Escenario sin precedente de riesgo penal corporativo (podscat mar 2012)

Escenario de riesgo penal
corporativo
sin precedente en la historia!

Antecedentes
 Ley 20.393: Responsabilidad Penal de
las Personas Jurídicas (LRPJ).

 Chile: “Planes de Papel”

Riesgo internacional

Escenario de riesgo penal
corporativo internacional
sin precedente en la historia!

Escenario inédito de riesgo penal corporativo

Regulación y
Legislación
prácticas
nacional
internacional

Sofisticación
amenazas, Institucionalidad
operaciones, y y control
tecnología


Delitos Ley SVS
Nueva Ley Gobierno
Corporativo
Regulación y
prácticas Levantamiento secreto Legislación
internacional bancario para SII nacional

Nueva Ley de
Responsabilidad Penal de
la Empresa (Dic-09)

Sofisticación
operaciones, y control
y tecnología


Regulación y
prácticas Legislación
internacional nacional

Nuevos sistema penal:
Sofisticación fiscales y publicidad.
amenazas, Unidad de Análisis Institucionalidad
operaciones, Financiero; ULDDECO (MP) y control
y tecnología.
Modernización
tecnológica del Estado y
sistemas de control,
información y datos.


Regulación y
prácticas
Legislación
internacional
nacional

Más de 1000 esquemas de
Sofisticación fraude corporativo descritos y
amenazas, diferenciados por industria. Institucionalidad
operaciones, Dinamismo, complejidad y y control
y tecnología. sofisticación, a la par con
tecnología, globalización,
magnitud y sofisticación de
operaciones comerciales.


Sarbanes-Oxley (SOX)
Basilea, IFRS, NIC, SAS

OCDE
Regulación y
prácticas Foreign Corrupt Legislación
internacional Practices Act (FCPA) nacional

Sofisticación
tecnología.

Foreign Corrupt Practices Act
Origen

 “Ley de prácticas de corrupción extranjera”

 Promulgada en 1977.

 Propósito original: sancionar el soborno de funcionarios públicos
de un país extranjero por parte de empresas o ciudadanos
norteamericanos, con el objeto de obtener ventajas comerciales
en dicho u otro país.
 Cantidad de condenas o equivalente administrativos por
violación a la FCPA entre 1977 y 2005: 0

Foreign Corrupt Practices Act
Evolución y extraterritorialidad

 2006 - 2011: alrededor de 80 empresas han sido condenadas o
forzadas a conciliar multas e indemnizaciones por aprox. US$ 4000
millones.
 En el ranking “top ten” 2010 de las 10 mayores sanciones, 8
correspondían a empresas no norteamericanas. En 2011: 9 de
primeras 10.
 Ejemplos notables: Siemens (Alemana, 2010), US$ 1.600 millones,
por operaciones realizadas en Sudamérica (Argentina). Pfizer
(Suiza), US$ 2.300 millones a la SEC, BAE, Inglés, US$ 400 millones
a la SEC y pendiente en UK, por operaciones en Tanzania.
 El listado público de empresas bajo actual investigación por
violaciones a la FCPA supera las 140. Y el número de personas
naturales condenadas crece sostenidamente cada año.



OCDE
Regulación y
U.K Bribery Act 2010

“It applies not only to U.K. companies, but to all
companies doing business in the U.K., regardless
of where they are organized or the location of the
misconduct…”
Sofisticación “Thus, non-U.K. companies with offices, personnel
amenazas, or even agents in the U.K. are subject to the new Institucionalidad
operaciones, statute regardless of where the bribery
y y control
tecnología. occurred…”.



OCDE
Regulación y

Sofisticación
tecnología.


Regulación y
prácticas
internacional



OCDE
Regulación y

BRASIL,
COLOMBIA
Sofisticación MÉXICO
amenazas, HONG KONG Institucionalidad
operaciones, y RUSIA y control
tecnología. INDIA
CHINA

SEC-FCPA hace 5 años: “matonaje gringo”
Error…

 Canadá, Alemania, España y Reino Unido se han sumado.
 La más relevante: 01 de Julio de 2011 entró en vigencia la “2010
U.K Bribery Act”.
 Es considerada la regulación anti-corrupción más rigurosa del
mundo en la actualidad.
 A pesar de tener sólo 13 páginas..
 La autoridad de aplicación y persecución es la Serious Fraud
Office (SFO).

¿Cómo afecta al mercado nacional?

Comercio internacional de Chile:

1. Mercados de alta corrupción,
fraude y lavado

2. Mercados “de regulación dura”

3. Multinacionales en Chile

Cuestión de competitividad



OCDE
Regulación y

Sofisticación
tecnología

¿Estamos expuestos?
¿Qué tal el caso LAN en Argentina?

• LAN Cargo: Miami.
• Banco en Delaware.

• Worldmember Alliance:
British Airways


Riesgo es muy real
Inédita capacidad de captura
Persecución internacional
extraterritorial

Incluso por hechos menores,
imposibles de controlar…
…no sin plan deliberado, profesional, especializado y “vivo”

70% de los ejecutivos de grandes empresas que operan
internacionalmente, desconoce la FCPA (ni hablar de U.K
Pero… 2010 Bribery Act).
 3 de cada 4 de ellos asegura que son leyes extranjeras que
no los afectan, ni en lo personal ni a sus empresas.

Plan profesional y especializado, y Compliance de
Ley 20.393:
 Aquí sí que olvídense de “planes de papel”.
 O de cualquier cosa que sea un ápice menos que full experticia
profesional y especializada;
 Además de 20.393, modelo debe ser capaz de blindar a la
empresa contra FCPA y UK Bribery Act.
 Esto supone incorporar elementos adicionales;
 Lo que supone familiaridad con ambos sistemas regulatorios
(USA y UK).
 Todo lo cual es perfectamente posible, y no particularmente
complejo, con muy alta certeza…
 …si es hecho por genuinos profesionales.
 No hay ningún espacio aquí para improvisar, ensayar o
aprender. Estas son las ligas mayores.

“Quien compra lo superfluo, pronto
tendrá que vender lo necesario…”
(Franklin)

Soluciones inteligentes para el fraude corporativo

Nuestro mayor obligación es no aceptar slogans por soluciones

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