FORMULACION Y EVALUACION DE UN PROYECTO PRIVADO Para comunicadores

1. Ing. M. MARÍN M
UNHEVAL – FIIyS
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS

2. FORMULACION Y
EVALUACION DE UN
PROYECTO PRIVADO
ESQUEMA DE UN
PROYECTO PRIVADO

3. FORMULACIÓN Y EVALUACION
DE PROYECTOS
 Para la preparación de un proyecto se debe
tener presente que cada proyecto debe
realizarse en forma distinta, es decir, no
existe una “receta” para preparar
proyectos.
 Sin embargo es posible preparar pautas que
indiquen los principales temas ( estudios)
que deben desarrollarse.

4. ANÁLISIS DE LOS
ANTECEDENTES DISPONIBLES.
En general se recomienda realizar la
búsqueda de antecedentes sobre el
proyecto a estudiar, esto evitará
realizar trabajo ya hecho y por lo tanto
significará ahorro de tiempo y
recursos:Esta etapa se puede resumir
en los siguientes puntos:

5. ANÁLISIS DE LOS
ANTECEDENTES DISPONIBLES.
 Recopilación bibliográfica del tema
 Estudios básicos en la zona en que se
ubicará el proyecto Evaluaciones a nivel
de perfil
 Estudios de prefactibilidad anteriores.

6. ANÁLISIS DE LOS
ANTECEDENTES DISPONIBLES.
 Estudios relacionados con el tema
 Entrevistas con expertos o profesionales
con experiencia en el tipo de proyecto en
estudio.

7. ESQUEMA DE UN
PROYECTO PRIVADO

8. ESQUEMA DE PROYECTO PRIVADO
1.RESUMEN EJECUTIVO
2. INFORMACION GENERAL DEL PROYECTO
3. ESTUDIO DE MERCADO
4. ESTUDIO TECNICO
5. ESTUDIO LEGAL Y DEL MEDIO AMBIENTE
6. ESTUDIO DE LA ORGANIZACIÓN
7. COSTOS, INVERISONES OPERACIÓN Y
BENEFICIOS DE LAS ALTERNATIVAS
SELECCIONADAS
8. EVALUACION FINANCIERA
9. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

9. Capítulo 1: RESUMEN
EJECUTIVO
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

10. 1.RESUMEN EJECUTIVO
Un resumen ejecutivo es una síntesis
de los aspectos más relevantes del
proyecto, el cual se presenta al inicio
del estudio de pre – inversión para
facilitar al lector tener una primera
visión global del proyecto y sus
características

11. 1.RESUMEN EJECUTIVO
Características:
Describir la oportunidad de negocio que
se quiere desarrollar.
Señalar a quiénes está dirigido el producto
o servicio que se plantea implementar.
Mostrar la inversión requerida y la
estructura de financiamiento
Presentar los indicadores obtenidos en la
evaluación financiera.
Resumir las principales conclusiones y
recomendaciones.

12. 1.RESUMEN EJECUTIVO
En otras palabras el resumen
ejecutivo plantea de manera
concreta las bondades del proyecto,
centrándose en los aspectos
comerciales y financieros.

13. 1.RESUMEN EJECUTIVO
ESTUDIOS DEL PROYECTO
RESUMEN
EJECUTIVO

14. Capítulo 2: INFORMACION
GENERAL DEL PROYECTO
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

15. 2.INFORMACION GENERAL DEL PROYECTO
2.1.- Nombre
2.2- Naturaleza
2.3.- Ubicación
2.4.- Unidad Ejecutora
2.5.- Concepción del Problema
2.6.- Objetivos del Proyecto
2.7.- Objetivos del estudio

16. 2.INFORMACION GENERAL DEL
PROYECTO
1.-Nombre: Se define cual va a ser la
denominación o razón social que identificará
al proyecto.
2.-Naturaleza: Debe especificarse si la
actividad económica que se desarrollará será
de producción, servicios, extracción,
comercialización, etc.

