Este documento presenta los principios y retos de los programas de clemencia en derecho de la competencia. Explica que los programas de clemencia buscan generar incentivos para que los infractores colaboren con las autoridades revelando información sobre cárteles. También destaca la necesidad de coordinar las normas supranacionales como las de la CAN con los programas nacionales de clemencia para evitar afectarlos. Concluye resaltando que los programas de clemencia son una herramienta efectiva contra los cárteles siempre que se apliquen
Este documento presenta los lineamientos propuestos para el Programa de Recompensas de la Comisión de Defensa de la Libre Competencia del Indecopi. El programa otorga incentivos económicos a quienes brinden información sobre prácticas colusorias horizontales prohibidas absolutamente, como fijación de precios y reparto de clientes. Los lineamientos establecen que solo aplica para estas conductas de mayor gravedad y que afectan negativamente al mercado. También señalan que siguen experiencias internacionales que limitan los programas de
El papel de ICC en el Combate a la CorrupciónEUROsociAL II
El documento resume el papel de la Cámara de Comercio Internacional (ICC) en el combate a la corrupción, incluyendo el desarrollo de sus reglas anticorrupción en 1979 y revisiones posteriores. También describe las actividades del Comité Anticorrupción de ICC México y resume los contenidos clave de las reglas anticorrupción de ICC, incluyendo prácticas prohibidas, terceros, políticas corporativas y elementos para programas de cumplimiento. Concluye que se requiere compromiso del sector público y privado, así como evitar
Este documento trata sobre el derecho concursal en el sistema legal peruano y los principios de libre competencia. Explica los conceptos clave del derecho concursal peruano como la universalidad, colectividad e igualdad entre acreedores. También describe el proceso concursal ordinario en Perú y la competencia de las comisiones de procedimientos concursales.
Las Políticas de CORPORATE COMPLIANCE son sistemas de supervisión y control del cumplimiento normativo que afectan a las empresas que operan en el tráfico mercantil. Las empresas (todas, con independencia de su tamaño) deberían implantar estas políticas a efectos de prevención de una amplia serie de delitos.
Articulo 31 bis cp
http://www.pfsgrupo.com
Este documento resume los principios que rigen la contratación pública en Colombia según la ley. Explica que la contratación pública se rige por normas que regulan los procesos de adquisición del estado y puede involucrar a personas naturales o jurídicas. Luego enumera los seis principios clave que guían la contratación pública: economía, responsabilidad, selección objetiva, publicidad, transparencia y debido proceso. Finalmente, concluye que a pesar de las buenas leyes, la corrupción de funcionarios públicos a menudo
Este documento resume la figura de la clemencia en el derecho de la competencia salvadoreño. Explica que la clemencia permite que un agente económico que confiese su participación en un acuerdo colusivo pueda recibir una reducción en la sanción. Detalla los requisitos para aplicar la clemencia, como ser el primero en reportar el acuerdo y proveer evidencia que ayude a probarlo. También cubre el procedimiento para solicitar la clemencia y la confidencialidad del caso.
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. MéxicoEUROsociAL II
El documento describe la nueva Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas de México. La ley busca establecer tipos administrativos y sanciones efectivas para inhibir actos de corrupción en contrataciones públicas mediante la simplificación de normas, mayor transparencia, y mecanismos para fomentar la denuncia anónima. También establece incentivos como la reducción de sanciones para quienes denuncien a otros o confiesen sus propias infracciones.
Este documento presenta los lineamientos propuestos para el Programa de Recompensas de la Comisión de Defensa de la Libre Competencia del Indecopi. El programa otorga incentivos económicos a quienes brinden información sobre prácticas colusorias horizontales prohibidas absolutamente, como fijación de precios y reparto de clientes. Los lineamientos establecen que solo aplica para estas conductas de mayor gravedad y que afectan negativamente al mercado. También señalan que siguen experiencias internacionales que limitan los programas de
El papel de ICC en el Combate a la CorrupciónEUROsociAL II
El documento resume el papel de la Cámara de Comercio Internacional (ICC) en el combate a la corrupción, incluyendo el desarrollo de sus reglas anticorrupción en 1979 y revisiones posteriores. También describe las actividades del Comité Anticorrupción de ICC México y resume los contenidos clave de las reglas anticorrupción de ICC, incluyendo prácticas prohibidas, terceros, políticas corporativas y elementos para programas de cumplimiento. Concluye que se requiere compromiso del sector público y privado, así como evitar
Este documento trata sobre el derecho concursal en el sistema legal peruano y los principios de libre competencia. Explica los conceptos clave del derecho concursal peruano como la universalidad, colectividad e igualdad entre acreedores. También describe el proceso concursal ordinario en Perú y la competencia de las comisiones de procedimientos concursales.
Las Políticas de CORPORATE COMPLIANCE son sistemas de supervisión y control del cumplimiento normativo que afectan a las empresas que operan en el tráfico mercantil. Las empresas (todas, con independencia de su tamaño) deberían implantar estas políticas a efectos de prevención de una amplia serie de delitos.
