1. Matriz de gestión de riesgos
ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Ejecución de actividades
Datacenter principal Percepción de Lentitud en operación Ejecutar actividades de Trimestral a partir del 24 de
Falta de afinamiento en la de afinamiento y Durante la ejecución del Logs de actividades de
1 03-ago-12 Datacenter alterno 50% 9 4,50 de usuarios finales SIR y caídas del afinamiento y administración julio de 2012. 24 de octubre ETB
BD de SIR consolidar el informe de contrato afinamiento
SIR servicio SIR de la base de datos. de 2012, 24 enero de 2013.
afinamiento de BD durante
el trimestre
Migración de
Cañasgordas: 16 de Actas de migración
agosto de 2012
Migración de Ituango: 23
Actas de migración
de agosto de 2012
Cumplimiento de los tiempos
Planeación de la Migración de Fredonia:
establecidos para entrega de De acuerdo al cronograma de Actas de migración
SNR migración. Ejecución de 31 de agosto de 2012
los prerequisitos en el proceso migración definido por SNR
las migraciones Migración de Titiribi y
de migración
Santa Barbara: 13 de Actas de migración
septiembre de 2012
Migración de Santafé: 26
Actas de migración
septiembre de 2012
SIR La oficina no sale a producción
Fallas en el proceso de Migración de Itsmina: 03
2 03-ago-12 50% 9 4,50 dentro de SIR Actas de migración
migración de oficinas de octubre de 2012
Impacto negativo en el servicio
Migración de
Actas de migración
Cañasgordas: 16 de
Migración de Ituango: 23
Actas de migración
de agosto de 2012
Migración de Fredonia:
Seguir procedimiento de Actas de migración
Planeación de la 31 de agosto de 2012
migración establecido entre las De acuerdo al cronograma de
ETB migración. Ejecución de Migración de Titiribi y
partes. Ajustar procedimiento migración definido por SNR
las migraciones Santa Barbara: 13 de Actas de migración
de migración de ser necesario
septiembre de 2012
Migración de Santafé: 26
Actas de migración
septiembre de 2012
Migración de Itsmina: 03
Actas de migración
de octubre de 2012
Planeación del
Definir plan de pruebas De acuerdo a prioridad fijada Plan de pruebas del
ETB Planeación de despliegues despliegue 2.7.7: 15 de
Demoras en el proceso de completos por SNR despliegue 2.7.7
Demora en la implemementación de septiembre de 2012
3 pruebas funcionales a los 03-ago-12 SIR 50% 9 4,50
nuevos requerimientos Formar equipos de pruebas con
desarrollos De acuerdo a prioridad fijada
personal disponible y con SNR
por SNR
conocimiento en SIR
Realizar recomendaciones de Planeación del De acuerdo a
acuerdo a los hallazgos mantenimiento cronograma de ejecución Fomato de prestación
Fallas en la plataforma Reuniones de seguimiento ETB
encontrados durante la preventivo, ejecución del del mantenimiento del servicio
4 computacional y eléctrica de 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 50% 9 4,50 Impacto negativo en el servicio
ejecución del mantenimiento mantenimiento preventivo preventivo
las ORIPS
preventivo. De acuerdo a prioridad fijada Autorización de gasto por
Autorizar compra de repuestos SNR 30 agosto de 2012 Correos
por SNR la bolsa de repuestos
Incumplimiento de los Cada vez que ingrese oficinas Cada vez que ingrese
Entrega de contratos con Entrega de documentación
5 tiempos de garantía de los 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio nuevas, o cada vez que SNR SNR oficinas nuevas, o cada Copia de contratos
terceros a ETB
terceros firme un contrato vez que SNR firme un
Aumento en el volumen de Degradación del servicio e Disposición de hasta 2 personas contrato Personal en la mesa de
6 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 5 0,85 03 agosto de 2012 ETB Disponibilidad del personal 24 julio de 2012
llamadas por ingreso de incumplimiento de ANS adicionales ayuda
nuevas ORIPS
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2. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Falta de integración de los Planeación de desarrollo
Definir plan de trabajo
requerimientos de portal de requerimientos,
7 03-ago-12 Hosting de portal 17% 9 1,53 No lograr la certificación GEL 3.1 Realizar verificaciones de Quincenal ETB 09 agosto de 2012 Matriz de cumplimiento
con los requerimientos de desarrollo de
avance cada 15 días
agenda de conectividad. requerimientos
Choconta: 29 Agosto de
2012
Facatativa : 31 Agosto de
2012
Zipaquira: 28 Agosto de
No cumplir con las políticas Realizar campañas de
La no utilización del servicio 2012
8 03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0,85 establecidas en el manejo de correo mejoramiento de uso de correo 09 agosto de 2012 ETB Realizar las campañas Informes del servicio
de correo corporativo
corporativo
Orocue:24 Septiembre
de 2012
Mitu:28 Septiembre de
2012
Mocoa: 26 Septiembre
Realizar la depuración de de 2012
Constantemente, de acuerdo a Constantemente, de
cuentas de correo Cuentas de correo
9 Cuentas de correo sin uso 03-ago-12 Hosting de correo 17% 5 0,85 Degradación del servicio las cuentas de correo que ETB Depurar cuentas de correo acuerdo a las cuentas de
depuradas
indique SNR correo que indique SNR
Divulgación de las políticas de
correo
Formalizar documento para que
Incumplimiento de las
los usuarios conozcan las Divulgación de las políticas Correos del área de
10 políticas para el uso de 03-ago-12 Hosting de correo 17% 9 1,53 Degradación del servicio Constantemente SNR Constantemente
politicas de correo institucional, de uso de correo divulgaciones
correo
e intensificar la restriccion por
el proxy de la entidad de
correos como hotmail, gmail,
yahoo etc.
