Modelo para la divulgación de la información y el cumplimiento de la TRANSPARENCIA ACTIVA / Mauricio Godoy Godoy, Gastón Avendaño Silva

1. Modelo para la divulgación de la
información y el cumplimiento de la
TRANSPARENCIA ACTIVA
Lunes 29 de abril 2012
Mauricio Godoy Godoy
Coordinador de Fiscalización
Dirección de Fiscalización
Gastón Avendaño Silva
Jefe Unidad de Sistemas
Dirección de Operaciones y Sistemas

2. Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl
Temario
Modelo de Fiscalización en Transparencia Activa
Herramienta de Fiscalización (Sistema) + DEMO
Fiscalizaciones – Algunos Resultados Obtenidos

3. Transparencia Activa (Artículo N°7, Ley 20.285)
La Transparencia activa es la obligación que impone la Ley de
Transparencia a los órganos y servicios de la Administración del
Estado de mantener publicada a disposición permanente de las
personas cierta información referente a la organización, personal,
funcionamiento y servicios que prestan.
Los órganos de la Administración del Estado deberán tener en sus sitios
Web un banner de Gobierno Transparente.
Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl

4. • Ley
20.285
Necesidad
Normativa
• Focus Group
• Taller expertos
• Consulta Pública
• Encuesta Nacional
Instrucción
general
sobre TA • Usabilidad y
accesibilidad
Construcción
Herramienta de
Fiscalización
•Capacitaciones
Auto
Evaluación •Ponderador
ciudadano
•Capacitación
Instituciones
Fiscalización
•Retroalimentación
Resultados
Modelo de Fiscalización Transparencia Activa
Visión Ciudadana Visión Ciudadana
Visión Ciudadana
Acompañamiento
Instituciones
Acompañamiento
Instituciones

5. PONDERADOR
Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución
Aspectos Generales G
Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de
Reproducción, Restricciones de Uso, etc.
10% 10%
Actos y decisiones del
organismo
1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial
10%
2,5%
1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0%
1.14 Actos que afectan PYMES 2,5%
Organización Interna
1.2
Las potestades, competencias, responsabilidades, funciones, atribuciones y/o tareas del organismo respectivo, y el marco
normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las
establezcan, incluidas las referidas a su organización.
15%
5%
1.3
La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos
internos 5%
1.13
Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el
fundamento normativo que la justifica 5%
Personal y
Remuneraciones
1.4
El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales
contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones
10% 10%
Compras y
Licitaciones
1.5
Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de
apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de
inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o
empresas prestadoras, en su caso.
8% 8%
Subsidios y
Transferencias
1.6
Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o
naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación
recíproca en bienes o servicios.
20%
10%
1.9
El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo
órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución 10%
Presupuesto y
auditoría
1.11
La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la
respectiva Ley de Presupuestos de cada año.
20%
10%
1.12
Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que
procedan 10%
Relación con la
Ciudadanía
1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.
7%
3,50%
1.10 Los mecanismos de participación ciudadana 3,50%

6. Herramienta de
Fiscalización

7. • Se enmarca dentro de los roles de Fiscalización (componente de Fiscalización) y de
Promoción (componente de Auto Evaluación) del CPLT. Sus objetivos son:
1. Dotar a las instituciones públicas de una herramienta para evaluar su cumplimiento según las
exigencias que establece la Ley de Transparencia, de acuerdo a un modelo de
acompañamiento y mejora continua. De esta manera, se les entrega la pauta de
Fiscalización (Componente de Auto Evaluación), para su uso no vinculante, y luego se les
Fiscaliza (Componente de Fiscalización) con la misma.
2. Incorporar la Visión Ciudadana a través del uso de ponderadores (cada una de las secciones
de TA tiene una ponderación) de cumplimiento basados en esta dimensión.
3. Fomentar el uso regular de la Auto Evaluación, apuntando a la mejora continua de las
instituciones, a través de programas de capacitación a nivel nacional.
4. Acompañar a las instituciones, en el desarrollo de la cultura de la Transparencia institucional.
5. Habilitar la Fiscalización de las Instituciones Públicas por el CPLT, de acuerdo al
instrumento de fiscalización, entregando informes de fiscalización automatizados y
despachados con firma electrónica avanzada.
6. Promover el uso de documentos firmados electrónicamente, catalogados y de carácter oficial.
7. Combinar las facultades institucionales de Promoción (Auto Evaluación) y Sanción
(Fiscalización).
7
+ = Sistema de Fiscalización TA
Objetivos de la herramienta (Sistema)

