herrramienta SGC UPTAEB

1.
FECHA: 12 / 03 /2012
HERRAMIENTA DIAGNÓSTICO PARA VERIFICAR LA
EJECUCIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
ELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL:
(Grupo de proyecto)
LEYENDA:
C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:

2.
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
N° DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
FECHA: 12 / 03 /2012
4.1 REQUISITOS
La organización debe
establecer, implementar y
mantener un sistema de
gestión (S.G)
¿La organización tiene implementado SGC
1 un S.G? SGA
SGSSO
¿se identifican y determinan la SGC
2 secuencia e interacción de los SGA
procesos del S.G SGSSO
¿Se realizan seguimiento, medición y SGC
3 el análisis de los procesos del S.G? SGA
SGSSO
¿Se aplica la mejora continua de los SGC
4 procesos del S.G? SGA
SGSSO
4.2 REQUISITOS DE LA
DOCUMENTACIÓN
4.2.1 Generalidades
¿Se documentan los procedimientos SGC
5 requeridos por las normas para el SGA
S.G?
SGSSO
¿Dispone la organización de una SGC
6 política, misión y visión y apropiada y SGA
documentada?
SGSSO
¿Se documentan los registros SGC
7 requeridos por las normas para el SGA
S.G?
SGSSO
4.2.2 Manuales
¿Se cuenta con manuales que SGC
8 describan el alcance y detalles de los SGA
procedimientos del S.G?
SGSSO
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Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
4.2.3 Control de Documentos
9 ¿Se dispone de documentos SGC
identificados y actualizados referentes
SGA
a procedimientos, planes, normas
internas y todos los documentos sobre SGSSO
los S.G?
10 ¿Se identifican los cambios y el SGC
estado actual de los documentos del
SGA
S.G
SGSSO
11 ¿Existen procedimientos para la SGC
elaboración, aprobación,
SGA
desincorporación y actualización de
documentos? SGSSO
12 ¿Se identifican adecuadamente los SGC
documentos y datos del S.G con
SGA
propósitos legales?
SGSSO
4.2.4 Control de los Registros
13 ¿Se disponen de registros legibles, SGC
identificados y actualizados sobre
SGA
S.G?
SGSSO
14 ¿Se establece un procedimiento SGC
documentado para el control del
SGA
almacenamiento, protección,
recuperación y el tiempo de retención SGSSO
de los registros del S.G?
15 ¿Se establece y registra el tiempo de SGC
conservación de los registros del S.G?
SGA
SGSSO
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5. RESPONSABILIDAD DE LA
DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la Dirección
16 ¿La alta dirección demuestra su SGC
compromiso con el S.G, estableciendo
SGA
la política del mismo?
SGSSO
5.2 Enfoque al Cliente
17 ¿La alta dirección asegura que se SGC
cumplen, determinan, actualizan los
SGA
requisitos en el S.G, con la finalidad
de aumentar la satisfacción del SGSSO
cliente, trabajadores y el entorno?
18 ¿La organización establece, SGC
implementa, y mantiene los
SGA
procedimientos para identificar y
aplicar requisitos legales de sus SGSSO
actividades, productos y servicios?
5.3 Políticas de los Sistemas de
Gestión
19 ¿Dispone la organización de políticas SGC
apropiadas, documentadas,
SGA
implementadas y comunicadas a
todos sus trabajadores? SGSSO
20 ¿Las políticas del SG son revisadas SGC
periódicamente? SGA
SGSSO
5.4 PLANIFICACIÓN
5.4.1 Objetivos de los S.G.
21 ¿Se establecen objetivos, coherentes SGC
con las políticas para dar SGA
cumplimiento al S.G.?
SGSSO
22 ¿La organización toma en cuenta los SGC
requisitos legales cuando se SGA
establecen y se revisan sus objetivos
SGSSO
y metas?
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23 ¿Dispone de un método que evalué el SGC
cumplimiento de los requerimientos
SGA
legales tales como: licencias, permiso
entre otros? SGSSO
24 ¿La organización considera sus SGC
recursos cuando se establecen y
SGA
revisan los objetivos y metas?
SGSSO
5.5 RESPONSABILIDAD,
AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
25 ¿La alta dirección tiene definidas sus SGC
funciones, responsabilidades y SGA
autoridad del SG?
SGSSO
26 ¿Las funciones, responsabilidades y SGC
autoridad están documentadas y SGA
definidas en el SG?
SGSSO
5.5.2 Representante de la Dirección
27 ¿La alta dirección designa un SGC
representante para asegurarse de que
SGA
el SG se establezca, implementa y
mantiene, según los requisitos de las SGSSO
normas establecidos?
