El documento describe los beneficios y oportunidades de los repositorios institucionales y el acceso abierto. Explica las ventajas del modelo de acceso abierto sobre el modelo tradicional de publicación, como una mayor visibilidad, difusión y uso de los contenidos científicos. También analiza cuestiones como la gestión de derechos de autor y las diferentes versiones de artículos científicos en este contexto.

1. Repositorios institucionales y Acceso abierto: ventajas y oportunidades
Teresa Malo de Molina

2. Investigación científica: Agentes
Organismos financiadores
Sociedad
Investigadores consumidores
Bibliotecas de investigación
Editores
Investigadores productores

3. Flujo de comunicación científica
Publicación tradicional
Acceso Abierto
Financiación
Proceso de investigación
Producción de contenidos
Difusión y Publicación
Modelos de comunicación científica

4. Escenario del cambio Las nuevas tecnologías permiten soluciones técnicas de publicación digital, herramientas de colaboración, protocolos de intercambio de información, etc. Los investigadores son productores y consumidores de información científica, y tienen la necesidad de aumentar el acceso a sus trabajos. Los organismos públicos de investigación financian proyectos de investigación, y a su vez pagan por acceder a la información científica resultante.

5. Modelo tradicional: edición comercial
¿Qué supone para el investigador?
Ventajas
Inconvenientes
Gran oferta de publicaciones científicas en todas las disciplinas
Oligopolio que limita las posibilidades de publicación
Reconocimiento científico en procesos de evaluación
Proceso de selección y aceptación
Garantía de calidad y fiabilidad
Factor de impacto consolidado
Retraso en la difusión
Pérdida del control de los derechos de autor

6. Modelo tradicional
¿Es un sistema equilibrado?
Flood, Alison. Scientists sign petition to boycott academic publisher Elsevier. The Guardian, 2 February 2012. http://www.guardian.co.uk/science/2012/feb/02/academics-boycott-publisher- elsevier
El editor obtiene el producto a bajo coste
El editor obtiene un control absoluto sobre los derechos de autor de la publicación
El editor impone la política de distribución y acceso a los contenidos de sus publicaciones

7. Modelo tradicional
Situación de crisis
No hay retorno de la inversión para los organismos financiadores de la investigación
Únicamente se puede acceder a las publicaciones mediante pago: incremento desproporcionado en el precio por compra y suscripción de las publicaciones científicas
Las revistas reciben un gran número de manuscritos que han de ser seleccionados y revisados -- Retraso en la difusión de los resultados de investigación que impide el acceso inmediato a los últimos avances

8. Modelo tradicional
Situación de crisis
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
Gasto en Euros
79.699.555,00
82.981.001,00
89.753.394,00
91.037.655,20
97.939.491,30
100.064.852,10
94.275.644,70
95.507.603,40
60.000.000,00
65.000.000,00
70.000.000,00
75.000.000,00
80.000.000,00
85.000.000,00
90.000.000,00
95.000.000,00
100.000.000,00
105.000.000,00
REBIUN: Evolución del gasto en suscripción de RV+BD

9. Transformación del paradigma tradicional vs. Open Access
Educación
Investigación/ Innovación
Progreso de la Sociedad
El acceso al conocimiento científico es esencial para:
La transferencia del conocimiento
La generación de nuevo conocimiento
La puesta en valor del conocimiento generado

10. Modelo Open Access
* Budapest definition of Open Access. http://www.soros.org/openaccess
Disponibilidad libre en Internet de literatura de carácter académico y científico, permitiendo determinados usos como descargar, copiar, imprimir y recuperar el texto completo de los documentos*,
reservando el reconocimiento de autoría.
Presente y futuro:
Progresiva implantación del Open Access
Modelo complementario y compatible con la edición tradicional

11. Vías para el Open Access
Vía dorada
Vía verde
Vía híbrida
•Los investigadores publican en revistas o monografías “open access”
DOAJ (Directory of Open Access Journals)
DOAB (Directory of Open Access Books)
•Los investigadores o delegados depositan sus documentos, publicados o no, en un repositorio institucional o temático
OpenDOAR (Directory of Open Access Repositories)
•Los editores comerciales publican artículos en acceso abierto en sus revistas de pago a petición del investigador (los investigadores o la entidad financiadora sufraga los costes de edición)

