Fichas Técnicas Estándar de Saneamiento-URBANO Y RURAL.pdf

FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR
PARA LA FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN DE SANEAMIENTO
OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE
INVERSIONES - OPMI VIVIENDA
Agosto - 2021

Marco Legal - FTE
Aplicación a los 3 niveles de gobierno
Inciso 16 y17 del núm. 10.3, art. 10 del
Reglamento del D. Leg. N°. 1252
Aprueba metodologías específicas para la
formulación y evaluación de PI, en el ámbito
de responsabilidad funcional del Sector
OPMI
del
Sector
FTE: Instrumento metodológico para la formulación
de PI considerados proyectos estándar
Gobierno
Regional
Gobierno
Local
Gobierno
Nacional
Aprueba la estandarización de PI, en el
ámbito de responsabilidad funcional del
Sector
Incisos 1, 2 y 5 del núm. 12.3, art. 12 del
Reglamento del D. Leg. N°. 1252
Aplicar las metodologías específicas
aprobadas por los Sectores, para la
formulación y evaluación de los PI
UF
Elaborar las fichas técnicas con el fin de
sustentar la concepción técnica, económica
y el dimensionamiento de los PI
Declarar la viabilidad de los PI
Es responsable de elaborar un
PI según la FTE aprobada por el
Sector
Aprobación de la Actualización de la FTE de Saneamiento:
Informe Técnico N°264-2021//VIVIENDA-OGPP-OI (04.08.2021)

➢ La viabilidad del proyecto de inversión se otorga cuando: está alineado al cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios, contribuye al bienestar de la población y dicho bienestar es
sostenible durante la fase de Funcionamiento. (Art. 26 de la Directiva General del SNPMGI)
➢ La alternativa técnica del proyecto, debe ceñirse a los documentos técnicos, así como a la
normatividad técnica vigente del Sector, tales como: el Reglamento Nacional de Edificaciones (Titulo II
y III) en lo que refiere a Obras de Saneamiento e Instalaciones Sanitarias (según corresponda), y la
Norma Técnica de Opciones Tecnológicas para sistemas de saneamiento del ámbito Rural aprobada
con la R.M. N° 192-2018-VIVIENDA, entre otras.
➢ La Unidad Formuladora para la determinación del costos de inversión del proyecto, debe tener en
cuenta los costos per cápita (máximo) determinados por el Sector para los servicios de agua potable,
alcantarillado sanitario u otras formas de disposición sanitaria de excretas y tratamiento de aguas
residuales y disposición sanitaria, por regiones.
➢ La FTE no aplica a proyectos no estandarizables como: infraestructura localizada aguas arriba de la
captación (obras de trasvase de agua, represa) tratamiento para potabilizar agua mediante procesos
de desalinización; disposición final de aguas residuales mediante emisarios sub acuáticos.
Consideraciones Generales

Rango de Inversión para la Aplicación de la FTE
Rango de Inversión a Precios de
Mercado en UIT
Tipo de Documento Técnico
Saneamiento Urbano
Menor o Igual a 100,000 UIT Ficha Técnica Estándar
Mayor a 100,000 UIT y Menor a
407,000 UIT
Ficha Técnica de Mediana y Baja
Complejidad
Mayor a 407,00 UIT Perfil
Rango de Montos de Inversión a
Precios de Mercado en UIT
Tipo de Documento Técnico
Saneamiento Rural
Menor o Igual a 15,000 UIT Ficha Técnica Estándar
Mayor a 15,000 UIT y Menor a
407,000 UIT
Ficha Técnica de Mediana y Baja
Complejidad
Mayor a 407,00 UIT Perfil

Instrucciones - FTE
IDENTIFICACIÓN FORMULACIÓN EVALUACIÓN
ASPECTOS
GENERALES
I II IV
III
1. La presente FTE se aplica a proyectos de inversión de servicios de saneamiento en ámbito urbano
estandarizables, cuyo monto de inversión sea menor o igual a 100 mil UIT para el ámbito urbano y 15
mil UIT para el ámbito rural.
2. Revisar el instructivo de la FTE para su respectivo registro.
3. Introducir la información en la FTE en las celdas de color celeste. Las celdas en blanco están
automatizadas.
4. En caso se visualice alertas en los resultados de los procedimientos automatizados, se debe
proceder a revisar la información que haya sido incluida.
5. Para los accesos directos a las pestañas de los módulos de la FTE se recomienda habilitar las
macros del Excel.

1.1 Institucionalidad
1.2 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto
Función: 18 SANEAMIENTO
División Funcional 040 SANEAMIENTO
Grupo Funcional 0088 SANEAMIENTO URBANO
Sector Responsable VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
En este punto se define quien es la Unidad Formuladora (UF) y la Unidad Ejecutora de
Inversiones (UEI) del proyecto que debe contar con las competencias legales pertinentes
para formular y evaluar el proyecto de inversión. Estas deben estar registradas en el
Banco de Inversiones.

1.3 Nombre del Proyecto
Para el nombre del proyecto tener presente la siguiente estructura:
Unidad
productora
Naturaleza de la
intervención
Objeto de
intervención
Servicio de agua
potable, alcantarillado
sanitario, tratamiento de
aguas residuales
Localidad A del
distrito X, provincia
Y, departamento Z
• Creación
• Ampliación
• Mejoramiento
• Recuperación
Localización
Sistema de agua
potable, alcantarillado
sanitario y tratamiento
de aguas residuales
Ejemplo
AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO SANITARIO
Y TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y
TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DEL CERCADO DE PISCO Y DE LAS ZONAS URBANAS DE LOS
DISTRITOS DE SAN CLEMENTE Y PARACAS, PROVINCIA DE PISCO, DEPARTAMENTO DE ICA

1.4 Alineamiento y contribución al cierre de una brecha prioritaria
Se consigna
información sobre
los valores de los
indicadores brecha
de los servicios de
saneamiento.

2.1 Descripción de la situación actual del servicio
2.1.1 Área de estudio:
2.1.2 Área de influencia:
Es el espacio geográfico que sirve de
referencia para contextualizar la situación
negativa. Comprende:
i) El área donde se localiza la población
afectada.
ii) El área donde se ubica la UP a intervenir
(cuando ésta existe) o donde podría
construirse una nueva UP.
iii) El área donde se ubican otras UP a las
cuales puede acceder la población
afectada.
Es el espacio geográfico donde se ubica
la población afectada
Área de Estudio y Área de Influencia
Fuente: Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión

2.1.3 Características físicas
2.1.4 Análisis de la disponibilidad de recurso hídrico
en el área de estudio
Identificar las fuentes de agua disponibles en el
área de estudio determinando sus principales
características como su ubicación, caudal
mínimo de aforo y si se cuenta con documento
de disponibilidad hídrica brindado por la
autoridad local de agua.
Identificar los centros poblados o localidades a
intervenir, describiendo sus características
físicas como tipo de suelo y parámetros
climatológicos. Se recomienda utilizar fuentes
de información como el SENAMHI.

