Resumen (1)

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/ C/4-4-2006
TEMA 2 -EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
Reflexiones:
a) Se dice que el proyecto es el conjunto de elementos o planes interrelacionados
en una estructura diseñada, para lograr objetivos específicos, o resultados
proyectados con base en necesidades detectadas, y que han sido diseñados
como propuesta para presentar alternativas de solución a problemas planteados
en él.
b) En el proyecto, se debe diseñar la estrategia metodológica, a partir de la cual
consideramos que podemos obtener el nuevo conocimiento como una solución
al problema planteado.
c) En el medio universitario se suele dar igual contenido a la palabra
anteproyecto, en la cual se hace una elaboración tentativa de un proyecto.
d) Para llevar a cabo una investigación científica hay que realizar numerosas ac-
tividades, unas en forma secuencial, otras en forma simultánea y tomar varias
decisiones en diferentes etapas de la investigación.
e) Es necesario planear todo el proceso de investigación, o sea elaborar un
proyecto que indique claramente las etapas por realizar, definir qué es lo que se
pretende hacer, qué tipo de investigación se realizará, qué tipo de datos se
recopilarán y cómo, y qué metodología se utilizará para analizar los datos, etc.
Además, se debe aclarar el tiempo necesario para cada etapa y el costo.
f) Administrar las funciones de una investigación es análogo a otras funciones
del administrador, como contabilidad, producción, finanzas, etc. Se necesita
tomar decisiones acerca de las actividades que se deben realizar en el trayecto
de una investigación.
g) Para que una investigación científica sea administrada con eficiencia se deben
planear todas las etapas de la investigación Es decir, escribir el proyecto de la
investigación antes de su elaboración
RESUMIENDO:
Un proyecto de investigación es como el plano de un edificio. Construir un
edificio sin plano dará como resultado algo diferente de lo pensado. Así también, al
realizar una investigación sin el proyecto existe una gran probabilidad de llegar a
resultados totalmente diferentes.
EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA - ELECCIÓN DEL TEMA
RELEXIONES:
¿Cómo se originan las investigaciones?
Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigación siempre se
necesita una idea; todavía no se conoce el substituto de una buena idea. Las ideas
constituyen el primer acercamiento a la realidad que habrá de investigarse.
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Fuentes de ideas de investigación:
Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigación,
entre las cuales podemos mencionar:
 Las experiencias individuales.
 Materiales escritos, tales como: libros, revistas, periódicos y tesis.
 Teorías.
 Descubrimientos producto de investigaciones.
 Observaciones de hechos(Situaciones problemáticas).
 Creencias y aún presentimientos.
 Solicitud expresa de autoridades académicas, empresariales, científicas,
gubernamentales, religiosas, políticas, etc.
Vaguedad de las ideas iniciales.
La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse
cuidadosamente, para que sean transformadas en planteamientos más precisos y
estructurados, por lo que será necesario familiarizarse con el campo de conocimientos,
donde se ubica la idea y sólo una vez que se haya adentrado en el tema, estará en
condiciones de precisar su idea de investigación.
Necesidad de conocer los antecedentes.
Para adentrarse en el tema es necesario conocer los estudios, investigaciones y
trabajos anteriores, ya que al conocer lo que se ha hecho, con respecto a un tema nos
ayuda a:
 No investigar (de la misma manera) alguna cuestión que ya ha sido estudiada
muy a fondo.
 Estructurar más formalmente la idea de investigación (ver investigación previa
de los temas)
 Seleccionar la perspectiva (enfoque) principal desde la cual se abordará la idea
de investigación (fiscal, financiera, jurídica,tecnológica, contable, administrativa,
etc).
Investigación previa de los temas
Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea
será más eficiente y rápido. Desde luego, hay temas que han sido más investigados
que otros y, en consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra más
estructurado Estos casos requieren planteamientos más específicos. Podríamos decir
que hay;
a) Temas ya investigados, estructurados y formalizados (sobre los cuales se
pueden encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados
de investigación y/o análisis anteriores);
b) Temas ya investigados pero menos estructurados (sobre los cuales hay
investigación hecha, pero pocos documentos escritos y otros materiales que reporten
esta investigación; el conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser así,
habrá que buscar las investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como
expertos en el tema, profesores, amigos, etcétera);
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c) temas poco investigados y poco estructurados (los cuales requieren un
esfuerzo para encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso), y
d) temas no investigados.
LA ELECCIÓN:
Reflexiones
 La elección del tema es el primer paso en la realización de una investigación.
Consiste esta elección en determinar con claridad y precisión el contenido del
trabajo a presentar.
 En la presentación que se hará por escrito se indicará el título del tema, y las
divisiones y subdivisiones de éste. El tema se relaciona con la parte global del
contenido a tratar, las divisiones y subdivisiones se relacionan con la temática o
aspectos principales del tema
 La elección del tema corresponde necesariamente al alumno o profesional
investigador, quien lo presentará por escrito a la persona indicada por la
universidad, o centro docente, para su aceptación.
 Para la buena elección de un tema conviene tener en cuenta ciertos aspectos
como:
 Los temas que nos inquietan o son de nuestra preferencia
 Experiencias personales frente a estos temas.
 Consultar profesores de esos temas. como también notas de clase.
 Examinar publicaciones sobre el tema, como libros, revistas,sitios web
especializados, enciclopedias. catálogos de libreros, prensa, etc
 Revisar la bibliografía existente en la Universidad y en otros centros
docentes.
 Informarse sobre los temas afines.
 Conectarse con instituciones o empresas cuyo fin este relacionado
con el tema escogido
FACTORES QUE DEBEN TOMARSE EN CUENTA.
En la elección del tema es necesario considerar factores de orden subjetivo y
objetivo, los primeros se relacionan con la persona que va a elaborar la investigación,
los segundos se relacionan con el tema escogido.
Orden subjetivo
a) Interés, entusiasmo y agrado por el tema, es sin duda la "regla de oro" para el
éxito en el desarrollo de un tema escogido
b) Capacidad para desarrollarlo: ¿Se está consciente de la capacidad para
desarrollar el tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido,
como también su relación con otros temas. Si después de una evaluación objetiva de la
capacidad personal, la respuesta es positiva, adelante... Pero si por el contrario es
negativa se debe de escoger otro tema.
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c) Tiempo necesario para el tema escogido: Es fundamental entrar a considerar
de qué tiempo se dispone para la realización del tema escogido, no sea que se tenga
que abandonar el tema por falta de tiempo para elaborarlo. Para determinar el tiempo
disponible conviene hacer una agenda de trabajo, la cual debe de calcularse no en días
que medien entre la elección del tema y la entrega del mismo, sino en horas hábiles de
trabajo.
d) Se cuenta con los recursos necesarios: Es necesario reflexionar sobre las
exigencisa de tipo económico del tema escogido, es decir, si son necesarios elementos
costosos, que no estén al alcance económico, lo cual llevaría necesariamente a
abandonar el tema. Algunos trabajos necesitan de materiales especiales procesamiento
de datos, encuestadores viajes a otros lugares; etc. por tal razón es necesario contar
con el dinero indispensable o con la ayuda de una institución.
e) Disponibilidad del material: Conviene cerciorarnos si el material
necesario para el trabajo está al alcance o disposición, pues sin esta seguridad no se
debe iniciar el desarrollo del tema
Conviene crearse al respecto algunos interrogantes:
-¿Existe la bibliografía o información en línea y la puedo consultar?
-¿Se tendrá acceso a instituciones privadas?
-¿Se obtendrá permiso para consultar archivos necesarios a la investigación?
-¿Quiénes colaboraran y en qué condiciones?
Orden objetivo
a) Constatar si el tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo adecuado de
un diseño de tesis, o investigación.
b) Qué sea de interés: Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: interés en
cuanto a la temática e interés en cuanto al agrado por el tema en quien lo
realiza.
c) Utilidad del tema: No todo tema interesante es útil, razón por la cual se debe
prever su utilidad con el fin de realizar un trabajo que se proyecte a los demás, y
no solamente sirva para optar por un título en una carrera determinada.
d) Que presente un nuevo enfoque: Hablar de originalidad en un tema es cosa
difícil, salvo ligeras excepciones. Pero sí es necesario que en lo tratado
se presente un nuevo enfoque, es decir, originalidad de enfoque.
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¿QUÉ ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN?
EL PROBLEMA
Reflexiones:
El problema es el punto de partida de la investigación. Surge cuando el investigador
encuentra una laguna teórica, dentro de un conjunto de datos conocidos, un hecho no
abarcado por una teoría, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las
expectativas de su campo de estudio.
Todo problema aparece a raíz de una dificultad, la cual se origina
a partir de una necesidad, en la que aparecen cuestiones sin resolver.La dificultad
puede ser teórica o práctica, según se sitúe en el campo de la especulación o en el de
la ejecución.
Un problema es una pregunta surgida de una observación más o menos estructurada
Las preguntas que podemos hacer pueden tomar diferentes formas, según el objetivo
de nuestro trabajo.Podemos considerar el problema como un instrumento de
información nueva. La novedad para un problema tiene cierta relatividad con respecto al
grupo de personas a quien se comunica, al tipo de conocimiento que acerca de él se
tenía anteriormente, o bien a la comprobación del carácter empírico del mismo
conocimiento.
La parte fundamental de toda investigación es el problema, y consta de dos partes.
Título del problema.
Planteamiento del problema.
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TÍTULO DEL PROBLEMA
Reflexión:
o Es la presentación racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la
investigación y debe presentar una idea clara y precisa del problema es decir, en
forma rápida y sintética nos presenta el problema a tratar.
o Debe realizarse con el siguiente criterio “a mayor extensión menor comprensión
y viceversa". Por tal razón, si el titulo es muy largo conviene reducirlo a pocas
palabras y clarificarlo con un subtitulo
o Generalmente existen tres maneras para la formulación de un título:
o Por síntesis; cuando condensa la idea central de la investigación
o Por asociación; cuando se relaciona con otra idea o ideas en torno a la
investigación
o Por antítesis: o sea, cuando se presenta todo lo contrario de lo que se va a tratar
en la investigación.
o Conviene tener en cuenta que en ningún momento el título debe conducir a
engaño por parte de las personas que lo interpretan
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Reflexión:
o Decíamos que todo problema aparece a raíz de una dificultad; ésta se origina a
partir de una necesidad, en la cual aparecen cuestiones sin resolver.
o De ahí la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de
no confundir efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del
problema que se investiga.
o Los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigación son:
 Establecer la dirección del estudio para lograr ciertos objetivos, de manera
que los datos pertinentes se recolectan teniendo en mente esos objetivos
a fin de darles el significado que les corresponde.
