02b NORMA ISO 14001_2015 IMPLEMENTACIÓN.pptx

Lograr
un enfoque
ambiental
con la norma
ISO 14001:2015

Índice
1. El proceso de Revisión de ISO 14001: razones, objetivos y situación actu
2. La Estructura de Alto Nivel (HLS)
3. Nuevos enfoques y requisitos de ISO 14001: 2015,
Contexto de la Organización: Partes interesadas
Planificación:
- Análisis de riesgos y oportunidades
- Perspectiva del Ciclo de Vida
4. Requisitos de ISO 14001: 2004 que se ven reforzados o modificados:
Liderazgo de la Alta Dirección
Requisitos legales y otras obligaciones de cumplimiento
La Comunicación externa
Mayor control e influencia sobre la cadena de valor
Indicadores de desempeño ambiental y mejora continua
5. Cómo revisar los Sistemas de Gestión actual: Cuestionario de
autodiagnóstico
6. Conclusiones. Ideas claves para el éxito en el proceso de transición.

ISO 14001- 2004
20años
Cumpl
e
ISO 14001- 2015
Nace en el año 1996
Setiembre 2015 Tiene tres años para su implementación,
cuya implementación oficial se computa a 09-2018.

Trabajo realizado
durante el proceso
de revisión
expertos de todo el mundo
participan en en desarrollo del ISO
14001
El reconocimiento obtenido
por ISO 14001 en casi 20 años
es increíble
2014
324148
120
70
18
países
participantes
países
observadores
2004
90544
ISO/TC 207/SC 1, Sistemas de gestión
ambiental, está a cargodel desarrollo
yrevisión delaISO 14001.
En losúltimos10 años, el número de
certificados ISO 14001 se han
incrementado en
258%.
NUEVOS CONCEPTOS, NUEVOS ENFOQUES, MAYOR ENFASIS
EN REQUISITOS

La Gestión Ambiental como parte de la
estrategia global de la Organización:
Triple cuenta de resultados
Ampliar la Visión de la Gestión Ambiental- Mirar hacia
afuera (cambio de actitud de reactiva a proactiva)

La Gestión Ambiental como parte de
la estrategia global de la
Organización: Triple cuenta de
resultados
1. Mejora de desempeño de las
organizaciones para el logro de la
eficiencia económica.
2. La Gestión Ambiental como parte de la
estrategia de la Organización en el logro
de la satisfacción de las condiciones de
vida.
3. Ampliar la Visión de la Gestión Ambiental-
Mirar hacia afuera ˝cambio de actitud de
reactiva a proactiva. A una toma de
iniciativa de la eficiencia en la protección
ambiental.

La Gestión Ambiental como parte de
la estrategia de la Organización:
Triple cuenta de resultados
Aprovechemos el proceso de
transición para la mejora del
desempeño ambiental y para
la integración real de los
sistemas de gestión
ambiental en las estrategias
globales de las compañías.
Económico
Económico
Ambiental
Social

ECONÓMICO
• Las actividades llevadas a
cabo deben ser rentables
y construir una fuente de
bienestar económico
generando una
sostenibilidad entre la
sociedad y la cultura.
ECOLÓGICO SOCIAL
• Debe tener en cuenta la
integridad de los
ecosistemas, la capacidad
de carga del ecosistema y
generar las externalidades
positivas, además de
conservar los recursos
naturales y la
biodiversidad
• la sostenibilidad social
deriva del desarrollo de
las actividades
agroambientales,
recreativos, paisajística y
ecoturísticas.
La gestión ambiental debe ser abordada
desde diferentes puntos de vista, como
son:

Ampliar la Visión de la Gestión Ambiental:
Mirar hacia afuera
˝cambio de actitud de (reactiva a proactiva).
Nuevos conceptos nuevos
enfoques,
mayor énfasis en los requisitos
Contexto de la organización
Partes Interesadas
Riesgos y oportunidades
Perspectiva de ciclo de vida
Cadena de valor
Mejora de desempeño ambiental
Comunicación externa

Ejemplo: INDUSTRIA LACTEA
ISO 14001:2004
ISO 14001:2015
s
P
V
C
S
C
O
R
L
C
L
R
P
T
V
E

Situación y plazos
200
9
200
1
199
2
199
3
199
4
201
5
199
6
200
4
Reglamento CE
nº
1221/200
9
Reglamento CE
nº
1863/199
3
Reglamento CE
nº
761/2001
UNE
77.801
BSI
7750
IISO
14001
ISO
14001
ISO
14001
EMASI EMASIII
EMASII
1996
Setiembre 2015
ISO 14001:2015
2018
El plazo de TRES años para la adaptación
Finalizó en Setiembre del 2018.

