El documento habla sobre la regulación de los mercados bursátiles y las leyes contra el lavado de dinero. Menciona que las entidades financieras deben verificar la identidad de las personas que abren cuentas y mantener registros de la información. También deben consultar listas de posibles terroristas. Existen varias entidades regulatorias en diferentes países. Aunque algunos países tienen leyes más estrictas que otros, en general existe legislación contra el lavado de dinero.

8. SEC. 326. VERIFICATION OF IDENTIFICATION A) Verifica la identidad de cualquier persona buscando abrir una cuenta bancaria. ` B) Mantener registro de la información usada para verificar la identidad de una persona, incluyendo su nombre, dirección, y otros. C) Consultar listas de personas u organizaciones sospechas de ser terroristas dadas por una institución financiera de cualquier agencia del gobierno.

12. VANCOUVER STOCK EXCHANGE

13. AUSTRALIAN SECURITIES AND INVESTMENTS COMMISSION Canadian Securities Administrators (CSA) The Financial Services Agency (FSA) in Tokio The Singapore Exchange Securities Trading Limited (SGX-ST) The China Securities Regulatory Commission (CSRC)

14. Objetivo: de estas entidades es regular el comercio y las transacciones . Sin embargo, algunas de ellas tienen leyes contra el lavado de dinero, mientras otras aun no son tan exigentes como debieran. (Caso es la Bolsa de China y Hong Kong)

16. Como hemos mencionado existen leyes contra el lavado de dinero . Ley 27765 . Así mismo existe la Unidad de Investigación Financiera encargada de monitorear las transacciones bursátiles. Según análisis de expertos en la materia, se tiene una buena legislación, a pesar de lo reciente de ella.

18. Patriot Act: Reforma dada tras el 11/9 en donde se restringe libertades en pro de la seguridad. Así mismo, se da una regulación especifica a los mercados bursátiles de USA para la investigación de donde provienen los capitales a ser invertidos Acuerdos de Basilea II: Regulación contra los riesgos de mercado. Difundir información relevante sobre los riesgos y fondos que posee las entidades financieras Órganos supervisores de los mercados de valores. Objetivo es regular los posibles fraudes y el origen del dinero de las inversiones. En el Perú. Existen leyes, entidades encargadas de supervisión. Sin embargo, es reciente y aun no ha habido casos de incursiones reportados.

19. Por consiguiente, se puede decir que mientras el disclosure es una medida que hace que los inversionistas tengan confianza en donde están invirtiendo. Lo que hace también que las bolsas de valores generen ventajas competitivas como por ejemplo la TSX en lo que es Mining Equities . Y posiblemente podremos ver en la nueva Bolsa MILA que de acuerdo a las disposiciones legales de DISCLOSURE pueda hacer que ciertos segmentos sean competitivos, mientras que otros seguirán en otros mercados bursátiles.

20. Wikipedia: Vancouver Bourse: http://www.microsofttranslator.com/BV.aspx?ref=IE8Activity&a=http%3A%2F%2Fen.wikipedia.org%2Fwiki%2FVancouver_Stock_Exchange Regulation of the markets: http://www.info.gov.hk/info/expert/annex3e.pdf Us commoditie trading comission : http://www.cftc.gov/IndustryOversight/AntiMoneyLaundering/index.htm#P56_16115 US securities and exchange commision: http://www.sec.gov/about/offices/ocie/amlsourcetool.htm#7 Washington State legislature: http://apps.leg.wa.gov/rcw/dispo.aspx?cite=79.01.649 Canadian Security Law: http://www.canadiansecuritieslaw.com/2010/04/articles/continuous-timely-disclosure/csa-publish-proposed-changes-to-mining-disclosure/ WKIPEDIA: Basilea II: http://es.wikipedia.org/wiki/Basilea_II GESTIÓN, Perú: legislacion en materia de lavado de activos: http://gestion.pe/noticia/287853/resaltan-que-peru-cuenta-avanzada-legislacion-enfrentar-lavado-activos