciones debe ser
igual para cada pregunta, pues de los contrario se limitarían las posibilidades de aplicar las
operaciones aritméticas.
Por ejemplo, si bien en la encuesta, del ejemplo que se presenta en el acápite 5.6 se pueden
realizar operaciones matemáticas sin ninguna restricción, pues las veinte preguntas tienen
cinco opciones, ello no es posible en el ejemplo de guía de observación del acápite 5.5, en la
que para cada variable se utilizan diferentes escalas y alternativas de respuestas.
El diferencial semántico
Fue desarrollado originalmente por Osgood, Succi y Tannenbaum y consiste en una escala a la
cual se le definen valores (en forma de adjetivos) extremos y opuestos, y el individuo debe
solucionar entre una serie de alternativas intermedias, que él considera la adecuada en cada
caso.
Ejemplos:
Óptimo __ , __ , __ , __ , __ , __ , __ Pésimo
Satisfecho __ , __ , _ ' __ , __ Insatisfecho
Cuando el individuo elige una opción cercana a uno de los extremos implica una valoración
próxima a ese adjetivo, mientras que si elige valores intermedios, significa posiciones más
neutrales, con respecto a ellos. En los casos anteriores, las opciones pudieran significar, por
ejemplo:
1. Óptimo, Muy Bueno, Bueno, Regular, Malo, Muy Malo, Pésimo
2. Muy satisfecho, Satisfecho, Medianamente satisfecho, Insatisfecho, Muy insatisfecho.

P á g i n a 207 | 297
Para los objetos de la medición a cada opción se le debe hacer corresponder con un valor
determinado, que permitiría, más adelante, lo tabulación y el conteo. Este proceso puede tomar
las siguientes formas:
Creciente (en el extremo izquierdo se coloca la opción de menor valor (de pésimo a óptimo, por
ejemplo)
1-2-3-4-5-6-7
ó
-3, -2, -1, 0,1,2,3
Decreciente (en el extremo izquierdo se coloca la opción de mayor valor (de Excelente a
Pésimo, por ejemplo)
7-6-5-4-3-2-1
ó
3, 2, 1, 0, -1, -2, -3
El investigador debe decidir, previo análisis de la situación si da a conocer al encuestado -en el
caso de que sea un cuestionario- los valores que asume cada valor en la escala.
En la práctica es posible encontrar ejemplos en los que se da a conocer y en los que no.
Ejemplo de un instrumento basado en el diferencial semántico, para que un grupo de pacientes
valoren la calidad de la atención del personal médico en el hospital:
preocupados __ , __ , __ , __ , __ despreocupados
amables __ , __ , __ , __ , __ agresivos
capaces __ , __ , __ , __ , __ incapaces
limpios __ , __ , __ , __ , __ descuidados
relajados __ , __ , __ , __ , __ tensos
14.5 CODIFICACIÓN
La codificación es el proceso mediante el cual se establece la correspondencia entre los datos y
los valores de la escala que los representan.
Ejemplos:
1. Clasificación de los encuestados de acuerdo al último nivel educacional vencido
Nivel Educacional Valores de la Escala
Analfabeto 1
Primaria incompleta 2
Primaria completa 3
Secundaria incompleta 4
Secundaria completa 5
Educación Superior Incompleta 6
Graduado de Mando Medio 7
Graduado de Instituto Superior 8
Graduado de Institución Universitaria 9

P á g i n a 208 | 297
2. Calidad del Trato
Calidad del Trato Valores de la Escala
Excelente 5
Muy Bueno 4
Bueno 3
Regular 2
Malo 1
14.6 CONTEO y TABULACIÓN
El conteo es el proceso mediante el cual se determina la frecuencia de opciones seleccionadas
para cada categoría o pregunta, constituyendo un requisito indispensable para poder someter la
información obtenida a tratamiento estadístico.
La presentación de los resultados del conteo en forma de tablas se denomina tabulación. En
esta ya no se presentan todos los datos sino aquellos que van a ser necesarios para el
procesamiento estadístico.
Existen diferentes formas de tabulación y su uso es variado en la estadístico. En este caso nos
referimos sólo a aquella que está vinculada al conteo.
Si el procesamiento de la información es automatizado y los medios electrónicos toman los
datos directamente de las hojas de respuesta, el conteo y la tabulación a él vinculada son
superfluos, por lo que el investigador debe concentrarse únicamente en las tablas de salida en
las que debe aparecer la información ya procesada.
Dado que, en ocasiones, los investigadores principiantes y mucho lesistas no disponen de los
medios necesarios para el procesamiento automatizado de la información, es que en este texto
tratamos el conteo y la tabulación de los datos primarios.
Ejemplo de Conteo:
Encuesta para evaluar la calidad de la atención en el Hospital Municipal
Total de Encuestados = 100
Calidad del Trato Valores de la Escala Frecuencia
Excelente 5
Muy Bueno 4
Bueno 3
Regular 2
Malo 1
Anulados /// = 3
Total 100
Ejemplo de Tabulación sobre la base de los datos anteriores
Calidad del Trato Frecuencia
Excelente 8
Muy Bueno 10
Bueno 22
Regular 39
Malo 18
Anulados 3
Total 100

P á g i n a 209 | 297
14.7 REQUISITOS DE LOS INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN
Todos los instrumentos de medición deben presentar dos requisitos principales para poder
cumplir adecuadamente su papel, en el proceso de investigación, estos son los requisitos de
confiabilidad y validez. Su cumplimiento debe ser puesto a prueba antes de la ejecución de la
investigación principal, constituyendo éste uno de los objetivos fundamentales de los estudios
exploratorios.
Requisitos:
- Confiabilidad y
- Validez
Confiabilidad: Es al grado en que el instrumento expresa el nivel real de la variable estudiada
y que se manifiesta en el hecho de que la repetición de la medición al mismo sujeto produce los
mismos resultados
Ejemplo:
Si, se le aplicaran dos tests de inteligencia distintos a una misma persona, en un mismo
momento o con diferencias poco significativas, y los resultados obtenidos variaran
sustancialmente de uno a otro, es evidente que alguno de ellos o ambos, no es confiable.
Es decir, la confiabilidad exige que los resultados de la medición reflejen realmente las
características del objeto.
La validez: se refiere a la exigencia de que el instrumento mida realmente lo que debe medir.
Parece un requisito obvio, pero en la práctica en frecuente encontrar deficiencias de este tipo
en los instrumentos, como, por ejemplo, cuando las preguntas del cuestionario o los items de
las guíaa de observación no guardan relación con los indicadores determinados en la definición
operacional.
En este caso es necesario; no solo que el instrumento se ciña a los indicadores previamente
establecidos, sino que, además, ninguno de los que han sido definidos deje de ser medido.
De manera esquemática puede establecerse la siguiente relación:
Definición Operacional Instrumento de medición
(indicadores) (ítems)
I1 P11
P12
I2 P21
I3 P31
I4 P41
P42
P43
Entre los factores que pueden afectar la confiabilidad y la validez, vale destacar los siguientes:
La improvisación, que se refleja en no seguir todas las reglas y pasos que caracterizan la
construcción del instrumento. Este es un proceso que lo quiere tiempo para el estudio de los
indicadores, el análisis de otras experiencias y sus resultados, etc., por lo que no puede
afrontarse sin una debida preparación.

P á g i n a 210 | 297
Problemas del contexto, referido al hecho de que si se va a utilizar un instrumento que ha sido
desarrollado en otras condiciones sociales, políticas o culturales, puede no ser adecuado para
la realidad en la cual nos encontramos, por lo que requiere ser adaptado de manera apropiada.
Problemas de relación del instrumento con los objetos de investigación, lo cual implica que el
primero no se adecua a determinadas características del segundo, a pesar de referirse a las
variables de estudio. Por ejemplo, si se va a aplicar una encuesta, a un grupo social
caracterizado por su bajo nivel cultural, el lenguaje que se utilice en las preguntas debe ser
asequible, a su grado de instrucción, de tal manera que en una misma investigación pueden
utilizar diferentes instrumentos para la medición de la misma variable, cuyas divergencias se
encuentren solamente en la necesidad de establecer la empatía adecuada, en correspondencia
con las características de los individuos a los cuales van dirigidos.
14.8 PROCESO DE CONSTRUCCIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE MEDICIÓN
Para la construcción de los instrumentos de medición deben cumplirse las siguientes etapas:
a. Realizar la definición operacional de las variables. Incluye determinar cuál es el método
apropiado para la obtención de los datos y derivar las técnicas correspondientes.
b. Determinar el nivel en que van a ser medidas las variables e indicadores (nominal, ordinal,
intervalo, proporción) y establecer las escalas correspondientes.
c. Seleccionar o construir el instrumento de medición. Debe comenzarse por determinar si
existen instrumentos ya desarrollados para nuestros fines. Aquí se pueden presentar
diversas situaciones:
a) Existe un instrumento totalmente adecuado a nuestros propósitos.
b) Existe un instrumento ya desarrollado, pero en otro contexto y debe ser adecuado
(realizar modificaciones), antes de proceder a su aplicación.
c) No existe instrumento disponible Y debe ser construido uno nuevo.
En el caso de los incisos a) Y b), el investigador puede encontrar, varias alternativas de
investigaciones anteriores. En ese caso el criterio de selección debe partir de las
referencias a la confiabilidad y validez de los instrumentos. En el caso que se opte por la
alternativa c), deben garantizarse estos principios, en el proceso de construcción.
d. Establecer los procedimientos de codificación y conteo.
e. Someter a prueba los instrumentos a través de una pruebe exploratoria, y en caso
necesario realizar los ajustes correspondientes.
14.9 LA OBSERVACIÓN CIENTÍFICA
14.9.1 OBSERVACIÓN Y OBSERVABILlDAD
La más antigua y moderna de las técnicas de investigación (Goode y Hatt, 1971 :148) la
constituye la observación científica. El objeto de la observación es un fenómeno u objeto
actual (actual para el sistema de referencia del observador, por ejemplo cuando un astrónomo
observa una galaxia, el hecho es actual para nuestro tiempo, pero en realidad el fenómeno
dista, por lo menos, varios años luz de nosotros).
La observación se define como una percepción intencionada e ilustrada de un hecho o un
conjunto de ellos; intencionada porque se hace con un objetivo; ilustrada porque va guiada de
algún cuerpo de conocimiento.
El objeto de la observación es un hecho de la realidad. Es directa, es decir, no se observan
sentimientos sino conductas; no enfermedades, sino síntomas. En la práctica existen
variables, las cuales o bien no pueden ser observadas directamente o que aun pudiendo ser

P á g i n a 211 | 297
observadas, es muy difícil tomar los datos apoyados en este procedimiento. En ese caso la
definición operacional debe proporcionar un sistema de indicadores que sí cumpla con el
requisito de la observabilidad.
Ejemplo:
Si quisiéramos estudiar la calidad de la atención por consulta externa en el hospital, es
evidente que esta característica no cumple con la exigencia mencionada; en ese caso se
pueden definir indicadores tales como: amabilidad en el trato al paciente, duración de la
consulta, tiempo de espera por el servicio, disponibilidad de los recursos necesarios para
cada caso, etc., que sí pueden ser observados directamente. De los datos que se obtendrían
acerca de estos aspectos, se generarían criterios sobre la calidad do la atención, es decir su
observación se realizaría de manera indirecta.
Se denomina observación indirecta a las inferencias que se pueden realizar a partir de la
observación directa.
Existen otros casos en que aunque la variable pueda ser observada directamente no se
pueden obtener los datos necesarios para el estudio, bien porque presentan un carácter
excesivamente general o porque su naturaleza es eminentemente cualitativa -en el sentido de
que no se disponen de escalas, instrumentos u otros procedimientos para su medición
directa.
Por ejemplo:
Es evidente que la belleza de las mujeres o la musculatura de los hombres son cualidades
que podemos percibir directamente con nuestra visión, sin necesidad de ningún instrumento
auxiliar, sin embargo, si deseamos realizar comparaciones sobre esos criterios entre varios
individuos, la situación se complica, pues es muy difícil determinar en qué proporción Lissette
es mas hermosa que variables o en qué medida José es más fuerte que Rodolfo. Para
resolver este problema se recurre a la medición aislada de los indicadores que, de acuerdo al
criterio de los evaluadores, son representativos de las variables Y por agregación de los
mismos se llega a un resultado, que evidentemente contiene una alta carga subjetiva. Es
decir, a pesar de poder percibir directamente las características de interés, para los fines de la
investigación, este método debe combinarse necesariamente con técnicas de medición.
14.9.2 PROCESO Y ELEMENTOS DE LA OBSERVACIÓN
Los elementos que componen el proceso de observación son los siguientes:
1. Objeto de la Observación, referido a lo que se observa, que es, a su vez, portador de las
características que son objeto de estudio -las variables-, o que se quiere percibir en su
totalidad: por ejemplo el paciente, un cometa, una planta, una comunidad indígena, etc.
2. Sujeto u Observador, con sus percepciones, conocimientos, etc.
3. Circunstancias en que ocurre la observación (medio ambiente del objeto y el sujeto
4. Medios de Observación (sentidos, instrumentos auxiliares y procedimientos)
5. Cuerpo de conocimientos relacionados con los elementos anteriores.
El proceso consta de las siguientes etapas:
A. Preparación
1. Definir el objetivo y el objeto de observación: ¿Qué se desea observar? Por ejemplo:
la manifestación de una enfermedad, el trato a los usuarios por el personal
administrativo, las características de un cometa en su paso por el sistema solar, etc.

P á g i n a 212 | 297
2. Definir las unidades de análisis (en los ejemplos anteriores: los enfermos, el personal
administrativo, el cometa), es decir, cuáles son los objetos portadores de las
características (variables) que son de interés para el investigador.
3. Determinar los indicadores de las variables y los valores que pueden tomar. Esta
etapa corresponde a la fase de definición operacional de las variables.
4. Obtener (adquirir o crear) los medios de observación. Estos pueden ser de dos tipos:
- En primer lugar, los medios materiales que sirven para la percepción de la unidad
de análisis y las variables e indicadores de interés (telescopio, microscopio,
simple vista, filmadora, etc.); y
- En segundo lugar, la guía de observación que constituye el documento que utiliza
el investigador para guiarse en el proceso y realizar las anotaciones pertinentes.
5. Seleccionar y capacitar a los observadores, para garantizar la mayor confiabilidad
posible.
6. Planificar la ejecución: definir el cronograma, organizarla, establecer el lugar donde
se llevará a cabo, etc.
B. Ejecución de la Observación
1. Reconocer al objeto.
2. Percibir las características de interés; de manera que se puedan obtener los valores
que corresponden a cada variable e indicador. Anotar observaciones en la guía de
observación (describir las características)
C. Interpretación de los resultados de la observación
Implicar sacar conclusiones sobre la base de los datos obtenidos.
¿Cuáles son las causas? ¿Cuáles son los mdoos de manifestación, los mecanismos de
funcionamiento?, etc.
La interpretación debe ser precisa y objetiva, no debiendo adicionarse elementos propios
de la imaginación del observador. En el caso de que determinadas ilusiones perceptuales
u otros factores subjetivos puedan afectar los resultados de la observación, el sujeto
humano puede ser sustituido por algún tipo de instrumento mecánico o de otro tipo. Por
ejemplo considerando que la observación participante para evaluar el desempeño del
docente en el aula, puede modificar la actitud de éste, en algunos casos se utiliza la
filmación, reduciendo de este modo el efecto del observador.
14.9.3 REQUISITOS DE LA OBSERVACION
La observación, para asegurar la calidad de los datos, debe cumplir con los siguientes
requisitos:
a) Principio de validez de la información
Se refleja indicadores que expresan las variables. Este requisito se garantiza en la
medida que a cada indicador determinado en la definición operacional se hace
corresponder con uno o varios ítems de la guía de observación, tal como se explicó en el
acápite anterior (5.3)·

P á g i n a 213 | 297
b) Principio de confiabilidad
Implica que el documento o guía de la observación, en el que se incluye todo lo que debe
ser observado -en el caso de las observaciones estructuradas-, debe ser lo
suficientemente claro y preciso clan garantizar que diferentes observadores aplicando la
misma guía en un mismo momento entiendan de la misma manera como aplicarla. En
otras palabras, la guía debe estar libre de toda ambigüedad.
Para verificar la confiabilidad de la guía, en la prueba exploratoria se puede encargar a
varios sujetos que realicen la observación a un mismo objeto, simultáneamente, y se
determina el nivel de discrepancia entre las anotaciones realizadas. A menor
discrepancia, mayor confiabilidad del instrumento. En caso contrario, la diferencia puede
ser resultado de una deficiente capacitación de los observadores o a problemas de
diseño de la guía. Si se comprueba que este último factor es la causa, la guía debe se
reestructurada, en función de la obtención de resultados confiables. Sólo entonces puede
procederse a realizar la investigación principal.
En algunas investigaciones, sobre todo en las cualitativas y en otras que proceden por vía
inductiva, es frecuente la carencia de guías estructuradas. En las investigaciones
antropológicas y etnográficas, por ejemplo, muchas veces el investigador se enfrenta al
objeto de estudio sin una elaboración anticipada dé los posibles eventos que espera
encontrar. Cuando se estudian comunidades indígenas, por ejemplo, la información se
puede obtener de manera libre, en la misma medida que los hechos se manifiestan. En
estos casos es difícil de lograr una 'total separación entre el sujeto y objeto de la
observación, lo cual, para algunos autores, puede ser perjudicial para la objetividad del
estudio, y para otros no es más que la demostración de que en las investigaciones
sociales no es posible realizar una distinción real entre ambos conceptos y el mismo
criterio de "objetividad" es puesto en tela de juicio.
14.9.4 TIPOS DE OBSERVACIÓN
De acuerdo al grado de interacción del observador con el objeto, en la Investigación, la
las forma de manifestación de las variables, por lo que sus resultados observación puede ser
propia o ajena.
En la observación propia coinciden el objeto y el sujeto de la observación, constituyendo
una autoobservación. Es evidente que sólo puede ser utilizada para objetos humanos.
Ejemplos: estudio de la utilización del tiempo libre del estudiante, del profesional, etc.
La principal ventaja de este procedimiento radica en que el individuo puede realizar la
observación de forma más completa que alguien ajeno a él. Entre sus principales desventajas
cabe mencionar la falta de entrenamiento especializado del observador - observado y el
hecho de que el alto grado de involucramiento subjetivo puede distorsionar los resultados del
estudio.
La observación ajena es aquella en la que son distintos el sujeto y el objeto de la observación.
Este procedimiento disminuye las ventajas y también las desventajas de la observación propia.
Puede subdividirse, a su vez en participante y no participante.
La observación participante ha tenido gran uso en las ciencias que estudian el
comportamiento humano, como la Psicología, la Antropología y otras Ciencias Sociales. En
este caso, el observador participa de las tareas y actividades del objeto (generalmente un grupo
humano) cuya conducta quiere observar.
Este procedimiento requiere del investigador:
- Capacidad para establecer buenas relaciones personales.
- Capacidad para mantener en todo momento su papel de observador, ya que en la medida
en que se integre al grupo puede perder de vista su papel como investigador, los objetivos
del estudio, etc.

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La observación participante puede ser, a su vez, de dos tipos: abierta y encubierta.
En la observación abierta el investigador se identifica o se le reconoce como tal ante el grupo
que va a ser observado. Previamente debe analizarse si este conocimiento puede provocar un
cambio de la conducta normal y modificar, por tanto, los resultados de la observación. Si se
produce esta modificación debe realizarse una observación encubierta. Un ejemplo de este tipo
es el que ya ha sido mencionado sobre la evaluación de la actividad en clases de los docentes.
También es utilizada en las Ciencias de la Salud, en los estudios y terapias de grupo; en la
Antropología para el estudio de comunidades, etc.
En la observación encubierta el investigador no se presenta como tal, sino que pretende
pasar como miembro simple del grupo. Tiene la ventaja de que no se produce una modificación
de la conducta del grupo o persona observada. La desventaja principal radica en las
dificultades que hay que vencer para poder pasar por observador encubierto. Ejemplos típicos
son los trabajos de infiltración en las actividades de inteligencia y contrainteligencia.
En la observación no participante el observador no se involucra directamente en las tareas y
actividades del grupo cuya conducta quiere observar, por lo que generalmente es una
observación a distancia. Es de aplicación en prácticamente todas las disciplinas, pero es el
caso típico de la observación en las ciencias naturales.
De acuerdo al grado de estructuración del instrumento o guía de observación, ésta puede
clasificarse como estructurada o (estandarizada) no estructurada.
La observación estructurada se caracteriza porque en la guía se precisa cada uno de los
detalles de las variables e indicadores a observar, las escalas, así como las instrucciones
acerca de cómo debe procederse para la anotación de la información. Su ventaja fundamental
radica en que contribuye a facilitar el procesamiento estadístico de la información. Como apén-
dice del presente capítulo se presenta un ejemplo de guía de observación estructurada.
En la observación no estructurada la guía tiene un carácter general. Se precisan únicamente
las características de interés y sobre esta base el investigador define, ya en la ejecución del
estudio, los datos que deben ser anotados o no. Se utiliza cuando es difícil determinar
anticipadamente tienen un carácter principalmente cualitativo. Es evidente que en este tipo de
estudios el principio de confiabilidad tiene una vigencia limitada.
EJEMPLO DE GUÍA DE OBSERVACIÓN
INVESTIGACIÓN: Evaluar la calidad del servicio de la biblioteca de la institución.
OBJETO: Observación de la calidad del servicio de la biblioteca. Interesa una
evaluación general, no individualizar al análisis del comportamiento de los empleados.
UNIDADES DE OBSERVACIÓN: Personal de biblioteca y usuarios. TIPO DE
OBSERVACIÓN: Ajena. Antes de la apertura, no participante y después y hasta el
cierre, participante encubierta.
VARIABLES Y DEFINICIÓN OPERACIONAL:
1. Asistencia y puntualidad del personal:
Observar la cantidad de personas que marcan la tarjeta antes, después o a la hora
de entrada (El observador debe estar una hora antes y observar la entrada
paulatina de cada uno).
2. Cumplimiento del horario de la biblioteca:

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Observar hora de apertura y hora en que solicitan a los usuarios que abandonen el
local para proceder a su cierre.
3. Cordialidad en el trato:
Observar cada veinte minutos, el trato a un usuario, lo cual representa en las ocho
horas de trabajo, una muestra de veinte atenciones.
Debe tratarse de realizar la misma cantidad de observaciones de cada empleado
de atención directa.
4. Obtención o rechazo del pedido:
Realizar muestreos cada veinte minutos.
5. Demora en la entrega: igual al anterior.
6. Utilización de las capacidades:
Observar cada treinta minutos el estado de ocupación de los puestos de lectura.
Utilizar la siguiente escala:
- Faltan capacidades (FC), indica que hay personal esperando o por puestos
libres,
- Óptimo (O), está casi totalmente ocupado, sobran muy pocos puestos, pero no
hay espera;
- Parcialmente ocupado (PO), está ocupado en más del 50%, pero existen
bastante puestos por ocupar;
- Parcialmente desocupado (PO), está ocupado a menos del 50% por ciento de
las capacidades;
- Desocupado (D) existen muy pocos o ningún lector.
14.10 LA ENCUESTA
La encuesta es el método de recopilación de datos acerca de hechos objetivos, opiniones, co-
nocimientos, etc., basado en una interacción directa (la entrevista) o indirecta (el cuestionario)
entre el investigador (encuestador) y el encuestado (el que responde
De acuerdo a esta definición, la encuesta toma dos formas principales, el cuestionario y la
entrevista, aunque en el lenguaje cotidiano se identifique principalmente con la primera de las
modalidades. A continuación se analizan las características fundamentales de cada una de
ellas.
14.10.1 EL CUESTIONARIO
El cuestionario es un formulario impreso que los individuos res'ponden por si mismos
sirviendo de instrumento para obtener la información deseada, sobre todo a escala masiva. El
mismo está compuesto por preguntas previamente elaboradas que son significativas para la
investigación y se aplica al universo o muestra de las unidades de análisis.
TIPOS DE CUESTIONARIO
Los principales tipos de cuestionarios utilizados en la investigación son el cuestionario por
correo y el grupal.
a) El cuestionario por correo
Adopta la forma de formulario impreso, que es enviado por correo a la población o
muestra a estudiar. Debe ser muy claro en las instrucciones pues el encuestado debe
responderlo solo y por tanto las posibilidades de esclarecer las dudas son mínimas.
En esta modalidad debe asegurarse el retorno del cuestionario mediante la inclusión de
sobres franqueados, que una vez llenado por el interrogado, lo envía al investigador o
institución Interesada.