Nuevo ISO14001: Documento de
referencia para la revisión
3
4
2
ISO 14001: 2015
1
1
Norma 14001:2004
2
Estructura de Alto Nivel (HLS)
Aprobada por el TMB de ISO en
2012
3
”Future Challenges”
Documento aprobado por el ISO/TC
207/SC1 en 2010
Principios Operativos
Definidos por el WG5 del ISO/
TC207 SC1 2012
4

Cambios
estructurales
y lenguaje
mas claro
Gestión
Ambiental
estratégica
Liderazgo y
compromiso
Desempeño
Ambiental
Enfoque a
riesgos y
ACV
Resultados
Indicadores
de mejora
continua
ISO 14001: 2015
CAMBIO DE ENFOQUE

La estructura de alto nivel ISO
(HLS – High Level Structure)

ISO – Estructura de Alto Nivel (HLS)
 El propósito es lograr consistencia y
alineamiento de los estándares para todas las
normas de sistemas de gestión de ISO, por
medio de la unificación de su estructura, textos,
términos y definiciones clave comunes.
 Facilitar a las empresas la inclusión de
componentes de otras normas que ésta
considere importantes: partes de la norma
medioambiental ISO 14001:2015, gestión de la
energía ISO 50001 e incluso de la futura norma
ISO 45001 de gestión de la seguridad y la salud
en el trabajo.

ISO – Estructura de Alto Nivel
(HLS)

Estructura de alto Nivel (HLS)
ISO 14001: 2015
Clausula 1. Alcance
Clausula 2. Referencias normativas
Clausula 3. Términos y definiciones
Clausula 4. Contexto de la
organización
Clausula 5. Liderazgo
Clausula 6. Planificación
Clausula 7. Apoyo
Clausula 8. Operación
Clausula 9. Evaluación del desempeño
Clausula10. Mejora
Adaptación a la estructura de alto nivel para normas
de ISO de Sistemas de Gestión
ISO 14001:2004
4.2 Political ambiental
4.6 Revisión de
la gerencia
4.5 Verificación
4.5.1 Monitoreo y medición
4.5.2 Evaluacion y cumplimiento
4.5.3 No conformidad,acción
correctiva y preventiva
4.5.4 Control y registro
4.5.5 Euditorías internas
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros.
4.3.3 Objetivos metas y programas
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Resources, Roles, Responsibility & Authority
4.4.2 Competence, Training & Awareness
4.4.3 Communication
4.4.4 Documentation
4.4.5 Control of Documents
4.4.6 Operational Control
4.4.7 Emergency Preparedness/Response
4.1 General
ISO 14001: 2004
organización

ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL (HLS)
Necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
Cuestiones internas
y externas
Alcance del sistema de gestión ambiental
PLAN
6. PLANIFICACIÓN
7.APOYOY
8. OPERACIÓN
ACT DO
10. MEJORA 5. LIDERAZGO
9. EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
CHECK
Resultados
deseados del
SGA
Se mantiene el enfoque de:
CICLO DE MEJORA CONTINUA
Clausula 1. Alcance
organización
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora
Clausula 4. Contexto de la organización
Contexto de la Organización

4. Contexto de la organización
 Destacan, como novedad, los apartados
referentes al Conocimiento de la
organización y de su contexto (4.1.) y
Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
(4.2.).
 En este apartado la organización deberá
determinar el Alcance de su Sistema de
gestión Medioambiental (4.3.) a implantar
y/o mantener, y establecer el mismo (4.4.).

REQUISITOS ISO 14001: 2015
0. Introducción
1. Objetivo y campo de aplicación
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
4.4 Sistemas de Gestión Ambiental
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política Ambiental
5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

REQUISITOS ISO 14001: 2015
7. SOPORTE
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional.
8.2 Preparación y respuesta de emergencia
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición y evaluación
9.2 Auditoría interna.
9.3 Revisión por la dirección
10. MEJORA
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
ANEXOS (informativos)
A. ORIENTACIONES
B. Correspondencia 14001: 2004-2015

Contexto de la organización
• En este capítulo (como en la norma ISO 9001),
aparecen una de las principales novedades de la
actualización: el análisis de contexto y las partes
interesadas.
 Contexto de la organización
• 4.1 Comprensión de la organización y su contexto
• 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas
• 4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión ambiental
• 4.4 Sistema de gestión ambiental

4.1 Comprensión de la organización
y su contexto
• La organización debe determinar las
cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que afectan a
su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión
ambiental.
• Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización

Accionistas
Competencia
Financieros
Gerencia
Trabajadores
Clientes
Proveedores
Comunidad
Gobierno
Propietarios
Inversionistas
Alta Dirección
Gerencias medias
Directos
Indirectos
Sindicato
s
Distribuidores
Compradores
Consumidores
Funcionales
Servicios
externos
Información
pertinente
Bancos
Auditores
contables
Directos
Indirectos
Sustitutos
Local y
regional
Nacional
Internacional
Asociaciones
empresariales
Vecinos y ciudadanía
Medios de
información
INTERNOS
EXTERNOS
Mapeo de las partes interesadas

Analizar el contexto de la organización nos servirá de punto de
partida para varias cosas que vienen después dentro del sistema
de gestión ambiental. Te lo he resumido en la siguiente imagen:

Contexto de la organización: “Combinación de
factores internos y externos y de condiciones que
pueden afectar al enfoque de una organización a sus
productos, servicios e inversiones y partes
interesadas”.
ENTORNO EXTERNO
ENTORNO INTERNO
Tecnológico
s
Económicos Políticos
Sociale
s
Legales
Ambientales
Comercial
Persona
l
Capital
Organizació
n
Activos
RESULTADOS
ESPERADOS
ANALISIS DEL CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN

• La organización debe determinar:
a) las partes interesadas que
son pertinentes al sistema de gestión
ambiental;
b) las necesidades y
expectativas pertinentes (es
decir, requisitos) de estas partes
interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas
se convierten en requisitos legales y otros
4.2 Comprensión de las necesidades y

• Es interesante ver cómo en esta norma, a
pesar de estar bajo las directrices del Anexo,
S.L. tiene un pequeño matiz en cuanto a las
partes interesadas y sus requisitos.
• En este caso no sólo tengo que saber
quiénes son las partes interesadas y conocer
sus requisitos, sino también saber cuáles de
estas necesidades se convierten
en requisitos legales y otros requisitos
(sobre esto se habla más detenidamente
en el 6.1.1).
• Parece un poco trabalenguas, pero no lo es:

Comprensión de las necesidades y expectativas

Partes interesadas
• Las partes interesadas pertinentes son aquellas
que generan riesgo significativo para la
sostenibilidad de la organización si sus
necesidades y expectativas no se cumplen

expectativas
 En el caso de que una parte interesada se
perciba como afectada por las decisiones o
actividades de la organización relacionadas con
el desempeño ambiental, la organización
considera las necesidades y expectativas
pertinentes que dicha parte interesada expresa
o divulga de alguna manera a la organización,.
Esto quiere decir que debemos prestar especial
atención a las partes interesadas a las que
afectamos directamente desde el punto de vista
ambiental.

expectativas
• Por ejemplo: Si somos una fábrica de jabón (sí, vuelvo
con la fábrica de jabón ), deberemos prestar especial
atención a lo que nos dicen las personas que puedan
vivir en el radio de influencia de la fábrica. ¿Les afectan
nuestros residuos? ¿Les afecta directa o indirectamente
nuestro proceso de producción?
• También hay que tener en cuenta que:
• Los requisitos de las partes interesadas no son
necesariamente requisitos de la organización.
• Algunos requisitos de las partes interesadas reflejan
necesidades y expectativas que son obligatorias porque
han sido incorporadas a las leyes, reglamentaciones,
permisos y licencias gubernamentales, o incluso
decisiones de tribunales.
.

expectativas
• La organización puede decidir aceptar o adoptar
voluntariamente otros requisitos de las partes
interesadas (por ejemplo, establecer una
relación contractual o suscribir una iniciativa
voluntaria).
• Una vez que la organización los adopte, se
convierten en requisitos de la organización (es
decir, requisitos legales y otros requisitos que se
deben cumplir), y se tienen en cuenta para la
planificación del sistema de gestión ambiental
(véase 4.4). En el apartado 6.1.3 se presenta un
análisis más detallado de los requisitos legales y
.

4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión ambienta
 La organización debe determinar los límites y la
aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para
establecer su alcance.
• Cuando se determina este alcance, la organización
debe considerar:
a) Las cuestiones externas e internas a que se hace
referencia en el apartado 4.1;
b) Los requisitos legales y otros requisitos a que se
hace referencia en el apartado 4.2;
c) Las unidades, funciones y límites físicos de la
organización;
d) Sus actividades, productos y servicios;
e) Su autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia.
.

4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión ambienta
 Una vez que se defina el alcance, se deben incluir
en el sistema de gestión ambiental todas las
actividades, productos y servicios de la
organización que estén dentro de este alcance.
 El alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las
partes interesadas.
.

4.4 Sistema de gestión ambiental
• Para lograr los resultados previstos, incluida la
mejora de su desempeño ambiental, la
organización debe establecer, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema
de gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con
los requisitos de esta Norma Internacional.
• Al establecer y mantener el sistema de gestión
ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y
4.2.

• Establecer uno o más procesos para tener
confianza en que se controlan, que se llevan a
cabo de la manera planificada y que logran los
resultados deseados.
• Integrar los requisitos del sistema de gestión
ambiental a los diversos procesos de negocio,
tales como diseño y desarrollo, compras, recursos
humanos, ventas y marketing.se integran los
requisitos del sistema de gestión ambiental a los
diversos procesos de negocio, tales como diseño
y desarrollo, compras, recursos humanos, ventas
y marketing.
• Incorporar las cuestiones asociadas con el
contexto de la organización (4.1) y los requisitos
de las partes interesadas (4.2) dentro del sistema
de gestión ambiental

NUEVOS
REQUISITOS
REQUISITOS QUE SE VEN REFORZADOS O
MODIFICADOS
CAMBIOS
1. Contexto de la
organización y
partes
interesadas
2. Riesgos y
oportunidades
3. Perspectiva del
ciclo de vida
4. Liderazgo y
Compromiso de
la Alta Dirección
5. Requisitos
legales y otros
requisitos
6. Comunicación
externa
7. Información
documentaria
8. Mejora continua
desempeño
Ambiente e
Indicadores
A Considerar en la
planificación

