2. LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ANTISOBORNO CON ÉNFASIS
EN EL COMPLIANCE
Logo
Convivient
e
Logo entidad
Capacitadora
Módulo 1: Términos, definiciones y estructura del SGAS.
Módulo 2: Niveles de Autoridad, responsabilidad y
participación en la Implementación, mantenimiento y
mejora del SGAS.
Módulo 3: Desarrollo y aplicación de un programa
anticorrupción.
Módulo 4: Creatividad.
Contenido General
3. Logo
Convivient
e
Logo entidad
Capacitadora
1. Conceptos de un Sistema de Gestión Antisoborno.
2. Identificación de términos y definiciones de aplicación
estandarizados de Sistemas de Gestión ISO.
3. Conocer los principales componentes estructurales de
un Sistema de Gestión Antisoborno.
Módulo 1
Términos, definiciones y estructura del SGAS.
6. Ley 599/2.000
Código Penal
Ley 850/2.003
Veedurías
Ciudadanas
Ley 124/2.016
Lo relativo
al Plan
Anticorrupción
al ciudadano
Ley 80/1.993
Contratación
Estatal
Ley 610/2.000
Procesos de
responsabilida
d fiscal
Ley
1734/2.002
Código único
Disciplinario
ART. 209
La función
administrativa
Ley 1828/2.017
Código de Ética
y Disciplinario
del Congresista
Ley 1762/2015
Anticontrabando
Ley
1.474/2.011
Estatuto de la
lucha contra
la Corrupción
ART. 270
formas y
sistemas de
participación
ciudadana
ART. 250
La Fiscalía
General
de la
Nación
ART. 237
Atribucion
es del
Consejo de
Estado
Ley 1778/2.016
Responsabilidad
Personas Jurídicas
por actos de
Corrupción
Transnacional
Referencia Nacional Antisoborno
7. SOBORNO
TRANSNACIONAL
SOBORNO
CORRUPCIÓN
El que dé u ofrezca a un servidor público extranjero
El que entregue o prometa a un testigo
El que prometa, ofrezca o conceda a Directivos, administradores,
empleados o asesores
Conductas
8. ¿De donde se originó la Norma ISO 37001?
OCDE
1997
LEY ORGÁNICA
No. 5 DE 2010
ESPAÑA
FCPA – FOREING
CORRUPT
PRACTICES ACT
1977
LEY SAPIN II
DE 2016
FRANCIA
BRIBERY ACT
2010
LEY ORGÁNICA
No. 1 DE 2015
ESPAÑA
9. Buenas Prácticas:
Las buenas o mejores prácticas son acciones que han rendido excepcionales, destacados o
sobresalientes resultados en un determinado contexto; de las cuales se espera, que otros
escenarios similares, rindan iguales o mejores resultados.
Expresión anglosajona que significa “conformidad” o “cumplimiento”.
Sujeción al ordenamiento llámese a la ley, regulaciones, estándares de buenas
prácticas y/o reglamentos internos de la empresa u organización.
11. Sectores público, privado y sin fines de lucro
Por parte de la organización
De la organización
Directo e indirecto
Personal
Personal
Socios
Socios
Por parte de personal de la
organización que actúa en nombre
de la organización o para su
beneficio.
Por parte de socios de
negocios de la
organización que actúan
en nombre de la
organización o para su
beneficio.
De los socios de negocios
de la organización en
relación con las
actividades de la
organización.
Del personal de la
organización en relación
con las actividades de la
organización.
12. 12%
73%
15%
Estimulo que crea
una razón para
cometer un
soborno
INCENTIVO
Probabilidad,
conveniencia y
percepción que
tiene el corrupto para
realizar un acto de
soborno, con o sin
temor a ser descubierto
OPORTUNIDAD
Conjunto de valores
que permiten en
forma consciente e
intencional cometer
un acto de soborno
ACTITUD
3
Elementos
Básico que
favorecen la
Corrupción
en el individuo
Riesgo
de
soborno
http://www.congreso.gob.pe/Docs/DGP/CCEP/files/cursos/2017/files/sistemas_de_gesti%C3%B3n_contra_el_soborno.pdf
13. “La corrupción obedece a una
fórmula: “C=M+D-T”, cuando
hay monopolio, cuando tú
puedes decidir lo que recibo,
cuando hay discrecionalidad,
cuando tú puedes decir cuánto
recibo y donde no hay
transparencia, hay tentación a
la corrupción”, ….