2.1.5. Identificar los peligros que pueden ocurrir en el área de
estudio:
Buscar antecedentes sobre la ocurrencia de peligros en el área de
estudio, así como su caracterización de frecuencia, intensidad y
grado de peligro.
Inundaciones
Lluvias intensas
Sismos
Deslizamientos

2.2. Diagnóstico de la unidad productora del servicio
2.2.1 Identificación de la unidad
productora del servicio
Identificar las todas las
Unidades Productoras (UP) de
los servicios de saneamiento en
el área de estudio, registrar sus
características como su
ubicación referencial y si se
encuentran localizados en áreas
especiales como: áreas
naturales protegidas, zonas de
amortiguamiento o zona de
restos arqueológicos.
Sistema de Agua
Potable
Sistema de Alcantarillado
Sanitario
Sistema de Tratamiento de
Aguas residuales
Sistema de Disposición
Sanitaria de Excretas

2.2.2 Diagnóstico de la unidad productora del servicio de agua potable
A. Identificación de las fuentes hídricas de cada UP del servicio de agua potable
Señalar el nombre de la UP, el número de fuentes hídricas de la UP, el tipo de fuente hídrica
(superficial, subterráneo o mixto), el nombre de la fuente hídrica y el tipo de sistema de agua
potable existente.
Subterránea - Pozo Superficial - Río
Superficial - Laguna

2.2.2 Diagnóstico de la unidad productora del servicio de agua potable
B. Situación actual de la UP del servicio de agua potable
Se deberá identificar los componentes del sistema de agua potable y sus características como:
capacidad, tipo de suelo, presencia de nivel freático, presencia de falla geológica, antigüedad,
estado de conservación, operatividad, nombre del lugar donde se ubica, si cuenta con documento
que acredite disponibilidad de terreno, coordenadas referenciales y una breve descripción de su
estado actual.
Reservorio Conexiones domiciliarias
Captación

2.2.3 Diagnóstico de la unidad productora del servicio de alcantarillado sanitario
A. Características del área donde se ubica la UP e identificación del servicio de
alcantarillado sanitario
Describir el tipo de sistema existente
y señalar las características de la UP,
entre ellas: capacidad de diseño,
volumen de producción, antigüedad,
operatividad, estado de conservación,
coordenadas de ubicación y una
breve descripción de estado actual
del sistema.

2.2.3 Diagnóstico de la unidad productora del servicio de alcantarillado sanitario
B. Situación actual de la UP del servicio de alcantarillado sanitario
Identificar los componentes del sistema
de alcantarillado como conexiones
domiciliarias, el colector primario,
colector secundario, estación de
bombeo, línea de impulsión, entre
otros. Señalar sus características
como: capacidad actual y de diseño,
antigüedad, operatividad, estado de
conservación, si cuenta con documento
que acredite disponibilidad de terreno,
coordenadas referenciales, y una breve
descripción de su estado actual.
Colector Primario
Colector Secundario
Estación de Bombeo

2.2.4 Diagnóstico de la unidad productora del servicio de tratamiento de aguas residuales
A. Características del área donde se ubica la UP e identificación del tipo de sistema de
tratamiento de aguas residuales para disposición final
PTAR Ámbito Urbano PTAR Ámbito Rural
Identificar el tipo de sistema existente y señalar las características del mismo, tales como:
capacidad de diseño, volumen tratado, antigüedad, operatividad, estado de conservación,
coordenadas de ubicación y una breve descripción de estado actual del sistema; asimismo,
respecto a las características del suelo, deberá indicarse el tipo de suelo, el nivel freático y
presencia de fallas geológicas.

B. Características del cuerpo receptor
Identificar el cuerpo receptor que recibe
las descargas de aguas residuales,
señalar el volumen de agua vertida
(tratada o no tratada), la calidad del
agua (indicar si cumple con los
estándares de calidad LMP y ECA),
coordenadas de ubicación y una breve
descripción de estado actual.
Laguna
Río
Mar

C. Situación actual de la UP del servicio de tratamiento de aguas residuales para disposición
final
Emisor de salida
Emisor de ingreso Planta de Tratamiento
Identificar los componentes del servicio de tratamiento de aguas residuales para disposición final,
señalar sus características como capacidad, antigüedad, operatividad, estado de conservación, si
cuenta con documento que acredite disponibilidad de terreno, coordenadas referenciales, y una breve
descripción de su estado actual.

2.2.5. Diagnóstico de la unidad productora del servicio de disposición sanitaria de excretas
UBS Arrastre Hidráulico
Identificar si el servicio de
disposición sanitaria de
excretas se brinda en el área
de influencia. Señalar la
información respecto al tipo de
tecnología que se usa (UBS
con arrastre hidráulico, UBS sin
arrastre hidráulico, UBS
colectivos, letrinas u otros),
cantidad, material, antigüedad,
estado de conservación,
operatividad y una breve
descripción de su estado
actual.

2.2.6 Exposición de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de
estudio
Identificar si la UP estaría o
está localizada en el área de
probable impacto negativo del
peligro y definir su grado la
exposición (bajo, medio o alto).
2.2.7 Vulnerabilidad por factores de fragilidad y resiliencia
Determinar el grado de
vulnerabilidad (Bajo, Medio o
Alto) de la o las UP ante factores
de:
Fragilidad:
Grado de resistencia y/o protección
frente al impacto de un peligro
Resiliencia:
Grado de asimilación y/o recuperación
Peligros
Grado de exposición
UP expuesta al peligro
Bajo Medio Alto
Deslizamientos x SISTEMA DE AGUA POTABLE
Lluvias intensas x
SISTEMA DE TRATAMIENTO
DE AGUAS RESIDUALES
PARA DISPOSICIÓN FINAL

2.2.8. Diagnóstico de la gestión operativa del servicio
Registrar información sobre la gestión
operativa, administrativa y financiera de los
servicios de saneamiento que se brinda a la
población afectada. Se debe señalar el
operador del servicio, el porcentaje de
cobertura de los servicios, número de
conexiones existentes (diferenciado por tipo
de usuario) y señalar principales restricciones
o limitaciones para la operación y
mantenimiento los sistemas.
A. Características de la gestión actual
de los servicios
Área Técnica Municipal
JASS
EPS
B. Continuidad y calidad del servicio de
agua potable
Registrar el número de horas que se viene
brindando en el servicio de agua potable.

