1. Guía Política
Para el Tratado de Comercio
de Armas - 2012

2. Introducción
Millones de personas sufren cada día las
consecuencias directas e indirectas de la regulación
internacional irresponsable e insuficiente del
comercio de armas. Los actuales tratados versan
sobre armas nucleares, armas químicas y biológicas,
pero no sobre armas convencionales. Este año, eso
debe cambiar.
Esta guía política tiene la intención de proporcionar a
los miembros de la coalición Armas bajo control los
requisitos y las razones esenciales para un Tratado
de Comercio de Armas (TCA) que proteja vidas y
medios de subsistencia. Se detallan los principales
aspectos necesarios para que el TCA sea “infalible”
y reduzca el sufrimiento humano. Después de
presentar un panorama inicial de principios clave, la
guía ha sido estructurada siguiendo el orden en que
probablemente se acuerde el tratado, detallando los
principales mensajes políticos y abordando algunas
de las cuestiones clave que a menudo se piensa que
son controvertidas. Esta guía se organiza, pues, del
siguiente modo:
•Principios fundamentales del Tratado de Comercio
de Armas
•Preámbulo, principios, metas y objetivos
•Armas que debe incluir
•Transferencias que debe incluir
•Criterios
•Implementación
•Disposiciones finales
Desde acorazados hasta balas y desde aviones
de combate hasta armas de fuego, el TCA debe
establecer normas mundiales que definan un
comercio de armas responsable, lo cual se traducirá
en mayor seguridad humana y en un desarrollo más
pacífico. El mundo no puede esperar.
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3. range of conventional arms including all weapons, 3. Incluir un alcance amplio que abarque
munitions, armaments and related articles used in todos los tipos de armas y todos los tipos de
transferencias
military and internal security operations, as well
El TCA debe velar porque los Estados regulen toda
la gama de armas convencionales, incluidas todas
Principios las armas, municiones, armamento y artículos afines
utilizados en operaciones militares y de seguridad
fundamentales interna, así como las piezas, componentes y
del Tratado de accesorios diseñados para este tipo de artículos, y
Comercio de las máquinas, tecnologías y conocimientos técnicos
para su formulación, desarrollo, mantenimiento y
despliegue. Debe exigirse a cada Estado parte que
Resumen de las posiciones políticas de la coalición lleve una lista de control nacional abierta al público
Armas bajo control que refleje el alcance integral del tratado.
El TCA debe: Además, el tratado debe asegurar que los
1. Tener metas claras de carácter humanitario Estados regulen estrictamente todas las formas
y de derechos humanos de comercio, transferencias y transacciones
El propósito del TCA es evitar las transferencias internacionales de armas convencionales, incluidas
internacionales de armas convencionales que las exportaciones, importaciones y reexportaciones,
contribuyan a provocar o que faciliten el sufrimiento tránsitos, transbordos, importaciones temporales,
humano mediante el establecimiento de las más transferencias de un estado a otro, donaciones,
exigentes normas internacionales comunes posibles ventas y préstamos, arrendamientos y los servicios
para la importación, exportación y transferencia esenciales para llevar a cabo las transacciones (p.
de armas convencionales. Dichas normas deben ej. las operaciones de intermediación, transporte,
contribuir a la prevención del tráfico ilícito de drogas financiamiento).
y promover la paz y la seguridad internacionales, 4. Contar con rigurosos criterios y
el desarrollo socioeconómico y el respeto al procedimientos de evaluación de riesgos
derecho internacional, especialmente al derecho El TCA debe reconocer que existen obligaciones de
internacional de los derechos humanos y al derecho derecho internacional de los Estados que incluyen
internacional humanitario. la obligación de no autorizar las transferencias
2. Definir claramente las responsabilidades de armas que violen los embargos de armas
de los Estados del Consejo de Seguridad u otras obligaciones
Los Estados deben mantener el control real de internacionales, regionales o subregionales en
todos los aspectos del comercio internacional y las materia de control y regulación del comercio
transferencias de armas convencionales bajo su internacional y las transferencias de armas
jurisdicción. Estas deben estar sujetas a autorización convencionales.
previa o ser aprobadas de conformidad con las leyes El TCA debe reconocer explícitamente el principio de
nacionales y los procedimientos que reflejen, como la diligencia debida. En virtud de dicho principio, los
mínimo, las obligaciones de los Estados en virtud Estados tienen la obligación de evaluar los riesgos
del TCA y otras leyes internacionales relevantes. Los relacionados con toda transacción o transferencia
Estados a través de cuyo territorio o jurisdicción se propuestas, incluido el riesgo de que la transferencia
organice el tránsito y transbordo de armas deben pueda:
recibir notificación previa de dichas transferencias •Violar la obligación positiva de asegurar que su
emitida por el Estado que envía, y deben contar con comercio internacional y transferencias de armas
el derecho a negarse a autorizar dicho traslado por no contribuyan ni faciliten violaciones graves del
derecho internacional humanitario o del derecho
motivos compatibles con el derecho internacional. internacional de los derechos humanos o crímenes
penados por el derecho internacional;
•Ser utilizada de manera que debilite gravemente la
paz y la seguridad, o provoque, prolongue o agrave
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4. la inestabilidad interna, regional, subregional o servicios relacionados con las armas, incluidas la
internacional; inscripción de los operadores y el otorgamiento de
permisos para que realicen sus actividades;
•Perjudicar seriamente la reducción de la pobreza o
desviar importantes recursos que puedan utilizarse •La divulgación de la información necesaria por
para el desarrollo socioeconómico del país receptor; parte de los solicitantes y la entrega de toda
la documentación de respaldo antes de la
•Ser utilizada para perpetuar un alto nivel de autorización de transferencia;
homicidios y lesiones causados por armas de fuego;
•La adopción de medidas legislativas y de otra índole
•Ser desviada a usuarios finales no autorizados; necesarias para tipificar como delitos penales o
de otro tipo la importación, exportación, tránsito,
•Ser utilizada en la perpetración de actos de violencia transporte, transferencia o intermediación de armas
de género, incluidas la violación y otras formas de convencionales y municiones no registradas ni
violencia sexual; autorizadas de conformidad con los términos del
•Involucrar prácticas corruptas; tratado;
•Ser utilizada en la comisión de crimen organizado •Un sistema de registro detallado de las operaciones
transnacional; y las transacciones de comercio internacional de
armas procesadas a través del sistema nacional de
•Ser utilizada para apoyar, promover o cometer actos control. Los registros deberán conservarse como
terroristas. mínimo durante 20 años.
En los casos en que exista riesgo sustancial de 7. Mejorar la cooperación, asistencia y
cualquiera de estos daños, los Estados deben velar capacidad nacional
porque la transferencia no tenga lugar hasta que El TCA debe incluir disposiciones destinadas a
no haya pruebas claras de que el riesgo se haya mejorar la cooperación entre los Estados, incluidos
reducido de tal modo que se considere que ya no el intercambio de información, la asistencia judicial
existe riesgo sustancial. recíproca y otras formas de asistencia. También
deben incluirse disposiciones para fortalecer las
5. Aumentar la transparencia en el comercio
capacidades nacionales en la implementación de
internacional de armas
sus sistemas nacionales de control. Los Estados
El TCA debe contribuir a una mayor transparencia
deben respetar sus obligaciones actuales con
en las transferencias de armas para promover
respecto a la asistencia a las víctimas y, cuando
la confianza en la seguridad compartida entre
corresponda, deben cooperar para ese fin.
los Estados basada en el derecho internacional,
y debe asegurar una mayor responsabilidad y 8. Incluir mecanismos para las reuniones
anuales de los Estados partes, la resolución
respeto por el imperio de la ley. Las medidas de de controversias y el examen del tratado
transparencia deben incluir los informes públicos A fin de promover su aplicación eficaz, el TCA debe
nacionales anuales de cada estado, que deben establecer una institución del tratado con carácter
cubrir (a) todos los tipos de armas convencionales independiente, como una Unidad de Apoyo a la
y formas de transferencia, transacciones y servicios Aplicación, que cumpla funciones relacionadas
internacionales incluidos en el alcance del TCA; y con el tratado y que sirva como repositorio de los
(b) la progresiva implementación a nivel nacional de informes nacionales. Un requisito institucional
todas las obligaciones que impone el TCA en cuanto internacional mínimo sería una reunión anual de
respecta específicamente a las leyes, reglamentos y los Estados partes como principal organismo de
sistemas administrativos correspondientes de cada supervisión y de toma de decisiones del tratado.
