vERIFICACIÓN Verificación de cumplimiento de la normativa Ley 29783

1. Ing. Hugo I. Parinango Valerio
AUDITORÍA DEL
SISTEMA DE
GESTIÓN DE
SST
hparinangovalerio6003@gmail.com

2. DEFINICIÓN
D.S. Nº 014-2014-TR Art 02
Auditoria
“Procedimiento sistemático, independiente y documentado para
evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,
que se llevará a cabo de acuerdo a la regulación que establece el
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.”
Auditor:
Persona natural, independiente del empleador auditado,
debidamente registrada y autorizada por la Autoridad Administrativa
de Trabajo para realizar Auditorías al Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo”
2 Martin Campos Reyes versión 00 mcampos66@hotmail.com Tel. RPM 995167744 -RPC 989825113 15.04.2018

3. DEFINICIÓN
D.S. Nº 005-2012-TR
Inspección: Verificación del cumplimiento de los estándares
establecidos en las disposiciones legales. Proceso de observación
directa que acopia datos sobre el trabajo, sus procesos, condiciones,
medidas de protección y cumplimiento de dispositivos legales en
seguridad y salud en el trabajo.
Ley N°28806
Inspección del Trabajo, es el servicio público encargado de vigilar el
cumplimiento de las normas de orden sociolaboral y de la seguridad
social, de exigir las responsabilidades administrativas que procedan,
orientar y asesorar técnicamente en dichas materias, todo ello de
conformidad con el Convenio Nº 81 de la OIT.

4. OBJETIVOS DE LAAUDITORIA
 Determinar Conformidad
 Determinar la eficacia del sistema
 Verificación del cumplimiento legal
 Proveer oportunidad para mejorar
 Provee retroalimentación para acciones correctivas y
preventivas-
 Proveer información para la revisión por la Dirección,

5. Extensión y limites de una auditoria.
Nota : El alcance de la auditoria incluye generalmente una
descripción de las ubicaciones , las unidades de la
organización, las actividades y los procesos , así como el
periodo cubierto,
Detalles acordados para un conjunto de una a mas
auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas para un propósito especifico.
Nota :
Adaptado de la Norma ISO 9000:2005 .Definición 3.9.2
ALCANCE DE LAAUDITORIA

6. PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Los principios de los que depende la auditoria deben ayudar a
hacer de la auditoria una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las
políticas y controles de gestión proporcionando información sobre
la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño
Confidencialidad. Seguridad de la información.
Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoria.
Integridad . El fundamento de la profesionalidad
Presentación Imparcial la obligación de informar con veracidad y
exactitud
Debido cuidad profesional : la aplicación de diligencia y juicio al
auditar

7. Enfoque basado en la evidencia. El método
racional para alcanzar conclusiones de la
auditoria fiables y reproducibles en un
proceso de auditoria sistemático.
 La evidencia de la auditoria debe ser
verificable.
 Debida a muestra de información en un
tiempo delimitado y recurso s finito.
 Debería aplicarse un uso apropiado del
muestreo.
PRINCIPIOS DE AUDITORIA

8. Una organización que lleva a cabo auditorias debe establecer un
programa de auditoria que contribuya a la determinación de la
eficacia del sistema de gestión de la empresa.
El programa de auditoria debe incluir auditorias a una o mas normas
de sistemas de gestión, llevadas a cabo de manera individual o
combinada .
GESTION DE UN PROGRAMA DE LA
AUDITORIA

9. La Alta
Dirección debe
asegurarse :
Definición de objetivos del
programa de auditoria
Alcance del programa de
auditoria
Recursos para el programa de
auditoria
Con personal
competente
naturaleza,
complejidad y nivel
de madurez del
sistema.
Para auditar asuntos
de importancia
dentro del SG.
GESTION DE UN PROGRAMA DE LAAUDITORIA

10. Establecimiento de los objetivos del
programa de auditoria
Implementación del programa de
auditoria
Seguimiento del programa de auditoria
Competencia y
evaluación de
auditores
Revisión y mejora del programa de auditoria
Realización de la
auditoria
PLANEAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
FLUJO PARA LA GESTION PROGRAMA DE
AUDITORIA