Unidades Productoras
C. Mantenimiento de las UP de los servicios
✔Realizar el análisis por
componente de cada UP.
✔Principales Activos que
reciben mantenimiento.
✔Tipo de mantenimiento
(preventivo y correctivo)
✔Frecuencia del
mantenimiento.
✔Describir las acciones de
mantenimiento.
2.2.8. Diagnóstico de la gestión operativa del servicio
Sistema de Agua
Potable
Sistema de Alcantarillado
Sanitario
Sistema de Tratamiento de
Aguas residuales
Sistema de Disposición
Sanitaria de Excretas

2.3. DIAGNÓSTICO DE LA POBLACIÓN DEL ÁREA DE INFLUENCIA
2.3.1. Características de la población del Área de Influencia
Registrar información sobre la población como
número de habitantes, número de viviendas,
tasa de crecimiento, ingreso promedio familiar
y cobertura de los servicios. Existe una
sección para brindar información sobre el
consumo de agua de los no conectados al
sistema, se necesita información sobre su
forma actual de abastecimiento de agua, las
cuales puede ser por acarreo a una fuente
cercana o por abastecimiento a través de
camiones cisterna.
Encuestas de campo
Información EPS
Fuentes Nacionales

2.3.2. Población del área de influencia con y sin acceso a los servicios de saneamiento
El objetivo de esta sección es determinar
el valor de los indicadores brecha de los
servicios de saneamiento a través del
registro de la información de la población
que tiene acceso al servicio, así como
también el número de conexiones
existentes (viviendas). El registro de esta
información debe realizarse por localidad
o centro poblado.
Población sin servicio
Población con servicio

2.3.3. Diagnóstico de involucrados
Identificar a la población
involucrada beneficiaria o
perjudicada con el proyecto, a los
agentes o entidades que podrían
apoyar la ejecución y
funcionamiento del proyecto;
precisando su posición
(cooperante u oponente), sus
intereses, estrategias y
compromisos.
EPS Municipalidad
Población
Autoridad Local del Agua

2.4. PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS
El problema central y sus causas debe estar sustentado
sobre la base de la información registrada en el
diagnóstico y las características de la(s) unidad(es)
productora(s) de los servicios de saneamiento.
Las causas están relacionadas a la situación de las
unidades productoras de los sistemas de saneamiento
(agua potable, alcantarillado sanitario, tratamiento de
aguas residuales y disposición sanitaria de excretas,
según corresponda).
Los efectos directos se relacionan principalmente a: i)
incremento de incidencia de enfermedades
gastrointestinales y dérmicas, ii) Incremento del gasto en
salud de las familias por enfermedades relacionadas al
consumo de agua de mala calidad.
Problema Central
Causas y Efectos

2.5. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
El objetivo central o propósito del proyecto está
asociado con la solución del problema central; por lo
que es la situación opuesta a dicho problema y
debe estar relacionado a la naturaleza de
intervención del proyecto.
Los medios fundamentales se relacionan de manera
inversa a las causas indirectas identificadas en el
árbol de problemas; ello, permitirá identificar las
acciones para la(s) alternativa(s) de solución.
Objetivo Central
Medios Fundamentales y Fines

2.5. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
Las alternativas de solución son las opciones que resultan del análisis de los medios fundamentales
que conllevan al logro del objetivo central del proyecto de inversión. En ese sentido, una alternativa de
solución es un conjunto de acciones orientadas al logro de los medios fundamentales.
Alternativas de solución

2.6. APORTE AL CIERRE DE BRECHA DEL SERVICIO Y VINCULACIÓN
AL INDICADOR
En esta sección se procederá a registrar el valor de la contribución al cierre de brecha de cobertura
de los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales, así
como también, la contribución al cierre de brecha de calidad del servicio de agua potable.
Población sin
acceso
Indicador
Cobertura
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN
URBANA SIN ACCESO AL SERVICIO
DE AGUA POTABLE MEDIANTE RED
PÚBLICA O PILETA PÚBLICA
Valor de
contribución al
cierre de brechas
3,000 personas
¿? personas
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN
URBANA SIN ACCESO A SERVICIOS
DE ALCANTARILLADO U OTRAS
FORMAS DE DISPOSICIÓN
SANITARIA DE EXCRETAS
2,000 personas
¿? personas

34
3. FORMULACIÓN
El objetivo de este módulo es dimensionar el servicio en función a una población
demandante y plantear alternativas técnicas a fin de estimar los costos del proyecto de
inversión (PI) para su posterior evaluación social.
ANÁLISIS TÉCNICO
DETERMINAR
ALTERNATIVAS
TÉCNICAS
- FACTORES
CONDICIONANTES
DETERMINAR
METAS FÍSICAS
DIMENSIÓN DE
COMPONENTES
DE LOS
SERVICIOS
DEFINIR
HORIZONTEDE
EVALUACIÓN
- FASEDE
EJECUCIÓN
- FASEDE
FUNCIONAMIENTO
DETERMINAR
BRECHA
OFERTA
DEMANDA
- DEMANDA Y
OFERTA DE LOS
SERVICIOS
ESTIMAR
COSTOS DEL
PROYECTO
- COSTO INVERSIÓN
- CRONOGRAMADE
EJECUCIÓN
- COSTO O&M
1
2
4
3

3.1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
▪ En este periodo se proyecta la demanda y la oferta en la situación con y sin proyecto.
▪ El horizonte de evaluación permitirá determinar los flujos de costos y beneficios que serán
sujetos a evaluación.
▪ Para proyectos de saneamiento se adopta un periodo de 20 años para la “Fase de
Funcionamiento”, periodo durante el cual se debe garantizar el servicio a la población.
Operación y Mantenimiento
Beneficios
FASE DE EJECUCIÓN FASE DE FUNCIONAMIENTO
Exp. Técnico Ejecución Física

3.2. ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA
3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la demanda
de agua y alcantarillado sanitario u otras formas de disposición sanitaria de excretas
Consignar la información que se utilizará para estimar y proyectar la demanda en la situación
con y sin proyecto durante el horizonte de evaluación.
Los parámetros y supuestos, entre otros, son:
▪ Población actual (hab)
▪ Densidad poblacional (hab/viv)
▪ Tasa de crecimiento poblacional (%)
▪ Nro de usuarios domésticos y no domésticos.
▪ Coberturas de los servicios (%)
▪ Pérdidas de Agua (%)
▪ Consumo de agua (m3/conex/mes o l/hab/día).
▪ Contribución al sistema de alcantarillado (%)

3.2.2 Estimación de la Demanda del Servicio de Agua Potable
Para estimar la demanda del servicio de Agua Potable (AP) se recurre a la información
obtenida en el diagnóstico de la población del área de influencia. Se estima la demanda
en todo el horizonte de evaluación y se determina los caudales de diseño. Para estimar
la demanda se tiene en cuenta:
Población Demandante
Donde
► P 0 = Población del año base
► Pn = Población del año n
► r = Tasa de crecimiento
► n = Número de año
Pn = Po x [1 + (r x n)]
Pn = Po x [1 + r ]n
MÉTODO GEOMÉTRICO
MÉTODO ARITMÉTICO
▪ La población demandante se estima tomando como referencia el padrón de usuarios
o el último Censo Nacional 2017 del INEI.
▪ La tasa de crecimiento poblacional deberá ser justificada a partir de la información de
los Censos Nacionales del INEI.
Para Rural (RM 192-2018-VIVIENDA)

