Una de las técnicas y herramientas cuantitativas más utilizadas para la investigación social

1. 23
/D HQFXHVWD
(O FDUiFWHU GH OD HQFXHVWD
Una de las técnicas y herramientas cuantitativas más utilizadas para la investigación social es la
HQFXHVWD. La encuesta seduce al investigador por su “promesa” de objetividad. En efecto, esta
herramienta parece permitirnos cumplir con los principios fundamentales de la investigación
científica: más allá de las opiniones o creencias personales –subjetivas– de los investigadores,
podremos acceder a la realidad tal como se presenta ante nosotros. Desde esta perspectiva, el
investigador no interviene ni altera la realidad observada. Pero, además, como se aplica de manera
masiva a grandes poblaciones nos permite generalizar información acerca de un gran número de
individuos. Estas características diferencian drásticamente a una herramienta de investigación
cuantitativa como la encuesta de una herramienta cualitativa, ya que, a través de la elaboración de un
formato de preguntas cerradas que será aplicado a toda la población estudiada de manera general, se
cree que se evita incorporar la perspectiva personal del investigador en la recolección de los datos.
Esta es la piedra angular que genera la tradicional FRQILDQ]D en el potencial de la encuesta como
herramienta de investigación.
Las virtudes de la encuesta, sin embargo, suelen oscurecer las
debilidades que esta, a su vez, posee. En efecto, la encuesta nos permite
obtener información sobre una multiplicidad de temas, conceptos,
opiniones, actitudes, prácticas, sugerencias o preferencias, entre otros1
.
Los datos que obtenemos se expresan en cantidades, porcentajes o en
términos numéricos. Por ejemplo, podemos hablar del 20% de personas
encuestadas que aprueban la gestión de un alcalde o de los 2,500 niños
que sufren de desnutrición en un área determinada. Pero estos datos por
lo general nos remiten a las características externas de los individuos.
Están relacionados a los datos más claramente observables, pero resulta
difícil penetrar en el universo personal de los entrevistados, es decir,
todas aquellas ideas o razones que les permite explicar el por qué de su
comportamiento a los propios individuos.
De este modo, al elegir la encuesta como herramienta de investigación, debemos tener claras las
ventajas de la misma en relación a los objetivos de nuestro estudio. Si necesitamos conocer las
características generales, externas y objetivas de una población determinada, entonces elegir la
encuesta habrá sido una buena decisión.
¢(Q TXp FRQVLVWH OD HQFXHVWD
La encuesta es una herramienta de investigación que consiste en un encuentro entre HQFXHVWDGRU y
HQFXHVWDGRV. El encuestador puede ser el mismo investigador o una persona entrenada para realizar
dicha función pero, en cualquiera de los dos casos, se encarga de hacer las preguntas que permitirán la
obtención de datos e información respecto de un conjunto de individuos. Por definición, la encuesta
no se aplica a una sola persona, como puede suceder en el caso de una entrevista. El investigador
siempre buscará obtener información de un grupo de personas, por lo que necesariamente definiremos
un número variable de encuestados. Estos son los individuos de los que recogeremos datos acerca de
sus características y su función consiste únicamente en proporcionar información de la manera más
veraz posible. Al conjunto de individuos seleccionados para ser encuestados, se le denomina PXHVWUD
y, dependiendo de su representatividad, los resultados del estudio pueden ser generalizables entre un
conjunto más grande de la población o, en todo caso, con relación al XQLYHUVR de estudio2
.
1
Abdala, Ernesto, 0DQXDO SDUD OD HYDOXDFLyQ GH LPSDFWR HQ SURJUDPDV GH IRUPDFLyQ SDUD MyYHQHV, Montevideo:
CINTERFOR, 2004, pp 65-70.
2
Para mayor información sobre universo, población y muestra, ver acápite “¿Qué debemos hacer? Los fundamentos de la
investigación social”, en la Sección 1 de este mismo documento.
'HILQLFLyQ
La encuesta es una técnica
de investigación cuantitativa
que nos permite recoger
información de una PXHVWUD
de personas, a través de la
aplicación de una serie de
preguntas ordenadas y
diseñadas previamente. A
este conjunto de preguntas
ordenadas e impresas en un
texto o documento se le
denomina FXHVWLRQDULR.

2. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
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Dependiendo del numero de individuos que queremos encuestar, en ocasiones utilizaremos más de un
encuestador, integrando un equipo de ellos especialmente preparados para desarrollar esta técnica de
investigación.