11. Establecimiento de los objetivos del
programa de auditoria
Implementación del programa de
auditoria
Seguimiento del programa de auditoria
Competencia y
evaluación de
auditores
Revisión y mejora del programa de auditoria
Realización de la
auditoria
PLANEAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
FLUJO PARA LA GESTION PROGRAMA DE
AUDITORIA

12. Planeación y
Preparación (40%)
Ejecución (40%)
Informe (10%)
Seguimiento (10%)
ETAPAS DE UNAAUDITORIA

13. PREPARACION DE LAAUDITORIA
Artículo 15°.- PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al
Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo comprendidas en
el Anexo 5 del Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad
Social en Salud, aprobado por el D.S. Nº 009-97-SA y sus normas
modificatorias, deberán realizar Auditorías del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo cada dos (2) años los empleadores que
no realizan actividades de riesgo las efectuarán con una periodicidad
de tres (3) años.
Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y
cuya actividad no se encuentra en el Listado de Actividades Productivas
de Alto Riesgo, sólo están obligados a realizar Auditorías cuando la
Inspección del Trabajo así lo ordene.

14. PLAN DE AUDITORIA
EMPRESA CEMPROTECH
Evaluación del SGPRL,en cumplimiento referente a lo dispuesto en la
Ley N°29783, D.S.N°005-2012-TR, D.SNº055-2010-EM,NTEG-050, D.S.N°42-F, D.S.N°010-73-PE, R.M.N°111-2013-MEM/DM.D.S.N°043-2007-EMy la
Norma Internacional OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004,ISO 9001:2008
Area / Función
Aud.
Adalson
Torres
Aud.
Martin
Campos
Elementos de la Ley N° 29783, D.S. N° 005-2012-TR, NTE G-050 y D.S Nº055-2010-EM
4
4.2
Politica
S&SO
4.3
4.3.1
Identificación
de
Peligros,
Evaluación
de
Riesgos
y
determinación
de
controles
4.3.2
Requisitos
legales
y
otros
4.3.3
Objetivos
y
Programas
4.4
4.4.5
Control
de
documentos
4.5.4
Control
de
registros
4.4
4.4.1
Recursos,
Funciones,
Responsabilidad
Laboral
y
Autoridad
4.4.2
Entrenamiento
competencia
y
concientización
4.4.3
Comunicación
participación
y
consulta
4.4.4
Documentación
4.4
4.4.6
Control
Operativo
4.4.7
Preparación
de
Respuesta
ante
emergencias
4.5
4.5.1
Medición
de
desempeño
y
monitoreo
4.5.2
Evaluación
del
cumplimiento
legal
4.5.3
Investigación
de
Incidentes,
No
Conformidad,
Acc.
Correctiva
y
Preventiva
4.5.5
Auditoria
interna
4.6
4.6
Revisión
por
la
Alta
Dirección
N° 1° día: Lunes
1 Reunión de apertura
2 Area S
S
T- Evaluacion Sistema Gestión x x x x x x x x x x x x x x x x x x
Almuerzo
3 Recursos Humanos x x x x x x x x
4 Area Administración, x x x x x x x x x x x
2° día: Martes
5 Compras - Maquinara x x x x x x x x x x x
6 Talleres Oficinas x x x x x x x x x x x
Almuerzo
7 Almacenes x x x x x x
8 Reunión de cierre x x

15. PLAN DE AUDITORIA

16. Los miembros del equipo auditor deben recopilar y revisar la
información pertinente :
 Análisis preliminar de los documentos.
 Comprensión del producto/proceso
 Última revisión del procedimientos
 Análisis del registro de auditorías anteriores.
PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS DE
TRABAJO

17. LISTA DE VERIFICACION
 Son listados de preguntas que debe formular el auditor al auditado
 Preparadas para cada actividad del Sistema de Seguridad
 Registran el Cumplimiento o Incumplimiento
 Oportunidad de resumir y sintetizar las observaciones de la
auditoria.
 Despersonaliza la Auditoría
 Servir como ayuda memoria.
 Asegurar que se cubren todos los asuntos y puntos relevantes
 Asegurar profundidad y continuidad de la auditoría
 Ayudar en la administración del tiempo
 Organizar la toma de notas
 Es parte del reporte de auditoría.
¿Qué desea confirmar?
¿Cuáles son las meta de cada miembro de la auditoría?
¿Qué problemas y oportunidades de mejora existen?
 Evitar el seguimiento de información no esencial