17. 2.INFORMACION GENERAL DEL
PROYECTO
3.- Ubicación: Debe indicarse el lugar
geográfico en donde se implementará, si es
que esta se encuentra pre-establecida.
4.- Unidad Ejecutora
Unidad Ejecutora del Proyecto: Se
deberá indicar quienes son los
promotores del proyecto.
Unidad Ejecutora del Estudio: Se deberá
indicar quienes son los que realizaran el
estudio

18. 2.INFORMACION GENERAL DEL
PROYECTO
5.- Idea de la necesidad u oportunidad del
negocio:
Se explicará cual es la idea básica del
negocio y por que se considera que esta
idea va a tener éxito, justificándo la idea
de inversión.

19. 2.INFORMACION GENERAL DEL
PROYECTO
6.- Objetivos del proyecto: Los proyectos
pueden tener diversos objetivos
empresariales, en función de las
expectativas de los inversionistas.
Generalmente los objetivos del proyecto
responden a una o varias de las siguientes
interrogantes: ¿Obtener ganancias?,
¿Generar empleo?, ¿Productos de calidad?,
¿Servicio al cliente?, entre otros.

20. 2.INFORMACION GENERAL DEL
PROYECTO
6.- Objetivos del proyecto:
En este punto también se deberá
considerar la estrategia básica
del proyecto.

21. ESTRATEGIA DEL PROYECTO
Es el criterio elegido que define la
forma en que se va a realizar la
incursión del proyecto en el mercado
para tener posibilidades de éxito,
podemos clasificarlas en:
1.-Estrategia de Liderazgo en Costos
2.-Estrategia de Diferenciación
3.- Estrategia de Nicho

22. ESTRATEGIA DEL PROYECTO
1.-Estrategia de liderazgo en costos:
Básicamente consiste en tener costos
más bajos que la competencia.
2.-Estrategia de diferenciación: Busca
establecer un vínculo entre los
compradores y la marca de la
empresa, minimizando el efecto del
precio en la decisión de compra.

23. ESTRATEGIA DEL PROYECTO
3.-Estrategia de nicho: Consiste en
dirigir nuestro producto a un grupo
específico de consumidores, lo que
generalmente conlleva a un nivel de
precios alto.

24. 4/9/2024
UNHEVAL-FIIyS
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Capítulo 3: ESTUDIO DE
MERCADO
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

25. 3.ESTUDIO DE MERCADO
Desglose del estudio de mercado
3.1.- Análisis de la Demanda
3.2.- Análisis de la Oferta
3.3.- Análisis de la Comercialización
3.4.- Análisis del Mercado Proveedor

26. 3.1 ANÁLISIS DE LA
DEMANDA
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

27. ALCANCE DEL ANALISIS DE LA
DEMANDA
El objetivo de este estudio es
cuantificar la demanda existente por el
fin o servicio que se pretende producir,
este estudio debe realizarse para las
situaciones con y sin proyecto, a fin de
determinar cuál será la demanda que
satisfacerá el proyecto

28. PARTES DEL ANALISIS DE LA
DEMANDA
3.1.1.- Descripción del bien o servicio
3.1.2.- Demanda Presente y Pasada
3.1.3.- Variables que afectan a la
demanda
3.1.4.- Demanda Futura

29. 3.1.1 DESCRIPCIÓN DEL BIEN O
SERVICIO
 Definición
 Zona de Influencia
 Tipo de Bien

30. 3.1.2 DEMANDA PRESENTE Y
PASADA
 Determinación del consumo
histórico y actual
 Determinación de la demanda
insatisfecha o satisfecha
parcialmente.

31. 3.1.3 VARIABLES QUE AFECTAN
LA DEMANDA
 Precio del bien o servicio, de sus sustitutos y de sus
complementos.
 Ingresos (nacional, per capita, etc.)
 Población por categorías de edad, sexo, etc.
 Preferencias de los consumidores.
 Coeficientes Técnicos ( bienes intermedios o de
consumo final)
 Bien final ( cuando se trata de bienes intermedios o
de capital)
 Estructura productiva para bienes de capital

32. 3.1.4 DEMANDA FUTURA
 Extrapolación de la tendencia
 Posibles cambios en las variables que
afectan la demanda y proyección de
acuerdo a ello
 Optimización de la situación actual

33. 3.2 ANÁLISIS DE LA
OFERTA
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

34. 3.2 ANÁLISIS DE LA OFERTA
3.2.1.- Descripción del mercado de la
oferta
3.2.2.- Oferta presente y pasada.
3.2.3.- Variables que afectan a la
oferta
3.2.4.- Oferta futura

35. 3.2.1 DESCRIPCIÓN DEL
MERCADO DE LA OFERTA
Se deberán considerar:
 Estructura de mercado es decir si el
mercado es de carácter competitivo,
monopólico, etc.
 Técnicas de producción utilizadas.
 Tamaño de las empresa (empresas
pequeñas, medianas, etc.)
 Ubicación geográfica, etc.