Para Robert Klitgaard
Para corregir la corrupción se deben corregir los sistemas para que
haya menos monopolios, discrecionalidad limitada y más
transparencia, ….
C=
Corrupción
M
Monopolio
(Decisiones)
T
Transparencia
(R/C)
D
Discrecionalidad
(Limitada)
+ -
15. Normas ISO International Organization of Standardization(Organización Internacional de Normalización)
Desarrolladas y adoptados por empresas debido a la necesidad y la voluntad de homogeneizar las
características y los parámetros de calidad, así como garantizar la seguridad de los productos y servicios.
¿Qué ofrecen?
Orientación, coordinación, simplificación y unificación de criterios a las empresas y organizaciones.
¿Objetivo?
• Reducir costos, aumentar la efectividad y estandarizar las normas de productos y servicios.
Alcanzar y mantener mayores niveles de calidad
Satisfacer necesidades de los cliente
Aumentar los niveles de productividad y rentabilidad
Conseguir ventaja competitiva
Implementar procesos de mejora continua
Acceder a grandes clientes y mercados internacionales
¿Qué ventajas genera?
16. 1. Gestión de la Calidad.
2. Medioambiente y sostenibilidad.
3. Gestión de la seguridad .
4. Calidad en la investigación y el desarrollo.
Normas ISO
¿Qué tipos de normas ISO existen?
9000
Fundamentos
Gestión de
Calidad
901
Gestión de
Calidad
15504
Calidad del
software
16949
Sector
Automotriz
17025
Laboratorios
de ensayo y
calibración
Normas de Gestión de la Calidad
Normas ISO
17. Normas ISO
27001
50001
Seguridad y salud
Ocupasional
Normas de
Seguridad
45001
22000
Medio Ambiente
y Sostenibilidad
Gestión
Ambiental
Seguridad de la
Información
Seguridad en el
sector de la
alimentación
Gestión de la
energía en la
empresa
14001
18. 166001
Normas ISO
20000
Normas de
Innovación y
Nuevas Tecnologías
166002
Proyectos
de I+D+i
Requisitos para
implantar
sistema de
gestión de
I+D+i.
Nuevas
Tecnologías de
la Información
19. 1- Conceptos de un Sistema de Gestión Antisoborno
Organización
Sistema de gestión
Política
Objetivo
Proceso
Seguimiento y Medición
Partes Interesadas
Riesgos-Mejora continua
Eficacia
Competencia
Debida diligencia
Información documentada
Auditoria-Conformidad
No conformidad
Acción correctiva
Soborno
Funcionario público
Conflicto de intereses
22. 7 Apoyo
8 Operación
Evaluación
9
Mejora
10
Planificación
6
Necesidades y
expectativas de
las pates
interesadas
4.2
ISO 37001:2016
La organización
y su contexto
4.1
Prevenir, detectar
y enfrentar al
soborno
Cumplir las leyes
antisoborno
y los
Compromisos
voluntarios
Hacer
Planificar
Actuar
Verificar
4.3 ALCANCE DEL SISTEMA
Liderazgo
5
RESULTADOS
24. Liderazgo y Compromiso
Órgano de Gobierno
Roles y
responsabilidades
Delegación
de la toma
de decisiones
Función de Cumplimiento
Alta
Dirección
Política
Antisoborno
25. Qué hacer Recursos requeridos Responsables
Cuándo
alcanzarlos
Evaluación y reporte
de resultados
Sanciones o
penalidades
Planificación
ACCIONES
PARA
TRATAR
RIESGOS
Y
OPORTUNIDADES
Seguimiento
a la eficacia
Mejora
Prevenir y
Reducir
Efectos
Contexto
Lograr sus
Objetivos
OBJETIVOS
Actualizarse
Coherentes
Alcanzables
Medibles
Relacionado con el Contexto
26. HUMANOS
R
e
c
u
r
s
o
s
FÍSICOS/MATERIALES FÍNANCIEROS
Asegurar la competencia
Toma de Conciencia y
Formación
• Adaptada (rol y riesgos).
• Conciencia de los daños.
• Conocer circunstancias
en que puede ocurrir .
• Cómo actuar y como
denunciar.
• Cómo prevenir y evitar.
• Implicaciones y
consecuencias por
incumplimiento.
Información Documentada
• Requerida y
determinada.
• Control en la creación y
actualización.
• Disponibilidad e
idoneidad de la
información.
• Protección.
• Control de cambios.
• Almacenamiento y
preservación.
• Conservación y
disposición.
Comunicación
• Qué, cuando, a quién,
como, quien y en que
idioma.