¿El análisis del contexto (considerando
factores
internos y externos) es importante para la toma
de decisiones estratégicas en una
organización?
Una Industria Textil Una cadena hotelera
Figura de un hotel en la orilla
De un lago
Cadena hotelera, evitar la huella
De carbono

1. Análisis del contexto en el que operamos
2. Identificación de las partes interesadas
3. Comprensión de sus necesidades y
expectativas
4. Definición del alcance del Sistema de Gestión
Definición
del alcance
del sistema:
Clausula 1. Alcance
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora
organización

La Matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades,
Debilidades y Amenazas) es una herramienta de
análisis que puede ser aplicada para evaluar el
contexto de la organización. Las variables analizadas
y lo que ellas representan en la matriz son
particulares de ese momento. Luego de analizarlas,
se deberán tomar decisiones estratégicas para
mejorar la situación actual en el futuro.
ORGANIZACIÓN

46
El objeto del Análisis FODA es conocer la situación
real en que se encuentra una organización, empresa
o proyecto, para diseñar un plan de acción que nos
permita:
 Aprovechar las oportunidades
 Evitar o minimizar el impacto de las amenazas
 Basarse en la fortalezas
 Corregir o evitar las debilidades
El Análisis FODA consta de cuatro pasos:
 Análisis Externo
 Análisis Interno
 Confección de la matriz FODA
 Determinación de la estrategia a emplear
ORGANIZACIÓN

FACTORES
INTERNOS
1. Accionistas
solventes
FACTORES
EXTERNOS
1. Personal
capacitado y
motivado
2. Planta
moderna
DEBILIDADES FORTALEZAS
AMENAZAS OPORTUNIDADES
?
¿
 Análisis del contexto en el que operamos (sistematizando,
procedimentado y actualizando.
 Ejemplo Análisis DAFO.
Registro del sistema derivado de un posible procedimiento de análisis del contexto.
Clausula 1. Alcance
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora

FACTORES
INTERNOS
1. Accionistas solventes
FACTORES
EXTERNOS
1. Personal capacitado y
motivado
2. Planta moderna
Proceso de envasado
convencionales
Instalaciones antiguas
frente a requerimientos
ambientales c/v mayores
DEBILIDADES
Marca consolidada:
productos de gran
prestigio en el mercado
Situación financiera
FORTALEZAS
Se implanta cada vez más
el sistema de envases de
uso y retorno.
Mis clientes son grandes
con políticas de RSC
cada vez más exigentes
con proveedores.
AMENAZAS
Posible externalización
del proceso de
envasado a corto-
medio plazo.
Diferenciación en un
mercado exigente en
materia de envasado
ecológico.
OPORTUNIDADES
 Análisis del contexto en el que operamos
 Ejemplo: Una empresa química implantada en el mercado
desde hace 30 años

Clientes
Grandes
empresas
industriales
motivado
2. Planta moderna
?
¿
3. Comprensión de sus necesidades y expectativas
4. Definición del alcance del sistema.
Ej. Una empresa química a implantado
en el mercado desde 30 años.
A
B
ANÁLISIS DEL
ALCANCE DEL
SGA Y REQUISITOS
DEMANDA Y
EXPECTATIVAS EN
MATERIA AMBIENTAL.
PARTES
INTERESADAS.
Huella de
carbono de
mi producto
Flota de
distribución
más eficiente
Persona u organización, que
puede afectar, ser afectada por, o
percibirse como afectada
por una decisión o actividad

Clientes
Grandes
empresas
industriales
motivado
2. Planta moderna
3. Comprensión de sus necesidades y expectativas
4. Definición del alcance del sistema.
Ej. Una empresa química a implantado
en el mercado desde 30 años.
DEMANDA Y
EXPECTATIVAS EN
MATERIA AMBIENTAL.
PARTES
INTERESADAS.
Huella de
carbono de
mi producto
Flota de
distribución
más eficiente
Persona u organización, que
puede afectar, ser afectada por, o
percibirse como afectada
por una decisión o actividad
Clausula 1. Alcance
organización
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora
Clausula 4 Contexto de la Organizació

Clientes
Grandes
empresas
industriales
motivado
2. Planta moderna
No obligatorio cálculo de huella
de
Carbono de envases (se
consideran
Las emisiones de GE) como
aspecto, pero no han resultado
significativamente en la
evaluación.
Se plantea incluir la distribución
en el alcance del sistema
(aspectos
Indirectos significativos y
objetivos de mejora.
 Análisis del contexto en el que operamos
 Identificación de las partes interesadas
 Comprensión de sus necesidades y expectativas
Análisis del Alcance del
SGA y Requisitos
Demanda y
expectativas en
materia Ambiental.
Partes
Interesada
s.
Huella de
carbono de
mi producto
Flota de
distribución
más eficiente
4. Definición del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
INFORMACION PARA LA DECISIÓN