12. Tipos de repositorios
Repositorios institucionales
Repositorios temáticos
Basados entorno a una institución:
Universidades
Otras instituciones de investigación
Incluyen solo contenidos generados por sus miembros
Se marcan políticas que los miembros deben seguir
Más interés hacia dentro que hacia fuera
Mejor por tipologías documentales: tesis, documentos de trabajo, recursos docentes, artículos, etc.
Ejemplo: MIT https://dspace.mit.edu/
Están basados en una disciplina
Aceptan aportaciones relevantes en el ámbito de la disciplina elegida
Es imposible que sea completo
Son los preferidos de los autores
Son más interesantes, pero mucho más difíciles de montar y mantener
Ejemplos ArXiv - http://arxiv.org/
E-LIS -http://eprints.rclis.org/

13. Repositorios institucionales

14. Repositorios institucionales

15. Repositorios institucionales
¡Más de 20.000 documentos!

16. Repositorios institucionales
¡Mas de 55.000 documentos!

17. Repositorios regionales
¡Mas de 50.000 documentos!

18. Repositorios regionales
¡Mas de 287.000 documentos!

19. Repositorios nacionales
¡76 repositorios recolectados!

20. Directorios internacionales de Repositorios
¡Más de 2.600 repositorios!
¡Más de 3.800 repositorios!
ROAR: http://roar.eprints.org/
OpenDOAR: http://www.opendoar.org/

21. El Acceso Abierto en las universidades españolas
54 universidades tienen repositorio institucional 32 han firmado la Declaración de Berlín 13 disponen de política institucional de acceso abierto 5 poseen medios de control para el cumplimiento de estas políticas 48 utilizan licencias para proteger los contenidos. De ellas, 44 utilizan licencias Creative Commons 33 universidades disponen de un servicio de asesoramiento sobre acceso abierto, derechos de autor, licencias, etc. 482.126 documentos almacenados en los repositorios Utilización del repositorio: 12 en sus procesos de promoción 22 para la evaluación de la actividad científica 7 para la asignación presupuestaria a departamentos o grupos de investigación 2 para la gestión de la investigación
Resultados de un estudio realizado por REBIUN en octubre de 2012

22. Open Access: ventajas
Open Access
Mejora de la comunicación científica
Más rapidez en la transferencia de conocimiento
Incremento del uso:
+ audiencia
+ consultas
+ impacto
+ Contenidos accesibles
+ Citas

23. Open Access: ventajas
Open Access
Reutilización de los contenidos: mejora de la calidad
Reducción de costes
Ciencia al alcance de cualquiera
Transparencia en el uso de fondos públicos
Creación de una infraestructura global hacia la red mundial de la e-ciencia

24. Modelo Open Access ¿Qué supone para el investigador?
Más visibilidad: óptimo posicionamiento en la recuperación en Google y otros….
Más accesibles a más lectores
Más consultas y descargas
Más citas
Menos tiempo transcurrido en ser citado
Preservación y acceso perpetuo a su obra
Obtención de datos de uso
Creación de sinergias y red de contactos entre investigadores

25. Reticencias hacia el Open Access
* Elsevier: open access options. Avalaible on: http://www.elsevier.com/about/open- access/open-access-options
Costes: no existe un único modelo de financiación aunque varios estudios demuestran el bajo coste del OA (Van Noorden, 2013)
Falta de tiempo: las tareas de depósito requieren un esfuerzo por parte de los investigadores
•El autoarchivo en un repositorio es un proceso amigable y sencillo
•El personal de Biblioteca realiza tareas de apoyo y asesoramiento
•Se puede delegar el archivo de los documentos
•Repositorios: cada universidad mantiene un repositorio institucional
•Revistas o monografías open access: financiadas por instituciones u organismos financiadores, patrocinio, publicidad, etc.
•Revistas híbridas: los investigadores deciden*

26. Reticencias hacia el Open Access
Control de la Calidad científica
Desconfianza y temor al plagio. Protección de los derechos de autor
•El acceso abierto es compatible con:
•el sistema de revisión por expertos -base de la comunicación científica- ;
•con los criterios de las agencias de evaluación
•Las revistas Open Access tienen un sistema de revisión por pares y pueden alcanzar un alto factor de impacto (Ej: The New Journal of Physics)
•En los repositorios se encuentran tanto documentos revisados como no revisados
•Los archivos abiertos son una alternativa eficaz a la hora de proteger los derechos de autor sobre sus trabajos
•Al hacerlos públicos en la web y trabajar con protocolos y estándares que favorecen la visibilidad, se garantiza al autor que su trabajo se identificará con su persona, evitando de esta manera actos de plagio sobre su obra

27. Open Access y Propiedad Intelectual
La difusión y el libre acceso a los resultados de investigación
Es compatible con el cumplimiento de
La normativa de propiedad intelectual
Se respeta la legalidad: la protección de los derechos de autor y sus limitaciones

28. Derechos de autor y publicación científica
“Contrato o acuerdo de edición”. Por lo general, el autor transfiere a la editorial los derechos patrimoniales o de explotación:
- Reproducción: fijación de una obra en un medio que permita su comunicación, y la obtención de copias de toda o parte de ella.
- Distribución: puesta a disposición del público del original o copias de una obra, mediante su venta, alquiler, préstamo o de cualquier otra forma.
- Transformación: acto de traducción, adaptación o cualquier otra modificación de una obra de la que se derive una obra diferente.
- Comunicación pública: acto por el que una pluralidad de personas puede tener acceso a las obras.