Consumo por categoría de Usuario (Ámbito Urbano)
C. Doméstico = Nº Conex Domésticas c/med x (Consumo Doméstico por conex al mes c/med) +
Nº Conex Domésticas s/med x (Consumo Doméstico por conex al mes s/med)
▪ Doméstico ▪ Estatal ▪ Social
Usuarios Domésticos: se adopta consumos de sectores con servicio continuo y
micromedición o registros de consumos con medidores testigo, del ámbito de influencia del
proyecto o de localidades de similares características a la zona de estudio.
Usuarios No Domésticos: se adopta consumos sobre la base de estadísticas de
consumo o dotaciones de la Norma IS. 010 RNE.
▪ Comercial ▪ Industrial

“Norma Técnica de Diseño: Opciones Tecnológicas para Sistemas de Saneamiento en el Ámbito Rural”
(Resolución Ministerial Nº 192-2018-VIVIENDA).
Dotación según opción tecnológica (Ámbito Rural)
REGIÓN
DOTACIÓN SEGÚN TIPO DE OPCIÓN TECNOLÓGICA (lt/hab/día)
UBS SIN ARRASTRE HIDRÁULICO
(COMPOSTERA Y HOYO
SECO VENTILADO)
UBS CON ARRASTRE HIDRÁULICO
(TANQUE SÉPTICO
MEJORADO)
COSTA 60 90
SIERRA 50 80
SELVA 70 100
TECNOLOGÍA DOTACIÓN (lt/hab/día)
PILETAS PÚBLICAS 30
AGUA DE LLUVIA 30
DESCRIPCIÓN
DOTACIÓN DE AGUA PARA C.E.
(lt/alumno/día)
EDUCACIÓN PRIMARIA E INFERIOR (SIN RESIDENCIA) 20
EDUCACIÓN SECUNDARIA Y SUPERIOR (SIN RESIDENCIA) 25
EDUCACIÓN EN GENERAL (CON RESIDENCIA) 50

Demanda de Agua Potable
Caudales de Diseño
Volumen de Almacenamiento
▪ Volumen de regulación (m3)
25% del promedio anual de la demanda (NORMA OS 0.30 RNE y RM 192-2018-VIVIENDA)
▪ Volumen de reserva (m3)
Justificar un volumen adicional de reserva
▪ Volumen contra incendio (m3)
Para habilitaciones urbanas en poblaciones menores a 10,000 habitantes, no se considera obligatorio
demanda contra incendio. (NORMA OS.100 RNE)
Para áreas destinadas netamente a vivienda 50 m3, para el resto ver RNE.
V. Almac. = V. regulación + V. contra incendio + V. reserva
Coeficientes de Variación
K1 = 1.3 (Norma OS.100 RNE y RM 192-2018)
K2 = 1.8 a 2.5 (Norma OS.100 RNE )
K2 = 2.0 (RM 192-2018-VIVIENDA)

Año Población
Cobertura
(%)
Conexiones según categoría de usuario Consumos según categoría de usuario (l/día)
Pérdidas
de Agua
Potable
(%)
Demanda
Total de
Agua
(l/día)
Conexión
Doméstica
Conexión
Comercial
Conexión
Estatal
Conexión
Social
Conexión
Industrial
Total
Consumo
Doméstico
Consumo
Comercial
Consumo
Estatal
Consumo
Social
Consumo
Industrial
Total
0
1
2
..
20
Año
Demanda
Total de
Agua
(lt/día)
Caudales de Diseño Volumen de Almacenamiento
Qp
(lt/seg)
Qmd
(lt/seg)
Qmh
(lt/seg)
Qb
(lt/seg)
Volumen de
Regulación
(m3)
Volumen de
Reserva
(m3)
Volumen Contra
Incendio
(m3)
Volumen
Total
(m3)
0
1
2
..
20
CUADRO DE DEMANDA DE AGUA POTABLE

3.2.3 Estimación de la Demanda del Servicio de Alcantarillado Sanitario
La demanda de los servicios de Alcantarillado Sanitario (AS) y Tratamiento de Aguas
Residuales (PTAR) es una demanda derivada de la demanda del servicio de AP. Para la
determinación de esta demanda se toma en cuenta:
▪ Factor de contribución de 80%, para determinar el volumen de contribución de aguas
residuales a la red de alcantarillado.
▪ Incluir de corresponder, el agua de infiltración y de entradas ilícitas como contribución a
la red de alcantarillado.
Parámetros para la estimación:
▪ Coeficiente de variación horaria = K2 (1.8 – 2.5)
▪ Factor de contrib. de alcantarillado = 80%
▪ Tasa de contribución de infiltración = 0.05-1.00 (L/s.km)
▪ Longitud de red de colectores

(*) AR = Aguas Residuales
Año
Población
Total
Cobertura
(%)
Consumos según categoría de usuario (l/día) Volumen de Desague PTAR
Consumo
Doméstico
Consumo
Comercial
Consum
o Estatal
Consumo
Social
Consumo
Industrial
Consumo
Total
Qp
(lts/seg)
Qmh
(lts/seg)
Qinfiltración
(lts/seg)
Qentradas
ilícitas
(lts/seg)
Qdiseño
(lts/seg)
Qp+Qinf
(lts/seg)
Qmd+Qinf+Qei
(lts/seg)
Qmh+Qinf+Qei
(lts/seg)
Fc = 80%
K2 =
1.8 - 2.5
0.05 l/s.km f = 5.0%
0
1
..
20
CUADRO DE DEMANDA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
Caudal de Diseño

3.2.4 Estimación de la Demanda del Servicio de Disposición Sanitaria de Excretas
La población beneficiada con Unidades Básicas de Saneamiento (UBS) corresponde a la
población a ser atendida con el servicio de Disposición Sanitaria de Excretas. En un ámbito
urbano, el caso de viviendas que por características o condiciones del entorno, no sea
factible justificar su conexión a la red.

3.3. ESTIMACIÓN DE LA OFERTA
3.3.1 Oferta de Agua Potable
La oferta está dada por la capacidad de diseño de los componentes de los sistemas de Agua
Potable, Alcantarillado Sanitario, Tratamiento de Aguas Residuales y Disposición Sanitaria de
Excretas, la cual fue identificada en el diagnóstico de la Unidad Productora.
El análisis de la oferta debe realizarse bajo dos situaciones:
▪ Sin proyecto
▪ Optimizando la capacidad existente.
¿Factible optimizar?
La oferta optimizada es el máximo
volumen de producción que se podría
obtener, realizando mejoras
(infraestructura o gestión), siempre que ya
estuvieran en ejecución o que estén por
iniciarse.