8. 8
La primera herramienta de Fiscalización TA

9. 9
La primera herramienta de Fiscalización TA

10. • Técnicamente el proyecto cuenta con las siguientes características:
– Dos componentes:
– Externo o Front End: Acceso para los OR. Componente de Auto Evaluación.
– Interno o Back End: Acceso para el CPLT. Componente de Fiscalización.
– Desarrollo a la medida.
– Construcción con personal interno de la Unidad de Sistemas del Consejo para la
Transparencia.
– Uso de metodología de desarrollo de Software.
– Incorporación de normas de desarrollo interno.
– Arquitectura. Para cada componente:
– Aplicaciones Web: .NET 4.0.
– Bases de Datos: MS SQL 2008.
– Servicios: WCF en .NET 4.0.
– Módulo y repositorio de Firma de Electrónica Avanzada.
– Extracción de datos desde Data Ware House institucional, de acuerdo
modelo de datos corporativo.
Descripción técnica del proyecto

11. Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados
Componente de Fiscalización - Consejo Para la Transparencia
CRM
Informe de
Fiscalización
Consejo 360° (Cuadro de Mando 2012)
Auto Evaluación
de TA
Fiscalización de
TA
Firma Electrónica
Avanzada
Notificación
Electrónica
Reporte y % de
Cumplimiento
Gestión de
funcionarios
1 2
3 4 5 6
8
7
Informes de
Fiscalización
Modelo de Operación

12. Auto Evaluación de TA
Permite el acceso externo por parte de los
Órganos Regulados y permite el uso de la
herramienta de Auto Evaluación.
1
Reporte y % de Cumplimiento
Permite obtener el % de cumplimiento
junto al detalle por ítem de fiscalización.
SI no están todas las respuestas
contestadas muestra el % de avance de
Auto Evaluación.
2
CRM – Gestión de Clientes del CPLT
En el CRM se administran las cuentas de
los funcionarios de los OR. Se da de alta,
baja, se actualizan datos y se envía
contraseña.
3
Modelo de Operación - Descripción

13. Fiscalización de TA
Módulo interno para fiscalización de la Dirección de
Fiscalización. Usa el mismo instrumento de fiscalización
que Auto Evaluación. Solo se le incorpora registro de
evidencias y generación de Informe de Fiscalización.
4
Informe de Fiscalización
Permite la generación y tratamiento de los Informes de
Fiscalización. Este documento se genera a partir de una
plantilla que se autocompleta con los datos propios de
cada procesos de fiscalización.
5
Firma Electrónica Avanzada
Permite la firma de los Informes de Fiscalización por
parte del Director General (Jefe de Servicio) del CPLT.
Además, se notifica a los OR fiscalizados.
6
Notificación Electrónica
Permite recibir y ver los Informes de Fiscalización
Firmados con Firma Electrónica Avanzada, por parte de
los funcionarios habilitados de cada OR.
7
Cuadro de Mando
Permite revisar en forma agregada y desagregada la
información recopilada de las fiscalizaciones. Esto para
gestión del proceso de fiscalización y mediciones
promedio de % de cumplimiento
8
Modelo de Operación - Descripción