Ejecuta pruebas de Primera: 28 agosto de
Ejecución pruebas de Informe pruebas de
11 Vulnerabilidad del portal 03-ago-12 Hosting de portal 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio vulnerabilidad para el nuevo Una mensual ETB 2012. Segunda: 29
vulnerabilidad vulnerabilidad
portal septiembre de 2012.
Daños en la infraestructura
Activación de los celulares Activación de los celulares
12 de comunicaciones de la 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio 03 agosto de 2012 ETB 03 agosto de 2012 Celulares disponibles
Correo electrónico Correo electrónico
mesa de ayuda
Falta de suministro de UPS por dos horas
13 energía eléctrica en 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio Traslado al DC con celular y 03 agosto de 2012 ETB UPS disponible 03 agosto de 2012 UPS disponible
instalaciones de la mesa de correo
ayda
Indisponibilidad del personal Activación de los celulares Activación de los celulares
14 03-ago-12 Mesa de ayuda integral 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio 03 agosto de 2012 ETB 03 agosto de 2012 Celulares disponibles
por alteraciones del orden Correo electrónico Correo electrónico
público
Indisponibilidad de Visitar al DCP y DCA para
Datacenter principal
infraestructura por verificar que cuenta con las Planeación de la visita y
15 03-ago-12 Datacenter alterno 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio 28 agosto de 2012 SNR 25 septiembre de 2012 Actas de seguimiento
desastres naturales (Sismos, especificaciones que mitigan ejecución de la misma
SIR
Terremotos, Inundaciones, estos eventos
Descargas eléctricas)
Indisponibilidad de Datacenter principal De acuerdo al cronograma de
Planeación y Ejecución de un
16 infraestructura por fallas de 03-ago-12 Datacenter alterno 17% 9 1,53 Indisponibilidad del servicio migraciones ya que no se ETB
simulacro
hardware SIR pueden realizar las dos
maniobras Entrega de la primera
Demoras en la ejecución de las Planes de transferencia de Plan de transferencia
17 Rotación de personal 03-ago-12 Todas las líneas 17% 5 0,85 30 agosto de 2012 ETB versión del plan de 30 agosto de 2012
actividades propias del proyecto conocimiento V1.0
transferencia
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3. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Realizar sesiones SNR/ETB para
aclarar o ampliar la información
sobre el requerimiento. Actas, Definición de
Falta de claridad en la En reuniones de seguimiento y
Demoras en la implementación Revisar los requerimientos Definición de En reuniones de requerimientos, Plan de
18 definición de los 16-ago-12 SIR 17% 9 1,53 cada vez que SNR solicite ETB
Diseño erróneo afectados, así como toda la requerimientos seguimiento pruebas, Actas de
requerimientos de SIR requerimientos
documentación y código despliegue
derivado de los mismos hasta el
punto de aparición del cambio
Pérdida de Conocimiento o Publicar el Conocimiento o Constantemente, cada
Pérdida de documentación Constantemente, cada vez que Herramienta de gestión
19 16-ago-12 Todas las líneas 50% 9 4,50 Información crítica de la operación Información en la herramienta ETB Publicar CoI vez que se aprueben los
y/o otros artefactos se aprueben los documentos de conocimiento
de SNR de KM documentos
Falta de seguimiento al Realizar reuniones de De acuerdo al plan de Reuniones de seguimiento De acuerdo al plan de
20 16-ago-12 Todas las líneas 50% 9 4,50 Incumplimiento de la planeación ETB Actas de seguimiento
proyecto seguimiento comunicaciones por línea comunicaciones
Asegurar que la operación del
servicio sea ejecutada por el
Fallas en el inicio de la Durante la planeación y
equipo de alto desempeño del
22 operación con el nuevo 28-sep-12 Todas las líneas 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio ejecución del proceso de SNR
nuevo operador que participo
operador. transferencia
en el proceso de transferencia.