 Debe haber objetividad ante la dificultad; la objetividad es la actitud básica
del investigador. Un problema de investigación no debe ser afectado por
la subjetividad del investigador; la investigación no pretende resolver
problemas personales, a no ser que éstos sean objeto de la
investigación
o A partir de la identificación del problema surge la necesidad de su análisis, es
decir, la acción de descomponer el problema en sus partes constitutivas, previa
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identificación de ellos (elementos), de sus mutuas relaciones, y de las
circunstancias concretas en las que aparece dicho problema –descripción
o El análisis nos lleva a precisar todos los elementos que intervienen en el
problema. y que a partir de su descripci6n permiten llegar a una formulación
adecuada.
INSTRUCTIVO DEL GRÁFICO ILUSTRATIVO: ANÁLISIS SITUACIÓN
PROBLEMÁTICA.
En relación con el análisis de una situación problemática, se sugiere tener en
cuenta los siguientes aspectos:
 Reunir los hechos relacionados con el problema
 Determinar la importancia de los hechos.
 Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran
indicar la causa de la dificultad.
 Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su
importancia para el problema.
 Encontrar. entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan
 adquirir una visión más amplia de la solución del problema
 Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
 Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados
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DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
Reflexión:
 No se pueden plantear problemas de investigación a espaldas de la realidad que
se investiga Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con una
situación de dificultad en la que hay una duda por resolver y pueden preverse dos o
más soluciones.
 EL planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben
tenerse en cuenta desde el principio :
 Descripción del problema.
 Elementos del problema.
 Formulación del problema.
 Los problemas de investigación son hechos que surgen de la realidad y que el
investigador encuentra a partir de múltiples situaciones, tales Como:
CONCLUSIÓN:
 La descripción del problema es la ambientación de la realidad del problema,
en relación con el medio dentro del cual aparece. implica conocimiento más o
menos adecuado a la realidad.
 La descripción presenta todos aquellos puntos que unen circunstancia-
problema en relación con la investigación.
 Cuando se describe un problema se hace ambientación de todas aquellas
características que presentan incidencia en el tratamiento del problema ya partir
del cual se formularon hipótesis. variables, formulación del problema y respaldo
teórico.
 Cuando el investigador describe su problema, presenta los antecedentes del
estudio, las teorías en las que se basó y los supuestos básicos en los que se
apoya el enunciado del problema.
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 La investigación se origina por las necesidades de apoyo para las decisiones
de la Administración, lo cual implica a su vez gran cantidad de temas basados en
preguntas tales como: ¿hacia dónde debemos ir?, ¿cómo responderá el
mercado?, ¿cuánto es necesario invertir?, ¿qué está causando que nuestra
participación de mercado disminuya?, ¿cuál es la razón de disgusto entre nuestros
empleados?, ¿ por qué tenemos problemas de liquidez?, etc. Una pregunta
específica puede llevar a muchos estudios.
 No todos los estímulos intelectuales (problemas) se pueden estudiar científi-
camente, En la etapa inicial de la investigaci6n hay que preguntar ¿es investigable
este problema? En general, los problemas que no se pueden estudiar
empíricamente son aquellos que tienen un desempeño subjetivo, creencia y/o
valores.
 Las observaciones que se llevan a cabo subjetivamente no se pueden
estudiar científicamente.
 Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento nuevo
frente a la situación de dificultad, y ese conocimiento nos encauza hacia la
solución del conflicto planteado por la misma.
 Se suele decir que un problema bien planteado es un problema resuelto, lo
cual es verdad, ya que generalmente así sucede en la realidad.
 Muchas veces ocurre que los problemas no son investigables, es decir, se
encuentran demasiado confusos debido a que la situación de dificultad, es
extremadamente complicada, tanto desde su punto de vista teórico, como práctico,
hasta el extremo de hacer imposible plantear un problema investigable.
ELEMENTOS DEL PROBLEMA
Reflexión:
Los elementos para plantear un problema son cinco y están relacionados entre sí:
 Los objetivos que persigue la investigación.
 Las preguntas de investigación.
 La justificación de la investigación.
 La viabilidad de la investigación.
 La consecuencias de la investigación.
 Objetivos de Investigación.
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Reflexión:
 Cuando se ha seleccionado el tema de investigación debe procederse a
formular los objetivos de investigación, que deben estar armonizados con los del
investigador.
 El objetivo de la investigación es el enunciado claro y preciso de las metas que
se persiguen.
 El objetivo del investigador es llegar a tomar decisiones y a una teoría que le
permita generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el
futuro.
 Todo trabajo de investigación es evaluado por el logro de los objetivos
mediante un proceso sistemático, los cuales deben haber sido previamente
señalados y seleccionados al comienzo de la investigación.
 La sistematización hace posible el planeamiento de estrategias válidas para el
logro de objetivos. Por esta razón, los objetivos tienen que ser revisados en cada
una de las etapas del proceso; el no hacerlo puede ocasionar fallas en la
investigación, con la misma intensidad en que se presenten fallas en los
objetivos.
 La evaluación de la investigación se realiza en base a los objetivos propuestos
y puede ser sumativa, es decir, progresiva llevando esto a clasificar los distintos
niveles de resultados que se quieren lograr en la investigación.
 Al final de la investigación, los objetivos han de ser identificables con los
resultados; es decir, toda la investigación deberá estar respondiendo a los
objetivos propuestos.
 Los objetivos son fundamentales en una investigación, ya que sin ellos es
imposible decidir sobre los medios de realización de la misma.
 A partir del planteamiento del problema se comienza a dar respuesta al objetivo
propuesto. El objetivo central de una investigación es lo que se ha de demostrar a partir
de las hipótesis,lineamientos o estrategias propuestas, lo cual nos permite formular
objetivos generales y específicos.
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Objetivo general
 Consiste en lo que pretendemos realizar en nuestra investigación; es decir, el
enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen en la investigación a realizar.
Para el logro del objetivo general nos apoyamos en la formulación de objetivos
específicos.
OBJETIVO GENERAL = RESULTADOS
Objetivos específicos
 Los objetivos generales dan origen a objetivos específicos que indican lo que se
pretende realizar en cada una de las etapas de la investigación. Estos objetivos deben
ser evaluados en cada paso para conocer los distintos niveles de resultados.
La suma de los objetivos específicos es igual al objetivo general y por tanto a los
resultados esperados de la investigación.
 Conviene anotar que son los objetivos específicos los que se investigan y no el
objetivo general, ya que éste se logra como resultado.
Objetivos metodológicos
 Existen, además, objetivos metodológicos los cuales nos ayudan a lograr los
objetivos propuestos a cualquiera de los dos niveles anteriores (general-
específicos). El objetivo metodológico nos ayuda a aclarar el sentido de la
hipótesis y colabora en el logro operacional de la investigación.
Cómo formular objetivos
 Un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que intenta realizar
el investigador; es decir, lo que pretende obtener como resultado.
 El mejor enunciado de un objetivo excluye el mayor número de
interpretaciones posibles del propósito a lograr.
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 No se deben englobar todos los objetivos de una investigación en un solo
enunciado, sino que se deben formular por separado de acuerdo a cada uno de
los fines deseados. Para una buena formulación de objetivos conviene redactar
todos los posibles enunciados que se tengan en mente, lo cual nos ayuda a pulir
el o los objetivos hasta lograr el enunciado que responda a nuestro propósito.
 El enunciado de un objetivo consta de un conjunto de palabras, las cuales
permiten varias combinaciones y hacen posible el logro de la expresión de un
propósito determinado.
 En la combinación de palabras o símbolos es necesario tener cuidado, pues se
puede correr el riesgo de indicar con palabras una cosa diferente a lo que
queremos expresar. Por tal razón, el enunciado simbólico del objetivo debe
responder a lo que el investigador tiene en mente como fin o propósito de la
investigación.
 Es necesario insistir que lo que se busca con el objetivo es la transmisión
exacta de lo que se tiene en mente, por ello, el mejor enunciado es aquel que
excluye el mayor número de interpretaciones posibles.
 En la redacción del objetivo se requiere tomar en consideración que hay
palabras o símbolos, con muchas interpretaciones e igualmente los hay que
admiten pocas interpretaciones; por ello, se debe ubicar la palabra que más
convenga en su sentido de exactitud respecto a lo que pensamos.
 Otra característica importante en la declaración de un objetivo, es que éste
debe identificar el tipo de resultados que se pretende lograr.
 Los objetivos de la investigación señalan los elementos del marco conceptual
que se debe investigar. Usualmente los objetivos de la investigación se expresan
en términos de una serie de objetivos de la empresa. Estos objetivos describen
las perspectivas de la investigación y especifican lo que se espera de los
resultados de la investigación
Los objetivos deben tomar en cuenta factores tales como:
 ¿Qué tipo de información se necesita'?
 ¿A quién se debe de informar los resultados finales de la investigación?
 ¿Quién utilizará los resultados para la toma de decisiones?
Además se debe de dar respuestas con plena claridad a las siguientes
preguntas:
 ¿Qué información se busca?
 ¿Qué tanta información se necesita?
 ¿Cuándo se necesita la información
 ¿Qué tan confiable debe ser la información?
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PREGUNTAS DE INVESTIGACIÓN.
Reflexión:
 Las preguntas de la investigación son declaraciones depuradas de los objetivos
concretos de la investigación y detalle de las informaciones que se deben captar
con la realización de la misma.
 Además de definir los objetivos concretos de la investigación, es conveniente
plantear a través de una o varias preguntas, el problema que se estructura
aunque, desde luego, no siempre, en la pregunta o preguntas se comunica el
problema en su totalidad, con toda su riqueza y contenido.
 No podemos decir que haya una forma concreta de expresar todos los
problemas, de investigación, pues cada uno de ellos requiere un análisis
particular.
 Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para entregar el área-
problema y sugerir actividades pertinentes para la investigación.
 Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigación
concreta como: ¿por qué algunos matrimonios duran más que otros?, ¿por qué
hay personas más satisfechas en su trabajo que otras?, ¿en qué programas de
televisión hay muchas escenas de sexo?, ¿cambian con el tiempo las personas
que van a psicoterapia?, ¿los gerentes se ponen “ más la camiseta de la
compañía" que los obreros?, ¿cómo se relacionan los medios de comunicación
con el voto? Las preguntas no deben utilizar términos ambiguos ni abstractos.
Estas preguntas que se citaron constituyen más bien ideas iniciales que es
necesario refinar y precisar para que guíen el inicio de un estudio.
RESUMIENDO:
 Las preguntas pueden ser más o menos generales como se mencionó
anteriormente, pero en la mayoría de los casos, es mejor, que sean más
precisas. Es necesario establecer los límites temporales y espaciales del estudio
y esbozar un perfil de las unidades de observación,( oficina central de la
empresa, unidad administrativa, secretarías etc)
 Durante el desarrollo de la investigación pueden modificarse las preguntas
originales o agregarse otras nuevas.
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Reflexión:
 Además de los objetivos y las preguntas de investigación es necesario justificar
las razones que motivan el estudio.
