Este documento describe el proceso de identificación de aspectos e impactos ambientales requerido por la norma ISO 14001. Explica que la identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales es un requisito fundamental del sistema de gestión ambiental. Luego detalla las etapas del proceso, incluyendo la selección de actividades, la identificación de aspectos e impactos, y la evaluación de la significancia de los impactos mediante factores como el interés ambiental, la legislación y las partes interesadas.
2. ASPECTOS E IMPACTOS
ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES EN LA ISO 14001
AMBIENTALES EN LA ISO 14001
LUEGO DE LA DEFINICIÓN DE LA
LUEGO DE LA DEFINICIÓN DE LA
POLÍTICA, COMPROMISOS Y LA TOMA DE
POLÍTICA, COMPROMISOS Y LA TOMA DE
CONCIENCIA,
CONCIENCIA, LA IDENTIFICACIÓN Y
LA IDENTIFICACIÓN Y
EVALUACIÓN DE ASPECTOS E
EVALUACIÓN DE ASPECTOS E
IMPACTOS
IMPACTOS
ES UN
ES UN REQUISITO FUNDAMENTAL
REQUISITO FUNDAMENTAL
PARA LA OPERACIÓN DEL SGA
PARA LA OPERACIÓN DEL SGA
3. Política y Planificación
Política y Planificación
4.2 Política Ambiental
4.2 Política Ambiental
4.3 Planificación
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
4.3.3 Objetivos y metas
4.3.3 Objetivos y metas
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS
4. Implementación y operación
Implementación y operación
4.4 Implementación y operación
4.4 Implementación y operación `
`
4.4.2 Capacitación, toma de conciencia y competencia
4.4.2 Capacitación, toma de conciencia y competencia
4.4.3 Comunicaciones
4.4.3 Comunicaciones
4.4.6 Control operativo
4.4.6 Control operativo
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS
5. Verificación y acciones correctivas
Verificación y acciones correctivas
4.5 Verificación y acciones correctivas
4.5 Verificación y acciones correctivas
4.5.1 Mediciones y seguimiento
4.5.1 Mediciones y seguimiento
4.5.2 No conformidades, acciones correctivas y
4.5.2 No conformidades, acciones correctivas y
preventivas
preventivas
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS
REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOS
6. DEFINICIONES
DEFINICIONES
Aspecto
Aspecto
Ambiental
Ambiental
Elemento de las
Elemento de las
actividades, productos o
actividades, productos o
servicios de una
servicios de una
organización que puede
organización que puede
tener interacción con el
tener interacción con el
medio ambiente
medio ambiente
Ej:
Ej: descargas /
descargas /
emisiones de
emisiones de
contaminantes, consumo
contaminantes, consumo
de recursos
de recursos
Impacto
Impacto
Ambiental
Ambiental
Cualquier modificación
Cualquier modificación
del medio ambiente,
del medio ambiente,
adversa o benéfica, que
adversa o benéfica, que
resulte, en todo o en
resulte, en todo o en
parte, de las
parte, de las
actividades, productos o
actividades, productos o
servicios de una
servicios de una
organización
organización
Ej:
Ej: alteración de la
alteración de la
calidad del agua,
calidad del agua,
agotamiento de un
agotamiento de un
recurso natural
recurso natural
7. CUANDO EFECTUAR UNA EVALUACIÓN
CUANDO EFECTUAR UNA EVALUACIÓN
DE AA/IA
DE AA/IA
Implantación del SGA en la empresa
Implantación del SGA en la empresa
Alteraciones de procesos, productos o
Alteraciones de procesos, productos o
servicios y/o en la introducción de
servicios y/o en la introducción de
nuevas tecnologías
nuevas tecnologías
Implantación/expansión de nuevas
Implantación/expansión de nuevas
unidades
unidades
Adquisición de nuevos equipos
Adquisición de nuevos equipos
Alteraciones de leyes, normas y
Alteraciones de leyes, normas y
requisitos de partes interesadas
requisitos de partes interesadas
Evaluaciones periódicas
Evaluaciones periódicas
8. ALCANCE DE LA
ALCANCE DE LA
IDENTIFICACIÓN DE AA/IA
IDENTIFICACIÓN DE AA/IA
