Este documento presenta una capacitación sobre auditorías internas orientadas a los procesos. Explica la metodología para realizar auditorías internas de calidad enfocadas en evaluar los procesos de una organización, incluyendo la planeación, ejecución, verificación y control de las auditorías. También cubre temas como la preparación de documentos de auditoría, técnicas para conducir auditorías por procesos y los requisitos para los auditores.

1. MP-22I-V1
AUDITORÍASAUDITORÍAS
PORPOR
PROCESOSPROCESOS

2. Derechos reservados –ICONTEC- 2
MP-22I-V1
Objetivos
Actualizar auditores en la metodología de planeación, ejecución
verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad orientadas
a los procesos.
Desarrollar habilidades para la preparación de documentos de
auditoría y la aplicación de las técnicas de la auditoría interna de
calidad orientadas a los procesos.Duración
8 horas
AUDITORÍAS POR PROCESOSAUDITORÍAS POR PROCESOS
Contenido
El proceso de auditoría interna de calidad en la organización y su
interrelación con los diferentes procesos de la organización.
Metodología de planeación, ejecución verificación y control de las
Auditorías Internas de Calidad .
Preparación de documentos de auditoría orientados a la evaluación de
procesos.
Técnicas de conducción de la auditoría orientada a los procesos
Requisito
• Formación en ISO
9001:2000
• Formación como
Auditor en ISO
9001:1994
Dirigido a:
Auditores con formación en técnicas de auditoría basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en
ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las técnicas de auditorías orientadas a los
procesos.
ISO 9000:2000
Normas Aplicadas
NTC – ISO 190011

3. Derechos reservados –ICONTEC- 3
MP-22I-V1
PROCESOS DE
EVALUACIÓN
AUDITORÍA
PRODUCTO
AUDITORÍA
PROCESO
AUDITORÍA
SISTEMA
REVISIÓN
DIRECCIÓN

4. Derechos reservados –ICONTEC- 4
MP-22I-V1
AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD: UNA
HERRAMIENTA DE GESTIÓN
AUDITORÍA INTERNA DE
CALIDAD
ALTA
DIRECCIÓN
EFICAZ Y
EFICIENTE
FORTALEZAS Y
DEBILIDADES
SGC

5. Derechos reservados –ICONTEC- 5
MP-22I-V1
PROGRAMA DE AUDITORÍA
GESTIÓN
ESTABLECIMIENTO
IMPLEMENTACIÓN
SEGUIMIENTO Y
REVISIÓN
MEJORAMIENTO
COMPETENCIA
AUDITORES
ACTIVIDADES
AUDITORÍA

6. Derechos reservados –ICONTEC- 6
MP-22I-V1
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES

7. Derechos reservados –ICONTEC- 7
MP-22I-V1
COMPETENCIA AUDITORESCOMPETENCIA AUDITORES
EDUCACIÓN
EXPERIENCIA
DE TRABAJO
ENTRENAMIENTO
EN AUDITORÍAS
EXPERIENCIA
EN AUDITORÍAS
ATRIBUTOS PERSONALES
CONOCIMIENTOS
GENÉRICOS Y REGLASCALIDAD AMBIENTAL

8. Derechos reservados –ICONTEC- 8
MP-22I-V1
ACTIVIDADES DE AUDITORÍAACTIVIDADES DE AUDITORÍA

9. Derechos reservados –ICONTEC- 9
MP-22I-V1
ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN
SEGUIMIENTO
AL PROCESO
ACTIVIDADES
POSTERIORES
AUDITORÍA
DE CAMPO

10. Derechos reservados –ICONTEC- 10
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORÍA
INICIO DE LA AUDITORÍA
• Designar al auditor líder
• Definir los objetivos, alcance y criterios
• Determinar la viabilidad
• Seleccionar el equipo auditor
• Establecer contacto con auditado
P

