Trabajo de auditorias de SIG

Ite
m
Clausul
a
Registro
1 5.6.1 Registro de revisión por la dirección
2 6.2.2(e) Registro de educación, capacitación, habilidades y experiencia
3 7.1(d) Registro de evidencia de que los procesos de realización y e producto resultante
cumplen con los requisitos
4 7.2.2 Registro de resultado de la revisión de los requisitos relacionados con el producto y de
las acciones originadas por la misma
5 7.3.2 Registro de elementos de entrada para el diseño y desarrollo
6 7.3.4 Registro de resultados de las revisiones de diseño y desarrollo y de las acciones de
seguimiento
7 7.3.5 Registros de resultados de la verificación del diseño y desarrollo y de cualquier acción
necesaria
8 7.3.6 Registros de resultados de la validación del diseño y desarrollo y de cualquier acción
necesaria
9 7.3.7 Registro de resultados de la revisión de los cambios del diseño y desarrollo y de
cualquier acción necesaria
10 7.4.1 Registro de resultados de la evaluación del proveedor y las acciones de seguimiento
11 7.5.2(d) Registro según se requiera de las organizaciones demostrar la validación del proceso
donde los productos resultantes no pueden verificarse mediante actividades de
seguimiento o mediciones posteriores.

Item Clausul
a
Registro
12 7.5.3 Registro de identificación única del producto, (cuando la trazabilidad sea un
requisito)
13 7.5.4 Registro de cualquier bien que sea de propiedad del cliente que se pierda,
deteriore, de otro modo encontrada inservible
14 7.6(a) Registro de bases utilizadas para la calibración o verificación de los equipos de
medición (cuando no existen patrones de medición nacionales o internacionales)
Validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el
equipo de medición no esté conforme con los requisitos
15 7.6 Registro de resultados de las mediciones previas cuando se encuentra un equipo
fuera de los requisitos
16 7.6 Registro de resultados de la calibración y verificación. Estar identificado para
permitir que se identifique el estado de calibración
17 8.2.2 Registro de resultado de la auditoría y acciones de seguimiento de auditorías
incluyendo el reporte de los resultados de verificación
18 8.2.4 Registro de identificación de las personas responsables de la liberación del
producto
19 8.3 Registro de la naturaleza de las no conformidades, la acción tomada y cualquier
concesión. Registro de cualquier concesión
20 8.5.2 Registro de las acciones correctivas
21 8.5.3 Registro de las acciones preventiva

Item Clausula Registro
1 4.4.2 Registro de competencia, formación y toma de conciencia
2 4.4.4 (e) Registros de planificación, operación y control de los procesos relacionados con
AAS
3 4.4.5 Registro control de documento
4 4.5.1 Registro de calibración o verificación
5 4.5.2.1 Registro de los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento legal
6 4.5.2.2 Registro de los resultados de las evaluaciones periódicas de otros requisitos legales
7 4.5.3 Registro de no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
8 4.5.4 Registros de control de registros
9 4.5.5 Registros para planificar, realizar auditorías, informar sobre resultados
10 4.6 Registro de revisión por la dirección

 Entre otros registros es recomendable mantener:
1. Registro de quejas;
2. Registros de formación;
3. Registro de seguimiento de procesos;
4. Registros de inspección, mantenimiento y calibración;
5. Registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores;
6. Registro informes sobre incidentes;
7. Registros de pruebas de preparación ante emergencias;
8. Registro de los resultados de auditorías;
9. Registro de los resultados de las revisiones por la dirección;
10. Registro de las decisiones sobre comunicaciones externas;
11. Registros de los requisitos legales aplicables;
12. Registros de los aspectos ambientales significativos;
13. Registros de las reuniones en materia ambiental;
14. Registro de la información sobre desempeño ambiental;
15. Registros de cumplimiento legal; y
16. Registro de las comunicaciones con las partes interesadas.

