Este documento presenta información sobre evaluación socioeconómica, monitoreo y evaluación de proyectos. Explica los objetivos y etapas de la evaluación ex-ante, así como la determinación y valoración de costos y beneficios desde las perspectivas privada y social. También cubre temas como flujos de ingresos y costos, indicadores de evaluación económica, y la importancia de considerar efectos indirectos en la evaluación social.

1. Evaluación socio-económica
Control de la Ejecución
Monitoreo y Evaluación
Eduardo Aldunate
Experto
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública
ILPES/CEPAL
Curso Internacional
Políticas presupuestarias y gestión por resultados:
Mazatlan, Sinaloa, México
23 al 27 de octubre de 2006

2. Monitoreo y Evaluación
Se funden en el caso de programas
Preinversión Inversión Operación
Formulación
y evaluación
Monitoreo y
evaluación de
proceso
Evaluación de
resultados e
impactos
Evaluación
Ex-Post
Evaluación socio-
económica

3. Objetivo de la Evaluación Ex-ante
Identificar y valorar los costos y los
beneficios de un proyecto o programa para
compararlos y decidir la conveniencia de su
ejecución.

4. ¿Para quién evaluamos?
Persona o empresa:
Evaluación Privada
Evaluación financiera
Evaluación económica
Todos los habitantes del país por igual:
Evaluación social
Evaluación económica

5. Determinación de Beneficios y Costos
• Identificación:
¿cuáles?
Pasos a seguir:
• Cuantificación:
¿cuánto?
• Valoración:
¿cuánto vale?

6. Determinación de Beneficios y Costos
Tipo de evaluación:
Evaluación Acción Costos Beneficios
Identificar  
Beneficio -
Costo
Cuantificar  
Valorar  
Identificar  
Costo
eficiencia
Cuantificar  
Valorar  X

7. Categorías de costos
• Inversión
• Operación
• Mantenimiento

8. Tipos de Beneficios
• Ingresos monetarios
• Ahorro de costos
• Otros:
– Revalorización de bienes
– Reducción de riesgos
– Mejor imagen

9. Flujo de ingresos y costos
• Ordena la información
• Facilita detectar errores u omisiones
• Simplifica los cálculos
4880
1880
2880
1880
2880
-5120
1880
2880
890
900
-
10000
Flujo neto
3000
3000
3000
3000
3000
3000
3000
3000
2000
1000
Beneficios
-1000
-1000
-1000
-1000
Mantención
-120
-120
-120
-120
-120
-120
-120
-120
-110
-100
Operación
2000
-8000
-
10000
Inversión
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
Año
4880
1880
2880
1880
2880
-5120
1880
2880
890
900
-
10000
Flujo neto
3000
3000
3000
3000
3000
3000
3000
3000
2000
1000
Beneficios
-1000
-1000
-1000
-1000
Mantención
-120
-120
-120
-120
-120
-120
-120
-120
-110
-100
Operación
2000
-8000
-
10000
Inversión
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
Año

10. Indicadores Beneficio - Costo
• VAN
• TIR
• Otros criterios
– Razón Beneficio/Costo
– Período de recuperación del capital
– VAN del año 1
– Tasa de rentabilidad imediata

11. Indicadores Costo - Eficiencia
• Valor actual de los costos VAC
• Costo anual equivalente CAE
• VAC / VAB

12. ¿Porqué requerimos la evaluación social?
• Los precios mienten!
– No reflejan el verdadero costo para la
sociedad.
– No reflejan el beneficio para la sociedad.
• Hay bienes que no tienen precio
• Existen externalidades

13. Precios mentirosos
• Impuestos
• Subsidios
• Cuotas
• Monopolios
• Monopsonios
No reflejan los verdaderos
costos o beneficios para la
sociedad debido a
distorsiones en los
mercados:

14. Precios sociales
• Tasa social de descuento
• Precio social de la mano
de obra
– No calificada
– Semicalificada
– Calificada
• Precio social de la divisa
• Valor social del tiempo
(Precios Sombra - Precios de Cuenta)

15. Inadecuada valoración de los beneficios
• No hay mercado del
bien
• Excedente del consumidor
y liberación de recursos

16. ODA AL AIRE
Pablo Neruda
(fragmentos)
Andando en un camino
encontré al aire,
lo salude y le dije
con respeto:
"Me alegro
de que por una vez
dejes tu transparencia,
así hablaremos"
..…
Yo le besé su capa
de rey del cielo,
me envolví en su
bandera
de seda celestial
y le dije:
monarca o camarada,
hilo, corola o ave,
no sé quién eres, pero
una cosa te pido,
no te vendas.
El agua se vendió
y de las cañerías
en el desierto
he visto
terminarse las gotas
y el mundo pobre, el pueblo
caminar con su sed
tambaleando en la arena.
.......
No, aire,
no te vendas,
que no te canalicen,
que no te entuben,
que no te encajen
ni te compriman,
que no te hagan tabletas,
que no te metan en una botella,
cuidado!
Oda al Aire, Pablo Neruda

17. No hay mercado del bien
• Estimamos un precio utilizando:
– Precios hedónicos
– Valoración contingente
(no conocemos el precio)
• Evaluamos con criterio de
– Mínimo costo
– Costo - eficiencia

18. Existen importantes efectos indirectos
• Sobre el medio ambiente
• Sobre otros usuarios
• En mercados relacionados

19. Referencias
• “Reflections on Social Project Evaluation”,
Harberger, A.
• "Economic Project Evaluation, Part 1: Some
Lessons for the 1990s“, Harberger, A.
• Metodología de evaluación socioeconómica de
inversiones nacionales y extranjeras; Ferra,
Coloma y Botteon, Claudia.
• Errores más frecuentes en la evaluación de
políticas y proyectos, Joan Pasqual Rocabert y
Guadalupe Souto Nieves.