Articulo 31 bis cp
http://www.pfsgrupo.com
Este documento resume los principios que rigen la contratación pública en Colombia según la ley. Explica que la contratación pública se rige por normas que regulan los procesos de adquisición del estado y puede involucrar a personas naturales o jurídicas. Luego enumera los seis principios clave que guían la contratación pública: economía, responsabilidad, selección objetiva, publicidad, transparencia y debido proceso. Finalmente, concluye que a pesar de las buenas leyes, la corrupción de funcionarios públicos a menudo
Este documento resume la figura de la clemencia en el derecho de la competencia salvadoreño. Explica que la clemencia permite que un agente económico que confiese su participación en un acuerdo colusivo pueda recibir una reducción en la sanción. Detalla los requisitos para aplicar la clemencia, como ser el primero en reportar el acuerdo y proveer evidencia que ayude a probarlo. También cubre el procedimiento para solicitar la clemencia y la confidencialidad del caso.
Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. MéxicoEUROsociAL II
El documento describe la nueva Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas de México. La ley busca establecer tipos administrativos y sanciones efectivas para inhibir actos de corrupción en contrataciones públicas mediante la simplificación de normas, mayor transparencia, y mecanismos para fomentar la denuncia anónima. También establece incentivos como la reducción de sanciones para quienes denuncien a otros o confiesen sus propias infracciones.
El documento habla sobre el rol del auditor. Explica que el auditor evalúa la eficacia de una empresa
mediante auditorías y debe poseer conocimientos técnicos y una sólida ética profesional. También
describe las responsabilidades del auditor con los clientes, colegas y el público en general, así como
los principios de independencia, integridad y objetividad que rigen la profesión. Por último, señala que
el técnico en informática dentro de un equipo de auditoría debe poseer habilidades técnicas para
El documento habla sobre el rol del auditor. Explica que el auditor evalúa la eficacia de una empresa
mediante auditorías y debe poseer conocimientos técnicos y una sólida ética profesional. También
describe las responsabilidades del auditor con los clientes, colegas y el público en general, así como
los principios de independencia, integridad y objetividad que rigen la profesión. Por último, señala que
el técnico en informática dentro de un equipo de auditoría debe contar con habilidades técnicas para
Principios que rigen la contratación ensayo HildaMarina2
La contratación pública en Colombia se rige por una serie de principios establecidos en leyes como la Ley 80 de 1993 y el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública. Los principios incluyen la economía, responsabilidad, selección objetiva, publicidad, transparencia y debido proceso. Sin embargo, a pesar de estas leyes y normas, la corrupción de funcionarios públicos que evaden estos principios ha dado una imagen desfavorable a la gestión contractual del sector público en Colombia.
Este documento define compliance como la función de supervisar el cumplimiento de las prácticas de gobierno corporativo. Explica que los objetivos de un sistema de compliance son evitar el uso ilícito de la empresa, proteger al directorio y detectar fallas estructurales. También describe factores que afectan el alcance de compliance, consecuencias de no cumplir, y consideraciones clave como diseñar pensando en estándares futuros y mantener evidencia del sistema.
El documento resume la normativa sobre la implementación de canales de denuncias internos en empresas. Establece que todas las empresas públicas y privadas con 50 o más empleados deben tener estos canales implementados antes de diciembre de 2022. Explica los procedimientos, protecciones a denunciantes, y sanciones por no cumplir con las normas. También presenta los servicios de la firma de abogados AGM Abogados.
Este documento presenta los lineamientos de una nueva ley de contrataciones del Estado en Perú. La reforma busca simplificar los procedimientos de compra, fortalecer la planificación, y mejorar los mecanismos de solución de controversias. Algunas de las medidas clave incluyen ampliar el monto mínimo de compras sin procedimiento, agregar nuevos procesos de selección más ágiles, y permitir la resolución de disputas técnicas a través de juntas especializadas durante la ejecución de grandes obras
Estrategias para una Contratación ExitosaOscar Saravia
Diapositivas del Webinar "Estrategias para una Contratación Exitosa" realizado el 08/04/2021
Acceda al Video del Webinar en nuestro canal de Youtube: https://www.youtube.com/user/comprasestatales?sub_confirmation=1
INFORMES de Nuestros Seminarios On Line Gratuitos: https://licitafacil.pe/webinar
Mitos y Verdades en las Contrataciones del Estado - 2022Oscar Saravia
Diapositivas del Webinar "Mitos y Verdades en las Contrataciones del Estado - 2022" realizado el 13/10/2022
Acceda al Video del Webinar en nuestro canal de Youtube: https://www.youtube.com/user/comprasestatales?sub_confirmation=1
Sistema de gestion para la prevencion de delitosAddVANTE
Este documento describe la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y cómo implantar un sistema de gestión para la prevención de delitos. La ley española establece que las empresas pueden ser responsables por delitos cometidos por sus representantes a menos que tengan un modelo adecuado de vigilancia y control. El documento explica cómo identificar riesgos, diseñar protocolos y obtener una certificación para demostrar diligencia debida y evitar responsabilidad penal.