28 ¿Se dispone de una herramienta que SGC
demuestre el cumplimiento de las
SGA
responsabilidades del miembro
designado por la alta dirección? SGSSO
5.5.3 Comunicación Interna
29 ¿Existe algún mecanismo que permita SGC
la comunicación interna entre los
trabajadores y la alta dirección? SGA
SGSSO
30 ¿Se determinan e implementan SGC
procedimientos eficaces para la
comunicación, que involucre las SGA
partes interesadas en el SG? SGSSO
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5.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN.
5.6.1 Generalidades
31 ¿La alta dirección revisa y evalúa las SGC
posibles mejoras del Sistema de
Gestión considerando la política y SGA
objetivos de la organización? SGSSO
32 ¿Se mantienen los registros SGC
correspondientes efectuados por la
alta dirección del sistema de gestión? SGA
SGSSO
5.6.3 Resultados de la Revisión
33 ¿Se evidencia resultados de revisión, SGC
donde se incluyen todas las
decisiones y acciones relacionadas SGA
con la mejora, políticas y objetivos del
Sistema de gestión? SGSSO
34 ¿En los resultados de revisión se SGC
incluyen todas las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora SGA
del producto en relación con los
requisitos del cliente, las necesidades SGSSO
de los trabajadores y entorno?
35 ¿La alta dirección define, comunica, e SGC
informa sobre el desempeño del
sistema de gestión para su revisión, SGA
incluyendo recomendaciones para la
mejora? SGSSO
6. GESTIÓN DE LOS
RECURSOS
6.1 Provisión de Recursos
36 ¿La organización proporciona los SGC
recursos necesarios para llevar a
cabo eficientemente el S.G? SGA
SGSSO
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6.2 Recursos Humanos.
6.2.2 Competencia, Toma de
Conciencia y Formación
37 ¿Cuenta la organización con personal SGC
competente y se evidencia la
descripción de los cargos que cumpla SGA
con el perfil asignado?
SGSSO
38 ¿Se mantienen y establecen SGC
procedimientos para que sus
empleados sean conscientes de sus SGA
funciones y responsabilidades en el
logro de la conformidad de los SGSSO
requisitos del S.G?
39 ¿Se mantiene y establece un plan de SGC
formación, entrenamiento y
concientización de S.G? SGA
SGSSO
40 ¿Existen documentos donde se SGC
especifican las condiciones, factores
de riesgos y medidas de control de las SGA
actividades a las que se exponen los
trabajadores en general, estos son SGSSO
divulgados y registrados?
41 ¿En sus procedimientos de formación SGC
se consideran los diferentes niveles
de responsabilidad, actitud, dominio SGA
del idioma y alfabetización del
personal? SGSSO
42 ¿Se ejecutan entrenamientos SGC
periódicamente de prevención que
permita medir y analizar las SGA
respuestas de los trabajadores ante
algún tipo emergencias? SGSSO
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6.3 Infraestructura
43 ¿Posee instalaciones o SGC
infraestructuras ajustadas a las
normativas de cada sistema de SGA
Gestión? SGSSO
44 ¿Cuenta la empresa con espacios, SGC
equipos (hardware, software) y
servicios (transporte, comunicación) SGA
adecuados para sus trabajadores y
con el fin lograr la conformidad del SGSSO
producto?
6.4 Ambiente de Trabajo
45 ¿La organización gestiona y registra SGC
el monitoreo ambiental de las áreas
de asociadas a sus procesos para SGA
lograr la conformidad con los
requisitos del S.G? SGSSO
46 ¿La organización posee autorización SGC
de funcionamiento Ambiental como
generador o manejador, vigente, bajo SGA
un N° de RASDA, acorde con las
actividades que realiza? SGSSO
7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
Y/O SERVICIO
7.1 Planificación de la realización
del producto y/o servicio
47 ¿La organización planifica y desarrolla SGC
los procesos y operaciones
necesarias para la realización del SGA
producto y/o servicios? SGSSO
48 ¿Se determinan las actividades SGC
requeridas de verificación, validación,
seguimiento, medición, inspección y SGA
ensayo del producto y/o servicios? SGSSO
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49 ¿Existen evidencias que demuestren SGC
el cumplimiento de los controles
SGA
operativos aplicados en las diferentes
actividades de la organización? SGSSO
50 ¿Se han establecidos criterios SGC
operativos para los procedimientos del
SGA
Sistema de Gestión?
SGSSO
7.2 Procesos relacionados
con el cliente
7.2.1 Determinación de los
requisitos relacionados con
el producto y/o servicio
51 ¿Cumple la organización con las SGC
exigencias legales y reglamentarias
SGA
relacionadas con el producto y/o
servicio? SGSSO
7.2.3 Comunicación con el
Cliente
52 ¿Existe algún buzón, correo u otro SGC
medio que permita al cliente hacer sus
SGA
sugerencias y reclamos? (cliente
interno y externo) SGSSO
7.3 Diseño y desarrollo.
7.3.1 Planificación del diseño
y desarrollo
53 ¿Se observan diagramas donde se SGC
reflejen las etapas del proceso y
SGA
planificación del mismo?
