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3.
( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! La(industria(minera(y( metalúrgica(mundial(ha( avanzado(mucho(en(la( mejora(del(desempeño( en(salud(y(seguridad.( Uno(de(los(principios(de( desarrollo(sostenible(del( Consejo(Internacional(de( Minería(y(Metales( (ICMM)(es(lograr(una( mejora(continua(en(el( desempeño(en(salud(y( seguridad.( Este(documento,(uno(de(una(gama(de( documentos(acerca(de(las(buenas( prácticas(en(la(gestión(de(salud(y( seguridad,(está(diseñado(para(apoyar( el(principio(de(la(mejora(continua.( Proporciona(una(guía(práctica(acerca( de(la(prevención(de(los(tipos(más( graves(de(incidentes(de(seguridad(y( salud,(se(mencionan(aquí(como( eventos(materiales(no(deseados( (MUEs).( Este(documento(guía(proporciona( consejos(acerca(de(cómo(identificar(y( gestionar(los(controles(críticos(que( pueden,(o(bien(evitar(que(ocurra(un( incidente(grave(en(primer(lugar,(o( minimizar(las(consecuencias(en(caso( de(que(un(incidente(grave(fuese(a( ocurrir.(Se(necesitan(dos(tipos(de( control.(La(evidencia(de(incidentes( mayores(en(la(minería(y(los(metales,(y( en(otras(industrias,(indica(que(a(pesar( de(que(se(conocen(los(riesgos,(los( controles(no(siempre(se(aplican( eficazmente.(Por(lo(tanto,(este( documento(es(una(guía(específica( acerca(de:( ( •(La(identificación(de(los(controles( críticos( •(La(evaluación(de(su(idoneidad( •(La(asignación(de(la(responsabilidad( de(su(ejecución( •(La(verificación(de(su(eficacia(en(la( práctica.( ( El(enfoque(descrito(en(este(documento( se(denomina(gestión(de(controles( críticos((CCM).( CCM(está(bien(establecido(y(en( uso(en(muchas(industrias(de(alto( riesgo.(Sin(embargo,(esta(es(la( primera(vez(que(este(enfoque(ha( sido(capturado(en(un(documento( único(diseñado(específicamente( para(la(industria(minera(y( metalúrgica.(Esto(no(habría(sido( posible(sin(la(guía(y(el(apoyo(de( las(empresas(miembro(del(ICMM.( ! Al(igual(que(con(la(mayoría(de(las( nuevas(iniciativas(de(la( organización,(la(implementación( exitosa(de(CCM(requiere(apoyo( de(la(gerencia.( Este(apoyo(es(necesario(en( términos(no(sólo(de(establecer(( CCM(dentro(de(las(empresas,( sino(en(su(aplicación( permanente.(El(enfoque(permite(a( los(líderes(de(alto(nivel(ejercer( con(mayor(eficacia(su(papel(de( liderazgo(en(la(seguridad(como( resultado(de(la(transparencia( ejercida(mediante(la(aplicación(de( CCM.(Bajo(CCM,(los(controles( críticos(Deben(especificarse( claramente,(y(su(rendimiento(y(la( rendición(de(cuentas(sobre(la( aplicación(de(los(controles( deberían(ser(requeridos(y( explícitos.(Esto(debería(permitir(a( los(principales(líderes(participar( de(manera(aún(más(eficaz(en(la( gestión(de(los(riesgos(de( incidentes(mayores.(Un(liderazgo( comprometido(por(medio(de(la( supervisión(activa(de(CCM(a(lo( largo(de(la(industria(de(la(minería( y(metales(es(esencial(para(el( éxito(del(enfoque(a(largo(plazo.( ! ! ! R.(Anthony(Hodge( (((Presidente,(ICMM(
4.
( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Este(documento( proporciona( asesoramiento( acerca(de(los((MUEs( f(orientación(acerca( de(la(gestión(de(los( controles(críticos(que( alinea(la(gestión(de( riesgos(y(las(buenas( prácticas(de(gestión.( CCM(es(una(parte( integral(del(control(de( riesgos(y(ayuda(en(la( identificación(de(los( riesgos(prioritarios(en( una(empresa(y(la( implementación(de( los(controles(críticos( para(evitar(un( incidente(o(mitigar(su( impacto.( Objetivo( ! El(documento(ofrece(consejos(sobre( cómo(identificar(y(manejar(los( controles(críticos(que(pueden,(o(bien( evitar(que(ocurra(un(incidente(grave( en(el(primer(lugar,(o(minimizar(las( consecuencias(en(caso(de(que(un( incidente(grave(fuese(a(ocurrir.(Este( documento(proporciona(una(guía( específica(sobre:( ! •(La(identificación(de(los(controles( críticos( •(La(evaluación(de(su(idoneidad( •(La(asignación(de(la(responsabilidad( de(su(ejecución( •(La(verificación(de(su(eficacia( en(la(práctica.( ! ! Estructura( ! Este(documento(de( orientación(utiliza(una(serie( de(etapas(que(una( organización(puede(utilizar( para(estructurar(su(enfoque( CCM.(Este(documento( describe:( •(Los(antecedentes(y(el( objetivo(del(proceso(CCM( •(Guía(para(preparar(una( organización(para(el(proceso( CCM( •(Nueve(etapas(para( desarrollar(el(proceso(CCM( •(Anexos(que(proveen( orientación(adicional(acerca( de:( f(Un(modelo(del(viaje(CCM(y( Una(herramienta(de(mapeo(para( ayudar(a(las(organizaciones(a( evaluar(el(estado(y(el(avance( f(Controles(críticos( f(Indicadores(de(avance(y(retraso.( Preparación(para(el(proceso( CCM(( ! El(proceso(CCM(descrito(aquí(es(un( enfoque(etapa(a(etapa,(donde(el( proceso(se(divide(entre(la( planificación(y(la(ejecución.(Es( importante(para(una(organización( que(va(a(emprender(CCM(tener(los( conocimientos(adecuados,(la( experiencia(y(los(recursos(para(su( ejecución(a(un(alto(nivel.(La( organización(también(debe(contar( con(la(aceptación(por(parte(de(la( gerencia.(Este(apoyo(es(una( característica(fundamental(de(la( madurez(de(la(organización( necesaria(para(tener(éxito(con(CCM.( ! Si(una(organización(no(está(segura( de(si(está(lo(suficientemente(madura( para(comenzar,(se(recomienda(que( la(organización(realice(un(examen(de( disposición(a(adoptar(CCM.(Esta( guía(incluye(una(herramienta(de( análisis(que(podría(ayudar(a( identificar(esa(disposición:(el(modelo( de(viaje(CCM(y(la(herramienta(de( mapeo.( La(herramienta(se(estructura(como( un(gráfico(de(viaje,(con(cada(etapa( del(viaje(que(describe(un(aumento( del(nivel(de(cultura(de(gestión(de( control(y(sus(prácticas.(La( herramienta(puede(ayudar(a(mapear( el(estado(actual(de(la(organización,( así(como(a(aportar(ideas(para( avanzar(hacia(CCM(mediante(el( establecimiento(de(las(bases( necesarias((véase(el(anexo(A).( ! Una(vez(que(una(organización(ha( evaluado(su(madurez(y(ha( establecido(los(cimientos( apropiados,(está(lista(para(continuar( con(el(proceso.(
5.
( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Esta(no(es(una(lista( definitiva(de(la( terminología(de(control( de(riesgos.(La(atención( se(centra(en(algunas(de( las(definiciones(y(siglas( clave(asociadas(a(la( gestión(de(control(crítico( utilizadas(en(este( documento.( Análisis'Bowtie'(BTA)' Un(método(de(análisis(para(la( identificación(y(revisión(de(los( controles(destinados(a(evitar(o(mitigar( un(evento(no(deseado(específico.( ! Causa' Una(breve(declaración(de(la(razón(de( un(evento(no(deseado((que(no(sea(la( falta(de(un(control).( ( Consecuencia' Una(declaración(que(describe(el( impacto(final(que(podría(ocurrir( debido(al(evento(material(no(deseado( (MUE).(Es(habitual(considerar(esto( en(términos(de(la(máxima(pérdida( previsible.( ! Control' Un(acto,(objeto((diseñado)(o(sistema( (combinación(de(acto(y(objeto)( destinado(a(evitar(o(mitigar(un(evento( no(deseado.( ( Control'crítico' Un(control(que(es(crucial(para(evitar( el(evento(o(mitigar(las(consecuencias( del(suceso.(La(ausencia(o(fracaso(de( un(control(crítico(aumentaría( significativamente(el(riesgo(a(pesar( de(la(existencia(de(los(otros(controles.( Además,(un(control(que(impide(más( de(un(evento(no(deseado(o(mitiga( más(de(una(consecuencia(se(clasifica( normalmente(como(crítico.( ! Gestión'de'control'crítico'(CCM)'' Un(proceso(de(gestión(del(riesgo(de( las(MUEs(que(implica(un(enfoque( sistemático(para(garantizar(que(los( controles(críticos(estén(en(su(lugar( y(sean(eficaces.( ! Peligro' Algo(con(el(potencial(de(causar(daño.( En(el(contexto(de(las(personas,( bienes(o(el(medio(ambiente,(un( peligro(es(típicamente(cualquier( fuente(de(energía(que,(si(se(libera(de( forma(no(planificada,(puede(causar( daños.( Evento'material'no'deseado'(MUE).'' Evento(no(deseado(donde(la( consecuencia(real(o(potencial(supera(un( umbral(definido(por(la(empresa(como( garantizando(el(más(alto(nivel(de( atención((por(ejemplo,(un(impacto(de( alto(nivel(a(la(salud(o(la(seguridad).( ! Control'mitigador' Un(control(que(elimina(o(reduce(las( consecuencias(del(evento(no( deseado.( ( Prevención'de'control' Un(control(que(reduce(la(probabilidad( de(que(un(evento(no(deseado(se( produzca.( ( Riesgo' La(posibilidad(de(que(ocurra(algo(que( tendrá(un(impacto(en(los(objetivos.( Normalmente(se(mide(en(términos(de( probabilidad(de(eventos(y( consecuencias.( ! Evento'no'deseado' Una(descripción(de(una(situación(en(la( que(el(peligro(se(ha(o,(posiblemente,( podría(ser(liberado(de(una(manera(no( planificada,(incluyendo(una(descripción( de(las(consecuencias.( ( Actividades'de'verificación' El(proceso(de(verificación(de(la(medida( en(que(los(requisitos(de(rendimiento( establecidos(para(un(control(crítico( están(siendo(cumplidos(en(la(práctica.( Los(sistemas(de(gestión(salud(y( seguridad(de(la(empresa(podrían( utilizar(una(variedad(de(términos(para( las(actividades(de("verificación".(Los( términos(comunes(incluyen(auditoría,( revisión,(seguimiento(y(monitoreo( activo.(
6.
! ! Image((of((( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Un(liderazgo( comprometido(por( medio(de(la(supervisión( activa(del(rendimiento( CCM(es(esencial(para( el(éxito(a(largo(plazo( del(proceso.(
7.
( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Resumen' Figura'1:'El'proceso'de'gestión'de'controles'críticos' ! CCM(consta(de(nueve(etapas,(seis( de(las(cuales(son(necesarias(para( planificar(el(programa(de(CCM( antes(de(implementarlas(en(las( últimas(tres(etapas,(como(se(ve(en( la(Figura(1.( ! Este(documento(es(una(guía(para( cada(etapa(del(proceso,(así(como(las( acciones(clave(y(ejemplos(de(salud(y( seguridad(seleccionados.( ! Cada(etapa(puede(requerir(volver( a(visitar(la(etapa(previa(para( Etapas(de(Planificación( Etapas(de(implementación( Bucle(de(retroalimentación( 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identificando(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)( ! ! ! ! 9( 3( lograr(el(resultado(deseado.( Por(ejemplo,(el(bucle(de(la( etapa(7(a(la(etapa(6(indica(la(( posible(necesidad(de(revisar(la( información(de(las(etapas(de( planificación(cuando(se(define( la(aplicación(en(el(sitio.(Esto( puede(ocurrir(porque(el( rendimiento(de(control(en(el( sitio(varía(de(las(suposiciones( realizadas(en(la(etapa(de( planificación.( ! Cada(etapa(en(el(proceso(tiene(un( resultado(objetivo(que(debe(lograrse( antes(de(pasar(a(la(siguiente(etapa.( La(Tabla(1(resume(todas(las(etapas(y( resultados.( ! Las(siguientes(páginas(proveen(una( Respuesta(a(rendimiento( inadecuado(en(controles( críticos( ! ! ! ! ( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! Controles(de(identidad( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles(críticos( ! ! ! ! 5( Defina(rendimiento(e(informes( ! ! ' 6( Guía(paso(a(paso(del(proceso( CCM.( Asigne(responsabilidad( ! Tabla'1:'Gestión'de'controles'críticos'y'resultados'esperados' ! ! ETAPA( RESULTADO'ESPERADO( ! ! Etapas(de(Planificación( 1(
Un!plan!que!describe!el!alcance!del!proyecto,!incluyendo!lo!que!hay!que!hacer,!quién!tiene!que!hacerlo!y!los!cronogramas.! 2( Identificar!MUEs!que!deben!gestionarse.! 3( Identifique!los!controles!de!MUEs,!ambos,!los!controles!existentes!y!posibles!controles!nuevos.!Preparar!un!diagrama!bowtie.! 4( Identificar!los!controles!críticos!para!el!MUE.! 5( Definir!objetivos,!requisitos!de!desempeño!de!los!controles!críticos!y!cómo!se!verifica!el!rendimiento!en!la!práctica.! 6( Una!lista!de!los!propietarios!de!cada!MUE,!control!crítico!y!actividad!de!verificación.!Se!requiere!un!plan!de!verificación!y! presentación!de!informes!para!verificar!e!informar!sobre!la!salud!de!cada!control.! ! Implementación( 7( Definir!Verificación!MUE!y!planes!de!información,!y!una!estrategia!de!aplicación!basada!en!los!requisitos!específicos!del!sitio.! 8( Implementar!actividades!de!verificación!e!informar!sobre!el!proceso.!Definir!e!informar!el!estado!de!cada!control!crítico.! 9( Dueños!de!los!controles!críticos!y!MUE!están!conscientes!del!rendimiento!del!control!crítico.!Si!los!controles!críticos!tienen!bajo! rendimiento!o!después!de!un!incidente,!se!debe!investigar!y!tomar!medidas!para!mejorar!el!rendimiento!o!eliminar!el!estado!crítico! de!los!controles.! Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad Bucle de retroalimentación Etapas de implementación Etapas de planificación
8.
( ( ! ! ! ! Resultado(Esperado( ! Un'plan'que'describe'el'alcance'de'un'proyecto,'incluyendo'lo'que' hay'que'hacer,'quién'debe'hacerlo'y'los'cronogramas.' ! ! ! ! 1( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no( deseados((MUEs)( El(primer(paso(del(proceso(de(CCM(es(definir( cuidadosamente(el(alcance(y(planificar(el( trabajo.(Esto(incluye(la(planificación(de(que( definiciones,(criterios(y(acciones(tendrán(que( llevar(a(cabo,(qué(áreas(de(una(organización( y(/(o(personas(específicas(estarán( involucradas(y(en(qué(plazo(de(tiempo.(Las( siguientes(preguntas(deben(ser(consideradas( (cada(uno(se(elabora(en(etapas( subsecuentes):( ! •(¿Cuál(es(el(contexto(de(la(organización?( ¿Existen(proyectos(a(nivel(corporativo(en(una( unidad(de(negocio(o(sitio(que(complementan(o( entran(en(conflicto(con(este(trabajo?( ( •(¿Cuál(es(el(objetivo(y(cuáles(son(los(resultados( específicos(del(proyecto?( ! ! ! 9( Respuesta(a(rendimiento(no( adecuado(del(control(critico( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! ! ! ! 3( Identificar( controles( ! ! ! ! ( Seleccionar(los(controles( críticos( ! ! ! ( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( •(¿Qué(secciones(de(la(empresa(estarán( involucradas?( •(¿Qué(método(se(utilizará(para(identificar( los(peligros(potenciales?( •(¿Qué(métodos(se(utilizarán(para(identificar( los(eventos(no(deseados?( •(¿Qué(métodos(se(utilizarán(para(evaluar(el( riesgo(de(los(eventos(no(deseados( identificados,(incluidos(los(criterios(para( un(MUE?( •(¿Qué(método(se(utilizará(para(revisar(los( controles(de(MUE?( •(¿Cuáles(serán(los(criterios(para(la( selección(de(control(crítico?( ( •(¿Cuáles(serán(los(criterios(para(la( evaluación(de(los(objetivos(y(el( desempeño(de(los(controles(críticos?( ( •(¿Cómo(serán(definidos(los(procesos(de( verificación? ! ! ! Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( ! •(¿Cómo(se(definen(la(propiedad(y(la(rendición(de( cuentas?( •'Desarrollar'un'plan'que'describa'el'alcance'del'proyecto.'Esto' incluye:' Z'Contexto'organizacional' Z'Los'objetivos'del'proyecto' Z'Responsabilidades' Z'Secciones'de'negocios'involucrados.' •'Desarrollar'métodos'para:' Z'Identificar'los'peligros'potenciales'y'los'eventos'no'deseados' Z'Evaluar'el'riesgo' Z'Revisar'MUEes' Z'Seleccionar'los'controles'críticos' Z'Evaluar'los'objetivos'y'el'funcionamiento'de'los'controles'críticos' Z'Investigar'bajo'rendimiento'de'control'crítico'' Z'Medir'el'impacto'del'proyecto' Z'Identificar'la'propiedad'y'la'rendición'de'cuentas:' ! •'Desarrollar'métodos'para:' Z'Identificar'peligros'potenciales'y'eventos'no'deseados' Z'Evaluar'el'riesgo' Z'Revisión'MUEs' Z'Seleccionar'los'controles'críticos' Z'Evaluar'los'objetivos'y'el'funcionamiento'de'los'controles'críticos' Z'Investigar'el'bajo'rendimiento'del'control'crítico'' Z'Medir'el'impacto'del'proyecto' Z'Identificar'la'propiedad'y'la'rendición'de'cuentas.' ( ( •(¿Cómo(puede(la(información(del(control( crítica(adaptarse(para(convertirse(en( específica(para(un(sitio?( ( •(¿Cómo(se(verificará(el(rendimiento(del(control( crítico(en(la(práctica(y(qué(acciones(se( tomarán(si(no(se(cumplen(los(requisitos?( ( •(¿Qué(métodos(se(utilizarán(para(investigar(el( bajo(rendimiento(del((control(crítico?( ( •(¿Cómo(se(medirá(el(impacto(de(la(iniciativa( CCM?( ! La(determinación(del(alcance(de(una(importante( iniciativa(debería(considerar(recursos( adicionales,(tales(como(el(liderazgo,(la( facilitación,(la(composición(del(equipo(de( proyecto,(el(calendario(y(el(presupuesto.( 5! 4! Planificando el proceso Identificar
eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad ETAPA(1:(Planificación(del(Proceso(
9.
( ! ! ! ! ETAPA(2:(Identificar(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)( ! ! ! ! ! ! ! Resultado(esperado( ! !!!Identificar!los!MUEs!que!deben!ser!gestionados.! ! ! ! ! ( ( ! ! ! 2( ! ! ! ! 9( 3( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( (Identifique'eventos'materiales'no'deseados' (MUEs)'' La(identificación(de(MUEs(debe(tener(en(cuenta( los(acontecimientos(históricos,(así(como(los( eventos(previsibles(dadas(las(operaciones(y( actividades(en(los(sitios(individuales.(Como( resultado(de(ello,(la(identificación(de(MUEs( necesita(incluir(personal(debidamente( experimentado(y(una(revisión(de(los(datos( pertinentes.( Esto(tendrá(que(incluir(la(historia(del(lugar,(la( empresa(y(la(industria(más(ampliamente.(Esto(es( debido(a(que(algunos(incidentes,(aunque( escasos,(son(potencialmente(desastrosos.( Por(ejemplo,(el(encendido(subterráneo(de( metano(por(un(rayo(es(escaso,(pero(es( previsible(y(potencialmente(desastroso.( ! Criterios'de'materialidad' Los(criterios(de(materialidad(definen(el(umbral( que(el(riesgo(debe(superar(antes(de(ser( considerado(un(riesgo(material.(La(probabilidad( percibida(de(un(evento(por(cualquier(individuo( podría(ser(inexacta,(especialmente(para(los( Eventos(de(baja(probabilidad(/(altaf consecuencia.(Se(recomienda(que(la( materialidad(se(defina(sobre(la(base(de(sus( consecuencias,(tales(como(la(pérdida(máxima( previsible.( ( Ejemplos'de'MUEs' La(siguiente(tabla(es(una(lista(de(MUEs(típicos( relacionados(con(la(minería(y(metales(basados( en(un(análisis(histórico.( ( ! ! ! ! 8( ( ! ! ! ! 4( ( ! Acciones'clave' ! •(Comprender(los(principales(riesgos(e(identificar(MUEs(potenciales.( •(Aplicar(criterios(de(selección(para(MUEs(con(un(enfoque(en(la( Consecuencias.( •(Identificar(oportunidades(de(diseño(para(hacer(frente(a(la(amenaza,(la( reducción(de(las(Consecuencias(potenciales(y(eliminar(el(MUE(del(Proceso( de(CCM.( •(Describir(el(MUE(identificado,(incluyendo(el(correspondiente(riesgo,( mecanismo(de(liberación(y(la(naturaleza(de(las(Consecuencias.( Tabla(2:( ! ' Aviación! Control!de!suelo!subterráneo! Fuego!/!explosión!subterráneo!! Equipo!minero!pesado! Objetos!caídos! Sistemas!presurizados! Espacios!confinados! Irrupción!/!inundación! Explosivos! Estabilidad!Taludes! Gas!inflamable! vehículos!ligeros! Trabajos!en!Altura! Electricidad! Materiales!peligrosos! ( ' ! Planificando el proceso Identificar
eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
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( 3:(Identificar(controles( ! ! ! ! Resultado(esperado( ! Identificar'controles'para'MUEs,'existentes'y'posibles'nuevos' controles.' Preparar'un'diagrama'bowtie.' ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( El(propósito(de(la(etapa(3(es(identificar( todos(los(controles(f(tanto(los(ya( existentes(y(otros(nuevos(potenciales(f( Antes(de(identificar(cuáles(de(los( controles(son(los(críticos(en(la(etapa(4.( ( Identifique'los'controles' En(la(mayoría(de(casos,(los(controles(ya( existirán(como(resultado(de(los(trabajos( previos(de(evaluación(de(riesgos,(la( experiencia(de(los(incidentes(dentro(de(la( empresa(o(industria,(o(como(resultado(de( la(legislación(y(las(orientaciones( relacionadas.(En(esta(etapa(se( recomienda(que(cada(MUE(identificado( sea(revisado(para(verificar(que(se(hayan( identificado(los(controles(adecuados.( ! ! ! ! ! 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! ! 3( Identifique(los( controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ¿Qué'es'un'control?' Decidir(que(es(o(no(es(un(control(es(un( paso(clave.(La(siguiente(guía(está( disponible:( ! •(Las(definiciones(al(inicio(de(este( documento( ( •(El(árbol(de(decisión(de(identificación(de( control((ver(Figura(2)( ( •(Ejemplo(de(un(sistema(de(control(crítico( dado(en(el(paso(5((ver(tabla(3).( ! ! ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( Figura(2:(Árbol(de(decisión(para((identificar( controles( ! ! 6( Asignar( responsabilidad( ¿es(un(acto(humano( objeto!o!sistema?( NO( ! ! ! SÍ( ! Acciones'clave' ! •(Identifique(los(controles.( ! •(Preparar(un(diagrama(bowtie.( ! •(Evaluar(la(idoneidad(del(bowtie(y(los(controles.( Evita(o(mitiga( Un(evento(no((
( ! ! ((((( ! ! ! ¿Es(el(rendimiento( Especificado,(observable(( NO( medible(y(auditable?! ! ! NO(ES(UN(CONTROL( SÍ( ! A(CONTROL( ! ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( ( ( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((Fuente:(Adaptado(de(Hassall,(M,(Joy,(J,(Doran,(Cd(Punch,(M((2015).( Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad ¿Es!un!acto!humano,! objeto!o!sistema?! ¿Evita!o!mitiga!un! evento!no!deseado?! ¿El!desempeño!es! especificado,! observable,!medible!y! auditable?! SÍ! SÍ! SÍ! UN!CONTROL! NO!ES!UN! CONTROL!