36. 3.2.2.- OFERTA PRESENTE Y
PASADA
 Evolución de la capacidad instalada
 Utilización de la capacidad
instalada

37. 3.2.3 VARIABLES QUE AFECTAN
A LA OFERTA
 Precio del producto o servicio
 Precio de los insumos y de los
factores productivos
 Productos sustitutos y/o
complementarios
 Tecnologías, etc.

38. 3.2.4.- OFERTA FUTURA
 Extrapolación de la tendencia
 Incorporación de aquellos
proyectos que se sepan que está
financiada su ejecución
 Posibles cambios en las variables
que afectan la oferta y proyección
de acuerdo a ello.

39. 3.3 ANÁLISIS DE LA
COMERCIALIZACION
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

40. 3.3 ANÁLISIS DE LA
COMERCIALIZACIÓN
Se estudiarán las siguientes variables:
 Producto
 Precio
 Plaza
 Promoción

41. PRODUCTO
 Alcance de la gama de productos
 Profundidad de la gama de productos
 Calidad
 Diseño
 Envasado
 Mantenimiento
 Servicio
 Garantía
 Posibilidad de devolver una compra.

42. LOS NIVELES DEL
PRODUCTO
BENEFICIOS
BÁSICOS
ASPECTOS
FORMALES
ASPECTOS AÑADIDOS
garantía
servicio
mantenimiento

43. PRECIO
 Posición de precios
 Descuentos y condiciones de pago
 Condiciones de financiamiento

44. PRECIO
Factores que hay que evaluar para determinar la
política de precios.
 Los márgenes de los mayoristas y los minoristas
 Controles oficiales de los precios
 Políticas de descuentos que suelen utilizarse ( por
pronto pago, por volumen )
 Condiciones de pago
 Condiciones de entrega del producto
 Tasa de interés y montos de cuotas

45. PROMOCIÓN
 PUBLICIDAD
 RELACIONES PUBLICAS
 VENTAS PERSONALES
 PROMOCION
 POLITICA DE MARCAS

46. PLAZA
 Conductos de distribución
 Densidad de distribución
 Período de gestación
 Existencias
 Transportes

47. Canales para Productos de consumo
M M M M M M
Clientes
MSF
Agentes
Brokers MSF MSF
w w w
R R R R R
Venta
por
catálogo
Venta
a
domicilio
Tiendas
propias
Ventas
en
reuniones
Vendedores
Tiempo
Parcial
M = Fabricante MSF = Equipo de ventas del fabricante
W = Mayorista R = Minorista

48. LA MEZCLA DE MERCADOTECNIA DE
LOS SERVICIOS LAS 7 Ps
 Producto servicio
 Precio
 Promoción
 Plaza
 Personal
 Propiedades-infrestructura
 Procedimientos-tecnología

49. OBSERVACION
En algunos casos el mercado consumidor
debe ser subdividido en mercado
interno y mercado externo, cuando se
trate de producción de bienes
transables.

50. 3.4 MERCADO PROVEEDOR
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

51. 3.4 MERCADO PROVEEDOR
 Es el conjunto de
fuentes de
abastecimiento de las
materias primas,
insumos y servicios
necesarios para la
producción del bien o
servicio que el
proyecto plantea.