Normal, Anormal o Emergencia
Normal, Anormal o Emergencia
SITUACIÓN
SITUACIÓN
TEMPORALIDAD INCIDENCIA
TEMPORALIDAD INCIDENCIA
Pasada,
Pasada, Directo/Bajo control
Directo/Bajo control
Actual o Planificada Indirecto/Bajo
Actual o Planificada Indirecto/Bajo
influencia
influencia
CLASE
CLASE
Benéfico o Adverso
Benéfico o Adverso
9. Identificación de Aspectos Ambientales
Identificación de Aspectos Ambientales
Evaluación de Impactos Ambientales
Evaluación de Impactos Ambientales
Etapa 1
Etapa 1 : Selección de una actividad, producto
: Selección de una actividad, producto
o servicio
o servicio
Etapa 2
Etapa 2 : Identificación de aspectos
: Identificación de aspectos
ambientales de la actividad, producto o
ambientales de la actividad, producto o
servicio
servicio
Etapa 3
Etapa 3 : Identificación de los impactos
: Identificación de los impactos
ambientales
ambientales
Etapa 4
Etapa 4 : Evaluación de la significancia de los
: Evaluación de la significancia de los
impactos ambientales
impactos ambientales
Etapa 5
Etapa 5 : Gestión(registro) de los aspectos e
: Gestión(registro) de los aspectos e
impactos ambientales
impactos ambientales
10. Etapa 1
Etapa 1 : SELECCIÓN DE UNA
: SELECCIÓN DE UNA
ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO
ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO
1.
1. Entrada
Entrada
2.
2. Edificio administrativo
Edificio administrativo
3.
3. Comedor
Comedor
4.
4. Provisión/Producto acabado
Provisión/Producto acabado
5.
5. Reactores
Reactores
6.
6. Horno
Horno
7.
7. Confección
Confección
8.
8. Almacenamiento de residuos
Almacenamiento de residuos
9.
9. Planta de tratamiento de efluentes
Planta de tratamiento de efluentes
11. EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES
EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES
Emisión de gases de combustión
Emisión de gases de combustión
Emisión de compuestos clorados (CFC’s)
Emisión de compuestos clorados (CFC’s)
Generación de efluentes ácidos
Generación de efluentes ácidos
Generación de desechos domésticos
Generación de desechos domésticos
Generación de residuos con asbestos
Generación de residuos con asbestos
Generación de embalajes contaminados
Generación de embalajes contaminados
Emisión de ruido
Emisión de ruido
Emisión de vibración
Emisión de vibración
Consumo de combustibles fósiles
Consumo de combustibles fósiles
Consumo de energía
Consumo de energía
12. EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES
EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES
Alteración de la calidad del aire
Alteración de la calidad del aire
Generación de lluvia ácida
Generación de lluvia ácida
Alteración de la calidad de aguas
Alteración de la calidad de aguas
superficiales
superficiales
Contaminación del lecho subterráneo
Contaminación del lecho subterráneo
Contaminación de cursos de agua
Contaminación de cursos de agua
Alteración de la calidad del suelo
Alteración de la calidad del suelo
Reducción en la disponibilidad de recursos
Reducción en la disponibilidad de recursos
naturales
naturales
Daños a la flora
Daños a la flora
Molestias al hombre (ruido, olor, vibración)
Molestias al hombre (ruido, olor, vibración)
13. HERRAMIENTAS AUXILIARES PARA
HERRAMIENTAS AUXILIARES PARA
LA IDENTIFICACIÓN DE AA/IA
LA IDENTIFICACIÓN DE AA/IA
Reuniones de trabajo
Reuniones de trabajo
Lluvia de ideas (Brainstorming)
Lluvia de ideas (Brainstorming)
Chequeos(Check lists)
Chequeos(Check lists)
Flujogramas y diagramas
Flujogramas y diagramas
Balance de masa
Balance de masa
Matrices de interacción y planillas
Matrices de interacción y planillas
Técnicas de análisis de riesgos
Técnicas de análisis de riesgos
14. DIAGRAMA DE ENTRADA - SALIDA
DIAGRAMA DE ENTRADA - SALIDA
COMBUSTIBLE
ACEITE
ENERGÍA
ELECTRICA
EMISIONES GASEOSAS (CO2, CO, SO2, NOX, MP)
RUIDO DEL GENERADOR