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( 3:(Identificar(controles(continuado( ! ! ! ! Demasiados'controles' La(experiencia(de(otras(industrias( sugiere(que(es(posible(identificar(un( gran(número(de(planes,(procesos(y( herramientas(que(pueden(ser( clasificados(apropiadamente(como( controles.(Esto(lleva(a(bowties( innecesariamente(complejos(que( diluyen(la(atención(necesaria(para( aplicar(eficazmente(los(controles(que( pueden(tener(un(impacto(directo(en( la(prevención(y(/(o(mitigación(de(un( MUE.( Figura'3:(Diagrama'bowtie'indicando'controles'preventivos'y'de' mitigación( ! ! PREVENTATIVE' MITIGATING( ' ' Peligro' ! ! ! ! ! ! Causa( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ( ( ( Consecuencia( Algunos(ejemplos(de(controles( no(apropiados(son:( ! •(Planes(de(gestión( ! •(Técnicas(de(prevención(de(riesgo( como(Step(back(5(x(5( ! •(Herramientas(de(seguridad( basadas(en(comportamiento.( ! ! ! ! Causa( ! Control( ! ! ! ! Control( ! ' Evento' no' deseado ! Control( ! ! ! ! Control( ! ! ! ! ( Consecuencia( ! Todo(lo(anterior(es(parte(importante(de( los(sistemas(de(gestión(de(salud(y( seguridad,(pero(no(son(específicos(para( prevención(o(mitigación(de(un(MUE.(Los( planes(de(gestión(podrían(describir(los( controles,(las(técnicas(de(evaluación(de( riesgos(podrían(dar(lugar(a(que(los( controles(se(identifiquen(y(las( Herramientas(de(Seguridad(Basadas(en( Comportamiento(podrían(decirnos(algo( acerca(de(cómo(funcionan(o(no(los( controles.(Sin(embargo,(no(son(controles( en(sí(mismos(como(se(define(en(este( documento(de(orientación.( ! Este(documento(de(orientación(podría( demostrar(que(muchas(actividades,( que(anteriormente(se(consideraban( controles,(no(se(ajustan(a(la(definición( o(el(propósito.(Por(ejemplo,(los( procedimientos,(las(normas( anteriormente(mencionadas(y(prácticas( esperadas(no(son(controles.(Del(mismo( modo,(la(capacitación,(supervisión,( mantenimiento(y(otros(planes(no(son( controles.( ! ¿Qué'es'un'buen'control?' Los(buenos(controles(cumplen(con(las( definiciones(que(figuran(en(este( documento(y(se(ajustan(a(los(criterios( del(árbol(de(decisión(para(identificar( Controles(de(la(figura(2.(Además,( tienen(las(siguientes(características:( ! •(Que(son(específicos(para(la( prevención(de(un(MUE(o( minimizar(sus(Consecuencias( ( •(El(rendimiento(requerido(del( control(se(puede(especificar( ( •(Su(desempeño(puede(ser( verificado.( ( Otras'orientaciones'acerca'de' control((información(adicional(y( orientación(de(los(controles(se( pueden(encontrar(en(el(Anexo(B.( ! Preparar'un'bowtie' Están(disponibles(herramientas( propietarias,(pero(los(bowties( también(se(pueden(dibujar(a(mano( (por(ejemplo,(en(una(pizarra)(o( desarrollarlos(con(software(de( productividad(de(oficina(estándar.( ! No(hay(una(manera(correcta(de( desarrollar(un(bowtie((ver(un( ejemplo(en(la(Figura(3).(Sin( embargo,(esta(es(una(etapa(crítica(y( el(bowtie(debe(ser(preparado(con( referencia(cuidadosa(a(las( definiciones(al(inicio(de(este( documento(y(la(orientación(adicional( proporcionada(acerca(de(los( controles(en(el(anexo(B.( ! Lo(habitual(es(comenzar(con(el( MUE(preguntando:( •(¿Cuáles(son(las(posibles( Causas(que(podrían(conducir(al( MUE?( •(¿Qué(controles(están( establecidos((o(se(podrían( establecer)(para(evitar(la(Causa( que(conduce(a(la(MUE?( •(¿Cuáles(son(las(Consecuencias( máximas(previsibles(del(MUE?( (Es(habitual(en(esta(etapa(asumir( que(no(hay(controles(en(el(lugar,( que(se(conocen(a(veces(como(de( bajo(riesgo.)( •(¿Qué(controles(están( instalados,(o(podrían(introducirse( para(reducir(la(posibilidad(de(que( ocurran(las(Consecuencias?( ! Evaluar'la'idoneidad'del'bowtie'y' los'controles' Una(vez(desarrollado(el(bowtie(se( debe(revisar:( ! •(Para(confirmar(que(los(controles( son(los(adecuados(y(pertinentes( para(cada(Causa(y(/(o( Consecuencia( •(Contra(la(jerarquía(de(control(f( ¿Hay(más(dependencia(de(los( controles(de(tipo(de(personas(en( comparación(con(los(controles(de( ingeniería,(que(están(más(arriba( en(la(jerarquía(de(control?( PREVENTIVO MITIGADOR ..!
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( :(Seleccionar(Los(controles(críticos( ! ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Identifique'controles'críticos'para'le'MUE.' ! ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( ! ! ! ! 9( 3( ¿Qué'es'un'control'crítico?' El(punto(de(partida(para(esta(etapa(es(el( bowtie(desarrollado(en(el(Paso(3.( Los(controles(identificados(en(el(bowtie(( deben(ser(evaluados(para(determinar(si( son(controles(críticos.( ( Las(siguientes(preguntas(pueden(ayudar(a( determinar(si(un(control(es(fundamental:( ( •(¿Es(el(control(crucial(para(prevenir(el( evento(o(minimizar(las(Consecuencias(del( evento?( ( •(¿Es(el(único(control,(o(es(respaldado(por( otro(control(en(el(caso(de(que(el(primero( falle?( ( •(¿Aumentaría((significativamente(el( riesgo(su(ausencia(a(pesar(de(la( existencia(de(los(otros(controles?( ( Respuesta(a(rendimiento( de(control(crítico( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( Identifique(los(controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( ! •(¿Aborda(múltiples(Causas(o(mitiga( múltiples(Consecuencias(del(MUE?( (En(otras(palabras,(si(aparece(en( un(número(de(lugares(en(el(bowtie( o(en(un(número(de(bowties,(esto( puede(indicar(que(es(crítico.)( ! Árbol'de'decisión'de'control'critico.(((( El(árbol(de(decisiones(de(la(Figura(4,( provisto(por(un(miembro(del(ICMM( también(puede(ayudar(a(determinar(si( un(control(es(crítico.( ! Tenga(en(cuenta(que(el(árbol(de( decisión(indica(que(la(selección(de(un( control(crítico(puede(ser(un(proceso( iterativo(y(podría(implicar(la(revisión(de( varios(aspectos(de(un(control ! ! Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( antes(de(decidir(si(cumple(con(los(criterios( de(un(control(crítico.( ! •'Cuando'esté'identificando'controles'críticos,'aplique'la'definición' y'guía'de'control'crítico'en'esta'sección.' ' •'Considere'los'requisitos'de'rendimiento'de'los'posibles' controles'críticos'y'cómo'podrían'ser'verificados.' ' •'El'conjunto'final'de'los'controles'críticos'para'un'MUE'debería' representar'a'los'pocos'que,'cuando'se'gestionan'mediante' CCM,'el'riesgo'del'MUE'se'puede'controlar'de'forma'eficaz.' Planificando el proceso Identificar
eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
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( 4:(Seleccionar(los(controles(críticos(continuado( ! ! ! ! Figura'4:' ' árbol'de'decisión'de'control'crítico' ! ! Control'identificado' ! ! ! ! ! ¿Impide,(detecta(y( mitiga(un(riesgo( material((el(control?( ! ! SÍ( ¿Evita(el( control(la( iniciación(de( eventos?( ! ! SÍ( ! ¿(Es(el(control(la( única(barrera?( ! ! SÍ( ! ! NO( NO(
NO( ! ! ! ! ¿El(control(evita(o( detecta(la(iniciación(o( intensificación(del(((( ((((((evento?( ! SÍ( ¿Es(efectivo(para( riesgos(múltiples?( ! SÍ( ! ! NO( NO( ! ! ! ! ! ¿Es(el(control(( NO( independiente?( ! ! ! SÍ( ! ! ! No(es(un(control(crítico( Control(crítico( ! ! ! Fuente:(Adaptado(de(BHP(Billiton.(
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( 5:(Definir(rendimiento(e(informes( ! ! ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Definir'los'objetivos'de'los'controles'críticos,'los'requisitos'de' desempeño'y'cómo'se'verifica'el'rendimiento'en'la'práctica.' ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( ! ! ! ! 9( 3( Respuesta(al(rendimiento( La(etapa(5(implica(el(examen(de(los( objetivos,(requisitos(de(desempeño( (incluyendo(el(rendimiento(actual)(y( los(mecanismos(de(informes(para(un( control(crítico.(Las(siguientes( preguntas(deben(ser(considerados(al( definir(cada(uno(de(estos(puntos:( ( •(¿Cuáles(son(los(objetivos( específicos(de(cada(control(crítico?( •(¿Qué(rendimiento(se(requiere(del( control(crítico?((Esto(se(llama(a(veces( estándar(de(rendimiento.)( •(¿Qué(actividades(de(apoyo(o( habilitación(requiere(el(control(el( crítico(para(llevarse(a(cabo(según(sea( necesario(y(especificado?( •(¿Qué(comprobación(se(necesita( para(verificar(que(el(control(crítico(está( cumpliendo(con(su(rendimiento( requerido?(Que(tan Inadecuado(de(los(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( Identifique(los(controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( Frecuentemente(es(necesaria(la( verificación?(¿Qué(tipo(de( verificación(se(necesita?( •(¿Qué(iniciaría(una(acción( inmediata(para(parar(o(cambiar(de( una(operación(o(mejorar(el( rendimiento(de(un(control(crítico?( ( Resumen'de'información'de'control' Para(cada(control(crítico(es( necesaria(la(siguiente(información:( •(El(nombre(del(control(crítico( •(¿Cuáles(son(los(objetivos( específicos(del(control(crítico?( •(¿Qué(rendimiento(se(necesita(del ! ! ! Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( Control(crítico?( ( •(¿Qué(actividades(apoyan(el( rendimiento(del(control(en(la(norma?( •'Definir'los'objetivos'y'requisitos'de'rendimiento'para'cada' control'crítico.' ' •'Identificar'las'actividades'actuales'que'afectan'el' desempeño'de'los'controles'críticos.' ' •'Describir'las'actividades'para'verificar'los'requisitos'de' rendimiento'y'presentación'de'informes.' ' •'Identificar'lo'que'daría'lugar'a'una'acción'inmediata'para' detener'o'cambiar'la'operación'y'/'o'imponer'el'desempeño' del'control'crítico.' ! •(¿Qué(actividades(de(verificación(se( necesitan(para(asegurar(que(el( control(crítico(está(logrando(su( rendimiento(requerido?( ( Un(ejemplo(de(un(sistema(de(control( crítico(para(un(MUE(específico(se( proporciona(en(la(Tabla(3.( Planificando el proceso Identificar
eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
15.