Estado. También se deben prever conferencias de examen
6. Asegurar eficaces sistemas nacionales de periódicas que, entre otras cosas, examinen el
control funcionamiento y la situación del tratado. El TCA
El TCA debe exigir que los Estados establezcan o también debe proporcionar los medios para aclarar
mantengan un eficaz sistema de control nacional y resolver problemas de cumplimiento, tales como
a fin de cumplir con sus obligaciones en virtud del la resolución por la vía diplomática y otros medios
tratado. Este sistema debe incluir: de solución pacífica, o la remisión a la Corte
•El establecimiento de controles de uso final Internacional de Justicia de conformidad con el
mediante compromisos escritos verificables
coherentes con el propósito del tratado; estatuto de la Corte.
•El establecimiento de un marco jurídico que regule
estrictamente la intermediación, el transporte y otros
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5. cuentas en la transferencia de armas convencionales,
y la prevención, combate y reducción de la
transferencia ilícita y el tráfico ilícito de armas
convencionales y su desviación hacia el mercado
ilícito. Todos estos son objetivos valiosos que deben
mantenerse; sin embargo, el TCA debe reconocer
Preámbulo, que todos estos son medios para lograr el propósito
principios, metas y humanitario fundamental del tratado.
Puede esperarse que el TCA reafirme los derechos
objetivos de los que gozan actualmente los Estados, por
ejemplo según lo previsto en la Carta de la ONU.
No obstante, el tratado también debe reconocer
El preámbulo, los principios, metas que estos derechos no son ilimitados, y que están
y objetivos que enmarcan el tratado acompañados de responsabilidades, incluso en lo
deben reconocer que el propósito de
que respecta al derecho internacional de derechos
establecer un Tratado de Comercio de
Armas es reducir significativamente humanos y al derecho internacional humanitario
el peligro humanitario que surge de (consulte el Anexo II).
las transferencias internacionales de
armas convencionales ilegales mal El Preámbulo también debe reconocer la
reguladas o irresponsables. responsabilidad de los Estados para ayudar a las
víctimas de la violencia armada en el proceso de
Apoyándose directamente en la resolución 64/48 recuperación, rehabilitación e inclusión, y que la
de la Asamblea General, el documento borrador sociedad civil desempeña un papel importante en la
del presidente de julio de 2011 (consulte el implementación de los tratados.
anexo I) reconoce que: “la ausencia de normas
internacionales comúnmente aceptadas para ¿Por qué es esto importante?
la transferencia de armas convencionales y su La protección de la vida debe ser el
desviación hacia el mercado ilícito son factores que propósito primordial del TCA.
contribuyen a los conflictos armados, las graves El preámbulo, los principios y objetivos del
violaciones del derecho internacional de derechos tratado fijan el marco en el que opera el
humanos y del derecho internacional humanitario, la tratado y del cual deriva su justificación. Se
violencia de género, el socavamiento de la reducción debe usar fuerte legislación internacional
de la pobreza y el desarrollo socioeconómico, de los derechos humanos y el derecho
el desplazamiento de personas, la delincuencia internacional humanitario, el desarrollo
organizada transnacional, los actos de terrorismo sostenible y otros criterios para definir
y el tráfico ilícito de drogas, por lo cual debilitan la el comercio internacional de armas
paz, la reconciliación, la seguridad, estabilidad y el responsable y, por lo tanto, también deben
desarrollo social y económico sostenible”. incluirse estos criterios en el tratado.
Es imprescindible que se conserve esta perspectiva Una serie de Estados quiere definir el tratado
de manera explícita en las secciones de introducción únicamente como un acuerdo de regulación
del TCA, dado que el propósito fundamental del sobre el comercio y la transferencia, no
tratado debe ser reducir el daño humanitario como un acuerdo que debe traducirse en
causado por las transferencias internacionales beneficios humanitarios. Estos Estados
de armas convencionales mal reguladas e propugnarán por un simple conjunto de
irresponsables. principios y objetivos que niegan la razón
El documento borrador del presidente propone humanitaria fundamental del TCA.
otras metas y objetivos del tratado, tales como el El TCA no es simplemente un tratado
establecimiento de normas internacionales comunes comercial. Se trata fundamentalmente de un
para la transferencia de armas convencionales, la acuerdo humanitario que debe contribuir a la
promoción de la transparencia y la rendición de paz y la seguridad internacionales.
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6. Lo que debe incluir el tratado
Para que el TCA sea eficaz, debe regular todas
las transferencias internacionales de armas
convencionales, incluidas:
El armamento militar y de seguridad interna,
así como las armas y material conexo de todo
tipo – todos los principales sistemas de armas (tales
Armas que debe como barcos, vehículos, aviones y sistemas de
incluir lanzamiento) así como las armas pequeñas y ligeras,
incluidas no solo las diseñadas específicamente para
operaciones ofensivas de combate, sino todos los
tipos de armamento militar, procesamiento de datos
El TCA debe garantizar que los
Estados regulen las transferencias y sistemas de comunicación, así como el equipo
internacionales de todas las armas militar para transporte y otros fines, como aviones
convencionales y equipo relacionado. tripulados y no tripulados, helicópteros, vehículos de
Cualquier cosa menos de allí pondría en
tierra y anfibios y embarcaciones.
peligro la capacidad del tratado para
cumplir con las metas humanitarias Las municiones y explosivos y las municiones
establecidas para este. Se deben
incluir todas las armas convencionales, que usan los anteriores – bombas, torpedos,
desde las más grandes hasta las más granadas, cohetes, minas, misiles, cargas
pequeñas, además de las municiones y de profundidad, dispositivos pirotécnicos y
componentes. submuniciones, como bombetas, y otros explosivos
militares.
El documento borrador del presidente de julio de Las armas, municiones y equipo para
2011 es una buena base para la negociación pero, la seguridad interna – incluidos los gases
fundamentalmente, omite las armas, municiones lacrimógenos, balas plásticas, pistolas de
y armamento utilizados en las operaciones de electrochoque y otros dispositivos “menos que
seguridad interna, lo cual es problemático en varias letales”, que usan las fuerzas armadas y los
maneras. En primer lugar, se ignoran equipos organismos de seguridad interna en demostraciones
pertinentes para el propósito del TCA, como gas de fuerza.
lacrimógeno y balas de plástico. En segundo lugar,
Las piezas y componentes – componentes
se abre el vacío potencial de que algunos Estados
especialmente diseñados para las armas
clasifiquen equipo militar como “equipo policial”
enumeradas anteriormente, o bien vendidos
que, por tanto, escapa al alcance del tratado (por
como kits completos, por separado, para armarlos
ejemplo, que pinten de azul los vehículos blindados
posteriormente, o como piezas de recambio para
verdes y digan que son vehículos de la policía). Aún
reparación y mantenimiento.
más, omite ciertos tipos de equipos militares y de
seguridad, tales como equipos de visión nocturna Los conocimientos, tecnología y equipos –
y equipos de informática y comunicaciones con esenciales para la producción, mantenimiento y uso
especificaciones militares. de armas convencionales, incluidas las municiones.
