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  1. 1.               FECHA: 12 / 03 /2012 HERRAMIENTA DIAGNÓSTICO PARA VERIFICAR LA EJECUCIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓNELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  2. 2.              SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION  N° DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA FECHA: 12 / 03 /2012 4.1 REQUISITOS La organización debe establecer, implementar y mantener un sistema de gestión (S.G) ¿La organización tiene implementado SGC 1 un S.G? SGA SGSSO ¿se identifican y determinan la SGC 2 secuencia e interacción de los SGA procesos del S.G SGSSO ¿Se realizan seguimiento, medición y SGC 3 el análisis de los procesos del S.G? SGA SGSSO ¿Se aplica la mejora continua de los SGC 4 procesos del S.G? SGA SGSSO 4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 4.2.1 Generalidades ¿Se documentan los procedimientos SGC 5 requeridos por las normas para el SGA S.G? SGSSO ¿Dispone la organización de una SGC 6 política, misión y visión y apropiada y SGA documentada? SGSSO ¿Se documentan los registros SGC 7 requeridos por las normas para el SGA S.G? SGSSO 4.2.2 Manuales ¿Se cuenta con manuales que SGC 8 describan el alcance y detalles de los SGA procedimientos del S.G? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  3. 3.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 4.2.3 Control de Documentos 9 ¿Se dispone de documentos SGC identificados y actualizados referentes SGA a procedimientos, planes, normas internas y todos los documentos sobre SGSSO los S.G? 10 ¿Se identifican los cambios y el SGC estado actual de los documentos del SGA S.G SGSSO 11 ¿Existen procedimientos para la SGC elaboración, aprobación, SGA desincorporación y actualización de documentos? SGSSO 12 ¿Se identifican adecuadamente los SGC documentos y datos del S.G con SGA propósitos legales? SGSSO 4.2.4 Control de los Registros 13 ¿Se disponen de registros legibles, SGC identificados y actualizados sobre SGA S.G? SGSSO 14 ¿Se establece un procedimiento SGC documentado para el control del SGA almacenamiento, protección, recuperación y el tiempo de retención SGSSO de los registros del S.G? 15 ¿Se establece y registra el tiempo de SGC conservación de los registros del S.G? SGA SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  4. 4.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5.1 Compromiso de la Dirección 16 ¿La alta dirección demuestra su SGC compromiso con el S.G, estableciendo SGA la política del mismo? SGSSO 5.2 Enfoque al Cliente 17 ¿La alta dirección asegura que se SGC cumplen, determinan, actualizan los SGA requisitos en el S.G, con la finalidad de aumentar la satisfacción del SGSSO cliente, trabajadores y el entorno? 18 ¿La organización establece, SGC implementa, y mantiene los SGA procedimientos para identificar y aplicar requisitos legales de sus SGSSO actividades, productos y servicios? 5.3 Políticas de los Sistemas de Gestión 19 ¿Dispone la organización de políticas SGC apropiadas, documentadas, SGA implementadas y comunicadas a todos sus trabajadores? SGSSO 20 ¿Las políticas del SG son revisadas SGC periódicamente? SGA SGSSO 5.4 PLANIFICACIÓN 5.4.1 Objetivos de los S.G. 21 ¿Se establecen objetivos, coherentes SGC con las políticas para dar SGA cumplimiento al S.G.? SGSSO 22 ¿La organización toma en cuenta los SGC requisitos legales cuando se SGA establecen y se revisan sus objetivos SGSSO y metas?ELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  5. 5.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 23 ¿Dispone de un método que evalué el SGC cumplimiento de los requerimientos SGA legales tales como: licencias, permiso entre otros? SGSSO 24 ¿La organización considera sus SGC recursos cuando se establecen y SGA revisan los objetivos y metas? SGSSO 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN 25 ¿La alta dirección tiene definidas sus SGC funciones, responsabilidades y SGA autoridad del SG? SGSSO 26 ¿Las funciones, responsabilidades y SGC autoridad están documentadas y SGA definidas en el SG? SGSSO 5.5.2 Representante de la Dirección 27 ¿La alta dirección designa un SGC representante para asegurarse de que SGA el SG se establezca, implementa y mantiene, según los requisitos de las SGSSO normas establecidos? 28 ¿Se dispone de una herramienta que SGC demuestre el cumplimiento de las SGA responsabilidades del miembro designado por la alta dirección? SGSSO 5.5.3 Comunicación Interna 29 ¿Existe algún mecanismo que permita SGC la comunicación interna entre los trabajadores y la alta dirección? SGA SGSSO 30 ¿Se determinan e implementan SGC procedimientos eficaces para la comunicación, que involucre las SGA partes interesadas en el SG? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  6. 6.               FECHA: 12 / 03 /2012 5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN. 5.6.1 Generalidades 31 ¿La alta dirección revisa y evalúa las SGC posibles mejoras del Sistema de Gestión considerando la política y SGA objetivos de la organización? SGSSO 32 ¿Se mantienen los registros SGC correspondientes efectuados por la alta dirección del sistema de gestión? SGA SGSSO 5.6.3 Resultados de la Revisión 33 ¿Se evidencia resultados de revisión, SGC donde se incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas SGA con la mejora, políticas y objetivos del Sistema de gestión? SGSSO 34 ¿En los resultados de revisión se SGC incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora SGA del producto en relación con los requisitos del cliente, las necesidades SGSSO de los trabajadores y entorno? 35 ¿La alta dirección define, comunica, e SGC informa sobre el desempeño del sistema de gestión para su revisión, SGA incluyendo recomendaciones para la mejora? SGSSO 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1 Provisión de Recursos 36 ¿La organización proporciona los SGC recursos necesarios para llevar a cabo eficientemente el S.G? SGA SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  7. 7.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 6.2 Recursos Humanos. 6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación 37 ¿Cuenta la organización con personal SGC competente y se evidencia la descripción de los cargos que cumpla SGA con el perfil asignado? SGSSO 38 ¿Se mantienen y establecen SGC procedimientos para que sus empleados sean conscientes de sus SGA funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad de los SGSSO requisitos del S.G? 39 ¿Se mantiene y establece un plan de SGC formación, entrenamiento y concientización de S.G? SGA SGSSO 40 ¿Existen documentos donde se SGC especifican las condiciones, factores de riesgos y medidas de control de las SGA actividades a las que se exponen los trabajadores en general, estos son SGSSO divulgados y registrados? 41 ¿En sus procedimientos de formación SGC se consideran los diferentes niveles de responsabilidad, actitud, dominio SGA del idioma y alfabetización del personal? SGSSO 42 ¿Se ejecutan entrenamientos SGC periódicamente de prevención que permita medir y analizar las SGA respuestas de los trabajadores ante algún tipo emergencias? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  8. 8.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 6.3 Infraestructura 43 ¿Posee instalaciones o SGC infraestructuras ajustadas a las normativas de cada sistema de SGA Gestión? SGSSO 44 ¿Cuenta la empresa con espacios, SGC equipos (hardware, software) y servicios (transporte, comunicación) SGA adecuados para sus trabajadores y con el fin lograr la conformidad del SGSSO producto? 6.4 Ambiente de Trabajo 45 ¿La organización gestiona y registra SGC el monitoreo ambiental de las áreas de asociadas a sus procesos para SGA lograr la conformidad con los requisitos del S.G? SGSSO 46 ¿La organización posee autorización SGC de funcionamiento Ambiental como generador o manejador, vigente, bajo SGA un N° de RASDA, acorde con las actividades que realiza? SGSSO 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO Y/O SERVICIO 7.1 Planificación de la realización del producto y/o servicio 47 ¿La organización planifica y desarrolla SGC los procesos y operaciones necesarias para la realización del SGA producto y/o servicios? SGSSO 48 ¿Se determinan las actividades SGC requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y SGA ensayo del producto y/o servicios? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  9. 9.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 49 ¿Existen evidencias que demuestren SGC el cumplimiento de los controles SGA operativos aplicados en las diferentes actividades de la organización? SGSSO 50 ¿Se han establecidos criterios SGC operativos para los procedimientos del SGA Sistema de Gestión? SGSSO 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto y/o servicio 51 ¿Cumple la organización con las SGC exigencias legales y reglamentarias SGA relacionadas con el producto y/o servicio? SGSSO 7.2.3 Comunicación con el Cliente 52 ¿Existe algún buzón, correo u otro SGC medio que permita al cliente hacer sus SGA sugerencias y reclamos? (cliente interno y externo) SGSSO 7.3 Diseño y desarrollo. 7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo 53 ¿Se observan diagramas donde se SGC reflejen las etapas del proceso y SGA planificación del mismo? SGSSO 54 ¿Se establecen e implementan SGC responsabilidades y autoridad para el SGA diseño y desarrollo del proceso? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  10. 10.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 55 ¿Se establecen la revisión de los SGC resultados para identificar cualquier SGA problema y proponer acciones de mejoras? SGSSO 56 ¿Se realizan listas de verificación SGC continuas en todas las etapas para la SGA revisión, verificación y cambios del diseño? SGSSO 57 ¿Se identifican y registran los SGC cambios antes y después de SGA entregarse el producto y/o servicio? SGSSO 7.4 COMPRAS 7.4.1 Proceso de Compras 58 ¿Se evalúan y seleccionan los SGC proveedores en función de su SGA capacidad y de acuerdo a los requerimientos del S.G? SGSSO 59 ¿El departamento de compra maneja SGC las especificaciones de control de las SGA entradas al proceso, previamente documentadas en el S.G? SGSSO 60 ¿Se verifican las compras a través SGC de inspecciones por parte del SGA personal calificado? SGSSO 7.5.1 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO 61 ¿Se planifica la producción y SGC prestación del servicio considerando las condiciones mínimas d SGA información, equipos, dispositivos y otros para la realización del mismo? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  11. 11.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 62 ¿Se consideran en la planificación SGC factores de riesgos que puedan SGA interrumpir el proceso de operacional? SGSSO 63 ¿Se incluyen las instrucciones de SGC trabajo en condiciones controladas de SGA la planificación? SGSSO 64 ¿Se evidencian procedimientos en SGC los procesos operativos para las SGA actividades que generan un monitoreo ambiental significativo? SGSSO 7.5.2 Validación 65 ¿En la organización se valida y se SGC establecen los criterios definidos para SGA la aprobación de los procesos planificados y los no planificados, en SGSSO caso que sean aplicable? 7.5.3 Identificación y Trazabilidad 66 ¿Se realizan controles y registros que SGC identifiquen la trazabilidad y estado SGA del producto y/o servicio según los requisitos de seguimiento y medición? SGSSO 7.5.4 Propiedad del Cliente 67 ¿Se identifican, verifican y protegen SGC los bienes que son propiedades del SGA cliente cuando están bajo la responsabilidad de la organización? SGSSO 7.5.5 Preservación del Producto y/o servicio 68 ¿Se preserva la identificación, SGC manipulación, embalaje, almacenamiento y protección del SGA producto y/o servicio? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  12. 12.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y CONTROL 69 ¿Se llevan a cabo el control SGC planificado de calibración según los métodos aplicables de equipos e SGA instrumentos utilizados y/o al ocurrir SGSSO cualquier daño o deterioro? 70 ¿Se llevan a cabo el control SGC planificado de certificación de equipos SGA e instrumentos utilizados? SGSSO 8. MEDICION, ANÁLISIS Y MEJORAS 8.2.2 Auditoría 71 ¿Se realizan auditorías internas y/o SGC externas, según un programa SGA planificado establecido? SGSSO 72 ¿Se establece un procedimiento SGC documentado definiendo las SGA responsabilidades para establecer e informar los registros de los SGSSO resultados? 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos 73 ¿Se mide y registra con frecuencia SGC el desempeño y seguimiento de los SGA procesos? SGSSO 74 ¿Se llevan a cabo acciones SGC correctivas, según sea conveniente? SGA SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
  13. 13.               FECHA: 12 / 03 /2012 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA 8.2.4 Seguimiento y medición del Producto y/o servicio 75 ¿Se aplican métodos apropiados SGC para el seguimiento medición y SGA liberación de los productos y/o servicios de los procesos del sistema? SGSSO 8.3 Control de producto no conforme ¿La organización identifica y controla SGC 76 las no conformidades potenciales de SGA los productos y/o servicios? SGSSO ¿Existe un procedimiento relacionado SGC 77 con el tratamiento del producto y/o SGA servicio no conforme, definiendo controles y responsables? SGSSO 8.4 Análisis de Datos 78 ¿La organización analiza y mide la SGC eficacia de sus sistemas de gestión a SGA fin de establecer los puntos de la mejora continua? SGSSO 8.5.1 Mejora Continua 79 ¿La organización utiliza mecanismos SGC de mejora continua que permita SGA revisar, prevenir y corregir sus sistemas de gestión? SGSSO 80 ¿Se toman las acciones correctivas y SGC se definen planes para las preventivas SGA con el fin de eliminar las causas de no conformidades? SGSSOELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:(Grupo de proyecto) LEYENDA:C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:

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