29. Gestión de los derechos de autor en los repositorios open access
Las publicaciones científicas depositadas en los repositorios están protegidas por derechos de autor
El titular de los derechos tiene la facultad para dar permiso o autorización a terceros para hacer uso de la obra. Este permiso tiene naturaleza de contrato y se llama licencia
El archivo de una obra protegida en el Repositorio implica el ejercicio de los derechos de reproducción, transformación y comunicación pública

30. Gestión de los derechos de autor en los repositorios open access
¿Cuál es el rol del autor si mantiene la titularidad de los derechos?
El autor debe autorizar la publicación de su obra en el repositorio, mediante una licencia de cesión de derechos de explotación no exclusiva a la Institución
El autor puede controlar los usos permitidos de su obra mediante las licencias Creative Commons

31. Gestión de los derechos de autor en los repositorios open access
Licencias Creative Commons para permitir determinados usos bajo ciertas condiciones:
RECONOCIMIENTO (Attribution): En cualquier explotación de la obra autorizada por la licencia hará falta reconocer la autoría.
NO COMERCIAL (Non commercial): La explotación de la obra queda limitada a usos no comerciales.
SIN OBRAS DERIVADAS (No Derivate Works): La autorización para explotar la obra no incluye la transformación para crear una obra derivada.
COMPARTIR IGUAL (Share alike): La explotación autorizada incluye la creación de obras derivadas siempre que mantengan la misma licencia al ser divulgadas.
Creators. Best Practices for Marking Content with CC licenses.

32. Gestión de los derechos de autor en los repositorios open access
Si los derechos de explotación han sido cedidos:
Cesión exclusiva
Cesión no exclusiva
La titularidad de los derechos ha sido transferida
El titular de los derechos ha de conceder permiso para el depósito en el Repositorio
El autor mantiene la titularidad para hacer uso de la obra.
El autor puede depositar su obra en el Repositorio

33. Gestión de los derechos de autor en los repositorios open access
Proceso de gestión en obra publicada
Averiguar quién es el titular de los derechos
Averiguar la política de la editorial
Solicitar autorización expresa
Casi el 60% de las editoriales científicas incluye en su acuerdo de edición, una autorización al depósito en acceso abierto de alguna de las versiones del artículo científico
Existen bases de datos internacionales y nacionales que recogen la política adoptada por las principales editoriales y revistas científicas con respecto al acceso abierto: Sherpa-Romeo, Dulcinea…
Mediante correo electrónico
Con mención de los fines y usos para los que se solicita el permiso
Si permiten el depósito de la obra bajo una licencia CC

34. Versiones de un artículo científico
Preprint
versión que se ha enviado a una publicación para su revisión y aceptación.
Fase 1
Postprint
versión aceptada para la publicación que incluye los comentarios de revisión.
Fase 2
Versión final
versión publicada por el editor tal y como aparece en la publicación.
Fase 3

35. Gestión de los derechos de autor en los repositorios open access
Derechos de terceras personas: obra publicada
El autor ha cedido los derechos a la editorial de forma exclusiva
Si hay contrato de edición, ver las condiciones
Si no hay contrato, buscar la política de la editorial
Si la editorial es de ámbito anglosajón: Base de datos SHERPA-ROMEO
Permite el archivo de alguna versión:
- Versión final
- Postprint
- Preprint
No permite el depósito en abierto
Si la editorial es de ámbito nacional, consultar DULCINEA o solicitar expresamente autorización
El autor ha cedido derechos a la editorial de forma no exclusiva
El autor puede depositar la obra en el Archivo Institucional

36. Derechos de autor y publicación científica
Recomendaciones para el autor
•que quiera depositar su obra en acceso abierto
•que deba cumplir los requerimientos de los organismos financiadores de la investigación
En el contrato o acuerdo de edición puede figurar una claúsula o adenda, por la que el autor se reserva algunos derechos sobre el documento publicado, bien para el depósito en un repositorio de acceso abierto, bien para otros usos