Los productos de doble uso con clara aplicación
militar o de seguridad – componentes que tienen
finalidad comercial, pero que puede preverse que
desempeñen un papel en el uso de la fuerza en
operaciones militares y de seguridad interna.
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7. Cuestiones fundamentales complejo para poder controlarlo. Sin embargo,
Municiones si no se incluyen las piezas y componentes, el
Es de vital importancia que el TCA controle las TCA contendrá un vacío manifiesto. Por ejemplo,
municiones, la disponibilidad de las cuales es crucial Egipto ha importado las piezas y componentes
para la intensidad y la continuación de los conflictos de más de 1.100 tanques de guerra M1A1 de
y la violencia armada. Estados Unidos, que luego fueron armados en
el país, una práctica que se ha vuelto cada vez
más común. Muchos otros Estados participan en
mayor medida en la exportación de componentes
Suministros de municiones a Liberia y
de armas convencionales que en la de sistemas
Somalia
completamente acabados, y en la actualidad muy
En junio de 2003, las fuerzas
pocos sistemas de armas se producen enteramente
antigubernamentales que atacaban
en un solo país. No incluir las piezas y componentes
Monrovia, la capital de Liberia, se vieron
significaría que esos países podrían operar
obligadas a retirarse cuando se les acabaron
principalmente fuera del TCA.
las municiones. Solo cuando recibieron
un nuevo (e ilegal) suministro proveniente Esto no tiene que ser tan problemático como
de la vecina Guinea pudieron reanudar su a veces se afirma. La inmensa mayoría de las
ataque, que resultó ser el más largo y más transferencias de armas procede de países que ya
devastador para la población civil de la controlan amplias listas de componentes militares.
ciudad. Una vez más, esto implicaría la universalización de
una práctica bien establecida.
En 2010, el grupo de expertos que
supervisaba el embargo de armas del
Consejo de Seguridad de la ONU en Somalia
informó que la ausencia de municiones de
fácil disponibilidad para ciertos tipos de
armas había limitado su popularidad y uso
por parte de los grupos armados.
Algunos Estados dicen que el comercio de municiones
es demasiado grande para que lo controle el tratado;
otros creen que es demasiado sensible para la
seguridad nacional. Sin embargo, es exactamente ese
papel crítico el que hace fundamental la inclusión de
municiones en el alcance del tratado. Más aún, son
las transacciones, no las municiones individuales, las
que requerirán una licencia, por lo que no representan
una gran carga adicional: las transacciones de
municiones suelen constituir apenas una pequeña
parte de las transacciones cubiertas por el tratado.
En cualquier caso, casi todos los Estados ya regulan
las transferencias internacionales de municiones,
por lo que, en este sentido, lo que haría el TCA sería
universalizar una práctica establecida.
Piezas y componentes
Algunos Estados dicen que el comercio de piezas
y componentes es demasiado grande y demasiado
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8. considerarse como una transferencia, aunque aquí
otros Estados pueden elegir manifestar su interés
si el tránsito de armas toca su territorio. (Hay que
tener en cuenta que si el control o la titularidad
de los equipos posteriormente pasan a terceros,
por ejemplo, si se dejaran abandonados al final
de la operación, esto constituiría entonces una
Transferencias transferencia internacional).
En última instancia, habida cuenta del propósito
que debe incluir del TCA, lo que importa es el riesgo que implica el
probable uso final de las armas transferidas, no la
El TCA debe asegurarse de que todas ruta que deben seguir las armas para llegar a los
las transferencias internacionales usuarios finales.
de armas (independientemente de
que se trate de una venta, donación Lo que debe incluir el tratado
o préstamo) sean parte del alcance El TCA debe cubrir una gama completa de
del tratado, junto con todas las
transferencias de armas y tipos de transacciones,
actividades importantes que
formen parte de esa transferencia, incluidas:
como la exportación, importación, Las transferencias internacionales – las
tránsito, intermediación, transporte,
importaciones, exportaciones y reexportaciones; las
financiamiento, etc.
transferencias temporales, el tránsito y trasbordo.
El documento borrador del presidente de julio de Las transferencias de bienes materiales,
2011, en particular el Anexo A, adopta un enfoque crédito o conocimientos especializados –
relativamente amplio sobre las transacciones o las transferencias de estado a estado; transferencias de
actividades que debe cubrir el TCA. Este es un hecho estado a usuarios finales; las ventas comerciales;
positivo, ya que una definición amplia de las formas arrendamientos; transferencias de licencias para la
de transferencia y los tipos de operaciones a las producción de armamentos y la tecnología para este
que se aplicará el tratado es esencial para evitar la propósito; así como los préstamos, donaciones y
creación de lagunas. ayudas.
La naturaleza de las transferencias internacionales Las transacciones relacionadas con las
de armas y el papel que pueden desempeñar los transferencias internacionales de armas – las
diversos protagonistas de estas transferencias operaciones de intermediación; hacer las veces
puede variar enormemente. Sin embargo, una parte de representante; proporcionar asistencia técnica,
fundamental del TCA debe incluir cualquier tipo capacitación, mantenimiento y mejoras; transporte,
de transacción que implique la transferencia de la expedición de mercancías, y el almacenamiento;
titularidad o el control de equipos de una jurisdicción finanzas y seguros; así como los servicios de
nacional a otra, incluso cuando no haya movimiento seguridad.
físico de ese equipo (como cuando la parte que
suministra cede la propiedad efectiva de las armas Cuestiones fundamentales
antes de su embarque). Importación
Algunos Estados aducen que el TCA no debe
Además, el movimiento más allá de las fronteras
aplicarse a las importaciones porque: los
suele considerarse una transferencia internacional,
Estados mantienen diferencias internas entre las
aunque no sea necesariamente así en todos los
importaciones para las fuerzas militares y otros
casos. Por ejemplo, una situación en la que el
usos; los criterios de importación podrían interferir
Estado suministra sus propias fuerzas en una
con su suministro de armas; la transparencia en
operación de paz en el extranjero podría no
7

9. la importación podría revelar secretos de estado o a través de su jurisdicción, incluidas las armas y
proporcionar a los enemigos actuales o potenciales equipo. El TCA puede apoyarse en esto —al tiempo
información que pueden usar contra ellos; o porque que preserva la soberanía y limita la proliferación y
no es realista esperar que los importadores apliquen el desvío de armas— al exigir a los proveedores que
los criterios que podrían afectar negativamente sus presenten una notificación previa de los movimientos
propias importaciones. de armas que transitarán por los Estados, y al
reconocer el derecho de un Estado de controlar y
Sin embargo, conviene a todos los Estados
regular el tránsito de armas convencionales por su
Miembros de la ONU mantener un sistema eficaz
territorio como y cuando quiera, en consonancia con
de autorización de las importaciones de armas.
el derecho internacional vigente.