52. 3.4 MERCADO PROVEEDOR
Se deberán considerar los
siguientes aspectos:
 Disponibilidad actual y futura
de los insumos y precios
 Características del producto
 Productos sustitutos.
 Calidad de servicio
 Forma de pago
 Condiciones de crédito y
política de descuento del
proveedor

53. 3.4 MERCADO PROVEEDOR
 Otros aspectos a
tomar en cuenta son:
 Récord de
cumplimiento de
entregas
 Solvencia
 Otras opciones

54. Capítulo 4 : ESTUDIO
TECNICO
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

55. IDEAS CLAVES
El estudio técnico no es un estudio aislado ni
tampoco uno que se refiere exclusivamente a
aspectos relacionadas con la producción del
proyecto.Por el contrario,deberá tomar la
información del estudio de mercado referente a
necesidad de locales de venta y distribución
para determinar la inversión en obra física
respectiva. De igual forma deberá procederse
respecto al estudio organizacional para el
dimensionamiento y cuantificación de la
inversión en oficinas, bodegas y accesos y otras
inversiones de carácter administrativo
gerencial.

56. 4. ESTUDIO TÉCNICO
L
o
c
a
l
i
z
a
c
i
ó
n
T
a
m
a
ñ
o
P
r
o
c
e
s
o

57. PROCESO Y
TECNOLOGIA
LOCALIZACION
TAMAÑO
DESCRIPCION GENERAL DEL
PROCESO DE PRODUCCION
ESPECIFICACION DEL TERRENO
Y LA CONSTRUCCION
DETERMINACION DE LA
MATERIA PRIMA
DETERMINACION DE LA MANO
DE OBRA DIRECTA
DETERMINACION DE COSTOS
INDIRECTOS DE FABRICACION
ESPECIFICACION DE LOS
EQUIPOS NECESARIOS
ESTUDIO
TECNICO
MACRO-
LOCALIZACION
MICRO-
LOCALIZACION

58. 4.1 PROCESO Y TECNOLOGIA
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

59. 4.1.1 Descripción General del
proceso de Producción
 Etapas de producción
(Preparación, maquinado,
acabado)
 Productos intermedios
(Hilados y Tejidos de
algodón)
 Sub-productos (Acetileno y
Negro de Humo)
 Diagramas de flujo del
proceso

60. Diagrama de Flujo
Preparación
Estiraje
Confección
Tisaje
Pre-Telares
Hilatura
Ingresa el Algodón
Producto intermedio
Hilado de Algodón
Producto intermedio
Tejido de Algodón
Producto final
Prenda confeccionada
Desecho
Wype
Desecho
Wype

61. D I A G R A M A D E F L U J O D E L P R O C E S O D E P R O D U C C I O N D E L A C E B O L L A A M A R I L L A
D U L C E
C o r te d e h o ja s
y c u r a c ió n d e
c u e llo
S e le c c ió n
V e r if ic a r s i e l
p r o d u c to c u m p le
c o n d ic io n e s
N o
S i
T r a s la d o e n c o s ta le s a S a la d e s e le c c ió n
E m p a q u e ta d o y E tiq u e ta d o
E n tr e g a a l c o n ta in e r d e l tr a n s p o r tis ta
F in d e l p r o c e s o
D e s e c h o
F in d e l p r o c e s o
R e p o s o e n
te r r e n o
Im p o r ta c ió n d e la s e m illa
In ic io
P r e p a r a c ió n
d e la
m a r q u e r a
R o c ia d o d e
s e m illa
R ie g o ,
a b o n a m ie n to ,
f u m ig a c ió n e s ,
d e s h ie r b o s
V e r if ic a r s i la
m a r q u e r a e s tá
lis ta
N o
S i
P r e p a r a c ió n
d e l te r r e n o
d e f in itiv o
T r a s la d o y
s e m b r a d o d e
la m a r q u e r a
R ie g o ,
a b o n a m ie n to ,
f u m ig a c ió n e s ,
d e s h ie r b o s
C o s e c h a
DIAGRAMA 4.1
FLUJO DEL PROCESO DE PRODUCCIÓN DE CEBOLLA AMARILLA DULCE

62. 4.1.2. ESPECIFICACIÓN DE LOS
EQUIPOS NECESARIOS
La presentación de los equipos de
producción podrán realizarse considerando
los siguientes criterios:
 Por etapas de producción
 Nacionales e importados

63. 4.1.2. ESPECIFICACIÓN DE LOS
EQUIPOS NECESARIOS
Es muy importante la precisión y la calidad
de la información que se obtenga, porque de
ella dependerá el monto de inversión a
efectuarse