( 5:(Definir(rendimiento(e(informes(continuado( ! ! ! ! ! ! ! ! Tabla'3:'Ejemplo'de'la'Salud'(un'sistema'de'control'crítico)' ! ! 1' ¿Cuál!es!el!nombre!del!control!crítico!de!sobreexposición!a!partículas!diesel!(MUE)?( Cabina(cerrada(en(equipos(de(minería( 2' ¿Cuáles!son!sus!objetivos!específicos!relacionados!con!el!MUE?( Restringir(el(acceso(de(las(partículas(de(diesel(al(entorno(de(los(operadores(a(niveles(muy(por(debajo(del(límite(de(exposición(ocupacional(( 3'
¿Cuáles!son!los!requisitos!de! rendimiento!del!control!crítico! para!alcanzar!los!objetivos?( 4' ¿Cuáles!son!las!actividades! dentro!de!los!sistemas!de!gestión! que!soportan!que!el!control! crítico!pueda!hacer!lo!que!se! requiere?( 5' ¿Qué!puede!ser!muestreado!a! partir!del!conjunto!de!las! actividades!de!verificación,!que! proporcione!una!imagen!clara!del! estado!del!control!crítico?( Presión(positiva(de(la(cabina(mantenida(a(nivel( que(evite(la(entrada(de(partículas(de(diesel.( Indicador(diferenciador(de(presión(que( emita(una(alerta(cuando(la(presión(cae( por(debajo(de(un(nivel(crítico( Mantenimiento(y(calibración(Programada( del(medidor(de(acuerdo(con(los(requisitos( del(fabricante( Revisión(de(registros(de( Mantenimiento(y(calibración( ( Revisión(de(registro(de(alarmas(y(las( medidas(correctivas(tomadas( ! Filtro(de(entrada(de(aire(que(funcione(a(más( de(un(99%(de(eficiencia( ! Inspección(de(la(carcasa(del(filtro(en( busca(de(daños(al(iniciar(el(turno( Inspección(del(filtro(cada(500(horas(en( el(mantenimiento(programado( Cambio(del(filtro(cada(1,000(horas( ! Revisar(los(registros(de(inspección(al(inicio( de(los(turnos,(Revisar(los(registros(de( cambio(de(filtro(cada(1.000(horas,(Análisis( documentado(de(la(revisión(cada(500(horas( 6' ¿Cuál!es!el!rendimiento!esperado!del!control!crítico?! 100(por(ciento(de(la(inspección(y(pruebas,(ya(sea(satisfactorio(o(se(realice(la(reparación(antes(de(que(el(camión(se(ponga(de(nuevo(en( funcionamiento( 7' ¿Cuál!es!el!activador!del!rendimiento!del!control!crítico!para!el!cierre,!revisión!del!control!crítico!o!la!investigación?( 5(por(ciento(de(las(inspecciones(y(las(pruebas(indican(problemas(de(ventilación(de(la(cabina(que(no(se(pueden(resolver(o(no(se( resuelven(antes(de(que(el(camión(regrese(al(servicio( 1 2 3 4 5 6 7
16.
:(Asignar(responsabilidades( ! ! ! ! ! ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Una'lista'de'dueños'de'cada'MUE,'control'crítico'y'actividad'de' verificación.'Se'requiere'un'plan'de'Verificación'e'Informes'para' verificar'e'informar'acerca'del'estado'de'cada'control.' ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( Para(asegurarse(de(gestionar(el( riesgo(de(un(MUE,(los(controles( deben(funcionar(satisfactoriamente.( Esto(requiere(que(se(monitoree(la( estado(de(los(controles(por(medio(de( las(actividades(de(verificación(que(se( asignan(a(los(dueños(específicos((o( múltiples).(Esto(puede(ser(descrito(en( un(plan(de(Informes(y(Verificación.( ! El(plan(de(Informes(y(Verificación( debe(incluir:( ( •(Un(propietario(del(MUE((este( debe(ser(un(gerente(de(línea( superior(responsable(de(la( operación)( •(El(propietario(del(control(crítico,( que(debe(ser(un(gerente(de(línea( responsable(de(las(operaciones( (que(son(responsables(de(la( supervisión(de(la(estado(del( control( 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( 3( Identifique(los( controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( Critico(por(medio(de(la(revisión(de(los( informes(de(actividades(de( verificación)( ( •(Un(dueño(de(la(actividad(de( verificación,(responsable(de(la( presentación(de(informes(del( resultado(de(la(actividad(de( verificación( ( •(Un(plan(de(comunicación(entre( todos(los(dueños((véase(como( ejemplo(la(Figura(5)( ( •(Una(descripción(de(las(actividades( de(verificación( ( •(Un(dueño(de(la(revisión(de(los( informes(de(verificación(a(un(nivel(de( gestión(de(alto(nivel(de(la(línea.( ( Un(ejemplo(de(un(plan(de(Informes(y( Verificación(de(estado(del(MUE(se( muestra(en(la(Tabla(4.( ! ! Acciones'clave' ! •'Asignar'propietarios'de'MUEs,'controles'críticos'y'actividades'de'verificación.' ' •'Describa'el'plan'de'información'de'la'salud'de'los'controles'críticos.' ' •'Asignar'un'propietario'par'la'revisión'de'informes.' Planificando el proceso Identificar
eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
17.
6:(Asignar(responsabilidades(continuación( ! ! ( ( ! ! ! ! ! ! Figura'5:'Un'marco'de'gestión'de'CCM'de'muestra' ! ! ! RESPONSABILIDAD'DEL'PROPIETARIO'DEL'MUE( ! ! ! ! ! Control(crítico(1((((((((((((((((((((((((((((((((((((Control(crítico(2( ! ! ! ! Control(crítico(1( responsabilidad(del( propietario( Control(crítico(2( responsabilidad(del( propietario( ! ! ( Actividad(de( verificación(1( propietario( ! Actividad(de( verificación(2( propietario( ! Actividad(de( verificación(1( propietario( ! Actividad(de( verificación(2( propietario( ! ! ! ! ! Tabla'4:'Ejemplo'de'plan'de'Verificación'e'informes'de'Control'crítico'para'MUE' ! ! EVENTO'MATERIAL'NO'DESEADO'(MUE)( Sobrefexposición((a(particulado((Diesel( 'CONTROL'CRÍTICO' Se(mantiene(ambiente(de(la(cabina( con(presión(positiva( 'ACTIVIDAD'DE'VERIFICACIÓN( Revisión(de(registros(de( mantenimiento(y(calibración( ! ! Propietario'MUE( Gerente(de(mina(subterránea( ! Control'crítico'propietario' Superintendente(de(mantenimiento(de( mina(subterránea( ! Actividad'de'verificación'del'propietario' Supervisor(de(mantenimiento(que(supervisa(el( equipo(/(tarea(relevante( ! Rol'del'propietario'del'MUE:( •(Revisar(los(informes((de( propietarios(de(control(crítico( relevantes(*(mensualmente.( •(Decidir(sobre(la(acción(requerida.( ! Rol'del'propietario'del'Control'crítico:( •(Revisión(de(informes(semanales(de( Actividad(de(verificación(*.( •(Resumen(del(informe(al(dueño(del(MUE.( ! Rol'del'propietario'de'la'Actividad'de'verificación:( •( Recopilar( y(
revisar( los( requisitos( basados( en( la( información( de( la( Actividad( de( Verificación( y( comparar(las(expectativas.( •(Iniciar(acciones.( •( Presentar( informe( semanal( de( resumen( de( verificación(*(al(Propietario(del(control(crítico.( ! Nota:(*(este(es(solo(un(ejemplo(de(línea(de(tiempo.( EXPECTATIVA!DEFINIDA! ! VERIFICAR!E!INFORMAR! !
18.
7:(Implementación(específica(al(sitio( ! ! ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Planes'de'Verificación'e'Informes'del'MUE'definidos'y'una'estrategia'de' implementación'basada'en'los'requisitos'específicos'del'sitio.' ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( ! ! ! ! 9( 3( Las(etapas(1(a(la(6(pueden(haber(tenido(lugar( a(nivel(de(unidad(de(empresa(o(negocio(en(una( empresa(que(cuenta(con(sitios(similares(y,(por( tanto,(Mues(comunes.(La(etapa((7(exige(que(se( revisen(los(pasos(anteriores(para(asegurarse( de(que(son(apropiados(y(aplicables(a(cada( sitio.( La(Figura(6(describe(el(proceso(que(se( requiere(para(desarrollar(una(estrategia(de( control(MUE(específica(al(sitio(y(su(posterior( aplicación(y(puesta(en(marcha.(Consiste(en( tomar(la(estrategia(de(control(MUE(de(la( unidad(corporativa(o(de(negocios(desarrollada( en(las(etapas(1(a(6(y(ajustarla(para(que(se( adapte(al(contexto(local.( Un(enfoque(específico(del(sitio(para(un(MUE( debería(incluir(un(plan(general(de(Verificación(e( Informes,(las(subfsecciones(de(los(cuales( definen(un(plan(de(verificación(de(propietarios( de(control(crítico(específico(y(las(actividades(de( verificación(individuales(para(un(control(crítico.( La(estrategia(específica(al(sitio( Respuesta(a(un( rendimiento(inadecuado( del(Control(crítico( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( Identifique(los(controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( puede(necesitar(ser(examinada(con(el(nivel(de( la(unidad(corporativa(o(de(negocios(antes(de( continuar.(Una(vez(acordada,(será(necesario( desarrollar(un(plan(para(implementar(la( estrategia(en(el(lugar.(El(plan(debe(incluir(el( liderazgo,(la(rendición(de(cuentas,(un(plan(de( comunicación,(las(normas(y(el(desarrollo(del( conocimiento(y(la(comprensión(en(relación(con( los(controles(críticos.( ( El(circuito(de(retroalimentación(entre(los(pasos( 6(y(7,(como(se(muestra(en(el(diagrama(de( proceso(CCM(anterior,(indica(el(aspecto( iterativo(de(Paso(7(donde(el(sitio(presenta(sus( planes(del(MCP(para(la(unidad(corporativa(o( de(negocios(antes(de(la(finalización.( ! ! ! Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( ! Figura'6:'El'desarrollo'de'una'estrategia'de' control'específica'al'sitio'ajustado'para' adaptarse'a'las'necesidades'locales ! •'La'información'del'control'crítico'debe'ser'específica'a'un'sitio' o'activo.( ( •(Ajuste'los'criterios'de'definición'de'control'crítico,' información'acerca'del'de'desempeño'y'requisitos'de' verificación'según'sea'necesario'para'ajustarse'al'contexto' local.( ( •(La'planificación'específica'para'el'sitio'de'la'implementación' puede'implicar'un'proceso'iterativo.( ( •(La'planificación'específica'para'el'sitio'debe'incluir'el' establecimiento'de'una'base'para'la'CCM'que'incluya'el' liderazgo,'la'comunicación'y'el'desarrollo'adecuado'de' conocimientos'y'comprensión'en'relación'con'los'controles' críticos.( ! Estrategia'de'control'MUE'corporativa! ! ! ! ' FILTRO' (((((((((((Contexto(específico(al(sitio! ! ! ( Estrategia'de'control'MUE'específica' al'sitio' Incluye:( •(Definición(de(control(crítico(ajustada( •(Información(sobre(el(rendimiento(ajustada( •(Requisitos(de(verificación(ajustados ( Implementación'y'despliegue'en'el'sitio( Liderazgo(Conocimiento(Rendición(de(cuentas( Estándares(de(Comunicación( Planificando el proceso Identificar
eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
19.
8:( ( ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Implementar'actividades'de'verificación'e'informar'sobre'el' proceso.'Definir'e'informar'sobre'el'estado'de'cada'control'crítico.' ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( La(etapa(8(pone(en(práctica(la( verificación(del(estado(del(control( crítico(que(se(definió(en(las(etapas(5( y(6,(y(se(especifica(en(el(plan(de( Verificación(e(Informes(MUE(de(la( etapa(7.(La(información(relativa(a( cada(control(crítico(es(recopilada(en( nombre(del(Propietario(del(control( crítico(quién(informará(al(Propietario( del(MUE(a(una(frecuencia(definida.( Este(flujo(de(información(debe(ser( diseñado(para(comunicar( eficazmente(las(diferencias(entre(el( rendimiento(previsto(y(el(rendimiento( real(del(control(crítico,(como(con(un( sistema(de(información(de(semáforo.( ! ! ! ! 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! ! 3( Identifique(los( controles( ! El(umbral(de(rendimiento(de(control( crítico(inaceptables(se(definió(en(la( etapa(5(y(se(localizó(en(la(etapa(7.(Un( rendimiento(por(debajo(de(ese(umbral( debe(dar(lugar(a(una(acción,(que(puede( variar(desde(una(investigación(a(una( orden(para(detener(de(inmediato(el( correspondiente(proceso(de(trabajo.( ! ! 8( Verificación(e(informes( 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( Asignar( responsabilidad( ! ! Acciones'clave' ! •'Llevar'a'cabo'actividades'de'verificación'de'los'controles' críticos'como'se'describe'en'MUE'/'Plan'de'Verificación'e' Informes'de'Control'crítico'(desarrollado'en'la'etapa'5).' •'Informar'sobre'un'resumen'de'los'resultados'de'la'Actividad'de' Verificación'al'Propietario'del'control'crítico.' •'Informe'de'estado'de'verificación'del'Control'crítico'al' Propietario'MUE.' •'Los'informes'deben'destacar'la'información'prioritaria' brevemente'utilizando'el'sistema'de'semáforo.' •'Acción'iniciada'si'el'rendimiento'del'control'crítico'cae'por' debajo'de'los'factores'desencadenantes'definidos'(creado'en'la' etapa'5).' Planificando el
proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
20.
9:( ( ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Los'propietarios'del'Crítico'de'control'y'MUE'son'conscientes'de' rendimiento'del'control'crítico.'Si'los'controles'críticos'son'de'bajo' rendimiento'o'después'de'un'incidente,'investigar'y'tomar'medidas' para'mejorar'el'rendimiento'o'eliminar'el'estado'crítico'de'los' controles.' ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( El(bajo(rendimiento(o(fracaso(de(los( controles(críticos(deben(ser( investigados(y(comprendidos(con(el( fin(de(mejorar(continuamente(el( proceso(de(CCM.(La(ausencia(de( accidentes(o(incidentes(no(debe( tomarse(como(prueba(de(que(los( controles(están(funcionando( adecuadamente.(Cuando(hay(más(de( un(control,(un(control(puede(fallar(sin( que(se(produzca(ningún(incidente( debido(a(la(redundancia(en(los( controles.(Como(resultado,(el(proceso( de(verificación(es(importante(para( detectar(los(controles(que(no(están( funcionando(de(acuerdo(con(los( requisitos(especificados.( ! ! ! ! 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! ! ! ! ! 3( Identifique(los( controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( ! Cuando( se(
detecta( el( fallo( de( un( control( crítico( después( de( un( incidente,(esto(podría(ser:( ( •(Un(peligro(o(situación(de(riesgo((por( lo(general(asociados(con(una(acción(/( error(humano)( •(Un(fallo(del(control(crítico( •(Un(evento(que(dio(lugar(a(daños(( ( graves(o(tenía(el(potencial(de(Causar( daños(graves.( Puede( ser( necesario( revisar( los( métodos(actuales(de(investigación(de( incidentes(del(sitio(para(asegurar(que( el(proceso(de(investigación(incluya(la( identificación(de(los(controles(críticos( pertinentes,( la( comprensión( de( su( estado(en(el(momento(del(evento(y(la( causalidad( relacionada( con( el( fallo( del( control( crítico.( Muchos( métodos( de(investigación( ! ! ! ( Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( de(accidentes(comunes(pueden(necesitar( ser(modificados(para(la(investigación( CCM.( La(falla(del(control(crítico(puede(también( requerir ! •'Tomar'medidas'cuando'el'rendimiento'del'control'crítico'es' insuficiente'(por'debajo'del'umbral'de'disparo'definido).' •'Investigar'las'causas'del'rendimiento'inaceptable'del'control' crítico.' •'La'información'y'los'datos'de'la'investigación'se'deben'utilizar' para'la'mejora'continua'de'la'CCM.' Desencadenar(una(revisión(del( diseño(del(control(crítico(en(relación( con(sus(objetivos(y(requisitos(de( rendimiento(previamente( documentados.( A(continuación(se(presenta(un( conjunto(de(preguntas(de(muestra( para(revisar(el(diseño,(selección(y( gestión(del(control(crítico(después(de( un(incidente,(adaptado(de(la( información(de(BHP(Billiton.( Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
21.
9:( continuación( ! ! ! Para(el(rendimiento(deficiente(del( control(crítico(en(un(incidente:( •(¿Qué(controles(críticos(fallaron?( •(¿Cómo(falló(o(rindió(de(manera( adecuada(el(control(crítico?( •(¿Cuáles(fueron(las(Causas(de(la(falla( o(ejecución(deficiente(del(control( crítico?(( Con(el(fin(de(determinar(la(Causa( puede(ser(útil(preguntar(los("5( porqués".( Sobre(la(base(de(las(respuestas(a(la( última(pregunta,(las(siguientes( preguntas(de(muestra(del(control( crítico(también(podrían(ser(útiles:( •(¿Fue(el(control(crítico(diseñado(para( funcionar(en(la(situación(del(incidente?( •(¿Era(la(descripción(de(los(requisitos( de(rendimiento(del(control(crítico((( adecuada?( •(¿Los(requisitos(de(rendimiento(del( control(crítico(definidas(incluyen(las( actividades(de(gestión(que(se( requieren(para(asegurar(su(función(en( las(circunstancias(del(incidente?( •(¿Los(dueños(y(operadores(del(control( crítico(entienden(su(objetivo,(diseño(y( operación( (Es(decir,(¿están(adecuadamente( capacitados(y(/(o(tienen(experiencia)?( •(¿Fue(la(documentación(del(control( crítico(adecuada(y(estuvo(a(disposición( de(todos(los(operadores(pertinentes( del(control?( •(¿Comprobaron(las(actividades(de( verificación(el(estado(del(control(crítico( de(una(manera(que(podría(haber( evitado(el(incidente?( •(¿Comunicó(el(sistema(de(informes(de( verificación(el(estado(del(control(crítico( antes(del(incidente(para(iniciar(la( acción(requerida(y(para(evitar(el( incidente?( La(investigación(de(las(fallas(de( control(crítico(y(un(proceso(de(revisión( posterior(de(control(crítico(debe( establecer(mejoras(o(cambios( requeridos(relacionados(con(el(control( crítico,(incluyendo(la(modificación(de( los(requisitos(de(funcionamiento(y(las( actividades(de(verificación,(o(incluso(la( sustitución(del(control(crítico(con(otro( control.( ! Como(tal,(la(investigación(y(revisión(de( una(falla(de(un(control(crítico(aporta( importantes(lecciones(aprendidas(para( la(mejora(continua(de(la(CCM( f(Por(esto,(su(diseño(circular.( ! Tenga(en(cuenta(que(la(investigación( también(podría(sugerir(una(revisión(de( la(MUE(para(la(adición(de(un(nuevo( MUE,(lo(que(requiere(volver(al(Paso(2.( ((
22.
! ! Image((of(Rio(Tinto( ! ! El(compromiso(de(los( altos(ejecutivos(es( una(característica( fundamental(de(la( madurez(necesaria(de( la(organización(para( tener(éxito(con(CCM.(
23.