Prácticamente todos los Estados importan armas
convencionales y, en el caso de las armas pequeñas
Incluir el tránsito en el alcance del TCA es
y armas ligeras, más Estados cuentan con controles
especialmente importante, ya que permitirá a los
de las importaciones que de las exportaciones. Solo
Estados regular el comercio que puede afectar a los
para fines de seguridad nacional, los Estados deben
Estados no Partes del tratado.
autorizar las importaciones de armas para controlar
las armas que entran en el ámbito de su jurisdicción,
para prevenir su desviación y para hacer cumplir los
embargos de armas. El “embarque de la vergüenza” de China
para Mugabe
Son muchos los actores que pueden ser legítimos
Inmediatamente antes de las elecciones
importadores de artículos incluidos en el alcance
de 2008 en Zimbabwe, el An Yue Jiang,
del TCA, como las compañías de seguridad
un buque carguero chino, trató de llevar
privada y militar, los vendedores de armas, las
un cargamento de armas y municiones a
empresas fabricantes de artículos de defensa, los
Zimbabwe. Esta transferencia de armas
comerciantes e intermediarios. Es beneficioso para
ampliamente informada involucraba la
los Estados garantizar que estos actores operen
exportación prevista de tres millones de
en un entorno regulado. Además, ya hay muchas
cartuchos de munición, 1.500 granadas
organizaciones regionales u otros acuerdos que
propulsadas por cohetes y más de 3.000
requieren tales controles a la importación, y el
proyectiles de mortero y tubos de mortero
Registro de Armas Convencionales de la ONU ha
que debían descargarse en el puerto de
demostrado el valor para el fomento de la confianza
Durban, Sudáfrica, y después transportarse
de los informes públicos sobre las importaciones. El
por tierra a Zimbabwe.
TCA debe aprovechar esos logros.
Después que el periodista sudafricano
Tránsito y transbordo
Martin Welz revelara esta transferencia,
Estos términos se refieren a la circulación de
los trabajadores portuarios de Durban se
mercancías a través de un Estado en lugar de
negaron a descargarla. Después de esto,
hacia un Estado. Algunos Estados aducen que
un fallo de la corte anuló la autorización
no es práctico vigilar o controlar las armas que
inicial de la transferencia. En respuesta a
atraviesan su territorio, y que hacerlo en virtud del
las críticas internacionales, los funcionarios
TCA exigiría mucho tiempo sería costoso, además
chinos justificaron el intento de exportación
de que ocuparía los escasos recursos de regulación
de municiones durante la crisis política
(como funcionarios de aduanas) y los distraería de
diciendo que apenas se trataba de una
la atención de responsabilidades más importantes
transacción normal.
relacionadas con la importación y exportación de
armas. No se sabe con claridad si las armas
llegaron alguna vez a Zimbabwe. Algunas
Sin embargo, el derecho internacional, como es el fuentes afirman que las armas fueron
caso del Convenio sobre Aviación Civil Internacional, descargadas en Pointe Noire, en la
ya proporciona el derecho a los Estados soberanos República Democrática del Congo, y luego
de controlar y regular el movimiento de mercancías
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10. trasladadas a Harare, Zimbabwe, por vía
aérea. Además, las mismas fuentes afirman
Por lo tanto, el TCA debe establecer la necesidad
que una nave sudafricana colaboró en la
de regular eficazmente a los intermediarios del
transferencia al recargar de combustible al
comercio de armas en el contexto nacional, sin
An Yue Jiang. Esta historia coincide con las
necesidad de profundizar exhaustivamente sobre la
primeras observaciones formuladas por el
naturaleza de esos controles.
Viceministro de Información de Zimbabwe,
Bright Matonga, quien afirmó que las armas
fueron descargadas en Pointe Noire. Esta
versión de la historia fue rechazada por los
gobiernos sudafricano y chino, y este último
alegó que las armas habían sido devueltas a La intermediación y el “Mercader de la
China. Muerte”
Fuente: SIPRI (marzo de 2011), “Arms Transfers La falta de una legislación nacional en
to Zimbabwe: Implications for an Arms Trade materia de intermediación y otras leyes
Treaty” [Transferencias de armas a Zimbabwe: conexas frustraron los esfuerzos por
consecuencias para un Tratado de Comercio de
capturar a Viktor Bout, quien inspirara la
Armas ], Jeuck, L. Solna: SIPRI.
película “El señor de la guerra”, de quien
se sospecha que fuera intermediario de
Las operaciones de intermediación armas en conflictos como los de Afganistán,
Algunos argumentan que las operaciones de la República Democrática del Congo, Iraq,
intermediación no deben incluirse en el TCA porque Kenya, Libia, Rwanda, Sierra Leona y otros
no existe una definición consensuada del término estados en la década de los 90 y en el
y sería administrativamente gravoso establecer curso del presente siglo. A pesar de las
legislación sobre intermediación. repetidas referencias a él en informes del
Este argumento pasa por alto el hecho de que grupo especial de las Naciones Unidas sobre
intermediarios no regulados suelen participar embargos, Bout fue capaz de operar con
activamente en el suministro de armas a las zonas impunidad durante más de una década.
de conflicto y, de manera ilegal, a actores no Irónicamente, fue detenido y procesado al
estatales, y que dichas transferencias irresponsables final por una transacción que nunca llegó
provocan daño humanitario y conducen al desvío a consumarse, ya que los mecanismos
de armas hacia el comercio ilícito. También pasa jurídicos mundiales no estaban a la altura de
por alto que un número cada vez mayor de Estados sus presuntas actividades de intermediación
ya controla la intermediación en el comercio en el pasado. Una operación encubierta en
de armas (en 2010, alrededor de 50 gobiernos Tailandia, en 2008, y su posterior extradición
habían declarado que contaban con controles culminaron con una sentencia a Bout por
específicos sobre la intermediación en el comercio violar controvertidas leyes antiterroristas
de armas) y que la comunidad internacional ha de EE. UU. Pese a lo que parece ser
reconocido la necesidad de abordar el problema de abrumadora evidencia, Bout nunca fue
los intermediarios en otros contextos relacionados condenado por los muchos envíos de armas
(como por ejemplo mediante la resolución 60/81 de que realizó a zonas de sangrientos conflictos.
la Asamblea General de la ONU sobre el comercio Fuente: Oxfam International (2011) “Beyond
ilícito y la intermediación en el comercio de armas Viktor Bout: Why the United States needs an
pequeñas y armas ligeras, y la resolución 1540 Arms Trade Treaty” [Más allá de Viktor Bout:
del Consejo de Seguridad de la ONU, que supone Por qué Estados Unidos necesita un Tratado de
Comercio de Armas], Documento informativo
una obligación de los Estados la regulación de las 156, Oxford: Oxfam GB.
operaciones de intermediación a fin de evitar la
proliferación de armas químicas, biológicas y de
armas nucleares y sus vectores).
9

11. corruptas. Además, el TCA debe exigir a los Estados
que se nieguen a transferir armas cuando exista
un riesgo considerable de que puedan utilizarse
para provocar o exacerbar altos niveles de violencia
armada.
Los Estados deben evaluar el riesgo de que una
transferencia pueda:
• facilitar o contribuir con violaciones graves del
derecho internacional humanitario o del derecho
Criterios internacional de derechos humanos o crímenes
sancionados por el derecho internacional;
• perjudicar seriamente la reducción de la pobreza
o desviar importantes recursos que puedan
Para que tenga un impacto real, el utilizarse para el desarrollo socioeconómico del
TCA debe incluir criterios vinculantes Estado receptor;
que se apliquen a todas las posibles • desviarse a usuarios finales no autorizados;
transferencias internacionales • utilizarse de manera que debilite gravemente
la paz y la seguridad, o provoque, prolongue
de armas convencionales, o agrave la inestabilidad interna, regional,
independientemente de quien sea el subregional o internacional;
receptor o del destino final. Estos • utilizarse para la perpetración de actos de
criterios deben establecer reglas violencia de género, incluidas la violación y otras
claras sobre cuándo se deben formas de violencia sexual;
• utilizarse en la comisión de crimen organizado
autorizar o denegar las solicitudes de transnacional;
transferencia. • utilizarse para apoyar o cometer actos terroristas;
o
El documento borrador del presidente de julio • involucrar prácticas corruptas.