GENERADOR
DESECHOS LÍQUIDOS
DESECHOS SÓLIDOS
ACEITE QUEMADO
15. ETAPA 4
ETAPA 4 : EVALUACIÓN DE
: EVALUACIÓN DE
IMPACTOS
IMPACTOS
Factores que pueden ser considerados
Factores que pueden ser considerados
cuando se evalúa la significancia de los
cuando se evalúa la significancia de los
impactos ambientales
impactos ambientales
Interés ambiental
Interés ambiental
Legislación ambiental
Legislación ambiental
Visión de las partes interesadas
Visión de las partes interesadas
Factores económicos
Factores económicos
16. EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
INTERÉS AMBIENTAL
INTERÉS AMBIENTAL
Escala del impacto
Escala del impacto
Magnitud/severidad del impacto
Magnitud/severidad del impacto
Frecuencia/probabilidad de
Frecuencia/probabilidad de
ocurrencia
ocurrencia
Duración del impacto
Duración del impacto
17. LEGISLACIÓN
LEGISLACIÓN
Límites estatutarios para emisiones
Límites estatutarios para emisiones
Metas existentes en la compañía
Metas existentes en la compañía
Áreas con atención especial de los
Áreas con atención especial de los
programas gubernamentales
programas gubernamentales
Materias con gran probabilidad de
Materias con gran probabilidad de
cambios en la legislación( ej.:
cambios en la legislación( ej.:
Contaminación de suelos)
Contaminación de suelos)
Pasivos existentes o potenciales (ej.:
Pasivos existentes o potenciales (ej.:
adquisición de un terreno contaminado)
adquisición de un terreno contaminado)
18. VISIÓN DE LAS PARTES INTEREADAS
VISIÓN DE LAS PARTES INTEREADAS
Organismos no gubernamentales, órganos
Organismos no gubernamentales, órganos
gubernamentales, accionistas,
gubernamentales, accionistas,
inversionistas, empleados, clientes, público
inversionistas, empleados, clientes, público
en general
en general
Demandas normalmente no asociadas a la
Demandas normalmente no asociadas a la
legislación
legislación
Requisitos regulares considerados frágiles
Requisitos regulares considerados frágiles
para prevenir daños o desperdicios
para prevenir daños o desperdicios
Reclamos
Reclamos
19. INTERES ECONÓMICO
INTERES ECONÓMICO
Gastos derivados de la contaminación
Gastos derivados de la contaminación
Principio contaminador – pagador
Principio contaminador – pagador
Políticas de seguros e inversiones
Políticas de seguros e inversiones
Mercado verde
Mercado verde
Conservación de la energía
Conservación de la energía
Minimización de consumos
Minimización de consumos
20. REQUISITOS VOLUNTARIOS
REQUISITOS VOLUNTARIOS
Programas corporativos
Programas corporativos
Política de la organización
Política de la organización
Compromisos locales
Compromisos locales
Padrones propios
Padrones propios
21. EJEMPLO
EJEMPLO
3
Esperado que
ocurra (f > 1 vez/
semana)
ALTA
2
Probable de
ocurrir (1 vez/año
< f < 1
vez/semana)
MEDIA
1
Improbable de
ocurrir
(frecuencia< 1
vez /año)
BAJA
PUNTUACIÓN
CRITERIO
FRECUENCIA
22. 3
Impacto de gran magnitud,
gran extensión
Consecuencias irreversibles,
incluso con acciones
mitigadoras
ALTA
2
Impacto de magnitud
considerable
Reversible con acciones
mitigadoras
MEDIA
1
Impacto de magnitud bajo
Exclusivo lugar de
ocurrencia
Totalmente reversible con
acciones inmediatas
BAJA
PUNTUACIÓN
CRITERIO
SEVERIDAD
23. CATEGORIAS DE SEVERIDAD
CATEGORIAS DE SEVERIDAD
BAJA
BAJA : El fallo no irá a causar un daño significativo
: El fallo no irá a causar un daño significativo
al medio ambiente y no producirá daños funcionales
al medio ambiente y no producirá daños funcionales
o lesiones.
o lesiones.
MODERADA
MODERADA : El fallo afectará al medio ambiente en
: El fallo afectará al medio ambiente en
una pequeña extensión, no producirá daños mayores
una pequeña extensión, no producirá daños mayores
o lesiones, pudiendo ser controlada adecuadamente.
o lesiones, pudiendo ser controlada adecuadamente.