A( El(modelo(del(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo( ! ! ! ! El(modelo(resumido(del(viaje(CCM( y(la(herramienta(de(mapeo((ver( Figura(A1)(se(destina(a(ayudar(a( la(unidad(de(negocio(o(el(sitio(de( una(empresa(a(evaluar(su( madurez(CCM(actual.( Los(gerentes(deben(utilizar(la( ilustración(resumida(para(obtener(una( comprensión(de(alto(nivel(de(las( características(y(los(indicadores.( También(se(puede(utilizar(para( proporcionar(una(indicación(de(donde( se(posiciona(la(organización(en(lo(que( se(refiere(al(viaje(CCM.( En(la(aplicación(de(las(mejoras(del( CCM,(la(herramienta(proporciona(una( referencia(útil(para(los( administradores(para(revisar(el( avance.( El(plan(de(implementación(también( debe(incluir(información(acerca(del( ciclo(de(revisión(para(supervisar(los( avances.( ! ! ! Figura(A1:(Ilustración(resumida(del(modelo(de(viaje(y(herramienta(de(mapeo(CCM( ! ! CARACTERÍSTICAS' GENERALES( ENFOQUE'DE'CONTROL' LIMITADO( FOCO'DE'CONTROL' FOCO'DE' CONTROL'CRÍTICO( PLANIFICACIÓN'CCM' PROCESO'DE' TRABAJO'CCM( ! Mentalidad'de' liderazgo' Cumplimiento( Cumplimiento(pero( apoyo(a(las( recomendaciones(de( salud(y(seguridad( Ver(el(valor(y( apreciar(el(foco( CCM(es(impulsado( por(los(líderes(de( línea( CCM(es(una(parte( importante( aceptada(de(el( proceso(de( trabajo( ! Mentalidades' individuales' ! Apreciación(limitada( para(el(enfoque(de( control( ! Apreciación(limitada( para(el(enfoque(del( control(crítico( ! Comprometido(en(el( proceso(y(algo(de( comprensión(de(los( controles(críticos( ! Los(controles(críticos( son(un(enfoque( aceptado( ! Los(métodos(de( trabajo(y( CCM(son(los(mismos( ! Encontrar'los' eventos'no' deseados'de' mayor'riesgo' ! Métodos(históricos(o( proactivos(básicos(para( eventos(no(deseados( prioritarios( ! Métodos(históricos(o( proactivos( sistemáticos(para( eventos(no(deseados( prioritarios( ! Histórico(efectivo( o(métodos(proactivos( para(MUEs( ! Los(procesos( proactivo(y(las( lecciones(aprendidas( se(combinan(para( identificar(MUEs( ! Procesos( proactivas(y( lecciones( aprendidas( identifican(Mues( ! Análisis'
de' los' controles' y' la' identificación' de' los'más'críticos' ! Controles(observados( para( refcalificar(el(riesgo,( pero(no(hay(discusión( significativa(de(control( ! BTA(aplica(para( discutir(los(controles(y( su(eficacia( ! Controles(críticos( identificados(usando( BTA(y(eficacia( ! Los(controles(críticos( están(identificados( con(los(objetivos(y( requisitos(de( desempeño( ! Controles(críticos( identificados( incluyen( información(para( la(integración(de( procesos(de( trabajo( ! Definición'del' desempeño'del' control'requerido' ! Ninguna( discusión( de( análisis(de(rendimiento( de(control(requerido( ! No(hay(requisitos( de(desempeño( definidos( ! La(información(de( control(definida,( incluyendo(la( rendición(de( cuentas( ! Los(requisitos(de( desempeño(definidos( y(el(proceso(de( verificación(de(los( controles(críticos( ! Información( integrada(de(los( controles(críticos( se(encuentra(en( los(requisitos(de( los(procesos(de( trabajo( Incorporando'y' gestionando'los' controles' limitada,(en(su(caso,(la( inclusión(y(el( seguimiento(de(los( controles( Alguna(vigilancia( informal(o(esporádica( de(los(controles( Se(define(algo(de( monitoreo(y(se(realiza( a(los(controles(críticos( Todos(los(controles( críticos(son( sistemáticamente( incluidos(y(verificados(y( se(reporta(su(estado( La(verificación( del(proceso(de( trabajo(incluye( controles( críticos( ! Mejorar''los' controles' ! Acciones(esporádicas( relacionadas(con(los( controles,(cierre( limitado( ! Una(mejor(gestión( de(la(acción,(pero( no(está(bien( conectada(con(los( controles( ! Las(desviaciones(de( monitoreo(de( controles(críticos( generan(acciones( ! Cualquier(desviación(de( las(expectativas(de( planificación(CCM(se( investigan(y(generan( acciones( ! Actuar(sobre(las( desviaciones(en( el(proceso(de( trabajo(incluye(las( necesidades(de( control(crítico(
24.
! ! ( APÉNDICE(B( Guía(de(controles(críticos( ! Método'para'evaluar'la'idoneidad' del'control,(la(Figura(B1(muestra(un( ejemplo(desarrollado(del(método(de( análisis(de(idoneidad(del(control(( Figura'B1:'Ejemplo'de'método'de'análisis'de'idoneidad'del'control' 6( por(un(miembro(del(ICMM.(Este(ejemplo Respon se( type( Response' by'CONTROL'SCHEME( incluye( tres(
esquemas( de( control:(basado(en(las(personas,( basado( en( el( sistema( y( basado( en(la(ingeniería.( La(ilustración(muestra(siete(niveles(de( gravedad(del(evento,(donde(el(nivel(7( es(el(más(alto.(También(sugiere(que( los(controles(más(eficaces(para(los( niveles(de(gravedad(más(altos(son(los( basados(en(la(ingeniería((u(objetos),( que(es(el(nivel(de(control(4,(5( 5( ! 4( ! 3( ! 2( ! 1( ! 1( 2( 3(((( 4( 5(((( 6( 7( Gravedad(potencial(del( riesgo( CONTROL' LEVEL( ! 6( ! 5( ! 4( ! 3( ! 2( People( based( System( based( Engineering( based( y(6.(Note(que(los(niveles(de(control(se( igualan(a(los(niveles(de(confiabilidad.( Esto(puede(ayudar(con(el(debate( acerca(de(la(idoneidad(de(los( controles(de(Consecuencias(graves(o( un(MUE.( A(continuación(se(presenta(un( resumen(de(la(información(de(soporte( para(la(Figura(B1.( ! Controles(basados(en(las(personas(( Estos(se(basan(en(las(competencias,( conocimientos(y(experiencia(de(los( individuos(o(grupos.(Las(acciones(de( control((o(actos)(son(iniciados(por( individuos(en(base(a(sus(habilidades,( conocimientos(y(experiencia(y(en(su( interpretación(de(los(valores(y( objetivos(de(la(organización.(Dada(la( dependencia(en(las(personas,(la( confiabilidad(de(los(controles(basados( en(las(personas(puede(variar(con(el( tiempo.(Los(controles(basados(en(las( personas((o(actos)(tienen(tres(niveles( de(suficiencia(sobre(la(base(de( consideraciones(tales(como(el(grado( en(que(las(personas(entienden(las( funciones(y(responsabilidades,(como( están(capacitados(y(entrenados(y(el( nivel(general(de(disciplina(en(el( proceso.(Tenga(en(cuenta(que(incluso( el(control(de(más(alto(nivel,(un(nivel(3,( no(se(ve(como(adecuado(para( consecuencias(de(alta(gravedad(o( MUEs.( ! Controles(basados(en(el(sistema( Estos(son(ejecutados(por(los( individuos(dentro(de(los(límites(de(un( sistema(de(gestión.(La(ejecución(se( basa(en(un(enfoque(predefinido,(ya( sea(como(una(práctica(común(o(como( un(procedimiento(definido(y(en(algunos( casos,(la(entrada(de(la(gente(se(rige( por(normas(y(protocolos(del(sistema.( La(confiabilidad(del(control(se(logra(por( medio(del(sistema(que(rodea(al( control,(incluyendo(la(revisión(de(la( gestión(y(el(seguimiento.(Los(controles( basados(en(sistemas(potencialmente( varían(en(idoneidad(desde(el(nivel(1( al(nivel(5,(en(donde(el(nivel(5(es( ( ! Fuentes:(BHP(Billiton( y (MMG.( ! ! Adecuado(para(un(MUE.(Un(control( basado(en(sistema(de(nivel(5,(tiene(un( procedimiento(documentado(que(incluye( el(control(de(documentos,(hay(reglas(y( protocolos(establecidos(por(el(sistema( (acceso,(niveles(de(autoridad,(rango(de( control(esperado),(los(operadores(están( capacitados(en(el(procedimiento,( incluida(la(evaluación(periódica,(el( rendimiento(del(resultado(del(control( está(claramente(definido(y(verificado( (similar(al(enfoque(CCM(sugerido)(y(el( diseño(del(sistema(está(cubierto(por(un( riguroso(proceso(de(gestión(del(cambio.( ! Los(controles(basados(en(la(ingeniería((u( objetos)(Estos(se(ejecutan( automáticamente(y(no(requieren(de( intervención(humana.(Los(controles( basados(en(ingeniería(pueden(incluir( hardware(y(controles(automatizados( basados(en(TI.(Los(controles(de( ingeniería(están(diseñados(para(alcanzar( un(nivel(específico(y(repetible(de(control(a( un(nivel(definido(de(disponibilidad.(La( confiabilidad(de(los(controles(de( ingeniería(se(logra(por(medio(del(sistema( de(gestión(que(rodea(la(revisión(y(mejora( del(rendimiento(de(los(controles.(Los( controles(de(ingeniería(pueden(alcanzar( el(más(alto(nivel(de(idoneidad(que(va( desde(el(4(al(6.( Los(niveles(5(y(6(son(adecuados(para( los(Mues.(Estos(controles(se(diseñan(y( ejecutan(a(criterios(de(rendimiento( específicos((disponibilidad(y( confiabilidad),(son(administrados(como(( ( ( parte(de(un(sistema(de(mantenimiento( preventivo,(tienen(una(alarma(/( notificación(generada(por(el(sistema(en(( ( ( Método'para'evaluar'la'idoneidad'del' control,(la(Figura(B1(muestra(un( ejemplo(desarrollado(del(método(de( análisis(de(idoneidad(del(control(por(un( miembro(del(ICMM.(Este(ejemplo( incluye(tres(esquemas(de(control:( basado(en(las(personas,(basado(en(el( sistema(y(basado(en(la(ingeniería.(La( ilustración(muestra(siete(niveles(de( gravedad(del(evento,(donde(el(nivel(7( es(el(más(alto.(También(sugiere(que( los(controles(más(eficaces(para(los( niveles(de(gravedad(más(altos(son(los( basados(en(la(ingeniería((u(objetos),( que(es(el(nivel(de(control(4,(5(y(6.(Note( que(los(niveles(de(control(se(igualan(a( los(niveles(de(confiabilidad.(Esto(puede( ayudar(con(el(debate(acerca(de(la( idoneidad(de(los(controles(de( Consecuencias(graves(o(un(MUE.( A(continuación(se(presenta(un(resumen( de(la(información(de(soporte(para(la( Figura(B1.( ( Controles'basados'en'las'personas'' Estos(se(basan(en(las(competencias,( conocimientos(y(experiencia(de(los( individuos(o(grupos.(Las(acciones(de( control((o(actos)(son(iniciados(por( individuos(en(base(a(sus(habilidades,( conocimientos(y(experiencia(y(en(su( interpretación(de(los(valores(y(objetivos( de(la(organización.(Dada(la(dependencia( en(las(personas,(la(confiabilidad(de(los( controles(basados(en(las(personas( puede(variar(con(el(tiempo.(Los( controles(basados(en(las(personas((o( actos)(tienen(tres(niveles(de(suficiencia( sobre(la(base(de(consideraciones(tales( como(el(grado(en(que(las(personas( entienden(las(funciones(y( responsabilidades,(como(están( capacitados(y(entrenados(y(el(nivel( general(de(disciplina(en(el(proceso.( Tenga(en(cuenta(que(incluso(el(control( de(más(alto(nivel,(un(nivel(3,(no(se(ve( como(adecuado(para(consecuencias(de( alta(gravedad(o(MUEs.( ( Controles'basados'en'el'sistema' Estos(son(ejecutados(por(los(individuos( dentro(de(los(límites(de(un(sistema(de( gestión.(La(ejecución(se(basa(en(un( enfoque(predefinido,(ya(sea(como(una( práctica(común(o(como(un( procedimiento(definido(y(en(algunos( casos,(la(entrada(de(la(gente(se(rige(por( normas(y(protocolos(del(sistema.(La( confiabilidad(del(control(se(logra(por( medio(del(sistema(que(rodea(al(control,( incluyendo(la(revisión(de(la(gestión(y(el( seguimiento.(Los(controles(basados(en( sistemas(potencialmente(varían(en( idoneidad(desde(el(nivel(1(al(nivel(5,(en( donde(el(nivel(5(es!Adecuado(para(un(! ( MUE.(Un(control(basado(en(sistema( de(nivel(5,(tiene(un(procedimiento( documentado(que(incluye(el(control( de(documentos,(hay(reglas(y( protocolos(establecidos(por(el(sistema( (acceso,(niveles(de(autoridad,(rango( de(control(esperado),(los(operadores( están(capacitados(en(el( procedimiento,(incluida(la(evaluación( periódica,(el(rendimiento(del(resultado( del(control(está(claramente(definido(y( verificado((similar(al(enfoque(CCM( sugerido)(y(el(diseño(del(sistema(está( cubierto(por(un(riguroso(proceso(de( gestión(del(cambio.