de 2011 obligaría a los Estados a no violar los Lenguaje sin ambigüedades
embargos de armas del Consejo de Seguridad de La exigencia de que la transferencia debe ser
las Naciones Unidas y a evaluar todas las posibles prohibida (“un Estado parte no autorizará una
transferencias para descartar el riesgo de que transferencia…”) cuando suponga riesgo considerable
tengan ciertas consecuencias negativas, y a rechazar de causar una o más de las consecuencias negativas
la transferencia cuando ese riesgo sea considerable. antes descritas constituye parte esencial del
En la evaluación de este riesgo, se deben tomar en tratado capaz de generar beneficios humanitarios
cuenta los siguientes elementos: significativos. Si el tono y letra del tratado únicamente
• el derecho internacional humanitario, el derecho exigen a los Estados que examinen o tomen en
internacional de los derechos humanos y el cuenta los riesgos, no logrará crear las protecciones
derecho penal internacional;
• la paz y la seguridad, la inestabilidad nacional, necesarias.
regional, subregional o internacional;
• el socavamiento de la reducción de la pobreza y Evaluación de las posibles violaciones
el desarrollo socioeconómico; Con el fin de evaluar las posibles violaciones graves,
• las desviaciones;
• el crimen organizado; deben examinarse a fondo los siguientes puntos:
• los actos de terrorismo. • La historia y antecedentes del estado receptor en
torno al respeto de los criterios específicos.
• Las intenciones del destinatario expresadas a
Lo que debe incluir el tratado través de compromisos formales y en la práctica
corriente. Esto incluye la consideración de
Riesgos claramente definidos un compromiso formal de parte de un Estado
Si bien el documento del presidente ofrece un buen en tratados y otros acuerdos, y las medidas
adoptadas por el estado para implementar esos
punto de partida, podrían mejorarse los criterios compromisos a través de políticas y prácticas del
para la autorización de las transferencias de armas. Gobierno.
La referencia a la corrupción es muy reducida, y • La capacidad del receptor de asegurar que se
implementen las obligaciones y compromisos
sería mejor si se modificara para exigir que no se internacionales a través de instituciones del
autoricen las transferencias cuando exista riesgo Gobierno y del Estado.
• La transferencia internacional de armas en sí
considerable de que puedan implicar prácticas misma, incluido el tipo de armas que se transfiere
y el uso y usuario final declarados.
10

12. • Amnesty International (2008) “How to Apply
Human Rights Standards to Arms Transfers
Cuestiones fundamentales Decisions”, London: Amnistía Internacional.
Aplicación práctica de los criterios [Cómo aplicar las normas de derechos humanos
Algunos Estados han aducido que parte de los a las decisiones sobre transferencias de armas].
criterios (por ejemplo, el derecho internacional • Oxfam International (2009) “Practical Guide:
Applying Sustainable Development to Arms
humanitario, el derecho internacional de derechos Transfer Decisions”, Oxfam International Technical
humanos y el desarrollo socioeconómico) no se Brief, Oxford: Oxfam GB. [Guía práctica: aplicación
pueden definir ni aplicar adecuadamente. Unos del desarrollo sostenible a las decisiones de
cuantos Estados también argumentan que los transferencia de armas. Documento técnico]
criterios se utilizarán para discriminarlos por motivos
políticos.
En la actualidad, sin un TCA, los Estados gozan El conflicto en Siria
Siria es un escalofriante ejemplo de por qué
de mucho más libertad para tomar decisiones
es necesario y urgente un TCA mundial. La
sobre las transferencias de armas de forma
comunidad internacional no ha podido ponerse
arbitraria o discriminatoria, sin necesidad de dar
de acuerdo en torno a un embargo de armas al
explicaciones. Uno de los beneficios de un TCA con
régimen sirio, incluso mientras sigue masacrando
criterios rigurosos es que las prácticas arbitrarias
a miles de personas de su propio pueblo.
probablemente sean menos frecuentes, ya que
todos los Estados partes estarán obligados a aplicar En el marco de un TCA robusto con lenguaje
las mismas normas en todos los casos. Por el sin ambigüedades, no se permitiría a los países
contrario, los criterios mal redactados (como es el autorizar ninguna transferencia cuando exista
caso de que se “tomen en cuenta”) dejarán espacio riesgo considerable de que las armas se vayan a
para que se continúe con la práctica actual. utilizar de modo que socaven gravemente la paz
y la seguridad, agraven la inestabilidad o sean
Los Estados partes que entiendan que los criterios
utilizadas para cometer o facilitar violaciones
se aplican de manera incorrecta tendrán la
graves del derecho internacional humanitario, del
oportunidad de plantear la cuestión en las reuniones
derecho internacional de derechos humanos o del
de los Estados partes, o durante el proceso de
derecho penal internacional.
examen periódico. Los criterios mencionados más
arriba no comprenden la totalidad de las razones por Diversos actos del gobierno de Siria en el conflicto
las cuales se puede negar una transferencia, y cada actual, tales como el uso de fuerza letal contra
Estado tendrá autoridad soberana para rechazar una manifestantes desarmados, el uso de tanques,
transferencia determinada sobre la base de otros artillería y aviones de combate contra centros de
motivos. población civil, y el uso de niños como “escudos
humanos”, claramente constituyen violaciones
Además, las obligaciones y compromisos que
muy graves y, por lo tano, son razón prima facie
subyacen a cada uno de estos criterios ya están
para rechazar una amplia gama de transferencias
bien establecidos a nivel internacional, y ya se han
en virtud del TCA. Las posibles transferencias de
establecido guías sobre cómo pueden aplicarse
armas a diversos grupos armados de oposición
estos criterios en la práctica en los siguientes
también presentan riesgos considerables, dada
documentos informativos (consulte también el Anexo
la falta de capacitación, comando y control, y los
II):
abusos ya informados.
• Comité Internacional de la Cruz Roja (2007),
“Arms Transfer Decisions: Applying International
Humanitarian Law Criteria—A Practical Guide’,
Geneva: International Committee of the Red
Cross. [Decisiones de transferencias de armas:
aplicación de criterios del derecho internacional
humanitario — Guía práctica].
11

13. Lo que debe incluir el tratado
Los requisitos clave para la implementación nacional
pueden resumirse de la siguiente manera:
Sistema nacional de control
El TCA debe exigir a los Estados que establezcan o
mantengan un eficaz sistema de control nacional
sobre la importación, exportación, tránsito,
transbordo, intermediación y transporte de todas
La implementación las armas convencionales, así como municiones y
equipos relacionados con la seguridad controlados
por el tratado, a fin de cumplir con sus obligaciones.
El TCA debe ser fuertemente
implementado a nivel nacional por Este sistema debe incluir:
todos los Estados partes. Debe • un punto de contacto nacional para asuntos
exigir que los Estados establezcan relacionados con el TCA;
y mantengan sistemas nacionales • la adopción de medidas legislativas y
eficaces para el control y capacidad de administrativas para la implementación del
ejecución de dichos controles, así como tratado;
sistemas de cooperación internacional • la designación de autoridades nacionales
e información pública. Debe competentes para autorizar transferencias
establecerse una Unidad de Apoyo a de armas y para garantizar una adecuada
coordinación nacional;
la Aplicación que promueva y facilite
que el texto del tratado se convierta en • una lista de control nacional de artículos incluidos
realidad sobre el terreno. en el alcance del tratado;
• el establecimiento de controles de uso final.