52
1. Desarrollar política agresiva de
exportación
2. Desarrollar políticas de
investigación y desarrollo de
nuevos presentaciones.
1. Fidelizar clientes de mayor
volumen de compra
2. Desarrollar políticas de buen uso
del suelo y del agua
1. Proveer de un sistema de control
presupuestal
2. Desarrollar la imagen
empresarial en las ferias y
oficinas de comercio exterior
1. Establecer control presupuestal
para optimizar recursos
2. Plan de visitas a plantas del
rubro e intercambio de
experiencias
1. Tipo de cambio
2. Tendencias de consumo
3. Acuerdos de comercio
exterior TLCs
1. Ingresos de productos de
China, frena producción
2. Uso del suelo
3. Legislación en materia
laboral
1. No hay control presupuestal
2. Know how poco desarrollado
3. Incipiente imagen
empresarial
1. Accionistas solventes
motivado
3. Planta moderna
FORTALEZAS DEBILIDADES
ESTRATEGIAS - FO ESTRATEGIAS - DO
OPORTUNIDADES
AMENAZAS ESTRATEGIAS - FA ESTRATEGIAS - DA
Matriz de análisis FODA
EJERCICIOS
PRACTICO DE
ANALISIS FODA

LA PLANIFICACIÓN
Clausula 1. Alcance
organización
……..
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora
ISO 14001:2004
4.3. PLANIFICACIÓN
4.3.1. Aspectos ambientales
4.3.2.Requisitos legales y otros
4.3.3. Objetivos, metas y programas
En la Planificación es necesario considerar :
1. RIESGOS Y OPORTUNIDADES
2. PERSPECTIVA DE CICLO DE VIDA
PLANIFICAR
CHEQUEAR HACER
ACTUAR
ISO 14001:2015

Planificación del Sistema
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
3.2.11 Riegos y oportunidades, efectos potenciales
adversas (amenazas) y efectos potenciales
beneficiosos(oportunidades)
Ejemplos:
 Incumplir un requisito legal es un riesgo.
 Ir más allá de los límites marcados es una oportunidad
 Maquinaria obsoleta es un riesgo.
 Mejor tecnología ambiental es una oportunidad.
 Proveedores con practicas ambientales irresponsables es
riesgo.
 Cadena de suministros responsables es oportunidad de
mejora.
 Riesgos por limitaciones económicas
 Riesgos por afección de instalaciones cercanas

La Planificación del Sistema
• RIESGOS Y OPORTUNIDADES
3.2.11 Riesgos y oportunidades
 CONTROLAR RIESGOS (definir mecanismos)
 MINIMIZAR RIESGOS (prevenir)
 ELIMINAR RIESGOS (desaparecer fuente)

FACTORES
INTERNOS
1. Accionistas
solventes
FACTORES
EXTERNOS
1. Personal
capacitado y
motivado
2. Planta moderna
Proceso de envasado
convencionales
Instalaciones antiguas frente a
requerimientos ambientales c/v
mayores
DEBILIDADES
Marca consolidada:
productos de gran
prestigio en el mercado
Situación financiera
FORTALEZAS
Se implanta cada vez más el
sistema de envases de uso y
retorno.
Mis clientes son grandes con
políticas de RSC cada vez más
exigentes con proveedores.
AMENAZAS
Posible externalización
del proceso de envasado a
corto- medio plazo.
Diferenciación en un
mercado exigente en
materia de envasado
ecológico.
OPORTUNIDADES
Planificación del sistema
 RIESGOS Y OPERTUNIDADES

 CONTROLAR RIESGOS: Mayor frecuencia de
analíticas ambientales para tener mayor nivel de
control (instalaciones antiguas)
 MINIMIZAR RIESGOS: nuevos proveedores de
envases más ecológicos para comercializar
determinados productos de mayor impacto.
 ELIMINAR RIESGOS: Eliminar del proceso de envases
(nueva maquinaria).
Análisis de Contexto
Decisión para la
Planificación

Los riesgos y oportunidades se identifican a partir del
análisis del contexto y de las partes interesadas
Análisis de
probabilidad
de ocurrencia
Análisis de las
consecuencias
Valor del
Riesgo y
creación de
defensa
Investigación
de amenazas
de la empresa
• Oportunidad de que
amenazas del proceso
llegue a materializarse
•Tendencias de las
probabilidades
•Impacto económico , ambiental,
Material o humano si la falla
llega a materializarse
•Análisis del entorno de las
consecuencias.
•Análisis de las
Amenazas a los
Procesos.
•Identificación fallas
Activas y
condiciones latentes
Análisis de causa-
Raíz.
•Valor del riesgo: grado
de análisis para establecer
defensas empresariales para
mitigar los riesgos.
PLANIFICACION DEL SISTEMA
IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Los riesgos y oportunidades se identifican a partir del
análisis del contexto y de las partes interesadas.
No hay un requisito para la gestión formal de los riesgos:
cada organización determina su método de manera
cualitativa o cuantitativa.
PLANIFICACION DEL SISTEMA
IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
NO ES REQUISITO OBLIGATORIO HACER USO DE LA
NORMA ISO 31001.
ISO 31001: puede ser aplicado a lo largo de la vida de la
organización enfocada a operaciones, procesos, funciones,
proyectos, productos, servicios y activos tanto desde las
decisiones como de las estrategias. Se puede aplicar a
cualquier
tipo de riesgo, cualquiera que sea su naturaleza, causa u
origen, y hay que considerar sus consecuencias, tanto sean
positivas
como negativas.

