Papeles de trabajo de auditoría

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17. DEPARTAMENTO,AREA O PROCESO AUDITADO N° HOJA
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ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INCIALES DEL AUDITOR) N° Auditoria: 002- 2017
Fecha de inicio: 05/03/2017
Hora de inicio: 09:00 am
Fecha de final : 11/03/2017
Hora final : 05:45 pm
Auditor/es : Yretre
CÓDIGO CALIFICACION PUNTO
NORMA
AUI-13 2 3-06 Evaliacion de varios modulos del sistema integrado de RR.HH(SIRH)
AUI-13 3 3-06 Evaliacion de varios modulos del sistema integrado de RR.HH(SIRH)
calificación total
Girar instrucciones a la asesoria en tecnologia informatica y a la direccion de recursos humanos , para que en
brevedad elaboren en conjunto, el plan de contingencia que debera ser aprobado, probado formalmente,
divulgado y capacitado al personal para que se garantice la continuidad de sus servicios que brinda la direccion
de RR.HH ante una situacion inesperada que afecte el funcionamiento del sistema,segun lo establecido en la
norma 305-07.del manual de normas tecnicas de control interno.
NO CONFORMIDADES
DESCRIPCION NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
Calificar NC. Según:
PROENSA
Requisitos de la documentacion y los registros: proceso de aprobacion ,
controles documentales,proteccion, tiempo de retencion
OBSERVACIONES/ NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
Gerencia de Administacion y Finanzas
3-desvacion importante.puede provocar defectos o errores que afecten a la
satisfaccion del cliente.
2-desviacion moderada.en ciertas condiciones puede afectar a los procesos
1-desviacion menor:afecta poco el resulatdo de los procesos
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(auditor/es)

18. DEPARTAMENTO,AREA O PROCESO AUDITADO N° HOJA
2
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INCIALES DEL AUDITOR) N° Auditoria: 002- 2017
Fecha de inicio: 07/03/2017
Hora de inicio: 10:15 am
Fecha de final : 13/03/2017
Hora final : 07:30 pm
Auditor/es : CASEMTRO
CÓDIGO CALIFICACION PUNTO
NORMA
AUI-13 3 3-06 Evaliacion de varios modulos del sistema integrado de RR.HH(SIRH)
AUI-13 1 02-3-07 Advertencia sobre bodega el alto.
calificación total
Instruir al personal que opera en SIRH,sobre los cuidados que deben tenerse en las labores de ingreso de
datos al sistema, de manera que los resultados sean correctos y adecuadamente sustentados, con el fin de
reducir las inconsistencia generadas por el sistema, producto del ingreso de datos incorrectos(norma 4.5
instrucciones por escrito, norma 5-4 controles sobre sistemas de informacion )
NO CONFORMIDADES
DESCRIPCION NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
Calificar NC. Según:
PROENSA
Gestion de los RR.HH:definicion de la competencia necesaria,proceso de
selección de personal, gestion de la informacion y su evaluacion,
registros de formacion y competencia.Gestion del ambiente de trabajo
OBSERVACIONES/ NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
Direccion de Recursos Humanos
3-desvacion importante.puede provocar defectos o errores que afecten a la
satisfaccion del cliente.
2-desviacion moderada.en ciertas condiciones puede afectar a los procesos
1-desviacion menor:afecta poco el resulatdo de los procesos
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(auditor/es)

19. DEPARTAMENTO, ÁREA, OPROCESOAUDITADO N° HOJA
3
N° Auditoria: 002-2017
Fechainicio: 09/03/2017
Horainicio: 10:15 am
Fechafinal: 4:45 pm
Auditor/es: Yvette
*Instrucciones al director de distribución de combustibles, para que en un plazo perentorio se realicen las acciones que indico en el DDC -
008-2009 , referentes a la calibración de tanques de : JETa-1 y Asfalto y en la instalación de los contadores en el plantel La Garita con el
objetivo de que se minimicen las diferencias en los inventarios, que interfieren en la evaluación mensual de los hidrocarburos de la
empresa. *Ordenar al director de servicios operativos de apoyo que haga la gestión necesaria para
realizar las contrataciones necesarias para calibrar los tanques de almacenamiento de cemento.
OBSERVACIONES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DE AUDITOR)
PROENSA SAC
Planificación del servicio, procesosde atención al cliente: determinación de susrequisitos, revisión, y
canalesde comunicación: información sobre productos, preciosyatención de reclamaciones.

20. DEPARTAMENTO, ÁREA, OPROCESOAUDITADO N° HOJA
Grencia General 4
N° Auditoria: 002-2017
Fechainicio: 12/03/2017
Horainicio: 10:15 am
Fechafinal: 4:00 pm
Auditor/es: Casemiro
OBSERVACIONES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
*Girar las acciones necesarias a las jefaturas de los departamentos de la DTIC ,para que pongan en operación la totalidad de los
servicios WIX y la solución de almacenamiento contemplando los respectivos respaldos de su data con la finalidad de que fueran
adquiridos, desarrollando las acciones necesarias para ello. *Establecer las acciones necesarias a las
jefaturas de los departamentos de la DTIC, para que se programe lo antes posible, las actividades necesarias para la puesta en marcha
del software FareFront.
PROENSA SAC
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DE AUDITOR)
Gestión de lainfraestructura, inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento,
registrosdel mantenimiento, historico de intervenciones, verificaión ycontrol de losequiposde
medición.