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1. PROCEDIMIENTO CÓDIGO: P-COR-SIG-003
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
VERSIÓN: 00
FECHA DE APROB.: 09.05.2022
La copia del original de este documento es considerada “COPIA NO CONTROLADA”. El usuario es
responsable de asegurar el uso de la versión vigente a través de la plataforma virtual del SIG o en consulta
con el Área del SIG.
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Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Coordinador Corporativo del SIG
María Teresa Barreto
Gerente Corporativo de SSOMA
Horacio Meza
Gerente Corporativo de SSOMA
Horacio Meza
Fecha: 09/05/2022 Fecha: 09/05/2022 Fecha: 09/05/2022

2. PROCEDIMIENTO CÓDIGO: P-COR-SIG-003
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
VERSIÓN: 00
FECHA DE APROB.: 09.05.2022
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1. OBJETIVO:
El presente documento establece los lineamientos a seguir para identificar, investigar, y eliminar
las causas de ocurrencia de No Conformidades (NC) detectadas en los procesos y/o actividades
de SIERRA SUN GROUP, así como para identificar y prevenir las no conformidades potenciales
(NCP).
2. ALCANCE:
El presente procedimiento aplica a todos los procesos del SIG de la Oficina Corporativa y las
unidades operativas de SIERRA SUN GROUP.
3. DEFINICIONES:
• No Conformidad .- Incumplimiento de un requisito establecido por la organización, cliente,
por las normas del SIG o por un requisito legal y que afecta al SIG. Por ejemplo: el
incumplimiento de un procedimiento.
• Acción Correctiva .- Acción tomada para eliminar las causas de una No conformidad y de
cualquier otra situación indeseable existente, para evitar su repetición.
• Acción inmediata.- Acción tomada para controlar las causas inmediatas de una no
conformidad detectada y evitar la ocurrencia de un incidente.
• Solicitud de Acción Correctiva.- Formato donde se registra todo el tratamiento de la No
Conformidad detectada.
• Oportunidades de Mejora.- Acción recomendada que se puede realizar para mejorar la
eficacia de un proceso, de una actividad o una situación, donde no hayan ocurrido no
Conformidades. Puede ser: proyectos de innovación, mejoramiento, etc.
• Observación.- Un hallazgo que merece la atención de la organización por su potencialidad,
pero no requiere una acción correctiva.
• Parte interesada.- Individuo, organizaciones, grupo interno o externo al lugar de trabajo
interesado, afectado o que se percibe por el desempeño de seguridad, salud ocupacional,
medio ambiente y calidad de SIERRA SUN GROUP. Las partes interesadas internas pueden
ser trabajadores y niveles de supervisión y contratistas, visitantes o proveedores. Las partes
interesadas externas pueden ser la comunidad, ONGs, medios de comunicación o
autoridades del gobierno, entre otros.
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIAS:
• Norma ISO 9001: Sistema de Gestión de Calidad.
• Norma ISO 14001: Sistema de Gestión de Medio Ambiente.
• Norma ISO 45001: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
5. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO:
5.1 La detección de una no conformidad, u oportunidad de mejora puede ser
detectada por cualquiera de las siguientes fuentes:
a. Durante las Auditorías Internas y/o Externas.
b. Como resultado de las revisiones del SIG por la Alta Dirección.
c. Existencia de Salidas No Conformes.

3. PROCEDIMIENTO CÓDIGO: P-COR-SIG-003
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
VERSIÓN: 00
FECHA DE APROB.: 09.05.2022
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d. Cuando una Acción Correctiva no sea eficaz.
e. Desviaciones de indicadores de gestión, previa evaluación de las Gerencias,
Superintendencias y/o Jefaturas, según corresponda.
f. Incumplimiento de procedimientos; cuando se detecte errores masivos y sistemáticos.
g. Reclamos de los clientes asociados a la calidad del producto.
h. Quejas de las partes interesadas.
i. Incumplimiento de requisitos legales o acuerdos con partes interesadas.
j. Ocurrencia de algún incidente ambiental, como por ejemplo derrames.
k. Incumplimiento de acciones planificadas para abordar riesgos u oportunidades, sin
previa justificación.
l. Resultado de inspecciones de SSOMA, cuando la desviación está asociada a un
riesgo crítico que no pueda resolverse a corto o mediano plazo. El Superintendente
de SSOMA decide su registro.
m. Observación de tareas.
n. Reporte de Actos y/o Condiciones subestándar.
o. Resultados de los procesos de participación y consulta.
p. Seguimiento y verificación de cumplimiento de controles operacionales.
q. Simulacros u otras actividades de Respuesta a Emergencias.
r. Seguimiento y verificación de cumplimiento de los objetivos y metas.
s. Resultados de Monitoreos Ocupacionales y Ambientales.
5.2 Para las unidades operativas, el trabajador que detecta la NC, comunica de forma
inmediata al Jefe y/o Responsable del área, quien a la vez comunica mediante
correo electrónico al Coordinador del SIG la NC, quien registra en el “F-COR-SIG-008”
“Solicitud de Acciones Correctivas”. Para el seguimiento y control el Coordinador del
SIG utilizará la “MAT-COR-SIG-002” “Matriz de Seguimiento de acciones correctivas”,
la cual será remitida de forma semanal al Coordinador Corporativo del SIG para su
respectivo control.
Nota 1: Las NC detectadas en las Auditorias del SIG (internas y externas), detalladas
en el Informe respectivo, serán transcritas al “F-COR-SIG-008” “Solicitud de Acciones
Correctivas” por el Coordinador del SIG y distribuidas a las Gerencias,
Superintendencias y/o Jefaturas donde se detectaron, para su tratamiento
respectivo.
5.3 La identificación de las Solicitudes de Acciones Correctivas (SAC), se realiza mediante
la siguiente codificación. Ejemplo: SAC-XXX-YYY-ZZZ-AAA.
XXX: Procedencia y/o ubicación ejemplo: Oficina Corporativa (COR), UM Antapite
(ANT), UM Sumaq Rumi (SSR), etc.
YYY: CAL (Calidad), SSO (Seguridad y Salud ocupacional), MA (Medio Ambiente)
ZZZ: Numeración correlativa.
AAA: Año en curso.
5.4 Para el caso de la identificación de las Oportunidades de Mejora (OM), se realiza
mediante la siguiente codificación: Ejemplo:
OM-XXX-YYY-ZZZ-AAA.
XXX: Procedencia y/o ubicación ejemplo: Oficina Corporativa (COR), UM Antapite
(ANT), UM Sumaq Rumi (SSR), etc.
YYY: CAL (Calidad), SSO (Seguridad y Salud ocupacional), MA (Medio Ambiente)
ZZZ: Numeración correlativa.
AAA: Año en curso.
Nota 2: La codificación según los ítems 5.3 y 5.4 son asignadas por el Coordinador del
SIG.

