VII Jornada CPIC de Ética y Lucha Anticorrupción

1. Jornadas Anti Corrupción
ISO-37001
Requisitos para las Organizaciones
Profesionales
Dr. Emilio M. Colón
Pasado Presidente, Consejo Mundial de Ingenieros Civiles (WCCE)
Miembro, Consejo Asesor Internacional de GIACC
Buenos Aires, Argentina
30 de octubre de 2019

2. Introducción General

3.  Valores
 Estado de Derecho
 Ética
 Profesionalismo
Nuestros Pilares

4.  Global International Anti Corruption Centre
 World Justice Project
 World Federation of Engineering Organizations
 World Council of Civil Engineers
 Unión Panamericana de Asociaciones de Ingenieros
 CIAPR/ IIC
 GIACC Germany, Zimbabwe, Italy, Colombia
Alianzas

5. Sistemas Gerenciales
en la Ingeniería y Construcción
 La importancia del CUMPLIMIENTO
 Responsabilidades Organizaciones Profesionales
 Responsabilidades de los Profesionales
 Sistemas Gerenciales:
 Prevención de la Corrupción: ISO 37001
 Contratación Pública y Privada
 Manejo de Desastres
 Seguros
 Control y Aseguramiento de Calidad
 Gerencia de Proyectos
 Seguridad Ocupacional
 Protección Ambiental

6. Componentes del Sector
 Profesionales y Prácticas
 Ingenieros Arquitectos Agrimensores
 Contables Planificadores Abogados
 Contratistas
 Contratistas Generales Sub Contratistas Suplidores
 Gobierno
 Nacional Estatal ó Provincial Local
 Financieros
 Bancos Gobiernos
 Seguros Garantías
 Dueños Desarrolladores
 Organizaciones No Gubernamentales
 Academia
 Medios
6

7. Responsabilidades de las
Organizaciones Profesionales
 Fomentar los Sistemas Gerenciales
 Ser lider en el tema de la Prevención de la Corrupción
 Envolver a todos los componentes de la Industria
 Establecer el Sistema de Prevención de la Corrupción
 Para la Institución
 Para las Firmas de Profesionales
 Para Profesionales Independientes
 Educación de Ética a los profesionales
 Códigos de Ética y Conducta
 Educación Continuada
 Procesos de Auditorias Profesionales
 Sistemas de Querellas
 Procesos Investigativos y Disciplinarios
 Sistema de Renovación de Licencias

8. Requisitos del
ISO-37001
Sistema Gerencial de
Prevención de Corrupción

9. 9
Un Sistema Gerencial puede
Prevenir la Corrupción
 Es un tema de Gerencia.
 Buena Gerencia en cada Sector puede reducir significativamente la
Corrupción
 Impulsar los VALORES, la INTEGRIDAD y el Profesionalismo
 Tratamiento similar á
 Seguridad Ocupacional
 Gerencia Ambiental
 Control de Calidad
 Gerencia de Proyectos
 Protección Ambiental
 Para su prevención, hay que entender:
 Cómo Ocurre
 Cómo Prevenirlo

10.  Leyes efectivas y aplicadas son vitales
 Los componentes deben también implantar medidas
 Hay que ver la prevención como gestión gerencial
 Buena Gerencia puede reducir la corrupcion
significativamente
 En el país donde se dá el acto de Corrupción
 En el país de origen de personas ú organizaciones
 Mayor Investigación y Aplicación Transfronterizas
Programa de Prevención de Corrupción

11. 11
Componentes del Sistema

12.  Política de Prevención de la Corrupción
 Liderato y responsabilidad
 Cumplimiento
 Procesos decisionales
 Recursos
 Reclutamiento
 Competencia y Adiestramiento
 Documentación de Información
 Analísis de Riesgo y Auditorias
 Controles
Elementos Básicos

13.  Política que
 Prohiba la Corrupción
 Requerir cumplimiento con la legislación
 Requerir cumplimiento con el sistema
 Compromiso de prevención
 La organización
 Personal
 Asociados de Negocios
 Aprobada por cuerpo rector
 Requisito de cumplimiento como condición de empleo
 Personal firmar compromiso de cumplimiento
 Publicación de la Política por canales internos y externos
Política de Prevención de la Corrupción