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
El documento presenta una guía para implementar un modelo de prevención de la corrupción que incluye cinco pasos clave: 1) definir un encargado de prevención, 2) identificar y analizar riesgos de corrupción y lavado de activos, 3) implementar procedimientos de denuncia, 4) capacitar sobre el modelo de prevención, y 5) evaluar y monitorear el modelo de prevención. También describe herramientas como matrices de riesgo y controles para evaluar y mitigar riesgos de corrupción
Este documento analiza el proceso de devolución de saldos a favor de IVA en México. Describe los problemas que enfrentan los contribuyentes debido a los numerosos requisitos y el proceso complicado. Presenta estadísticas sobre solicitudes de devolución de 2014 a 2018 que muestran un aumento en las resoluciones parciales y desistimientos. Finalmente, propone modificaciones al procedimiento para respetar los derechos de los contribuyentes y agilizar las devoluciones.
Organizaciones de Ingeniería en la Prevención de la CorrrupciónCPIC
Este documento describe las acciones que las organizaciones de ingeniería pueden tomar para prevenir la corrupción. Explica que la construcción es vulnerable a la corrupción y que se debe enfocar en la prevención involucrando a todos los participantes. También discute los pilares de la ética, el estado de derecho y el profesionalismo, y propone que las organizaciones adopten códigos de ética, controles internos y capacitación para prevenir la corrupción. Finalmente, enfatiza la importancia de la transparencia, la rendición de cuentas y la cooperación
Entorno de control y vigilancia en el marco de la reformas legales en materia...Daniel Osorio
El documento trata sobre la nueva Ley de Competencia de Colombia y los retos de la Superintendencia de Industria y Comercio (SIC) en su aplicación. La ley establece a la SIC como la única autoridad de protección de la competencia y regulación de fusiones empresariales. También trata sobre la protección de usuarios en el marco de la Ley 1341 de 2009 y los retos de la SIC en esta materia frente a los cambios tecnológicos en las telecomunicaciones.
001 diapositivas ley de contrataciones del estadoDiplomadosESEP
Este documento presenta información sobre la Ley de Contrataciones del Estado en Perú. Explica que la ley tiene como objetivo maximizar los recursos públicos y promover la gestión por resultados en las contrataciones del estado. También describe los principios que rigen las contrataciones como la libertad de concurrencia, igualdad de trato, transparencia y otros. Finalmente, detalla algunos aspectos como los impedimentos para participar en contrataciones, las entidades a las que aplica la ley y los organismos encargados.
El documento presenta las políticas y valores éticos de Bancolombia. En 3 oraciones:
Bancolombia se rige por principios como la transparencia, respeto y responsabilidad social. El documento explica valores como el respeto por las personas y la orientación al cliente. Asimismo, detalla situaciones como conflictos de interés, uso de información privilegiada y canales para reportar irregularidades con el fin de mantener la integridad de la entidad financiera.
Conozca las diferentes formas de asociacion que tienen las IPS y las ESE, en el marco de la nueva reglamentacion del sector salud colombiano: union temporal, consorcio, tercerizacion, outsourcing, redes integradas de servicios de saludavaladas por la superintendencia nacional de salud. www.consultorsalud.com
Cuando se diseñan reglas y procedimientos de transparencia, debe tratarse seriamente el tema relacionado con el establecimiento claro y preciso de los requisitos para dar a conocer diversos tipos de información.
Este documento presenta un resumen de 3 oraciones del protocolo de tesis "El Riesgo Moral en las Concesiones: Una Propuesta de Mitigación" presentado por la Lic. Edith Cecilia Morales Flores. El documento analiza el problema de riesgo moral que surge de la diferencia de incentivos entre el sector público y privado en contratos de concesión, y propone contratos por incentivos para mitigar este riesgo moral e incentivar mejoras continuas que beneficien a ambas partes. El documento incluye el marco teórico, conceptual, met
Tutela judicial en los procesos de nulidad contra las decisiones de la SIC: ¿...Asocompetencia
Este documento discute la tutela judicial efectiva en los procesos de nulidad contra las decisiones de la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia. Explica que el control judicial debe ser integral, revisando aspectos como la valoración de pruebas, los principios del debido proceso y la proporcionalidad de la sanción. También establece que la acción de nulidad sirve como recurso efectivo conforme a la Convención Americana sobre Derechos Humanos.
Los perjuicios derivados de las conductas restrictivas de la libre competenciaAsocompetencia
El documento describe los modelos de aplicación de las normas de libre competencia en Europa y Estados Unidos. En Europa se sigue un modelo público donde las autoridades de competencia como la Comisión Europea tienen el monopolio de la aplicación con una labor auxiliar de los jueces. En Estados Unidos se sigue un modelo privado donde los jueces conocen principalmente de demandas de daños y perjuicios promovidas por particulares bajo leyes como la Sherman Act. El documento también analiza casos de cárteles en diferentes industrias y los niveles de afectación, así como
Más contenido relacionado
Similar a Delación, CAN y Derecho de la Competencia
El documento habla sobre el rol del auditor. Explica que el auditor evalúa la eficacia de una empresa
mediante auditorías y debe poseer conocimientos técnicos y una sólida ética profesional. También
describe las responsabilidades del auditor con los clientes, colegas y el público en general, así como
los principios de independencia, integridad y objetividad que rigen la profesión. Por último, señala que
el técnico en informática dentro de un equipo de auditoría debe poseer habilidades técnicas para
El documento habla sobre el rol del auditor. Explica que el auditor evalúa la eficacia de una empresa
mediante auditorías y debe poseer conocimientos técnicos y una sólida ética profesional. También
describe las responsabilidades del auditor con los clientes, colegas y el público en general, así como
los principios de independencia, integridad y objetividad que rigen la profesión. Por último, señala que
el técnico en informática dentro de un equipo de auditoría debe contar con habilidades técnicas para
Principios que rigen la contratación ensayo HildaMarina2
La contratación pública en Colombia se rige por una serie de principios establecidos en leyes como la Ley 80 de 1993 y el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública. Los principios incluyen la economía, responsabilidad, selección objetiva, publicidad, transparencia y debido proceso. Sin embargo, a pesar de estas leyes y normas, la corrupción de funcionarios públicos que evaden estos principios ha dado una imagen desfavorable a la gestión contractual del sector público en Colombia.