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En la práctica, la tasa de retorno de las respuestas, en relación a los cuestionarios
enviados es relativamente baja, por lo que este hecho debe ser tomado en cuenta para el
cálculo de la muestra.
Actualmente, la utilización de las ventajas del correo electrónico ofrece mayores
posibilidades de utilización de este procedimiento, a la vez que posibilita una mayor
interacción entre el investigador Y la población encuestada.
b) El cuestionario grupal
En esta modalidad, el cuestionario es aplicado a un grupo, previo acuerdo del lugar y
hora, en presencia del investigador, quien realiza la demanda de cooperación, formula las
instrucciones y aclaraciones pertinentes y se encarga de recogerlas una vez terminado.
La ventaja del cuestionario grupal radica en que permite una mayor interacción entre
encuestador y encuestados, confiriéndole una mayor confiabilidad al proceso.
Su desventaja principal estriba en que se requiere una infraestructura adecuada para la
ocasión, medio éste del cual no siempre disponen los investigadores; además de que el
hecho de que los encuestados tengan que movilizarse hacia un sitio, al cual no
necesariamente tienen que estar motivados a ir puede contribuir a inhibir su participación.
Esta desventaja no es significativa si los sujetos ya están agrupados normalmente por
razones de trabajo, residencia, etc.
TIPOS DE PREGUNTAS EN LOS CUESTIONARIOS
Existen varios criterios para clasificar las preguntas de un cuestionario.
En este caso nos concentraremos en los aspectos referidos al grado de libertad de las
respuestas y a las funciones que cumplen en la investigación.
1. Según el grado de libertad de las respuestas, las preguntas pueden ser:
a) Abiertas
Son aquellas que dan completa libertad al encuestado para responder.
Ejemplos:
¿Cuáles considera Usted que son los principales factores que han in fluido en la
disminución de los accidentes laborales en los últimos cinco años, en su empresa?
¿Cuáles son, en su opinión, las ventajas de la Ley de Promoción Privada en la
Educación, con respecto a la normatividad educativa anteriormente vigente?
La principal ventaja de este tipo de preguntas radica en la riqueza de la información
que se obtiene, dado que al sujeto no se le plantean límites para expresar sus ideas,
pudiéndolas desarrollar con entera libertad.
Su desventaja fundamental estriba en las dificultades que ocasiona para el
procesamiento de la información. Dado que es necesario codificar las respuestas
para poder ser procesadas estadísticamente, ello puede conllevar a Una modificación
de las ideas originales, con lo cual se puede perder parte de la riqueza del contenido
y de la propia objetividad.

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De acuerdo a lo expresado, sus mayores posibilidades de aplicación radican en
investigaciones con muestras reducidas.
b) Cerradas
Se caracterizan porque limitan las posibilidades de respuesta a los individuos, ya que
se determinan previamente, diferentes opciones de respuestas que aparecen
acompañando a las preguntas, y a las cuales los interrogados deben circunscribirse
de manera estricta. Pueden clasificarse en: dicotómicas y politómicas.
Las preguntas dicotómicas sólo admiten dos respuestas. Ejemplos:
¿Le gusta el cine ?: Si________ No ________
¿Usted se ha vacunado contra la polio? Si________ No __________
Las preguntas politómicas son aquellas que presentan más de dos opciones de
respuestas. Por ejemplo:
¿Va usted frecuentemente al cine?
Si_______ No________ Depende______
¿Con qué frecuencia se controla Usted la presión arterial?
Anualmente ______________Semestralmente _________Trimestralmente___
Mensualmente __________ Nunca _______
Un caso especial de las preguntas politómicas son las que expresan gradaciones.
Ejemplo:
¿Considera Usted que el estudio de la computación es importante para la carrera de
Medicina?
Muy importante__________
Importante______________
Medianamente importante ____________
Poco importante______________
No es importante__________
c) Las preguntas mixtas
Se forman por combinación de abiertas y cerradas.
Ejemplo:
¿Cree Usted en la posibilidad real de disminuir las tasas de mortalidad infantil de
manera significativa entre el año 1999 y 2005?
Si _________ No __________
¿Porqué? ___________________________________________________
____________________________________________________________
2. De acuerdo a la función que cumplen en el cuestionario, las preguntas pueden ser:
a) De filtro

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Permiten saber si el encuestado conoce o no sobre lo que se le va a preguntar, con el
objetivo de determinar la validez de las respuestas.
Ejemplo:
Si queremos conocer la opinión de los usuarios acerca de la calidad del servicio de la
institución, en alguna de las preguntas iniciales deben plantearse preguntas tales
como:
¿Se atiende Usted es en esta institución? ¿Con qué frecuencia? ¿Cuándo fue la
última vez que se atendió?
b) De control
Permiten comprobar la consistencia de las respuestas. Para ello se redacta una
pregunta sobre uno de los temas que nos interesa y luego se redacta otra sobre el
mismo tema y contenido, pero cambiando su forma, de expresión. Ambas preguntas
deben ir bien separadas entre sí en el cuestionario, y redactadas de manera
diferente, en la medida de lo posible, de manera que el sujeto no reconozca que se le
está preguntando dos veces sobre el mismo aspecto. En algunos casos las preguntas
de control se pueden utilizar para comprobar la consistencia general del cuestionario
o de un bloque de preguntas.
Ejemplo:
En un cuestionario, para conocer la opinión de los usuarios acerca de los servicios de
consulta externa de un hospital, se pueden plantear diez preguntas sobre diversos
aspectos de la atención y una oncena en la que se solicite que realice una evaluación
general sobre el servicio. Si las respuestas son consistentes debe haber poca
variación entre la suma -o el promedio, de acuerdo al procedimiento de medición- de
las puntuaciones de las diez primeras preguntas y la oncena.
c) De contenido
Son todas aquellas que están directamente relacionadas con los indicadores que
reflejan las variables que comprenden las hipótesis, o las que recogen información
complementaria o datos sobre el entrevistado, y son de interés para el investigador.
Las preguntas de contenido definen las características del cuestionario, y por tanto, el
tipo de estudio. En este caso debe distinguirse entre preguntas de opinión y de
información. Generalmente, los datos requeridos para comprobar las hipótesis no se
pueden verificar a través de opiniones, sino de las informaciones que pueden
proporcionar los encuestados, ya que las primeras tienen un importante componente
subjetivo y las segundas son más objetivas. Las preguntas de opinión generalmente -
no siempre- están dirigidas a expertos, mientras que la de información están
orientadas a los protagonistas de los hechos.
Ejemplos:
1. Si se quiere conocer las causas principales de los accidentes de tránsito,
podemos plantear la siguiente pregunta de opinión a un grupo de expertos:
¿Cuáles considera Usted que son las causas principales de los accidentes de
tránsito en la capital?
Una pregunta de información en el mismo sentido estaría dirigida a los
involucrados en accidentes de tránsito y tendría la siguiente forma:
¿Cuáles fueron las causas del accidente en el cual estuvo Usted involucrado en
el año 1999?
2. Una pregunta de opinión a un experto plantearía:

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¿Quién considera Usted que ganará las elecciones presidenciales del 2001?
Una pregunta de información estaría dirigida a un elector y plantearía:
¿Por cuál de los candidatos votaría Usted si las elecciones presidenciales fueran
mañana?
Reglas básicas para la construcción del cuestionario
Aunque es difícil establecer un camino único para la construcción del cuestionario, existen
algunos requisitos, que son observados frecuentemente en las investigaciones. Entre ellos
cabe destacar:
1. Debe partirse de la hipótesis y específicamente de los indicadores que expresan a las
variables. Estos indicadores deben traducirse en las preguntas del cuestionario.
2. Es necesario establecer una adecuada demanda de cooperación. De ello depende que
los encuestados estén dispuestos o no a la colaboración. Puede incluirse como carta
aparte, como palabras iniciales del encuestador al grupo o encabezar el cuestionario.
3. La demanda de cooperación debe convencer de: lo valioso de la cooperación que se
solicita, que no existe ningún motivo encubierto, el uso confidencial que se hará de la
información (el cuestionario debe ser anónimo preferentemente), de lo fácil y rápido que
se puede contestar.
4. Las preguntas deben ser claras. No debe haber ambigüedad en las mismas, es decir no
deben provocar una libre interpretación de los sujetos, acerca de la información solicitada.
5. Las preguntas no deben ser tendenciosas. Es decir no deben predisponer a una
respuesta determinada.
Por ejemplo, no debe preguntarse:
¿En qué medida considera Usted que es exitosa la gestión institucional?
________________________________________________________
________________________________________________________
Si lo que interesa es evaluar la calidad de la administración bastaría con preguntar:
¿Como evalúa Usted la calidad de la gestión institucional?
Excelente _________
Muy Buena ________
Buena ________
Regular ________
Mala ________
¿Porqué? _______________________________________________
1) No deben exigirse un gran esfuerzo de memoria, pues ello puede conducir a
proporcionar información no objetiva. Por ejemplo, no debemos preguntar:
De los médicos que lo han atendido a Usted en los últimos diez años, ¿Cuál considera
Usted que ha sido el más efectivo en la atención?
2) Las preguntas no deben ser construidas de forma tal que constituyan un conflicto
para el encuestado. Ejemplo:
No debe preguntarse: ¿Por qué se divorció usted?, sino ¿Cuál cree Usted que es la
principal causa de divorcio en el país?

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En este caso se parte del supuesto de que el individuo va a responder sobre la base de
su experiencia personal.
3) El orden de las preguntas a lo largo del cuestionario debe disponerse de acuerdo a
sus características. Primero deben solicitarse los datos generales, a continuación las
preguntas de filtro y luego ir avanzando de lo general a lo particular, de lo simple a lo
complejo, de lo impersonal a lo más personal.
4) Se debe contrarrestar el efecto de monotonía. No deben repetirse los mismo tipos de
respuestas, de manera que el encuestado determine cual puede ser la opción
«correcta» para el encuestador y señale siempre, mecánicamente, el mismo tipo de
respuesta. En ocasiones se sacrifica este requisito con el objetivo de mejorar las
posibilidades de procesamiento automatizado. Generalmente, las tarjetas de
respuesta para lectura óptica disponen las alternativas de respuesta en un orden pre-
determinado, ascendente o descendente, al cual de be ajustarse el orden de las
alternativas de respuesta.
14.10.2 LA ENTREVISTA
La entrevista es la forma que adopta la encuesta que tiene la particularidad de realizarse
mediante un proceso verbal, entre al menos dos individuos. Diariamente podemos apreciar
entrevistas de todo tipo en los diferentes medios de comunicación, sin embargo esas no son
precisamente las que suscitan nuestro interés, sino sólo aquellas modalidades directamente
vinculadas con la investigación científica.
Tipos de entrevista
En la práctica y la bibliografía especializada es posible encontrar diversos criterios para
clasificar las entrevistas. Entre las más frecuentemente citadas se encuentran las vinculadas
a las relaciones entre el entrevistador y entrevistado y al grado de estructuración de la guía.
1. Según la relación que se establece entre el entrevistador y el entrevistado, pueden ser:
 Cara a cara
 Telefónica
2. Según el grado de estructuración (estandarización):
a) Estructurada (o entrevista - cuestionario). Las preguntas son precisas de acuerdo a
indicadores previamente elaborados y tienen un orden previamente establecido que
se cumple para cada entrevistado.
b) No estructurada. Se le da al entrevistado, previamente, un conjunto de temas para
que lo desarrolle. Exige una gran habilidad de parte del entrevistador, por su
complejidad, ya que debe estar atento a cualquier tema significativo que pueda surgir.
c) Semi - estructurada. Es una combinación de las dos anteriores. Se da libertad al
entrevistado para desarrollar las preguntas previamente entregadas, y a la vez en el
transcurso de la entrevista pueden surgir nuevas preguntas para ampliar el
conocimiento sobre el tema.
3. Según los objetivos de la investigación:
a) Exploratoria. Se realiza cuando existe un desconocimiento básico de parte del
investigador, el cual pretende solucionar esa situación mediante la obtención de
información que permita elaborar, modificar o precisar el problema, la hipótesis, los
métodos e instrumentos, etc.

P á g i n a 221 | 297
b) Entrevista para comprobación de hipótesis o solución de problemas. Se utiliza
cuando el problema y la hipótesis ya están completamente elaborados y lo que se
pretende es obtener información que permita darle solución al problema.
Reglas de la entrevista
Existen múltiples reglas para la realización de la entrevista en la bibliografía especializada.
Entre las más importantes para nuestros fines, cabe de9 tacar las siguientes:
1. Debe iniciarse con la presentación, la cual debe incluir:
 Identificación del entrevistador Y de la institución que realiza la investigación.
 Explicación de los objetivos de la entrevista.
 Explicación del método utilizado para la selección del entrevistado. Garantía al
entrevistado del anonimato o confidencialidad de la información obtenida, en caso
que se requiera.
2. Debe escucharse paciente y amistosamente, manteniendo, en todo momento, un
ambiente psicológico confortable.
3. El entrevistador no debe adoptar una actitud dominante respecto al entrevistado, ni dará
lugar a ninguna discusión con él.
4. EI investigador no dará valoraciones morales ni consejos de ningún tipo.
5. No debe interrumpir al entrevistado, mientras ofrece sus respuestas, salvo en algunas de
las siguientes circunstancias:
 Para ayudarlo a que se exprese.
 Para Iibrarlo de tensiones.
 Para comprobar si realmente está expresando su pensamiento.
 Para tratar de vincular lo que responde con planteamientos anteriores.
 Para insistir o profundizar en alguna pregunta o aspecto de la entrevista.
6. En caso de necesidad de postergar la entrevista se concertará el día y hora de la misma y
se será puntual para evitar un estado de ánimo desfavorable.
7. Se debe actuar con naturalidad y manteniendo los patrones de educación requeridos.
8. La información debe recogerse en la forma más fiel posible, es decir en sentido literal.
Puede usar grabadora, taquigrafía o copiar literalmente lo expresado por el entrevistado.
9. La apariencia personal debe ser adecuada y de ser posible ajustada a las características
del entrevistado.
10. Debe despedirse amablemente y de forma amistosa.
14.10.3 COMPARACIÓN ENTRE ENTREVISTA Y CUESTIONARIO
a) Por lo general, el cuestionario sólo recoge información esencial, mientras que la
entrevista es más rica y variada.
b) En la entrevista se corre el riesgo de que el entrevistador con su acción pueda variar o
influir en las respuestas de los sujetos, distorsionando la información que se pretende
obtener. Esto no ocurre con el cuestionario
c) El cuestionario es más extenso y costoso que la entrevista
d) El cuestionario preserva mejor el anonimato por lo que el encuestado puede sentirse más
seguro que en la entrevista.
e) Por su complejidad, la entrevista requiere mayor entrenamiento que el cuestionario.

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EJEMPLO
CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL DESEMPEÑO DEL PERSONAL DOCENTE EN UNA
UNIVERSIDAD
El presente cuestionario es parte de la evaluación integral de nuestros profesores y tiene
como objetivo contribuir al perfeccionamiento de la ciencia universitaria en la facultad. En tal
sentido le invocamos su colaboración seria y responsable en las respuestas a las
interrogantes planteadas.
El cuestionario es anónimo, por lo que las respuestas no se pueden vincular directamente a
ningún alumno.
Nombre del docente _______________________________________
Asignatura que le imparte __________________________________
Instrucciones
En la tarjeta anexa, favor llenar la información correspondiente los datos generales y luego
marque las alternativas correspondientes a cada pregunta.
Utilice lápiz para ello.
1. El profesor ha explicado los objetivos de la asignatura:
5) Claramente 4) Con bastante claridad 3) Con alguna claridad
2) No se ha entendido la explicación 1) No ha explicado los objetivos
2. En su opinión el profesor domina los contenidos de las asignaturas, en forma:
5) Muy buena 4) Buena 3) Regular 2) Mala 1) Muy mala
3. El profesor transmite con claridad los contenidos:
5) Siempre 4) Casi siempre3) A veces 2) casi nunca 1) Nunca
4. El profesor relaciona los distintos temas entre sí:
5) Siempre 4) Casi siempre 3) A veces 2) casi nunca 1) Nunca
5. Lo que escribe o dibuja en la pizarra se ve fácilmente y lo presenta en forma ordenada:
5) Siempre 4) Casi siempre 3) A veces 2) casi nunca 1) Nunca
6. El profesor utiliza los medios de enseñanza (pizarra, transparencias, papelógrafos,
vídeos, etc.) en función de las necesidades de la clase en forma:
5) Excelente 4) Adecuada 3) Regular 2) Deficiente 1) Muy deficiente
7. El profesor motiva el alumno, es decir, despierta el interés por el tema a tratar:
8. El profesor durante la clase promueve la participación del alumno:
5) En forma excelente 4) Muy bien 3) A veces 2) Rara vez 1) Nunca
9. La Bibliografía que el profesor ha recomendado en el sílabo se encuentra en la biblioteca
o le ha facilitado el acceso a los alumnos en los casos que no se encuentra disponible.
5) Totalmente 4) Casi toda 3) Alguna de ellas
2) Casi ninguna 1) Ninguna
10. Hasta la fecha el profesor ha desarrollado el programa de la asignatura:
5) De acuerdo al programa 4) Con ligeras variaciones al plan
3) Con cierto adelanto 2) Con cierto atraso

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1) Con mucho atraso
11. Los contenidos que el profesor ha desarrollado en clases se corresponden con los
planteados en el sílabo:
5) Totalmente 4) En gran medida 3) En alguna medida
2) En poca medida 1) No se corresponde
12. Las evaluaciones que realiza el profesor (parciales, prácticas calificadas, etc.) se
corresponde con los objetivos y los temas tratados en clase:
13. Las calificaciones que el profesor da a las evaluaciones se corresponden con el
desempeño real de los alumnos
14. Como promedio el profesor informa acerca de las calificaciones Y realiza la devolución de
las evaluaciones, para que el alumno conozca sus aciertos Y errores:
5) En la siguiente sesión
4) En la siguiente semana, pero no en la primera sesión
3) En la segunda semana
2) En la tercera semana
1) Después de la tercera semana
15. El profesor asiste a sus clases
5) Siempre
4) No ha faltado más de dos veces y ha recuperado
3) Ha faltado, más de dos veces y casi siempre ha recuperado
2) Ha faltado más de dos veces Y no siempre ha recuperado
1) Falta frecuentemente y casi nunca ha recuperado
16. El profesor llega a clases:
5) Siempre a la hora exacta o antes
4) Con ligero retraso sólo algunas veces
3) Con ligero retraso casi siempre
2) Con bastante retraso casi siempre
1) Con bastante retraso siempre
17. El profesor culmina sus clases:
5) Siempre a la hora exacta
4) Casi siempre a la hora exacta, pues se pasa a veces
3) Casi siempre a la hora exacta, pues se va a veces antes
2) Casi siempre antes de la hora
1) Siempre antes de la hora
18. La relación del profesor con los alumnos es:
5) Respetuosa y cordial 4) Respetuosa, pero no muy cordial
3) Tímida 2) Tirante y rígida 1) Irrespetuosa
19. El profesor, aparte de dictar su curso se interesa por inculcar valores morales y principios
éticos al alumno:
5) En gran medida 4) En buena medida 3) En alguna medida
2) En poca medida 1) En ninguna medida
20. El profesor, fuera de clases acepta consultas e inquietudes de los alumnos con respecto
al curso:

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21. En comparación con otros profesores que ha tenido usted durante su vida como
estudiante universitario, considera la calidad del profesor.
5) Excelente 4) Muy buena 3) Buena 2) Regular 1) Mala
22. De acuerdo a los temas tratados hasta la fecha, usted considera que la asignatura puede
considerarse, para su futuro como profesional.
5) Muy importante 4) Importante 3) Relativamente importante
2) De poca importancia 1) Se puede eliminar del Plan de estudio
23. A continuación le solicitamos que plantee cualquier aspecto de interés, ya sea positivo o
negativo, acerca del profesor, que no haya sido tomado en cuenta en las preguntas
cerradas y usted considere que debe expresarlo. En caso contrario, no necesita contestar
la pregunta.
GUÍA PARA INTERPRETAR LOS RESULTADOS DE LA ENCUESTA DE EVALUACIÓN
DEL PERSONAL DOCENTE
1. Se presenta un resultado de evaluación por cada uno de los cursos que dicta el profesor y
un promedio general que constituye un resumen de los resultados de todos los cursos.
2. Los resultados se presentan agrupados en cinco ítems que guardan la siguiente
correspondencia con las preguntas del cuestionario:
 Evaluación General, es el promedio de las veinte primeras preguntas. La pregunta 21
es una pregunta de control, no debiendo haber más de un 30% de diferencia entre el
valor de esta pregunta Y el promedio anterior, en caso contrario el cuestionario debe
ser desechado. La pregunta 22 no evalúa al profesor sino a la asignatura.
 Maestría pedagógica, corresponde a las preguntas 1 a la 11.
 Organización Y calidad de las evaluaciones, preguntas 12 a 14.
 Asistencia Y puntualidad, preguntas 15 a 17.
 Relaciones Humanas Y formación de valores éticos, preguntas 18 a 20.
 La pregunta 23 es abierta y no se computa en la evaluación general.
3. Las calificaciones se corresponden con las siguientes puntuaciones
 Excelente = 90 a 100 puntos
 Muy bueno = 80 a 89 puntos
 Bueno = 70 a 89 puntos
 Regular = 50 a 69 puntos
 Malo = Menos de 50 puntos
4. Se pueden calcular promedios por carrera, departamentos (áreas), asig naturas (y
disciplinas), categoría docente, etc.
ALGUNAS ORIENTACIONES PARA EL PROCESAMIENTO
Cada pregunta tiene un valor máximo de 5 puntos y uno mínimo de 1, que corresponde a los
valores que están en paréntesis. Sobre esta base deben hacerse los consolidados de las
calificaciones.
Debe haber un cálculo para cada profesor-asignatura, que aparecerá en cada reporte de
resultados, acerca de la representatividad de la muestra de alumnos encuestados.
Para cada profesor debe haber un reporte de resultados, donde se resuma toda la
información relativa a él.

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14.11 ANÁLISIS DE DOCUMENTOS
14.11.1 DEFINICIONES GENERALES
Un documento, desde el punto de vista de la investigación y para los fines que nos ocupa, es
un objeto específicamente creado por el hombre para la conservación y transmisión de infor-
mación. Existen objetos, resultado de la actividad productiva del hombre, que también con-
servan y transmiten información, como los edificios, puentes, carreteras, pirámides, etc. que
han sido de mucha importancia para algunos tipos de investigación, pero de acuerdo a la de-
finición anterior no los consideramos como tales, ya que su utilización requiere de técnicas
especiales, que los diferencian notablemente de los otros tipos de documentos y, por tanto,
su tratamiento no constituye un objetivo del presente texto, aunque es indudable su valor
documental para otras disciplinas como la arqueología y la historia.
Como se ha planteado en los capítulos anteriores, en la práctica, casi toda investigación
comienza con el análisis de documentos, en forma de revisión bibliográfica. Ella nos guía en
la delimitación del problema y en la elaboración del marco teórico, contribuye a la
determinación de las hipótesis y a seleccionar los instrumentos más adecuados para la
obtención de los datos. En algunos casos los documentos constituyen las fuentes principales
de datos, por lo que también pueden jugar un papel importante en el proceso de
comprobación de las hipótesis y solución de los problemas científicos.
Entre los principales tipos de documentos, de utilidad en la investigación científica, cabe
destacar
1. Documentos escritos
2. Archivos de datos de computadoras (disquetes, cintas magnéticas, discos duros, etc.)
3. Documentos visuales (películas, fotografías, videos, cuadros, etc.)
4. Documentos sonoros (cintas magnetofónicas, casetes, discos compactos, etc.)
Para la investigación, en general, el tipo de documento más utilizado es el escrito, entre los
que sobresalen:
 Publicaciones científicas (libros y revistas)
 Informes de investigación Y Tesis
 Publicaciones periódicas (revistas y periódicos)
 Estadísticas
 Boletines especializados
 Archivos
 Documentos personales
La modalidad más conocida y generalizada que toma este tipo de estudio lo constituye el
análisis bibliográfico o de la literatura, a la cual se le dedicará un acápite especial más
adelante.
14.11.2 TÉCNICAS DE ANÁLISIS DE DOCUMENTOS
Entre las técnicas más utilizadas en el análisis de documentos sobresalen el análisis clásico o
tradicional y el análisis formalizado o de contenido.
El análisis clásico consiste en el conjunto de operaciones dirigidas a interpretar las
informaciones contenidas en el documento, bajo determinada óptica establecida por el
investigador para cada caso concreto. Es decir, este estudio se centra en obtener la
información que el autor del documento ha pretendido transmitir, aunque los datos que se
logran muchas veces sobrepasan las intenciones del propio autor. Por ejemplo, el escritor de
una novela, en la mayoría de los casos, se centra en la trama de su obra la cual tiene una
idea central, en torno a la cual gira todo el accionar. Sin embargo, un lector fuera de contexto,
de otro tiempo o lugar, adquiere valiosa información acerca de las costumbres, tradiciones,
condiciones de vida, arquitectura, etc., de la época en que se desenvuelven los hechos.