3.3.1 Oferta de Agua Potable
3.3.2 Oferta de Alcantarillado y Tratamiento de
Aguas Residuales
3.3.3 Oferta de Disposición Sanitaria de Excretas
Consignar la capacidad actual y la oferta optimizada
de los siguientes componentes: Fuente, Captación,
Línea de Impulsión, Planta de Tratamiento de Agua,
Línea de Conducción, Reservorio, Línea de
Aducción, Red de Distribución, Conexiones
Domiciliarias y Micromedidores.
Consignar la capacidad actual y la oferta optimizada
de los siguientes componentes: Colectores,
Conexiones de Alcantarillado, Planta de Tratamiento
de Aguas Residuales, Emisor y Línea de Impulsión.
Consignar el número de Unidades Básicas de
Saneamiento (UBS) con y sin arrastre hidráulico
existente.

3.4. BALANCE OFERTA - DEMANDA
▪ Comparar la Oferta optimizada vs la Demanda y determinar el déficit ó superávit de
los principales componentes del sistema de Agua Potable, Alcantarillado Sanitario y
Tratamiento de Aguas Residuales.
▪ El resultado señala si la oferta es suficiente para cubrir la demanda ó se requiere
modificarla. Así también, se identificará el año a partir del cual se presenta el déficit
en el componente analizado.
▪ Los resultados permitirán dimensionar el proyecto y definir el momento oportuno para
iniciar su ejecución.
Con los resultados del análisis de la demanda y la oferta optimizada de los servicios
proyectados para el horizonte de evaluación, se estima la brecha de los servicios de
Agua Potable, Alcantarillado Sanitario y Tratamiento de Aguas Residuales.
Consideraciones Brecha

3.5. DESCRIPCIÓN DE LA ALTERNATIVA TÉCNICA
3.5.1 Análisis Técnico de la Alternativa
El análisis técnico se realiza para cada alternativa de solución
identificada, considerando los siguientes aspectos:
▪ Localización (¿Dónde?)
▪ Tamaño (¿Cuánto?)
▪ Tecnología (¿Cómo?)
Los factores condicionantes que influyen en dichos aspectos,
permitirán seleccionar las alternativas que desde el punto de
vista técnico se considerarán factibles, las cuales serán sujetas a
evaluación en el siguiente módulo.
Las alternativas técnicas deberán ceñirse a la normatividad vigente. El marco normativo
de diseño para las infraestructuras de saneamiento para el ámbito urbano es el RNE, y
para el ámbito rural es la Norma Técnica de Diseño: Opciones tecnológicas para sistemas
de saneamiento en el ámbito rural (RM N° 192-2018-VIVIENDA).
ALTERNATIVAS

Paso 1: Identificación de los Factores Condicionantes
▪ Disponibilidad de energía eléctrica.
▪ Exposición a peligros y conflictos por algún componente de los sistemas.
▪ Características del terreno (suelos, topografía, geología, etc.).
▪ Disponibilidad de terrenos para la ubicación de los diferentes elementos.
▪ Valor del terreno.
Factores Condicionantes que influyen en la Localización
Factores condicionantes que influyen en el Tamaño
▪ Brecha oferta demanda y periodo de diseño.
▪ Restricciones por tecnología.
▪ Calidad del agua cruda y de las aguas residuales.
▪ Disponibilidad de terrenos.
Pasos a tener en cuenta para el Análisis Técnico
Factores condicionantes que influyen en la Tecnología
▪ Existencia de peligros pueden influir en el diseño.
▪ Diseño y tipo de tecnología a utilizar según el componente.
▪ Tecnología acorde a las posibilidades y capacidad de la entidad prestadora.
▪ Disponibilidad de terrenos.

Paso 2: Análisis de las opciones de Localización, Tamaño y Tecnología
Como resultado de la evaluación de los
factores condicionantes se identificarán las
opciones posibles de localización, tamaño y
tecnología. Las alternativas que no superan
los factores condicionantes se rechazan, y
queda el planteamiento de las alternativas
técnicas factibles, que cumplieron los
criterios de los factores condicionantes.
Para cada alternativa técnica factible se
desarrolla el diseño preliminar, a fin de
estimar los costos de inversión y
considerarlas en la evaluación social para
seleccionar la más conveniente.

3.5.2 Metas Físicas de los Sistemas
El diseño preliminar de las alternativas factibles proporciona información sobre las
magnitudes físicas de los componentes en los que se intervendrá con el proyecto de
inversión. Dichas magnitudes determinarán las metas físicas que constituyen la base
para el planteamiento y presupuesto del proyecto.
Componentes / Activo
Tipo de Factor
Productivo
Unidad Física Dimensión Física
Tipo de
Tecnología/Material
Documento de Disponibilidad de Terreno o de
Arreglo institucional
U.M. Cantidad U.M. Cantidad
Factor Productivo : Infraestructura, Equipo, Intangibles.
Unidad Física : Es la unidad de activo que se plantea crear o modificar. Por ejemplo: número
de captaciones, reservorios, etc. (U.M. = Nro estructuras físicas).
Dimensión Física : Es la magnitud del activo que se plantea crear o modificar. Por ejemplo: metrado
de línea de conducción, colectores (U.M. = m), volumen reservorio (U.M. = m3),
caudal de diseño de captación (U.M = lps), etc.

3.6.1. Costos de Inversión a Precios de Mercado
3.6. COSTOS DE INVERSIÓN
Determinada las metas físicas de cada alternativa técnica factible analizada, se estimará los
respectivos costos de inversión a precios de mercado. Tener en cuenta:
▪ Fuentes de información y fechas en las cuales
se sustentan los costos.
▪ Tener cuidado en la identificación de la
inversión inicial del proyecto, a fin de minimizar
modificaciones significativas en la fase
ejecución.
▪ No incluir costos por imprevistos.
▪ De ser necesario una acción de medida de
reducción de riesgo o de mitigación de impacto
ambiental, estimar el costo dentro del
presupuesto de inversión.