Ahora bien, el “encuentro” entre el encuestador y los encuestados no tiene que ser necesariamente
directo. Aunque casi siempre resulta preferible la relación cara a cara entre ambos, dependiendo de
nuestra estrategia de investigación podemos optar también por proporcionarle al encuestado un
formulario con preguntas que él debe responder por su cuenta. A esta variación de la técnica se le
llama FXHVWLRQDULR, y no supone el contacto directo entre
encuestador y encuestado. Es factible de ser utilizado
especialmente cuando la muestra de personas elegidas tiene por lo
general el nivel educativo necesario como para leer, comprender y
contestar correctamente nuestras preguntas. Una práctica de este
tipo abarata los costos de nuestra investigación (necesitamos
menos encuestadores) y reduce el tiempo destinado al recojo de
información (se pueden responder simultáneamente muchos
cuestionarios).
La debilidad de esta variante de la encuesta es que muchos de los
encuestados no necesariamente responden el cuestionario ni lo
devuelven a los investigadores. En este sentido, utilizar el
cuestionario supondrá dedicar un esfuerzo adicional para
asegurarnos su devolución. La preferencia de uso entre la encuesta
cara a cara y el cuestionario dependerá de los objetivos de la
investigación y del criterio de quienes conducen la misma.
'LVHxR GH OD HQFXHVWD
Cuando decidimos utilizar la encuesta como medio de recolección de información, debemos realizar
previamente una planificación ordenada del trabajo. Con el fin de tener una mayor claridad en la
realización de las diferentes tareas y evitar contratiempos durante el proceso de recojo de información,
los siguientes suelen ser los pasos o procedimientos que un investigador debería tener en cuenta:
a) Definición de objetivos El primer paso es determinar los objetivos de la encuesta y la
información específica requerida. Dichos objetivos deben estar de acuerdo con aquellos más
generales que se han establecido para la investigación precisa que venimos desarrolci1(or)-4(e)10(s)-ÿ2×7e3n

3. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
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de una encuesta me ayudará a obtener la información que quiero averiguar?” o “¿Qué
información adicional a la ya existente conseguiré con la aplicación de una encuesta?”.
Por ejemplo, si el problema que nos interesa explorar es sobre las condiciones de vida de los
menores edad que sufren algún tipo de discapacidad psicomotora en el Asentamiento Humano
(AA.HH.) “Los Rosales” del distrito de Ancón de Lima Metropolitana, lo primero que debemos
identificar es la información secundaria existente. De esta manera, debemos buscar tanto las
estadísticas nacionales que pueden existir sobre el problema de la discapacidad en general,
como información precisa sobre cómo se manifiesta este problema en los menores de edad.
También, para este caso, sería conveniente acudir a centros y postas de salud de la zona, para
aprovechar la información que pueden tener disponible. Otras fuentes de consulta la constituyen
los libros o textos que se han publicado acerca de este tema. Luego de acudir y revisar estas
fuentes secundarias comprobamos que: (i) por lo general, el número de personas (niños y
adultos) con sufren alguna discapacidad es muy alto en zonas urbano marginales; (ii) por lo
general, estas personas no acuden regularmente a chequeos, revisiones ni a terapias de
asistencia médica especializada; (iii) no existe un número adecuado de centros ni de personal
médico para atender a la población que sufre alguna discapacidad, los que, además, se
encuentran centralizados en Lima; y, (iv) estos servicios resultan ser muy caros para el promedio
de la gente. Con esta información, lo primero que debemos identificar es el número de casos de
menores de edad con alguna discapacidad viviendo en Los Rosales. Un segundo aspecto a
explorar es si es que alguna vez estos niños han recibido asistencia médica o si es que reciben
algún tipo de atención de salud de manera regular. En tercer lugar, podemos explorar acerca de
por qué no la han recibido o no la reciben actualmente. Finalmente, nos puede interesar
investigar cuál es la disposición que tienen los familiares para que sus hijos reciban atención
médica, entre otros.
b) Identificación de la población objetivo. Una vez que se define qué información resulta
importante para nuestra investigación, es preciso identificar qué personas nos la pueden
proporcionar. No siempre son las mismas personas de las que se quiere información las que la
proporcionan. Así por ejemplo, si queremos averiguar los hábitos alimenticios de los niños,
seguramente optaremos por preguntarles a las madres antes que a los niños mismos.
Continuando con el ejemplo del AA.HH. Los Rosales, debemos recordar que no conocemos a
los menores de edad que tienen alguna discapacidad y que nos interesa averiguar cuál es su
número, su porcentaje y/o su proporción en dicha localidad. Dada la minoría de edad de nuestra
población, resultará natural que los informantes más calificados para responder a nuestra
encuesta sean los padres de los niños que sufren alguna discapacidad. En consecuencia, es
preferible aplicar nuestra encuesta a los padres y a las madres que componen los diferentes
hogares y viviendas del asentamiento. De hecho, nuestra encuesta puede iniciarse con algunas
preguntas de filtro que nos permita identificar si en un hogar determinado se presentan casos de
menores que sufren de alguna discapacidad. Solo en estos casos, nuestro cuestionario será
aplicado en su totalidad.
c) Determinación de la muestra En este punto se debe escoger el tamaño de la población que
encuestaremos, es decir, determinaremos la muestra a investigar. Se define también el tipo de
muestra con el que se va a trabajar (probabilística o no) según las posibilidades y recursos
disponibles para el estudio. Se recomienda que siempre que se pueda se trabaje con muestras
probabilísticas para lograr así mayor representatividad.