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Al enfrentarse a un análisis tradicional el investigador se plantea una serie de interrogantes,
las cuales dependen de los objetivos que se persiguen, del problema y las hipótesis. No
obstante ello, existen interrogantes que es necesario considerar en la mayoría de los casos,
antes de comenzar el verdadero análisis del contenido, como por ejemplo:
 ¿Qué tipo de documento es? ¿Qué representa? ¿Es una obra de rigor científico, de
divulgación científica o una apología de un hecho determinado?
 ¿Cuál es su actualidad? ¿Qué relevancia científica tiene en su disciplina?
 ¿Qué técnicas especiales deben emplearse para su análisis?
 ¿Cuál es su contexto?
 ¿Quién es el autor? ¿Qué relevancia científica tiene en su disciplina (el autor)?
 ¿Con qué fines se creó el documento?
 ¿Es auténtico, es decir es realmente del autor al que se le atribuye o puede ser una
falsificación?
 La información que contiene ¿Cuán original es, es decir, el autor fue protagonista o
testigo de ella, o la obtuvo de segunda mano?
Este tipo de análisis es el que generalmente se utiliza para el análisis de la bibliografía.
Su ventaja radica en la riqueza de la información que se obtiene y su desventaja en el alto
componente subjetivo que tiene la interpretación. Por muy imparcial y bien intencionado que
sea el investigador, sus conclusiones siempre están influidas por su sistema de
conocimientos previos, formación, costumbres, ideologías, preferencias, etc.
El Análisis formalizado o de contenido se ha desarrollado, en parle, para disminuir la
subjetividad presente en la interpretación típica del análisis clásico. Este consiste en hallar
signos, rasgos o propiedades de los documentos, fácilmente calculables (por ejemplo, la
frecuencia de utilización de determinados aspectos o temas), con el objetivo de descubrir su
significado. Es decir, trata de sistematizar la información para cuantificarla, proporcionándole
mayor objetividad al análisis. Su principal campo de aplicación han sido las Ciencias de la
Comunicación, aunque también ha sido utilizado con éxito en otras disciplinas.
Entre las principales funciones que puede cumplir análisis de contenido en un investigación
pueden mencionarse:
 Determinar la importancia de determinados temas en contextos específicos.
 Estudiar costumbres y creencias de comunidades y grupos sociales.
 Identificar características de los comunicadores.
 Identificar intenciones ocultas de los mensajes.
 Analizar y desarrollar políticas de publicidad
A través de este estudio se puede conocer, por ejemplo, el papel de la mujer en la sociedad,
a través de la cantidad de espacios que le dedica la televisión o la prensa escrita y los temas
específicos que trata en ellos; el nivel de violencia social, a través de la cuantificación de las
noticias de ese tipo que aparezcan en las publicaciones de circulación nacional; el papel de la
cultura francesa en la obra de un autor, analizando la frecuencia de referencias de ese tipo; el
nivel de conservadurismo, progresividad, religiosidad, etc., de la sociedad; etc.
El análisis de contenido se realiza a través de la codificación y conteo de los signos que son
objeto de estudio. Entre estos signos pueden distinguirse: palabras de especial interés, temas
completos, personajes, etc. El estudio puede realizarse tomando la información de las
unidades de análisis previamente determinadas como: una serie de programas de radio o
televisión durante un período, una serie de publicaciones periódicas, un libro, etc. En una
investigación pueden utilizarse varias unidades de análisis.
ANÁLISIS BIBLIOGRÁFICO

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El análisis bibliográfico, también denominado por algunos revisión do la literatura y por otros
investigación bibliográfica, consiste en la aplicacióll de los principios del análisis clásico al
estudio de documentos impresos. Generalmente esta tarea suele concentrarse en libros,
revistas, informe:1 de investigación, tesis y estadísticas.
El proceso de análisis consta de las siguientes etapas: identificación Y selección de la
bibliografía, obtención, consulta y extracción.
La identificación del material necesario para la investigación puede, realizarse por varios
medios, entre los que vale destacar:
 Consultas a expertos especialistas en el tema, que ya hayan recorrido el mismo camino.
 Búsqueda en Internet, bajo los principales ítems relacionados con el tema.
 Búsqueda en bibliotecas. Análisis de las referencias bibliográficas de otras publicaciones
o temas relacionados.
 Análisis de fuentes secundarias o terciarias (compilaciones y listados de resúmenes de
publicaciones sobre diversos te mas que se publican para disciplinas específicas o grupo:
de ellas).
Identificados los materiales que nos interesan, puede suceder que ello: sean muy numerosos
y difícil de estudiarlos en su totalidad, en el tiempo que disponemos para la elaboración de la
tesis o para la realización de la investigación, por lo que debe seleccionarse una muestra para
el estudio Si el número de materiales es reducido se puede estudiar todo el universo de
documentos.
Para la selección de la muestra pueden tenerse en cuenta criterios tales como: actualidad
de la publicación, relevancia de la obra en su disciplina, relevancia del autor, accesibilidad,
etc. En ocasiones, previa a la selección, puede ser conveniente el estudio de dos o tres obras
críticas, de actualidad y relevancia sobre la materia, en las que se analicen las principales
teorías, hipótesis y problemas del campo de estudio, ya que por medio de ellas, podemos
conocer gran parte de las obras que realmente son imprescindibles para la investigación.
Debe tomarse en cuenta, también, que los artículos especializados tienen mayor nivel de
actualidad que los libros, éstos en cambio tienen mayor grado de sistematicidad y
fudamentación empírica de sus planteamientos y, por lo general, presentan más de un punto
de vista. De ahí que el nivel de conocimientos del investigador sobre la materia deba ser un
elemento a tener en cuenta en la selección.
Investigadores experimentados suelen concentrarse en artículos, informes de investigación y
tesis, mientras que para investigadores principiantes, es recomendable poner énfasis en los
libros, en la fase inicial, en la que es imprescindible la familiarización con el objeto de estudio.
Seleccionada la muestra de la bibliografía a estudiar, se procede a su localización y
obtención, ya sea en bibliotecas, hemerotecas, librerías, Internet, etc. En algunos casos
puede ser necesaria la solicitud del material a instituciones fuera de la localidad, incluso al
extranjero, por lo que deben considerarse su verdadera relevancia Y los costos que ello
puede acarrear. De todas maneras, si la obra a consultar es de gran trascendencia deben
emplearse todos lo medios posibles para lograr el objetivo.
Habiendo obtenido la bibliografía requerida se procede a su consulta.
En el caso de los artículos de revista es recomendable comenzar por el resumen (Abstract),
para saber si efectivamente, se corresponde con nuestros objetivos, en segundo lugar debe
revisarse la bibliografía, la cual nos orienta acerca de la actualidad, enfoques Y relevancia de
las obras que sirven de encuadre teórico al trabajo. Por último, se procede al análisis del
contenido del documento en función de los objetivos que han sido trazados en el diseño de la
investigación.
En el caso de los libros el proceso es similar: considerando que no existe resumen se puede
comenzar por el índice, continuando con la introducción y la bibliografía, seguido de una

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lectura rápida de los capítulos o Items que pueden considerarse de mayor interés y que nos
pueden orientar acerca de profundizar en el estudio o detenemos en ese punto. En caso de
que nos interese, se procede entonces con la lectura detallada del material.
Una interrogante que debe definir el investigador en esta etapa es la siguiente: ¿en qué orden
debe abordarse la consulta bibliográfica? ¿primero las obras originales o las críticas de ellas?
¿Pueden o deben estudiarse vanas obras simultáneamente o sólo una a la vez?
Estas interrogantes no tienen una única respuesta. La elección puedo depender de diversos
factores.
Por ejemplo:
- Para un investigador novel, con poco dominio del tema es conveniente comenzar con las
obras críticas que le proporcionan una visión panorámica del objeto y luego pasar
paulatinamente a las originales.
- Los investigadores experimentados, que ya tienen la visión general, pueden pasar
directamente al estudio de lo originales.
Algunos investigadores son metódicos Y prefieren estudiar un solo material a la vez. Otros
prefieren estudiar varios materiales simultáneamente, ordenando el análisis por temas o
tópicos, comparando los puntos de vista de cada autor sobre la materia.
La consulta de la bibliografía se realiza en paralelo con la extracción del material necesario
para la investigación, en forma de fichas bibliográficas. Este proceso puede incluir: la
extracción de citas textuales, comentarios del investigador sobre las mismas, resúmenes
sobre lo consultado o una combinación de todos estos elementos, siendo esto último lo más
usual. De cualquier forma la elaboración de las fichas debe cumplir una serie de requisitos
formales que tienen como objetivo, facilitar su utilización posterior, la utilización de citas
textuales, etc.
Aunque existen diferencias, en dependencia de las características del tipo de documento, en
la mayoría de los casos, una ficha bibliográfica debe contener, al menos, los siguientes
elementos: nombre(s) del(los) autor(es); título, subtítulo y número del capítulo; editorial; año y
lugar de publicación de la primera edición y de la versión consultada; idioma original y de la
versión consultada; número de páginas, en el caso de las citas textuales, indicar la página y
número de orden del párrafo.
Para elaborar las fichas se pueden usar tarjetas preelaboradas o simplemente el papel o
cuaderno que normalmente utiliza el investigador. Esta cuestión depende de sus preferencias
y de sus propios métodos de organización del trabajo.
Debemos anotar que las recomendaciones que realizamos en estos párrafos no tienen más
que ese carácter, cada investigador puede tener su propio estilo de organizar su trabajo y si el
mismo le da resultados no tiene por que ceñirse a patrones que, aunque tienen determinada
aceptación, para su caso específico pueden constituir una camisa de fuerza.
Ejemplo de una ficha bibliográfica:
Elizondo López, Arturo (1985) La investigación contable. Significado y Metodología México,
D.F.; Ediciones Contables y Administrativas. Primera Edición, 1980. En español. 519 pp.
Capítulo I, pp. 31 a 91.
Trata de los principales conceptos de la ciencia y la investigación científica: conocimiento,
Ciencia: concepto y clasificación, Métodos y técnicas de investigación.
"2. Postulados de la corriente informal. Las postuladas de la corriente informal niegan, en
buena medida, las etapas del procesa científica. Veamos:

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No es necesaria que exista una mentalización previa para la detección de problemas. Estas
pueden identificarse en cualquier momento. No es necesaria iniciar las investigaciones con
ideas preconcebidas. Luego, las hipótesis salen sobrando.
Las hipótesis san innecesarias, pues cualquier respuesta aparta una utilidad. No existen
resultadas negativas.
La estadística no es confiable cama herramienta para la investigación. Las conclusiones de
ésta última se fundamentan en casas reducidas, cuando no individuales." (pág. 7 J)
Coincide can la planteada par el profesar Rodríguez en clase. No estoy de acuerda en sentido
general, pero algunas planteamientos deben tomarse en cuenta. Es cierta que, en ocasiones,
se abusa de la estadística.
Como se puede apreciar en la ficha anterior. El primer párrafo contiene un resumen del
capítulo, a continuación sigue un bloque con una cita textual y por último, un comentario del
lector sobre la cita.
14.12 OTRAS TÉCNICAS DE OBTENCIÓN DE DATOS EMPÍRICOS
Existe una serie de técnicas de obtención de datos empíricos que tienen carácter específico y
son utilizadas por algunas disciplinas particulares. Aunque no entraremos a profundizar en
ellas, dado el carácter general del texto, a continuación presentamos una breve descripción de
cada una.
Test o pruebas estructuradas
Algunas disciplinas han desarrollado una serie de pruebas que son utilizadas mayormente para
fines de diagnóstico y evaluación, pero que por la cantidad y calidad de datos que proporcionan
constituyen una herramienta insustituible en el proceso de investigación.
En las Ciencias de la Salud, por ejemplo, se utilizan tests para la medición de la ansiedad, el
stress, los procedimientos de diagnóstico, pruebas antropométricas, etc. Las Ciencias de la
Educación se apoyan en pruebas de habilidades y conocimientos. En Psicología son populares
los Tests de Rorschach, etc.
En la utilización de estas pruebas debe tenerse en cuenta que las mismas han sido
desarrolladas, en ocasiones, en contextos diferentes al que va a ser aplicado y ello puede
sesgar la calidad de los resultados. Se requiere, por tanto, que los mismos no sean asimilados
mecánicamente, sino que sean adaptados a las condiciones y objetivos específicos de la
Investigación
Dinámicas grupales
Esta técnica se caracteriza porque se reúne a un grupo de individuos para el tratamiento o
solución de problemas, a través del intercambio de Información, puntos de vista, etc. En estos
casos se utilizan las técnicas propias de la dinámica de grupos, el trabajo en equipo, etc., sobre
las cuales ha surgido una abundante cantidad de material bibliográfico en las últimas décadas.
Este procedimiento es cuestionado por algunos investigadores por el alto contenido subjetivo
de la información obtenida, además de que en muchos casos se pierden los límites entre
investigación y evaluación, pero es utilizada con éxito en las ciencias del comportamiento, la
administración de empresas, etc.
Hojas de datos
Esta no es precisamente una técnica, sino mas bien un instrumento que se utiliza para resumir
o consolidar información que ha sido obtenida por otros medios. Los médicos, por ejemplo,

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tienen toda la información en las historias clínicas de los pacientes, pero para una investigación
particular pueden requerir sólo un número reducido de datos referidos a indicadores selectos.
En esos casos se elabora una hoja o un formato previamente diseñado en el que se resume la
parte del material que resulta de interés.

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CAPITULO XV
ANALISIS DE DATOS
PROCESAMIENTO EN LA INFORMACIÓN.
UTILIZACIÓN DE LAS TÉCNICAS
ESTADÍSTICAS EN LA INVESTIGACIÓN

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CAPITULO XV
ANALISIS DE DATOS
PROCESAMIENTO EN LA INFORMACIÓN. UTILIZACIÓN DE LAS TÉCNICAS
ESTADÍSTICAS EN LA INVESTIGACIÓN
Evidentemente, el objetivo del presente capítulo no es ofrecer un texto para el estudio de la
estadística. Su propósito consiste en familiarizar a los lectores en la aplicación de estas técnicas en la
investigación científica, de manera que estén en condiciones de elegir la más apropiada, de acuerdo
al tipo de datos disponibles y los fines del estudio. Pero un dominio adecuado de los mismos, con
propósitos de investigación, debe lograrse en textos y cursos especializados de mayor profundidad.
En este acápite creemos necesario enfatizar lo planteado en el capítulo anterior: no todos los datos
que se obtienen en el estudio son susceptibles de tratamiento estadístico, no obstante, en aquellos
casos en que sea posible, los niveles de cuantificación pueden ser bien diferentes.
En algunas situaciones sólo puede medirse la frecuencia, en otras se pueden llegar a establecer
análisis paramétricos; en otras sólo pueden realizarse pruebas no paramétricas, etc. La elección de la
estadística apropiada depende de la naturaleza de los datos y de los objetivos de la investigación.
De la utilización de pruebas inapropiadas puede resultar una inflación que no refleje las
características o las relaciones reales de las variables. Esta es, por tanto, una cuestión que debe
abordarse durante diseño de la investigación y su naturaleza es teórica más que estadística.
El capítulo está estructurado de la siguiente manera:
1. Técnicas de estadística descriptiva.
2. Técnicas para analizar relaciones (asociaciones) entre variables.
3. Procedimientos de muestreo.
En cualquier investigación que tenga algún nivel de análisis cuantitativo, el procesamiento de los
datos comienzo con las técnicas que permiten describir y poner de manifiesto las principales
características de las variables, tomadas individualmente. Entre esta técnica destacan:
 La distribución de frecuencias
 Las medidas de tendencia central (media, mediana, moda)
 Las medidas de variación o dispersión (desviación media, relativa y estándar).
15.1 DISTRIBUCIÓN DE FRECUENCIA
Una distribución de frecuencias es una relación entre determinadas características de las
variables o las unidades de observación y las veces (frecuencia) que ella aparece, que puede
expresarse en forma de tablas de gráficos.
Es importante en la investigación porque, los datos obtenidos, antes y después del
procesamiento estadístico (tablas de entrada y de salida) se suele representar de esta manera.
El conteo y la tabulación analizados en el capítulo anterior en relación, con la medición, es una
forma típica que adopta la distribución de frecuencias.
Para la confección de una distribución de frecuencias debe determinarse:
 Tipo de clases en que se agruparán los datos
 Cantidad de clases.
 Asignar los datos a cada clase y contarlos.
Desde el punto de vista conceptual, cada clase está asociada a cada uno de los diferentes
valores que puede tomar la variable.

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Ejemplo:
Pregunta de una encuesta para evaluar la calidad de la atención en el Hospital Municipal.
Total de encuestados = 100
Calidad del trato Valores de la Escala Frecuencia
Excelente 5
Muy Bueno 4
Bueno 3
Regular 2
Malo 1
Anulados /// = 3
Total 100
Distribución de Frecuencias resultante sobre la base de los datos anteriores:
Calidad del Trato Frecuencia
Excelente 8
Muy Bueno 10
Bueno 22
Regular 39
Malo 18
Anulados 3
Total 100
Tipos de distribuciones de frecuencias
En estadística se distinguen dos tipos principales de distribuciones: numéricas y categóricas
Distribución numérica
Distribución numérica es aquella en la que el criterio de agrupación es una magnitud numérica
Ejemplo 1:
1. Número de personas con hábito de fumar, agrupadas por la cantidad de cigarrillos que
consumen diariamente
Tamaño de la muestra = 120.
Criterio de agrupación = cantidad de cigarrillos consumidos diariamente.
Entre las cuestiones a resolver en una distribución numérica, las más importantes son:
Determinar la cantidad de clases Definir el tamaño del intervalo de cada clase. La cantidad de
clases está determinada por los objetivos de la investigación y por la consideración de aquellos
elementos de las variables que se pretende describir. Si estos factores son indiferentes, la
elección es arbitraria. Freund (1988) plantea que: "Para enunciar una regla general pudiéramos
decir que son pocas las ocasiones que requieren el uso de menos de 6 clases o más de quince,
pero se debe entender que esto es solamente "lo correcto basado en la experiencia"
Se denomina tamaño del intervalo, a la distancia entre sus extremos. Por ejemplo.
5 – 1 = 4
10 – 6 = 4
El tamaño del intervalo, en ambos casos, es igual a 4.

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Cuando en una distribución el tamaño de todos los intervalos es igual, estamos en presencia de
intervalos iguales
Para definir el tamaño del intervalo (tamaño de un intervalo de clase o intervalo de clase),
debemos considerar que las operaciones matemáticas pueden realizarse con mayor facilidad y
confiabilidad con intervalos de igual tamaño; por lo que, en la medida de lo posible, debe
utilizarse esa alternativa; sin embargo, también puede trabajarse con intervalos desiguales, sólo
que se requiere mayor número de operaciones.
Las marcas de clase son los puntos medios entre los límites de los intervalos y se calculan
como el promedio de ellas. Por ejemplo:
3
2
15


8
2
610


Clases abiertas son aquellas en las que no están definidos los límites mayor o menor del
intervalo. Se utilizan cuando representan valores mucho mayores o menores que los del resto
de la distribución o cuando se quiere disminuir la cantidad de clases. Se expresa en forma de:
"más de", "menos de", "mayor qué" y "menor qué". Por ejemplo
21 – 25  Clase cerrada
26 – 30  Clase cerrada
Más de 30  Clase abierta
Otras reglas importantes:
a) Evitar la utilización de intervalos en los que coincidan los extremos de cada clase. Por
ejemplo:
Cantidad de cigarrillos
1 – 10
10 – 20
20 – 30
30 – 40
En este caso, se produce una ambigüedad para el tratamiento de los extremos, que debe ser
resuelta por el investigador porque puede afectar, de alguna manera, la validez de los
resultados.
b) Asegurar que todos los datos puedan ser incluidos en la distribución.
En el Ejemplo 1 habría que definir, por ejemplo, las reglas de aproximación para los
encuestados que fuman: 5.5 cigarrillos, 10.5, etc. Es decir, hay que definir las reglas de
inclusión de las observaciones, que pueden estar entre los extremos, mayor y menor, de dos
intervalos sucesivos.
Una distribución numérica se puede expresar en porcentajes y, en ese caso, se denominan
distribuciones porcentuales.
Ejemplo:

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Cantidad de cigarrillos Cantidad de personas encuestadas
(%)
1 – 5 4,17
6 – 10 8,33
11- 15 41,67
16 – 20 12,67
21 – 25 16,67
26 – 30 8,33
Más de 30 8,33
En ocasiones, puede resultar de interés conocer cuantas frecuencias se han acumulado hasta
determinada categoría. En ese caso estamos en presencia de distribuciones acumulativas, que
pueden ser utilizadas para frecuencias absolutas o relativas.
De los datos anteriores, resultaría la siguiente distribución
Cantidad de personas encuestadas
Cantidad de cigarrillos (%) (% Acumulativa)
1 – 5 4,17 4,17
6 – 10 8,33 12,50
11 – 15 41,67 54,17
16 – 20 12,50 66,67
21 – 25 16,67 83,34
26 – 30 8,33 91,67
Más de 30 8,33 100,00
En este caso la interpretación de los datos se realizaría de la siguiente manera: 12,50% de la
población fuma entre 1 y 10 cigarrillos; 83,34% de la población fuma entre 1 y 25 cigarrillos; etc.
Representación gráfica
Si el objetivo de la distribución es describir el comportamiento del objeto, de manera que
condense la información, pueden utilizarse representaciones gráficas, las cuales deben
transmitir el mensaje, en ocasiones, de forma más rápida y comprensible.
La representación gráfica más utilizada, para las distribuciones numéricas, es el histograma.
En este gráfico, las clases se sitúan en el eje horizontal y las frecuencias en el eje vertical. La
figura resultante es un rectángulo, cuya base está dada por los intervalos de clase y, su altura,
por las frecuencias.
Los histogramas no son recomendables para clases abiertas. Si nos encontramos en presencia
de clases de este tipo es preferible transformarlas a cerradas, según el criterio del investigador.
En el caso de que los intervalos no sean iguales, pueden obtenerse ideas equivocadas del
fenómeno, pues, el área de los rectángulos es desigual y, aunque esta magnitud no tiene
representatividad estadística, para este caso, la percepción visual puede ocasionar
interpretaciones falsas. Es por éste, entre otros motivos, que debe tratarse de trabajar,
preferiblemente, con intervalos iguales.
Ejemplo 2 Histograma utilizado para representar la cantidad de cigarrillos que consume
diariamente, como promedio, una población
Una forma alterna de presentar las distribuciones numéricas en forma gráfica son los polígonos
de frecuencia. Estos se confeccionan mediante la anotación de las frecuencias de clase en los
puntos medios del intervalo correspondiente, uniéndolos por medio de líneas rectas.
Ejemplo 3 : polígono de frecuencias utilizado para el mismo ejemplo.