Costo de inversión a precios de mercado
Descripción Componentes U.M. Cantidad
Costo
Unitario
S/
Costo
Directo
S/
Mitigación de
Impacto
Ambiental S/
Flete
S/
Costo de
Inversión
S/
Gastos
Generales
Utilidad Sub
Total
S/
Impuestos Total a Precios
Privados
S/
8% 7% 18%
SISTEMA DE AGUA
POTABLE
COSTO AGUA POTABLE
SISTEMA DE
ALCANTARILLADO
SANITARIO
COSTO ALCANTARILLADO
SISTEMA DE
TRATAMIENTO DE
AGUAS
RESIDUALES
COSTO TRATAMIENTO DE
AGUAS RESIDUALES
SISTEMA DE
DISPOSICIÓN
SANITARIA
DE EXCRETAS
COSTO DISPOSICIÓN
INTANGIBLES
COSTO INTANGIBLES
SUB TOTAL COSTO DE INVERSIÓN
ESTUDIO DEFINITIVO
SUPERVISIÓN
GESTIÓN DELPROYECTO
LIQUIDACIÓN
TOTAL COSTO DE INVERSIÓN

Descripción Activos
Unidad de
Medida
Fecha de
Inicio
Fecha de
Término
Mes
Total
1 2 3 4 5 6 7 8
SISTEMA DE AGUA
POTABLE
SISTEMA DE
ALCANTARILLADO
SANITARIO
SISTEMA DE
TRATAMIENTO DE
AGUAS RESIDUALES
DIFERENTE A
LA META
SISTEMA DE
DISPOSICIÓN SANITARIA
DE EXCRETAS
INTANGIBLES
ESTUDIO DEFINITIVO
EXPEDIENTE TÉCNICO
SUPERVISIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO
SUPERVISIÓN
SUPERVISIÓN DE LA OBRA
SUPERVISION DEL COMPONENTE SOCIAL
GESTIÓN DEL PROYECTO
LIQUIDACIÓN
LIQUIDACIÓN
3.6.3. Cronograma de Ejecución Física
Cuando la meta en el cronograma sea
diferente a la meta establecida en el
numeral 3.6.1, la FTE alertará con el
mensaje “Diferente a la meta”

3.6.4. Cronograma de Ejecución Financiera
Descripción Activos
Fecha de
Inicio
Fecha de
Término
Mes
TOTAL
1 2 3 4 5 6 7 8
SISTEMA DE AGUA
POTABLE
COSTO AGUA POTABLE
SISTEMA DE
ALCANTARILLADO
SANITARIO
COSTO ALCANTARILLADO
SISTEMA DE
TRATAMIENTO DE AGUAS
RESIDUALES
COSTO TRATAMIENTO DE
AGUAS RESIDUALES
DIFERENTE
A LA META
SISTEMA DE DISPOSICIÓN
COSTO DISPOSICIÓN
INTANGIBLES
COSTO INTANGIBLES
SUB TOTAL COSTO DE INVERSIÓN
ESTUDIO DEFINITIVO
EXPEDIENTE TÉCNICO
SUPERVISIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO
SUPERVISIÓN
SUPERVISIÓN DE LA OBRA
SUPERVISION DEL COMPONENTE SOCIAL
GESTIÓN DEL PROYECTO
LIQUIDACIÓN
LIQUIDACIÓN
TOTAL COSTO DE INVERSIÓN
Cuando el costo en el cronograma
sea diferente al costo estimado en el
numeral 3.6.1, la FTE alertará con el
mensaje “Diferente a la meta”

3.7. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
3.7.1. Costos de O&M del Servicio de AP
Los costos de O&M del servicio de AP estarán
desagregados en los rubros de mano de obra
calificada, semi calificada y no calificada,
herramientas, materiales e insumos, equipos y
subcontratos, debiendo registrarse la cantidad,
costos unitario y frecuencia de cada rubro.
Los costos de O&M de los servicios de AS
estarán desagregados en los rubros de mano
de obra calificada, semi calificada y no
calificada, herramientas, materiales e insumos,
equipos y subcontratos (según corresponda al
servicio), debiendo registrarse la cantidad,
costos unitario y frecuencia de cada rubro.
3.7.2. Costos de O&M del Servicio de AS

3.7.3. Costos Incrementales de Operación y Mantenimiento
3.8. FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
Los costos incrementales se obtienen de la resta de los costos de O&M con proyecto
menos los costos de O&M en la situación sin proyecto.
La información para la determinación
del flujo de costos incrementales
proviene de los cuadros de costos de
inversión y de O&M. En caso
corresponda, incluir los montos de las
inversiones por concepto de
reposición requeridos para cada
servicio durante el horizonte de
evaluación.
Foto: EPSEL

4.1 Beneficios Sociales
Están dados por el mayor nivel de satisfacción que recibe la población por contar con los
servicios de saneamiento.
⮚ Los beneficios del servicio de agua potable
pueden cuantificarse a través del ahorro de
recursos y la disposición a pagar por el mayor
consumo de agua potable, que se dará con la
implementación del proyecto; por lo que se
evalúa con la metodología Costo Beneficio.
⮚ Los beneficios de los servicios de
alcantarillado sanitario, tratamiento de
aguas residuales y/o disposición sanitaria
de excretas, resultan complejos de cuantificar
monetariamente; por lo que se evalúan con la
metodología Costo – Efectividad.
4.1.1 Estimación de la curva de demanda de agua
⮚ Nuevos usuarios, son los se abastecen
actualmente de camiones cisternas, por
acarreo u otros; y se incorporarán al servicio
de agua potable con la implementación del
proyecto.
⮚ Antiguos usuarios son los que cuentan con
el servicio de agua restringido y que con el
proyecto percibirán un beneficio adicional por
la mejora en la calidad, cantidad, y continuidad
del servicio.

Puntos de la curva de demanda de agua
Primer punto: Corresponde a los no conectados al
sistema, que se abastecen por camiones cisterna y/o por
acarreo. Deberá establecerse la cantidad consumida por
vivienda al mes en metros cúbicos y el precio por metro
cúbico
Abastecimiento por camión cisterna:
N° de cilindros/tanque u otros que llena
el camión cisterna a la semana
Volumen por cilindro/tanque u otros
Pago por cilindro/tanque u otros
Segundo punto: Corresponde a los conectados
al sistema a través de la red pública y se
diferencian en 02 casos:
si existe el sistema,
considerando el consumo de
usuarios a quienes se les
cobra en proporción directa a
través de medidores testigo en
zonas de abastecimiento
continuo.
Abastecimiento por acarreo:
Volumen por balde (litros)
Miembros de la familia que acarrean
Tiempo de acarreo por viaje (minutos)
N° de viajes por día
Valor social del Tiempo (S/./hora)
si no existe el sistema,
considerando el consumo sin
restricciones, de localidades
con características similares.

