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INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Nº AUDITORIA:
EMPRESA AUDITADA:
NORMA DE REFERENCIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIÓN:
NÚMERO DE HOJAS:
FECHA DEL INFORME:

Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2
Gestión de la documentación.

1

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

Nº Auditoria:
Fecha inicio:

Requisitos de la documentación y los registros: proceso de
aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación,
distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios
de acceso…), tiempo de retención…

Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

---

CALIFICACIÓN(1)

---

PUNTO
NORMA

---

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos
humanos y gestión del ambiente de trabajo.

2

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)

Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria,
proceso de selección de personal, gestión de la formación y su
evaluación, registros de formación y competencia.
Gestión del ambiente de trabajo

JP
Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

--

CALIFICACIÓN(1)

--

PUNTO
NORMA

---

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del
servicio y procesos relacionados con el cliente.

3

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)

Nº Auditoria:
Fecha inicio:

Planificación del servicio, procesos de atención al cliente:
determinación de sus requisitos, revisión, y canales de
comunicación: información sobre productos, precios y atención de
las reclamaciones.

Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

--

CALIFICACIÓN(1)

--

PUNTO
NORMA

---

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión
de los recursos de infraestructura y control de los
equipos de medición.

4

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

JP
Nº Auditoria:
Fecha inicio:

Gestión de la infraestructura: inventario, definición del
mantenimiento,
plan
de
mantenimiento,
registros
del
mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de
los equipos de medición.

Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

--

CALIFICACIÓN(1)

--

PUNTO
NORMA

---

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Puntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000.

5

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

Selección y evaluación de proveedores, realización de pedidos,
recepción y verificación de los productos comprados.
Programación del corte, ejecución del corte, identificación de
productos en tránsito, gestión del almacén (incluido el tratamiento
de los productos no conformes).

JP
Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

CALIFICACIÓN(1)

PUNTO
NORMA

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Punto 8 de ISO 9001:2000, Medición, análisis y mejora

6

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

Nº Auditoria:
Fecha inicio:

Gestión de la satisfacción del cliente, auditorias internas,
mantenimiento de indicadores de gestión (seguimiento de procesos
y productos del sistema de gestión), gestión de productos no
conformes, acciones correctivas y acciones preventivas.

Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

---

CALIFICACIÓN(1)

---

PUNTO
NORMA

---

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO

Nº HOJA

Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad
de la dirección

7

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

Nº Auditoria:

Compromiso de la Dirección. Política de Calidad. Objetivos.
Definición de la estructura organizativa, definición de
responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo.
Figura del representante de la Dirección. Revisión del sistema por
la Dirección. Procesos de comunicación interna. Orientación al
cliente por parte de la Dirección.

Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)

---

CALIFICACIÓN(1)

PUNTO
NORMA

---

---

(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede
afectar a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente.

Mod.002.08

DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

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  • 1. INFORME DE AUDITORIA INTERNA Nº AUDITORIA: EMPRESA AUDITADA: NORMA DE REFERENCIA ALCANCE DE LA AUDITORIA: EQUIPO AUDITOR: FECHA/S DE REALIZACIÓN: NÚMERO DE HOJAS: FECHA DEL INFORME: Mod.002.08
  • 2. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación. 1 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria: Fecha inicio: Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención… Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) --- CALIFICACIÓN(1) --- PUNTO NORMA --- DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS --- (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)
  • 3. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo. 2 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia. Gestión del ambiente de trabajo JP Nº Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) -- CALIFICACIÓN(1) -- PUNTO NORMA --- DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS --- (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)
  • 4. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente. 3 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria: Fecha inicio: Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones. Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) -- CALIFICACIÓN(1) -- PUNTO NORMA --- DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS --- (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)
  • 5. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición. 4 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) JP Nº Auditoria: Fecha inicio: Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición. Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) -- CALIFICACIÓN(1) -- PUNTO NORMA --- DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS --- (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)
  • 6. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Puntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000. 5 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Selección y evaluación de proveedores, realización de pedidos, recepción y verificación de los productos comprados. Programación del corte, ejecución del corte, identificación de productos en tránsito, gestión del almacén (incluido el tratamiento de los productos no conformes). JP Nº Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)
  • 7. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Punto 8 de ISO 9001:2000, Medición, análisis y mejora 6 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria: Fecha inicio: Gestión de la satisfacción del cliente, auditorias internas, mantenimiento de indicadores de gestión (seguimiento de procesos y productos del sistema de gestión), gestión de productos no conformes, acciones correctivas y acciones preventivas. Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) --- CALIFICACIÓN(1) --- PUNTO NORMA --- DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS --- (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)
  • 8. DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad de la dirección 7 ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria: Compromiso de la Dirección. Política de Calidad. Objetivos. Definición de la estructura organizativa, definición de responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo. Figura del representante de la Dirección. Revisión del sistema por la Dirección. Procesos de comunicación interna. Orientación al cliente por parte de la Dirección. Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es: OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO) CÓDIGO (número) --- CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA --- --- (1) Calificar N.C. según: 1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente. Mod.002.08 DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS CALIFICACIÓN TOTAL N.C. (Auditor/es)