P á g i n a 236 | 297
En la práctica, se acostumbra agregar dos clases, una en cada extremo, de manera que los
valores lleguen hasta el punto “O” del eje “Y”; pero, en este ejemplo, prescindimos de esas
consideraciones.
Distribuciones categóricas
Distribuciones categóricas son aquellas en las cuales los datos se agrupan en categorías, de
acuerdo con algún criterio cualitativo.
Ejemplo 4:
Número de personas con hábito de fumar, agrupados por distrito de residencia. Tamaño
de la muestra = 120
Distrito de residencia Cantidad de encuestados
Absoluta (%)
Buena Vista 30 25,00
Los Alamós , 15 12,50
La Esperanza 5 4,17
San Gabán 10 8,33
Banes 60 50,00
Total 120 100,00
Para la confección de distribuciones categóricas deben considerarse, entre otros, los siguientes
aspectos:
La clasificación debe estar precedida de la definición conceptual de las clases, para que no
haya dudas en cuanto a la inclusión de cada dato.
 Deben evitarse ambigüedades. Las clases deben ser excluyentes, es decir, ningún
elemento puede ser clasificado dos veces.
 Cuando existan categorías difíciles de clasificar, o frecuencias poco significativas para
algunas clases, se puede simplificar la distribución mediante la inclusión de la categoría
"otros".
La distribución gráfica más usual, para las distribuciones categóricas, es el "pie" o "pastel"
MEDIDAS DE TENDENCIA CENTRAL
La medidas de tendencia central se utilizan para representar, con un solo estadígrafo, las
características relevantes de la variable o la clase. Las medidas de tendencia central más
utilizadas en la estadística son la media, la mediana y la moda.
La media
Se representa mediante el símbolo “X”. Se calcula mediante la siguiente expresión:
n
x
x
n
i
i
 1
Donde:
xi = Valor de las observaciones individuales
n = Cantidad de observaciones

P á g i n a 237 | 297
Ejemplo:
Cálculo de la edad promedio de los miembros de un grupo
Edades
Juan = 25
María = 30
José = 35
Carmela= 20
Luisa = 20
Edad Promedio = (25 + 30 + 35 + 20 +20) / 5 = 26 años es la edad promedio del grupo.
Entre las principales características de la media, vale destacar
 Es fácil de entender su significado.
 Es fácil de calcular.
 Siempre existe.
 Toma en cuenta todos los valores individuales.
Cuando en una distribución numérica, las clases están expresadas e forma de intervalo debe
calcularse la marca de clase para poder determinar la media, como veremos en el próximo
ejemplo.
Cuando se trabaja con datos agrupados, es usual que la frecuencia de cada clase sea
diferente. En ese caso el procedimiento de cálculo e diferente
Ejemplo:
Cantidad de
cigarrillos
Marca de clase Cantidad de personas
encuestadas
1 a 5
6 a 10
11 a 20
21 a 25
26 a 30
31 a 35
36 a 40
3
8
15.5
23
28
33
38
5
10
50
15
20
10
10
1010201550105
)10*3810*3320*2815*2350*5.1510*85*3(


x
x = 20,7 cigarrillos consume como promedio la población encuestada.
La fórmula para el cálculo de datos agrupados, tal como se ha visto en el ejemplo anterior es la
siguiente:




 n
i
i
n
i
ii
f
fx
x
1
1

P á g i n a 238 | 297
x = Media para datos agrupados
xi = Marca de clase
fi = Frecuencia de clase
Lo que se ha hecho en este caso es asignarle a cada marca de clase una importancia relativa
diferente, en el cálculo, de acuerdo a su frecuencia. En algunos casos, al promedio calculado
según este procedimiento se le denomina Media Ponderada
La mediana
La mediana (M) es la medida de tendencia central que se utiliza para describir el centro o medio
de una distribución o de un grupo de datos. Ella constituye el valor del renglón central, o la
media de los dos renglones centrales, cuando los valores se colocan en orden ascendente
Por ejemplo:
Dados los siguientes valores:
15 50 30 75 10 5 90
Para calcular la mediana primeramente habría que ordenarlos, lo cual haremos de forma
ascendente:
5 10 15 30 50 75 90
Dado que hay 7 valores el 4º sería la mediana, en este caso 30.
El número de orden que ocupa la mediana en la distribución, se calcula mediante la siguiente
fórmula:
M= n+1
2
En el ejemplo anterior:
M = 7+ 1= 4, la mediana se ubica en el 4º lugar de la serie.
2
Si la cantidad de valores (n) es impar, como en el caso planteado, entonces la mediana es un
valor real de la distribución; si n es par entonces se define como la media de los dos valores
centrales y, por tanto, no es un yalor real de la distribución.
Por ejemplo:
Dada la siguiente serie de valores:
5 12 18 24 48 72 74 82 96 10000
La mediana se ubicaría entre los puestos 5º y 6º de la serie ((10 + 1 )/2 = 5,5), es decir, entre
48 y 72, siendo la media de ambos; y, por tanto, la mediana igual a 60.
Entre las principales ventajas de la mediana podemos mencionar
 Siempre existe y puede calcularse para cualquier conjunto de datos numéricos.
 Es fácil de calcular
 Es única

P á g i n a 239 | 297
 No es afectada fácilmente por los valores extremos. En el ejemplo anterior, podemos
observar, que resulta indiferente que el dato mayor sea muy superior a los restantes, pues
no la afecta. La media en cambio sería igual a 1043, es decir, un valor muy por encima d la
mayoría de las observaciones, que es el resultado de la influencia exclusiva de uno de los
extremos.
 Puede ser calculada, incluso en distribuciones con clases de intervalos abiertos (a no ser
que la mediana caiga precisamente dentro de este intervalo).
La principal desventaja de la mediana radica en que requiere del ordenamiento previo de los
datos, lo cual, en distribuciones muy grandes, puede ser trabajoso; pero, si se está procesando
la información, por medio automatizados, el inconveniente puede considerarse irrelevante.
En comparación con la media, si bien tiene la ventaja de la no afectación de los valores
extremos, resulta, en cambio, menos representativa que la distribución y, por tanto, menos
confiable.
Ejemplo:
Tres miembros de un jurado, en una competencia de salto de trampolín de nueve metros,
deben calificar a los competidores, sobre la base de los resultados de tres intentos, en una
escala de 1 a 10 puntos. Las calificaciones otorgadas al saltador "A", por cada miembro del
jurado, en cada uno de los tres saltos y los estadígrafos resultantes fueron los siguientes:
S1 S2 S3 X M
J1
J2
J3
10
7
5
6
10
9
8
7
10
8
8
8
8
7
9
Como se puede apreciar, si los jurados hubiesen calificado utilizando la media como medida de
tendencia central sus calificaciones hubiesen sido consistentes pues es 8 en los tres casos, en
cambio de haber utilizado la mediana los tres serían diferentes (8,7 y 9).
La moda
La moda se define como el valor de mayor frecuencia en la distribución; es decir, aquel que
más veces aparece. Por ejemplo:
En la serie 2 2 2 4 6 7 7, la moda sería 2, pues
aparece tres veces; el resto aparece sólo una vez.
Una distribución puede tener varias modas o no tener ninguna. Por ejemplo, dadas las
siguientes series:
2 5 5 6 7 9 9 12
2 4 6 11 21 50 75 2000
La primera tiene dos modas: 5 y 9, (es bimodal); mientras que la segunda no tiene moda;
carecería de sentido decir que todas son modas porque tienen la misma frecuencia.
Las principales ventajas de la moda consisten en que no requieren de ningún cálculo, más allá
del conteo. Además, puede ser usada para datos cualitativos. Su principal desventaja radica, en
que no siempre existe y puede, por otro lado, no ser única.
15.2 MEDIDAS DE VARIACIÓN
Tal como se ha planteado en el acápite anterior, las medidas de tendencia central constituyen
técnicas estadísticas que tienen un carácter generalizador. Representan en un sólo dato a todo

P á g i n a 240 | 297
un conjunto de valores. Sin embargo, hemos visto como todos ellos tienen diferentes ventajas y
desventajas, en relación a la función que Se les atribuye.
Estos problemas se derivan, fundamentalmente, de las desviaciones (distancias) que muestran
las observaciones individuales, respecto a ellos. Por tanto, para determinar la validez de la
generalización, debe conocerse también la variabilidad de los datos que se han utilizado para
su cálculo.
A los indicadores estadísticos utilizados para calcular la dispersión de los datos, en torno a las
medidas de tendencia central, se les denomina medidas de variación.
Las más Conocidas son:
- La amplitud,
- La desviación media,
- La desviación y
- La desviación estándar.
En la mayoría de los casos, ellas pueden ser calculadas para cualquier medida de tendencia
central, pero, lo más usual es su utilización con respecto a la media.
La amplitud
La amplitud se define como la diferencia entre el valor más alto y más bajo de la serie.
Por ejemplo:
Dada la siguiente serie de valores:
512 18 24 48 72 74 82 96 100
La amplitud sería = 100 – 5 = 95
La principal ventaja de la amplitud radica en que es fácil de calcular. Su desventaja principal
está dada por la no consideración de todos los valores de la serie; siendo, por tanto, poco
representativa de la misma. Por otra parte, la amplitud se ve muy afectada por los valores
extremos. Por ejemplo, si se variase el límite superior de la serie anterior, cambiando 100 por
1000, la amplitud pasaría a ser 995, es decir un valor que no refleja las características de la
mayoría de los datos
La desviación promedio o desviación media
La desviación (D) media se define como el promedio de las variaciones de los valores
individuales con respecto a su media. Dado que las desviaciones son positivas para los valores
mayores que la media y negativas para los menores, Y la suma de ambos coincide, resulta
evidente que, de acuerdo a la definición anterior, la desviación media siempre sería o. Para
evitar este inconveniente se trabaja con los valores absolutos de la desviaciones. De acuerdo a
estas consideraciones, la formulación matemática de la desviación media sería la siguiente:
n
IXx
x
n
i
i

 1
Por ejemplo:
X xj-X Ixj-XI
I
12 -3 3
14 -1 1
16 1 1
15 O O

P á g i n a 241 | 297
18 3 3
20 5 5
08 -7 7
17 2 2
X =15 Ix¡ - XI=22
D = 22 / 8 = 2,75
La desviación relativa (D,)
Es la expresión de la desviación aritmética, en porcentaje, con respecto a la media. En el
ejemplo anterior, sería igual a 2,75/15 (%), es decir, 18%. Este valor significa que las
observaciones individuales varían, como promedio, en un 18%, con respecto a la media
La desviación promedio para la media ponderada se calcula según la siguiente expresión:





 n
i
i
n
i
ii
f
fXx
D
1
1
En la mayoría de las fuentes incluidas en la bibliografía, la expresión ", fi" se sustituye por el
término "n", por lo que la fórmula queda de la siguiente manera:
n
fXx
D
n
i
ii

 1
En el ejemplo del acápite anterior, la desviación media se calcularía de la siguiente forma:
Cantidad de cigarrillos xi fi xi * fi Ixi – XI * fi
1 a 5
6 a 10
11 a 15
16 a 20
21 a 25
26 a 30
31 a 35
3
8
13
18
23
28
33
5
10
50
15
20
10
10
15
80
650
270
460
280
330
71.9
93.8
218.8
9.4
112.5
106.3
156.3
Total 120 2085 768.8
X
D
Dr
17,4
6,4
37%
Desviación estándar
En el acápite anterior, el problema de las desviaciones negativas se había resuelto por medio
del cálculo de sus valores absolutos. En la práctica, un resultado parecido –pero no idéntico –
se obtiene elevando al cuadrado las desviaciones y promediando sus cuadrados. A la
desviación promedio, así obtenida, se le denomina desviación estándar y se calcula mediante la
siguiente expresión:

P á g i n a 242 | 297
n
XX
S
k
i
i

 1
2
)(
(1)
Y para la media para datos agrupados o ponderada:
n
fXX
S
k
i
ii

 1
2
)(
Sin embargo, si bien éstas serían las fórmulas lógicamente derivadas del concepto, en la
práctica, por razones de conveniencia estadística y de simplificación matemática, se suelen
realizar transformaciones a estas expresiones, siendo lo más frecuente trabajar con (n-1) en el
denominador.
Ejemplo de cálculo de la Desviación Estándar, de acuerdo a la expresión (2):
Cantidad de
cigarrillos
xi fi xi * fi Ixi – XI*fi (x1-X)2 (xi-X)2*fi
1 a 5
6 a 10
11 a 15
16 a 20
21 a 25
26 a 30
31 a 35
3
8
13
18
23
28
33
5
10
50
15
20
10
10
15
80
650
270
460
280
330
71,9
93,8
218,8
9,4
112,5
106,3
156,3
206,6
87,9
19,1
0,4
31,6
112,9
244,1
1033,20
878,91
957,03
5,86
632,81
1128,91
2441,41
Total 120 2085 768,8 702,7 7078,13
X
D
Dr
S
17,4
6,4
37%
7,68
15.3 PRUEBAS ESTADÍSTICAS PARA DETERMINAR LAS RELACIONES ENTRE LAS
VARIABLES
En algunas investigaciones nos enfrentamos a problemas tales como:
¿Qué relación existe entre A y B?, o
¿Qué relación existe entre A, B y C?
¿De que manera influye A en B?, etc.
Existe diversas pruebas estadísticas que permiten el tratamiento de este tipo de problemas.
Para determinar cual de ellas es la adecuada, debemos partir de la naturaleza de los datos. En
este sentido, las pruebas estadísticas, más ampliamente utilizadas, son las siguientes:
Para datos de tipo intervalo o proporcional: el análisis de regresión lineal y no lineal y el
coeficiente de correlación lineal y no lineal.
Para datos de tipo nominal u ordinal: la prueba de Chi o Ji Cuadrada, el Coeficiente de
Contingencia, el Coeficiente por rangos de Spearman y el Coeficiente de Correlación de
Kendall.
En el presente texto nos concentraremos en el análisis de regresión y correlación lineal y en la
prueba de la Chi Cuadrada.

P á g i n a 243 | 297
15.3.1 EL ANÁLISIS DE REGRESIÓN Y CORRELACIÓN LINEAL
El análisis de regresión lineal es una prueba que permite establecer la ecuación de la recta
que relaciona a dos variables "x" e "y" que, como su mismo nombre lo indica, sólo debe ser
utilizada cuando se presume una relación lineal. El hecho de que dos variables no se
relacionen linealmente, no significa necesariamente que no estén relacionadas, pues, la
interrelación puede manifestarse en otro tipo de función. Por ejemplo
La flecha ilustra la falta de sentido de regresión lineal, ya que los puntos semejan, más bien,
una parábola.
Como se puede apreciar, los datos anteriores se encuentran relacionados estrechamente;
pero, evidentemente carece de sentido tratar de encontrar relaciones lineales entre ellos; ya
que, la función representa una parábola y no una recta. Para determinar el tipo de función
que mejor refleja la relación entre nuestros datos, ellos pueden plotearse, para estimar él
gráficamente o se puede calcular el coeficiente de correlación, para diferentes tipos de
funciones y seleccionar aquel que mejores resultados ofrezca. Como se ha planteado
anteriormente, en este texto sólo nos ocuparemos de las relaciones lineales, por lo que se
recomienda profundizar el textos especializados, cuando las características de nuestros datos
hagan presumir relaciones no lineales.
La ecuación de una recta, que es la que representa una regresión lineal, se puede
representar mediante la siguiente fórmula:
y = a + bx
en la que "y" es la variable dependiente, "a" es una constante, "x" es la variable independiente
y "b" es la pendiente de la recta; es decir, una medida de la variación de "y" por cada unidad
de variación de "x".
Las fórmulas para calcular b y a son las siguientes:
 
  


 22
)(*
)(*)(**
ii
iiii
xxn
yxyxn
b
n
xby
a
ii 

*
Como se puede apreciar, es imprescindible calcular primero "b" para poder determinar "a".
Algunas de las preguntas más importantes que se plantean los investigadores, al tratar con
indicadores estadísticos son las siguientes: ¿cuán confiables son los resultados obtenidos?,
¿en qué medida la ecuación de la función obtenida, refleja realmente la relación entre
nuestros datos?
Se responde a estas preguntas calculando los coeficientes de correlación. Para una relación
lineal simple (entre dos variables), se utiliza el Coeficiente de correlación simple (r), el cual
se calcula mediante la expresión:
  
  



2222
)(*)(*
)(*)(**
iiii
iiii
yynxxn
yxyxn
r

P á g i n a 244 | 297
En la que:
r = Coeficiente de correlación.
xiI = Valores de la variable "x"
yi = Valores de la variable "y"
n = Cantidad de valores de "x" e "y
“r" siempre es un número situado entre -1 y 1. A medida que se acerca más a 1, indica una
relación positiva del tipo: "A mayor x, mayor y". Si r se acerca a -1 , implica una relación
negativa del tipo: "A mayor x, menor y". Si r se acerca a cero, indica una relación nula.
El hecho de que exista correlación estadística, no significa que exista relación de causa-
efecto entre las variables, pues, ello puede deberse a terceros factores, no incluidos en el
estudio.
El coeficiente de determinación" r2", indica la medida en que el comportamiento de la variable
"y" puede ser explicado por el comportamiento de la variable "x". Es decir, si r es igual a .91,
entonces, eso implica que el 82,81 % de las variaciones de "y" se pueden explicar a partir de
las variaciones de "x".
Ejemplo 1:
Se quiere determinar la relación entre la obesidad y la hipertensión arterial, tomando para ello
una muestra de 11 pacientes. Se ha definido la variable obesidad "x" como el índice que
expresa la relación entre el peso real y el ideal, de acuerdo a la talla del sujeto. De la misma
manera, la hipertensión arterial se mide a través de un índice de tensión arterial "y", el cual
relaciona la tensión real y la normal. Los valores obtenidos se presentan en la tabla, a
continuación.
Determinación de la relación entre las variables índice de obesidad (x) e índice de
tensión arterial (y)
Medidas x y X*y x2 y2
Juan 1,00 1,20 1,20 1,00 1,44
Pedro 1,50 1,40 2,10 2,25 1,96
María 1,80 1,60 2,88 3,24 2,56
José 2,00 1,80 3,60· 4,00 3,24
Carlos 1,40 0,90 1,26 1,96 0,81
Angel 1,20 1,50 1,80 1,44 2,25
Karla 0,85 1,00 0,85 0,72 1,00
Juana 0,90 1,00 0,90 0,81 1,00
Mario 1,20 1,50 1,80 1,44 2,25
Josefa 1,15 1,20 1,38 1,32 1,44
Angela 1,84 1,50 2,76 3,39 2,25
TOTAL 14,84 14,60 20,53 21,57 20,20
b = 0,53756378
a = 0,60205032
r 0,74
r2 0,55
x = Relación peso real entre peso ideal, de acuerdo a la talla.
y = Relación entre la tensión arterial real y la normal.
Interpretación:

P á g i n a 245 | 297
 De acuerdo a los valores de la muestra, por cada unidad de variación del índice de
obesidad, el índice de tensión arterial aumenta en 0,538.
 La correlación entre la obesidad y la hipertensión arterial es de 0,74, lo cual significa una
relación moderada entre las variables. Ello implica que el 55 % de los casos de
hipertensión arterial puede ser atribuido a la presencia de obesidad en los sujetos, sin
que ello signifique una relación de causa _ efecto entre dichas variables.
15.3.2 LA PRUEBA DE LA CHI- CUADRADA JI- CUADRADA
Esta prueba es utilizada para el análisis de la. relación entre dos variables categóricas, es
decir, para aquellas cuyos criterios de agrupación son eminentemente cualitativos, y se
representa por el símbolo X2
Esta prueba se calcula mediante la utilización de una tabla de contingencia o tabulación
cruzada, la cual se caracteriza porque consta de dos dimensiones; cada una correspondiente
a una variable, las cuales, a su vez, pueden tener dos o más categorías o valores.
Las categorías corresponden a las frecuencias observadas de cada variable. De la cantidad
de categorías de ceda variable pueden resultar matrices de diferente dimensión: 2x2, 3x2,
2x3, etc.
La prueba consiste en la comparación de la tabla de frecuencias real'"ente observadas con la
tabla de frecuencias esperadas, si no hubiese ninguna relación entre las variables. Se parte
de la hipótesis de la ausencia do relación, de manera que, si ésta verdaderamente existe, la
diferencia entre ambas tablas debe ser significativa.
Ejemplo tabla de contingencia 2 x 2:
Análisis del hábito de fumar, por sexo, en una población “x”
Variables: Sexo y Hábito
Objetivo: Determinar la relación entre el sexo y el hábito de fumar.
TABLA DE FRECUENCIAS REALMENTE OBSERVADAS
SEXO/HÁBITO FUMA NO FUMA TOTAL
M 1 520 8 744 10 264
F 723 9 584 10 307
TOTAL 2 243 18 328 20 571
Los valores de cada celda de la tabla de frecuencias esperadas se calcula mediante la
siguiente formula, tomando los datos de la tabla de frecuencias observadas:
fe = (Total frecuencias de la fila)* (Total frecuencias de la columna)
Total General de frecuencias
Aplicando la fórmula para cada celda resultaría.
2,1119
20571
10264*2243
11 ef
8,9144
20571
10264*18328
12 ef

P á g i n a 246 | 297
8,1123
20571
10307*2243
21 ef
2,9183
20571
10307*18328
22 ef
De aquí resulta la tabla de frecuencias esperadas:
TABLA DE FRECUENCIAS ESPERADAS
SEXO FUMA NO FUMA TOTAL
M 1119,2 9144,8 10 264
F 1123,8 9183,2 10 307
TOTAL 2243,0 18328,0 20 571
Por último, la Chi – cuadrada (x2) se calcula mediante la siguiente formula:
e
eo
f
ff
x
2
2 )( 

En la que:
fo = frecuencia observada en cada celda
fe = frecuencia esperada en cada celda
Es decir, para cada celda se calcula la diferencia entre las frecuencias observadas y
esperadas, se eleva el cuadrado y se divide entre las frecuencias esperadas. La suma de
todas las celdas en la c2.
Para el cálculo podemos apoyarnos en una tabla tal como se presenta a continuación.
CELDA fo fe fo fe (fo- fe)2 (fo- fe)2fe
f11 1520 1119,2 400,8 160676,1 143,6
f12 8744 9144,8 -400,8 160676,1 17,6
f21 723 1123,8 -400,8 160676,1 143,0
f22 9584 9183,2 400,8 160676,1 17,5
TOTAL 321,6
Tal como se puede apreciar en la tabla, el valor de x2 es de 321,6.
Para interpretar el resultado obtenido debemos utilizar el concepto de “grados de libertad” (G),
el cual se calcula mediante la siguiente fórmula:
G = (r - 1) (c - 1)
En la que:
r = número de filas
c = número de columnas
Por lo que:
G = (2 - 1)(2 - 1) = 1
Luego de realizados los cálculos, debemos comparar en la Tabla de Distribución de la x2,
eligiendo el nivel de confianza 0,05 ó 0,01, el valor correspondiente a los grados de libertad

P á g i n a 247 | 297
obtenidos. Si el valor calculado es igualo mayor al de la tabla, esto quiere decir que las
variables están relacionadas.
En nuestro caso, el valor correspondiente a un nivel de confianza de 0,05 para 1 grado de
libertad es de 3.841, como el valor calculado es de 321,6, esto quiere decir que las variables
tienen una relación significativa.