18. Planeación y
Preparación (40%)
Ejecución (40%)
Informe (10%)
Seguimiento (10%)
ETAPAS DE UNAAUDITORIA

19. Se divide en cuatro etapas principales:
 Reunión de apertura
 Examen del Sistema-Entrevistas
 Revisión de Hallazgos
 Reunión de Cierre
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :

20.  Asistencia de:
 Equipo auditor
 Miembros del área auditada
 Representante de la Gerencia
 Conducida por el Auditor Líder
 Revisión del Plan de Auditoría
 Métodos de Auditoría
 Canales de Comunicación
 Programa final de auditoría
EJECUCION DE LAAUDITORÍA
Reunión de apertura :

21.  Presentar al equipo
 Objetivo, alcance y criterios
 Revisión del plan de auditoría
 Explicación sobre el muestreo
 Confidencialidad
 Método de informe
 Grado de las NCs (si aplica)
 Confirmar disponibilidad de los
auditados
 Confirmar aspectos logísticos
 Ejecutar y acordar cambios del plan .
 Requisitos de seguridad
 Preguntas
EJECUCION DE LAAUDITORÍA
Agenda de Reunión de apertura :

22. 1. Uso Listas de Verificación
2. Entrevistas
3. Evidencias Documentadas
4. Observación Directa
5. Notas
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Entrevistas

23. Actitudes que debe evitar el auditor:
 Ser controvertido
 Ser negativo, indisciplinado
 Ser crítico
 Caer en disputas
 Discutir personalidades
 Comparar al auditado
 Ser sarcástico
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Entrevistas

24. Recopilación de Evidencias
 Investigar todo lo necesario.
 Seguir la pista de auditoría.
 Tomar muestras representativas.
 Verificar la coincidencia entre procedimientos escritos y la
realidad,
 Verificar lo expuesto durante las entrevistas
 Comunicar al auditado las No Conformidades
 Determinar si las No Conformidades constituyen casos aislados o
si son generalizadas
 Registrar las No Conformidades
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Entrevistas

25. Muestreo de Registros
 No hay tiempo de chequear todo
 Escoja ejemplos representativos
 No hay un porcentaje establecido
 Representación de acciones
 Cubrir período relevante
 Mirada al control
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Entrevistas

26. HALLAZGO
CONFORME NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un
requisito
Cumple con el
requisito evaluado
OBSERVACION
Situación que no
implica incumplimiento
de un requisito, pero
que si es tenida en
cuenta puede llevar a
mejoras en el sistema
de gestión, el
desempeño o eliminar
situaciones de riesgo
potencial.
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Hallazgos

27. ¿Qué es una No Conformidad?...
 No cumplimiento de un requisito de las partes interesadas
 Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita
 Requisito legal o regulatorio.
Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los resultados y la
satisfacción de partes interesadas
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Hallazgos

28. HALLAZGO DE
LAAUDITORÍA
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 3
condiciones mínimas:
 Debe describir el problema
 Debe estar basado en evidencias objetivas
 Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
 De normas (OHSAS 18001) y otros estándares aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
NC
OBS
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Hallazgos

29. Situación
que presenta
desviación
No se sabe
cuando hay una
desviación
No tiene los
conocimientos y
habilidades
No conoce la
Importancia, ni
las implicaciones
No sabe cómo
se hace
No se analiza la
información
No sabía que el
procedimiento
cambió
No es claro quien
hace las cosas
Faltan
Recursos físicos
No se toman
acciones frente
a las desviaciones
La situación no
había sido
considerada
No sabia
La información no
llega aquí
No se encuentra el
informe
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Hallazgos

30. Análisis y calificación de hallazgos
 Es una desviación frente a un requisito de los modelos
de gestión? Cuál?
 Es desviación frente a un requisito legal? Cuál?
 Es una desviación frente a una disposición del SG?
Cuál?
 Hay un problema en el SG causado por la desviación?
Cuál?
 Hay un problema en el servicio, o en la seguridad
causado por la desviación? Cuál?
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :Hallazgos