Este documento define compliance como la función de supervisar el cumplimiento de las prácticas de gobierno corporativo. Explica que los objetivos de un sistema de compliance son evitar el uso ilícito de la empresa, proteger al directorio y detectar fallas estructurales. También describe factores que afectan el alcance de compliance, consecuencias de no cumplir, y consideraciones clave como diseñar pensando en estándares futuros y mantener evidencia del sistema.
El documento resume la normativa sobre la implementación de canales de denuncias internos en empresas. Establece que todas las empresas públicas y privadas con 50 o más empleados deben tener estos canales implementados antes de diciembre de 2022. Explica los procedimientos, protecciones a denunciantes, y sanciones por no cumplir con las normas. También presenta los servicios de la firma de abogados AGM Abogados.
Este documento presenta los lineamientos de una nueva ley de contrataciones del Estado en Perú. La reforma busca simplificar los procedimientos de compra, fortalecer la planificación, y mejorar los mecanismos de solución de controversias. Algunas de las medidas clave incluyen ampliar el monto mínimo de compras sin procedimiento, agregar nuevos procesos de selección más ágiles, y permitir la resolución de disputas técnicas a través de juntas especializadas durante la ejecución de grandes obras
Estrategias para una Contratación ExitosaOscar Saravia
Diapositivas del Webinar "Estrategias para una Contratación Exitosa" realizado el 08/04/2021
Acceda al Video del Webinar en nuestro canal de Youtube: https://www.youtube.com/user/comprasestatales?sub_confirmation=1
INFORMES de Nuestros Seminarios On Line Gratuitos: https://licitafacil.pe/webinar
Mitos y Verdades en las Contrataciones del Estado - 2022Oscar Saravia
Diapositivas del Webinar "Mitos y Verdades en las Contrataciones del Estado - 2022" realizado el 13/10/2022
Acceda al Video del Webinar en nuestro canal de Youtube: https://www.youtube.com/user/comprasestatales?sub_confirmation=1
Sistema de gestion para la prevencion de delitosAddVANTE
Este documento describe la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y cómo implantar un sistema de gestión para la prevención de delitos. La ley española establece que las empresas pueden ser responsables por delitos cometidos por sus representantes a menos que tengan un modelo adecuado de vigilancia y control. El documento explica cómo identificar riesgos, diseñar protocolos y obtener una certificación para demostrar diligencia debida y evitar responsabilidad penal.
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
Compliance risk is the risk of failing to comply with laws, regulations, standards, and guidelines that organizations are subject to. Noncompliance risks can lead to legal, financial, and reputational consequences. Compliance officers play a critical role in identifying, assessing, and managing compliance risks. Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage.
ISO 37301 is a standard that provides guidance on compliance management systems. The standard defines compliance risk as the risk of noncompliance with laws, regulations, and other requirements that an organization is obligated to comply with. Compliance risks can arise from internal and external factors, such as changes in laws and regulations, new business operations, third-party relationships, and cultural differences. ISO 37301 emphasizes the importance of managing compliance risks through a systematic and proactive approach that includes risk assessment, risk treatment, monitoring, and review.
Compliance officers serve as trusted advisors to senior management and provide guidance and support in compliance planning and decision-making. Compliance officers need to have a deep understanding of the organization's operations, risks, and culture to identify and manage compliance risks effectively. Compliance officers should also have strong communication and interpersonal skills to build relationships with stakeholders, including senior management, employees, regulators, and other external parties.
The level of compliance risk varies depending on the nature, complexity, and scale of an organization's operations. Compliance risks can be classified into three levels: low, medium, and high. Low-risk compliance activities are routine and have little impact on the organization's operations or reputation. Medium-risk compliance activities are more complex and involve higher stakes, such as regulatory compliance, data privacy, and anti-corruption. High-risk compliance activities involve significant legal, financial, and reputational consequences, such as anti-money laundering, anti-bribery, and sanctions compliance.
Compliance risks can also present opportunities for organizations to improve their practices, enhance their reputation, and gain a competitive advantage. For example, a company that implements strong data privacy practices can enhance customer trust and loyalty. A company that complies with anti-corruption laws can reduce legal and reputational risks and attract socially responsible investors. Compliance officers should work with senior management to identify and leverage compliance risks as opportunities to create value for the organization.