Realizar seguimiento puntual y
frecuente a los terceros
Actas, correos,
(proveedores de ultimas millas)
Durante las actividades de Seguimiento a Durante las actividades saturaciones de los
que realizan los traslados y ETB
traslados proveedores de UM de traslados canales que fueron
Incumplimiento de las realizar seguimiento ETB/SNR
23 04-oct-12 Conectividad 50% 9 4,50 Impacto negativo en el servicio objeto de traslado
actividades de traslados quincenalmente.
Realizar las solicitudes a ETB Solicitar con el tiempo de
Durante la ejecución del Durante la ejecución del
teniendo en cuenta los tiempos SNR anticipación acordado los Solicitudes por correo
contrato contrato
establecidos para ello traslados
Realizar seguimiento a los
Incumplimiento de las Realizar seguimiento y
terceros que realizan los
visitas programadas en los Mesa de ayuda de Durante la ejecución del reportar avance en las En las reuniones de Actas de seguimiento
24 04-oct-12 17% 5 0,85 Impacto negativo en el servicio mantenimientos en las ORIPS y ETB
mantenimientos ofimática contrato reuniones de seguimiento seguimiento de MAO Entregas parciales
realizar seguimiento ETB/SNR
preventivos. con SNR
semanalmente.
En las reuniones de
Realizar seguimiento y
Falta de correspondencia de seguimientos con una
Mesa de ayuda de Durante la ejecución del reportar avance en las En las reuniones de Actas de seguimiento
25 los diagnósticos con los 04-oct-12 17% 3 0,51 Impacto negativo en el servicio frecuencia quincenal se ETB
ofimática contrato reuniones de seguimiento seguimiento de MAO Entregas parciales
tiquetes. revisaran los reportes de
con SNR
diagnostico enfocándose en las
recomendaciones
En las reuniones de
Falta de disponibilidad de
seguimientos con una
los diagnósticos de los Mesa de ayuda de Durante la ejecución del Entrega de diagnósticos En las reuniones de Actas de seguimiento
26 04-oct-12 50% 5 2,50 Impacto negativo en el servicio frecuencia quincenal se ETB
mantenimientos ofimática contrato parciales seguimiento de MAO Entregas parciales
revisaran los reportes de
preventivos.
diagnostico enfocándose en las
No coincidencia de los datos recomendaciones de
Mejorar el proceso
de origen con la data creada migración, incluyendo una Ajustar procedimiento de Procedimiento de
27 04-oct-12 SIR 50% 9 4,50 Indisponibilidad del servicio Durante las migraciones ETB Durante las migraciones
en SIR de la información verificación del nombre de los migración migración
básica. círculos creados en SIR .
Seguimiento al tercero en la
Entrega tardía del export de Indisponibilidad del servicio entrega de la información.
28 04-oct-12 SIR 17% 9 1,53 Durante las migraciones SNR Entrega de exports Durante las migraciones Actas de entrega de BD
parte de SNR a ETB. Mala calidad del servicio Verificar calidad de la
información antes de ser
enviada a ETB.
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4. ID Titulo del riesgo Fecha Clasificación Prob Impact Exp Efecto Mitigación Fecha planeación mitigación Responsable Acciones Fecha de la Acción Evidencias
Planeación del proceso de
transferencia que involucre:
Equipo de alto desempeño de
las tres partes (ETB, SNR, Nuevo
operador)
Tiempo (Optimo para ejecutar
el plan, priorización de
No contar con un tercero Indisponibilidad del servicio Durante la planeación y
actividades de la operación)
29 (interventor) que avale el 04-oct-12 Todas las líneas 84% 9 7,56 Retrasos en el proceso de ejecución del proceso de SNR
Alcance (Detallado , especifico
proceso de transferencia. transferencia transferencia
y documentado en las líneas
críticas)
Monitoreo y control de la
ejecución del plan de
transferencia
Sugerir a la SNR iniciar proceso
de interventoría
SIR Listar los PC están siendo
Mesa de Ayuda cubiertos por la consola de 30 Octubre de 2012 ETB
Funcional Indisponibilidad del servicio antivirus
30 Virus en la red 11-oct-12 84% 9 7,56
Mesa de Ayuda Mala calidad del servicio
Comparar y asegurar que el
Ofimática
100% de los PC están siendo 15 Noviembre de 2012 SNR
Conectividad
cubiertos por la consola de
SIR antivirus sedes principales que
Listar las
Mesa de Ayuda usuarios tienen instalado
30 Octubre de 2012 ETB
Software prohibido en los Funcional Indisponibilidad del servicio software como el Ultrasurf
31 11-oct-12 84% 9 7,56
PC Mesa de Ayuda Mala calidad del servicio
Ofimática Definir políticas de uso de
15 Noviembre de 2012 SNR
Conectividad software
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