 La mayoría de las investigaciones se efectúan con un propósito definido, no se
hacen simplemente por capricho de una persona; y ese propósito debe ser lo
suficientemente fuerte para que se justifique la realización.
 Además, en muchos casos se tiene que explicar ante una o varias personas
por qué es conveniente llevar a cabo la investigación y cuáles son los beneficios
que se derivarán de ella.
 Criterios para evaluar el valor potencial de una investigación.Desde luego, una
investigación puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a
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resolver un problema social o a construir una nueva teoría. Lo que algunos
consideran que es relevante y debe ser investigado, para otros no lo es. Llega a
diferir la opinión de las personas a este respecto. Sin embargo, se puede
establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto,
criterios que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son exhaustivos:
1. Conveniencia: ¿Qué tan conveniente es la investigación?, esto es ¿para qué
sirve?
2. Relevancia social:¿Cuál es su relevancia para la sociedad?, ¿quiénes se
beneficiarán con los resultados de la investigación?, ¿de qué modo? En resumen,
¿qué proyección social tiene?
3. Implicaciones prácticas:¿Ayudará a resolver algún problema práctico?, ¿tiene
implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas prácticos?
4. Valor teórico: Con la investigación, ¿se logrará llenar algún hueco de
conocimiento?, ¿se podrán generalizar los resultados a principios más amplios?, ¿la
información que se obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una
teoría?, ¿se podrá conocer en mayor medida el comportamiento de una o diversas
variables o la relación entre ellas?, ¿ofrece la posibilidad de una exploración
fructífera de algún fenómeno?, ¿qué se espera saber con los resultados que no se
conociera antes?, ¿puede sugerir ideas, recomendaciones o hipótesis a futuros
estudios?
5. Utilidad metodológica: La investigación, ¿puede ayudar a crear un nuevo
instrumento para recolectar y/o analizar datos?, ¿ayuda a la definición de un
concepto, variable o relación entre variables?, ¿pueden lograrse con ella mejoras de
la forma de experimentar con una o más variables?, ¿sugiere cómo estudiar más
adecuadamente una población?
VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIÓN
Reflexión:
 Dentro de los cinco elementos que conforman propiamente el planteamiento del
problema es necesario considerar como uno de los más importantes: la viabilidad
o factibilidad misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la
disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales que determinarán
en última instancia los alcances de la investigación.
 Es decir, debemos preguntarnos realistamente: ¿puede llevarse a cabo esta
investigación? y ¿cuánto tiempo tomará realizarla? Estos cuestionamientos son
particularmente importantes cuando se sabe de antemano que se dispondrá de
pocos recursos para efectuar la investigación.
DELIMITACIÓN DEL TEMA O ESTUDIO
 Una de las fallas más comunes en la investigación consiste en la ausencia de
delimitación del tema; el 80% de las investigaciones fracasa por carecer de la
misma, es decir, por ambición de tema. Delimitar el tema quiere decir poner
límites a la investigación y especificar el alcance de esos límites.
 En la delimitación del tema no basta con identificar una rama de las ciencias,
pues tales ramas cubren variada gama de problemas. Es preferible señalar, de
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acuerdo a las propias inclinaciones y preferencias, un tema reducido en
extensión. No importa que el tema constituya un grano arena dentro de la
ciencia. Además, por reducido y limitado que; pueda parecer un tema, si se
explora convenientemente, pronto surgen toda una serie de ramificaciones que
le dan importancia y valor.
 Al delimitarse se aclara si el tema de investigación será de tipo exploratorio,
descriptivo, predictivo o experimental, etc. La aclaración sobre el tipo de estudio
permite tener una visión general sobre la validez y el grado de confianza que
puede tener como resultado. Esto supone determinar el alcance y los límites del
tema.
 La limitación del tema a una materia restringida y claramente circunscrita, tiene
su importancia también desde el punto de vista del tiempo que el investigador va
a dedicar a su trabajo. Siempre estará en su propio interés realizar el trabajo de
investigación dentro de un lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir
un tema, el tiempo disponible para su elaboración es un factor que se debe
tomar en consideración.
 Asimismo, al delimitar el tema, deben considerarse los materiales y fuentes
bibliográficas con que se cuenta para la investigación, ya que se puede dar el
caso de no encontrar lo requerido para el desarrollo del trabajo.
 La contrastación de recursos con la delimitación del tema es de orden funcional
y no de orden investigativo. La carencia de delimitación conlleva a la
superficialidad. Ver los alcances y los límites permiten ver el grado de
profundidad del estudio.
 Generalmente se delimita en relación con el tiempo y el espacio:
• En relación con el tiempo: pasado, presente, futuro, es decir, se ubica el
tema en el momento en que un fenómeno sucedió, suceda o pueda
suceder
• En relación con el espacio: indica la circunscripción en sí de la
problemática, a una población o muestra determinada, estos dos factores
deben ir unidos en toda delimitación.
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 Al delimitar conviene tener cuenta a qué población va a llegar el estudio, las
posibles variables o hipótesis que se van a tener en cuenta y contrastar esas
variables con el objetivo. Es necesario también presentar los elementos que
pueden condicionar la investigación, ya sea de una u otra forma a nivel de
tiempo, métodos, recursos, etc.
ANTECEDENTES DEL PROBLEMA:
 Todo hecho anterior a la formulación del problema que sirve para aclarar,
juzgar e interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del
problema. Establecer los antecedentes del problema, de ninguna manera es
hacer un recuento histórico del problema, o presentar fuentes bibliográficas que
se van a utilizar, o los datos recolectados los cuales no sabemos en dónde
ubicar, o la descripción de las causas del problema, a no ser que la investigación
sea causal.
 En los antecedentes de trata de hacer una síntesis conceptual de las
investigaciones o trabajos realizados sobre el problema formulado, con el fin de
determinar el enfoque metodológico de la misma investigación. EI antecedente
puede indicar conclusiones en torno al problema. planteado
 En la presentación de antecedentes se busca aprovechar las teorías existentes
sobre el problema con el fin de estructurar el marco teórico. Debe estar en
función del problema y ser un medio seguro para lograr los objetivos del mismo.
 Antecedente que no haya sido trabajado mediante algún tipo de relación con el
problema, es sobrante. Consultando antecedentes libramos el riesgo de
investigar lo que ya esta hecho.
RECURSOS PARA INVESTIGAR UN TEMA
 Conviene tener en cuenta los siguientes recursos: a) Humanos. b)
Institucionales. c) Económicos. d) Cronograma. Hemos dicho que en la
planeación de la investigación es necesario establecer las actividades y los
recursos para llevarla a cabo.
o Dentro del renglón de recursos es imprescindible tener en
consideración: tiempo requerido. espacio para trabajar y presupuesto de
gastos (para materiales, transportes, sueldos, reproducción de escritos,
etc.)
o Puesto que el logro de la información necesaria para realizar la
investigación tiene un elevado costo, es importante establecer la relación
entre los beneficios (no sólo económicos, sino afectivos, las aportaciones
al conocimiento, etc.) y los costos; evidentemente, si estos últimos son
superiores a los beneficios, la investigación no debe realizarse o deben
reducirse las pretensiones.
 Un recurso muy importante en la investigación, es el de las fuentes de consulta
para la resolución de problemas. El investigador debe estar capacitado para
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localizar, seleccionar y utilizar los elementos de referencia. Conviene visitar con
frecuencia las bibliotecas y consultar los libros e índices disponibles hasta
familiarizarse por completo con las fuentes existentes, tales como libros de
consulta, enciclopedias, diccionarios, anuarios y guías que puedan ayudarlo;
publicaciones periódicas; folletos, periódicos, guías de publicaciones,sitios
web,etc.
El material de información-citas, resúmenes, apuntes, que el investigador
recolecta en el curso de su trabajo tiene necesariamente que ser ordenado en forma
lógica y sistemática. Esta sistematización del material facilita el trabajo evitando pérdida
de tiempo. La manera más natural de agrupar el material es seguir el orden de los
capítulos, de esquema provisorio, que se prepara para un trabajo de investigación.
CONSECUENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN
Reflexión:
 Por otra parte, si bien no, para fines científicos, es necesario que el investigador
se cuestione acerca de las consecuencias de su estudio.
 Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga
muy fuerte - cuyas consecuencias para el organismo se desconocen - que se
usa en el tratamiento de alguna clase de esquizofrenia. Cabría reflexionar sobre
la conveniencia de efectuar o no la investigación (en aras del conocimiento...
¿hasta dónde un investigador puede llegar?).
 Este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigación
científica no estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace,
pero ello no implica que un investigador decida no realizar un estudio porque
puede tener efectos perjudiciales para otros seres humanos; Aquí se está
hablando de suspender una investigación por cuestiones de ética personal y no
llevar a cabo un estudio sobre aspectos éticos o estéticos.
 La decisión de hacer o no una investigación por las consecuencias que esta
pueda tener es una decisión personal de quien la concibe.
 Desde el punto de vista del profesor, también es un aspecto del planteamiento
del problema que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo muy digno de
tomarse en cuenta siempre que se va a realizar un estudio.
RESUMEN:
1. Plantear el problema de investigación es afinar y estructurar más formalmente la idea
de investigación, desarrollando cinco elementos: objetivos de investigación, preguntas
de investigación, justificación de la investigación, viabilidad de la investigación y
consecuencias de la investigación. Los cinco elementos deben ser capaces de guiar a
una investigación concreta y con posibilidad de prueba empírica.
2. Los objetivos y preguntas de investigación deben ser congruentes entre si e ir en la
misma dirección.
3. Los objetivos establecen qué pretende la investigación, las preguntas nos dicen qué
respuestas deben encontrarse mediante la investigación y la justificación nos indica por
qué debe hacerse la investigación.
4. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigación son:
conveniencia, relevancia social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad
metodológica. Además debe analizarse la viabilidad de la investigación y sus posibles
consecuencias.
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5. El planteamiento de un problema de investigación científica no puede incluir juicios
morales o estéticos. Pero debe cuestionarse si es o no ético llevarlo a cabo.
FORMULACIÓN O PLANTEAMIENTO FORMAL DEL PROBLEMA
Reflexión:
 Una vez hecha la descripción de las circunstancias en la cual aparece la
dificultad que da origen al problema, viene la parte final, es decir la elaboración o
formulación de problema, la cual consiste en la estructuración de toda la
investigación en su conjunto, de tal modo que cada una de sus piezas resulte
parte de un todo y que ese todo forme investigación.
 La primera etapa en la formulación de la investigación es reducir el problema a
términos concretos y explícitos. A pesar de que la selección de un tema de
investigación haya sido determinada por consideraciones ajenas a las científicas,
la formulación del mismo en forma de problema de investigación es el primer
peldaño a subir en la investigación científica, luego debe estar influenciado por
las condiciones del procedimiento científico.