Variable Cantidad
Usuarios
Variable Precio
Cantidad
(m3/mes/viv)
Precio
(S//m3)
0 43.78
Precio máximo al cual no se
demandaría agua (Pm)
Consumo de los no conectados al
sistema (Qnc)
1.71 40
Precio económico del agua
para los no conectados al
sistema (Pnc)
Consumo de los conectados al
sistema (usuarios con micro
medición) (Qc)
19.44 0.96
Tarifa que pagan los usuarios
con micro medición (Pc)
Consumo con
racionamiento (Qr)
4.41 34.06
Precio asociado al consumo
con racionamiento según
curva demanda (Pr)
Consumo de saturación con tarifa
marginal cero (Qs)
19.88 0 Tarifa marginal cero
CURVA DEMANDA
Q = 19.88 -0.4540398126 P
Beneficios Unitarios Nuevos Usuarios
Antiguos
Usuarios
a. Beneficios por Recursos Liberados (S//fam/mes) 68.57
b. Beneficios por Incremento del Consumo de Agua (S//fam/mes) 363.02 263.20
c. Beneficios Brutos Totales (S//fam/mes) 431.59 263.20
Ejemplo: AMBITO URBANO
Beneficios por
recursos liberados
Beneficio por incremento
de consumo

4.2 Costos Sociales
Costos de Inversión
Sistema:
• Agua potable
• Alcantarillado y/o
Disposición sanitaria de
excretas
• Tratamiento de Agua
Residual
ANEXO N° 11
Parámetros de Evaluación Social
⮚ Bienes transables
⮚ Bienes no transables
⮚ Mano de obra calificada
⮚ Mano de obra semicalificada
⮚ Mano de obra no calificada
⮚ Combustible
Costos de operación
y mantenimiento
Operación
Gastos de Administración
Mantenimiento
Rutinario
Periódico
Los costos de inversión y costos de mantenimiento de los servicios de saneamiento,
serán estimados a precios sociales en situación con y sin proyecto, aplicando los
factores de corrección establecidos por el ente rector del Invierte.pe (Anexo 11).

Bienes transables
Bienes No transables
Mano de Obra
Combustible (diesel)
PSB (import) = 𝑃 𝐶𝐼𝐹 ∗ 𝑃𝑆𝐷 + 𝑀𝐶 + 𝐺𝐹
𝐹𝐶 =
1
1 + %𝐼𝐺𝑉
=
1
1.18
= 0.847
𝐹𝐶 = 0.735
Factores de Corrección social
Parámetros de Evaluación Social
Area
Valor social
del Tiempo
Valor social
del Tiempo
(adultos)
Valor social
del Tiempo
(niños)
Urbano 6.81 2.043 1.0215
Rural 4.56 1.368 0.684
Proposito Laboral Proposito No Laboral
Tasa Social Descuento = 𝟖%

4.4 Estimación de Indicadores de rentabilidad Social
Metodología Costo /Beneficio
Para las intervenciones en Agua Potable, se pueden
valorar los beneficios monetariamente.
Por lo tanto se puede comparar los beneficios con los
costos.
Se utilizarán como indicadores de rentabilidad:
-VAN TSD=8%
-TIR
Se escoge la alternativa cuyo VAN>0 y TIR>8%.
Metodología Costo Efectividad
Dado que es difícil cuantificar monetariamente
los beneficios de los sistemas de
alcantarillado u otras formas de disposición
sanitaria y/o tratamiento de aguas
residuales, se aplica la metodología de
evaluación Costo Efectividad.
ICE = Índice de Costo Efectividad
VAC = Valor Actual de los Costos
VAC (Inversión + Operación y Mantenimiento)
ICE =
½ (Beneficiarios año Final + Beneficiarios año Inicial)

8%
0 15,420,552.08 -15,420,552.08 1.00 -15,420,552.08
1 10,607 100% 1,074 1,006 2,080 3,392,077 5,210,203 8,602,280.24 39,665.47 8,562,614.76 0.93 7,928,347.00
2 10,769 100% 1,074 1,037 2,111 3,392,077 5,370,756 8,762,833.23 39,973.71 8,722,859.51 0.86 7,478,446.08
3 10,932 100% 1,074 1,069 2,143 3,392,077 5,536,489 8,928,565.34 40,394.61 8,888,170.73 0.79 7,055,716.49
4 11,094 100% 1,074 1,101 2,175 3,392,077 5,702,221 9,094,297.46 40,608.97 9,053,688.49 0.74 6,654,731.32
5 11,257 100% 1,074 1,133 2,207 3,392,077 5,867,953 9,260,029.58 40,926.61 9,219,102.97 0.68 6,274,366.58
..n+1
19 13,531 100% 1,074 1,579 2,653 3,392,077 8,177,844 11,569,920.97 45,354.65 11,524,566.32 0.23 2,670,381.05
20 13,694 100% 1,074 1,611 2,685 3,392,077 8,343,576 11,735,653.09 45,672.28 11,689,980.81 0.21 2,508,064.43
80,007,185.15
57.37%
6.053
Nuevas
VAN SOCIAL
TIR SOCIAL
RATIO B/C
Total
Inversión Total a
precios sociales
(S/)
Costos
incrementales
de operación y
mantenimiento
Flujo neto a
precios sociales
Factor de
descuento
Valor actual del
flujo neto a
precios sociales
Años
Población
Total
Población
Conectada
(%)
Nº de Familias conectadas al
servicio
Beneficios Brutos (S/año)
Antiguas Nuevas Total Antiguas
Colocar el valor de la tasa social
de descuento (TSD) establecida
por el ente rector del Invierte.pe
4.4.1 Evaluación social costo beneficio

Factor de
descuento
8%
0 10,282 9,574,466.40 9,574,466.40 1.000 9,574,466.40
1 10,444 100% 10444 3,545.60 3,545.60 0.926 3,282.97
2 10,607 100% 10607 3,545.60 3,545.60 0.857 3,039.78
3 10,769 100% 10769 3,587.95 3,587.95 0.794 2,848.23
4 10,932 100% 10932 3,545.60 3,545.60 0.735 2,606.12
5 11,094 100% 11094 3,545.60 3,545.60 0.681 2,413.08
..n+1..
19 13369 100% 13369 3,545.60 3,545.60 0.232 821.56
20 13531 100% 13531 3,545.60 3,545.60 0.215 760.70
9,609,399.92
11,987.78
801.60
Flujo neto a
precios sociales
Valor Actual a
precios sociales
VAC SOCIAL
Población promedio
ICE
Años
Población
total
Población
conectada %
Población
beneficiada
Inversión total a
precio social
Costos de
operación y
mantenimiento
incrementales
4.4.2 Evaluación social costo efectividad
4.4.3 Resumen de indicadores de rentabilidad social
Costo Efectividad Índice Costo Efectividad (S//hab) 801.60
Costo Beneficio
Valor Actual Neto-VAN (S/) 80,007,185.15
Tasa Interna de Retorno-TIR (%) 57.37%
Alternativa 01 Alternativa 02
Monto de Inversión Total
A Precio de Mercado (S/) 30,612,370.46
A Precio Social (S/) 24,995,018.48