20. Proyecto: De la Ejecución a la Operación
Objetivos de la Ejecución Objetivos de la Operación
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Monitoreo y
evaluación de proceso
Evaluación de resultados
e impactos

21. Programa: Ejecución-Operación
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Mediano o largo plazo
Impactos
Corto o mediano plazo
Resultados
Corto plazo
C4
Corto plazo
C4

22. Objetivos de la gestión de la ejecución de proyectos
• Transformar expectativas en
realidades
• Hacerlo en forma efectiva y
eficiente

23. ¿Qué es la Gestión de la Ejecución de Proyectos?
• Métodos
• Técnicas
• Herramientas
• Habilidades
• Principios
Es un conjunto de:
No existe una teoría
que unifique todos
estos elementos.
Se aplican por
igual a proyectos
pequeños y
grandes.

24. Un poco de historia
• "Organización científica del trabajo". Federico Taylor y Henry
Gantt. Década de 1910.
• P.E.R.T. Program Evaluation and Review Tecnique. U.S. Navy,
Booz-Allen and Hamilton, Lockheed. 1958.
• C.P.M. Critical Path Method. Univac Aplications Research
Center, James Kelly y Morgan Walker. 1957.
• Project Management Institute, 1969. Más de 18.000 Miembros
• PMBOK. Project Management Body of Knowledge. 1987.
• Introducción de los PC. Década del 80.

25. El PMBOK:
Project Management Body of Knowledge
(Conjunto de conocimientos sobre administración de proyectos)
• Proveer una estructura consistente
para programas de desarrollo
profesional:
– Certificación de PM (Project Managers).
– Acreditación de entidades que otorguen
título de PM.
– Acreditación de diplomados en el tema.
• Servir de guía sobre estandares
aceptados por la industria.
http://www.pmi.org/

26. Programación de la ejecución
• Desagregación en actividades
• Estudio de las actividades y sus relaciones
• Cálculo de la malla
• Curvas de uso de recursos
• Factibilidad y optimización
• Análisis e incorporación de riesgos
• Métodos PERT y CPM
• Documentación y presentación

27. Malla en MS Project

28. Carta Gantt en MS Project

29. Monitoreo y evaluación
• Recopilar datos para el cálculo de
los indicadores de la MML.
• Validar los datos.
• Calcular los indicadores.
• Interpretar la información.
• Preparar recomendaciones.

30. Recopilación de datos
• Fuentes de información
Test de 10 preguntas sobre las materias tratadas en la capacitación.
• Método de recopilación
Selección de muestra aleatoria de 45 personas capacitadas, encuesta en
persona.
• Responsable de la recopilación
Juanita Pérez
• Frecuencia de recopilación
Por una vez, a los tres meses de concluido el último evento de capacitación.
• Método de análisis
Cada respuesta correcta da un punto, aprobación con siete puntos. Se calculará
porcentaje de aprobación, media y desviación estandar.
• Modo de distribución
Correo electrónico
• Usuarios
Unidad de planificación y evaluación, gerente del proyecto, entidades
cooperantes, junta de vecinos.
Detalle para medios de verificación

31. Validación de los datos
• Identificar “outliers”
– Comparar con datos históricos
– Comparar con otros datos del
período
• Verificar validez de datos
“disparados”
• Corregir errores
• Eliminar aquellos datos en
que no existe justificación
para la desviacón.

32. Cálculo de los indicadores
• Utilizar una misma moneda para indicadores
relacionados con costos.
• Utilizar base actualizada para el cálculo de
indicadores de eficacia (aumento de la
población objetivo).
• Considerar el costo total, no sólo el directo.
• Comparar con situación sin programa.
Poner cuidado en:

33. Con versus sin programa
Impacto?
Impacto
real
Linea base Actual

34. Interpretando la información
• Comparar valor del indicador con la meta.
• Analizar evolución histórica del indicador.
• Identificar causas de
las desviaciones

35. Preparando recomendaciones
• Las recomendaciones deben estar
fundamentadas en el análisis.
• Proponer acciones para materializar las
recomendaciones.
• Analizar beneficios y costos de implementar las
recomendaciones.
• Proponer una estrategia de implantación y
seguimiento.
• Ser claro, preciso y conciso en la redacción.

36. Cómo Mejorar la Calidad de la Información para
Monitoreo y Evaluación
• Usar varios indicadores para cada
objetivo.
• Combinar métodos cuantitativos y
cualitativos.
• Promover la participación de los
involucrados.
• Capacitación a los recopiladores de
información.