11. Derechos reservados –ICONTEC- 11
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORÍA
REVISION DE LA DOCUMENTACIÓN
• Revisar documentos pertinentes
• Determinar adecuación con respecto a
criterios de auditoría
PREPARACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO
• Preparar Plan de Auditoría
• Asignar trabajo al equipo auditor
• Preparar documentos de trabajo
P

12. Derechos reservados –ICONTEC- 12
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORÍA
REALIZACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO
• Realizar Reunión de apertura
• Definir los canales de comunicación
• Definir papel y responsabilidades de los
guías y observadores
• Recopilar y verificar la información
• Generar los hallazgos de auditoría
• Preparar las conclusiones de la auditoría
• Realizar la Reunión de cierre
H

13. Derechos reservados –ICONTEC- 13
MP-22I-V1
ETAPAS DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN
DEL INFORME DE LA AUDITORÍA
• Preparación Informe
• Aprobación y distribución informe de
auditoría
• FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
A
V

14. Derechos reservados –ICONTEC- 14
MP-22I-V1
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
MANUAL
MANUAL

15. Derechos reservados –ICONTEC- 15
MP-22I-V1
• Verificar la adecuación de
la documentación o
información.
• Conocer la configuración
del SGC.
Adecuación: Suficiencia para satisfacer una necesidad.
Requisitos: DEBES.
1. OBJETIVOS:

16. Derechos reservados –ICONTEC- 16
MP-22I-V1
2. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS
8.5.2
8.5.3
8.5.1
.
.
.
.
.
8.2.3
8.4
8.2.2
.
.
.
.
.
7.2.1
7.2.2
7.2.3
.
.
.
.
5.4.1
6.1
.
.
.
.
.
ACTUARVERIFICARHACERPLANEAR
PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

17. Derechos reservados –ICONTEC- 17
MP-22I-V1
1. Fortalezas
2. Debilidades
3. Observaciones
3. INFORME DE LA REVISIÓN
De carácter general respecto a la configuración
y administración de cada proceso.

18. Derechos reservados –ICONTEC- 18
MP-22I-V1
PLAN DE LA AUDITORÍA POR
PROCESOS
Secuencia de las actividades en campo:
1. Reunión de apertura
2. Estructura del sistema de gestión de la calidad
3. Despliegue estratégico
4. Procesos de la cadena de valor
5. Procesos de verificación
6. Procesos de acciones y toma de decisiones
7. Reunión de cierre
Auditor líder

19. Derechos reservados –ICONTEC- 19
MP-22I-V1
LISTA DE VERIFICACIÓN POR
PROCESOS CON ENFOQUE DE
EFICACIA
Responsable: Equipo Auditor

20. Derechos reservados –ICONTEC- 20
MP-22I-V1
A
V
H
P
PLANIFICACIÓN
ORGANIZACIONAL
LISTA DE VERIFICACIÓNPROCESO
A
V
H
P
GESTIÓN DEL RECURSO
HUMANO
A
V
H
P
COMPRAS
A
V
H
P
AUDITORÍAS INTERNAS

21. Derechos reservados –ICONTEC- 21
MP-22I-V1
PREGUNTA
ESPECÍFICA
PREGUNTA DE
ENTREVISTA
PREGUNTAS
AUXILIARES
CÓMO LO
PLANIFICA ?
CÓMO LO
IMPLEMENTA ?
CÓMO LO MIDE ?
DESCRIBA EL PROCESO
DE.... ?
CÓMO DEFINIO LOS
CONTROLES PARA..?
MUÉSTREME EL ACTA DE
DIVULGACIÓN
EN DONDE SE DEMUESTRA
LA REALIZACIÓN DE ...
PERMÍTAME LOS
REGISTROS DE ...
CÓMO LO HA
MEJORADO?
CÓMO
FUNCIONA EL
PROCESO DE
....?
ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS

22. Derechos reservados –ICONTEC- 22
MP-22I-V1
AUDITORÍA DE CAMPO
Responsable: Auditor Líder y Equipo Auditor

23. Derechos reservados –ICONTEC- 23
MP-22I-V1
REGISTROS
OBSERVACIÓN
ESTADÍSTICAS (DATOS)
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
MEDICIÓN
CONDICIONES DE OPERACIÓN
CONDICIONES DE ENSAYO
CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

24. Derechos reservados –ICONTEC- 24
MP-22I-V1
PREGUNTAR
ESCUCHAR
OBSERVAR
ANALIZAR
RETROALIMENTAR
REGISTRAR
SECUENCIA
PROCESO DE ENTREVISTAPROCESO DE ENTREVISTA
EVALUAR

25. Derechos reservados –ICONTEC- 25
MP-22I-V1
HALLAZGO DE LA AUDITORÍA
Resultado de la
evaluación de la
evidencia de la
auditoría.
Recopilado frente
a los criterios de la
auditoría.
evidenciaevidencia criteriocriterio
hallazgohallazgo
++ --

26. MP-22I-TALLERES-V1 1
AUDITORÍASAUDITORÍAS
PORPOR
PROCESOSPROCESOS
TalleresTalleres

27. MP-22I-TALLERES-V1 2
TALLER 1
OBJETIVO
Identificar auditorías como proceso dentro de la
organización y su enfoque de gestión a través del
programa de auditorías.
METODOLOGÍA
• Leer el capítulo 5 de la norma NTC-ISO 19011
• Identificar su aplicación y enfoque por procesos
• Presentar según instrucciones del docente

28. MP-22I-TALLERES-V1 3
AUDITORÍA
A PA P
V HV H

29. MP-22I-TALLERES-V1 4
TALLER 2
OBJETIVO
Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los
procesos del sistema de gestión de la calidad.
METODOLOGÍA
• Analizar los procesos presentados y su alcance de
acuerdo con los objetivos.
• Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso
siguiendo la metodología presentada.
• Presentar según instrucciones del docente

30. MP-22I-TALLERES-V1 5
TALLER 2
Evaluar la eficacia e implementación del sistema de
gestión de la calidad en los procesos de la
organización.
AUDITORÍAS INTERNAS
Suministrar materiales, insumos y servicios que
cumplan con los requisitos de la organización
COMPRAS
Garantizar la competencia del recurso humano
vinculado directamente a la organización y promover
un ambiente de trabajo apropiado para los
empleados y los productos.
GESTIÓN DEL RECURSO
HUMANO
Establecer los lineamientos y estrategias
organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
PLANIFICACIÓN
ORGANIZACIONAL
OBJETIVOPROCESO

31. MP-22I-TALLERES-V1 6
ACTUARVERIFICARHACERPLANEAR
PROCESO: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

32. MP-22I-TALLERES-V1 7
ACTUARVERIFICARHACERPLANEAR
PROCESO: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

33. MP-22I-TALLERES-V1 8
ACTUARVERIFICARHACERPLANEAR
PROCESO: COMPRAS
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

34. MP-22I-TALLERES-V1 9
ACTUARVERIFICARHACERPLANEAR
PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS
Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

35. MP-22I-TALLERES-V1 10
OBJETIVO
Adquirir habilidades para elaborar los documentos
correspondientes a la preparación de la auditoría.
METODOLOGÍA
• Revisar documentación
• Preparar preguntas (PHVA) basadas en los
requisitos y la documentación suministrada
TALLER 3

36. MP-22I-TALLERES-V1 11
PROCEDIMIENTOS
No aplica
INDICADORES
•Cuadro de Mando Integral
COMUNICACIÓN
•Reuniones del Comité de Gerencia
OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y
optimizar los resultados.
DUEÑO: Gerente General
• Mapa de
procesos
• Política de
Calidad
• Objetivos de
Calidad
• Indicadores
de Gestión
TODOS
LOS
PROCE-
SOS
Definir
estrategias
Analizar la
información
ENTRADAS
• Propósito de la
empresa (Misión y
Visión)
• Análisis del entorno
• Informes sectoriales
• Requisitos Legales
• Requisitos del
cliente
- Requisitos de
producto
- Requisitos de las
partes interesadas
Realizar
despliegue
a la
organiza-
ción
Establecer
procesos
y
directrices
de calidad
SALIDAS CLIENTES
PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL

