¿Qué hace un
Asesor Financiero?
Jenny Carina Bastidas Ohep

Jenny Carina Bastidas Ohep
Los Asesores Financieros suministran
soluciones financieras personalizadas y
ejecutan órdenes en el mercado de
valores y de productos financieros, es
decir, acciones, fondos mutuales,
rentas vitalicias, entre otros. De igual
modo, administran actividades
financieras en representación de sus
clientes, ello a cambio de una
remuneración o comisión. En
ocasiones, los Asesores Financieros
brindan servicios de asesoría y
consultoría; sin embargo, su labor está
meramente basada en una relación
de transacciones u operaciones
financieras, caso en el cual este
individuo actúa como un intermediario
entre el comprador y el vendedor.

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El perfil profesional de estos individuos
suele ser equiparado al de los Agentes
Financieros; no obstante, estos últimos
tienen una visión más global en
materia financiera, por ende, abarcan
lo pertinente a la inversión y la asesoría
en el área, trabajando en conjunto
con sus clientes realizando inversiones
y demás transacciones, en tal sentido,
estos profesionales deben brindar una
asesoría imparcial.

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Funciones principales
Brindar consultoría o asesoría financiera profesional y gestoría de
transacciones a los clientes:
Identificar las necesidades y objetivos de los clientes y evaluar sus
acciones de inversión presentes y futuras.
Comprar y vender productos financieros, tales como acciones, monedas
extranjeras, entre otros, en representación de agentes de inversión y
clientes.
Desarrollar estrategias de inversión y comercio procurando satisfacer los
intereses de sus clientes.
Promocionar productos y servicios financieros.
Educar, aconsejar y asesorar en cuanto a inversiones y finanzas.
Llevar un registro detallado de las transacciones realizadas y las
decisiones tomadas:
Hacer seguimiento a los portafolios de inversión de los clientes para
asegurar que cada transacción

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Labores diarias
Comunicarse con clientes y fijar
reuniones.
Revisar el estado financiero de los
clientes y sus objetivos presentes y
futuros.
Diseñar estrategias financieras.
Comprar y vender productos
financieros en representación de sus
clientes.
Vender bonos haciendo ofertas y
licitaciones.
Investigar el mercado y monitorear sus
condiciones.
Llevar registros computarizados
detallados.

Referencias:
Jenny Carina Bastidas Ohep
https://neuvoo.es/neuvooPedia/es/ase
sor-financiero/