CRÍTICA
CRÍTICA : El fallo afectará el medio ambiente y/o
: El fallo afectará el medio ambiente y/o
causará lesiones, daños substanciales o resultara en
causará lesiones, daños substanciales o resultara en
un riesgo inaceptable, necesitando acciones
un riesgo inaceptable, necesitando acciones
correctivas inmediatas
correctivas inmediatas
CATASTRÓFICA
CATASTRÓFICA : El fallo producirá daños
: El fallo producirá daños
irreversibles al medio ambiente resultando en pérdida
irreversibles al medio ambiente resultando en pérdida
total, lesiones o muerte
total, lesiones o muerte
24. CATEGORIAS DE FRECUENCIA
CATEGORIAS DE FRECUENCIA
IMPROBABLE :
IMPROBABLE : La ocurrencia del
La ocurrencia del
escenario depende de fallas múltiples
escenario depende de fallas múltiples
en el sistema
en el sistema
PROBABLE :
PROBABLE : Se espera un incidente
Se espera un incidente
del escenario durante la vida útil del
del escenario durante la vida útil del
sistema
sistema
FRECUENTE :
FRECUENTE : Por lo menos un
Por lo menos un
incidente del escenario ya registrado en
incidente del escenario ya registrado en
el propio sistema
el propio sistema
25. CRITERIO NUMÉRICO
CRITERIO NUMÉRICO
Pequeña
Media
Significativa
Cantidad
El proceso / producto /
servicio o impacto
causan pérdida
financiera baja
El proceso / producto /
servicio o el impacto
causan pérdida
financiera media
El proceso / producto /
servicio o el impacto
causan pérdida
financiera substancial
Factores
económicos
El proceso / producto /
servicio no es criticado
por las partes
interesadas
El proceso / producto /
servicio es
eventualmente
criticado por las partes
interesadas
El proceso / producto /
servicio es
constantemente
criticado por las
partes interesadas
Visión de las
partes
interesadas
Requisito regulatorio
no estricto.
Inexistencia de
requisito regulatorio
Requisito regulatorio
estricto. Considerar
como temporal al
requisito regulatorio
No considerar el
requisito regulatorio
Legislación
Baja
(1 pto.)
Media
(2 ptos.)
Alta
(3 ptos.)
ELEMENTO DEL
FILTRO DE
SIGNIFICANCIA
26. TÉCNICA DE EVALUACIÓN DE IMPACTO
TÉCNICA DE EVALUACIÓN DE IMPACTO
CRITERIO CUALITATIVO
CRITERIO CUALITATIVO
Legislación,
partes
interesadas
Si
No
Si
Si
Calidad del
agua
Efluentes
líquidos
Reacción 2
Pequeña
cantidad,
sin
legislación
No
No
No
No
Calidad del
aire
Emisión a la
atmósfera
Reacción 1
JUSTIFI-
CATIVA
SIGNIFI-
CATIVO
FACTOR
ECONOMICO
PARTES
INTERES
LEGISLA-
CIÓN
IMPACTO
ASPECTO
ACTIVIDAD
27. Etapa 5
Etapa 5 : GESTIÓN (REGISTRO) DE LOS
: GESTIÓN (REGISTRO) DE LOS
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Adopción de prácticas y procedimientos
Adopción de prácticas y procedimientos
de control operativo
de control operativo
Adopción de planes de acción de
Adopción de planes de acción de
emergencia
emergencia
Establecimiento de acciones de
Establecimiento de acciones de
mejoramiento:
mejoramiento: OBJETIVOS Y METAS
OBJETIVOS Y METAS
Monitoreo ambiental
Monitoreo ambiental
28. PROCESOS
PROCESOS
DEFINICIÓN:
DEFINICIÓN:
Actividad o conjunto de actividades que
Actividad o conjunto de actividades que
utilizan recursos y que se gestiona con
utilizan recursos y que se gestiona con
el fin de permitir que los elementos de
el fin de permitir que los elementos de
entrada se transformen en resultados
entrada se transformen en resultados
29. CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO
CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO
Tiene un responsable
Tiene un responsable
Tiene
Tiene
procedimientos Tiene límites
procedimientos Tiene límites
documentados definidos
documentados definidos
Tiene interacciones y
Tiene interacciones y
responsabilidades internas
responsabilidades internas
30. PASOS PARA EL SGA
PASOS PARA EL SGA
Identificación de procesos
Identificación de procesos
Definición de límites de procesos y
Definición de límites de procesos y
nombramiento de responsables
nombramiento de responsables
Elaboración del diagrama de flujos
Elaboración del diagrama de flujos
31. VISIÓN MACRO DE PROCESO
VISIÓN MACRO DE PROCESO
Actividades que se requieren
Actividades que se requieren
identificar para el servicio del SGA
identificar para el servicio del SGA
Grupo de tareas lógicamente
Grupo de tareas lógicamente
relacionadas que emplean recursos
relacionadas que emplean recursos
de la organización para dar
de la organización para dar
resultados definidos en apoyo de
resultados definidos en apoyo de
los objetivos de la organización
los objetivos de la organización
32. PREGUNTAS CLAVES PARA
PREGUNTAS CLAVES PARA
EL MACROPROCESO
EL MACROPROCESO
¿ Qué es lo que hacemos como
¿ Qué es lo que hacemos como
empresa ?