 La primera fase en la formulación, es el descubrimiento de un problema
necesitado de solución El asunto elegido para la investigación, es
frecuentemente de tal envergadura que no pueden ser investigados
simultáneamente todos los aspectos del problema. La tarea debe reducirse de
manera que pueda ser abarcada en un sólo estudio o dividida en cierto número
de subcuestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudios separados.
 Reduciendo el problema a términos que pueden ser abordados en un solo
estudio se procede a las fases de la investigación.
 En la elaboración y formulación del problema, la definición es el primer paso
más importante. La definición hay que realizarla sobre cada uno de los
elementos que se han identificado en el problema.
 Definir un problema es declarar en forma clara y precisa los diversos elementos
del problema, de tal manera que queden bien delimitados al igual que sus
relaciones mutuas. Es decir, debe contemplar tanto el problema como los
elementos conectados con él. Al definir el problema, hacemos posible que otros
puedan entender, lo que pretendemos o tratamos de conseguir con la
investigación.
 Definir un problema significa especificarlo en detalle y con precisión. Cada
cuestión y aspecto subordinado que deban responderse han de ser delimitados.
Deben determinarse los límites de la investigación. Con frecuencia es necesario
revisar estudios previos con objeto de determinar con exactitud lo que se ha de
hacer. A veces es necesario formular el punto de vista o teoría educativa sobre la
cual ha de basarse la investigación.
 Elemento clave para definir el problema es distinguir los síntomas de su
situación. Es decir, es más fácil dedicar esfuerzos a detener el flujo nasal, que
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tratar su causa. El error ocurre porque el investigador estipula el síntoma en vez
del problema que le provoca.
Ejemplos:
 Problema enunciado: Mejorar la motivación de la fuerza de ventas.
 Problema real: Las ventas han caído por debajo de las cuotas, a causa de la
combinación de dos problemas:
a) Fallas en el control de la calidad. b) Actividades dinámicas de la competencia.
 Problema enunciado: Evaluar métodos para presuponer las ventas de un nuevo
producto durable.
 Problema real: Un fabricante hegemónico en el mercado estaba realizando el
desarrollo de un nuevo producto duradero para un mercado potencial grande,
pero no desarrollado aún. Tenía que decidir entre:
a) Continuar el desarrollo del producto tal cual.
b) Qué características del producto serían las más atractivas.
c) Para qué nivel de venta planear.
 Una vez definido el problema se hace necesario formularlo y redactarlo con el
fin de contar a lo largo de la investigación con los elementos precisos y
claramente detallados de los diversos aspectos de la definición. Al formular el
problema se hace la presentación oracional del mismo, lo cual constituye una
síntesis del problema.
 El problema se formula en base a las necesidades descritas y su relación con
los elementos que se han detectado y tanto elementos como hipótesis tienen que
ser compatibles entre sí en relación con la investigación.
 Arias Galicia nos dice: "cuando un problema está bien formulado se tiene
ganada la mitad del camino hacia su solución", en la formulación del problema
debe considerarse tanto el problema como todos los demás datos conectados
con él. Para ello es necesario tener presentes todos los elementos del mismo. Se
selecciona una serie de datos que estén íntimamente ligados al problema,
basando la selección en un marco teórico, es decir, aceptable con los demás
datos. Si no existe un encadenamiento conceptual entre varios componentes, no
será posible encontrar un significado a la investigación.
 Siempre que se enuncia la formulación del problema debe hacerse en forma breve
y debe incluir en forma nítida, el punto del conflicto o problema en el que se va a centrar
la atención y la relación con la situación de dificultad.
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TEMA 3. ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO Y REVISIÓN DE LA LITERATURA Y
OTRAS FUENTES GENERADORAS DE INFORMACIÓN.
¿CUÁLES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TEÓRICO?
 Cuando se tiene planteado el problema de estudio (es decir, que se poseen
objetivos y preguntas de investigación) y cuando además se han evaluado su
relevancia y factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el
estudio, etapa que algunos autores llaman “elaborar el marco teórico”. Ello
implica analizar y, exponer aquellas teorías, enfoques teóricos, investigaciones y
antecedentes en general que se consideren válidos para el correcto encuadre
del estudio.
 Por ejemplo, en un proyecto de investigación sobre un modelo de
administración financiera en las sociedades cooperativas de producción
pesquera y sus implicaciones en la educación superior en las ciencias
administrativas, se define el marco teórico, “se delineará un marco teórico sobre
los conceptos fundamentales del desarrollo cooperativo; este marco teórico
también definirá la función financiera en la sociedad cooperativa; estos
conceptos se generarán por medio de una investigación sobre la teoría de
sociedades cooperativas adaptándolas para el uso de México.”
SEIS FUNCIONES PRINCIPALES:
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El marco teórico cumple diversas funciones dentro de una investigación, entre las
cuales destacan las siguientes:
1. Ayuda a prevenir errores que se hayan cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cómo habrá de llevarse el estudio. En efecto, al acudir a los
antecedentes, nos podemos dar cuenta de cómo ha sido tratado un problema
específico de investigación (qué tipos de estudios se han efectuado, con qué tipos de
sujetos, cómo se han recolectado los datos, en qué lugares se han llevado a cabo, qué
diseños se han utilizado).
3. Amplia el horizonte del estudio y guía al investigador para que éste se centre en su
problema evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de
someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
¿QUÉ ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO?
La elaboración del marco teórico comprende dos etapas: 1) la revisión de la
literatura y otras fuentes generadoras de los datos correspondientes a la investigación
y 2) la adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica; ambas etapas
serán tratadas a continuación:
¿EN QUÉ CONSISTE LA REVISIÓN DE LA LITERATURA Y DE OTRAS FUENTES
GENERADORAS DE INFORMACIÓN?
 La revisión de la literatura, y de otras fuentes generadoras de información,
consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía y otras fuentes y
materiales que puedan ser útiles para los propósitos del estudio, así como en
extraer y recopilar la información relevante y necesaria que atañe a nuestro
problema de investigación.
 Esta revisión es selectiva, puesto que (generalmente) cada año,y diariamente,
se publican en diversas partes del mundo cientos de artículos de revistas, libros
y otras clases de materiales dentro de las diferentes áreas del conocimiento.
 Si al revisar la literatura nos encontramos conque, en el área de interés hay diez
mil referencias, es evidente que tendremos que seleccionar solamente las más
importantes y recientes.
A continuación analizaremos cada una de las actividades que normalmente se
realizan como parte de la revisión de la literatura y de otras fuentes generadoras de
información:
Detección de la literatura, otros documentos e informaciones directas:
Se distinguen tres tipos básicos de fuentes de información y datos para llevar a cabo
la revisión de la literatura y de otras fuentes generadoras de información:
 Fuentes de datos primarios. (Directos):
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- Son aquellos que genera el investigador para encontrar soluciones a
ciertos problemas en las áreas de administración, finanzas y contaduría que
lo motivaron a desarrollar un proyecto de investigación.
- Los datos primarios provienen de las fuentes originales y se recopilan
directamente en el campo específico.
- En disciplinas administrativas, tales como: planeación estratégica,
mercadotecnia, recursos humanos y finanzas, los datos procedentes de
fuentes primarias son los que se utilizan con mayor frecuencia.
- Tienen la ventaja de que como son generados por el investigador este
puede controlarlos y adaptarlos en la forma más adecuada y precisa para la
toma de decisiones.
- Los datos primarios son más precisos, actuales, suficientes, disponibles y
relevantes que los datos de fuentes secundarias. Por ejemplo: si se observa el trabajo
de cierto grupo de empleados para evaluar su contribución en la producción, al recopilar
la información correspondiente o al medir con ciertos instrumentos la calidad de los
productos, se están recopilando datos primarios.
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 Fuentes de datos secundarios (Indirectas)
- Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica o revisión de la
literatura y proporcionan datos obtenidos través de las experiencias de otras
personas. Por ejemplo; libros, antologías, artículos de publicaciones
periódicas, monografías, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes
de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o seminarios,
artículos periodísticos, testimonios de expertos, películas, documentales,
videocintas, compilaciones, resúmenes, listados de referencias publicadas en
un área de conocimiento en particular, etc.
- En el Anexo No. 1 se ofrece una lista de las publicaciones periódicas más
importantes en México y en el extranjero, dentro del campo de la
administración, la contabilidad y las finanzas.
- En el Anexo No. 2, se listan algunas de las principales fuentes secundarias
que se utilizan comúnmente en las áreas de administración y finanzas.
 Fuentes de datos terciarios:
- Se tratan de documentos que compendian nombres y títulos de revistas y
otras publicaciones periódicas, así como nombre de boletines conferencias y
simposios; nombres de empresas asociaciones industriales y de diversos
servicios (pertinentes para las esferas de administración y finanzas; por
ejemplo directorio de empresas que se dedican a cuestiones de recursos
Humanos, Mercadotecnia y Publicidad, Finanzas, Impuestos, etc.)
- También incluye; títulos de reportes con información gubernamental,
catálogos de libros básicos que contienen referencias y datos bibliográficos; y
nombres de instituciones al servicio de la investigación (organismos nacionales
e internacionales que financian proyectos de investigación, agencias de
investigación, etc)
- Todo lo anterior es útil para detectar fuentes no documentales como
organizaciones que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones
científicas (quienes pueden asesorar en un campo en particular), instituciones
de educación superior, agencias informativas y dependencias que efectúan
investigaciones.
ANEXO 1
Algunas publicaciones periódicas útiles para consultar en el área Administración,
Contabilidad y Finanzas.
Publicaciones (país) Áreas Temáticas principales
Academy of Management Journal (E.U.A)
Administración
Academy of Management Review(E.U.A) Administración
Administrative Science Quarterly (EUA) Administración
Harvard Business Review (E.U.A) Administración
Investigación Administrativa (México) Administración
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Journal of Management Studies (EUA) Administración
Management International Review (EUA) Administración
Wall Street Journal Finanzas
Financial Times Finanzas
El Economista Economía y Finanzas
El Financiero Finanzas
Revista Economía Nacional Administración Economía y
Finanzas
The Economist Economía
Mundo Ejecutivo Negocios
Expansión Negocios
Adminístrate Hoy Administración
Horizonte Fiscal Fiscal
ANEXO 2
Principales bancos – bases de datos para consulta de referencia bibliográfica.
1) Por líneas de computadora
Nombre del banco de
información (clave) Principales temas Abarca desde
Abstracted Business
Information
Administración, Finanzas,
negocios 1971
Accountants Finanzas 1974
American Statistics
Index
Estadísticas del gobierno de
EUA. 1973
Economics Abstracts
International Economía 1974
INFOBANK Información aparecida en
las publicaciones más
importantes del mundo (New
York Times y otras)
1968
Comprehensive
Dissertation Index
(CDI)
Tesis doctorales de EUA. 1861
Dissertations Tesis doctorales de EUA 1861
Library and
Informations Science
Abstracts (LISA)
Biblioteconomia y ciencia de
la información
1969
Library of Congress
LIBCON - E
Referencia de la biblioteca
del Congreso de EUA en
inglés se encuentran todos
los temas y la mayoría de
los libros publicados en
1965
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EUA.