P á g i n a 248 | 297
CAPITULO XVI
PRESENTACION DE RESULTADOS
INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS DE
INVESTIGACION

P á g i n a 249 | 297
CAPITULO XVI
PRESENTACION DE RESULTADOS
INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS DE INVESTIGACION
16.1 DESCRIPCIÓN, EXPLICACIÓN, PREDICCIÓN Y ACCIÓN
Los datos empíricos sometidos a tratamiento estadístico forman generalizaciones empíricas.
Estas generalizaciones representan determinadas características del objeto de estudio, pero en
si mismas no constituyen 01 fin último del investigador. El objetivo de éste consiste en su
interpretación, lo cual implica la explicación que se puede derivar de ellas ya la que los datos le
sirven de materia prima. Es decir, recién en posesión de los resultados del procesamiento,
puede determinarse en qué medida la hipótesis se comprobó, lo cual implica, en última
instancia, poner de manifiesto las relaciones de causa-efecto, el establecimiento de leyes,
teorías, etc.
En esta fase convergen simultáneamente: las generalizaciones empíricas, los supuestos de
partida y el encuadre teórico; lo cual significa que el análisis no puede prescindir, en ningún
momento, del elemento subjetivo, que supone el enfoque de la explicación a partir del sistema
de conocimientos y valores que son propios del sujeto de la investigación. De ahí que un mismo
hecho pueda ser interpretado de manera distinta e incluso contradictoria por diversos
investigadores, y la razón también, por la que algunos autores no consideran a la explicación
como parte del quehacer científico y limitan éste a la obtención y procesamiento de los datos.
La descripción pone de manifiesto las características individuales del objeto, responde ¿cómo
son las cosas? Pero la actividad del científico no se limita esta tarea, debe responder al ¿por
qué?, y ésta es precisamente su principal función. La explicación supone avanzar más allá de
las apariencias fenomenológicas del objeto y penetrar en su esencia, develar aquellas
características, que no son asequibles a la observación directa, pero
que, a su vez constituyen su núcleo.
La explicación puede ser:
Causal, cuando devela las relaciones por las que surgen los hechos, pero además no ve esta
interrelación de manera aislada, sino en su continuidad. Es decir, si "A" produce "X", "X" él su
vez produce "Z", es decir que el efecto es a su vez causa de otra serie de hechos Y así
sucesivamente, formando una cadena de interrelaciones causales, que reflejan la complejidad
de los sistemas estudiados.
Estructural, cuando explica las relaciones entre los componentes internos y analiza al objeto
como componente un sistema mayor (relaciones
externas).
Funcional, cuando devela los mecanismos de funcionamiento (conductas) de los objetos, que,
de alguna manera, garantizan su evolución y desarrollo.
La explicación implica, además, la inserción del nuevo conocimiento en un marco teórico
existente o la construcción de uno para ese fin. Los resultados de la explicación los constituyen,
por regla general, leyes o teorías, en dependencia de las características del problema de
investigación.
La explicación abre paso a una de las principales tareas de la investigación científica: la
predicción, es decir, el pronóstico del comportamiento futuro o del acaecimiento de los hechos,
a partir del reconocimiento de la:, relaciones de causa-efecto y de otros tipos de correlaciones.
El pronóstico juega un papel fundamental, en la actividad científica e incluso tiene una
importante connotación práctica. La predicción supone la posibilidad de aprovechar los
acontecimientos futuros favorables Y prevenirnos de aquellos, que nos pueden ocasionar

P á g i n a 250 | 297
dificultades. Ejemplos típicos son, por ejemplo: el pronóstico meteorológico, el clínico, el que
tiene fines de planificación económica, etc.
La explicación también es la base para poder encontrar la posible utilidad del conocimiento
científico, su paso a la investigación tecnológica y de ahí a la producción o aplicación para la
satisfacción de las necesidades del desarrollo económico y social.
En el paso de las generalizaciones empíricas a las teóricas, no caben otros medios que los
vinculados al pensamiento racional, los cuales por razones de conveniencia didáctica, mas que
estrictamente epistemológicas, denominaremos de aquí en adelante, métodos teóricos. La
interpretación es, por tanto, una actividad eminentemente intelectual, de la cual no puede
prescindirse, y que, a pesar de las exigencias a la objetividad presenta, como ya se ha
señalado, un alto contenido subjetivo. De ahí la importancia del dominio de los métodos
teóricos de investigación, que constituyen nuestra herramienta principal en esta fase y, que en
algunos textos de investigación ni siquiera son mencionados, mucho menos considerados como
tales.
16.2 LOS MÉTODOS TEÓRICOS DE INVESTIGACIÓN
Constituyen ante todo métodos generales y, por tanto, deben ser utilizados, necesariamente, en
el proceso de creación del nuevo conocimiento. Los métodos teóricos son inherentes al método
de investigación, no son alternativos sino necesarios. Independientemente de los
procedimientos que se utilicen para la obtención y procesamiento de los datos empíricos, son
estos métodos los que permiten la elaboración teórica de los datos, los que posibilitan la
elaboración de generalizaciones en forma de teorías, hipótesis, leyes, conceptos, hechos
científicos, etc., y en tal sentido se manifiesta su carácter general. La mayoría de los métodos
teóricos son componentes, a su vez, del método dialéctico, y para otros autores constituyen los
procedimientos más generales de investigación.
Entre los principales métodos teóricos, cabe destacar:
- Métodos de pensamiento (o procedimientos lógicos del pensamiento), los cuales, a
su vez, se pueden subdividir en métodos relacionados con la formación de
conceptos y proposiciones y los métodos de razonamiento.
- El método histórico.
- La modelación.
- El enfoque de sistemas
16.2.1 MÉTODOS RELACIONADOS CON LA FORMACIÓN DE CONCEPTOS Y PROPOSICIONES
1. Abstracción
Desde el punto de vista etimológico, abstraer significa sacar, separar; es así que método
de pensamiento significa aislar mentalmente la esencia de los fenómenos o procesos,
despojándolo de lo casual, para alcanzar su forma pura, que es la que forma el concepto.
La abstracción implica la generalización, la determinación de las características comunes
y necesarias a toda la serie de fenómenos que forman el concepto. Entre éste y el
fenómeno real la diferencia está representada por los elementos casuales, ajenos a la
totalidad, propios sólo de un objeto específico o de un grupo de ellos.
La ciencia emplea los datos empíricos para formular generalizaciones, a través de la
abstracción, que se manifiestan en la forma de las ideas científicas (teorías, hipótesis,
leyes, conceptos, etc.). Por ejemplo, el estudio de un espécimen "X" de una familia "A"
sólo es relevante, desde el punto de vista científico, para determinar y comprender las
características de toda la familia, no por el significado propio de particularidades de "X"
La abstracción puede ser de diversos grados, en dependencia de los niveles de
generalidad resultantes y de los vínculos entre los fenómenos ¡J los cuales se refiere la

P á g i n a 251 | 297
abstracción. Por ejemplo, el concepto animal involucra a todos los seres vivos no
vegetales, el de vertebrados es un subconjunto de él, del que se deriva, a su vez, el de
mamífero y de éste último el de ser humano
En la práctica científica puede distinguirse entre la abstracción total () abstracción
propiamente dicha -definida en el párrafo anterior y vinculada a la formación de
conceptos- y la formal.
La abstracción formal está referida a la separación de sólo algunas características o
propiedades de los fenómenos a estudiar, que no deben estar presente en el proceso de
investigación. Por ejemplo: para el estudio del comportamiento de la economía peruana
en 1998, es necesario analizar si es conveniente o no abstraerse del tipo de industria o
sector de la economía o si se realiza de la totalidad; para el estudio de la deserción
estudiantil es necesario determinar en el proceso de investigación si debemos
abstraemos del sexo de los alumnos o del régimen de propiedad. La abstracción debe
realizarse sólo de aquellas características que no sean relevantes para el resultado de la
investigación. En los ejemplos anteriores, si el sector de la economía es relevante no es
posible abstraerse de este factor; si se supone que la deserción presenta una alta
dependencia del sexo o del régimen de propiedad del colegio, entonces estas
características no pueden ser abstraídas
Lo abstracto constituye el resultado o producto de la abstracción. El proceso de
conocimiento de un objeto se caracteriza por el tránsito abstracto a lo concreto
El primer nivel del conocimiento es lo concreto sensorial. La imagen sensorial concreta de
la realidad es el punto de partida del proceso de conocimiento en la que se relacionan lo
necesario y lo causal, lo general y lo particular, lo estable y lo mutable; los aspectos
esenciales y secundarios del objeto.
A través de la abstracción se obtienen las cualidades y regularidades generales, estables
y necesarias de los fenómenos. Ella permite expresar las características y relaciones del
fenómeno en forma aislada, pura, sin la multiplicidad de relaciones que caracterizan al
todo concreto. Por tal motivo la abstracción nos ofrece una imagen esquematizada del
fenómeno, pero que justamente por ello expresa una relación esencial de éste.
La abstracción desempeña un papel fundamental en el proceso del conocimiento, ya que
permite precisar las particularidades de los fenómenos, sus regularidades y cualidades
generales y estables.
Sin embargo la abstracción resulta unilateral e insuficiente, ya que el papel de la ciencia
no es dar una explicación reduccionista de la realidad a partir de sus cualidades
abstractas y leyes empíricas. Por el contrario la ciencia persigue representarse las
múltiples relaciones y determinaciones de la realidad. Por tal motivo el proceso de
conocimiento no concluye en la abstracción sino en la vuelta a lo concreto, pero esta vez
a lo concreto pensado.
Lo concreto pensado refleja la realidad en la variedad de sus nexos y relaciones
fundamentales. Lo concreto pensado es la síntesis de innumerables determinaciones,
siendo la unidad de lo diverso.
Esquema del proceso de conocimiento
Concreto sensorial Abstracción Concreto pensado
2. La definición
La definición está íntimamente vinculada con la abstracción. Su resultado es la formación
de conceptos, que reflejan el conjunto de características abstraídas y se designan con un

P á g i n a 252 | 297
nombre. Este proceso implica expresar su significado mediante otros términos, poniendo
de manifiesto el conjunto de rasgos que lo conforman. La definición se realiza utilizando
el concepto más próximo de mayor nivel de generalidad, es decir, que lo incluye
inmediatamente, y expresando sus particularidades necesarias y distintivas con respecto
a los otros conceptos del mismo orden.
Ejemplos:
a) Para definir el concepto silla:
Concepto más próximo que lo incluye: Mueble  Asiento  Silla
Particularidad: Es unipersonal, tiene patas y respaldo.
Definición (P. Larousse, 1995): Asiento individual con respaldo y patas.
b) Para definir el concepto Hombre:
Concepto más próximo que lo incluye: Mamífero del orden primates.
Particularidad: Dotado de inteligencia y de un lenguaje articulado, caracterizado por
poseer cerebro voluminoso, postura erguida y manos prensiles.
Definición (P. Larousse, 1995): Ser dotado de inteligencia y de un lenguaje articulado,
clasificado entre los mamíferos del orden primates, y caracterizado por poseer cerebro
voluminoso, postura erguida y manos prensiles.
3. La clasificación
Se define como la división en clases o fracciones de un conjunto compuesto y diverso
mediante la separación de todo lo distinto y la agrupación de lo semejante (Sierra Bravo,
R., 1984). Dado que las características de la totalidad pueden ser de diversa naturaleza,
este proceso implica determinar de todos ellos, el que se utilizará como criterio de
clasificación.
La clasificación debe guiarse por las siguientes reglas:
 Debe ser completa, es decir, ningún miembro del conjunto puede dejar de ser
clasificado.
 Las clases deben ser excluyentes, es decir, ningún miembro puede pertenecer a
dos clases simultáneamente.
 El criterio de clasificación debe ser único para la misma clasificación
Pueden existir diversos niveles de clasificación, que permiten dividir y agrupar los
miembros en géneros, especies, subespecies, etc. La cantidad de niveles depende,
fundamentalmente, de los objetivos de la investigación y de las propias características del
objeto de estudio.
La clasificación permite al investigador ordenar los objetos de estudio, así como sus
características y propiedades, y por tanto establecer jerarquías, prioridades, etc. En la
evolución histórica de la ciencia este método ha desempeñado un papel crucial. Algunas
de las disciplinas más desarrolladas en la actualidad, como la biología y la química, se
apoyaron en gran medida, en la clasificación, en el proceso de su evolución. De hecho
uno de los elementos más debatidos en la historia del conocimiento -aunque irrelevante
para algunos- es la propia clasificación de las ciencias, tal Como se ha visto en los temas
iniciales.

P á g i n a 253 | 297
16.2.2 MÉTODOS VINCULADOS CON EL RAZONAMIENTO
1. Método de análisis y síntesis
a. Análisis: Es una operación intelectual que posibilita descomponer mentalmente un
todo complejo en sus partes y cualidades, en sus múltiples relaciones y componentes
b. Síntesis: Es la operación inversa al análisis, que establece mentalmente la unión
entre las partes previamente analizadas y posibilita descubrir relaciones y
características generales entre los elementos de la realidad
Análisis y síntesis no existen de manera independiente. El análisis so produce mediante
la síntesis: el análisis de los elementos se realiza relacionándolos entre si y vinculándolos
como un todo. A su vez la síntesis so produce sobre la base de los resultados dados
previamente por el análisis. El análisis permite el estudio de los componentes
individuales, abstrayéndonos de sus interrelaciones en la totalidad; concluido este
proceso debo pasarse al paso de la reconstrucción de la integralidad del fenómeno. Do
esta manera se logra una comprensión cualitativamente superior del objeto de estudio.
En el desarrollo de la ciencia este fenómeno se manifiesta en 01 surgimiento de nuevas
disciplinas, inicialmente por medio de procesos de especialización (análisis) y en la
actualidad a través de procesos simultáneos de especialización e integración (análisis y
síntesis)
2. Método de inducción y deducción
De la misma manera que sucede con el análisis y la síntesis, la inducción y la deducción
son dos procesos inseparables y complementarios, por lo que en ningún caso deben
analizarse como excluyentes. En las ciencias; factuales, incluyendo las sociales, el
conocimiento completo del objeto pasa necesariamente por la utilización de ambos
enfoques. De esta manera, sólo por razones de exposición es que a continuación se
expondrán ambos procedimientos en forma separada.
a) Inducción
Es la forma de razonamiento por medio de la cual se pasa del conocimiento de casos
particulares a un conocimiento más general que refleja lo que hay de común en los
fenómenos individuales. Puede distinguirse entre inducción completa e incompleta.
La primera toma en cuenta todos los casos particulares para llegar a la generalidad y
es utilizad fundamentalmente en las ciencias formales, mientras que la segundo toma
en cuenta sólo un conjunto limitado de casos y es características de las ciencias
factuales.
Ejemplo de inducción incompleta
«A» es un alumno de Medicina y tiene problemas
de aprendizaje
«B» es un alumno de Medicina y tiene problemas
de aprendizaje
“C” es un alumno de Medicina y tiene problemas
de aprendizaje
Los alumnos de Medicina tiene problemas
de aprendizaje
Casos particulares Enunciado general
Si bien la inducción completa conduce a un enunciado totalmente verdadero, el nivel
de veracidad de la incompleta es únicamente de carácter probabilístico y, por tanto,
de naturaleza hipotética. Algunos autores han acuñado el término de "método
hipotético-inductivo" para denominar al proceso de investigación que se caracteriza

P á g i n a 254 | 297
por la formulación de hipótesis por la vía inductiva, el cual es asumido por algunos,
como contrapuesto y por otros como complemento del método hipotético deductivo.
b) Deducción
Es una forma de razonamiento, mediante la cual se pasa de un conocimiento general
a otro de menor nivel de generalidad (particular), que se deduce a partir de él. La
deducción parte de principios, leyes y axiomas que reflejan las relaciones generales,
estables, necesarias y fundamentales entre los objetos y fenómenos de la realidad,
derivando de ellos las características Y el comportamiento de los casos particulares.
Ejemplo de enunciado general
El desarrollo y la introducción en escala masiva de las nuevas tecnologías
computacionales producirá cambios sustanciales en todas las profesiones, en 105
próximos años, pero ello se reflejará con mayor énfasis, en aquellas relacionadas con
la elaboración, tratamiento y análisis de la información.
Deducción del enunciado anterior:
En el ejercicio de la profesión del Administrador de Empresas se producirán
modificaciones sustanciales en los próximos años, producto del desarrollo e
introducción en escala masiva de las nuevas tecnologías computacionales.
El vínculo entre lo general conocido y lo particular desconocido no siempre es directo,
sino que puede estar mediado por numerosas relaciones complejas.
Ejemplo enunciado general:
Si existe un crecimiento económico sostenido, acompañado de una distribución más
equitativa del Ingreso Nacional, entonces disminuirán paulatinamente las tasas de
mortalidad infantil.
Deducción
En Perú, debe presentarse en los próximos años una disminución paulatina de la
mortalidad Infantil.
Mediada por:
Conocimiento de que en Perú debe haber un crecimiento económico en los próximos
años, acompañado por una mejor distribución del ingreso nacional.
El caso más común de utilización de la deducción en la ciencia, es la aplicación del
método hipotético-deductivo, es decir el proceso por medio del cual, a partir de
hipótesis de alto grado de generalidad, se plantean otras conjeturas, denominadas
derivadas o secundarias.
3. La comparación
La comparación es un proceso mediante el cual se ponen en relación unos hechos (en
sentido de fenómeno, acontecimiento, proceso o sistema concreto) para establecer sus
semejanzas y diferencias, y en este sentido está íntimamente vinculado a la clasificación.
Este proceso supone que existan puntos de contacto o analogías entre los objetos de la
comparación pues sino sería imposible establecer la correspondencia o la relación.
Los elementos esenciales de la comparación son:

P á g i n a 255 | 297
- Los hechos que se comparan, de las cuales una hace de patrón de referencia.
- El criterio de comparación que tiene las mismas características de la clasificación.
El método comparativo es de gran utilidad en la actividad investigativa. De hecho toda
investigación incluye de una u otra manera la medición y ésta no es más que una forma
de la comparación.
La comparación no sólo contribuye a la clasificación, sino que de manera conjunta con el
método histórico permite establecer la causa de muchos fenómenos y predecir su
comportamiento futuro, habiéndose convertido, de hecho, en un instrumento
indispensable en las investigaciones naturales, sociales y tecnológicas.
16.2.3 OTROS MÉTODOS TEÓRICOS
1. Método histórico
Es el que se utiliza para estudiar la trayectoria de los fenómenos y procesos en el
decursar de su aparición y desarrollo. Este método se deriva de la concepción dialéctica y
materialista del desarrollo, que concibe la naturaleza, la sociedad y el pensamiento como
fenómenos no estáticos, sino en constante cambio, en evolución, y por tanto el estudio de
cualquier objeto debe realizarse a la luz de esta característica.
El método histórico y los procedimientos lógicos del pensamiento no están divorciados
entre si, sino se condicionan mutuamente. La investigación de un objeto debe reproducir
el proceso de su desarrollo, pero para llegar a conocer esta evolución deben conocerse
las características esenciales del mismo.
El estudio de cualquier fenómeno debe comenzar por su forma más evolucionada o
madura, es decir por la actual, ya que en ella está presente la esencia de todas las fases
de su desarrollo. El conocimiento de esta esencia sólo puede realizarse mediante la
utilización de los procedimientos lógicos. Una vez obtenida una primera aproximación de
la esencia se procede al estudio de su evolución histórica, lo cual permite alcanzar
aproximaciones cada vez más exactas del fenómeno. Por otra parte el mismo estudio de
la evolución requiere necesariamente de la utilización de los mismos procedimientos
lógicos. De esta manera los métodos lógico e histórico forman parte de una misma
unidad: el proceso de conocimiento del objeto.
2. La modelación
El modelo científico es un instrumento de la investigación de carácter material o teórico,
creado por los científicos para reproducir el fenómeno que se está estudiando. El modelo
es una reproducción simplificada de la realidad, que cumple una función cognoscitiva, ya
que permite descubrir y estudiar nuevas relaciones y cualidades del objeto de estudio.
La modelación es el proceso mediante el cual se crean modelos con vistas a investigar la
realidad, porque no puede ser estudiado en su forma pura real o porque e más fácil
estudiarla por medio del modelo. El modelo debe reproducir la características y relaciones
esenciales del objeto real para que sirva adecuadamente a los fines de la investigación.
Tipos de modelos
a) Modelo icónico. Es una reproducción a escala real del objeto. El modelo muestra la
misma figura, proporciones y características del objeto original.
b) Modelo analógico. No es una reproducción detallada de todas las cualidades del
sistema real, sino que refleja solamente la estructura de relaciones y determinadas
propiedades fundamentales de la realidad. Se establece una analogía entre el

P á g i n a 256 | 297
sistema real y el modelo, estudiándose el primero, utilizando como medio auxiliar el
segundo.
c) Modelo teórico. El modelo teórico utiliza símbolos para designar las propiedades del
sistema real que se desea estudiar. Tiene la capacidad de representar las
características y relaciones fundamentales del fenómeno, proporcionar explicaciones
y sirve como guía para generar hipótesis teóricas. Frecuentemente los símbolos y
fórmulas de la matemática y la lógica son utilizados para la elaboración de los
modelos teóricos.
Características de los modelos.
1. El modelo es una reproducción que esquematiza las características de la
realidad, lo cual posibilita su investigación.
2. El modelo debe ser operativo y mucho más fácil de estudiar que el fenómeno o
proceso real.
3. Un mismo fenómeno de la realidad puede ser representado por varios modelos,
inclusive contradictorios entre sí.
4. Un modelo puede representar a varios sistemas reales
3. El enfoque de sistemas
Un sistema es un conjunto de componentes cuya interacción genera cualidades que no
poseen los elementos aislados entre si. El enfoque de sistemas exige el estudio de los
fenómenos como una unidad integral formada por componentes que cumplen
determinadas funciones y mantienen formas estables de interacción entre ellos. Esta
exigencia no es una decisión arbitraria de investigadores, sino que responde a las
propiedades reales de los fenómenos de la naturaleza, de la sociedad y el pensamiento;
que refleja el carácter sistémico de las relaciones entre sus componentes y de las de él
mismo con su ambiente externo.

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CAPITULO XVII
CRONOGRAMA DE TRABAJO

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CAPITULO XVII
17.1 DEFINICIONES
Es la descripción de las actividades en relación con el tiempo en el cual se van a desarrollar; lo
cual implica, primero que todo, determinar con precisión cuáles son esas actividades, a partir de
los aspectos técnicos presentados en el proyecto.
De acuerdo con los recursos, el tiempo total y el equipo humano con que se cuenta, se calcula
para cada uno de ellos el tiempo en el cual habrán de ser desarrolladas. Este cálculo debe
hacerse en horas/hombre y debe presentar cierta tolerancia para efectos de imprevistos.
Para la presentación del cronograma se utilizan generalmente diagramas, los cuales permiten
visualizar el tiempo de cada actividad, sobre todo en aquellos casos en que hay varias
actividades en un mismo tiempo.
Los diagramas de uso más comunes son los de barras, conocidos con el nombre de diagramas
de Gantt, que se utilizan en proyectos sencillos. Para proyectos de mayor complejidad, y a
partir de la teoría de sistemas, se utilizan los diagramas de flechas o redes, como el PERT y el
CPM.
Para la mayoría de los proyectos cuyo grado de complejidad no es demasiado grande, el
cronograma de actividades se construye utilizando el diagrama de barras. Éste consiste en un
gráfico de coordenadas cartesianas, en el cual las actividades a realizar se listan en el eje de
las ordenadas; y el tiempo asignado a ellas, que ocupa el eje de las abscisas, se representa por
barras cuya longitud, medida en unidades de tiempo tales como semanas, meses, trimestres o
años, indica su duración.
En el diseño debe considerarse adecuadamente el tiempo que se prevé que puede durar la
investigación. No obstante, dado que no existe un camino seguro en ninguna investigación de
envergadura, en algunos casos, los plazos reales difieren notablemente de los previstos, sin
que ello signifique ineptitud por parte del investigador.
En esas investigaciones, los plazos suelen no ser más que aproximaciones iniciales, los cuales
se van ajustando a medida que avanza el trabajo. En los estudios que conducen a grados
académicos, la planificación suele ser más precisa, por cuanto la institución suele establecer
límites y, por esta razón, el investigador suele apuntar a objetivos más alcanzables. Para una
tesis de maestría, el tiempo de ejecución puede oscilar entre seis meses a dos años, máximo
tres. Si en ese tiempo no se ha podido culminar es preferible cambiar de tema. Las tesis de
doctorado generalmente se realizan en un tiempo que oscila de dos a cuatro años.
En general, el trabajo puede abreviarse si
 Se logra realizar el mayor número de tareas en paralelo y no en serie. Debe analizar cuales
tareas se pueden adelantar.
 Existe un trabajo de investigación previo -del propio autor- sobre la temática, que permite
reducir el tiempo dedicado a la etapa de obtención y procesamiento de la investigación
 Algunas tareas pueden ser realizadas por otros colaboradores: procesamiento estadístico,
aplicación de las encuestas, mecanografía, et
 Participa más de un investigador, con el cual se puede compartir el trabajo.
Generalmente el cronograma se presenta en forma de cuadro o de calendario. Como apéndice
del presente capítulo, y a modo únicamente de ejemplo, se presentan alternativas de un mismo
cronograma.