Compliance risk, noncompliance, ISO 37301, compliance officer, trusted advisor, risk level, opportunities, regulatory risks, obligations, ethical risks, inherent risks, residual risks, risk-taking, tolerance, control level, sustainability
El documento presenta una guía para implementar un modelo de prevención de la corrupción que incluye cinco pasos clave: 1) definir un encargado de prevención, 2) identificar y analizar riesgos de corrupción y lavado de activos, 3) implementar procedimientos de denuncia, 4) capacitar sobre el modelo de prevención, y 5) evaluar y monitorear el modelo de prevención. También describe herramientas como matrices de riesgo y controles para evaluar y mitigar riesgos de corrupción
Este documento analiza el proceso de devolución de saldos a favor de IVA en México. Describe los problemas que enfrentan los contribuyentes debido a los numerosos requisitos y el proceso complicado. Presenta estadísticas sobre solicitudes de devolución de 2014 a 2018 que muestran un aumento en las resoluciones parciales y desistimientos. Finalmente, propone modificaciones al procedimiento para respetar los derechos de los contribuyentes y agilizar las devoluciones.
Organizaciones de Ingeniería en la Prevención de la CorrrupciónCPIC
Este documento describe las acciones que las organizaciones de ingeniería pueden tomar para prevenir la corrupción. Explica que la construcción es vulnerable a la corrupción y que se debe enfocar en la prevención involucrando a todos los participantes. También discute los pilares de la ética, el estado de derecho y el profesionalismo, y propone que las organizaciones adopten códigos de ética, controles internos y capacitación para prevenir la corrupción. Finalmente, enfatiza la importancia de la transparencia, la rendición de cuentas y la cooperación
Entorno de control y vigilancia en el marco de la reformas legales en materia...Daniel Osorio
El documento trata sobre la nueva Ley de Competencia de Colombia y los retos de la Superintendencia de Industria y Comercio (SIC) en su aplicación. La ley establece a la SIC como la única autoridad de protección de la competencia y regulación de fusiones empresariales. También trata sobre la protección de usuarios en el marco de la Ley 1341 de 2009 y los retos de la SIC en esta materia frente a los cambios tecnológicos en las telecomunicaciones.
001 diapositivas ley de contrataciones del estadoDiplomadosESEP
Este documento presenta información sobre la Ley de Contrataciones del Estado en Perú. Explica que la ley tiene como objetivo maximizar los recursos públicos y promover la gestión por resultados en las contrataciones del estado. También describe los principios que rigen las contrataciones como la libertad de concurrencia, igualdad de trato, transparencia y otros. Finalmente, detalla algunos aspectos como los impedimentos para participar en contrataciones, las entidades a las que aplica la ley y los organismos encargados.
El documento presenta las políticas y valores éticos de Bancolombia. En 3 oraciones:
Bancolombia se rige por principios como la transparencia, respeto y responsabilidad social. El documento explica valores como el respeto por las personas y la orientación al cliente. Asimismo, detalla situaciones como conflictos de interés, uso de información privilegiada y canales para reportar irregularidades con el fin de mantener la integridad de la entidad financiera.
Conozca las diferentes formas de asociacion que tienen las IPS y las ESE, en el marco de la nueva reglamentacion del sector salud colombiano: union temporal, consorcio, tercerizacion, outsourcing, redes integradas de servicios de saludavaladas por la superintendencia nacional de salud. www.consultorsalud.com
Cuando se diseñan reglas y procedimientos de transparencia, debe tratarse seriamente el tema relacionado con el establecimiento claro y preciso de los requisitos para dar a conocer diversos tipos de información.
Este documento presenta un resumen de 3 oraciones del protocolo de tesis "El Riesgo Moral en las Concesiones: Una Propuesta de Mitigación" presentado por la Lic. Edith Cecilia Morales Flores. El documento analiza el problema de riesgo moral que surge de la diferencia de incentivos entre el sector público y privado en contratos de concesión, y propone contratos por incentivos para mitigar este riesgo moral e incentivar mejoras continuas que beneficien a ambas partes. El documento incluye el marco teórico, conceptual, met
Similar a Delación, CAN y Derecho de la Competencia (20)
Tutela judicial en los procesos de nulidad contra las decisiones de la SIC: ¿...Asocompetencia
Este documento discute la tutela judicial efectiva en los procesos de nulidad contra las decisiones de la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia. Explica que el control judicial debe ser integral, revisando aspectos como la valoración de pruebas, los principios del debido proceso y la proporcionalidad de la sanción. También establece que la acción de nulidad sirve como recurso efectivo conforme a la Convención Americana sobre Derechos Humanos.
Los perjuicios derivados de las conductas restrictivas de la libre competenciaAsocompetencia
El documento describe los modelos de aplicación de las normas de libre competencia en Europa y Estados Unidos. En Europa se sigue un modelo público donde las autoridades de competencia como la Comisión Europea tienen el monopolio de la aplicación con una labor auxiliar de los jueces. En Estados Unidos se sigue un modelo privado donde los jueces conocen principalmente de demandas de daños y perjuicios promovidas por particulares bajo leyes como la Sherman Act. El documento también analiza casos de cárteles en diferentes industrias y los niveles de afectación, así como
Análisis de las multas impuestas por la sic 2009 2018Asocompetencia
Este documento resume el análisis de las multas impuestas por la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia entre 2009 y 2018. Señala que el número de empresas multadas y resoluciones promulgadas ha aumentado a lo largo de este periodo. Las conductas que recibieron las multas más altas fueron la fijación de precios, impedir el acceso a mercados y la comercialización discriminatoria. El documento también propone un sistema más transparente para determinar el monto de las multas.