• la disposición de toda la documentación
Los Estados serán responsables de velar por la necesaria para otros estados en la cadena de
implementación del TCA. El tratado debe exigir a los transferencia de armas;
Estados que informen sobre las medidas que hayan • el establecimiento de mecanismos que
adoptado para implementar las disposiciones del permitan que la cooperación internacional en la
tratado, sobre sus transferencias internacionales de implementación del TCA.
armas y sobre la ayuda prestada o recibida. También Mantenimiento de registros, informes y
debe proporcionar información pública para que los transparencia
Estados deban rendir cuentas de su implementación El TCA debe exigir a los Estados que mantengan
del tratado. los registros de todas las transferencias
El tratado debe aclarar las obligaciones de los internacionales de armas y operaciones en que
Estados a nivel nacional y garantizar que se participen, y que las conserven por un mínimo de
establezcan internacionalmente mecanismos e 20 años. El tratado también debe exigir que los
instituciones eficaces con el fin de apoyar esfuerzos Estados partes presenten anualmente informes
de implementación. El tratado debe garantizar nacionales públicos detallados sobre todas las
la transparencia y la rendición de cuentas en el transferencias y transacciones internacionales de
comercio internacional de armas mediante la armas convencionales a una Unidad de Apoyo a la
publicación anual de los informes nacionales de los Aplicación. La información suministrada debe ser lo
Estados partes sobre transferencias de armas. suficientemente detallada para permitir un examen
independiente de la implementación.
El documento borrador del presidente de
julio de 2011 establece disposiciones para la Ejecución
implementación del TCA en términos relativamente Los Estados deben establecer medidas legislativas,
integrales. Las únicas omisiones importantes son la judiciales y policiales que proporcionen mecanismos
ausencia de toda referencia a informar a la opinión de penalización relativos al cumplimiento de
pública, y la transparencia. tratados, y las sanciones correspondientes. Esto
12

14. debe también incluir mecanismos fuertes y Además, debe estimularse a la sociedad civil para
eficaces para prevenir la corrupción y castigar a los que contribuya de manera positiva al régimen
responsables. del TCA proporcionando información pertinente a
la implementación del tratado a las autoridades
Cooperación y asistencia internacionales
correspondientes del estado.
El TCA debe incluir disposiciones a fin de mejorar
Cuestiones fundamentales
la cooperación entre los Estados, incluidos
el intercambio de información sobre asuntos Informar a la opinión pública
pertinentes al cumplimiento del tratado y la
Algunos Estados sostienen que la información
asistencia judicial recíproca. El tratado debe
pública de las transferencias de armas pondría
reconocer que los Estados partes podrán pedir,
en peligro su seguridad nacional, en parte al
recibir, ofrecer y prestar asistencia a fin de fortalecer
proporcionar información a posibles adversarios. Sin
la capacidad de otros Estados para implementar el
embargo, las pruebas sugieren que hace tiempo
TCA.
debió ponerse fin al secreto en el comercio de
El tratado debe reconocer las obligaciones existentes armas. Los ciudadanos tienen derecho a saber la
los Estados para con las víctimas de la violencia forma en que su gobierno gasta fondos públicos
armada en sus propios territorios, y hacer que en materia de armamento, así como el derecho
se comprometan a mejorar dichas cooperación a ser informados de la participación del país en
y asistencia para ayudar a todos los Estados a el comercio mundial de armas. La experiencia en
cumplir con esas obligaciones. Los Estados partes varias regiones ha demostrado que el aumento de
en condiciones de hacerlo deben ofrecer o recibir la transparencia en las transferencias de armas
asistencia para el cuidado y la rehabilitación, y para actúa como una medida de fomento de la confianza
la reintegración social y económica de las víctimas y mejora la seguridad nacional y regional. Dicha
de los conflictos y la violencia armada. transparencia es un elemento esencial en el fomento
de la seguridad en las esferas conexas de control de
Unidad de Apoyo a la Aplicación
armamentos, no proliferación y desarme.
El TCA debe establecer una Unidad de Apoyo a la
Aplicación u organismo similar. Esta unidad llevaría a Además, muchos Estados ya tienen experiencia
cabo una serie de importantes funciones, incluidas: informando a la opinión pública sobre las
• actuar como repositorio de los informes transferencias de armas convencionales, mediante
nacionales; el Registro de Armas Convencionales de la ONU
• ayudar a la Asamblea (o reunión) de los Estados o instrumentos regionales como la Convención
partes en el desempeño de sus funciones; Interamericana sobre Transparencia en materia de
• actuar como centro de intercambio de ofertas y Adquisición de Armas Convencionales (Organización
solicitudes de asistencia; y
de Estados Americanos, 1999) y la Posición
• promover la universalidad del tratado. Común de la Unión Europea. Los datos comerciales
La Unidad de Apoyo a la Aplicación también podría: (mediante COMTRADE de la ONU) y la investigación
revisar y analizar los datos sobre transacciones independiente también proporcionan gran cantidad
pertinentes proporcionadas por los Estados partes de información pública, lo que hace prácticamente
; ayudar a vigilar el cumplimiento del TCA; apoyar a imposible que los Estados actúen de manera
los Estados partes en la producción de los informes completamente secreta. Por otra parte, un número
nacionales, por ejemplo mediante el desarrollo de Estados, incluidos los principales Estados
de un modelo de presentación de informes; exportadores, ya han comenzado a publicar los
desarrollar plantillas jurídicas y administrativas para informes nacionales de todas las armas a las que
la implementación del tratado; y, a petición de un se ha otorgado permiso o que han sido transferidas.
Estado parte, ayudar a identificar carencias en los Su experiencia indica que no se ha amenazado
marcos nacionales de control de transferencia de la actividad comercial legítima ni se ha puesto en
armas, por ejemplo facilitando la colaboración entre peligro la seguridad del Estado.
pares en el examen de los sistemas nacionales.
13

15. Reuniones de los Estados partes y Conferencias
de examen
Las reuniones anuales de los Estados partes deben
ser el principal organismo de supervisión y toma de
decisiones del TCA. Las reuniones de los Estados
partes deben mejorar el funcionamiento del tratado
y abordar cuestiones relativas a la implementación,
Disposiciones incluidas las supuestas infracciones. También debe
evaluar la información proporcionada en los informes
finales públicos anuales de los Estados partes recopilada
y analizada por la Unidad de Apoyo a la Aplicación;
establecer organismos subsidiarios, según
El TCA debe ser un tratado fuerte corresponda; y resolver las controversias según sea
y viable. Sus disposiciones finales necesario.
deben permitir una rápida entrada
También se debe prever una Conferencia de examen
en vigor sin reservas. También serán
esenciales las reuniones de los cada cinco años. Estas conferencias periódicas
Estados partes y las Conferencias deben examinar el funcionamiento del TCA y permitir
de examen, así como mecanismos el fortalecimiento y modificación del tratado cuando
claros para resolver las controversias sea necesario.
y violaciones.
Consulta, aclaración de cumplimiento y
disposiciones sobre solución de controversias
Las disposiciones finales del TCA dictan el modo en Todos los Estados partes deben poder plantear
que debe entrar en vigor el tratado, el modo en que preguntas o inquietudes relacionadas con la
se revisan y controlan las controversias entre los implementación del tratado en la reunión anual de
Estados partes, y las relaciones con otros estados. los Estados partes, al igual que deben poder hacerlo
Estos mecanismos son esenciales para garantizar los representantes designados de la sociedad civil.
que el tratado funcione eficazmente para alcanzar
El TCA debe permitir intercambios entre los Estados
los objetivos humanitarios establecidos.
partes a fin de aclarar y resolver problemas de
Lo que debe incluir el tratado implementación y cumplimiento. La reunión
de los Estados partes debe tener la libertad,
Entrada en vigor
según sea necesario, de encargar a un comité
La entrada en vigor debe guardar relación con
subsidiario, a un grupo de expertos, a la Unidad
el logro de un número mínimo de ratificaciones
de Apoyo a la Aplicación u otro organismo que
necesarias para que el tratado sea viable (30, por
investiguen cuestiones relativas a graves fallos en
ejemplo). Es crucial que la entrada en vigor no esté
la implementación. En cuanto dicho organismo
vinculada a la ratificación por parte de algún país
establezca los hechos pertinentes, la reunión de
o grupo de países determinados, ya que esto ha
los Estados partes debe decidir un curso de acción
paralizado otros instrumentos.
apropiado.