Library of Congress
(LIBCON – F)
Referencia de la biblioteca
del Congreso de los EUA en
otros idiomas: todos los
tema.
1965
Magazine Índice de Revistas 1977
Noticie Antes SOLMEX Nov. 1974 – Nov. 1976
Predicasts International
Statistics (PTS)
Economía, demografía,
finanzas, producción
(excepto EUA)
19721
Solmex Noticias publicadas por los
principales diarios de
México.
1970-octubre 974
Management Administración, contaduría,
finanzas, comportamiento
organizacional y
mercadotecnia
1974
MEXINV Referencias en materia de
información científicas
hechas en México y
Latinoamérica en diversas
ramas (abarca economía,
finanzas, sociología y
ciencias política)
1987
(pero incluye referencias
anteriores)
Notimex Antes Noticie Dic. 1976
2) Otros bancos de datos:
 Dissertation Abstracts International (DAI); cubre tesis doctórales de más de 450
unidades estadounidense, canadienses y europeas. Abarca desde 1969 ciencias
naturales, sociales y humanidades
 Hemeroteca Nacional de México; es el organismo nacional responsable de
recopilar, conservar, organizar y difundir la producción de publicaciones periódicas
del país. Hay periódicos del Distrito Federal y de los estados, revistas, boletines,
informes, anuarios y publicaciones oficiales; además, en esta Hemeroteca hay
acervo antiguo y extranjero de los siglos XVIII-XIX y XVII-XIX respectivamente,
 Biblioteca Daniel Cosio Villegas (Colegio de México); apoya las funciones de
investigación, docencia y difusión de El Colegio de México. Los procesos de
selección, adquisición y organización de materiales responden a los intereses de sus
profesores, investigadores y estudiantes. También cuenta con los servicios de
consulta interna, externa, inter-institucionales y reprografía que beneficia a la
comunidad mexicana.
 La Biblioteca Benjamín Franklin; tiene 27,000 libros en inglés y español, 5,000
folletos, 310 suscripciones a revistas, suscripciones a seis diarios norteamericanos,
262 películas, 198 videocassettes, 1939 transparencias, partituras, cassettes y 4,525
microformas.
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 Biblioteca del Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM); es una de las
bibliotecas más completas del continente latinoamericano.
 Centro de Información Científica y Humanista de la UNAM; Tiene como objetivo
primordial apoyar la investigación, la docencia, la extensión y la administración
universitaria, desarrollando sistemas y servicios para la optimización de los recursos
bibliográficos que permiten ahorrar tiempo y estimular la toma adecuada de
decisiones en todos los niveles del trabajo universitario.
3) En disquetes o CD-ROM (disponibles en México a través del Instituto Nacional de
Estadísticas Geografía e Informática).
 Censo de Población y Vivienda.
 Censo económico y actividad empresarial.
 Sector agropecuario.
 Empleo.
 Población económica.
 Municipios.
 Disco Compacto de consulta electrónica fiscal Themis disponible en Despacho
Vallado Castilla y Asociado S.C.P.
ANEXO 3
FUENTES Y TECNICAS PARA OBTENER LOS DATOS PRIMARIOS
Las fuentes de datos primarios con carácter personal, por lo general requieren de un
instrumento bien estructurado tal como los cuestionarios aplicados directamente por
medio del correo(incluye e-mail), o semiestructurado como las entrevistas telefónicas.
Otras de las características de este tipo de datos, es el requerimiento de la participación
directa del sujeto de estudio
ENTREVISTAS
Entrevista personal
La entrevista personal se puede definir como una entrevista cara a cara, en donde el
entrevistador pregunta al entrevistado y recibe de éste las respuestas pertinentes a las
hipótesis de la investigación. Las preguntas y, su secuencia demuestran el grado de
estructuración de la entrevista.
El costo de la entrevista personal es muy alto y es mucho mayor que el de las
entrevistas telefónicas o por medio del correo, debido a que en ella se requiere gran
número de personal entrevistador que tiene que trabajar en la calle con sol y con lluvia,
viajar para localizar los elementos poblacionales para las entrevistas.
Además, el investigador tiene que seleccionar personas con buena presentación, buena
voz, habilidad para entrevistar, habilidad de aceptar él rechazo del público, dispuesto a
trabajar en la calle y habilidad de leer el mapa para encontrar el sitio y los sujetos de
estudio. No cualquier personal puede ser un entrevistador; según la experiencia del
autor, las mujeres son mejores entrevistadoras que los hombres. El investigador debe
de dar adiestramiento adecuado a los entrevistadores, para que éstos adquieran
suficiente habilidad para contestar las preguntas de los entrevistados, sean rápidos,
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precisos, responsables y honrados en la recopilación de datos, que conozcan el
objetivo general del estudio y la importancia de las entrevistas, etc.
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador puede dirigir el
comportamiento del entrevistado, lo cual le permite obtener mejores entrevistas que con
las otras dos formas (correo y vía telefónica). A demás, ésta aumenta la, posibilidad de
participación de un mayor número de personas, o sea que el número de rechazo es
menor en este tipo de entrevistas.
Por lo general, en el proceso de entrevista personal intervienen tres personas:
Investigador, entrevistador y entrevistado; o sea que el investigador encarga a alguien
la realización de la entrevista, pero manteniendo el control y la, supervisión del proceso
de ésta.
El investigador puede crear varias técnicas del control del desarrollo de la entrevista.
Puede generar una sección al final del cuestionario, donde se anote la dirección,
teléfono y nombre del entrevistado. Estos datos sirven para que aleatoriamente se tome
el 2% de los cuestionarios y se le formule al entrevistado, por vía telefónica, preguntas
tal como:
o ¿Ha sido usted entrevistado respecto a X recientemente?
o ¿le preguntaron su ocupación en la entrevista?
o ¿Qué contestó usted?
Otra técnica de control sería crear dos equipos de entrevistadores, un equipo grande
para realizar las entrevistas y otro equipo pequeño para verificar la elaboración de las
entrevistas, de forma tal que cada día se seleccione el 2% de los cuestionarios
elaborados para su verificación al día siguiente, utilizando el mismo tipo de preguntas
del ejemplo anterior.
También es muy importante cuidar como los entrevistadores seleccionan a los
entrevistados, ya que esto también puede sesgar los datos de la entrevista. Se tiene la
experiencia de que algunos entrevistadores pueden terminar rápidamente su trabajo al
entrar en una escuela secundaria y en tres horas realizar 300 cuestionarios o entrar en
una oficina grande o una fábrica y terminar su trabajo rápidamente, para evitar estos
casos, el investigador puede generar ciertas normas, como: preguntar 50% - 50% entre
hombre y mujer, en cada calle preguntar en una de cada diez casas, en un centro
comercial preguntar a una de cada veinte personas que pasen, entrevistar a gente
mayor de 20 años de edad.
Les técnicas estadísticas para seleccionar entrevistados han sido recomendadas por
Kish, Troldan y Carter Estas requieren, más representatividad y consisten en hacer una
lista de todos los posibles participantes por sexo, edad, dirección o nombre y
seleccionar las entrevistas en forma aleatoria.
Otros posibles sesgos que deben de preocupar al investigador son: la forma en que el
entrevistador hace preguntas y cómo registra las respuestas. Estas dificultades no se
presentan cuando se tiene la precaución de escoger a los más adecuados en la
selección de los entrevistadores y de proporcionarles un buen adiestramiento. De
cualquier manera vale la pena controlar. Hasta donde, sea posible los riesgos
mencionados. Se puede proporcionar una grabadora portátil a los entrevistadores y
pedirles que graben algunas de las entrevistas y que marquen los cuestionarios
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correspondientes, y al final del día reunirse para que el investigador pueda escuchar las
grabaciones, indicarles a los entrevistadores los errores cometidos y cómo evitarlo.
Para que la comunicación entre el entrevistador y el entrevistado sea fácil, efectiva y
con un mínimo de sesgo, los entrevistadores deben ser relativamente similares, o sea
con la misma manera de vestir, de hablar, vivir y hasta la misma manera de pensar. No
se puede entrevistar a grupos indígenas enviando entrevistadores con corbata y traje
(bien vestidos) o mujeres con vestidas modernos, ni se puede entrevistar a los
funcionarios de las empresas, con entrevistadores mal vestidos.
El valor de la entrevista personal
La entrevista tiene grandes ventajas, así como algunas limitaciones en su aplicación.
Una de sus ventajas es la profundidad y el detalle de información que se puede
obtener. Asimismo, el entrevistador puede añadir más datos para mejorar la calidad de
la información.
Otra ventaja es que el entrevistador tiene más control sobre el entrevistado respecto a
otros métodos, además de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas que
surjan para el entrevistado,
Una de las dos ventajas principales de este método es el costo, ya que implica un gasto
por entrevista. Otra ventaja es que, a muchas personas, no les gusta hablar con
extraños de asuntos muy particulares.
Requerimientos para una entrevista
Hay tres criterios principales para el éxito de una entrevista:
a) Accesibilidad a la información necesitada por parte del respondente.
b) Que los entrevistados entiendan su papel y
c) Motivación que se necesita dar a los entrevistados.
Técnica para entrevista
El procedimiento es difícil, todo lo que se dice o se hace en una entrevista puede
afectar el estudio. A menudo, los entrevistados reaccionan más según el girado de
relación que se establezca que, por el contenido de la entrevista.
Para incrementar la receptividad de onda se debe de establecer una relación amigable
con el entrevistado y se debe considerar al estudio como valioso en su contenido.
Usualmente es necesario que el entrevistador explique sus propósitos y los resultados
esperados.
 La introducción. La primera reacción del entrevistado ante la entrevista es
generalmente de cierta curiosidad y reservada cortesía. El entrevistador puede
causar una buena impresión, presentándose a sí mismo, su organización y el
objetivo de la entrevista. A menudo es bueno contar con cartas de identificación o de
presentación. La introducción no debe ser muy detallada ya que demasiada
información puede producir sesgos.
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 La buena relación para la entrevista. El éxito en la entrevista tiene las mismas
características que cualquier relación interpersonal. La situación de entrevista puede
ser nueva para muchos entrevistados, así que es conveniente dedicar tiempo en la
explicación de los roles. El entrevistador puede ayudar mucho recordando el hecho
de que la entrevista es confidencial e importante y que las respuestas pueden ser
libremente contestadas. La experiencia indica que esto ayuda a abrir la
conversación.