Clientes
Grandes
empresas
industriales
motivado
2. Planta moderna
No obligatorio cálculo de huella
de
Carbono de envases (se
consideran
Las emisiones de GE) como
aspecto, pero no han resultado
significativamente en la
evaluación.
Se plantea incluir la distribución
en el alcance del sistema
(aspectos
Indirectos significativos y
objetivos de mejora.
Análisis del Alcance del
SGA y Requisitos
Demanda y
expectativas en
materia Ambiental.
Partes
Interesada
s.
Huella de
carbono de
mi producto
Flota de
distribución
más eficiente
 RIESGOS Y OPERTUNIDADES
 CONTROLAR RIESGOS: Identificar fuentes de emisión de
GEI (alcance1 y 2)
 ELIMINAR RIESGOS: Requisitos a proveedores de
transporte actuales y/o sustitución por otros mas
sostenibles.

ENFOQUE DEL CICLO DE VIDA
Perspectiva ACV en la identificación
de aspectos significativos
NO SE EXIGE UN ACV
COMPLETO
NO SE EXIGE ISO 14040
Mayor hincapié en los
aspectos indirectos
Aspectos medioambientales indirectos:
Un aspecto medioambiental que puede
ser el resultado de la interacción entre
una organización y terceros y en el cual
pueda influir en un grado razonable esa
Organización.
ACV

¿Contexto?
¿Partes interesadas?
¿ACV? Riesgos?

GRUPOS DE INTERES
ENFOQUE DE ACV
¿Cómo considerarlo en la Planificación del Sistema?
TRANSPORTISTAS
DE PRODUCTOS
TERMINADOS
PROVEEDORES
DE ENVASE

GRUPOS DE INTERES
PERSPECTIVA DE ACV
Transportistas de
Productos terminados
ISO 14001:2015 LA PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA
¿Riesgos?
Distribuidores
irresponsables
Aspectos Ambientales
Aspectos indirectos derivados
Del transporte del producto ₌
ASPECTOS SIGNIFICATIVOS
Requisitos Legales y otros
• Emisiones de vehículos de
Transporte <….Tn CO2eq
Objetivo de Mejora
• Reducción huella de
carbono
Del transporte en 20% 2020
• % flota de distribución con
Vehículos de antigüedad
• % de vehículos híbridos
• Certificación 14001 de
transportistas
¿Oportunidad?
2025 Ser la Cía. Con
La flota más ecológica
de distribución en Perú

GRUPOS DE INTERES
PERSPECTIVA DE ACV
Transportistas de
Productos terminados
ISO 14001:2015 LA PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA
¿Riesgos?
Distribuidores
irresponsables
Aspectos Ambientales
Aspectos indirectos derivados
Del transporte del producto ₌
ASPECTOS SIGNIFICATIVOS
¿Oportunidad?
• Emisiones de vehículos de
Transporte <….Tn CO2eq
Objetivo de Mejora
• Reducción huella de
carbono
Del transporte en 20% 2020
• % flota de distribución con
Vehículos de antigüedad
• % de vehículos híbridos
• Certificación 14001 de
transportistas
Riesgos
¿Oportunidad?
2025 Ser la Cía. Con
La flota más ecológica
de distribución en Perú

ISO 14001:2015 Anexo A. Informativo
No hay un método único para determinar los aspectos
ambientales significativos.
Sin embargo, el método y los criterios que se usen deberían arrojar
resultados coherentes. La organización establece los criterios para
determinar sus aspectos ambientales significativos.
Los criterios se pueden relacionar con el aspecto ambiental (por
ejemplo, tipo, tamaño, frecuencia) o el impacto ambiental (por
ejemplo, magnitud, severidad, duración, exposición) pero también se
pueden usar otros criterios.
˝Un aspecto ambiental podría no ser significativo cuando se
Considerar la perspectiva ACV y la identificación
de RIESGOS Y OPORTUNIDADES en los criterios de
Evaluación de aspectos ambientales (procedimiento)

Ejemplos. Otros criterios
 Riesgos identificados por la organización (ejemplo: aspectos
vertidos de aguas – depuradora obsoleta)
 Requisitos legales (tendencias futuras mas exigentes)
 Consideraciones ambientales en las materias primas
 Comunicación recibidas de partes interesadas
 Preocupación social (aspectos relacionados con los cambios
climáticos, biodiversidad, contaminación ambiental..)
˝Un aspecto ambiental podría no ser significativo cuando se
consideran solamente los criterios ambientales˝
ENFOQUE DE CICLO DE VIDA: PERSPECTIVA ACV
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS (AMENAZAS Y OPORTUNIDADES)

 Los riesgos y oportunidades
se identifican teniendo en
cuenta el análisis de contexto
y de las partes interesadas
 El enfoque ACV debe ser
tenido en cuenta en la
identificación de los aspectos
ambientales
 Ambas cuestiones deberían
ser consideradas en los
criterios de evaluación de
aspectos ambientales y en la
decisión sobre los objetivos de
Conclusiones
Clausula 1. Alcance
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora
Clausula 6.
Planificación