( ( Los'controles'basados'en'la' ingeniería((u(objetos)(Estos(se( ejecutan(automáticamente(y(no( requieren(de(intervención(humana.(Los( controles(basados(en(ingeniería( pueden(incluir(hardware(y(controles( automatizados(basados(en(TI.(Los( controles(de(ingeniería(están( diseñados(para(alcanzar(un(nivel( específico(y(repetible(de(control(a(un( nivel(definido(de(disponibilidad.(La( confiabilidad(de(los(controles(de( ingeniería(se(logra(por(medio(del( sistema(de(gestión(que(rodea(la( revisión(y(mejora(del(rendimiento(de(los( controles.(Los(controles(de(ingeniería( pueden(alcanzar(el(más(alto(nivel(de( idoneidad(que(va(desde(el(4(al(6.( ( Los(niveles(5(y(6(son(adecuados(para( los(Mues.(Estos(controles(se(diseñan( y(ejecutan(según(criterios(de( rendimiento(específicos( (disponibilidad(y(confiabilidad),(son( gestionados(como(parte(de(un( sistema(de(mantenimiento(preventivo,( tienen(una(alarma(/(notificación( generada(por(el(sistema(en(caso(de( falla(del(control(y(una(gestión(de( seguimiento(de(las(deficiencias(del( sistema,(y(hay(una(gestión(de(cambio( rigurosa.( Este(método(puede(ser(utilizado(para( establecer(un(nivel(de(control(para(un( control(individual(mediante(la(asignación( de(la(correspondiente(calificación(de:( adecuado((verde,(amarillo(o(rojo),( basado(en(la(consideración(del(nivel(de( control(y(potencial(Consecuencia.(El( método(se(puede(repetir(para(todos(los( controles(en(el(análisis(bowtie((BTA)(del( MUE.(Además,(el(gráfico(BTA(puede(ser( modificado(para(mostrar(el(color( correspondiente(para(cada(control.( ( Una(vez(que(todos(los(controles(en(el( BTA(se(clasifican(rojo,(amarillo(o(verde,(el( BTA(se(puede(evaluar(para(considerar(la( estrategia(global(de(control(de(riesgos.( Como(guía,(los(riesgos(tolerables(tendrán( al(menos(un(control(verde(por(Causa.( Como(resultado(de(la(aplicación(de(este( método(de(análisis(de(idoneidad((de( control(a(un(BTA(del(MUE,(debería(ser( una(oportunidad(para ( ! •(confirmar(que(la(estrategia(global(de( control(MUE(es(adecuada(y(el(riesgo(es( tolerable,(o( ( •(identificar(Causas(para(las(que(se( requieren(mejoras(de(control.( ( Una(definición(exitosa(de(un(BTA(bien( derivado(para(el(MUE(seleccionado,(que( incluye(el(acuerdo(de(que(la(estrategia( de(control(general(es(adecuada,(será(la( base(para(la(selección(de(un(control( crítico(en(la(etapa(4.(Un(ejemplo(de(BTA( se(proporciona(en(la(Figura(B2.( ( Otros(métodos(de(análisis(para(el( examen(de(la(idoneidad(del(diseño(de( control(o(la(efectividad(general(del( control(están(disponibles(en(Hassall,(M,( J,(Doran,(C(y(Punch,(M((2015)( ( Diseño(del(control(parece(ser(el(apropiado((((((( Diseño(del(control(puede(requerir(mejora( Es(probable(que(el(diseño(del(control(requiera(( mejora( ! Nivel(de( control( mínimo( recomendado( ! Gravedad(potencial(del( riesgo( ! Tipo%de% respuesta% % NIVEL%DE% CONTROL% ! %%Respuesta%por%ESQUEMA%DE%CONTROL% ! %Basado%en% Personas% ! %Basado%en% Sistema% ! %Basado%en% Ingeniería% ! Fuentes:(BHP(Billiton(y(MMG( !
25.
! ! Figura'B2:'Ejemplo'de'BTA'de'salud' THREATS/CAUSAS!CONTROLS!CONTROLS! CONSECUENCIAS! ! Tecnología!de!motores!Antigua! Comprado!según! !Política!Nivel!3!o!4! Motor!sustituido!según!el!plan ! ! ! ! ! ! ! Composición! del!aceite! lubricante!y! combustible! ! ! ! ! Emisiones!del! cárter! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Escape!sin! postA tratamiento! ! ! ! ! Prácticas!de! mantenimiento! deficientes!o! inadecuadas! ! ! ! ! Condiciones! de!operación! filtrantes! desechables! Mediciones!de! gases!de!escape! después!del! servicio!tomadas!y! revisadas! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Utilización!de! aditivos!de! combustible! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Mediciones!de! gases!de!escape! antes!del!servicio! tomadas!y! revisadas ! ' ' ' ' Exposición' excesiva'a' material' particulado' y'gases'de' diesel! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Emisiones'de' motores' diesel'' a'la' atmósfera'del' lugar'de' trabajo' inaceptables' ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Sistema!de!ventilación! Spot!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Programa!de! supervisión! médica! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Dilución!por! sistema!de! ventilación! ! ! ! ! Operador!encerrado!en! cabina!con! medioambiente! controlado! ! ! ! ! Utilización!de!equipo!de! protección!respiratoria! ! ! ! ! Programa!de!higiene! ocupacional! ! ! ! ! ! ! ! ! Acumul ación!! excesiv a!de! materia l! particul ado! diesel!y! de! gases! en!la! atmósf era!del! lugar! de! trabajo! ! ! ! ! Acumul ación! excesiv a!de! materia l! particul ado! diesel!y! de! gases! en!la! posició n!del! operad or! ! ! ! La! exposic ión! person al!a!las! partícul as! diesel!y! los! gases! ! ! ! ! Efectos! dañinos! para!la! salud!de!la! exposición! excesiva!1 B! !continuado ! NUADFO! 1!!! .! ! Health!and!safety! !control!
management! practice!guide!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 25!
26.
! ! APÉNDICE)C) Indicadores)de)avance)y)retroceso)CCM) ! ! ! ! ! ! Al)igual)que)otras)iniciativas) importantes,)hay)dos)requisitos)de) medición)de)la)CCM:) •)El)efecto)de)la)iniciativa)de)CCM) sobre)el)problema)que)pretende) abordar) •)El)grado)en)que)la)iniciativa)está) funcionando)como)se)esperaba.) ) Los)indicadores)para)medir)el) impacto)de)la)iniciativa)CCM)pueden) ser)de)avance)y)/)o)retraso.) ! Los)indicadores)de)retraso)son)una) medida)común)de)la)salud)y)seguridad) en)el)trabajo,)aunque)hay)un) reconocimiento)de)sus)limitaciones) como)medida)única.)CCM)trata)con)los) MUEs.)Por)lo)tanto,)el)indicador)de) retraso)podría)ser)la)frecuencia)de)los) eventos)importantes)y,)posiblemente,) las)Consecuencias)resultantes.)Por) supuesto,)los)MUEs)son)poco) frecuentes)y,)como)tales,)medidas) débiles.) Un)indicador)de)retraso)más)eficaz) se)puede)encontrar)en)la)frecuencia) de)los)incidentes)de)alto)potencial)en) relación)con)los)MUEs.)Estos) incidentes)de)alto)potencial) específicos)pueden)ser)capturados,) en)comparación)con)la)frecuencia) preNCCM)y)rastreados)por)lo)que)se) pueden)extraer)tendencias)de)las) cifras.) ! Los)indicadores)guía)para)CCM) deberían)encontrarse)fácilmente)en) los)informes)de)las)actividades)de) verificación)de)control)crítico.)Este) "tablero)de)mando")de)información) resume)el)desempeño)funcional)del) control)crítico)frente)a)las)expectativas) definidas.)Por)ejemplo,)actividades)de) verificación)bien)definidas)y) realizadas)podrían)proporcionar) información)como)los)porcentajes)de) rendimiento)del)el)control)crítico.) A)modo)de)ejemplo,)la)Figura)C1) muestra)indicadores)básicos)de)retraso) y)avance)anuales)para)dos)controles) críticos)relacionados)con)un)solo)MUE.) Los)indicadores)principales)de)avance) para)los)dos)controles)críticos)están) marcando)aumento,)lo)que)indica)que) aumenta)el)rendimiento)de)los) controles)críticos.)El)indicador)de) retraso,)de)incidentes)de)alto)potencial,) tiende)a)la)baja.)Suponiendo)que)la) cultura)de)reporte)de)incidentes)de)alto) potencial)no)ha)cambiado,)esto) probablemente)indica)una)mejora) también.) ! ! ! ! ! Figura'C1:'Indicadores'de'retraso'y'avance'para'un'MUE' ! Control)crítico)1,) Estado)desde)) verificación )Control)crítico)2,) Estado)desde)) verificación) Incidentes)de)alto)potencial,)controles)críticos)y)MUE) ! ))100) ! 90) ! 80) ! 70) ! 60) ! 50) ! 40) ! 30) ! 20) ! 10) ! 0) ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 2014) 2015) 2016)
2017) Desempeño))deseado)para)control)critico)1) ! Desempeño))deseado)para)control)critico)2
27.
) )continuado) ! ! ! ! El) HSE) del)
Reino) Unido) sugiere) que)tanto)los)indicadores)de)retraso) y)de)avance)sean)utilizados)para)la) gestión)de)MUE.) La) siguiente) ilustración) es) de) su) guía,) desarrollo) de) indicadores) de) seguridad)de)procesos)(Health)and) Safety) Executive) (HSE)) 2006).) Su) enfoque) es) el) "sistema) de) control) de)riesgos",)que)podemos) considerar) sinónimo) de) nuestro) sistema) de) CCM) N) el) resultado) de) aplicar)el)proceso)de)CCM)en)este) documento.! Tal)como)el)HSE)del)Reino)Unido,) este)documento)recomienda)que) tanto)los)indicadores)de)retraso)como) los)de)avance)sean)establecidos) para)medir)el)sistema)CCM.) )Esta)medidas)también)pueden)ser) utilizadas)para)definir)indicadores)clave) de)rendimiento)en)varios)niveles)de)la) organización.)El)proceso)CCM)define)las) actividades)de)Verificación)e)informes.) Para)información)adicional)relacionada) con)la)importancia)de)desarrollar) indicadores)clave)de)rendimiento,)por) favor)refiérase)a)“International) Association)of)Oil)&)Gas)Producers) (2011)”)(Asociación)Internacional)de) Productores)de)Gas)&)Petroleo).) ! Este)documento)de)ICMM)también) recomienda)revisiones)periódicas)del) proceso)y)del)sistema)CCM)completo) para)identificar)el)grado)al)cual)la) iniciativa)está)siendo)implementada)y) si)es)que)está)operando)según)lo) esperado.)Una)revisión)anual)de)la) iniciativa)CCM)podría)involucrar)un) análisis)de)brecha)para)comparar)el) estado)real)con)el)alcance)original)y)la) ejecución)detallada)de)todos)los) pasos)en)el)proceso,)incluyendo)el) medición)del)desempeño)y)el)uso)de) indicadores)clave)de)rendimiento.) .) )Esta)información)puede)ayudar)a)la) mejora)continua)del)proceso)CCM.) ! Información)adicional)acerca)de)los) principales)indicadores)también)puede) encontrarse)en)“ICMM)publication) Overview)of)leading)indicators)for)occupational)health)and)safety)in) mining)(ICMM)2012)”)(Publicación+ general+de+los+principales+indicadores+ de+salud+y+seguridad+ocupacional+en+ la+minería+(ICMM+2012))+ ! Figura'C2:'Ilustración'de'la'HSE'del'Reino'Unido'de'“Aseguramiento'Dual'–'indicadores'de' avance'y'retraso'que'miden'el'rendimiento'de'cada'sistema'de'control'de'riesgos'críticos”.' ! ! ! MONITOREO'REACTIVO) ! Indicador)de) retraso:) Indicador)de) Resultado) ! El)resultado)es)la)condición) de)seguridad)deseada)que)la) RCS)está)diseñada)para) entregar) SISTEMA'DE'CONTROL'DE' RIESGO '(RCS)) MONITOREO'ACTIVO) ! Indicador)de) avance:) Indicadores)de)Procesos)o) de)entradas:) Los)Procesos)o)entradas)son)las) acciones)o)actividades) importantes)dentro)de)la)RCS) que)son)necesarias)para) entregar)un)resultado)de) seguridad) ! ! Uso)de)la)información)de)los)indicadores)para:) ! Seguimiento)de)los)resultados) adversos)de)eliminación)de)los) fallos)en)el)sistema)de)gestión) de)la)seguridad! ) Revisar)periódicamente)el)desempeño) contra)todos)los)indicadores)para) comprobar)la)eficacia)del)sistema)de) gestión)de)la)seguridad)y)los)indicadores) de)idoneidad) ! ! Fuente:)Ejecutivo)de)Salud)y)Seguridad)) (HSE))2006.) ! ! ! ! )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))Health)and)safety)critical)control) management) Good)practice)guide) 27)
28.