4.5 Estimación del Costo perca pita por sistemas
El costo per cápita, es el resultado de dividir la inversión total a precios de mercado de cada sistema
(agua potable, alcantarillado sanitario, disposición sanitaria de excretas y tratamiento de aguas
residuales) entre la población beneficiaria promedio. Dicho resultado deberá ser comparado con los
costos per capitas (máximo) determinados por el Sector.
a) AMBITO URBANO
Costo per cápita máximo de Agua Potable, Alcantarillado
y Tratamiento de Aguas Residuales

El costo per cápita es un parámetro para la determinación de los costos de inversión del proyecto a precios de
mercado (costo por habitante) que la UF deberá tener en cuenta en la estimación de la inversión; más no restringe el
análisis y resultado de la evaluación social del proyecto.
b) AMBITO RURAL
REGION
NATURAL
AGUA DE
LLUVIA (*)
FUENTE
SUBTERRÁNEA
FUENTE
SUPERFICIAL
COSTA - 10,769 5,720
SIERRA - 13,102 9,670
SELVA 13,864 12,910 10,083
REGION
NATURAL
COMPOSTAJE
CONTINUO
ARRASTRE
HIDRÁULICO
UBS/COMPOSTERA ALCANTARILLADO(*)
Costa - 5,869 8,166 5,964
Sierra - 10,870 13,079 11,776
Selva 11,662 14,111 11,113 -
Costos per capitas máximo de Agua Potable a precios de mercado
Costos per capitas máximo de UBS y Alcantarillado Sanitario
Fuente: Informe N°157-2021-VIVIENDA/VMCSDGPRCS-DS, Informe Nº 248 -
2021/VIVIENDA/VMCS/PNSR/UPP
(*) Incluye costos de tratamiento de aguas residuales y solo aplica en intervenciones de
Mejoramiento y Ampliación
Ejemplo:

4.6 Sostenibilidad
➢ Arreglos institucionales previstos para las fases
de ejecución y funcionamiento del proyecto.
➢ Capacidad de gestión de la organización
encargada del proyecto en su etapa de
inversión y operación.
➢ Financiamiento de los costos de operación
y mantenimiento, indicando los compromisos
asumidos para su funcionamiento (incluye
subsidios de ser el caso)
➢ La participación de los beneficiarios.
Para el logro de los objetivos del proyecto en el horizonte de evaluación, se debe tener en cuenta:
Anexos
Se analiza de la capacidad de pago de la población; las tarifas o cuota deberán cubrir por lo menos
los costos de Operación y Mantenimiento del servicio, caso contrario se deberá considerar subsidios
para el financiamiento del servicio (precisando la entidad a cargo y los aportes respectivos)

4.6.1 Cálculo de la Tarifa Media a Largo Plazo (urbano)
Tarifa mensual a pagar
Capacidad de Pago (S/) <= 5% del Ingreso promedio de las familias
En la FTE se debe indicar el nombre de la Entidad que se hará cargo de la operación y
mantenimiento de los servicios de saneamiento del proyecto.
Año
Inversión
Año 0 -10
Precios
Privados
Costos de
O&M Precios
Privados
Total de
Costos
Precios
Privados
Volumen
Factor de
Actualizació
n
Valor Actual
Costos
Totales
(Inversión,
O&M)
Costos
O&M
Consumos
(Soles) (Soles) (Soles) (m3/año) 8% (Soles) (Soles) m3/año
0 30,612,370 30,612,370 1.000 30,612,370 0
1 281,517.30 281,517 650,168 0.926 260,664 260,664 602,007
2 281,881.22 281,881 659,872 0.857 241,668 241,668 565,734
3 287,065.92 287,066 669,873 0.794 227,882 227,882 531,767
4 282,631.23 282,631 679,873 0.735 207,742 207,742 499,727
5 283,006.24 283,006 689,873 0.681 192,609 192,609 469,516
19 288,234.15 288,234 829,284 0.232 66,787 66,787 192,155
20 288,609.16 288,609 839,284 0.215 61,921 61,921 180,067
Valor Actual 33,415,994 2,803,623 7,070,384
CIP (I+ OM ) =
33,415,994 S/ 4.73 por
m3
7,070,384
CIP ( OM ) =
2,803,623 S/ 0.40 por
m3
7,070,384
La información proviene de
los cuadros de costos de
inversión y costos de
operación y mantenimiento
a precios de mercado; y el
consumo (m3/año) del
cuadro de la Demanda.

4.6.2 Estimación preliminar de la cuota familiar (rural)
La estimación de la Cuota a pagar por familia, se estima en base a lo establecido en la
Resolución de Consejo Directivo N° 028-2018-SUNASS-SD
La suma de estos
costos, se debe dividir
entre la cantidad de
usuarios proyectados
en cada año para
obtener la Cuota a
pagar anualmente.

4.7 Modalidad de Ejecución y Fuente de Financiamiento
❑ Administración directa
❑ Administración indirecta – por contrata
❑ Administración Indirecta – APP
❑ Administración indirecta – núcleo ejecutor
❑ Administración indirecta – Ley 29230 (obras por impuestos)
Según la modalidad de ejecución prevista para el proyecto, esta debe de ser compatible
con la estructura de costos del proyecto.
Asimismo, se deberá identificar la fuente de financiamiento prevista para el proyecto,
entre ellas:
❑ Recursos ordinarios
❑ Recursos directamente recaudados
❑ Recursos por operaciones oficiales de crédito
❑ Donaciones y transferencias
❑ Recursos determinados

4.8 Gestión Integral de Riesgos
Se deberá identificar los riesgos que pueden afectar las fases de Ejecución y
Funcionamiento. Asimismo, debe proponer las medidas de gestión de los referidos riesgos.
Se sistematizarán los riesgos, para lo cual se debe incluir una descripción de los mismos, la
posibilidad de ocurrencia (baja, media o alta) que debe ser resultado de un juicio técnico, el
impacto que tendrá (bajo, medio, alto) y las medidas de mitigación que se adoptarían.
Ejemplo:

Se identifica los impactos negativos que tendrá el proyecto durante su ejecución y sus
medidas de mitigación, estimando los costos de mitigación (dichos costos deberán estar
incluidos en los costos de inversión del proyecto).
4.9 Impacto Ambiental
Ejemplo:

4.11 Conclusiones y Recomendaciones
Se deberá indicar los aspectos más relevantes del proyecto; como vinculación al indicador de
brecha, contribución al cierre de brechas de cobertura del servicio u otros.
4.12 Anexos
(*) Incluir en caso corresponda.
(**) En caso la entidad a cargo de
la operación y mantenimiento sea
distinta a la UF que formula
URBANO
U
R
A
B
N
O

Anexos
R
U
R
A
L
(*) Se recomienda utilizar de referencia los
Formatos establecidos en la Resolución
Directoral N°252-2018/VIVIENDA/MVCS/PNSR,
según la información requerida en la FTE
(**) Marco legal del DS N° 022-2016-MINAGRI

Gracias
OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES
OPMI VIVIENDA
Agosto - 2021

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