31. Reporte de no conformidad
 Claro y preciso
 Comprensible
 Describe el problema
 Explica el requisito
 Referencia la evidencia
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :
Redacción de Hallazgos

32. COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
1.- Colocar el aspecto de la norma de referencia que no se cumple :
Conviene repetir escuetamente la frase textual donde se hace
referencia en la norma o en la documentación del SST
2.- Colocar el aspecto que no cumple la exigencia del punto
anterior:
debe describirse con precisión la evidencia de que NO CUMPLE la
norma o el documento del sistema.
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :
Redacción de una No conformidad

33. P
R
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B
L
E
M
A
S
C
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evidenciar
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Lo cual
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Al verificar
….. Al
revisar ….
Durante
la
entrevist
a se
evidenció
, que se
viene
presentando
, en , con una
magnitud
de
desde . Esta
situación
pone en
riesgo
GUIA DE REDACCION DE UNA NO CONFORMIDAD.
Tel. RPM 995167744 -RPC 989825113
15.04.2018

34. Agenda de la Reunión de Cierre
 Explicar las Solicitudes de Acción Correctiva
 Destacar la importancia de la No Conformidad y de la
necesidad de una acción correctiva
 Estar preparado para sustentar
 Evitar la discusión , todo debe haberse concluido
previamente.
 Permitir explicaciones del auditado
 En el caso de error, retirar la No Conformidad y
disculparse. Pero se debe evitar llegar al cierre con errores.
 Obtener de los auditados las acciones correctivas.
 Definir el plazo de entrega del informe final.
 Agradecer.
EJECUCION DE LAAUDITORÍA :
Reunión de Cierre

35. Planeación y
Preparación (40%)
Ejecución (40%)
Informe (10%)
Seguimiento (10%)
ETAPAS DE UNAAUDITORIA

36.  Área auditada
 Lugar y Fecha
 Equipo de Auditoría
 Participantes
 Documentación aplicable
 Objetivo , Alcance y Conclusiones
 Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades del SIG
 No conformidades y observaciones
INFORME DE LAAUDITORÍA :

37. INFORME DE LAAUDITORÍA :

38. Características de los Informes de auditoría
 Los informes deben ser escritos.
 Se reportan todos los resultados y no sólo las no
conformidades.
 Los Informes agregan valor al Sistema de Gestión
 Informe de acuerdo a los procedimientos de la
organización.
INFORME DE LAAUDITORÍA :

39. Informe con prontitud
No lo deje para después
Nunca espere tener tiempo disponible, posteriormente
Prepare los Reportes de No conformidad , a la brevedad
Informes entregados a tiempo agregan valor
INFORME DE LAAUDITORÍA :

40. CONTENIDO DEL INFORME FINAL
 Alcance de la auditoría, objetivos y Criterio de Auditoría
 Programa de auditoría, identificación de auditores
 Resultados de auditoria incluyendo irregularidades
 Evaluación del equipo auditor sobre cumplimiento de
requisitos y criterio de auditoría
 Capacidad del Sistema en relación a los objetivos definidos
 Resumen de la auditoría, incluyendo observaciones y no
conformidades
 Lista de distribución
INFORME DE LAAUDITORÍA :

41. Planeación y
Preparación (40%)
Ejecución (40%)
Informe (10%)
Seguimiento (10%)
ETAPAS DE UNAAUDITORIA

42. La Gerencia responsable el área auditada debe:
 Investigar causas
 Determinar acciones correctivas
 Implementar las acciones correctivas
La Acción Correctiva debe:
 Eliminar la causa del problema
 Determinar la magnitud del problema: causa raíz
 Prevenir la repetición de la NC
SEGUIMIENTO DE LAAUDITORÍA :

43. Auditor Auditado
NO
CONFORMIDAD
TOMAR
DISPOSICIÓN
INVESTIGAR
CAUSA
DETERMINAR
ACCIÓN
CORRECTIVA
VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
VERIFICACIÓN
EFICACIA
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
SEGUIMIENTO DE LAAUDITORÍA :