37. MP-22I-TALLERES-V1 12
Página ___ de ___LISTA DE VERIFICACIÓN
FECHA:
PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONALPROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES:OBSERVACIONES

38. MP-22I-TALLERES-V1 13
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de selección de personal
Procedimiento de capacitación
Procedimiento de evaluación del desempeño
INDICADORES
• Cumplimiento del programa de
capacitación
•Eficacia del entrenamiento
COMUNICACIÓN
•Convocatorias
•Carteleras informativas
•Memorandos
OBJETIVO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la
organización y
promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.
DUEÑO: Jefe de personal
Recurso
humano
competente
y
comprometid
o con la
calidad
TODOS LOS
PROCESOS
Realizar
inducción
Seleccionar
ENTRADAS
- Perfiles de cargos
- Requisiciones de
personal
- Planificación
estratégica de la
organización
Evaluar
desempeñoCapacitar
SALIDAS
CLIENTE
S
GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO

39. MP-22I-TALLERES-V1 14
Página ___ de ___LISTA DE VERIFICACIÓN
FECHA:
GESTIÓN DEL RECURSO HUMANOPROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES:OBSERVACIONES

40. MP-22I-TALLERES-V1 15
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de Selección de proveedores
Procedimiento de Compras
Procedimiento de Evaluación y Reevaluación de Proveedores
Procedimiento de Inspección de Materiales, Insumos y Servicios
INDICADORES
•Cumplimiento en compras
COMUNICACIÓN
•Notificaciones por correo electrónico
OBJETIVO : Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la
organización
DUEÑO: Gerente Administrativo
• materiales
• Insumos
• Servicios
• Cumpliendo
requsisitos
de la
organización
TODOS LOS
PROCESOScompra
Selección y
evaluación
ENTRADAS
- Nuevos productos
- Requisiciones de
materiales
- Requisiciones de
insumos
- Requisiciones de
servicios
reevaluación
Recepción
e
inspección
SALIDAS CLIENTES
COMPRAS

41. MP-22I-TALLERES-V1 16
Página ___ de ___LISTA DE VERIFICACIÓN
FECHA:
COMPRASPROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES:OBSERVACIONES

42. MP-22I-TALLERES-V1 17
PROCEDIMIENTOS
Procedimiento de Auditorias Internas
Procedimiento de Acciones Correctivas
INDICADORES
• Eficacia en la implementación de acciones
COMUNICACIÓN
• Correo electrónico
OBJETIVO: Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los
procesos
de la organización.
DUEÑO: Representante de la dirección
-mejoramiento de
la eficacia del
SGC
Planificación
organizacional
Planificar y
ejecutar
auditorias
Programar
ENTRADAS
- Indicadores de
desempeño de los
procesos
- Programa de
implementación del SGC
- Resultados de auditorias
previas
Hacer
seguimiento
de las
acciones
Tomar
acciones
para
mejorar
SGC
SALIDAS CLIENTES
AUDITORIAS INTERNAS

43. MP-22I-TALLERES-V1 18
Página ___ de ___LISTA DE VERIFICACIÓN
FECHA:
AUDITORÍAS INTERNASPROCESO
PLAN No.
COMENTARIOS
EVIDENCIA
REGISTROS
A
V
H
P
PREGUNTAS
RESPONSABLES:OBSERVACIONES

44. MP-22I-TALLERES-V1 19
TALLER 4
OBJETIVO
Evaluar la metodología de entrevista aplicando ciclo
PHVA y el manejo de situaciones
METODOLOGÍA
• Ver video
• Analizar según instrucciones del docente.

45. MP-22I-TALLERES-V1 20
TALLER 4