14.  La politica debe de ser desarrollada, apoyada y dirigida desde el grupo
de gobernanza y la alta gerencia
 Se hace diferencia entre grupo de gobernanza (Junta de Directores) y
alta gerencia (Ejecutivos)
 Grupo de Gobernanza es responsible por la aprobación y supervisión
de la política
 De no existir dos cuerpos, la alta gerencia hará ambas funciones
 La supervisión de dia a dia y su implantación será responsabilidad del
oficial de Cumplimiento
 Responsabilidades específicas serán asignadas al personal gerencial y
supervisorio
 Cada persona será responsible por su cumplimiento personal
 Esta estructura de cumplimiento imposibilita que ocurran acciones sin
RESPONSABLES
Liderato y Responsabilidad

15.  Funciones asignadas al Oficial de Cumplimiento
 Vigilar el diseño e implantación del plan
 Asegurarse de su cumplimiento con ISO 37001
 Proveer orientación y guía al personal sobre tema de corrupción
 Reportar la ejecución del plan a la Junta de Directores y la alta gerencia
 Los recursos asignado será de acuerdo al tamaño de la organización
 La funcion de Cumplimiento
 Tendrá recursos suficientes para la labor
 Tendrá el grado de competencia necesario
 Suficiente estatus y autoridad
 Independencia
Cumplimiento

16.  Para delegaciones de decisiones a personal para casos de mas
de menor riesgo, asegurarse de establecer controles para que
el proceso y niveles de decision sean
 Apropiados para el nivel de riesgo
 Libres de posibles ó actuales conflictos de intereses
Procesos decisionales

17.  Se proveerán recursos suficientes para implantación efectiva
 Recursos Humanos
 Recursos Físicos
 Recursos Financieros
Recursos

18.  En relación a todo el personal
 Las condiciones de empleo requieran del personal el cumplimiento con
la política y el sistema gerencial de prevención de la Corrupción
 El personal reciba copia de la política
 Reciba adiestramiento efectivo sobre la política, al menos anual
 La organización podrá tomar acciones disciplinarias contra los
empleados que violen la política y el Plan de Gerencia
 No se expondrán a medidas de represalias por reportar acciones
sospechosas de corrupción ó incumplimiento con el Plan
 Procedimientos para personal expuestos a mas de niveles bajos de riesgos
de corrupción
 Realizar investigación de los empleados antes de ser reclutados,
transferidos ó promovidos sobre la razonabilidad de cumplimiento con
la política y el plan Revisión periodica de bonos de incentivos y metas
para preveer tentaciones de corrupción
 Someter en intervalos razonables declaración de cumplimiento
Reclutamiento

19.  Asegurar la competencia en educación, adiestramiento y experiencia
del personal y asociados de negocios
 Proveer adiestramiento apropiado sobre riesgos de la corrupción, la
política y el sistema de gerencia
 Requerir de los asociados de negocios que actuán en su
representación ó beneficio y que tengan mas de riesgo mínimo para la
organización, sean provistos del adiestramiento apropiado
 El adiestramiento puede ser en linea o presencial, con examen
Competencia y Adiestramiento

20.  Producir y retener la documentación apropiada relacionada á:
 La Política
 Implantación del Plan
 La documentación se puede retener como parte del Plan ú otro
sistema gerencial
Documentación de Información

21.  Análisis de Riesgos Generales
 Análisis de todo el negocio, localizaciones, asociados
 Identificación de todos los riesgos
 Todas las transacciones en ciertos paises se pueden clasificar como altas
 Todos los agentes e intermediarios se pueden considerar altas
 Estos casos requeriran alto grado de control
 Análisis de riesgos detallados
 Para los casos de mayor riesgo, se analiza cada transacción
 Se realiza una auditoria detallada de ese asociado
 Esto permite mayor análisis y cautela
 Auditorias (“due dilligence”)
 Questionario
 Investigación especifica para ver información relacionada a corrupción
 Cotejar información disponible sobre acciones de inhabilitación
Análisis de Riesgos y Auditorias

22.  Financieros
 No Financieros
 Control de Controlados- hacia otras organizaciones
 Asociados en negocios
 Regalos, hospitalidad y beneficios
 Controles Inadecuados
 Informes de posibles violaciones
 Investigaciones de Corrupción
 Monitoreo, medición y evaluación
 Auditorias Internas
 Cumplimiento
 Revisiones a los Planes
 Revisiones de Gobernanza
 Acciones Correctivas
 Mejoramiento Continuo
 Protección de Denunciantes
Elementos Básicos-Controles