Reservas
Si un Estado se encuentra en violación persistente
Permitir que los Estados puedan optar por no
y flagrante de sus obligaciones en virtud del tratado,
observar algunas disposiciones o algunos tipos
entonces el TCA debe permitir la posibilidad de
de transferencias crearía peligrosas lagunas que
remisión a los órganos de la ONU, como la Corte
socavarían la credibilidad del régimen y disuadirían a
Internacional de Justicia.
otros estados de adherirse al TCA. En consecuencia,
no se deben permitir reservas en el tratado. Las relaciones con los Estados no Partes
Todas las partes del TCA deben aplicar las normas
del tratado en sus prácticas de transferencia
de armas, en particular cuando participen en el
14

16. comercio con Estados no Partes del tratado. Los
Estados parte del TCA deben estimular a los Estados Entrada en vigor: el Tratado de
no Partes a adherirse al tratado y promover su prohibición completa de los ensayos
universalización, y deben hacer todo lo posible por nucleares
apoyar los esfuerzos de otros estados para adherirse
al tratado.
El Tratado de prohibición completa de los
ensayos nucleares demuestra claramente
Cuestiones fundamentales
la necesidad de evitar un complicado
Universalización mecanismo entrada en vigor.
Algunos Estados han argumentado que el TCA sería Si bien se dejó abierto para la firma en 1996
inútil si no es universalmente aceptado, o si todos y hoy cuenta con 183 estados firmantes
los proveedores importantes no se adhieren al —157 de los cuales lo han ratificado—
tratado. Si bien lograr la universalización comporta no ha entrado en vigor porque para ello
desafíos, el TCA debe mantener normas muy se necesita que lo ratifiquen 44 estados
estrictas para lograr sus propósitos. designados como “estados con capacidad
Una gran mayoría de los Estados quiere un tratado nuclear”. Hasta la fecha, solo 36 de esos
sólido. Mantener un alto nivel de exigencia puede estados lo han ratificado, en tanto que
significar que algunos Estados no se adhieran China, Egipto, India, Irán, Israel, Corea del
inmediatamente, pero con el tiempo eso cambiará, Norte, Pakistán y Estados Unidos no lo han
debido al aumento del costo político de quedarse ratificado.
al margen, y a que más Estados irán observando
prácticas responsables y democráticas.
Un TCA débil que, en esencia, legitime las
transferencias irresponsables de armas es peor
que no contar con ningún tratado. El peor de los
casos consistiría en tratar de complacer a todos
—sin importar lo alejado que esto deje al tratado
en relación con la abrumadora sensación de la
comunidad internacional— a partir de la creación
de un instrumento “mínimo común denominador”,
que podría ser ratificado de inmediato por los 193
Estados Miembros, pero que no logre ofrecer a sus
ciudadanos más seguridad de la que disfrutan en la
actualidad.
15

17. I. Preámbulo
1. Reconociendo los legítimos intereses políticos,
económicos, comerciales y de seguridad de
los Estados en relación con la importación,
ANEXO I: Documento exportación y transferencia de armas convencionales
y artículos conexos;
borrador del 2. Reconociendo también que la falta de normas
presidente del 14 de internacionales establecidas de común acuerdo
julio de 2011 para la transferencia de armas convencionales y
su desviación al mercado ilícito son factores que
contribuyen a los conflictos armados, las violaciones
graves de las normas internacionales de derechos
Elementos
humanos y del derecho internacional humanitario,
I. Preámbulo
la violencia sexista, el desplazamiento de personas,
II. Principios
la delincuencia organizada transnacional, el terrorismo
III. Metas y objetivos
y el tráfico ilícito de estupefacientes, y que por
IV. Alcance
ende socavan la paz, la reconciliación, la seguridad,
V. Criterios
la estabilidad y el desarrollo social y económico
Obligaciones internacionales, regionales y
A.
sostenible;
subregionales de los Estados
Posibles consecuencias de las transferencias
B. 3. Consciente de la necesidad de prevenir los efectos
de armas para la paz y la seguridad desestabilizadores de la acumulación excesiva e
VI. Aplicación incontrolada de armas convencionales y evitar su
A. Autoridad y sistemas nacionales desviación del mercado lícito al ilícito;
B. Registro, presentación de informes y
transparencia 4. Reconociendo la necesidad de prevenir,
C. Aplicación combatir y eliminar el tráfico irresponsable e ilícito
D. Cooperación internacional de armas convencionales y artículos conexos, y la
E. Asistencia internacional responsabilidad de todos los Estados de reglamentar
F. Asistencia a las víctimas y controlar efectivamente la importación, exportación
G. Dependencia de Apoyo a la Aplicaciónt y transferencia de armas convencionales y artículos
VII. Disposiciones finales conexos;
A. Depositario y textos auténticos
B. Firma, ratificación o adhesión 5. Reconociendo también que las mejores prácticas
C. Entrada en vigor nacionales, regionales y subregionales existentes en
D. Retirada y duración materia de importación, exportación y transferencia de
E. Reservas armas convencionales pueden desempeñar un papel
F. Enmiendas importante para promover las metas y objetivos de un
G. Asamblea de los Estados partes tratado sobre el comercio de armas;
H. Conferencias de examen
I. Consultas 6. Reconociendo además el derecho soberano de
J. Arreglos de controversias todo Estado a establecer normas sobre transferencias
K. Relaciones con Estados que no son partes en internas de armas y control nacional exclusivamente
el presente Tratado en su territorio, incluso mediante garantías
L. elación con otros instrumentos
R constitucionales nacionales sobre propiedad privada.
Anexo
7. Reconociendo que los Estados pueden adoptar
A
. Transacciones o actividades que abarcará el
medidas más restrictivas que las establecidas en el
presente Tratado Treaty
Tratado sobre el Comercio de Armas;
16

18. II. Principios y la no injerencia en los asuntos internos de los
1. Guiándose por los propósitos y principios Estados, conforme se enuncian en el Artículo 2 de la
consagrados en la Carta de las Naciones Unidas y Carta de las Naciones Unidas,
reafirmando la adhesión de los Estados partes al 8. Recordando las obligaciones de todos los Estados
derecho internacional, así como su compromiso en de cumplir las decisiones del Consejo de Seguridad de
ese ámbito, las Naciones Unidas, en particular las concernientes a
2. Reafirmando el derecho inmanente de legítima embargos de armas y sanciones,
defensa, individual o colectiva, de todos los Estados, 9. Reconociendo que el desarme, la no
enunciado en el Artículo 51 de la Carta de las proliferación y el control de armas son esenciales
Naciones Unidas, para el mantenimiento de la paz y la seguridad
3. Recordando el compromiso con los principios de internacionales,
independencia política, igualdad soberana e integridad 10. Reconociendo también que el control y
territorial de todos los Estados, y reconociendo que la regulación de la importación, exportación y
la paz y la seguridad, el desarrollo y los derechos transferencia de armas convencionales y artículos
humanos son la base de la seguridad colectiva, conexos no menoscaban las prioridades acordadas
4. Reafirmando el derecho de todos los Estados a la al desarme nuclear y al desarme de armas de
integridad territorial y la independencia política, destrucción en masa y de armas convencionales,
5. Reafirmando también el derecho de todos los 11. Reafirmando los derechos y obligaciones de
pueblos a la libre determinación, teniendo en cuenta los Estados en virtud del derecho internacional, en
la situación particular de los pueblos sometidos a particular las normas internacionales de derechos
dominación colonial o a otras formas de dominación humanos y el derecho internacional humanitario.