NOVEDADES
 Liderazgo y
compromiso de la Alta
Dirección
 Requisitos Legales y
otros requisitos
 Comunicación externa
 Información
documentada
REQUISITOS YA EXISTENTES QUE SE VEN REFORZADOS O
MODIFICADOS
Clausula 1. Alcance
Clausula 7. Apoyo
Clausula10. Mejora
Clausula 6 Planificación
Clausula 5 Liderazgo
Clausula 7 Apoyo

Riesgos y oportunidades
3.2.11 Riegos y oportunidades, efectos potenciales
adversas(amenazas) y efectos potenciales
beneficiosos(oportunidades)
Ejemplos:
• Incumplir un requisito legal es un riesgo.
• Ir más allá de los límites marcados es una oportunidad
• Maquinaria obsoleta es un riesgo.
• Mejor tecnología ambiental es una oportunidad.
• Proveedores con practicas ambientales
irresponsables es un riesgo.

Transición de ISO 14001: 2004 a
ISO 14001: 2015
• ISO 14001 2015
• Septiembre de 2018 pondrá fin al proceso de
transición de ISO 14001 2004 a ISO 14001
2015. Hemos disfrutado de 3 años para
poder adaptar la norma a los nuevos
requisitos, sin embargo, una vez que llegue
septiembre, la versión anterior de la norma
quedará obsoleta e inservible. Por eso,
todas las empresas certificadas en la versión
anterior deben pasarse a la nueva ISO 14001
2015.

Capítulo 2: Planificación de la
implementación de los
Sistemas de Gestión
Sesión 1: Contexto de la organización

Capítulo 9
Evaluación del desempeño

Capitulo 9 Evaluación de
desempeño:
 Comenzamos con la parte de VERIFICAR
dentro del ciclo PHVA. Comprende todas
las “formas” de evaluación que podemos
aplicar a nuestro sistema de gestión:
Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
Auditoria interna.
Revisión por la dirección.
 Es aplicable para todo el sistema de gestión
como para cada uno de los procesos. Veamos
¿Te acuerdas de esta imagen?

9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
 9.1.1 Generalidades – La norma dice:
 La organización debe determinar:
a) Qué necesita seguimiento y medición;
b) Los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación necesarios para
asegurar resultados válidos;
c) Cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
d) Cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.

evaluación
 La organización debe evaluar el desempeño y
la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
 La organización debe conservar la información
documentada apropiada como evidencia de
los resultados.
• Recordemos el concepto de eficacia, que
aparece bastante en este capítulo. No
debemos confundirlo con el de eficiencia.

Eficacia
 Grado en el que se
realizan las
actividades
planificadas y se
logran los
resultados
planificados
 Relación entre el
resultado alcanzado
y los recursos
utilizados.
evaluación
Eficiencia
Resumiendo: eficacia es hacer las cosas bien
(según lo planificado) y eficiencia es hacer las cosas
bien, optimizando tiempo y recursos

¿Qué son los KPI?
• Cuando hablamos de medición de procesos,
pensamos siempre en los KPI o indicadores
claves del desempeño.
• Un KPI (key performance indicator),
conocido también como indicador clave o
medidor de desempeño o indicador clave de
rendimiento.
• Es una medida del nivel del desempeño de
un proceso. El valor del indicador está
directamente relacionado con un objetivo
fijado de antemano y normalmente se
expresa en porcentaje. (Fuente Wikipedia)

KPI = SMART
 Esto no nos debe llevar a volvernos locos
diseñando KPI’s , debemos identificar los que
realmente sean importantes para nuestro Sistema
de Gestión, los que dan valor añadido a nuestro
producto o servicio.
 En definitiva, un indicador es la radiografía de
un proceso, el fin es la mejora continua. Si nos
duele una muela, nos hacen una radiografía y el
dentista no nos manda para casa sin tomar alguna
“acción”.
 De esto es lo que se trata en este caso, de
«actuar» sobre los resultados que nos arrojen los

9.1.2 Satisfacción del cliente
• Uno de los 7 principios de calidad es el enfoque
al cliente. Para ello debemos tanto conocer sus
necesidades como evaluar si estamos realmente
cumpliendo con sus expectativas. La norma dice:
• La organización debe realizar el seguimiento de
las percepciones de los clientes del grado en que
se cumplen sus necesidades y expectativas. La
organización debe determinar los métodos para
obtener, realizar el seguimiento y revisar esta
información.

NOTA Los ejemplos de seguimiento de las
percepciones del cliente pueden incluir las
encuestas al cliente, la retroalimentación del
cliente sobre los productos y servicios
entregados, las reuniones con los clientes, el
análisis de las cuotas de mercado, las
felicitaciones, las garantías utilizadas y los
informes de agentes comerciales.

. La norma aquí nos dice que debemos
realizar el seguimiento de la satisfacción
del cliente y nos da pistas sobre algunas
herramientas que podemos utilizar,
aunque nos dice que debemos determinar
los métodos a utilizar (adaptados a la
situación real de cada organización).
Este epígrafe no difiere mucho del que
aparecía en la versión del 2008 (8.2.1
Satisfacción del cliente

• ¿Qué es lo importante aquí?
• Las encuestas de satisfacción del cliente
deben servir para la mejora de la
organización. Normalmente se nota cierta
reticencia en algunos clientes a rellenar
encuestas, porque lo ven como un papel
más.
• ¿Qué debemos hacer?
• No nos queda más remedio que desarrollar la
inventiva y la creatividad. En la era digital existen
mil maneras de medir la satisfacción del cliente
sin que se dé cuenta siquiera y que lo tome como
una diversión más que como un agobio.