37. Derechos de autor y publicación científica
Modelos de adenda al acuerdo de edición
-Scholar’s Copyright Addendum Engine (SCAE)
-SPARC: Autor addendum to Publication Agreement
-The Committee on Institutional Cooperation (CIC). Addendum to publication agreements
Importante: retención de los derechos de explotación

38. 1.Los agentes públicos del Sistema Español de Ciencia, Tecnología e Innovación impulsarán el desarrollo de repositorios, propios o compartidos, de acceso abierto a las publicaciones de su personal de investigación, y establecerán sistemas que permitan conectarlos con iniciativas similares de ámbito nacional e internacional.
2.El personal de investigación cuya actividad investigadora esté financiada mayoritariamente con fondos de los Presupuestos Generales del Estado hará pública una versión digital de la versión final de los contenidos que le hayan sido aceptados para publicación en publicaciones de investigación seriadas o periódicas, tan pronto como resulte posible, pero no más tarde de doce meses después de la fecha oficial de publicación.
3.La versión electrónica se hará pública en repositorios de acceso abierto reconocidos en el campo de conocimiento en el que se ha desarrollado la investigación, o en repositorios institucionales de acceso abierto.
4.La versión electrónica pública podrá ser empleada por las Administraciones Públicas en sus procesos de evaluación.
5.El Ministerio de Ciencia e Innovación facilitará el acceso centralizado a los repositorios, y su conexión con iniciativas similares nacionales e internacionales.
6.Lo anterior se entiende sin perjuicio de los acuerdos en virtud de los cuales se hayan podido atribuir o transferir a terceros los derechos sobre las publicaciones, y no será de aplicación cuando los derechos sobre los resultados de la actividad de investigación, desarrollo e innovación sean susceptibles de protección."
Ley 14/2011 de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación (B.O.E. 2 de junio de 2011), en su título III, capítulo II, art. 37. Difusión en acceso abierto, dice expresamente:

39. Organismos financiadores de la investigación que requieren Open Access
•Comisión Europea:
–Séptimo Programa Marco.
Piloto de Acceso Abierto
–Horizonte 2020
–Programa Piloto de Acceso Abierto a los Datos de Investigación en Horizonte 2010
•Ministerio de Ciencia e Innovación
•Comunidades Autónomas

40. http://recolecta.fecyt.es/sites/default/files/contenido/documentos/Implantacion_Art37_AccesoAbierto.pdf
Recomendaciones sobre acceso abierto para los agentes involucrados
Recomendaciones para los gestores de ayudas públicas a la I+D+i
Recomendaciones para las universidades y centros de investigación
Recomendaciones para los investigadores
Recomendaciones para entidades suscriptoras de revistas científicas

41. Recomendaciones para los gestores de ayudas públicas a la I+D+i
a)Incluir una clausula de aceptación El documento de aceptación de cualquier ayuda pública a la investigación debe incluir una clausula que explicite que explicite que el IP (y/o los investigadores del equipo) acatan la obligación de difundir en acceso abierto los resultados de la actividad científica financiada con fondos públicos obtenidos, de acuerdo con el artículo 37 de la Ley de la Ciencia
b)Ampliar el modelo de informe de seguimiento Los informes de seguimiento y los informes finales de los proyectos financiados por los Planes Estatales deben incorporar un apartado con las publicaciones, fruto de financiación pública, difundidas en acceso abierto
c)Establecer un indicador de cumplimiento Desarrollar un indicador de medición del grado de cumplimiento del acceso abierto
d)Crear una Comisión de Seguimiento Crear un mecanismo de seguimiento que vele por una correcta implantación del requisito de depósito en abierto

42. Recomendaciones para los investigadores
a)Qué se debe depositar en abierto El documento final en formato pdf o en su defecto, el manuscrito revisado y aceptado para su publicación antes de adaptarlo al formato final del editor
b)Quién está obligado a depositar en abierto Todos los investigadores que reciban financiación pública
c)Cuándo hay que depositar en abierto los resultados de investigación Tan pronto como sea posible y, en cualquier caso, no más tarde 12 meses después de la publicación del trabajo online
d)Cómo depositar en abierto Incluyendo metadatos que describan Nombre de la entidad financiadora, nombre del proyecto y/o acrónimo y número de referencia publicado en el BOE
e)Embargos y derechos de autor Recomiendan que los investigadores negocien con las editoriales la inclusión de una adenda en el contrato o licencia para publicar que permita el autoarchivo de la versión final en el repositorio institucional
f)Dónde se deposita en abierto En un repositorio institucional o temático de acceso abierto

43. ¡Muchas gracias!
teresa.malo@uc3m.es