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Su diseñarlo en forma de tabla (cronograma de trabajo) especificando las fases o Etapas, con
sus correspondientes actividades a ejecutar marcando con una (X) en los meses que
correspondan para ser ejecutados.
17.2 EJEMPLO DE CRONOGRAMA DEL TRABAJO DE CAMPO
Fases o Etapas y Actividades E F M A M J J A S O N D
1. Identificación y Formulación del
Problema
X X
2. Revisión de Bibliografía X
3. Redacción de Objetivos y selección de
variab.
X
4. Preparación del Plan de Investigación e
Imple.
X
TRABAJO DE CAMPO
5. Recolección de Datos X
6. Organización y procesamiento de los
Datos
X X
7. Calculo de Indicadores X X
8. Analisis de interpretación de Datos y
Result.
X X
9. Redacción de Informe X X
10. Presentación final del Proyecto X
17.3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES TIPO (CARTA GANTT)
(agregue más filas o columnas en caso de ser necesario)
Nº Etapa
Actividad Duración
(sem)
Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
1
2
3
4
5
6
Etapas MESES
JUL AGO SET OCT NOV DIC
Revisión de la literatura X X
Consulta a expertos X X
Definición del problema X X
Elaboración de Mano Teórico X X
Definición de hipótesis X X
Sección y diseño de instrumentos X
Definición de la muestra x
Prueba exploratoria X
Modificación del diseño x
Aplicación de los instrumentos X
Procesamientos de los datos X
Presentación de los datos x X
Elaboración del informe final X

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(1 página)
Se presentará una tabla de doble entrada con las tareas desagregadas y los tiempos estimados
que consumirán.
Cronograma de Actividades
Actividad
Semanas
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
01. Diseño del Proyecto
02. Aprobación del Proyecto
03. Marco Teórico
04. Preparación de Instrumentos
05. Aplicación de Instrumentos
06. Sistematiazción de Datos
07. Análisis e interpretación
08. Revisión General
09. Ingreso de Datos
10. Presentación
11. Sustentación
Feb-02 Mar-02Oct-01 Nov-01 Dic-01 Ene-02Tiempo en semanas
Actividades

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CAPITULO XVIII
PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO

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CAPITULO XVIII
PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO
En el proyecto deben detallarse los recursos materiales, humanos y financieros que son requeridos
para la realización de la investigación, así como las fuentes de financiamiento previstas. Debe
convencerse a los terceros que los recursos son los justos y necesarios para la realización exitosa de
la investigación y es por tanto factible, también desde este punto de vista. Si se está solicitando
financiamiento a determinados auspiciadores debe tenerse presente que:
 Las empresas generalmente auspician las investigaciones que les pueden interesar, es decir las
de carácter técnico.
 Las instituciones académicas generalmente se interesan por el auspicio de investigaciones
teóricas.
En el presupuesto de la investigación debe detallarse:
Presupuestar o elaborar un presupuesto significa, en general, efectuar el cómputo de los
gastos o ingresos, o de unos y otros, que necesaria o probablemente han de resultar al
realizarse una actividad. Tal como lo señala la misma etimología del término presupuesto,
este es un cómputo anticipado de los costos de esa obra o actividad, que se elabora sobre
la base de unos supuestos y unos motivos determinados.
Si el proyecto se justifica y planifican los diferentes elementos científicotécnicos y se
organizan las diversas actividades, es indispensable igualmente justificar y establecer una
estrategia para la consecución de los recursos financieros, que permitan llevar a cabo la
investigación.
Esta estrategia de financiación comprende el cálculo detallado de cada uno de los costos
que, para una mayor comprensión y facilidad de control, se agrupan por rubros o títulos; así
como la distribución o cargo de cada uno de ellos a una o diversas entidades, de acuerdo
con la políticas y criterios de financiación.
El procedimiento para la elaboración del presupuesto sigue ese mismo orden: inicialmente
se hace el cálculo detallado de cada uno de los rubros y renglones de gasto. En segundo
lugar, y terminada la operación anterior, se procede a la distribución de los costos por
fuentes de financiamiento o entidades a las cuales se considere pertinente presentarles
solicitud. El criterio para la distribución no puede ser otro que las políticas y normas fijadas
por cada una de esas entidades, so pena de no obtener los recursos a ellas solicitados.
En el desarrollo de una investigación científica intervienen dos tipos de gastos: unos costos
directamente imputables al proyecto; y unos costos indirectos.
Como su nombre lo indica, los costos directamente imputables al proyecto son fácilmente
identificables, pues son producidos en el desarrollo de las actividades específicas de la
investigación. Ellos son: el personal investigativo de planta que lleva a cabo las actividades
del proyecto; los elementos de consumo; los equipos científicos necesarios para realizar
esas actividades; y una serie de gastos varios por servicios específicos presentados por la
institución, o que se contratan con personas naturales o jurídicas diferentes a ella, para
llevar a cabo determinadas tareas del proyecto.
El cálculo de los rubros directos es relativamente fácil pues viene dado por parámetros
objetivos y claros, tales como cotizaciones comerciales, contratos de prestación de
servicios, cuentas de cobro o facturas (caso de materiales, equipos y el pago de servicios) o
existen un contrato laboral y una asignación de funciones y salarios formalmente

P á g i n a 263 | 297
establecidos por la institución, así como unas actividades investigativas planteadas en el
proyecto.
No sucede así con una serie de costos indirectos al proyecto, tales como el pago de
servicios administrativos, de secretaría, los servicios de teléfono, luz, agua, aseo,
mensajería, etc., sin los cuales no es posible que el investigador se dedique a su tarea de
investigar, en una división de funciones. Pero, ¿qué cantidad de costos es atribuible al
proyecto?
De otra parte, además del salario que recibe el investigador por adelantar su proyecto, a él
también hay que pagarle una serie de prestaciones sociales legaIes y extralegales, primas,
cesantías, hacer los pagos de ley a instituciones que garantizan la seguridad social. Éstos
son también costos indirectos del proyecto.
18.1 Gastos
 Personal requerido para la realización del estudio, su calificación, modalidad de trabajo y
nivel de las remuneraciones.
 Equipamiento de laboratorios o de otro tipo que se requiera y monto de la inversión.
 Infraestructura física, especificar si es propia o alquilada.
 Materiales
 Otros gastos
18.2 Fuentes de financiamiento, desglosadas preferentemente en recursos propios y
externos.
Ejemplo
1. Remuneraciones:
Asesor S/. 2000,00
Estadista 1000,00
Investigadores
Nº 01 1000,00
Nº 02 1000,00
Nº 03 1000,00
Nº 04 1000,00
Nº 05 1000,00
Secretaria 500,00
2. Bienes: 200,00
Material Escritorio 500,00
Material Impresión 500,00
Material de Trabajo de Campo* 100,00
3.Servicios: 2000,00
S/ 11300,00
Total (con cambio dólar 3.35) $ 3375,00
* Se utilizarán Balanzas de la Institución

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CAPITULO XIX
DEFENSA DE LA TESIS

P á g i n a 265 | 297
CAPITULO XIX
DEFENSA DE LA TESIS
19.1 ¿QUÉ ES LA DEFENSA DE TESIS?
Es la exposición del trabajo de investigación realizado ante un tribunal Compuesto por jurados y
público en general. y además la defensa propiamente dicha respecto a loS cuestionamientos
del jurado.
La defensa de tesis, también se denomina sustentación de tesis.
19.2 ¿De cuántas fases consta la defensa de la tesis?
Consta de dos fases:
- Exposición y,
- Defensa
19.3 ¿En que consiste la exposición de la tesis?
Consiste en la explicación del trabajo realizado ante el tribunal compuesto por los jurados que
evalúan la tesis y el público en general.
19.4 ¿Generalmente de cuánto tiempo se dispone para exponer la tesis?
Depende del reglamento de cada carrera, pero por lo general se define en un término de 30
minutos.
19.5 ¿Cómo se debe exponer la tesis ante los jurados?
Es importante conocer "técnicas de oratoria". Usualmente cuando se " emplea una técnica de
oratoria para exponer algún tema se divide la disertación en cuatro partes, las cuales son:
1. Palabras iniciales
2. Introducción a la disertación
3. Desarrollo de la disertación
4. Conclusiones y recomendaciones
La expresión oral correcta resulta de la adecuada combinación de:
- La intensidad (volumen de la voz),
- Del tono (grave, agudo, etc.),
- Del timbre (elemento personal de la voz),
- Y la duración (rapidez al hablar).
En toda disertación o alocución las primeras palabras que diga el -disertante se constituyen en
las más importantes, por lo que se debe tener sumo cuidado en prepararlas, es decir, se debe
tener una idea muy clara acerca de las primeras palabras con que se empezará la disertación.
Reza el dicho:
Las diez primeras palabras que diga el orador son las más importantes y muchas veces define
el curso de la disertación.
Es necesario conocer que el presidente del honorable jurado indicará al aspirante el momento
en que deberá dar inicio a su exposición.
Generalmente el presidente del jurado empezará con las siguientes palabras:
Señor aspirante "fulano de tal" estamos aquí reunidos para escuchar los logros del trabajo de
su investigación, lo cual constituye un requisito para que usted pueda acceder al título
profesional de ingeniero, licenciado, etc., por lo tanto tiene usted 30 minutos para realizar su
disertación, ...
Este es el momento mágico que se genera entre el disertante, su público y el tribunal que
conforma el jurado. Algunos oradores profesionales denominan momento psicológico a estos
breve pero importantes segundos.

P á g i n a 266 | 297
En estos instantes el disertante deberá de oxigenar sus pulmones lo más que pueda, de una
manera tranquila y disimulada y tomarse unos tres o cinco segundos antes de hablar,
mostrándose muy tranquilo, seguro y firme. Recuerde el lector que este periodo es el más
importante para empezar bien la disertación, por tal motivo es importante prepararse y
automotivarse previamente y con toda anticipación.
Se puede empezar la disertación de la siguiente manera:
Señores jurados, público en general voy a dar inicio a la exposición de mi trabajo de tesis, el
cual intitula:
Nombrar el título de la tesis. .
Este trabajo de investigación ha tenido los siguientes objetivos específicos:
1…
2…
3…
Además las preguntas que han formulado el problema de investigación han sido las siguientes:
1…
2…
3…
Las hipótesis que se han formulado en la presente investigación ha sido la siguiente:
1…
2…
3…
Pues bien señores jurados, para alcanzar los objetivos de la investigación y demostrar la
hipótesis respectiva, se han empleado los siguientes métodos, técnicas e instrumentos de
investigación:
Al llegar a esta parte de la exposición se debe de empezar a explicar detalladamente toda la
metodología de investigación, el aspirante puede dosificar su tiempo y disponer de un promedio
de cinco a siete minutos para toda esta parte introductoria.
Una vez se hubo terminado de explicar lo más importante de la metodología de investigación,
se pasará a mostrar loS resultados de la investigación, por medio de cuadros, gráficos y otros
elementos que correspondan a esta parte. Toda esta labor se puede hacer en un tiempo
promedio de 20 minutos.
Una vez finalizado lo anterior se podrá decir al jurado lo siguiente:
Señores jurados acaban ustedes de escuchar los argumentos más importantes de este trabajo
de investigación, por lo tanto a continuación daré a conocer las conclusiones y
recomendaciones a las que se ha llegado.
Llegado a este punto, se tiene dos alternativas:
1. Leer textualmente las conclusiones y recomendaciones de la tesis en base al propio
trabajo de tesis o auxiliado por una hoja aparte ó
2. Explicar las conclusiones y recomendaciones recurriendo para ello solo a "fichas
resumen" de los puntos aludidos (esta opción es la mejor pues impresiona positivamente
al público y al jurado).
Una vez finalizada la lectura o explicación de las conclusiones y recomendaciones se puede
decir lo siguiente:
Bueno señores jurados. han sido testigos de los argumentos que han sustentado mi trabajo de
investigación, de antemano agradezco su atención y desde este momento estoy a sus órdenes.

P á g i n a 267 | 297
Cuando se llega a este punto, en realidad "se pasa la bola" al jurado. el cual inmediatamente se
dispondrá a intervenir con las preguntas, las cuales implican las dudas del jurado respecto a
diferentes aspectos de la tesis, cuestionamientos a algunas o a muchas posiciones del
"candidato" o muchas veces también el jurado verificará la preparación y solvencia de éste a fin
de evaluarlo, desde muchos puntos de vista.
En realidad a partir de este momento se empieza lo que se denomina propiamente la defensa
de la tesis, por parte del candidato.
19.6 ¿Qué es la defensa propiamente dicha de la tesis?
Tal como se indicó en párrafos precedentes, la defensa de la tesis es el conjunto de
cuestionamientos de parte del jurado en contra de los argumentos del candidato de tal manera
que éste debe "defender" su posición a fin de demostrar que su trabajo de investigación es
correcto.
19.7 ¿Cuántas personas conforman un jurado?
Generalmente un jurado está conformado por tres a cinco personas dependiendo del
reglamento de cada carrera y de cada universidad. Casi siempre el jurado está conformado por
un número impar a fin de que no haya empate y se defina la calificación positiva o negativa del
candidato a la obtención de un título académico.
19.8 ¿Qué tipo de cuestionamientos realiza el jurado?
Usualmente el jurado realiza los siguientes cuestionamientos:
1. Preguntas acerca de las dudas que tiene respecto al trabajo de tesis, a fin de que sean
aclaradas por el candidato.
2. Preguntas al candidato, a fin de evaluar su conocimiento y solvencia en la investigación
que ha desarrollado.
3. Cuestionamientos acerca de ciertos aspectos del trabajo en donde expresa su
disconformidad en forma abierta y frontal en contra de los argumentos del candidato, de
tal manera que se plantea un "conflicto" diametral entre las ideas que maneja el jurado
respecto a lo expuesto por el candidato.
Respecto a las preguntas del tipo I, (dudas del jurado), el candidato solo debe aclararlas a fin
de que el jurado quede totalmente satisfecho.
En relación a las preguntas del tipo 2 (evaluación de conocimiento), el candidato debe
limitarse también a demostrar al jurado que conoce el tema y responder puntualmente a sus
interrogantes.
En lo concerniente a las preguntas del tipo 3 (cuestionamientos que generan conflicto), el
candidato debe "destruir" los argumentos del jurado a fin de salir bien librado de la disputa
intelectual. Para destruir los argumentos del jurado el candidato debe de hacerlo, de una
manera humilde y tranquila, a fin de evitar animadversión de algún miembro del jurado. Además
se debe tener mucho cuidado en no humillar ni poner en ridículo al jurado que hace este tipo de
cuestionamientos, pues podría dar lugar a que éste haga uso de actitudes bajas en un afán de
venganza, con el posible perjuicio del candidato.
Cuando el jurado realiza cuestionamientos del tipo 3 (que generan conflicto), y el candidato
procede tal como se le sugiere, lo que ocurre es que el jurado se dará cuenta por si mismo que
se ha encontrado con un "fuerte muro por el cual es difícil atravesar sin estrellarse de cabeza",
de ,~ tal manera que desistirá de su cometido y tendrá en lo posterior mucho cuidado en la
formulación de sus preguntas que induzcan a nuevos conflictos con el candidato, pues de lo
contrario él solo se expone al ridículo ya la desaprobación del "respetable público" que
presencia la defensa de tesis.
19.9 ¿Cómo se realiza la preparación de la defensa de tesis?
La defensa de tesis se prepara, elaborando con mucha anticipación, una serie de recursos
didácticos y ayuda memorias, tales como:

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1. Papelógrafos (tamaño 8 oficios)
2. Transparencias
3. Proyecciones de multimedia
4. Fichas resumen para ayuda memoria personal
Es importante indicar que en Latinoamérica hasta hace solo tres lustros la regla general era el
uso de papelógrafos (tamaño 8 oficios), pues no se contaba con tantos recursos que en la
actualidad existen y es de uso casi corriente, tales como las transparencias y las proyecciones
de multimedia.
Para el uso de las transparencias solo se necesita "fotocopiar" los cuadros, gráficos y otro tipo
de información de la tesis que el candidato considera le será útil para realizar de mejor forma su
exposición.
Para el uso de proyecciones de multimedia, el candidato generalmente utiliza el Microsoft
Powerpoint, para un mejor efecto de presentación de información, cuadros, gráficos ante el
jurado y público en general.
Las fichas resumen, sirven para recordar alguna información que el candidato considera
importante anotarla, para realizar alguna aclaración, o información adicional que pueda resultar
importante para la defensa de tesis.
19.10 ¿Cómo debe ser la predisposición psicológica del candidato para responder a las preguntas?
Deber ser de máxima alerta, no confiar en ninguno de los jurados a pesar de que sea "amigo",
"familia" u otra particularidad que crea le favorecerá, pues de lo contrario, el candidato corre el
riesgo de que lo encuentren "mal parado" con las preguntas que le formulen. En estos
momentos su cerebro debe de trabajar a "mil por hora”.
El candidato, debe destruir los argumentos del jurado cuando estos lo ataquen frontalmente sin
"tener ninguna consideración por el jurado ", pues conocemos muchos casos en donde el
candidato por pretender "congraciarse" con el jurado y tratar de no entrar en controversia,
quedó mal, dando la impresión de que no sabía, a pesar de haber tenido los argumentos para
responder adecuadamente al jurado, obviamente que todo ello resta méritos al candidato.
Es importante aclarar que "no tener consideración al jurado" significa no agredir, ni insultar, ni
otro tipo de actitudes negativas, más bien ello debe hacerse humildemente y con tranquilidad
pero con firmeza en lo que se defiende, con el único fin de destruir los argumentos del jurado.
19.11 ¿Qué puede hacer el candidato cuando el jurado Ie formula una pregunta que no sabe o tiene
dudas?
Para no despertar sospechas, debe fingir que no ha comprendido a' cabalidad la pregunta y
pedirle muy respetuosamente al jurado le reitere y le aclare la pregunta, podría decirle por
ejemplo:
Señor jurado le rogaría por favor que tenga usted la amabilidad de volver a formularme la
pregunta y aclarármela un poco más, realmente no la he comprendido a cabalidad.
Recuerde que esto solo es una táctica que utiliza el candidato para ganar tiempo y pensar en la
respuesta que va a dar. Lo que puede ocurrir son dos cosas, una de ellas de que el jurado se
porte amablemente y aclare las preguntas y las vuelva a formular y la otra de que el jurado
quiera hacer quedar mal al candidato por pedirle le reitere la pregunta, sin embargo el objetivo
de ganar tiempo ya se logró y el candidato debe de aprovechar estos momentos para pensar en
su mejor respuesta".

P á g i n a 269 | 297
19.12 ¿Qué debe hacer el candidato cuando realmente no tiene una respuesta a la pregunta del
jurado?
Cuando el candidato se ha preparado convenientemente y conoce el tema, es seguro que
saldrá bien librado en la defensa de tesis.
Sin embargo existe la probabilidad de que el jurado realice alguna o algunas preguntas en
donde el candidato honestamente no sepa a cabalidad su respuesta.
En estos casos existe una estrategia que puede emplear el candidato, la cual consiste en
relacionar la pregunta con algún hecho similar a fin de "responder algo" y no quedarse callado.
Otra opción (la última) es decirle abiertamente al jurado que no se conoce la respuesta a su
pregunta, a fin de que el jurado pase a otro tipo de preguntas y evitar de que "moleste"
insistentemente sobre la misma pregunta y si sigue "molestando sobre lo mismo" indicarle al
jurado que la evaluación sobre la defensa de su tesis, no solo se base en la pregunta de lo que
él ha formulado (la pregunta que no se ha podido contestar) y que por el contrario, la
calificación de la defensa de la tesis tiene un criterio integral que está conformada por:
- La calificación del documento de la tesis
- La exposición de la tesis y
- La defensa de la tesis
Indicarle además que la defensa de la tesis, consiste en la calificación integral de todas las
respuestas dadas a las preguntas de loS jurados y que no es ningún delito no conocer ciertos
aspectos del mismo trabajo puesto que la ciencia es amplia y resulta imposible conocerla en su
totalidad. También se le puede indicar al jurado que ellos tienen más experiencia y
conocimiento que el candidato tanto por loS años como por su trabajo especializado en el tema.
Reza pues el dicho:
No olvide el gallo que alguna vez fue pollo.
También existe el argumento de que es más fácil preguntar que responder a una pregunta y
que también es más fácil responder a una sola persona que responder a tres o más personas
que conforman el jurado, es decir desde un punto de vista lógico existe ventaja del tribunal
respecto al postulante pues la lid se desarrolla de una manera desproporcional porque la batalla
es de tres contra uno. Es como si en una lid se tuvieran que enfrentar:
Tres gallos con experiencia y fogueados contra un pollo sin experiencia y sin fogueo.
Aprovechamos esta oportunidad para dirigimos a los señores jurados de tesis y decirles lo
siguiente:
Señores jurados no se hagan los "buenos ", porque ustedes también fueron 'pollos " y la lid
tiene que ser justa ". La cosa sería distinta si tuvieran enfrente un "gallo peso pesado”.
Obviamente, el candidato no tiene que dirigirse al jurado con estas palabras por lo anotado en
párrafos precedentes (no humillar ni ofender al jurado).
19.13 ¿Qué hacer cuando el jurado formula una pregunta la cual conlleva el conocimiento de algún
concepto que el candidato desconoce?
En este caso el candidato debe preguntarle al jurado si ese concepto desconocido para él tiene
algún sinónimo para poder identificarlo.
En caso de que el jurado responda que no tiene ningún sinónimo, f preguntarle al jurado en que
texto y en que página está definido aquel concepto desconocido, e indicarle además que en la
literatura que se ha revisado no se ha tenido la oportunidad de precisar talo cual concepto, en

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suma el candidato se está defendiendo de las preguntas del jurado. y también se le puede pedir
al jurado que por favor defina el concepto que originó la pregunta, en el entendido de que una
persona tiene el derecho de seguir aprendiendo.