empresa ?
¿ Cómo lo hacemos ?
¿ Cómo lo hacemos ?
35. PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN TÍPICA
PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN TÍPICA
Desarrollo del producto
Desarrollo del producto
Planeación del producto
Planeación del producto
Suministro de materiales
Suministro de materiales
Contratación
Contratación
Producción
Producción
36. IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS
IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS
Selección de procesos y
Selección de procesos y
subprocesos (relacionados con el
subprocesos (relacionados con el
cliente medio ambiente)
cliente medio ambiente)
Interacciones entre procesos
Interacciones entre procesos
37. DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS
DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS
¿ Dónde comienza ?
¿ Dónde comienza ?
¿ Dónde termina ?
¿ Dónde termina ?
¿ Cuáles son las entradas primarias y
¿ Cuáles son las entradas primarias y
secundarias ?
secundarias ?
¿ Cuáles son las salidas primarias y
¿ Cuáles son las salidas primarias y
secundarias ?
secundarias ?
¿ Qué departamentos están involucrados ?
¿ Qué departamentos están involucrados ?
¿ Quién es el responsable del proceso ?
¿ Quién es el responsable del proceso ?
38. La alta dirección debe definir el nivel de
La alta dirección debe definir el nivel de
detalle apropiado
detalle apropiado
TAMAÑO MANEJABLE
TAMAÑO MANEJABLE
DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS
DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS
39. ELABORACIÓN DEL
ELABORACIÓN DEL
DIAGRAMA DE FLUJO
DIAGRAMA DE FLUJO
Un diagrama de flujo vale más que
Un diagrama de flujo vale más que
1000 procedimientos
1000 procedimientos
Representación gráfica del proceso con
Representación gráfica del proceso con
sus actividades y secuencia
sus actividades y secuencia
HERRAMIENTA PARA EL SGA
HERRAMIENTA PARA EL SGA
40. TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO
TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO
DIAGRAMA DE BLOQUE
DIAGRAMA DE BLOQUE
ACTIVIDAD
ACTIVIDAD
FLUJO
FLUJO
PROVEE LA MAGNITUD DEL PROCESO
PROVEE LA MAGNITUD DEL PROCESO
41. DIAGRAMA DE FLUJO GEOGRÁFICO
DIAGRAMA DE FLUJO GEOGRÁFICO
TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO
TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO
1.
1. Entrada
Entrada
2.
2. Edificio administrativo
Edificio administrativo
3.
3. Comedor
Comedor
4.
4. Provisión/Producto acabado
Provisión/Producto acabado
5.
5. Reactores
Reactores
6.
6. Horno
Horno
7.
7. Confección
Confección
8.
8. Almacenamiento de residuos
Almacenamiento de residuos
9.
9. Planta de tratamiento de efluentes
Planta de tratamiento de efluentes
1
2
3
6
5
7
4
8
9
42. EL ENFOQUE DE PROCESOS ES UNA
EL ENFOQUE DE PROCESOS ES UNA
HERRAMIENTA PARA EL SGA
HERRAMIENTA PARA EL SGA
Identificación de aspectos e impactos
Identificación de aspectos e impactos
ambientales
ambientales
Integra a todo el personal al SGA
Integra a todo el personal al SGA