23. Áreas de Acción de Profesionales
 Requisitos para la Práctica
 Licencias
 Autorizaciones
 Actividades de Práctica Profesional
 Gremiales
 Profesionales
 De Negocio
 Mobilidad Profesional
 Código (s) de Ética y Conducta
 Adiestramiento y Educación Continuada
 Controles Internos
 Inplantar los Sistemas Gerenciales Básicos
 Planes de Acción
 Interacciones Profesionales
 Evaluaciones
 Supervisión por Ente Regulador de la Práctica

24. Responsabilidad de Organizaciones,
Empresas e Individuos
 Una Organización puede incurrir en responsabilidad
criminal por diversos medios, incluyendo:
➢ Por actuaciones de sus empleados – si el empleado actuaba
en sus funciones de empleo, ie sometiendo información falsa
en apoyo a reclamaciones ó pagos, pago de soborno
relacionados al negocio.
➢ Por actuaciones de sus agentes –si la acción corrupta se
realiza durante su curso de nombramiento.
➢ Por actuaciones de firmas relacionadas ó de socios –si la
organización autorizó, aprobó, condonó ó fue indiferente a las
acciones corruptas

25.  Gobierno rector debe tomar responsabilidad por implementación
 Tener Oficial de Cumplimiento independiente y con autoridad
 Código de Conducta con medidas de prevención
 Requisitos e información durante periodo de reclutamiento de empleados
 Declaración de conflictos de intereses por todo el personal
 Medidas disciplinarias por actos de corrupción
 Política clara sobre regalos, hospitalidad y donativos
 Adiestramientos constantes- al menos annual
 “Due Dilligence” en todas las acciones de negocio y relaciones
 Procesos decisionales a los niveles adecuados
 Establecer claúsulas contractuales de prevención de corrupción
 Establecer controles financieros que minimisen los riesgos de corrupción
 Auditorias internas y procedimientos de reportes de acciones corruptas
 Análisis de riesgos en enforzar las reglas y procedimientos
 Protección de Denunciantes
Areas de Acción de Empresas

26.  Evaluación individual
 Transparencia
 Adquisición
 Revelación pre-contractual
 Compromisos de Prevención de la Corrupción
 Compromisos de prevención de la Corrupción del
Financiamiento
 Compromisos gubernamentales y del Estado de prevención de la
Corrupción
 Promover el conocimiento de los sistemas y acciones
 CUMPLIMIENTO estricto
 Auditorias: Internas y Externas
 Informes y reportes
 Aplicación rigurosa y con independencia
Estándares

27. 27
Presentación de la Familia de Formularios

28.  Acuerdo con el Evaluador Independiente
 Acuerdo de Prevención de la Corrupción
 Notificaciones de Violaciones
 Formularios de revelación
 Guía de evaluación de revelación
 Reglas de Prevención de Corrupción para Individuos
 Registro de Beneficios, regalos, etc
 Manual de Adiestramiento de Prevención de Corrupción
 Notificación de Actos de Corrupción al Gobierno
 Compromiso Gubernamental de Prevención de la Corrupción
Formularios

29. 29
Discusión de la Documentación Necesaria

30.  Adopción de Política
 Responsabilidades : Junta, Gerencia
 Comunicación de Política y Programa
 Gerente de Cumplimiento
 Recursos asignados
 Procedimientos y Condiciones de Empleo
 Estándares de Conducta de Empleados
 Adiestramientos
 Regalías, hospitalidad, donaciones y otros beneficios
 Pagos de Facilitación
Identificación de Documentación I

31.  Análisis de Riesgos y “Due Dilligence
 Medidas de Prevención de organizaciones
controladas y asociados de negocios
 Proceso Decisionales
 Términos Contractuales
 Controles Financieros
 Revisión y Mejoras del Programa
 Informes y Reportes
 Procesos Investigativos
 Expendientes
Identificación de Documentación II

32. Factores de Ética
Riesgos Legales
Penales: Multas, Inhabilitación y Prisión
Civiles: Compensación Daños, Despido,
Perdida de Licencia Profesional
Riesgos de Seguridad y Calidad
Riesgos Financieros
Riesgos a la Reputación
Consecuencias de la Corrupción

33. Gracias por Participar y por
Comprometerse
Cero Tolerancia a la
Corrupción
33

34. 34
Discusión General

36.  giaccentre.org
 world justice project.org
 weforum.org
 transparency.org
 iso.org
 iso37001.org
Referencias