 La entrevista. Una vez que se ha establecido un buen ambiente de comunicación,
el trabajo se convierte en la tarea técnica de recopilar la información, es decir, la
entrevista se ajusta a su propio plan de preguntas donde el entrevistador debe hacer
las preguntas tal como están especificadas, a fin de evitar malos entendidos.
 Una de las tareas más difíciles es hacer que las respuestas sean adecuadas para
satisfacer los objetivos. Para ello, el entrevistador debe conocer concretamente los
propósitos de cada pregunta. Otra valiosa técnica es preguntar más información,
esto es particularmente efectivo cuando la respuesta no es clara o consistente con
algo que se ha dicho antes.
 Grabando la entrevista El método tradicional consistía en escribir las respuestas
pero actualmente hay otros medios tales como la grabación, donde se requiere
seguir algunas recomendaciones:
a) Es importante grabar las respuestas en el lugar de la entrevista.
b) En caso de presión de tiempo, es recomendable usar una grabadora de bolsillo
para conservar lo esencial de las respuestas, y
c) Es conveniente repetir la respuesta, mientras graba, parafraseando o mientras
escribe, según el caso.
Problemas en entrevistas personales
En este tipo de entrevista, el entrevistado se enfrenta a dos tipos principales de
problemas, los sesgos y el costo. Los sesgos, a su vez, son por lo general de tres
clases: error de muestra, error de no respuesta y error de respuesta.
 Error de no respuesta El error puede ocurrir cuando hay dificultades para
encontrar al entrevistado que ha sido seleccionado por la muestra, especialmente
cuando se hizo probabilísticamente. Este error puede ser significativo cuando los no
entrevistados varían demasiado respecto a los entrevistados.
 Error de respuesta. El sesgo aparece cuando los datos reportados difieren de los
datos actuales. Una fuente de este error puede estar en los procesos de tabulación y
manejo de la información. Otra fuente está en el mismo entrevistado cuando no hay
exactitud en su respuesta. Otra causa común de respuesta errónea está en el mismo
entrevistador, esto suele suceder cuando se contrata personal eventual sólo para
realizar las entrevistas.
La entrevista personal puede ser estructurada, es decir, lleva un cuestionario en el que
las palabras y su secuencia son fijas. La razón de estructurar la entrevista es que si
ocurre cualquier variación se considere del entrevistado. La entrevista estructurada está
basada en tres suposiciones:
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1. Para cada objetivo del estudio, "el entrevistado” tiene suficiente vocabulario común
que hace posible la formulación de preguntas con el mismo significado para cada uno
de ellos".
2. Es posible hacer todas las preguntas con frases que signifiquen lo mismo para
cada uno de los entrevistados.
3. Como se supone que el significado de cada pregunta es idéntico para cada
entrevistado, el contenido y la secuencia de las preguntas deben ser idénticos para
todos ellos (por esto dicen que es estructurado).
La entrevista puede ser inestructurada. Esta forma de entrevista tiene cuatro
características :
1. Se lleva a cabo con entrevistados que han tenido una experiencia particular
respecto al tema del estudio.
2. Se refiere a situaciones analizadas previamente.
3. Procede sobre la base de una guía de entrevista y especificación de temas
relacionados con las hipótesis de la investigación.
4. Está enfocada a las experiencias subjetivas consideradas en las situaciones en
estudio.
Entrevistas por correo
En este tipo de entrevista se envía el cuestionario al domicilio del sujeto de estudio y él
(ella) después de contestar, la regresa por correo al domicilio del investigador.
Este tipo de entrevista es muy barato comparado con los otros tipos de entrevista, pero
tiene varias desventajas, la más importante de ellas es que muchas personas no
responden, o sea que el porcentaje de rechazo es alto. En los países desarrollados es
una forma muy común de entrevistar y en México se puede aplicar a los ejecutivos de
empresas grandes y a la gente de los estratos medio y medio alto'". Cabe mencionar
que la razón principal por la cual no se han aplicado este tipo de entrevistas en los
países en desarrollo es por el relativamente alto porcentaje de analfabetas.
La entrevista por correo requiere de una identificación completa y correcta de los
sujetos de estudio. Entonces, el paso inicial de la entrevista por correo es elaborar una
lista de los domicilios de los sujetos de estudio. Esta se puede obtener de directorios de
las cámaras comerciales e industriales, de directorios telefónicos, de la lista de los
tarjetahabientes de crédito, de la lista de ahorradores de cierto banco, de la lista de
propietarios de vehículos, de la lista de clientes de ciertas revistas o periódicos, de los
internautas cuyos datos personales son controlados o conocidos por los operadores de
los sitios web.
Ventajas
1. Menor costo. La entrevista por correo no requiere de entrevistadores capacitados,
por lo cual es muy barato comparada con las otras dos formas de entrevista. A veces se
puede realizar en menor tiempo El proceso y análisis de este tipo de entrevista es más
fácil. El costo de este tipo de entrevistas es más evidente cuando la población en
estudio está geográficamente dispersa.
2. Menor sesgo. Se pueden eliminar de la entrevista personal, sesgos tales como:
selección de personas inadecuadas para las entrevistas, preguntas y registros
inadecuados.
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3. Respuestas pensadas y consultadas. Permite contestar aquellas preguntas que
requieren consultar documentos o personas.
Desventajas
1. Requiere de preguntas simples. Este método se puede usar para recopilar datos
simples y cuando las preguntas sean sencillas y comprensibles con las instrucciones
anexas.
2. No hay oportunidad de aclarar las respuestas ambiguas.
3. No hay control de quienes llenan el cuestionario.
4. La tasa de entrevistados es relativamente baja.
Para evitar algunas desventajas de la entrevista por correo se han encontrado varias
formas para disminuir estas fallas. Las siguientes sugerencias influyen tanto en la
rapidez de envío de los cuestionarios contestados como en la calidad de las
respuestas.
LA CARTA
Es muy importante enviar a los participantes del estudio la carta anexa al cuestionario.
Esta carta debe tener una muy buena presentación, utilizando buen papel y cuidando
que en la redacción se dé a conocer y se resalte la importancia de las respuestas de los
participantes. La tipografía, el color, el tipo, el tamaño de la carta afecta el número de
preguntas contestadas, dice el profesor Goode y su coautor profesor Hatl. A
continuación se da un ejemplo de este tipo de carta:
Ejemplo: Estimada compatriota:
Como usted sabe, el empleo del servidor público es la parte más importante de la
estrategia federal, estatal y local para resolver problemas de ingreso y empleo para la
gente desempleada económicamente en desventaja. Es indudable que dicho programa
se debe llevar a la práctica en todo el país. Probablemente usted también sabe que los
programas de empleo del servidor público suscitan polémicas y que su futuro puede
estar en peligro. Parte de la razón de que estos programas provoquen tanta polémica
es por no haberse realizado evaluaciones sistemáticas de los beneficios de éstos, tanto
para los individuos empleados como para la comunidad servida.
Debido a que esta evaluación específica tiene una significativa implicación
nacional, le pedimos dar a este cuestionario su pronta atención. Le agradezco su
cooperación en esta evaluación.
TIPO DE ENVIO
Hay que incluir un sobre una estampilla y la dirección a donde se debe devolver.
INCENTIVOS
Es muy común el que junto con el cuestionario o posteriormente, se envíe un
regalo al entrevistado. Se acostumbra dar regalos tales como: un llavero, dinero o un
folleto de cine o teatro.
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SELECCION DE LOS ENTREVISTADOS
La selección de los entrevistados, básicamente depende de la naturaleza del estudio y
de las características de la población en estudio. Sin embargo, más allá de la definición
de la muestra no se puede hacer mucho en el proceso de selección para incrementar la
tasa de respuestas. Pero se debe reconocer qué características de los entrevistados
están asociadas con la tasa de respuestas y esto ayudara al investigador a decidir si
realiza o no la entrevista por correo. La tasa de respuestas es más alta en personas
seleccionadas que en la población en general. Gente con más educación escolar por lo
general, contesta y envía su respuesta con más frecuencia que la gente con poca
educación escolar. Las personas que están interesadas en el estudio y su resultado, es
posible que respondan más que aquellas que no tienen interés. Los ejecutivos,
empresarios, gente que está encargada de oficinas privadas o públicas responden más
que los empleados promedios.
INSISTENCIA
La insistencia es una forma muy efectiva de aumentar la tasa de respuestas.
Después de dos semanas de haber enviado el cuestionario se debe de enviar un
recordatorio y después de cuatro semanas y seis semanas otro, es decir, enviar tres o
más recordatorios. Es recomendable que con el último recordatorio se envíe un nuevo
cuestionario con sus instrucciones correspondientes.
Entrevista por teléfono
Este medio es uno de los más usados en Estados Unidos; su popularidad radica
principalmente en su aceptación y comodidad.
A este método también se le conoce como encuesta por teléfono. Hace poco, en
Estados Unidos algunos especialistas recomendaron el no usar este método. La razón
principal es que los autores piensan que existe una alta probabilidad del sesgo
(muestra) en este tipo de entrevista, debido a que hay un alto porcentaje de la
población que no tiene teléfono y que la muestra sólo representará a los que puedan
pagar un teléfono. El mismo problema se presenta en la ciudad de México, ya que la
mayoría de los residentes capitalinos no tienen teléfono, o varias familias viven en una
vecindad y todas utilizan un sólo teléfono, o varias personas desean tener teléfono y
pueden pagarlo, pero por la limitación de la capacidad técnica no se les puede dar
línea. Entonces, al utilizarse este método se puede crear un gran sesgo muestral.
Además, por aspectos culturales y por no estar acostumbrados a las entrevistas, es
difícil aplicar esta técnica entre la población de México. Se puede usar en cierto
segmento de la población, por ejemplo: los que tienen tarjetas de crédito o cierto tipo de
inversión bancaria.
En un futuro cercano se espera que este tipo de entrevista sea común y
aceptable en México, y por lo tanto, se describe brevemente a continuación el proceso y
las ventajas y desventajas de la entrevista por teléfono.
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Básicamente, la técnica de entrevista por teléfono es similar a la de la entrevista
personal, muchas empresas aplican la misma técnica. Por lo general, cuando se intenta
una entrevista por teléfono se pueden presentar cuatro diferentes situaciones:
1. El número marcado está suspendido temporalmente. En esta situación se
elimina tal número de muestreo.
2. El teléfono está ocupado, puede ser que el teléfono esté fuera de servicio, y
entonces se eliminaría; o puede ser que alguien esté hablando en ese momento en
cuyo caso se insistiría 4 ó 5 veces más, y en caso de continuar ocupado se eliminaría
dicho número de la muestra.
3. No contestan por no estar en casa, por lo que se insiste en hablar a diferentes
horas.
4. Si contestan el teléfono, existe la posibilidad de que la persona que interesa no
esté en ese momento, o de que esté pero que no pueda contestar, en cuyo caso se
insistirá.