SGSSO
54 ¿Se establecen e implementan SGC
responsabilidades y autoridad para el
SGA
diseño y desarrollo del proceso?
SGSSO
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55 ¿Se establecen la revisión de los SGC
resultados para identificar cualquier
SGA
problema y proponer acciones de
mejoras? SGSSO
56 ¿Se realizan listas de verificación SGC
continuas en todas las etapas para la
SGA
revisión, verificación y cambios del
diseño? SGSSO
57 ¿Se identifican y registran los SGC
cambios antes y después de
SGA
entregarse el producto y/o servicio?
SGSSO
7.4 COMPRAS
7.4.1 Proceso de Compras
58 ¿Se evalúan y seleccionan los SGC
proveedores en función de su
SGA
capacidad y de acuerdo a los
requerimientos del S.G? SGSSO
59 ¿El departamento de compra maneja SGC
las especificaciones de control de las
SGA
entradas al proceso, previamente
documentadas en el S.G? SGSSO
60 ¿Se verifican las compras a través SGC
de inspecciones por parte del
SGA
personal calificado?
SGSSO
7.5.1 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN
DEL SERVICIO
61 ¿Se planifica la producción y SGC
prestación del servicio considerando
las condiciones mínimas d SGA
información, equipos, dispositivos y
otros para la realización del mismo? SGSSO
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62 ¿Se consideran en la planificación SGC
factores de riesgos que puedan
SGA
interrumpir el proceso de operacional?
SGSSO
63 ¿Se incluyen las instrucciones de SGC
trabajo en condiciones controladas de
SGA
la planificación?
SGSSO
64 ¿Se evidencian procedimientos en SGC
los procesos operativos para las
SGA
actividades que generan un monitoreo
ambiental significativo? SGSSO
7.5.2 Validación
65 ¿En la organización se valida y se SGC
establecen los criterios definidos para
SGA
la aprobación de los procesos
planificados y los no planificados, en SGSSO
caso que sean aplicable?
7.5.3 Identificación y
Trazabilidad
66 ¿Se realizan controles y registros que SGC
identifiquen la trazabilidad y estado
SGA
del producto y/o servicio según los
requisitos de seguimiento y medición? SGSSO
7.5.4 Propiedad del Cliente
67 ¿Se identifican, verifican y protegen SGC
los bienes que son propiedades del
SGA
cliente cuando están bajo la
responsabilidad de la organización? SGSSO
7.5.5 Preservación del Producto y/o
servicio
68 ¿Se preserva la identificación, SGC
manipulación, embalaje,
almacenamiento y protección del SGA
producto y/o servicio? SGSSO
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7.6 CONTROL DE LOS
DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y
CONTROL
69 ¿Se llevan a cabo el control SGC
planificado de calibración según los
métodos aplicables de equipos e SGA
instrumentos utilizados y/o al ocurrir SGSSO
cualquier daño o deterioro?
70 ¿Se llevan a cabo el control SGC
planificado de certificación de equipos
SGA
e instrumentos utilizados?
SGSSO
8. MEDICION, ANÁLISIS Y
MEJORAS
8.2.2 Auditoría
71 ¿Se realizan auditorías internas y/o SGC
externas, según un programa
SGA
planificado establecido?
SGSSO
72 ¿Se establece un procedimiento SGC
documentado definiendo las
SGA
responsabilidades para establecer e
informar los registros de los SGSSO
resultados?
8.2.3 Seguimiento y medición de
los procesos
73 ¿Se mide y registra con frecuencia SGC
el desempeño y seguimiento de los
SGA
procesos?
SGSSO
74 ¿Se llevan a cabo acciones SGC
correctivas, según sea conveniente?
SGA
SGSSO
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8.2.4 Seguimiento y medición del
Producto y/o servicio
75 ¿Se aplican métodos apropiados SGC
para el seguimiento medición y
SGA
liberación de los productos y/o
servicios de los procesos del sistema? SGSSO
8.3 Control de producto no
conforme
¿La organización identifica y controla SGC
76 las no conformidades potenciales de SGA
los productos y/o servicios?
SGSSO
¿Existe un procedimiento relacionado SGC
77 con el tratamiento del producto y/o SGA
servicio no conforme, definiendo
controles y responsables? SGSSO
8.4 Análisis de Datos
78 ¿La organización analiza y mide la SGC
eficacia de sus sistemas de gestión a SGA
fin de establecer los puntos de la
mejora continua? SGSSO
8.5.1 Mejora Continua
79 ¿La organización utiliza mecanismos SGC
de mejora continua que permita
SGA
revisar, prevenir y corregir sus
sistemas de gestión? SGSSO
80 ¿Se toman las acciones correctivas y SGC
se definen planes para las preventivas
SGA
con el fin de eliminar las causas de no
conformidades? SGSSO
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