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CAPITULO XX
ESQUEMA BASICO PARA PRESENTACION DE
PLAN DE TESIS DE LA UNFV - ESCUELA
UNIVERSITARIA DE POST GRADO

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CAPITULO XX
ESQUEMA BASICO PARA PRESENTACION DE PLAN DE TESIS DE LA UNFV -
ESCUELA UNIVERSITARIA DE POST GRADO
Carátula:
Agradecimientos.
Dedicatoria.
TITULO
I.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1 Fundamentos
1.2 Antecedentes
1.3 Formulación del Problema
1.4 Finalidad
1.5 Justificación e Importancia
1.6 Definición del Problema
II.- OBJETIVOS
2.1 Objetivo General
2.2 Objetivos Específicos
III.- MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL
3.1 Conceptos Generales y Definiciones
3.2 Enfoques Técnicos
3.3 Hipótesis
IV.- VARIABLES E INDICADORES
4.1 Variables Independientes, dependientes e intervinientes
4.2 Indicadores
V.- METODOLOGIAS Y MATERIALES
5.1 Método Empleado
5.2 Muestra seleccionada
5.3 Características de la Muestra
5.4 Determinación de Variables
5.5 Instrumentos de investigación
5.6 Procesamiento estadístico
VI.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
6.1 Cronograma de Actividades
6.2 Asignación de recursos
6.2.1 Potencial Humano:
6.2.2 Recursos materiales:
6.3 Presupuesto del Proyecto
6.4 Financiamiento
VII.- BIBLIOGRAFIA
VIII.- ANEXOS

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TITULO:
Es una síntesis concreta y clara del objeto de estudio. Si fuera extenso, dividirlo entre titulo y
subtitulo. Se debe evitar que sea muy largo, interrogaciones, incluir acciones e incluir técnicas y
procedimientos.
El título es un enunciado que representa de la forma más sintética el contenido de la investigación,
debe de ser lo más corto posible pero no debe desmerecer la descripción de la investigación,
usualmente en el título se suele colocar el ámbito geográfico.
I.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1 FUNDAMENTOS
Se refiere a sustentar los aspectos que describen de manera global el estado actual, el
desarrollo histórico, las perspectivas del entorno al tema propuesto, de tal manera que se
deduzca la necesidad del estudio.
1.2 ANTECEDENTES
Son los aspectos conocidos del problema y relacionados con el, es preciso elaborar un
resumen conceptual sobre lo que ya se conoce del problema.
Es necesario comprobar si existe suficiente material y/o fuentes de información sobre el
tema a investigar. Los antecedentes pueden consignarse en orden de importancia. Aquí,
se señala estrictamente los hechos.
1.3 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
Los problemas de investigación son sugeridos:
- Por dificultades que se presentan en determinado proceso
- Por algún fenómeno que se desea explicar
- Por mejorar una situación o condición dada
- Por hacer algún aporte en el área de su especialidad
Es la selección “dentro del tema” de:
- Identificación de QUE es lo que se va a estudiar.
- Delimitación de los aspecto o facetas o datos.
- Definición de CUANDO y DONDE se realizará: Tiempo y Espacio, criterios y
experiencias.
- Presentación: forma interrogativa. Forma declaratoria.
1.4 FINALIDAD
Establecer específicamente los aspectos macro que se persiguen con el Proyecto, de tal
manera que se vislumbre la necesidad de otros trabajos complementarios.
1.5 JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA
Es necesario mostrar que los resultados de la investigación pueden ser útiles y ayudar a
resolver un problema o explicar un fenómeno.
La importancia de la investigación también se manifiesta cuando esta ayuda a tomar
decisiones y a resolver problemas.
Se explica las razones por las cuales se pretende llevar adelante la investigación, las
razones que se dan pueden ser de distinto orden, teóricas, prácticas, etc. (esto se puede
hacer en 1/2 página o 1 página, ser concreto).
1.6 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Consiste en determinar claramente las características del mismo y establecer los posibles
elementos que se consideran necesarios resolver.
Aquí se presentan los aspectos principales del problema explicando sus relaciones, en
ocasiones se incluye el método utilizado y se describen los procedimientos de recolección
de datos.

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La formulación del problema de investigación se realiza por medio de preguntas,
1.7 LIMITACIONES
Obedecen a las siguientes razones:
- Área Geográfica
- Época o periodo
- Métodos o técnicas empleadas
- Financiamiento
- Tiempo disponible
- Recursos utilizados
- Tipo, cantidad y calidad de los datos y de la información obtenida.
Toda limitación debe de ser justificada. Si una limitación afecta notoriamente los
resultados de la investigación, es preferible no hacer el estudio.
II. OBJETIVOS
Recomiendo que los objetivos sean: Concretos y Claros, es decir que se expliquen por si solos.
Concisos, es decir ajustarse al problema. Medibles. Alcanzables. Es decir que exista el
suficiente tiempo, espacio y recursos para cumplirlos.
Los objetivos al ser las metas de la investigación que se pretenden alcanzar, se definen
comenzando a escribir verbos en infinitivo:
 Determinar las causas de
 Sistematizar el proceso de automatización de
 Investigar
 Indagar
 Explicar
 Etc., etc.
La relación que existe entre el problema de investigación, la hipótesis de investigación y los
objetivos de la investigación, es la siguiente:
- El problema es la pregunta
- La hipótesis es la respuesta a dicha pregunta y
- Los objetivos son las metas de la investigación.
Se puede afirmar que los tres conceptos significan lo mismo, sólo que el problema se escribe
en forma de pregunta, la hipótesis se escribe en forma de respuesta (a la pregunta) y los
objetivos se escriben en forma de metas (de lo que se quiere alcanzar, de lo - que se quiere
investigar). Los objetivos se pueden redactar en 11/2 página. Esto significa que teniendo
determinado cualquiera de los tres, los otros dos ya estarían determinados implícitamente.
En toda investigación es necesario saber que se pretende conocer, es decir cuales son sus
objetivos de conocimiento.
Los objetivos deben expresarse con claridad y deben ser susceptibles de ser alcanzados.
Constituyen una guía de la investigación.
Para su mejor comprensión, su redacción suele dividirse en generales y específicos.
Requisitos para plantear los objetivos:
- Enfocarse a la solución del problema.
- Ser realistas.
- Ser medibles.
- Ser congruentes.
- Ser importantes.
- Redactarse evitando palabras subjetivas.
- Precisar los factores existentes que lleva a investigar.

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- Enfatizar la importancia de mejorar la organización.
Secuencia Sintagmática para escribir objetivos
El Problema/Objetivo de investigación se define como...
Verbo Fenómeno Subfenómeno
(Ud. lo pone)
Para...(finalidad del
Objetivo)
Establecer
Averiguar
Identificar
Recopilar
Investiga
Revelar
Descubrir
Indagar
Inquirir
Pesquisar
Registrar
Buscar
Estructuras
Funciones
Roles
Historial
Probabilidades
Relaciones
Avances
Retrocesos
Resistencias
Facilidades
Etc...
Entre ...
De...
Del...
En ...
Cuando...
Cómo...
(infrecuente)
Mejorar
Renovar
Confeccionar
Sugerir
Proponer
Innovar
Resolver
Satisfacer
Controlar Iniciar Etc.
2.1 OBJETIVO GENERAL
Son formulaciones propuestas para alcanzar resultados. Consiste en decir en forma clara
y concisa lo que pretende obtener, y lo que se va a hacer con los resultados de la
investigación.
El objetivo general hace referencia al problema planteado en su totalidad y que se va a
hacer para investigar el mismo.
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Los objetivos específicos apuntan a cada parte del problema señalado y a los distintos
aspectos a investigar, los que permitirán llegar al conocimiento buscado.
Expresar con claridad lo que se va a hacer. Básicamente están referidas a la obtención
de resultados, o a la realización de operaciones.
Ej. “Estimar el numero de estudiantes que terminan con éxito sus estudios superiores en
el regular de la duración de la carrera”.
En ambos objetivos, con el verbo utilizado se deberá expresar el uso que se dará a los
resultados.
Los objetivos específicos se deducen de los objetivos generales.
Objetivo General: Conocer los índices de deserción estudiantil en la Universidad.
Objetivo específico: Proponer medidas para disminuir esta deserción.
Los objetivos generales orientan hacia:
- Que se pretende obtener con los resultados de la investigación
- Que logros previos debe alcanzar para apoyar cada objetivo general.
Los objetivos específicos orientan hacia: Que logros previos deben alcanzar para
apoyar cada objetivo general.
Ejemplo de Hipótesis
- Supuesto por comprobar: Solución de problemas
- Afirmación A Priori: Mejorar

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HIPÓTESIS: Validar, Modificar, Reformular
III.- MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL
3.1 CONCEPTOS GENERALES Y DEFINICIONES
Los conceptos generales se refieren al tema en términos globales, y sirven como
referencia al tema especifico por investigar.
Las definiciones constituyen la referencia para los términos que después van a conformar
el glosario de terminologías técnico-científicas, utilizando en el transcurso de la
investigación.
3.2 ENFOQUES TÉCNICOS
Constituyen el soporte teórico-técnico y científico que permite señalar el tema de
investigación, así como plantearlo como tal.
El enfoque teórico nos ofrece un universo de información orientado al tema que se
investiga.
3.3 HIPÓTESIS
Una hipótesis es un supuesto por comprobar. También es una posible explicación que
puede servir para solucionar un problema, mejorar un estado o situación o significar un
aporte. Una hipótesis también puede ser una afirmación a priori con asociación paralela o
inversa.
La(s) hipótesis se formulan por medio de respuestas correspondientemente a cada
pregunta. Generalmente se formula una hipótesis principal (la que guarda una relación de
causa-efecto entre los fenómenos que se quiere investigar). Complementariamente
existen hipótesis de carácter descriptivo que muchas veces no merecen ser formuladas.
El problema de investigación es la pregunta que nos induce a descubrir o sistematizar
algo, y la hipótesis es la respuesta tentativa y de carácter provisional que el investigador
plantea antes de realizar la investigación propiamente dicha.
Esto se realiza, con el objeto de que el investigador en el curso de la investigación tenga
una guía de investigación, que le oriente en la misma, (esto se puede hacer en 1/2 página
ó 1/4 de página).
IV. VARIABLES E INDICADORES
4.1 VARIABLES INDEPENDIENTES, DEPENDIENTES E INTERVINIENTES
Las variables son las características que le interesan estudiar o conocer al investigador.
Toda variable tiene un nombre, una definición y una categoría.
En los estudios descriptivos, las variables se definen inmediatamente después de fijar los
objetivos de la investigación.
Las variables deben de estar claramente relacionadas con los objetivos específicos, esto
significa que para determinar las variables es recomendable precisar los objetivos.
4.1.1 Tipos de Variables
- Las variables por su naturaleza pueden ser cualitativas y cuantitativas.
- Por la escala de medición pueden ser nominales y ordinales.
- Por la forma como se relacionan pueden ser independientes o de causa, variable
dependiente o de efecto y variable interviniente o de control.
La identificación y definición de variables son los aspectos mas importantes de la
investigación, porque aquí se obtiene los datos que son la materia básica para el trabajo
estadístico.
En todas las etapas de la investigación se operan las variables, así tenemos:
- En la observación y en la recopilación de datos se descubre.
- En la clasificación se agrupan los elementos y se precisan las categorías.

P á g i n a 277 | 297
- En la tabulacion se relacionan los elementos.
- En el análisis se les describe e interpreta.
4.2 INDICADORES
El indicador es un elemento característico que describe una situación, y permite su
análisis a fin de ilustrar el comportamiento de las variables y facilitar así la comparación.
V. METODOLOGIAS Y MATERIALES
En la metodología se tiene que detallar los métodos, técnicas, instrumentos, etc. que se
considera van a intervenir en la futura investigación (elaboración de la tesis o proyecto de
grado). Para poder realizar éste punto necesariamente se tiene que tener un conocimiento de
qué es método, técnica, instrumento, etc.
En esta parte se tiene que detallar minuciosamente todos los futuros pasos que se va a seguir
en la elaboración de la tesis o del proyecto de grado; esto se tiene que hacer cuidadosamente,
tratando de que no se escape ningún detalle, por cuanto, de esta parte depende en gran
medida el éxito o el .fracaso del futuro trabajo de investigación.
Desde otro punto de vista, en esta parte podemos examinar la factibilidad del futuro trabajo de
investigación, es decir si la investigación será posible realizarla o no, para que a tiempo
podamos decidir: si desistir, modificar o seguir con la investigación, propuesta. Si se decide
desistir el camino es buscar otro tema más viable que pueda llegar a buen término.
Generalmente en una tesis o proyecto de grado lo que determina su fracaso es la ausencia de
información bibliográfica con respecto al tema y/o la ausencia de datos (información de campo
para procesarla). Dependiendo del tipo de investigación, esto se puede redactar desde 2 hasta
5 ó 10 páginas.
5.1 MÉTODO EMPLEADO
El método a emplear inicialmente será el de indagación y estudio.
Aquí en su primera parte se revisa y ficha la bibliografía existente sobre el tema.
En la indagación se trabaja la entrevista con un guión de preguntas que permitirá
recolectar información y luego procesarla.
En cuanto al método de estudio, este se basa en el análisis y la síntesis de los resultados
del trabajo de campo y de la investigación bibliografica.
5.2 MUESTRA SELECCIONADA
La constituye el universo de la investigación, el cual permite delimitar el tema de modo
que la variable de control, evita dispersar esfuerzos y así profundizar la investigación.
5.3 CARACTERÍSTICAS DE LA MUESTRA
La muestra debe ser representativa en calida y cantidad, además de permitir determinar
el marco de la investigación.
La muestra deberá ser visible, mensurable y evaluable.
5.4 DETERMINACIÓN DE VARIABLES
Las variables, características de objetos o individuos que pueden sufrir cambios, se
deducen de la hipótesis al establecer las causas y efectos reconocidos. También como
variable independiente y variable dependiente.
5.5 INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
Se consideran como tales la recolección de datos, las encuestas las revistas, las fichas
de resumen y textuales, los manuales de operaciones de los equipos a estudiarse, entre
otros.
5.6 PROCESAMIENTO ESTADÍSTICO
Después de evaluar y hacer una critica de los datos a fin de garantizar la confiabilidad de
los mismos, estos se organizan y procesan construyendo tablas de frecuencia, para que

P á g i n a 278 | 297
a partir de estas se elaboren cuadros estadísticos. De este modo, se facilitara el análisis
o interpretación de los datos y resultados.
VI. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
6.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
La calendarizacion de las diferentes etapas y pasos de la investigación científica
cronogramada por meses,ó semanas, permite establecer una secuencia coherente en la
investigación ya que sin cronograma el trabajo no tendría cuando terminar.
6.2 ASIGNACIÓN DE RECURSOS
6.2.1 Potencial Humano: Las personas que intervienen en la investigación como
colaboradores inmediatos, deben ser elegidos de preferencia entre personas que
estudien o trabajen el área de investigación a fin a investigación.
6.2.2 Recursos materiales: El material a emplear deberá ser listado cuidadosamente,
en especial el material fungible.
6.3 PRESUPUESTO DEL PROYECTO
Se debe hacer un estimado de los costos para intervención del potencial humano y para
la adquisición de recursos materiales. Aquí se determina si el proyecto es factible de
realizar o no.
6.4 FINANCIAMIENTO
Si no es personal, se indica la cantidad que asumirá los gastos y que a su vez será la
beneficiada con los resultados.
VII. BIBLIOGRAFIA
Es el testimonio de la seriedad e idoneidad del trabajo de investigación. La bibliografía puede
definir el desarrollo y forma del contenido de cada capitulo.
La bibliografía se puede consignar de 3 formas:
- Por orden alfabético de autores
- Por orden de importancia de las fuentes
- Y por el orden en que se desarrollan los capítulos
Las bibliografías también se pueden referir a las fuentes de consulta, a través de encuestas y a
personas entendidas o especializadas en el tema.
La bibliografía se consigna al final del trabajo de investigación, según la técnica y el orden ya
estudiado.
Es el listado de libros que se han consultado para desarrollar el perfil de tesis o proyecto de
grado.
Esto se puede redactar en una o dos páginas.
Ejemplo:
BIBLIOGRAFIA CONSULTADA
- RODRIGUEZ, Francisco y OTROS. 1984. "Introducción ala Metodología de las
Investigaciones Sociales". La Habana. Editora Política.
- CHIAVENATO, Idalberto. 1985. "Introducción a la Teoría General de la Administración".
Bogotá. Edit. McGraw-Hill.
- REYES PONCE, Agustín. 1986. "Administración de Personal". México. Edit. Lenin.
- INSTITUTO DE INVESTIGACION y CAPACITACION EN CIENCIAS ADMINISTRATNAS.
1989. "Metodología de Investigación Científica". La Paz. UMSA-CAE-IICCA.
- BLANCO, Mario E. 1990. "Guía para la Elaboración de Tesis de Grado" (Modalidad
Paneles). La Paz, UMSA-FCEF-CAE-llCCA.

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VIII. ANEXOS
- Tiene la finalidad de completar las información desarrollada en el Capitulo.
- Los anexos contienen tablas, mapas esquemas, flujogramas, organigramas entre otros.
- Los anexos usualmente se colocan en la parte final del trabajo pero si el contexto lo
requiere irán intercalados en el desarrollo de los Capítulos. Si van al final es preferible
que ocupen una página.
DISTRIBUCION DE TEXTOS
1.- DISTRIBUCION ALFA NUMERICA.- Consta de letras y números en ese orden
1.-__________________________________________ Párrafo
a.-_____________________________________ SubPárrafo
1)________________________________ Inciso
a)___________________________ SubInciso
(1)_________________________ Acápite
(a) :_______________________ Subacapite
(b) :_______________________
(c) :_______________________
Márgenes sangría
2.- DISTRIBUCION DEWEY DECIMAL
I (Titulo del Capitulo)
1.1 _________________________________________ Subtítulos
_________________________________________ 1er Ord
1.1.1 ____________________________________ Subtítulos
____________________________________ 2do Ord
1.2.1 ____________________________________ Subtítulos
____________________________________ 2do Ord.
1.2.1.1 _________________________ Subtítulos
_______________________________ 3er Ord.
1.2.1.2.1 ____________________ Subtítulos
____________________ 4to Ord.
Márgenes sangría

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CAPITULO XXI
EJEMPLO DE PLAN DE TESIS

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CAPITULO XXI
EJEMPLO DE PLAN DE TESIS
UNIVERSIDAD DEL NOROESTE
FACULTAD DE ECONOMIA
PROYECTO DE INVESTIGACION
Cuarenta años de la Teoría del Capital Humano
Vigencia de la propuesta
Presentado por:
Dr. Julio C. V. Fernández
Dr. Pedro A. V. Lobalina
Las Flores, diciembre de 2013
I. PROBLEMAS DE INVESTIGACION
1.1 DEFINICION Y FORMULACION DEL PROBLEMA
El próximo año se cumplen cuarenta años del planteamiento de la Teoría del Capital Humano,
por T. Schultz, postulados que fueron enriquecidos con los aportes de G. Becker, siendo ambos
acreedores del Premio Nobel, por sus obras respectivas. A pesar de que lo planteado por
ambos fue objeto de severas críticas por destacados teóricos, incluso desde el interior de la
misma escuela neoclásica, la teoría sigue gozando de vigencia, sobre todo en lo que se refiere
a política educativa, sin que las discusiones resultantes hayan aportado otros puntos de vistas
más originales de los planteados por Schultz en el 60. Sin embargo, la práctica económica de
América Latina, a partir de los años ochenta ha demostrado que, pese al esfuerzo hecho por la
democratización de la educación, la disminución de las tasas de analfabetismo y en sentido
general del aumento del nivel cultural de la población, poco se ha avanzado en el camino del
desarrollo socioeconómico integral. Es ante estas preguntas que nos planteamos las siguientes
interrogantes que pretendemos dilucidar, a partir de la experiencia nacional:
¿En las condiciones actuales del desarrollo de nuestro país mantienen su vigencia los
principales postulados de la Teoría del Capital Humano?
La respuesta a esta pregunta resultará de la solución de los siguientes problemas derivados:
1. En las condiciones actuales, ¿existe una relación directa entre nivel educacional y
posibilidades de empleo?, en otras palabras: ¿los que tienen mayores años de estudio
tienen mayores posibilidades de conseguir empleo?
2. ¿Existe una relación directa entre nivel educacional y el ingreso personal?, en otras
palabras: ¿los que tienen mayores años de estudio tienen mayores ingresos económicos?
3. En las condiciones actuales, ¿Qué decisión genera un mayor ingreso futuro, invertir en la
educación personal o invertir en cualquier otra actividad?
1.2 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
El objetivo de la presenta investigación consiste en determinar la validez de la Teoría del
Capital Humano, a raíz de la evolución económica del país en los últimos años y sobre esta
base analizar su pertinencia para la elaboración de políticas y estrategias de desarrollo.
1.3 JUSTIFICACIÓN DEL ESTUDIO

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El presente estudio se justifica por el hecho de que no han habido esfuerzos serios de parte de
economistas o educadores nacionales que cuestionen o por lo menos analicen de manera
crítica este capítulo de la teoría económica. Como sucede en la mayoría de los casos, en esta
materia, los planteamientos que vienen de los especialistas estadounidenses Y de los
organismos multilaterales de crédito se consideran verdades axiomáticas y muy pocas veces
son sometidos a comprobaciones empíricas serias. De esta manera, esta investigación
pretende suplir en determinada medida esta deficiencia, tratando de realizar un aporte objetivo
en este campo.
1.4 LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIÓN
Las principales limitaciones del presente estudio resultan de la poca disponibilidad de recursos
humanos y logísticos para poder realizar una investigación con una muestra más representativa
de la población, de manera que los resultados que se obtendrán estarán más cerca de lo que
se puede esperar de una prueba exploratoria que de una de comprobación de hipótesis.
No obstante lo expresado, esperamos que a partir de los resultados se puedan encontrar
auspiciadores interesados en el apoyo para poder llevar a cabo un estudio de mayor
profundidad
II. MARCO TEÓRICO
2.1 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA Y BASES TEÓRICAS
El aporte de T. W. Schultz
Esta teoría adquiere reconocimiento como tal, por la comunidad científica de la economía, en
1960, a partir de los trabajos de T.W. Schultz y los aportes de G. Becker, ambos Premios Nobel
de esa disciplina. No obstante, debe reconocerse que prácticamente economistas clásicos
como Smith y Marx, habían planteado, con mucha anticipación, el papel de la educación en el
aumento de la capacidad productiva de la fuerza de trabajo.
La esencia de la teoría es la consideración de la mano de obra como capital para el propio
individuo, entendido el capital en el sentido postulado por la corriente neoclásica marginalista,
como flujo de rentas. De acuerdo a ella, todo lo que produce algún tipo de renta es considerado
como capital. Este enfoque tiene su origen en la Teoría de los Factores de la Producción, según
la cual la tierra produce renta, el capital (dinero) interés y el trabajo salario, siendo éstas, por
tanto, las fuentes de la riqueza en la sociedad capitalista.
Ello se manifiesta en el hecho de que todo incremento en los costos de formación y desarrollo
de la mano de obra aumenta su capacidad de producción y, por tanto, la posibilidad de obtener
mayor remuneración (renta). Este aumento hace visible en dos direcciones, como incremento
del ingreso individual (salario) y del ingreso global (PBI).
Los costos productivos que se incluyen en el capital humano son:
 Costos de salud (inversión en salud)
 Costos en educación (inversión en educación)
 Costos de oportunidad (ingreso dejado de percibir por los estudiantes por no trabajar
mientras se dedica al aprendizaje, para Schultz constituyen mucho más del 50% de los
costos de la educación).
 Costos o inversión en migraciones, para que la fuerza de trabajo pueda alcanzar un mayor
campo para el despliegue total de los conocimientos y habilidades, y por lo tanto producir
más y mejor.
Los principales supuestos que sustentan la Teoría del Capital Humano son los siguientes
1. La adquisición de educación es una forma de capital. Dado que los seres humanos son
racionales invertirán en una educación que le proporciones mayores ingresos a futuro.