Un aspecto muy importante para lograr éxito en la entrevista por teléfono es la
introducción de la conversación entre el entrevistador y el entrevistado. La introducción
en este proceso tiene la misma importancia que la carta en la entrevista por correo.
Características de la entrevista por teléfono
Las preguntas del cuestionario para la entrevista por teléfono no deben ser
complicadas, deben ser preguntas cerradas, para evitar las conversaciones largas. Se
deben eliminar las preguntas complicadas y largas.
Todas las preguntas, y de ser posible todas las respuestas, deben de ser breves.
Las preguntas de la escala Likert son preferibles con tres categorías de respuesta. La
conversación no debe durar más de 10 minutos, y la razón principal de ello es que el
entrevistador no tiene control sobre el comportamiento del entrevistado, y si continúa
por más tiempo la conversación, es muy probable que se desvíen de los temas y se
"cuelguen" en tiempo.
Es muy importante que la voz del entrevistador sea agradable y que empiece con
una presentación adecuada.
Hay tres maneras de seleccionar a los participantes del estudio. El investigador
puede usar una lista determinada con anticipación, un directorio y el proceso de
números aleatorios para seleccionar a los participantes del estudio.
 La lista predeterminada. Puede ser la lista de personas con tarjeta de crédito,
de ahorradores de un banco, de empleados de una empresa o de una fábrica,
etc.
 El directorio. Se refiere a aquellos directorios especiales de empresas o tipos
específicos de negocios.
 Números aleatorios. Es la selección en forma aleatoria de ciertos números sin
preocuparse por algunos segmentos de la población. Se han preparado
paquetes de minicómputo para seleccionar números telefónicos en forma
aleatoria.
 Llamar y hacer la entrevista.Las grandes ventajas de este tipo de entrevista
son: confiabilidad de sus datos, bajo costo y poder entrevistar a gentes
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importantes, que de otra forma no sería posible, debido a que las secretarias de
los ejecutivos filtran tanto las entrevistas por correo, como las personales.
La gran desventaja es que no se puede entrevistar a la población que no tiene este
medio de comunicación. Además, la entrevista está muy limitada ya que no se permiten
mayores explicaciones.
Entrevistas enfocadas al grupo
Es un tipo particular de entrevista personal relativamente desestructurada a un
grupo pequeño, consistente de 8 a 12 participantes en estudio, a los cuales se reúne
para que comenten en detalle el asunto que interesa a la investigación. La persona que
plantea las preguntas no es un entrevistador en el sentido tradicional de alguien que
hace preguntas y anota respuestas. Más bien, tiene el papel de un conductor de la
discusión o moderador del grupo cuyo propósito, es dirigir y enfocar la discusión del
grupo hacia el asunto que se investiga. Muchas veces el entrevistador es realmente un
participante directo en este tipo de discusión.
El razonamiento bajo la entrevista enfocada al grupo es que los participantes en
el estudio después de un período de discusión introductorio, actuarán como un grupo y
no como un conjunto de individuos aislados.
En dicho grupo surgirá un intercambio espontáneo de ideas, un flujo múltiple de
comunicación y de interacción sinérgica, que dará por resultado una amplia variedad de
datos penetrantes y útiles. Para alcanzar el status de grupo, los participantes en el
estudio necesitan tener intereses comunes con respecto al tema de la investigación,
puesto que, sin dicha afinidad, es poco probable que se establezca la dinámica de
comunicación y la entrevista fracasará en su propósito de proporcionarnos datos llenos
de contenido y significado.
Las entrevistas enfocadas al grupo, pueden servir de tres modos distintos: para
obtener datos a manera de antecedentes, para lograr percepciones o ideas en la
investigación, y para recopilar datos de tipo motivacional.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden utilizar como un medio eficiente
para proporcionar a la administración los datos antecedentes sobre algún problema u
oportunidad de mercadotecnia. Por ejemplo, una organización puede haber contratado
asesores externos para introducir un nuevo producto, en este caso una entrevista
enfocada al grupo que se realice con una muestra de los consumidores de un
determinado producto (con los asesores en la antesala, podrían proporcionar un
antecedente no administrativo sobre la clase de. producto así), como la información
respecto a la organización y a las percepciones que de ella se tienen. Los asesores
podrían tener rápidamente una perspectiva detallada que podría no estar disponible en
los informes escritos ni en las cifras proporcionadas por los administradores de la
organización.
En segundo lugar, las entrevistas con enfoque de grupo se pueden utilizar para
generar ideas o hipótesis en las primeras etapas de un proyecto de investigación. Este
tipo de entrevista se puede emplear para descubrir vacíos en una línea de productos
que podría propiciar un estudio posterior y así proporcionar datos valiosos a la
administración. O bien, esta entrevista se podría usar para ayudar a determinar las
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preguntas. Su forma, o las categorías de aquéllas que puedan ser adecuadas o
inadecuadas para una población dada de mercado y que sea el objeto de la
investigación.
En tercer lugar, se pueden usar las entrevistas enfocadas al grupo como una
forma eficaz para obtener datos acerca de las motivaciones para probar hipótesis en
forma cualitativa o reforzar los hallazgos obtenidos de un conjunto estructurado de
datos. Las entrevistas enfocadas al grupo dan al investigador una oportunidad de
experimentar ciertas características del consumidor respecto a un determinado
producto o servicio, o a la opinión de un grupo respecto a cierta política.
El ingrediente clave para una buena entrevista enfocada a grupos es el
moderador, quien, al guiar cuidadosamente la discusión, evita el dominio de unos
cuantos miembros del grupo y conserva la atención de éste orientada al asunto que
interesa, puede hacer brotar de los participantes percepciones de las que ni siquiera
estaban conscientes ellos mismos.
Las técnicas comunes por emplear son tres: reacción de cadena, abogado del
diablo y terminación en falso.
Técnica de reacción en cadena
El moderador construye un efecto acumulativo alentando a cada miembro del
grupo a comentar un pensamiento o idea anterior expresada por otra persona del
grupo, bien agregándole o explayándose sobre ella.
Jugando al Abogado del Diablo, el moderador tiene que expresar puntos de vista
extremos o polarizados, lo cual, por lo general, provoca reacciones de los miembros del
grupo y mantiene la discusión en movimiento hacia los objetivos, de manera muy vívida.
La terminación en falso ocurre cuando un moderador concluye falsamente una
entrevista de éstas, agradece a los miembros del grupo su participación y les pregunta
si tienen algún comentario final por hacer. Con frecuencia, tales comentarios finales
llevan a nuevas discusiones y dan por resultado la recopilación de datos muy útiles.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden aplicar en la investigación de recursos
humanos, producción, de mercados y además, pueden proporcionar información muy
útil. Sin embargo, debido a que su naturaleza es poco estructurada, el reducido número
de individuos que intervienen y las características que tienen, así como la relativa
influencia del moderador, hace que las entrevistas enfocadas al grupo no tengan mucha
validez como fuentes únicas de datos primarios. Hay que tener cuidado de no
generalizar en demasía los resultados de la técnica. Además, hay que tomar
precauciones adecuadas durante la entrevista de modo que, los resultados reflejen los
pensamientos del grupo y no la idiosincrasia del moderador o de uno o dos miembros
del grupo que hayan sido dominantes. Cuando se utiliza adecuadamente, la entrevista
enfocada al grupo puede ser un dispositivo valioso para obtener datos en la
investigación en el área de contaduría y administración.
El control
Las entrevistas personales tienen el poder de satisfacer la más alta calidad de
datos, de los tres modos descritos para recopilarlos. Sin embargo, a veces las
entrevistas personales pueden dar como resultado datos de la calidad más baja,
aparente paradoja que se debe al fenómeno del control. Debidos tiene alguna medida
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de control sobre el comportamiento de su entrevistado, se pueden obtener datos de
muy alta calidad. Al mismo tiempo, puede ocurrir que el entrevistador no tenga mucho
control sobre el comportamiento del entrevistado. En general, el investigador
selecciona, entrena a los entrevistadores, les instrucciones para hacer las entrevistas, y
los envía a recopilar datos. En este punto, el investigador efectivamente abandona el
control sobre el proceso de las entrevistas, y esta relativa pérdida del control puede
bajar la calidad de los datos, dependiendo de algunas de las características tanto del
proyecto como del entrevistador.
La baja calidad de los datos puede resultar de las entrevistas personales cuando
los entrevistadores conscientes o inconscientes inyectaron error y sesgo en el proceso
de recolección. El entrevistador puede sesgar la recolección de datos y los resultados
de la investigación, mediante:
 La manera en que seleccione a los participantes en el estudio.
 La manera en que plantee las preguntas, por ejemplo, variando la manera en
que pregunta a los diversos participantes.
 La manera en que anote o registre las respuestas a sus preguntas, por
ejemplo, no registrando una respuesta o haciéndolo incorrecta o
incompletamente.
Siempre hay algún grado de sesgo atribuible al entrevistador en las entrevistas
personales. Por ejemplo, no escribiendo fielmente las respuestas. Incluso cambiar el
tono de la voz al preguntar puede influir en la respuesta. Es responsabilidad del
investigador reducir al mínimo tanto la fuente como la magnitud de los sesgos en la
medida en que sea económicamente factible.
EXPERIMENTO
Como el experimento es la única manera de generar datos para los estudios
causales, en el capitulo siguiente se hablará del tipo de investigación experimental.
DATOS PRIMARIOS IMPERSONALES
Auditoria
Es una manera de recopilar los datos primarios impersonales a través del
examen y registro de los libros de Contabilidad o de otros registros fiscales o de hacer
un análisis del inventario.
Un ejemplo típico de auditoría es la revisión de las ventas. En auditoría de
ventas, se analizan datos de las ventas tales como el área geográfica y su fuerza de
venta, para investigar las relaciones de estos factores y pronosticar las ventas. Otro
ejemplo muy común es el de la visita de un mercadólogo o de sus colaboradores a una
tienda para observar qué productos y cómo se exhiben, número de estantes dedicados
a este producto, su precio, la cantidad que existe en inventarios. Una característica muy
importante de este tipo de datos es que éstos los recopila personalmente el
investigador o sus ayudantes, y, por lo general, está basado en el conteo de gente u
objetos.
Análisis de rastreo
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Es una manera de recopilar datos primarios impersonales que se dedica a
estudiar los antecedentes de alguien o algo (a rastrearlo). Se basa en datos históricos
relativos al estudio, de los que no tienen conocimiento ni el investigador ni el sujeto de
estudio. En las áreas de contaduría y administración se utiliza ampliamente. En
contaduría cuando se tiene la sospecha de un fraude o si existe alguna anomalía, se
rastrea hasta encontrar su causa. En recursos humanos, para e! estudio del
comportamiento de alguien, se rastrea tanto su vida profesional como su vida personal.