Requisitos
Cláusula de
ISO 9001:2000
Puntos
a
Verificar
Doc. Reg. Halla
zgos
Tiemp
o
4.2.3 Control
de Documentos
-Que documentos maneja en el área
-Cómo se asegura que las versiones de
los doc. Están actualizados
-Qué doc. Se relacionan al
procedimiento de almacenamiento
PLS
-P-
01
PLS
-F-
01
10
min.
4.2.4 Control
de Registros
•Cuales son los registros que maneja en
el área
•Solicitar el control de registros
•Muestrear tres registros y verificar que
se cumpla lo indicado en el control de
registros
PLS
-P-
04
PLS
-F-
06
15
min.
5.3 Política de
Calidad
•Política de Calidad de PLASTICOS
S.A.C
•De que forma se cumple la PC en el
PIG 5
min.
PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación
Fecha: 23/08/11
Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban
Pomar - Jefe de Área
Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román
Sansoni – Auditor líder

Requisitos
Cláusula de
ISO 9001:2000
Puntos
a
Verificar
Doc. Reg. Halla
zgos
Tiemp
o
5.4.1 Objetivos de
la Calidad
-Cuales son los objetivos de
calidad relacionados con la
producción?; se están
cumpliendo?
PLS-
D-01
Carpeta
SIG
5
min.
5.5.3 Comunicación
Interna
•De que forma se mantiene
informado del SIG
PLS-P-
06
Boletines
,
Cartillas
5
min.
6.2.2 Competencia,
Toma de Conciencia
y Formación
•El personal a su cargo es
competente para las labores
que realiza?
•Cuáles han sido las últimas
capacitaciones recibidas?
PLS-P-
05
PLS-F-19
PLS-F-20
10
min.
6.3 Infraestructura •Verificar si se encuentran en
buenas condiciones las
10
min.
Fecha: 23/08/11

Requisitos
Cláusula de
ISO 9001:2000
Puntos
a
Verificar
Doc. Reg. Halla
zgos
Tiemp
o
7.5.3
Identificación
y Trazabilidad
-De que manera identifica los
procesos que se encuentran en el
área?
-Se identifica el estado del producto
con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición?
PLS-P-13 10
min.
7.5.5
Preservación
del Producto
•Cuales son los criterios
considerados en el almacenamiento
de los productos
•Verificar el estado de los productos
que se encuentran almacenados en
castillos
PLS-P-12
PLS-D-06
PLS-D-07
PLS-D-54
PLS-D-55
PLS-
F-09
15
min.
8.3 Control del
Producto No
Conforme
•De que manera se identifica,
controla y trata los productos no
conformes en el área de producción
•Cuáles son los registros que se
PLS-P-18 PLS-
F-22
10
min.
Fecha: 23/08/11

Requisitos
Cláusula de
ISO 9001:2000
Puntos
a
Verificar
Doc. Reg. Hallazg
os
Tiemp
o
8.4 Análisis de
Datos
-Se mantiene y analiza toda
la información relevante
recibida de los clientes
internos y externos?
PLS-D-’3 5
min.
8.5.2, 8.5.3
Acciones
Correctivas y
Preventivas
•Revisar el estado de las
acciones correctivas y
acciones preventivas
pendientes
PLS-P-02 PLS-F-
05
PLS-F-
05
15
min.
Fecha: 23/08/11

Item Cláusula de
OHSAS
18001:2007
Puntos
a
Verificar
Doc
.
Reg
.
Hallazgos Tiemp
o
1 4.4.2
Competencia,
formación y toma
de conciencia
¿Ud. Conoce los riesgos a
los que esta expuesto en
su área?
10
min.
2 4.4.5 Control de
documentos
¿Me puede mostrar Ud.
los registros de los
documentos que fueron
revisados y actualizados
sobre los peligros de su
área?
10
min.
3 4.4.7 Preparación
y respuesta ante
¿Qué haría Ud. Si a su
compañero le cae una caja
10
min.
Fecha: 23/08/11

Ite
m
Cláusula de
ISO 14001:2004
Puntos
a
Verificar
Doc. Reg
.
Hallazgo
s
Tiemp
o
4.3.3 Objetivos,
metas y
programas
¿Cuáles son los impactos
ambientales que conoce de
su área?
5
min.
2 4.4.3
Comunicación
¿Me puede Ud. Mostrar los
documentos con los cuales
le informan de los aspectos?
10
min.
3 4.4.7 Preparación
y respuesta ante
emergencias
¿Qué haría Ud. En caso de
incendio en su área?
5
min.
4 4.5.3 No
Conformidad,
acción correctiva
y acción
¿Qué medidas correctivas
realizo Ud. Cuando se
presento el derrame de ac.
Clorhídrico?
5
min.
Fecha: 23/08/11