• Garantizar que la Política
esté disponible.
Proceso de contratación
• Recibido de la Política.
• Debida diligencia.
• Represalias, discriminación
o medidas disciplinarias.
*Procedimientos, políticas y controles *Entrega Política *Evaluación
del riesgo *Acciones y resultados denuncias *Formación *Debida
diligencia *Planificación y medidas para implementar *Regalos.
27. Planificación y
Control
Operacional
Operación
Compromiso
Antisoborno
Investigar y abordar
el Soborno
Planteamiento de
Inquietudes
Regalos,
Hospitalidades,
Donaciones
Controles
No Financieros
Controles
Financieros
Debida Diligencia
Implementación de
Controles AS
Por Organizaciones
Controladas
y Socios de
Negocios
Gestión de los
Controles
Antisoborno
Inadecuados
29. No Conformidades
y Acciones Correctivas
Mejora continua
Reaccionar
oportunamente
Revisar
eficacia
acciones
correctivas
Evaluar
necesidad de
acciones
Implementar
acciones para
controlar y
corregir
Idoneidad Adecuación Eficacia
SGAS
30. Temas claves o estratégicos en la implementación y mantenimiento del SGAS
• Establezca y actualice adecuadamente su contexto, incluyen los factores internos (Esto ayuda a evaluar el
Sistema Ético de la organización) y externos que afectan su capacidad para alcanzar los objetivos
organizacionales, identificando las partes interesadas con sus necesidades y expectativas, determinando
con precisión el alcance del sistema y realizando una juiciosa evaluación del riesgo de soborno para
prevenirlo, detectarlo y enfrentarlo.
• Integre a la estrategia organizacional la política antisoborno, formule los objetivos a partir de
ella, hágalos operativos a través de los procesos y exija su cumplimiento mediante la asignación
de responsables, tiempos, indicadores y reciba a intervalos planificados reporte de avances e
impactos.
• Fortalezca la toma de conciencia; cree o actualice el Código de Conducta y
garantice que este sea aplicable en todos los niveles organizacionales. Establezca
mecanismos o formas de medir o monitorear el cumplimiento de estándares de
integridad.
Organizacional
31. Temas claves o estratégicos en la implementación y mantenimiento del SGAS
• Como modelo de liderazgo y portador de referentes en valores organizacionales; demuestre su
liderazgo y compromiso mediante: la asignando recursos apropiados y adecuados, aprobando la
Política, manteniéndose bien informado sobre el contenido y el funcionamiento del sistema, ejerza
supervisión razonable con respecto a la adecuación, eficacia y su aplicación y promueva la mejora.
• Sea claro al establecer, mantener y revisar la Política Antisoborno, no de espacios, ni
auspicie comportamientos negativos, sea enfático prohibiendo el soborno, facilitando
la denuncia y sancionando ejemplarmente a quien la incumpla.
• Empodere a la Función de Cumplimiento, asignando un colaborador
competente y con el status adecuado, que garantice autoridad, objetividad
e independencia.
Roles y responsabilidades
32. Temas claves o estratégicos en la implementación y mantenimiento del SGAS
• Como colaborador sea un ejemplo en el cumplimiento de sus
funciones, participe activamente en el sistema y no tolere hechos que
violen la Política o el SGAS.
• Promueva una cultura antisoborno desde el Órgano de Gobierno, la Alta Dirección, la
Función de Cumplimiento, los directores de cada nivel, hasta los colaboradores y
socios de negocios.
• Incluya en el plan anual de entrenamiento la capacitación y/o sensibilización según el rol, riesgos
y responsabilidad en el SGAS.
Talento humano
33. Temas claves o estratégicos en la implementación y mantenimiento del SGAS
• Establezca controles eficientes que prevengan los riesgo identificados, enfatice en controles financieros
y no financieros frente a ciertas transacciones, socios de negocios y empleados, haga una debida
diligencia, exija el compromiso antisoborno en sus relaciones comerciales, fije criterios claros frente a
regalos, hospitalidades, donaciones y otros beneficios, exigiendo su cumplimiento, facilite los canales
de denuncias y apoye el desarrollo de las investigaciones de soborno.
• Monitoreé, mida, analice y evalúe la efectividad del sistema a través de auditorías internas y
externas.
Operacional
• Rinda cuentas internas y externas; estas generan transparencia en la gestión;
establezca procedimientos que señalen como se hace, cuando se deben llevar a
cabo, quienes son los responsables de hacerlo y a quienes se debe presentar.