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5.5 El Coordinador del SIG con el Jefe y/o Responsable del proceso, como parte de la
gestión de la no conformidad realizan las siguientes etapas:
• Recopilan la información
• Analizan y determinan la causa básica
• Determinan las acciones correctivas
• Seguimiento de la implementación de las acciones correctivas
• Verifican la eficacia y cierre de las acciones correctivas.
a. La etapa de recopilar información implica:
• Recopilar información relacionada con la no conformidad, utilizando todas
las fuentes de información a su alcance.
b. La etapa de analizar y determinar la causa básica implica:
• Identificar y analizar la causa básica para ello se puede hacer uso de la
metodología Cinco (5) ¿por qué? o el método de análisis de causalidad,
para identificar de manera sistemática las causas que originaron la no
conformidad.
• Dicho análisis debe identificar si las causas se debieron a factores personales
o factores de trabajo, condiciones o actos subestándares.
c. La etapa de determinar e implementar las acciones correctivas implica:
• Determinar conjuntamente con el Coordinador del SIG, las acciones
correctivas, fechas y responsables para prevenir, corregir o eliminar las causas
identificadas, a fin de evitar su repetición.
• Registrar la información en el “F-COR-SIG-008” “Solicitud de Acción
Correctiva”.
• Llevar el control en la “MAT-COR-SIG-002” “Matriz de Seguimiento de
acciones correctivas”.
• Coordinar con el personal involucrado para implementar las acciones
correctivas definidas.
• Actualizar la matriz de aspectos ambientales y el IPERC Base, de acuerdo con
el procedimiento respectivo, cuando la acción correctiva identifique peligros
o aspectos ambientales nuevos o la necesidad de controles nuevos o
cambios.
d. La etapa de seguimiento de las acciones correctivas implica:
• Verificar la implementación de la acción correctiva, de acuerdo con la
fecha de cumplimiento propuesta.
• Establecer la fecha para la verificación de la eficacia, cuando se verifique la
implementación de la última acción correctiva propuesta; registrando en el
“F-COR-SIG-008” “Solicitud de Acción Correctiva”.
• Cerrar la SAC, si se verifica la eficacia de las acciones tomadas.
• Una acción correctiva no podrá ser cerrada por la persona responsable del
mismo proceso donde se detectó.
• Registrar el cierre de la acción correctiva en el “F-COR-SIG-008” “Solicitud de
Acción Correctiva”.
• Cerrar la SAC como No Conforme cuando no se pueda evidenciar la
eficacia de las acciones tomadas, y coordinar con el Responsable del

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Proceso para generar una nueva SAC y para proceder a realizar
nuevamente el análisis de causas.
• Actualizar la “MAT-COR-SIG-002” “Matriz de Seguimiento de acciones
correctivas”.
5.6 Cuando se crea conveniente generar una Oportunidad de Mejora, el Coordinador
del SIG con el Jefe y/o Responsable de área:
• Registrarán la información en el “F-COR-SIG-009” “Oportunidad de Mejora” y
realizarán el seguimiento de las acciones propuestas.
5.7 Para oficina principal, se siguen los mismos lineamientos de los ítems del 5.2 al 5.6 con
la diferencia que las NC y OM son identificadas y tratadas por el Coordinador
Corporativo del SIG con los Responsables de los procesos.
6. RESPONSABILIDADES:
• Gerente Corporativo de SSOMA:
Es responsable de asegurar la aplicación del presente procedimiento.
• Gerente de unidad, Superintendentes de SSOMA, Jefes y/o Líderes de áreas:
Son los responsables de proporcionar los recursos para la implementación de las acciones
correctivas y oportunidades de mejora que estén relacionadas con su proceso.
Apoyar en el análisis de causa e implementar las acciones a tomar determinadas del
análisis de causas.
• Coordinador Corporativo del SIG y/o Coordinador del SIG:
Generar, administrar y hacer seguimiento a las no conformidades, potencialidades y
oportunidades de mejora del Sistema Integrado de Gestión de Oficina Corporativa Lima
y de las unidades operativas según corresponda.
• Trabajadores:
Cumplir con las acciones correctivas implementadas en su área de trabajo y en la
empresa.
7. REGISTROS
F-COR-SIG-008 Solicitud de Acción Correctiva.
F-COR-SIG-009 Oportunidad de Mejora.
MAT-COR-SIG-002 Matriz de Seguimiento de acciones correctivas.
8. ANEXOS
No Aplica

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9. CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS:
Registro de Cambios
Versión
Fecha
Aprobación
Descripción
00 09.05.2022 Versión inicial.