•Producción 1: Almacenamiento y Distribución de Petróleo para Caldero.
•Turno: tarde
HALLAZGOS ENCONTRADOS
ESCENARIO 1:
PLASTICOS S.A. SISTEMAS INTEGRADOS
AUDITORIA INTERNA
FECHA: 21/09/11
SECTOR PROCESO: Producción 1 – Almacenamiento y Distribución de
Petróleo para Caldero.
Número: AUD002 NC
Categoría: MAYOR ISO 14001:2004
Requisito: 4.3.1
DESCRIPCION:
Se reviso Lista de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos, no se encontró
descrito el AAS de Derrame de Petróleo en el proceso de almacenamiento y distribución de
Petróleo para Caldero, se pregunto al encargado del Sistema de Gestión Ambiental en
relación a este Aspecto Ambiental quién indicó que no consideraron necesario incluirlo en la
Lista porque tenían controlado ese proceso.
Se incumple la norma ISO 14001:2004 en la Cláusula 4.3.1 que a la letra dice: Determinar
aquellos Aspectos que tienen ó pueden tener Impactos Significativos sobre el Medio Ambiente
(es decir, Aspectos Ambientales Significativos).
Auditor: Manuel Larrea.

ESCENARIO 2:
•Almacén: Almacenamiento, embalaje y despachos
•Turno: “A”
AUDITORIA INTERNA
FECHA: 21/09/11
SECTOR PROCESO: Almacén – Almacenamiento, embalaje y despachos
Número: AUD002 NC
Categoría: MENOR ISO 9001:2000
Requisito: 4.2.4
DESCRIPCION:
En el procedimiento PLS-P-12 “Manipulación, Almacenamiento, Embalaje y Despachos”
se indica que el Jefe de Almacén debe realizar inspecciones mensuales haciendo uso del
formato PLS-F-09 “Registro de Inspección de MP y PT”, sin embargo, el último registro
encontrado corresponde al mes de febrero del 2008, asimismo, en el documento mencionado
se indica que la disposición de productos no conformes lo realiza el Jefe de Almacén mediante
el formato PLS-F-22 “Disposición de Producto No Conforme / Almacén de Producto
Terminado”, el último registro encontrado es de febrero del 2008. Al preguntarle por los
registros faltantes, el Jefe de Almacén manifestó que se le habían traspapelado pero que si
cumplió con llenar los registros.
La norma requiere que los registros se mantengan para proporcionar evidencia de la
conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la
calidad.
Auditor: Manuel Larrea

ESCENARIO 3:
•Producción 2: Pesadas, formulación, extrusión, inyección, molino y roscado manual
•Turno: B
•Se verificó los controles que se aplican y la verificación en terreno de las condiciones de
seguridad en que se realizan las actividades, así como el uso de equipo de protección
personal (EPP).
AUDITORIA INTERNA
FECHA: 21/09/11
SECTOR PROCESO: Producción 2 - Pesadas, formulación, extrusión, inyección, molino y
roscado manual
Número: AUD002 NC
Categoría: MENOR OHSAS 18001:2007
Requisito: 4.4.6 a)
DESCRIPCION:
De la verificación en terreno de las actividades se detectaron las siguientes deficiencias:
• Operador de Formulación que debe cargar sacos permanentemente, sin protección
lumbar.
• Existe cable eléctrico en el piso entre la formuladora y su panel de control sin protección.
• Luminarias de tubos fluorescentes sin protección.
• Operador de extrusora con guantes en mal estado.
• Pasillos de acceso y circulación obstruidos por producto terminado.
• Tablero de control de sistema de alimentación abierto y sin protección.
• Sala matrices, tendido eléctrico del alumbrado en malas condiciones.
• Tecles de 3 y 5 toneladas y de 500 kgs., de inyectora sin registro de mantenimiento.
• Cortador de tubos en molino con su disco de corte y cable eléctrico en malas condiciones.
• Malla captadora de polvo del molino, rota.
La norma requiere que se implementen y mantengan controles operacionales cuando sea
aplicable para la organización y sus actividades y debe integrar estos controles operacionales
dentro de su sistema de gestión.
Auditor: Rocío Rodríguez.

INFORME DE AUDITORÍA (1/2):INFORME DE AUDITORÍA (1/2):

INFORME DE AUDITORÍA (2/2)INFORME DE AUDITORÍA (2/2)

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