Proyecto final del AFI 3 A.

1. OB SOFT S.A. DE C.V.
MATRIZ DE RIESGOS
Elemento Auditado:
DOCUMENTACION DE FUNCIONAMIENTO
PROBLEMATICA NO SE CUENTA CON LA DOCUMENTACION COMPLETA
PROPUESTA DE ACUDIR A LAS OFICINAS DE GOBIERNO Y PEDIR UN
SOLUCION COMPROBANTE DE REGISTRO DE USO DE SUELO PARA ESTIMAR
FECHA VALIDA PARA LA MULTA
TIEMPO 2 A 3 SEMANAS
ESTIMADO
OBSERVACIONES SE NECESITA A LA BREVEDAD LA CORRECCION DE ESTE
PROBLEMA
AUDITOR QUE CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
VALIDA
RESULTADO CONTAR CON LA IMFORMACION COMPLETA QUE AVALA EL
ESPERADO FUNCIONAMIENTO DEL C.C
Elemento Auditado:
ORGANIZACION
ACTUALIZACION DE PUESTOS ULTIMOS POR PARTE DE RECURSOS
PROBLEMATICA
HUMANOS
PROPUESTA DE REALIZAR LA CORRECCION PERTINENTE PARA INCLUIR AL
SOLUCION PERSONAL DE TRABAJO FALTANTE
TIEMPO
1 SEMANA
ESTIMADO
OBSERVACIONES SIN OBSERVACIONES
AUDITOR QUE
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
VALIDA
RESULTADO
OBTENER UN MANUAL COMPLETO SIN FALLAS EN EL CONTENIDO
ESPERADO
1

2. OB SOFT S.A. DE C.V.
Elemento Auditado:
INDUCCION
PROBLEMATICA SIN PROBLEMATICA
PROPUESTA DE
SOLUCION
TIEMPO
ESTIMADO
OBSERVACIONES
AUDITOR QUE
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
VALIDA
RESULTADO
ESPERADO
Elemento Auditado:
PROCEDIMIENTOS
PROBLEMATICA FALTAN INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTOS MENORES
PROPUESTA DE CREAR UN ANEXO DEL MANUAL DE PROCEDIMEINTOS CON
SOLUCION INSTRUCCIONES MENORES
TIEMPO
4 SEMANAS
ESTIMADO
NECESARIO PARA MEJORAR LA CALIDICACION DE AUDITORIAS
OBSERVACIONES
POSTERIORES
AUDITOR QUE
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
VALIDA
RESULTADO
OPTIMIZACION EN RESULTADOS DE SERVICIO DE CALIDAD
ESPERADO
2

3. OB SOFT S.A. DE C.V.
Elemento Auditado:
POLITICAS
PROBLEMATICA SIN PROBLEMATICAS
PROPUESTA DE
SIN PROPUESTAS
SOLUCION
TIEMPO
ESTIMADO
OBSERVACIONES SIN OBSERVACIONES
AUDITOR QUE
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
VALIDA
RESULTADO
ESPERADO
Elemento Auditado:
SEGURIDAD
PROBLEMATICA SIN PROBLEMÁTICA
PROPUESTA DE
SIN PROPUESTAS
SOLUCION
TIEMPO
ESTIMADO
OBSERVACIONES SIN OBSERVACIONES
AUDITOR QUE
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
VALIDA
RESULTADO
ESPERADO
3

4. OB SOFT S.A. DE C.V.
Elemento Auditado:
CONTINGENCIA
FALTA DE ESPECIFICACION RESPECTO A ALGUNAS ACCIONES EN
PROBLEMATICA
CASO DE SINIESTRO
PROPUESTA DE
CREACION DE ANEXO EN MANUAL DE PRIMEROS AUXILIOS
SOLUCION
TIEMPO
1 SEMANA
ESTIMADO
NECESARIO PARA PREVENCION DE DESASTRES Y EJECUCION DE
OBSERVACIONES
AYUDA
AUDITOR QUE
CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES
VALIDA
RESULTADO
OPTIMIZACION EN RESPUESTA A UNA EMERGENCIA
ESPERADO
Elemento Auditado:
HARDWARE
PROBLEMATICA FALTA DE DOCUMENTOS INICIALES DE ADQUISICION
PROPUESTA DE RECOPILACION Y RESPALDO DE INFORMACION DE ADQUISICION
SOLUCION DE EQUIPO
TIEMPO
2 SEMANAS
ESTIMADO
OBSERVACIONES NECESARIO CONTAR CON ESTA INFORMACION
AUDITOR QUE
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
VALIDA
RESULTADO CLARIDAD EN LA ADQUISICION DE EQUIPOS DE COMPUTO Y
ESPERADO DEMAS
4

5. OB SOFT S.A. DE C.V.
Elemento Auditado:
SOFTWARE
FALTO LICENCIAMIENTO DE PROGRAMAS DE TERCEROS,
PROBLEMATICA INCLUIDOS DENTRO DE LA CATEGORIA DE APLICACIONES
FREEWARE
PROPUESTA DE
CREAR LISTA DE LICENCIAS LIBRES DE PROGRAMAS DE TERCEROS
SOLUCION
TIEMPO
1 SEMANA
ESTIMADO
SE REQUIERE ESPECIFICAR LAS LICENCIAS LIBRES Y PAGADAS POR
OBSERVACIONES
IGUAL
AUDITOR QUE
CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ
VALIDA
RESULTADO TOTAL CONOCIMIENTO SOBRE LA AUTENTICIDAD DE LOS
ESPERADO PROGRAMAS Y APLICACIONES EMPLEADOS EN EL C.C.
5