u ocupación extranjeras, y reconociendo el derecho
de los pueblos a tomar medidas legítimas, de
III. Metas y objetivos
conformidad con la Carta de las Naciones Unidas,
encaminadas a ejercer su derecho inalienable a la El presente Tratado se orienta a:
libre determinación. Nada de lo anterior se entenderá 1. Promover las metas y los objetivos de la Carta de
en el sentido de que autoriza o fomenta acción las Naciones Unidas;
alguna destinada a quebrantar o menoscabar, total
2. Establecer las normas internacionales comunes
o parcialmente, la integridad territorial o la unidad
más rigurosas posibles para la importación,
política de Estados soberanos e independientes que
exportación y transferencia de armas convencionales;
se conduzcan de conformidad con el principio de la
igualdad de derechos y de la libre determinación de 3. Prevenir, combatir y eliminar la transferencia,
los pueblos, producción e intermediación ilícitas de armas
convencionales, así como su desviación hacia
6. Reconociendo el derecho de todos los Estados
el mercado ilícito, especialmente para uso
a fabricar, desarrollar, adquirir, importar, exportar,
de la delincuencia organizada y el terrorismo
transferir y poseer armas convencionales y
transnacionales;
artículos conexos, así como capacidades para sus
necesidades de defensa y seguridad y para participar 4. Contribuir a la paz, la seguridad y la estabilidad
en operaciones de mantenimiento de la paz de en los planos internacional y regional mediante la
conformidad con la Carta de las Naciones Unidas. prevención de las transferencias internacionales
Esto no crea ninguna obligación de los Estados con de armas convencionales que agraven o propicien
respecto a ese derecho, que se deberá ejercer de sufrimientos humanos, violaciones graves de las
conformidad con el derecho internacional, normas internacionales de derechos humanos y del
derecho internacional humanitario, violaciones de
7. Reiterando la prohibición general del uso de la
las sanciones y embargos de armas impuestos por
fuerza o la amenaza del uso de la fuerza, así como los
el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
principios relativos al arreglo pacífico de controversias
y de otras obligaciones internacionales, conflictos
17

19. armados, desplazamientos de personas, delincuencia IV. Alcance
organizada transnacional y actos de terrorismo, y con 1. A los efectos de este Tratado, las armas
ello socaven la paz, la reconciliación, la seguridad, convencionales incluirá todos los artículos que entran
la estabilidad y el desarrollo económico y social en las siguientes categorías:
sostenible;
a. Tanques
5. Promover la transparencia y la rendición de cuentas
en la importación, exportación y transferencia de b. Vehículos militares
armas convencionales; c. Sistemas de artillería
6. Ser de aplicación universal. d. Aeronaves militares (tripuladas o no tripuladas)
e. Helicópteros militares (tripulados o no tripulados)
f. uques militares (buques de superficie y
B
submarinos, armados o equipados para usos
militares)
isiles y sistemas de misiles (guiados o no
g. M
guiados)
h. Armas pequeñas
i. Armas ligeras
j.
Municiones para su uso con las armas
mencionadas en los apartados (a) a (i).
k. Piezas o componentes especial y exclusivamente
diseñados para cualquiera de las categorías
mencionadas en los apartados (a) a (j).
I.
Tecnología y equipo especial y exclusivamente
diseñados y utilizados para desarrollar, fabricar
o mantener alguno de los artículos de las
categorías mencionadas en los apartados a) a k).
2. Las uyen l
transacciones o actividades internacionales que abarca
el presente Tratado as enumeradas a continuación y
definidas en el Anexo A.
a. Importación
b. Exportación
c. Transferencia
d. Intermediación
e. Fabricación bajo licencia extranjera
f. Transferencia de tecnología
18

20. V. Criterios dificulten seriamente el desarrollo sostenible del
Al decidir si autorizan o no una solicitud de Estado receptor.
exportación, las autoridades nacionales competentes 6. Se desvíen a usuarios finales no autorizados,
de los Estados partes deberán evaluar la para usos incompatibles con los principios, metas y
transferencia de armas sobre una base objetiva objetivos del Tratado, teniendo en cuenta el riesgo de
y no discriminatoria, teniendo en cuenta la corrupción.
información sobre el tipo de armas que se transferirán
7. Se utilicen para cometer actos de delincuencia
y sopesando los riesgos potenciales del uso de las
organizada transnacional según se definen en
armas y el usuario final.
la Convención de las Naciones Unidas contra la
A. Obligaciones internacionales, regionales y Delincuencia Organizada Transnacional.
subregionales de los Estados
8. Se utilicen para apoyar, alentar o perpetrar actos
1. Ningún Estado parte autorizará una transferencia de terrorismo.
de armas convencionales desde o hacia territorios
VI. Aplicación
bajo su jurisdicción, ni a través de esos territorios,
si dicha transferencia viola alguna de las medidas 1. Las disposiciones del presente Tratado se
adoptadas por el Consejo de Seguridad con arreglo aplicarán de manera que no menoscaben el
al Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, en derecho de legítima defensa de ningún Estado parte.
particular las concernientes a embargo de armas.
2. Cada Estado parte se asegurará, con carácter
2. Ningún Estado parte autorizará una transferencia de máxima prioridad, de que el cumplimiento de sus
de armas convencionales desde o hacia territorios obligaciones dimanantes del presente Tratado no sea
bajo su jurisdicción, ni a través de esos territorios, discriminatorio ni de carácter subjetivo ni constituya,
si dicha transferencia viola alguna de sus otras entre otras cosas, un abuso de índole política.
obligaciones o compromisos internacionales,
regionales o subregionales relativos al control y la 3. Cada Estado parte adoptará las medidas
regulación de las transferencias internacionales de legislativas y administrativas necesarias para
armas convencionales. adaptar las leyes y reglamentos nacionales, en caso
necesario, a fin de poder cumplir las obligaciones del
B. Posibles consecuencias de las transferencias de presente Tratado.
armas para la paz y la seguridad
4. Cada Estado parte establecerá un punto nacional
Ningún Estado parte autorizará una transferencia
de contacto encargado de proporcionar y recibir
de armas convencionales cuando exista un riesgo
información y peticiones con arreglo al presente
considerable de que esas armas convencionales:
Tratado, así como de facilitar la cooperación y el
1. Se utilicen de forma tal que menoscaben intercambio de información. Cada Estado parte
gravemente la paz y la seguridad o provoquen, comunicará a la Dependencia de Apoyo a la
prolonguen o agraven una situación de inestabilidad Aplicación (véase el artículo []) la designación de
interna, regional, subregional o internacional. su punto nacional de contacto. La Dependencia
2. Se utilicen para cometer o facilitar violaciones de Apoyo a la Aplicación mantendrá y distribuirá
graves del derecho internacional humanitario. trimestralmente una lista de centros nacionales de
enlace.
3. Se utilicen para cometer o facilitar violaciones
graves de las normas internacionales de derechos 5. Todo Estado parte podrá rechazar, suspender o
humanos. revocar cualquier transferencia.
4. Se utilicen para cometer o facilitar violaciones
6. Se alienta a todos los Estados partes a que, en
graves del derecho penal internacional, incluidos
el contexto de la aplicación del presente Tratado,
actos de genocidio, crímenes de lesa humanidad y
mantengan consultas e intercambien información
crímenes de guerra.
en lo concerniente a la aplicación del Tratado, como
5. Representen un obstáculo grave para la reducción una medida de fomento de la confianza.
de la pobreza y el desarrollo socioeconómico o
A. Autoridad y sistemas nacionales
19