14. Observaciones:
1.- El nivel de aplicación
es .NET 4.
2.- El nivel de base de
datos es MS SQL 2008 R2.
3.- La comunicación entre
el Front End y el Back End
es solo a través del nivel de
servicios (Web Services en
WCF).
4.- La comunicación entre
sistemas es a través de
servicios (Web Services en
WCF), con excepción del
cuadro de mando
institucional, que puede
acceder mediante
sinónimos directamente a
bases de datos.
Modelo Tecnológico

15. Informes de Fiscalización de TA con Firma
Electrónica Avanzada (FEA) Firmados y Notificados
Total: 1.513.
• Administración Central + Universidades: 1.168
informes
• Municipalidades: 345 informes
Instituciones Públicas que han recibido
Informes de Fiscalización de TA con FEA
Total: 695.
• Administración Central + Universidades:
350.
• Municipalidades: 345.
Instituciones Públicas que han utilizado Auto Evaluación, han sido fiscalizadas y notificadas
electrónicamente con Firma Electrónica Avanzada (FEA).
Total: 462 OR han usado Auto Evaluación de 695 fiscalizadas. Penetración = 66,5%
• Administración Central + Universidades (UN): 275 de 350 fiscalizadas.
• Penetración = 78,6%.
• Municipalidades: 187 de 345 fiscalizadas.
• Penetración = 54,2%
Uso de Fiscalización TA con Auto Evaluación y Firma
Electrónica Avanzada (FEA)

16. DEMO
Sistema de Fiscalización en
Transparencia Activa

17. FISCALIZACIONES
Algunos Resultados Observados

18. Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl

19. 19
VARIACIÓN PUNTAJE PROMEDIO
+ 5,64 puntos + 1,42 puntos
(2da.2010 – 1era.2010) (2011 – 2010)
Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia
(19/11/2011 – 14/12/2011)
95,24%
17,2%
(43 Organismos 100 puntos)
2011
Proceso Administración Central 2011

20. -25,1%
-7,0%
-7,5%
-3,0%
-1,3%
1,0%
1,3%
2,4%
2,8%
3,0%
3,1%
4,8%
7,7%
8,9%
14,3%
-25% -20% -15% -10% -5% 0% 5% 10% 15%
Auditorías
Estructura orgánica
Presupuesto
PYMES
Contrataciones y compras
Personal y Remun.
Actosy Documentos D.O.
AspectosGenerales
Transferencias
Trámites
Potestades y competencias
Mecanismos de participación ciudadana
Actosy Res. con efectos Sobre Terceros
Participación en entidades
Subsidios y Beneficios
Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT
Variación puntajes 2011 v/s 2010 por materia

21. Proceso Fiscalización Municipal 2012
Puntaje N° Acumulado
0 Puntos 8 8
]0 - 10[ 43 51
[10 - 20[ 82 133
[20 - 30[ 60 193
[30 - 40[ 57 250
[40 - 50[ 34 284
[50 - 60[ 25 309
[60 - 70[ 15 324
[70 -80[ 10 334
[80 -90[ 6 340
[90 – 100] 5 345
Total 345
0 Puntos ]0 - 10[ [10 - 20[ [20 - 30[ [30 - 40[ [40 - 50[ [50 - 60[ [60 - 70[ [70 -80[ [80 -90[ [90 – 100]
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
8
43
82
59 57
34
25
16
10
6 5
Distribución de municipios según
puntaje de cumplimiento
Puntaje de cumplimiento
NºdeMunicipios
30,26%
Puntaje Promedio
(345 municipios fiscalizados)

22. Proceso Fiscalización Municipal 2012
1.13: Participación en entidades
1.10: Mecanismos de participación ciudadana
1.12: Auditorías
1.6: Transferencias
1.4: Personal y Remun.
1.1: Actos y Documentos D.O.
1.3: Estructura orgánica
1.11: Presupuesto
1.8: Trámites
1.9: Subsidios y Beneficios
1.5: Contrataciones y compras
1.2: Potestades y competencias
G: Aspectos Generales
1.7: Actos y Res. con efectos Sobre Terceros
0% 10%20%30%40%50%
17.4%
20.2%
20.2%
23.9%
24.2%
28.7%
29.7%
30.9%
32.1%
34.0%
36.0%
36.8%
42.8%
46.0%
Link inexistentes o no operativos.
Información desactualizada.
Información incompleta.
Información no estandarizada.