64. 4.1.2. ESPECIFICACIÓN DE
LOS EQUIPOS NECESARIOS
Se deberá indicar para cada equipo lo
siguiente:
 Identificación
 Cantidad requerida
 Vida útil
 Características: Capacidad, Tamaño,
principales características de operación.
 Posibles productores

65. Veamos un ejemplo

66. CUADRO 4.2
ESPECIFICACION DE EQUIPOS
ITEM UNIDAD CANT. Características VIDA UTIL PROVEEDOR
Tractor unidad 2 75 h.p. 10 años Comercial Industrial Peruana S.A.
Tráiler unidad 2 2 toneladas 5 años Comercial Industrial Peruana S.A.
Seleccionadora unidad 1 30 x 3 m 5 años Comercial Industrial Peruana S.A.
Traspaletas unidad 2 uñas de 1x1m 5 años Edipesa
Parihuelas unidad 50 1.30x1.30m 3 años Mercado de baratillos
Implementos de tractor unidad 4 3 x 1 m 5 años Comercial Industrial Peruana S.A.
Lampas unidad 20 --- 2 años Ferreterías Agrícolas
Deshierbadores unidad 20 --- 1 año Ferreterías Agrícolas
Cuchillos oz unidad 30 --- 1 año Ferreterías Agrícolas
Bombas fumigadoras unidad 4 15 litros 2 años Bayer
Fuente: Sr. S. Velarde
Elaboración propia

67. 4.1.3 ESPECIFICACION DEL
TERRENO Y LA CONSTRUCCION
 Terrenos y accesos
 Edificios
 Talleres y almacenes
 Viviendas y campamento
 Conexiones eléctricas, sanitarias, agua, gas,
etc.
 Obras complementarias.

68. 4.1.4 DETERMINACION DE LAS MATERIAS
PRIMAS
Se deberá considerar:
 Identificar los principales insumos ( grado
de elaboración, transporte, almacenamiento)
 Definir la unidad de medida (lata, bolsa de
50 Kg, bolsa de 25 Kg, etc.)
 Cantidad requerida para el nivel de
producción establecido.
 Proveedores alternativos

69. 4.1.4 DETERMINACION DE LAS MATERIAS
PRIMAS
Es conveniente considerar aspectos como:
 Productividad de los insumos (estándares
de consumo)
 Insumos alternativos.
 Grado de elaboración de los insumos
 Transporte y almacenamiento de los
insumos

70. 4.1.5 DETERMINACION DE LA MANO DE
OBRA DIRECTA
 Se deberán determinar la tasa de
eficiencia laboral en cada etapa de la
producción esto nos será útil para conocer
cual es el costo de la mano de obra directa
que se incurre en el proyecto.

71. 4.1.6 DETERMINACION DE LOS COSTOS
INDIRECTOS DE FABRICACION
 Se considerarán todos aquellos items
involucrados en el proceso de conversión
como:
 La electricidad
 El Mantenimiento de planta
 Los lubricantes
 Estos rubros deberán ser estimados
considerando el volumen de producción
proyectado de unidades de producto que se
estiman van a fabricar.

72. 4.1.7 PROGRAMACIÓN DE
ACTIVIDADES
 Programa de actividades de inversiones
(iniciales y futuras)
 programa de producción, capacidad de la planta
y ventas ( en unidades, por periodo de tiempo y
en porcentaje sobre capacidad)

73. 4.2 TAMAÑO
ESQUEMA DE UN PROYECTO
PRIVADO

74. 4.2 TAMAÑO
 El tamaño de planta de un proyecto se
refiere a su capacidad de producción,
expresado en unidades de producción
por unidad de tiempo
 El estudio del tamaño del proyecto
busca el planteamiento y análisis de
los parámetros que permitan definir
el tamaño óptimo de la planta y el
tamaño mínimo de producción

75. CAPACIDAD INSTALADA
 Capacidad teórica de diseño: Volumen de
producción que con técnicas óptimas permite
operar al mínimo costo unitario
 Capacidad máxima: Volumen máximo de
producción sometiendo a los equipos a pleno uso
independiente de los costos de producción que
se generen
 Capacidad Normal: Condiciones en los que se
ejecutará el proyecto ya implementado permitan
operar a un mínimo costo unitario