D) Referencias) ! ! ! ! ! ! ! ! Hassall,)M,)Joy,)J,)Doran,)C)and)Punch,)M)(2015).) Methods)for) selection)and)optimization) of)critical) controls.)ACARP)report)no)C23007.) Disponible)en:) www.acarp.com.au/reports.aspx))(March)2015).) ! Health)and)Safety)Executive)
(HSE))(2006).) Developing)process)safety)indicators:)a)stepNbyNstep) guide)for)chemical)and)major)hazard)industries.)HSG254.) Disponible)en:) www.hse.gov.uk/pubns/priced/hsg254.pdf.) ! ICMM)(2009).) Leadership)matters:) the)elimination) of)fatalities.) London,)ICMM.) ! ICMM)(2012).) Overview)of)leading)indicators)for)occupational) health)and)safety)in)mining.) Report.)London,)ICMM.) ! International) Association)of)Oil)&)Gas)Producers)(2011).) Process)safety:)recommended)practice)on)key) performance)indicators.)IOGP)report)no)456.) Disponible)en:) www.iogp.org/pubs/456.pdf.) ! National)Offshore)Petroleum)Safety)and)Environmental) Management)Authority)(NOPSEMA))(2012).) Control)measures)and)performance)standards.) Guidance)note)N04300NGN0271,)Revision)no)4.) Disponible)en:) www.nopsema.gov.au/assets/GuidanceNnotes/NN04300N) GN0271NControlNMeasuresNandNPerformanceN) Standards.pdf.)
29.
! ! Image))of)Rio)Tinto) CCM)es)una)parte)integral) de)la)gestión)de)riesgos) con)un)enfoque)en)la) identificación)y)el) monitoreo)de)desempeño) de)los)controles)críticos) para)evitar)riesgos criticos ) .) .)
30.
! ! AGRADECIMIENTOS) ! ! ! ! ! ! ! ! Este)documento)fue) elaborado)en)base) a)una)revisión)de) las)prácticas)de)los) miembros)de) ICMM.) Se)agradece)la) información)adicional) de)las)siguientes) personas)y)empresas.)) Equipo'consultor' ! El)proceso)descrito)en)el)documento) fue)desarrollado)por)Jim)Joy)(Jim)Joy) &)Associates)Pty)Ltd),)Michael)Byrne) (Michael)Byrne)&)Associates)Inc.))y) Jeff)Burges)(Mel)and)Enid)Zuckerman) School)of)Public)Health,)University)of) Arizona).)Una)revisión)técnica)e) independiente)fue)entregada)por) Peter)Wilkinson)(Noetic)Risk) Solutions).) Fue)editado)por)Stu)Slayen,)corregido) por)Richard)Earthy)y)diseñado)por) Duo)Design.) ! ! Miembros'del'ICMM' ! La)elaboración)del)documento!fue) supervisada)por)un)grupo)de)trabajo) del)ICMM)con)apoyo)técnico)adicional) proporcionado)durante)el)proceso.) ICMM)está)en)deuda)con)los) siguientes)por)sus)contribuciones)a)la) investigación)y)su)participación)en) proyectos)iterativos)que)llevaron)al) documento)final.) ! ! Equipo'de'trabajo' ! Presidente:)Andrew)Lewin)(BHP) Billiton))) Nerine)Botes)Schoeman)(African) Rainbow)Minerals)) Cas)Badenhorst)(Anglo)American)) Frank)Fox)(Anglo)American)) Gareth)Williams)(Anglo)American)) Craig)Ross)(Barrick)) André)Fey)(Hydro)) Barries)Barnard)(Lonmin)) Phil)Stephenson)(Newmont)) Soporte'técnico'adicional' ! Ian)Home)(Anglo)American)) George)Coetzee)(AngloGold)Ashanti))) Felipe)Fuentes)(Barrick)) Rob)McDonald)(BHP)Billiton))) Tony)Egan)(Glencore)) Andrew)McMahon)(Minerals)Council)of) Australia))) Martin)Webb)(MMG)) Ben)HuxTabla)(MMG))) Anthony)Deakin)(Rio)Tinto)) ! ! Equipo'del'ICMM'' ! Hannes)Struyweg)y)Mark)Holmes) lideraron)el)proceso)para)crear)este) documento)en)nombre)de)la) secretaría)de)ICMM.)) El)soporte)de)comunicaciones)fue) provisto)por)Holly)Basset)y)Laura) Pocknell.) ! ! Fotografias' ! Tapa)–)copyright)©)Rio)Tinto)) Página)6)–)copyright)©)Anglo) American)) Página)22)–)copyright)©)Rio)Tinto) Página)29)–)copyright)©)Rio)Tinto)
31.
! ! ! ! ! ! ! ! Renuncia'de' Responsabilidades.' ! Esta)publicación)contiene)orientación) general)y)no)debe)ser)considerada)como) un)sustituto)de)la)capacidad)técnica) apropiada.)Si)bien)se)han)tomado)todas)las) precauciones)razonables)para)verificar)la) información)contenida)en)esta)publicación) en)la)fecha)de)su)publicación,)se)distribuye) sin)garantía)de)ningún)tipo,)ya)sea)expresa) o)implícita.)) En)ningún)caso,)el)Consejo)Internacional) de)Minería)y)Metales)("ICMM"))(o)sus) afiliados)o)cotizantes,)revisores)o)editores) de)esta)publicación))se)harán)responsables) por)los)daños)y)pérdidas)de)cualquier)tipo,) aun)que)surjan,)del)uso)o)dependencia)de) este)documento.)) La)responsabilidad)de)la)interpretación)y)el) uso)de)esta)publicación)recaen)en)el) usuario)(que)no)deben)asumir)que)este) está)libre)de)errores)o)que)sea)adecuado) para)el)propósito)del)usuario))y)el)ICMM)no) asume)responsabilidad)alguna)por)errores) u)omisiones)en)esta)publicación)o)en)otros) materiales)de)base)a)los)que)se)hace) referencia)en)esta)publicación.) ) Las)opiniones)expresadas,)no)representan) necesariamente)las)decisiones)o)las) políticas)oficiales)del)ICMM.)) Esta)publicación)no)constituye)una) declaración)de)posición)u)otro)compromiso) obligatorio)al)que)los)miembros)del)ICMM) estén)obligados)a)adoptar)en)el)marco)del) Marco)de)Desarrollo)Sustentable)del)ICMM.) ! No)somos)responsables,)y)no)hacemos) ninguna)representación)sobre)el)contenido) o)la)fiabilidad)de)los)sitios)web)vinculados,) y)la)vinculación)no)se)debe)tomar)como) aval)de)ningún)tipo.)No)tenemos)ningún) control)sobre)la)disponibilidad)de)las) páginas)enlazadas)y)no)aceptamos) ninguna)responsabilidad)por)ellos)) ! Las)denominaciones)empleadas)y)la) presentación)del)material)en)esta) publicación)no)implican)la)expresión)de) ninguna)opinión)por)parte)del)ICMM)sobre)la) condición)jurídica)de)países,)territorios,) ciudades)o)zonas,)o)de)sus)autoridades,)ni) respecto)de)la)delimitación)de)sus)fronteras) o)límites.)Además,)la)mención)de)entidades) específicas,)personas,)materiales)básicos,) nombres)o)procesos)comerciales)en)esta) publicación)no)constituye)aprobación)por) parte)del)ICMM.) ! Esta)renuncia)de)responsabilidades) debe)ser)interpretada)de)acuerdo)con) las)leyes)de)Inglaterra.) Detalles'de'la'publicación' ! Publicado)por)el)Consejo)Internacional)de) Minería)y)Metales)(ICMM))(“International) Council)on)Mining)and)Metals”),)Londres,)UK.) ! ©)2015)International) Council)on)Mining)and) Metals.)El)logo)de)ICMM)es)una)marca) registrada)del)International) Council)on) Mining)and)Metals.)Registrada)en)el)Reino) Unido,)Australia)y)Japón.) ! La)reproducción)de)esta)publicación)con) fines)educativos)y)no)comerciales)o)de)otro) tipo)está)autorizada)sin)permiso)previo)y)por) escrito)de)los)titulares)de)derechos)de)autor) siempre)y)cuando)la)fuente)sea)plenamente) reconocida.)La)reproducción)de)esta) publicación)para)su)venta)u)otros)fines) comerciales)está)prohibida)sin)el)permiso) previo)por)escrito)de)los)titulares)de)los) derechos)de)autor.) ) ISBN:)978N1N909434N13N4) Disponible)en:) ICMM,)www.icmm.com,)info@icmm.com)
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! ! ' Acerca'del'ICMM' ) El)Consejo)Internacional)de)Minería)y)Metales)es)un) organismo)de)la)industria)creada)por)las)principales) empresas)de)minería)y)metales)para)fomentar)el)desempeño) fuerte)tanto)ambiental)como)social)en)el)sectorr)y)para) mejorar)la)comprensión)de)los)beneficios,)los)costos,)los) riesgos)y)las)responsabilidades)de)la)minería)y)los)metales) en)la)sociedad)contemporánea.)Funciona)como)una) organización)sin)fines)de)lucro,)con)la)participación)de)todos) los)sectores)de)la)sociedad)y)la)colaboración)de)21)grandes) empresas)mineras)y)metalúrgicas)y)35)asociaciones)mineras) y)de)materias)primas)nacionales)cuyos)miembros)son:) ! El)ICMM)se)rige)por)los)directores)generales)de)las) siguientes)compañías:)) African)Rainbow)Minerals) AngloGold)Ashanti) Anglo)American) Antofagasta)Minerals) Areva) Barrick) BHP)Billiton) Codelco) FreeportNMcMoRan) Glencore) Goldcorp) Gold)Fields) Hydro) JX)Nippon)Mining)&)Metals) Lonmin) Mitsubishi)Materials) MMG) Newmont) Rio)Tinto) Sumitomo)Metal)Mining) Teck) ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ICMM) 35/38'Portman'Square' London'W1H'6LR' United'Kingdom) ! Phone:'+44'(0)'20'7467'5070) Fax:'+44'(0)'20'7467'5071) Email:'info@icmm.com' www.icmm.com) ! ! ! Follow'us)
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