Tomemos como ejemplo, estos dispositivos que ha
Instalado IKEA en a la salida de sus tiendas

9.1.3 Análisis y evaluación
• Aquí la norma nos dice que debemos
hacer los análisis apropiados de toda la
información que tenemos. Está
relacionado con uno de los 7 principios de
calidad: la toma de decisiones basada en
la evidencia.
• Veamos qué dice la norma

Aquí la norma nos dice que debemos
hacer los análisis apropiados de toda la
información que tenemos. Está
relacionado con uno de los 7 principios de
calidad: la toma de decisiones basada en
la evidencia.

La organización debe analizar y evaluar los
datos y la información apropiados que surgen
por el seguimiento y la medición.
Los resultados del análisis deben utilizarse para
evaluar:
a) La conformidad de los productos y
servicios;
b) El grado de satisfacción del cliente;
c) El desempeño y la eficacia del sistema de
gestión de la calidad;
d) Si lo planificado se ha implementado de
forma
eficaz;

e) La eficacia de las acciones tomadas
para
abordar los riesgos y oportunidades;
f) El desempeño de los proveedores
externos;
g) La necesidad de mejoras en el
sistema
de gestión de la calidad.
NOTA Los métodos para analizar los
datos pueden incluir técnicas

Aquí te presento alguna de las técnicas estadísticas que se pueden
utilizar. Cada organización debe seleccionar la más adecuada a su
contexto.

9.2 Auditoría interna
La auditoría interna debe entenderse como
una evaluación para identificar evidencia
objetiva de la conformidad con los requisitos,
no solamente como un aporte de
documentación sin objetivo claro.
Fuentes de evidencia:
Documentación
Observación
Entrevista

• Debe ser responsabilidad de la alta
dirección, preocuparse y ocuparse de que
las auditorías salgan bien, ya que los
resultados de las mismas serán
posteriormente una entrada para las
revisiones por la dirección, como veremos
más adelante.

9.2.1 Auditorías Internas
La organización debe llevar a cabo auditorías
internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema
de gestión de la calidad:
a) es conforme con:
- 1) los requisitos propios de la organización para
su sistema de gestión-de la calidad;
- 2) los requisitos de esta Norma internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.

9.2.2 Planificación de Auditorías
La organización debe:
a) planificar, establecer, implementar y
mantener uno o varios programas de
auditoría que incluyan la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaboración de
informes, que deben tener en consideración
la importancia de los procesos involucrados,
los cambios que afecten a la organización y
los resultados de las auditorías previas;
b) definir los criterios de la auditoría y el
alcance para cada auditoría;

9.2.2 Planificación de Auditorías
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo
auditorías para asegurarse de la objetividad y
la imparcialidad del proceso de auditoría;
d) asegurarse de que los resultados de las
auditorías se informen a la dirección
pertinente;
e) realizar las correcciones y tomar las
acciones correctivas adecuadas sin demora
injustificada;
f) conservar información
documentada como evidencia de la

Recordemos que la alta dirección es la
máxima responsable del sistema de
gestión de calidad, como veíamos en
este post.
• La norma dice:
9.3.1 Generalidades
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión
de la calidad de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación, eficacia y alineación continuas con
la dirección estratégica de la organización.

La alta dirección debe comprobar
constantemente si el sistema de gestión está
alineado con la estrategia de la organización,
es decir con hacia dónde va (VISIÓN).
Te he preparado un esquema ilustrativo de las
entradas y salidas de las revisiones por la
dirección. Que es la siguiente transparencia:

El nuevo estándar ISO 14001:2015
• La ISO 14001 revisada se publicó en
septiembre de 2015.
• Algunos cambios son:
• De 5 páginas a 11 páginas
• Elementos (cláusulas) del 18 al 32
• Estructura igual que ISO 9001 y otras
normas del sistema de gestión (MSS) que
incorporan el formato de estructura de alto
nivel
• > Contexto, Liderazgo, Planificación,
Apoyo, Operación, Desempeño, Mejora

100
4 Contexto de organización
4.1 Comprensión de la organización y su contexto.
4.2 Comprender las necesidades y expectativas de
de las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del SGA
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental
5.3 Roles organizacionales,
responsabilidades y autoridades
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 General
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento
6.1.4 Acción de planificación
6.2 Objetivos ambientales y planificación para alcanzarlos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
del medio ambiente
Mejora
continua
ISO 14001 - 2015
7 Soporte
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 General
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada
7.5.1 General
7.5.2 Crear y actualizar
7.5.3 Control de información
documentada
9 Evaluación de desempeño
9.1 Monitoreo, medición, análisis y
evaluación.
9.1.1 General
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2.1 General
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión de la gerencia
10 Mejora
10.1 General
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua

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