23. 23
Puntajes promedio Universidades
VARIACIÓN PUNTAJE PROMEDIO
+ 56,10 puntos + 1,39 puntos
(Ago.2011 – Dic.2011) (Dic.2011 – Abr.2012)
Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia
17/05/2012 – 24/05/2012
77,93%
(0 Organismos 100 puntos)
Abr.
2012

24. 24
Comparación de sectores
Prom: 95,24% Prom: 77,76% Prom: 30,26% Prom: 76,54%

25. 25
IMPACTO
 COORDINACIONES A NIVEL MINISTERIAL
 OBLIGATORIEDAD DEL USO MENSUAL HERRAMIENTA AUTOEVALUACIÓN
 CUMPLIMIENTOS EN ÍTEM CON ALTA IMPORTANCIA CIUDADANA
(SUBSIDIO Y BENEFICIOS)
 DISEÑO DE MODELOS DE GESTIÓN (S. SALUD ATACAMA)
 CAPACITACIONES
 FORMALIZACIÓN DE ENLACES
 INSTRUCCIÓN DE SUMARIOS
 PARTICIPACIÓN DE INSTANCIAS DE CONTROL INTERNO

26. Oficio A102 N°813, 09/03/2012
Jefe de Gabinete Ministro de Salud
Instruye: a todas las Direcciones de Salud,
Seremi y Hospitales
Realización mensual de autoevaluación con herramienta
EXTRANET del Consejo para la Transparencia, por los
equipos de transparencia de las instituciones de Salud
del País
Los informes deben ser dirigidos a Ia Sra. Sara Martínez Medina Jefa del
Dpto. de Atención al Usuario y por correo electrónico a la Unidad de
Transparencia a los Sres. Álvaro Passi coordinador de la unidad
apassi@minsal.cl y Juan Pablo Galaz pgalaz@minsal.cl encargado d
transparencia activa. entre los días 10 al 15 hábil de cada mes.
IMPACTO

27. IMPACTO
Uso de Herramienta autoevaluación
Procesos finalizados de AutoEvaluación de Transparencia Activa
Principio del formulario
Final del formulario
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set
% Var.
Sept -
Enero
SERVICIOS DE SALUD 14% 17% 45% 86% 90% 90% 93% 93% 93% 79 %
HOSPITALES 25% 26% 42% 81% 84% 84% 86% 86% 86% 61%
GOBIERNOS REGIONALES 20% 47% 47% 47% 53% 60% 73% 73% 87% 67%
INTENDENCIAS 47% 47% 53% 53% 60% 60% 60% 60% 67% 20%
GOBERNACIONES
PROVINCIALES
15% 28% 45% 45% 45% 45% 47% 47% 57% 42%
SERVIUS 13% 27% 27% 27% 27% 27% 27% 47% 60% 47%
PROMEDIO 75%
•Trabajo sectorial (184 organismos)

28. IMPACTO
Uso de Herramienta autoevaluación
Municipios (345 municipios)
Principio del formulario
Final del formulario
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set % Var. Sept - Enero
MUNICIPIOS 3% 5% 7% 11% 18% 28% 35% 41% 55% 52%

29. Comparativo de cumplimiento según uso de Auto
Evaluación
N Instituciones = 695
N Instituciones = 228
N Instituciones = 460
Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación
Instituciones que SI HAN usado Auto Evaluación
UN: Universidades.
(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.

30. La Noticia

31. La noticia 2010

32. La noticia 2010

33. La noticia 2010

34. La noticia 2011

35. La noticia 2012