La guía presenta una visión general de los programas de cumplimiento para las empresas ecuatorianas y describe el proceso participativo de elaboración de la guía con aportes de la SCPM, fundaciones y expertos. Explica que los programas deben ser proporcionales al tamaño de la empresa y pueden implementarse de forma progresiva. También establece criterios como cultura de cumplimiento, responsable del programa, enfoque de riesgos y monitoreo para que un programa sea efectivo. Finalmente, indica que si bien los programas no son obligatorios actual
Cumplimiento, Monitoreo y Evaluación de la Regulación, Fabiola PeralesOECD Governance
Similar a Compliance Programmes in Antitrust Enforcement – SCPM Ecuador - OECD-IDB Latin American and Caribbean Competition Forum - 20 September 2021 (20)
Competition and Innovation - The Role of Innovation in Enforcement Cases – OE...
Compliance Programmes in Antitrust Enforcement – SCPM Ecuador - OECD-IDB Latin American and Caribbean Competition Forum - 20 September 2021
1. Guía de Compliance en
Competencia
Superintendencia de Control del Poder
de Mercado
SCPM
2. o Visión general de esta Guía para los operadores
económicos ecuatorianos.
o Proceso de elaboración de la Guía de Compliance en
Competencia de la SCPM
o Criterios de evaluación en la Guía para definir un
programa como “efectivo”
o SCPM y los programas de Compliance
3. HITOS PRELIMINARES:
• Peer Review en Política y Derecho
de Competencia: Ecuador.
• Reforma al Reglamento de
LORCPM (Decreto Ejecutivo 1193).
• Nueva Metodología para la
determinación del importe de la
multa por el cometimiento de
infracciones a LORCPM. (Resolución
No. SCPM-DS-2021-19)
4. o Visión general de esta Guía para los operadores
económicos ecuatorianos.
5. Principio de
proporcionalidad
Pequeñas,
medianas y
grandes empresas
Implementación paulatina
Conforme disponibilidad de recursos
Visión general de esta Guía para los operadores económicos ecuatorianos
Principio de escalabilidad
El programa se puede implementar de
manera progresiva y considerando la
mejora continua
Recomendaciones adecuadas a la realidad
y tamaño de los operadores económicos
6. o Proceso de elaboración de la Guía de
Compliance en Competencia de la SCPM
9. Elementos más importantes de los programas de Compliance
Naturaleza obligatoria o correctiva del programa de Compliance
Indicadores de evaluación y seguimiento
Estrategias para incentivar la creación de programas de Compliance
Temas abordados en los encuentros y mesas de diálogo de Compliance
10. o Criterios de evaluación en la Guía para definir
un programa como “efectivo”
13. Previo a la Guía de Compliance
Medidas correctivas – Art. 73 LORCPM
La Comisión de Resolución de Primera Instancia ha ordenado o
aceptado la implementación de Programas de Compliance
Sector publicidad – Medida complementaria de
implementar un programa de Compliance para verificar que
la publicidad de la empresa se apega a la LORCPM
Sector farmacéutico – A raíz de un caso de colusión en
compras públicas, se ordenó un programa de Compliance
dirigido empleados y directivos
Sector aerolíneas – Entre los remedios propuestos, que la
empresa adopte un programa de Compliance
Actualmente
No es obligatoria la implementación de Programas de
Compliance
Posible consideración como atenuante (efectividad)
La SCPM se reserva la facultad de ordenarla como medida
correctiva
Fortalecimiento programa de delación y de compromisos de
cese
SCPM y los programas de Compliance