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2. Este capital es resultado de una acción deliberada de inversión
3. El capital humano crece más rápidamente que el capital físico en el proceso de desarrollo.
Entre las principales consecuencias que, de acuerdo a su teoría, Schultz prevé para la
política económica cabe mencionar las siguientes:
 No debe gravarse con impuestos al Capital Humano, pára permitir su máximo despliegue.
 No debe obstaculizarse la libre elección de la profesión (M. Blaug, 29).
 Mejorar las condiciones de financiamiento de la educación, sobre todo en lo que acceso al
crédito se refiere (garantías, intereses).
 Estado debe subvencionar parte de los costos de la migración de la mano de obra.
 Reconocimiento que el bajo nivel de ingreso de las minorías se debe a una baja inversión
en capital humano (educación Y salud).
 Diferenciación de la enseñanza cultural de la técnica, la primera constituye un consumo o
gasto, mientras que la segunda es una inversión.
 Cuestionamiento de la inversión pública en educación, toda vez que ningún otro bien de
capital es transferido de manera gratuita a su poseedor.
 La asistencia a los países subdesarrollados debe incluir no sólo inversión en capital físico,
sino también en capital humano.
2.2 CRÍTICA A LA TEORÍA DESDE LA CORRIENTE NEOCLÁSICA
Algunas de las críticas más agudas a la teoría provienen de H. G. Schaffer (M. Blaug, 43),
publicadas casi de forma inmediata a la aparición del artículo de Schultz en American Economic
Review, Y en la misma revista. Si bien Schaffer reconoce el concepto de capital humano como
teóricamente correcto, centra su atención sobre las consecuencias prácticas de su
consideración. Sus criterios se pueden resumir de la siguiente manera:
1. Dado que no se puede diferenciar matemáticamente las proporciones en que lo destinado
por el hombre a la educación se divide en inversión o consumo, le es imposible realizar
asignaciones específicas para cada uno de estos rubros, por lo que la inversión en última
instancia, no puede considerarse una libre elección
2. Si lo planteado en el acápite anterior fuera factible, no pudiera o no debiera hacerse
depender de ella la política económica. Dado que los estudios demuestran que la tasa de
retorno del capital es mayor en hombres que en mujeres, y en blancos que en negros y
otras minorías; si el objetivo de la economía fuese el aumento de la riqueza, entonces a los
unos debieran destinarse más recursos que a los otros.
3. Es imposible el aislamiento de otros factores que intervienen en las diferencias del ingreso,
quizás de forma más significativa que el nivel educacional, como son:
 La discriminación por raza, etnia, sexo y religión.
 La procedencia social que se manifiesta en el diferente nivel económico y cultural
de los padres.
 El nivel de empleo en un espacio y tiempo específico.
 Lugar de residencia.
Esta constituye una limitación metodológica importante para poder dar por comprobada las
hipótesis planteadas.
Si bien, en un artículo posterior, Schultz refuta a Schaffer, aclarándole que él no pretende que
la política económica hacia la educación se guíe únicamente por criterios de rentabilidad del
capital, lo planteado por este último sigue constituyendo un dilema no totalmente aclarado aún
por la teoría.
2.3 CRÍTICA A LA TEORÍA DESDE EL ENFOQUE MARXISTA

P á g i n a 284 | 297
La crítica marxista se centra en el propio concepto de capital. Marx, consecuente con el método
dialéctico, parte de los aspectos fenomenológicos del objeto, para llegar a su esencia. De
acuerdo a su apariencia, también para Marx el capital es flujo de rentas, pero al analizar su
esencia lo reconoce como una relación social entre productores de mercancías en una
sociedad de economía de mercado o producción mercantil.
De esta manera plantea que la renta capitalista sólo puede ser resultado de la capitalización de
la plusvalía (p), producida por el trabajador y apropiada por el dueño de los medios de
producción, por lo que en ningún caso el trabajador puede ser propietario de capital.
Recordando el proceso de proceso de producción planteado en El Capital:
En donde:
C = Capital constante (Medios de producción: equipos, materia prima, materiales, etc.) que
transmiten su valor al nuevo producto, pero no se incrementa.
V = Capital variable (Valor de la fuerza de trabajo, que se reproduce, pero simultáneamente
crea M de la cual se apropia el capitalista).
M = Plusvalía, ganancia.
P = Proceso productivo
De acuerdo a la teoría marxista lo único capitalizable es la plusvalía. El capital variable que
constituye el valor de la fuerza de trabajo, incluye los gastos socialmente necesarios para su
reproducción (alimentación, vivienda, salud, educción, etc. de él y de su familia). Cualquier
gasto que él haga en función de su educación o de su familia forma parte de los costos de la
fuerza de trabajo, aumenta su valor, por ello obtiene un mayor rendimiento y consecuentemente
una mayor remuneración, pero en ningún caso pudiera considerarse un capital, pues es
plusvalía reinvertida. Lo que él dedica a la educación implica abstención de otro consumo
necesario, lo que no sucede con la inversión capitalista.
Por otra parte la teoría marxista e incluso los clásicos como Smith y Ricardo reconocen en
mucha mayor medida que los representantes de la Teoría del Capital Humano, el papel de la
educación en la generación de riqueza. Si para los últimos, la fuerza de trabajo es un factor
importante en la generación de la riqueza, para los primeros EL TRABAJO ES LA ÚNICA
FUENTE DE CRECIMIENTO DE LA RIQUEZA, CONSECUENTEMENTE CON LA TEORÍA
DEL VALOR - TRABAJO.
2.4 ALGUNAS CONSIDERACIONES ADICIONALES
Basaremos nuestro análisis en los supuestos en que se basa la teoría.
1. La adquisición de educación es una forma de capital
Coincidimos con los clásicos, que el capital es resultado del proceso productivo, producto de la
plusvalía, de la cual no dispone el trabajador, y por tanto no toda forma de ingreso, como puede
ser el salario puede considerarse como capital, de esta manera, hablar de capital humano es un
contrasentido.
2. Este capital es resultado de una acción deliberada de inversión. Dado que los seres
humanos son racionales invertirán en una educación que le proporciones mayores
ingresos a futuro.
C + V ….. P C + V + M …….. P …….
Renta Personal M (Renta capitalizable)

P á g i n a 285 | 297
Este supuesto y sus consecuencias parten de la más absurda de las ilusiones de la economía
liberal: la existencia de un mercado de competencia perfecta, que no existe en la realidad y
mucho menos' en la educación, ya que en la práctica no existe libertad para escoger el tipo de
estudio o de profesión. Las restricciones están dadas por números de vacantes, costos de los
estudios, presiones de los colegios profesionales, lugar de residencia, etc. La posibilidad de
realizar la opción educativa está fuertemente influenciada por otros factores ajenos al propio
individuo como son: extracción social, nivel cultural de los padres, etc.
Por otra parte, la opción de un tipo de educación determinada no depende necesariamente de
un cálculo del rendimiento económico de la inversión, factores como la vocación, tradiciones,
así como otras motivaciones parecen influir más, sino como explicar la elección de carreras
evidentemente poco rentables como la educación, las humanidades, la carrera religiosa y otras,
que, si bien no son económicamente muy rentables, producen un alto goce espiritual.
Un tipo de educación determinada, no garantiza un empleo acorde con lo aprendido. Esta
situación se hace más visible en condiciones de desempleo crónico, en los que existe un
excedente de fuerza de trabajo calificada en comparación con las demandas del mercado
laboral. En estos casos, el exceso de calificación puede ser incluso perjudicial para acceder a
un puesto de trabajo, pues implicaría mayores remuneraciones. En las condiciones reales del
subdesarrollo, el mercado laboral es totalmente imperfecto.
3. El capital humano crece más rápidamente que el capital físico en el proceso de desarrollo.
La comprobación de esta hipótesis implicaría poder delimitar entre consumo e inversión en
educación, algo que ha sido considerado por el mismo Schaffer como imposible.
2.5 SUPUESTOS
Para la realización de la investigación y para comprobar la vigencia de la teoría, partiremos de
los mismos supuestos de la Teoría del Capital Humano que han sido expuestos en párrafos
anteriores, sólo de esta manera podremos lograr una comprobación objetiva de sus postulados.
2.6 DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BÁSICOS
(Deben incluirse, en este ejemplo se han obviado)
III. FORMULACIÓN DE LAS HIPÓTESIS
3.1 HIPOTESIS PRINCIPAL Y DERIVADAS
Hipótesis Principal
El desarrollo económico del país en las últimas décadas y su comportamiento actual han
demostrado que existen suficientes evidencias empíricas para poder expresar que la Teoría del
Capital Humano no tiene vigencia en nuestro país y por tanto debe cuestionarse su valor
científico.
Hipótesis derivadas
 En las condiciones actuales de nuestro país no existe una relación directa entre nivel
educacional y posibilidades de empleo, ya que la mayor parte de la demanda de fuerza de
trabajo está referida a labores que exigen un bajo nivel de calificación.
 En las condiciones actuales de nuestro país no existe una relación directa entre nivel
educacional y el ingreso personal, ya que existen otras variables que tienen mucho mayor
peso en la calidad del empleo, como son: relaciones personales, filiación política, nivel
socioeconómico de procedencia, raza, sexo, etc
 En las condiciones actuales resulta más conveniente invertir en otras actividades, incluso
en el ahorro bancario, que destinar los recursos a la educación personal.

P á g i n a 286 | 297
3.2 VARIABLES Y DEFINICIONES OPERACIONALES
V1 = Nivel educacional
Indicador = Años de estudio en la educación formal (de inicial a superior)
V2 = Posibilidades de empleo
Indicadores:
 Estado ocupacional (empleado, subempleado, desempleado)
 Correspondencia entre la calificación y el empleo (para los empleados)
V3 = Ingreso personal
Indicador = Suma de los ingresos percibidos por el individuo durante el año, de acuerdo a
diferentes fuentes.
V4 = Retorno de la inversión educativa
V5 = Retorno del ahorro bancario
La información acerca de la variables V1, V2 y Ve se obtendrá mediante la aplicación de
encuestas a diversos sectores de la población
IV. METODOLOGIA
4.1 DISEÑO METODOLÓGICO
El estudio es de tipo descriptivo correlacional, no experimental, de corte transversal
Se aplicarán encuestas (entrevista-cuestionario) a una muestra seleccionada de la población, a
la cual se le preguntará sobre como se comportan de manera personal, para cada uno, en la
actualidad, los indicadores relacionados con las variables. Luego se cruzarán las variables de
las hipótesis derivadas 1 y 2 para determinar de qué manera se comportan las relaciones
Para la hipótesis derivada 3, sobre la base de los costos educativos, las tasas de rendimiento
de la inversión, los años de estudio, la esperanza de vida al nacer y la tasa de interés bancaria,
se simulará el rendimiento de los gastos destinados a la educación y se comparará con el
rendimiento que se hubiera obtenido si ese monto se hubiera depositado en el banco
4.2 DISEÑO MUESTRA
El diseño muestral es no probabilístico. Se determina a priori una cantidad de 400 individuos a
encuestar, por ser ésta la máxima cantidad posible, de acuerdo a los recursos disponibles. Los
sujetos serán entrevistados al azar, de acuerdo a las posibilidades del equipo de trabajo,
seleccionando a las personas que primero logren confrontarse, bajo el supuesto de que ello
permitirá una muestra relativamente representativa
4.3 TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE DATO
Se utilizarán los siguientes instrumentos para la obtención de datos mpírico
 Entrevista-cuestionario de la cual se adjunta ejemplar
 Estadísticas de indicadores macroeconómicos, financieros y sociales
4.4 TÉCNICAS DE ANÁLISIS DE LOS DATOS
Se utilizará la prueba de la Chi Cuadrada para analizar la existencia de asociación entre las
variables Nivel Educacional y Posibilidades de empleo (para cada uno de sus indicadores). Se

P á g i n a 287 | 297
utilizará el análisis de correlación simple para medir el grado de relación entre los años de
estudio y el ingreso económico personal.
V. CRONOGRAMA DE EJECUCION
TAREA FECHA
Revisión de la literatura
Consulta a expertos
Definición del Problema
Elaboración del Marco Teórico
Definición de las Hipótesis
Selección y Diseño de Instrumentos
Definición de la Muestra
Prueba Exploratoria
Modificación de del diseño
Aplicación de los Instrumentos
Procesamiento de los Datos
Elaboración del Informe Final
AÑO 2014
Febrero
Marzo – Abril
Mayo – Julio
Agosto
Setiembre
Octubre – Diciembre
AÑO 2013
Enero – Febrero
Marzo – Abril
Mayo
Julio – Agosto
Setiembre
Octubre
BIBLIOGRAFÍA
1. BRIONES, Guillermo. “Metodología de la investigación cuantitativa en las ciencias sociales”.
Instituto colombiano para el fomento de la educación superior, ICFES, Módulos de
Investigación Social. Composición electrónica: ARFO Editores e Impresores Ltda.
Bogotá, Colombia. 2002
2. CARO MEZA, Esaú. “Lecturas de Metodología de la investigación”. Material Compilado. UNFV.
Lima 2007
3. CORREA URIBE, Santiago; PUERTA ZAPATA, Antonio y RESTREPO GÓMEZ, Bernardo.
“Investigación Evaluativo”. Instituto colombiano para el fomento de la educación
superior, ICFES, Módulos de Investigación Social. Composición electrónica: ARFO
Editores e Impresores Ltda. Bogotá, Colombia. 2002
4. HERNÁNDEZ SAMPIERI, R., FERNÁNDEZ COLLADO, C. y BAPTISTA LUCÍO, P. (1991):
Metodología de la investigación, McGraw-Hill, México
5. Hessen. “El conocimiento y la ciencia”. Argentina. 1974
6. JARAMILLO SIERRA, Luis Javier. Serie: “Aprender a Investigar”. 3ª Edición: (corregida y
aumentada). Santa Fe de Bogotá. 1999
7. MARTÍNEZ (2001). “Metodología de la Investigación. Disponible:
http://www.monografias.com/trabajo23/metodosdeinvestigación. consulta: agosto 2005.
8. MUÑOZ RAZO, Carlos. “Cómo elaborar y asesorar una investigación de Tesis”. Editorial
Prentice Hall, Mexico 1998
9. SABINO, Carlos A. “Cómo hacer una Tesis”. Editorial Panapo. Segunda Edición. Caracas 1994

P á g i n a 288 | 297
10. SABINO, Carlos A. “El Proceso de Investigación”. Editorial Panapo. Caracas 1992
11. SAGARÓ DEL CAMPO, Nelsa María y Macías Navarro, MEYDIS MARÍA. “Pautas para elaborar
las citas”. http://www.javascript:popitu20. 2007
12. SANDOVAL CASILIMAS, Carlos A.. “Metodología de la investigación cuanlitativa en las ciencias
sociales”. Instituto colombiano para el fomento de la educación superior, Módulos de
Investigación Social. Composición electrónica: ARFO Editores e Impresores Ltda.
Bogotá, Colombia. 2002
13. TAMAYO y TAMAYO, Mario. “Metodología formal de la Investigación Científica”. Editorial Limusa,
2004.
14. TORRES BARDALES C.. Orientaciones básicas de la “Metodología de la investigación
científica”. Editorial San Marcos. Sexta Edición. Lima 1998
15. VELAZQUEZ FERNANDEZ, Angel y REY CÓRDOVA, Nérida. “Metodología de la
investigación científica”. Editorial San marcos, Lima, 1999.
ACTIVIDADES A REALIZAR POR LOS PARTICIPANTES EN LA MAESTRÍA DE INGENIERÍA,
ARQUITECTURA Y CIENCIAS BÁSICAS CON MENCIÓN EN GERENCIA DE LA
CONSTRUCCIÓN MODERNA
DIA 15 DE NOVIEMBRE DEL 2012
Los participantes estarán en condiciones de presentar su idea, tema y problema de investigación
Recibirán en clase el asesoramiento para el planteamiento del problema y su formulación
Estarán en condiciones de exponer la Justificación e Importancia
Los participantes estarán en condiciones de exponer sus objetivos Objetivo General y Específicos en
forma tentativa
Al término de la exposición se les proporcionará asesoramiento para la formulación de sus Objetivos
Los participantes estarán en condiciones de exponer sus hipótesis y variables en forma tentativa
Al término de la exposición se les proporcionará asesoramiento para la formulación de sus Hipótesis.
En horas de clase se conformarán grupos para la operacionalización de las variables, el diseño de
investigación, la determinación del tamaño de la muestra e instrumentos de investigación.
Los participantes expondrán su Cronograma de Actividades, Asignación de recursos (Potencial
Humano, Recursos materiales) y el Presupuesto del Proyecto.
Durante la realización de la clase se proporcionará asesoramiento para la formulación de su Plan de
Tesis.
COMENTARIO:
Esperando que la tarea que se les está dando y el trabajo a tener en clase no sea muy recargado, es
con el único fin de que al término de los cuatro días, cuenten con un Plan de Tesis tentativo, para que
el docente que les imparta la clase de investigación I pueda dar algunos aportes que mejore su Plan
de tesis y que al finalizar el curso la estén presentando a la Universidad para su aprobación.

P á g i n a 289 | 297
ANEXOS
“A”
REDACCIÓN DE LAS REFERENCIAS
BIBLIOGRÁFICAS-UNFV

P á g i n a 290 | 297
Referencias de libros
a) Datos: Apellido del autor, coma, inicial(es) del nombre, punto, año entre paréntesis, título
en cursiva, punto, lugar de edición, dos puntos, editorial:
Gonzáles, J. A. (1989) Control de la corrosión: Estudio y medida por técnicas
electroquímicas. Madrid: Consejo Superior de Investigaciones Científicas.
Obsérvese que en el título del libro empiezan con mayúscula sólo la primera palabra y los
nombres propios.
b) En el caso de obras clásicas, se puede citar el año de edición de la versión original, aun
cuando se haya consultado una versión reciente:
Pavlov, 1. P. (1960) Conditioned reflexes. Nueva York: Dover (publicado originalmente en
1927).
c) Cuando la publicación está compuesta por varios volúmenes, editados en distintos años,
éstos se citan separados por un guión:
Yeats, V. (1998-2001) Monitoring funds flowing. Nueva York: Plenum.
d) En los casos que corresponda, se indicará después del nombre si es compilador, editor o
director (Comp ..; Ed.; Dir.):
Bloomington, S. R. , Ed. (1997) Design in architecture. Chicago: Aldine.
e) Si el lugar de publicación no es una Ciudad conocida, citar el Estado o país. En caso de
ser uno de los Estados Unidos, el nombre del Estado puede abreviarse:
Zar, J. H. (1996) Biostatistical analysis. Upper Saddler River, NJ: Prentice-Hall.
Capítulo de libro
Cuando se cita un capítulo de un libro compilado, se cita en primer lugar el autor del capítulo
y el título del mismo, seguidamente el compilador, editor o director, título del libro en cursiva,
las páginas del capítulo entre paréntesis, lugar de edición y editorial: .
Schlick, G. & Bubenheim, D.L. (1996). Quinoa: Candidate crop for NASA's controlled
ecological life support systems. En: J. Janick (ed.) Progre ss in new crops. (pp. 632-
640). Arlington, VA: ASHS Press.
Artículos de Revistas
Indicar nombre y volumen de la revista y las páginas que ocupa el artículo. El nombre de la
revista, el volumen y las páginas se separan mediante comas, las páginas se separan entre
sí por un guión. El nombre de la revista y el volumen se escriben en cursiva. En los nombres
de las revistas se empiezan con mayúscula todos los términos importantes. En los demás- --
aspectos, las normas son equivalentes a las dadas por las referencias de libros. Por
ejemplo:
Thesleff, 1.(1995) Homeobox genes and growth factors in regulation of craniofacial and tooth
morphogenesis. Acta Odontologica Scandinavica, 53, 129-134.
Otros documentos
a) Cuando se trata de comunicaciones y ponencias presentadas a Congresos, Seminarios,
Simposia, Conferencias, etc., se especifican: autor, año, título del trabajo, nombre del
certamen y mes de celebración.
b) Si una ponencia ha sido publicada en un volumen dedicado al certamen en cuestión, se
puede especificar de manera similar a la de capítulo de libro (véase arriba).
c) Ejemplo de referencia de Tesis:

P á g i n a 291 | 297
Calizaya, J. M. (1998) Rasgos psicopatológicos y habilidades sociales en pacientes con
enfermedades crónicas. Tesis de Licenciatura en Psicología. Lima: Universidad
Nacional Federico Villarreal.
d) Las referencias de publicaciones electrónicas deben contener los mismos datos que las
referencias de materiales impresos. Se debe agregar la dirección electrónica, precedida de
la palabra "En" y la fecha en que se leyó, precedida de las palabras "Leído el".
Orden alfabético
a) Las referencias se presentarán ordenadas alfabéticamente por el apellido del autor, o
primer autor en caso de que sean varios.
b) En caso de que se haya citado varias obras del mismo autor, se ordenarán por orden de
publicación, empezando por las más antiguas. Téngase presente que, para todos los
efectos, se considerará "el mismo autor" cuando se trate de varios autores, siempre que
sean los mismos y figuren en el mismo orden. Ejemplo:
Fernández, H. S.; Paredes, L. A. & Alvarez, D. E. (1998)
Fernández, H. S.,; Paredes, L. A. & Alvarez, D. E. (2000)
c) Si son trabajos de un autor en colaboración con varios autores, el orden será indicado por
el apellido del segundo autor, independientemente del año de publicación. Ejemplo:
Alvarez, D. E. ; Fernández, H. S. & Paredes, L. A. (2000)
Fernández, H. S.; Paredes, L. A. & Alvarez, D. E. (1998)
d) Las publicaciones individuales se colocan antes de las obras en colaboración. Ejemplo:
Blacker, A. J. (1999) Setting factors. Nueva York: Academic Press.
Blacker, A. J. & Smith, D. H. (1995) The laws of setting factors. Chicago: Aldine.
e) Si se citan varias obras publicadas el mismo año y que pertenecen al mismo autor, a dos
autores en el mismo orden o al mismo autor principal de un grupo de varios autores, los
años se acompañan de las letras a, b, e, etc. para diferenciar dichas obras. Por ejemplo:
Blacker, A. J. & Smith, D. H. (1995a) The laws of setting factors. Chicago: Aldine.
Blacker, A. J. & Smith, D. H. (1995b) Setting factors: Appraisal and status. Chicago: Aldine.
Obras en prensa
Se escribe la expresión "(en prensa)" en vez de la fecha para obras que se encuentran en
proceso de publicación. Ejemplos:
Alvarez, R A. (en prensa) La organización de la empresa competitiva.
Salazar, -N.; lannacone, J.; Alvariño, L.; Orozco, R & Miranda, R (en prensa) Estructura
macrozoobentónica de fondo blando en la Bahía de 110, Moquegua, Perú. Wiñay
Ya ch ay.
Reconocimiento de autoría múltiple
En cada Referencia se debe mencionar a todos los autores. Los autores se separan con
coma, a excepción del último que se separa mediante &:
Kandel, E. R, Schwartz, J. H. & Jessell, T. M. (1995) Essentials of neural science and
behavior Appleton & Lange. Londres: Simon & Schuster International

P á g i n a 292 | 297
ANEXO
“B”
FORMATO Nº 03
PLAN DE TESIS-UNFV

P á g i n a 293 | 297

P á g i n a 294 | 297
ANEXO
“C”
FORMATO Nº 04(modelo UNFV)
PRESENTACION DE LA ESTRUCTURA DE LA
TESIS-UNFV

P á g i n a 295 | 297
 La tesis de Maestría o Doctorado es un trabajo de Investigación original y novedosa,
vinculado con las líneas de investigación de la UNFV y/o especialidad.
 La tesis debe ser impresa en papel bond A4 en tipo Times New Roman, tamaño 12,
a doble espacio, numerando las páginas. Los márgenes deben ser de una pulgada y
en cada página no debe escribirse más de 27 líneas. Se debe poner en cursiva los
nombres científicos, así como toda palabra o expresión que se desee enfatizar o que
pertenezca a un idioma distinto del castellano y dos archivos electrónicos de sus
tesis en formato PDF. Los ejemplares impresos, acompañados del informe del
Asesor serán destinados, con una anticipación a 20 días calendario, al Jurado.
 La tesis debe desarrollarse de acuerdo a las siguientes pautas :
ESTRUCTURA DE LA TESIS DE POSTGRADO
TÍTULO
NOMBRE DEL AUTOR
RESUMEN (Palabras Claves)
ABSTRACT (Key Words)
INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO I PLANTEAMIENTO GENERAL DEL PROBLEMA
1. Antecedentes (Bibliografía/Contextual)
2. Planteamiento del problema
3. Objetivos(General y Específicos si los hubiera)
4. Justificación
5. Alcances y limitaciones
6. Hipótesis
7. Variables
8. Tipo de investigación
9. Diseño de Investigación
10. Estrategia de prueba de hipótesis
11. Población
12. Muestra
13. Técnicas de investigación
14. Instrumentos de recolección de datos
15. Procesamiento y análisis de datos
CAPIÍULO II MARCO DE REFERENCIAS
 Marco teórico :
 Teorías Generales relacionados con el tema
 Bases teóricas especializadas con el tema
 Marco Conceptual.

P á g i n a 296 | 297
 Marco Tecnológico (si es de innovación tecnológica o uso de TIC`s)
 Marco Filosófico (incluir para el doctorado)
CAPÍTULO III PRESENTACIÓN DE RESULTADOS Y ANALISIS
 Resultados ó descripción de la Investigación Científica obtenida
 Contrastación de Hipótesis
 Análisis e interpretación de los resultados.
CAPITULO IV DISCUSIÓN
 Discusión
 Conclusiones
 Recomendaciones
CAPÍOTULO V REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
 Bibliografía de autores (descripción que debe cumplir con las normas del
Instituto de Investigación - UNFV)
 Bibliografías secundarias
 Bibliografías terciarias
 Bibliografías de internet
ANEXOS
 Ficha técnica de los instrumentos a utilizar
 Definiciones de términos
 Otros de interés ò de ilustración que sustente la investigación.

Libro v2014 p2

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