International perspectives on competition law reformAsocompetencia
- The document discusses progress in international antitrust cooperation and convergence over the last 30 years, with widespread adoption of competition laws globally and increasing bilateral and multilateral cooperation between enforcement agencies.
- Key challenges that remain include potential limits on international cooperation, procedural fairness and due process issues given differences in investigative processes across agencies, and maintaining consensus on core competition values like consumer welfare.
- Colombia has a special responsibility as competition law and enforcement has progressed there, with other developing agencies looking to its experiences and lessons learned to guide their own development. Continued progress requires addressing these challenges through advocacy of best practice standards and transparency.
Este documento discute la arbitrabilidad de asuntos relacionados con el derecho de la competencia en Colombia. Explica que los temas patrimoniales y de libre disposición de las partes pueden ser objeto de arbitraje, pero no así las funciones administrativas sancionatorias de la autoridad de competencia. Plantea interrogantes sobre posibles contradicciones entre decisiones arbitrales y administrativas, y sobre el alcance de la intervención de la autoridad en asuntos sometidos a arbitraje. Concluye que es necesario promover foros de discusión
Este documento presenta los principios y retos de los programas de clemencia o delación en el derecho de la competencia. Explica que estos programas buscan generar incentivos para que empresas y personas que realizan prácticas anticompetitivas delaten a otros, lo que ayuda a desestabilizar carteles. También destaca la necesidad de coordinar estas normas a nivel supranacional sin afectar los programas nacionales y reformar la Decisión 608 de la CAN para incluir un programa de clemencia.
Derechos de las niñas, niños y adolescentes frente a a la violencia.pdfJosé María
La lucha contra la violencia en la infancia es un imperativo de derechos humanos. Para promover los derechos de los niños, niñas y adolescentes consagrados en la Convención sobre los Derechos del Niño es esencial asegurar y promover
el respeto de su dignidad humana e integridad física y psicológica, mediante la prevención de toda forma de violencia.
Protección patrimonial. Personas con discapacidad..pdfJosé María
El objeto de la Ley 41/2003, de 18 de noviembre, de protección patrimonial de las personas con discapacidades es favorecer la aportación a título gratuito de bienes y derechos al patrimonio de las personas con discapacidad y establecer mecanismos adecuados para garantizar la afección de tales bienes y derechos, así como de los frutos, productos y rendimientos de éstos, a la satisfacción de las necesidades
vitales de sus titulares. Tales bienes y derechos constituirán el patrimonio especialmente protegido de las personas con discapacidad.
Tarea de derecho laboral para estudiantes de la univeridad de El Salvadoredwin70
Este texto es para estudiantes de derecho de la facultad multidisciplinaria oriental de la universidad de El Salvador. El objetivo consiste en eavlauar su aprendizaje
1. Alfonso Miranda Londoño
Bogotá D.C., 5 de septiembre de 2019
IV CONGRESO ANUAL DE LA ACDC: 60 AÑOS DE
LA LEY DE COMPETENCIA
Conferencia
DELACIÓN, CAN Y DERECHO DE LA
COMPETENCIA
3. 3
1.1. El derecho de la Competencia
Las prácticas restrictivas de la competencia afectan el
funcionamiento de los mercados y disminuyen el bienestar
de los consumidores.
El Derecho de la Competencia es un estatuto anticorrupción
para el sector privado.
La investigación y sanción de conductas
anticompetitivas es difícil:
No se encuentran muchas evidencias directas
Los infractores son más sofisticados y difíciles de
detectar.
La posición más segura para todos los miembros de un
cartel empresarial, consiste en guardar silencio.
4. 4
1.2. Programas de Amnistía, Clemencia o Delación
Los Programas de Amnistía, Clemencia o Delación
pretenden generar incentivos para romper la lealtad entre
los infractores.
Para ello, ofrecen inmunidad total, parcial o reducción de
las multas a quienes colaboren con la autoridad.
Su fundamento se encuentra en el principio de
oportunidad.
Los Programas de Delación son la herramienta más eficaz
en la lucha contra los carteles empresariales. Para su
eficacia es vital la aplicación de la Regla de Oro.
Los programas de clemencia se han introducido en Latam
en los últimos 15 años.
5. 5
1.3. Objetivos de la delación
Los principales objetivos de la delación son:
Crear un incentivo económico para que las
empresas y personas que realizan prácticas
anticompetitivas cesen su conducta y delaten a
los demás coautores.
Desestabilizar los carteles y otras conductas
anticompetitivas existentes.
Disuadir a los empresarios de formar nuevos
cárteles y/o conductas ilegales.
Reducir el costo en las investigaciones.
6. 6
1.4. La justificación de los Programas de
Clemencia
Entre otras, se encuentran las siguientes ventajas:
Reducción de costos al detectar los cárteles
Disminución del tiempo necesario para que las
autoridades adelanten un proceso y consigan la
información necesaria
Utilización incentivos económicos que moverán a
las empresas a delatar a sus cómplices y detener
las prácticas anticompetitivas, lo cual se traduce
en beneficios para toda la sociedad.