Este tipo de análisis también se utiliza en mercadotecnia y se le denomina
estudio de basura. Para determinar en una residencia de una colonia dada lo que sus
moradores comen, beben, leen (revistas y periódicos) y visten, se requiere que alguien
busque en la basura, se registren los desechos y desperdicios y se determinen las
frecuencias y las cantidades consumidas y utilizadas.
Análisis del contenido
El análisis del contenido es otro tipo de datos primarios impersonales en el que
se investiga el contenido de una cosa o de un objeto de estudio. Está muy relacionado
con el análisis de rastreo. Un ejemplo típico de análisis de contenido es hacer el estudio
del contenido de un mensaje publicitario o el de un paquete de información: '
En el análisis del contenido de un mensaje se evalúa su contenido, la causa o
razón de su lanzamiento y su efectividad.
Simulación
La simulación es un método con gran potencial en el campo de la investigación
de la administración para producir datos primarios. Una discusión en cualquier amplitud
está fuera de los objetivos de esta obra. La discusión aquí está restringida a presentar
la generalidad de la simulación y sus aplicaciones en el campo de contaduría y
administración.
Definición
La simulación se ha descrito y definido de varias maneras. Una definición muy
común es: "Simulación es el proceso de crear esencia de la realidad sin que jamás en
realidad se haya realizado". De manera general ha sido definida como "el proceso de
realizar experimentos sobre un modelo de un sistema". Muchas simulaciones se han
elaborado para entender la relación implícita en un sistema. Entonces, el uso de
simulación en un sistema es planear una serie de experimentos.
Por lo general, la simulación es útil cuando existen complejas interacciones entre
muchas variables, especialmente, si algunas de las variables y/o sus relaciones no son
lineales.
Referencias de simulación
La simulación ha tenido un fuerte impulso con el desarrollo de la computación. La
esencia de simulación es:
a) Un modelo matemático del proceso o sistema en estudio.
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b) Una muestra de insumos. Estos insumos sintéticos pueden ser muestras de las
informaciones actuales. Cuando se opera el sistema, se asegura una producción de
resultados basados en la muestra de insumos.
Tipos de simulación
Sin considerar la diversificación de la simulación en contaduría y administración
todos los modelos de simulación se pueden dividir en tres tipos:
I. DESCRIPTIVA
La simulación descriptiva requiere que el investigador identifique conceptos
importantes para que de este modo aclare el problema. La simulación descriptiva ayuda
al responsable de tomar la decisión a tener mejores alternativas porque:
1. Transforma los datos en formas más expresivas;
2. Indica el área de experimentación;
3. Genera hipótesis por probar;
4. Proporciona un cuadro de medición;
S. Ayuda a pensar sistemáticamente respecto al problema en estudio y;
6. Presenta las bases necesarias para la discusión, por lo cual permite lograr un
entendimiento común del problema.
II. SIMULACIÓN PREDICTIVA
Es una forma de simulación que va más allá de la simulación descriptiva y
predice el futuro. Exige al investigador no sólo identificar los conceptos importantes,
sino también las relaciones entre los conceptos y los conceptos predichos. A pesar de
pronosticar, la simulación predictiva verifica la selección de los conceptos. La
simulación predictiva permite que el investigador conozca cuáles conceptos afectan a
los conceptos predichos más que otros. Esta última función también se conoce como
análisis de sensibilidad.
III. SIMULACIÓN PRESCRIPTIVA
Es un tipo de simulación más específico acerca del futuro; indica al responsable
de tomar decisiones qué acciones debe tomar.
Tal vez quien toma la decisión no haga caso de la prescripción pero el modelo
proporciona, de cualquier manera, un valor exacto y a veces óptimo de la acción de
tomar decisiones.
Para evaluar estos tres tipos existen seis criterios:
Respecto a la estructura. Quien toma la decisión posiblemente juzgará la estructura de
un modelo de simulación en cinco áreas:
a) Adaptabilidad. La facilidad de cambiar la simulación puede adoptar nuevas
condiciones.
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b) El grado de complejidad. Este se refiere al alcance descriptivo de la simulación; su
evaluación de todos los conceptos importantes y relevantes del problema en estudio.
c) El grado de facilidad para probar, se refiere a que quién toma decisión puede valorar
la aplicabilidad de simulación al problema.
d) El grado de entendimiento.
e) Fuerza o vigor es la habilidad de simulación para producir resultados aceptables.
Otros aspectos que se deben mencionar en la breve explicación de la simulaci6n son:
 El valor esperado. El investigador juzga el valor esperado de un modelo de
simulación por los recursos que puede ahorrar y los beneficios que puede ofrecer
y el valor de adiestramiento del modelo para la toma de decisión.
 El costo inicial. Quien toma decisiones, tiene que evaluar los costos iniciales
incurridos en diversas áreas.
 Las características de quienes toman la decisión. Se debe de evaluar las
utilidades del modelo de simulación con base en: costo de operación, facilidad de
comunicación, facilidad de control, volumen de insumo y tiempo de respuesta.
 El contexto del usuario. Se refiere a evaluar el medio ambiente del problema
en el cual se aplicará la simulación, esto en sí, se refiere al tipo de decisiones
que se deben tomar, sus límites, su importancia y la frecuencia del uso del
modelo de simulación.
 La historia de validación. Finalmente el responsable de tomar la decisión
evaluará aspectos históricos de la simulación, según sus conceptos, estructuras,
y referencia de uso exitoso.
Condiciones favorables para la simulación
Existen dos circunstancias esenciales, la primera, cuando se quiere realizar un
experimento con problemas de administración pero se encuentra que no es factible
realizarlo. Segunda, cuando se construye un modelo para resolver un problema se debe
escoger entre un modelo analítico o uno de simulación; la simulación es como un
procedimiento de prueba y error, es decir, no asegura al investigador que encontrará la
solución óptima.
Existen muchos problemas para los cuales no hay una solución analítica o, al
menos, no es posible alcanzarla a un costo razonable, o en ocasiones el problema es
muy complicado para el "estado actual del arte". En estos casos, la simulación presenta
ciertas ventajas.
Aplicaciones de la simulación en la administración
a) Para determinar "tamaños de orden".
b) Operación de producción.
c) Rutinas de materiales en proceso.
d) Sistemas de distribución complejos.
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Una clase principal de aplicación son los problemas de espera o de "colas" y de
"series de estación", los cuales son comunes en la sociedad moderna.
La simulación como ha sido presentada, incorpora una aplicación de la técnica
Montecarlo, la cual se usa para incorporar variables aleatorias dentro de los modelos,
es decir, sirve para escoger muestras de esas variables y usarlas en la simulación.
No todas las simulaciones usan la técnica Montecarlo, porque no todas incluyen
variables aleatorias.
Un caso muy conocido en la simulación de sistemas es la “Dinámica de Sistemas”.
OBSERVACION
Es la forma directa de recopilar datos en el momento que ocurren ciertos eventos.
Como cualquier técnica de recopilación de datos, la observación tiene ciertas ventajas y
desventajas.
Ventajas
Hay muchas áreas de trabajo en las que la observación es un buen método, por
ejemplo, algunos grupos de niños no pueden ser encuestados a través de un
cuestionario, además, otros grupos humanos son difíciles de abordar por medio de
encuestas.
Otra ventaja de observación, es que se puede obtener la información en el mismo
momento que está sucediendo y así no se depende de otras personas o publicaciones.
Por otra parte, con este método se pueden estudiar ciertos hechos que de otra manera
parecerían poco relevantes, como por ejemplo, un estudio en tiendas de supermercado,
donde lo importante es observar ciertos hechos, más que preguntarlos. Finalmente, otra
ventaja es que hay menos rechazo para un observador en ciertos casos.
Desventajas
El mayor problema de este método es que el observador usualmente debe estar en la
escena en el momento preciso, y no siempre es posible predecir cuándo van a ocurrir
los eventos. La observación es un proceso lento y costoso que requiere equipo humano
y técnico muy especializado.
Un tercer problema es la subjetividad de la captación de la información con este
método, en el cual dos observadores de un mismo evento, pueden percibirlos de
diferente manera.
El uso de la observación
En este texto, se usa el término "observación" en forma mucho más amplia que sólo
"mirar"; por ello, incluye un rango de monitoreo de condiciones y actividades que van de
las no conductivas a las conductivas.
 Observación no conductiva. Una de las formas más representativas de este
tipo de investigación es el análisis de grabaciones, en cualquier medio, ya sea
escrito, o grabado.
 Observación conductiva. Puede clasificarse en cuatro tipos:
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a) Conducta no verbal, incluye movimientos y expresiones.
b) Conducta lingüística, es la segunda forma más usada del método de observación.
c) Nivel extralingüístico, y
d) Relación de "espacio" de la conducta.
La relación observador sujeto
Esta importante relación se puede considerar mediante tres perspectivas.
Primera, si la investigación es directa o indirecta; segunda si la presencia del
entrevistador es conocida o no y tercera, el papel que el observador juzgue.
 Observación directa. El método directo describe la situación en la que el
observador es físicamente presentado y personalmente maneja lo que sucede.
Por su parte, la observación indirecta es el término usado para describir estudios
en los que la grabación se realiza por otros medios técnicos.
 Ocultación del observador. La segunda decisión que afecta la relación es
respecto a que se conozca la presencia del observador por parte del sujeto.
Cuando es así, la conducta del sujeto puede distorsionarse, e introducir sesgos
en el experimento En algunas ocasiones, es recomendable usar lentes o
micrófonos a fin de no introducir riesgos de desviaciones.
 Participación del observador. La tercera decisión es si el observador debe
participar en el evento. Esta situación se presenta cuando el observador es, al
mismo tiempo, un participante en la "observación" de investigación. Estos casos
son, en ciencias sociales, los menos comunes.
Diseño de observación
 La decisión de observar. La observación se encuentra en casi todos los
estudios de investigación, al menos en su etapa de exploración. En general, esta
decisión debe tomarse cuando el investigador avanza desde "pregunta de
investigación", hacia el planteamiento del proceso de investigación.
 Especificación del contenido. Cuando la especificación de los sucesos
sugiere un estudio observacional, nos trasladamos hacia un contenido de
observación. Cuando está incorporado, este contenido especifica un buen
sistema de reporte, correspondencia con las preguntas de medición antes
tratadas. La especificación del contenido debería incluir tanto las principales
variables de interés cómo otras que puedan afectar el estudio.
 El observador. A la selección y entrenamiento de observadores usualmente
se le da poca atención. El observador debe tener suficiente concentración en el
momento del suceso; además debe tener habilidad para recordarlo en la
grabación. Se debe informar a cada observador acerca de los sucesos
específicos y el contenido preciso del tema que se estudiará, además de que se
le debe dar amplia oportunidad de preguntar en las sesiones de entrenamiento.
INICIO DE LA REVISIÓN DE LA LITERATURA:
REFLEXIÓN.
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