7. 7
1.5. Racionalidad económica de la clemencia
Los agentes económicos buscan que sus decisiones sean
racionales y que se basen en la lógica, la experiencia y en un
análisis juicioso costo-beneficio de las mismas.
Según la teoría de juegos, puede observarse una
interdependencia en la toma de decisiones de los agentes
económicos quienes intentan ser racionales al interactuar y
pretenden hacerlo a través de las suposiciones que hace
cada agente sobre las elecciones y estrategias que
adoptarán los demás. El ideal es tener una estrategia
dominante.
9. 9
2.1 Los Principios Generales de la Delación
Efectividad de la autoridad: La efectividad es la capacidad
jurídica y técnica para detectar, investigar y sancionar los
carteles y para proteger a los delatores que colaboran con
ella.
Multas sustanciales - incentivos para delatar: Las
sanciones deben ser sustanciales: (i) para que cumplan con
el objetivo de disuadir a los agentes económicos de violar la
ley; y (ii) para que la rebaja de las multas sea un incentivo
económico atractivo para aplicar al programa de clemencia.
La delación genera un triple beneficio: para la sociedad,
para la autoridad, y para los aplicantes. El beneficio para los
aplicantes es crucial para el éxito del programa.
10. 10
2.1 Los Principios Generales de la Delación
Transparencia, predictibilidad y buena fe: Las empresas
participarán en el programa de delación si pueden confiar
en la autoridad, porque actúa de manera transparente, es
predecible y actúa de buena fe.
El programa es transparente cuando las reglas son
conocidas o pueden ser consultadas y comprendidas
fácilmente por los actuales o potenciales delatores.
El programa es predecible si las empresas puedan saber de
antemano, con certeza, cuales son las oportunidades que
tienen de obtener los beneficios prometidos por la ley y si
al cumplir con los requisitos exigidos los beneficios les
serán otorgados.
11. 11
2.1 Los Principios Generales de la Delación
Hay buena fe en la aplicación del programa, cuando la
autoridad cumple su palabra, otorga lo que promete y
protege al delator dentro de la ley. Los aplicantes al
programa no deben sentir que han sido traicionados.
Si no hay certeza respecto de la obtención de los beneficios
de los participantes del programa de delación, la confianza
en la autoridad se verá quebrantada y el programa no
prosperará.
12. 12
2.1 Los Principios Generales de la Delación
En caso de duda la autoridad debe favorecer al delator:
En caso de duda, el programa de delación debe favorecer al
aplicante, quien ha tomado el riesgo de abandonar la
presunción de inocencia con el fin de cooperar con la
autoridad y solicitar los beneficios que la ley ofrece. El
programa debe ser percibido como una solución y no como
otro problema.
Aplicación de la “Regla de Oro”: Los aplicantes al
programa no pueden estar nunca en posición de
inferioridad, es decir, en peores condiciones aquellos que
han decidido no cooperar con la autoridad.
13. 13
2.1 Los Principios Generales de la Delación
Confidencialidad: Debe garantizarse la confidencialidad:
(i) De la identidad del delator, al menos en las primeras
etapas; (ii) Del expediente de delación, en todo momento; y
(iii) De las pruebas aportadas al expediente, para terceros
ajenos a la investigación, al menos mientras que no exista
un litigio.
De lo contrario se quebrantará la Regla de Oro, porque el
delator estará más expuesto a los demás tipos de procesos
que los demás participantes del cartel: (i) porque su
reputación sufrirá aún más que la de aquellos que no
aceptaron los cargos; y (ii) porque el aplicante no tendrá
las mismas posibilidades de defenderse a sí mismo en caso
de que se presenten acciones privadas (acciones de grupo).
15. 15
3.1 Retos de los programas de Clemencia
Responsabilidad penal derivada de conductas
anticompetitivas. Las autoridades de competencia son
autoridades administrativas especializadas facultadas para
otorgar inmunidad frente a las normas de competencia,
pero NO pueden brindar inmunidad frente a las
investigaciones criminales, lo cual desincentiva la delación.
Debe aplicarse la Regla de Oro.
Responsabilidad civil derivada de conductas
anticompetitivas. El derecho debe permitir que las
víctimas obtengan la indemnización de sus perjuicios, pero
la activación de las acciones judiciales puede interferir con
el desarrollo de los programas de delación. Debe aplicarse
la Regla de Oro.
16. 16
3.1 Retos de los programas de Clemencia
Manejo de la información entregada por el solicitante
en procesos diferentes: Debe procurarse la
confidencialidad de la información de la delación frente a
procesos judiciales de otra naturaleza.
Manejo de la información frente al retiro de la
solicitud: Cuando el aplicante se retire de la delación o no
se suscriba el acuerdo, la información se debe excluir del
expediente.
Protección del Delator frente a otras sanciones: La
solicitud de clemencia, puede traer otro tipo de sanciones
(ej. prohibición de contratar con el Estado, restricciones
para los administradores, etc.), que pueden desincentivar a
los posibles aplicantes. Debe aplicarse la Regla de Oro.
17. 17
3.1 Retos de los programas de Clemencia
Daño reputacional derivado de la participación en el
programa. La delación puede acarrear un daño a la
reputación que puede ser incluso superior al beneficio
derivado de la participación en el programa. Debe
aplicarse la Regla de Oro.
Debido proceso de los demás investigados. La
clemencia implica un cuidadoso trabajo a la hora de
permitir que ellos conozcan y controviertan las pruebas
presentadas por el solicitante de los beneficios.
Extensión del programa de clemencia a otro tipo de
conductas. Restringir la utilidad del programa a los
acuerdos anticompetitivos puede limitar su alcance
potencial.
18. 18
Coordinación con otras autoridades nacionales y
supranacionales en casos multijurisdiccionales. Debe
existir la obligación para la autoridad de competencia, de
coordinar sus actuaciones con las de otras autoridades
nacionales en casos que puedan abarcar más de una
jurisdicción.
De la misma manera, la autoridad debe tener la obligación
de coordinarse con autoridades supranacionales de
competencia como es el caso de la SGCAN, con el fin de
evitar que se afecten las investigaciones ya realizadas en el
orden nacional y que los investigados se vean sometidos a
dobles procesos y sanciones.
3.1 Retos de los programas de Clemencia
20. 20
3.1 Objetivos de la competencia en la la CAN
En el año 2005 la CAN expidió la Decisión 608 que contiene
el régimen andino de competencia.
El objetivo de las normas de competencia es contribuir al
proceso de integración económica de los países andinos, lo
cual se debe lograr a través de la implementación de:
Zona de Libre Comercio
Unión Aduanera
Integración económica
Pero en este momento esos objetivos están lejos de cumplirse
debido a las salvaguardias que aplica el Ecuador y la
suspensión de concesiones arancelarias de Perú a bienes
provenientes de zonas francas (D. 414).
21. 21
3.2 Aplicación de la Decisión 608
De conformidad con su artículo 5, la Decisión 608 se le
aplica a las conductas que tengan dimensión comunitaria:
Hay dimensión comunitaria cuando las conductas
anticompetitivas se realizan y producen efectos reales
en dos o más países miembros.
Cuando se practican fuera del territorio de la CAN pero
sus efectos se producen en uno o más países miembros
No hay dimensión comunitaria cuando el origen y el efecto
de las conductas se produce en un mismo país.
En ese caso, a las autoridades competentes son las de los
respectivos Países Miembros.
22. 22
3.2 Aplicación de la Decisión 608
Guía Práctica para la aplicación de la Decisión
608
“Los supuestos que deben ser cubiertos por la Decisión
608 no necesariamente deben ser distintos a los
previstos por las normas internas de competencia de
cada uno de los Países Miembros, sino que sobretodo,
debe atender aquellos casos que no pueden ser
enfrentados por las autoridades competentes
nacionales en razón al ámbito geográfico de la
práctica o sus efectos.” (Se ha resaltado)
23. 23
3.3 La D. 608 y los programas de Clemencia
La Decisión 608 fue expedida en el año 2005 cuando los
países miembros no contaban aún con programas de
clemencia estructurados. Sin embargo, esos progrmas se
han desarrollado de manera importante en los últimos 19
años.
Los compromisos a que hacen referencia los artículos 27 a
30 de la D. 608 son muy parecidos a las garantías, pero no a
los programas de clemencia.
En este sentido la normativa de la CAN se encuentra
rezagada frente la de los países andinos y tiene un elevado
potencial de interferir con la aplicación de los programas
de clemencia de dichos países como ha sucedido en el caso
de Kimberly Clark y Familia (R. 2006 de 2018).
24. 24
3.3 La D. 608 y los programas de Clemencia
Es indispensable que al aplicar la D. 608, la SGCAN tenga el
cuidado de no afectar los programas de delación de los
países miembros. En este sentido la SGCAN debe dar
aplicación a los siguientes principios:
Cosa Juzgada - NON BIS IN ÍDEM: Nadie puede ser
juzgado dos veces por el mismo asunto.
Confidencialidad y reserva de la información –
ilegalidad de la prueba que fue recaudada en un proceso
de delación.
Regla de oro. El delator nunca puede estar en una
situación más desfavorable que aquellos que no han
colaborado con las autoridades.
26. 26
4. CONCLUSIONES
Los programas de clemencia son la herramienta más
efectiva que tienen los Estados en la lucha contra los
carteles empresariales.
Las disposiciones legales vigentes son el primer paso para
consolidar un programa que cumpla sus objetivos.
No obstante, se observan un gran número de factores que
podrían desincentivar el acercamiento de posibles
solicitantes al programa.
Las Autoridades de Competencia tienen un rol fundamental
para que las bases que se sienten en los primeros años de
aplicación de estas normas conduzcan a una aplicación
eficaz y garantista del programa.
27. 27
4. CONCLUSIONES
Es indispensable coordinar la aplicación de las normas
supranacionales de competencia con las de cada uno de los
países, con el fin de evitar que los programas de clemencia
se vean afectados por la incertidumbre de la aplicación de
una norma supranacional.
En el caso de la CAN, es indispensable reformar la Decisión
608 de 2005 con el fin de introducir el programa de
clemencia.