Una vez definida nuestra población objetivo, resultará necesario conocer el número de viviendas
u hogares que tiene el asentamiento de Los Rosales para la determinación de la muestra. Un
dato importante es que la mayoría de asentamientos humanos, pueblos jóvenes, centros
poblados, comunidades campesinas y localidades en general cuentan con un padrón o con
datos básicos de población, vivienda, entre otros. Supongamos que el número de viviendas
empadronadas en Los Rosales asciende a 1000. Como paso siguiente, acudimos a nuestra
WDEOD SDUD OD GHWHUPLQDFLyQ GH OD PXHVWUD (ver capítulo anterior) y determinamos que para tener
un margen de error del 5% es suficiente aplicar 286 encuestas. Este número de viviendas puede
ser seleccionado de manera aleatoria asignando un número a cada uno de los lotes registrados
en la directiva (hasta llegar a 1000) y luego elegir al azar los 286 casos.
'HILQLFLyQGHREMHWLYRV3REODFLyQREMHWLYR0XHVWUD

4. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
26
d) Determinación del tipo de encuesta Después de definir con claridad la muestra de nuestra
encuesta, es posible identificar el tipo de encuesta más adecuado para llevar a cabo la
indagación. La encuesta podrá ser personal, telefónica o postal aunque las nuevas tecnologías
ofrecen nuevos métodos para la realización de encuestas, como el correo electrónico o a través
de una página web. La elección del tipo de encuesta se definirá de acuerdo con el tema de la
investigación, la población a estudiar y el presupuesto disponible.
En el caso de Los Rosales, lo más adecuado será aplicar una encuesta de tipo personal, pues,
en principio, no todas las familias del asentamiento cuentan con teléfono fijo y tampoco
necesariamente acceden a medios electrónicos. Una opción para economizar recursos y tiempo
podría ser entregar los cuestionarios a los padres de familia, aunque esta opción tiene serias
limitaciones como veremos más adelante. Ahora bien, dada la naturaleza del tema y la
desinformación que existe sobre ella, es preferible elegir una encuesta personal para el recojo
de la información.
e) Elaboración del formulario Es el momento de elaboración de las preguntas que realizaremos a
nuestros encuestados. Formular las preguntas y el formato de las mismas resulta casi una
técnica en sí misma, por lo que es tratado con mayor profundidad en las siguientes páginas.
Basta decir aquí que en la medida que los datos son recogidos por la encuesta una sola vez, es
importante minimizar los posibles errores en la elaboración del formulario. Para ellos se
recomienda realizar una SUXHED SLORWR, es decir, aplicar el cuestionario a una pequeña muestra
de personas en un momento previo a la encuesta real, para descubrir posibles preguntas mal
planteadas o que resulten ambiguas para nuestros potenciales encuestados.
f) Selección y capacitación de encuestadores Cuando se trata de muestras grandes por lo general
se utilizan los servicios de encuestadores. Estos deben ser adecuadamente capacitados en los
objetivos de la investigación y el correcto llenado de la encuesta, lo que les permitirá resolver
las dudas que surjan entre los encuestados en el momento de la aplicación de la encuesta.
En el caso de nuestro ejemplo, la aplicación de 286 encuestas representa un reto organizativo y
logístico. Siempre es recomendable que sea el mismo equipo investigador el que recoja la
información o que por lo menos sea quien supervise esta labor. En caso que los encuestadores
sean personas que no participan de la investigación, es aconsejable que cuenten con una
experiencia previa en la aplicación de encuestas. También, resultará fundamental que antes de
realizar el trabajo se desarrolle una reunión donde se revise paso a paso el cuestionario y donde
se explique cuales son los objetivos y fines de la investigación. Asimismo, se deberá propiciar un
espacio para que los encuestadores planteen sus dudas e inquietudes. Finalmente, una manera
sencilla de realizar el trabajo de campo pasa por organizar grupos a cargo de un supervisor. En
el caso de nuestro ejemplo, podríamos dividir a Los Rosales en cuatro zonas o sectores, lo que
equivale a cuatros grupos de encuestadores con su respectivo supervisor.
(ODERUDFLyQ GH SUHJXQWDV
En una encuesta, las preguntas se aplican por igual y en el mismo orden a todos los individuos
seleccionados como muestra. Ante estas preguntas, los encuestados pueden manifestar libremente su
respuesta, o escoger una entre un número limitado de opciones que hemos elaborado previamente. La
manera en que se formulan y presentan las preguntas (es decir, el fraseo) resulta de suma importancia
para la aplicación exitosa de una encuesta, ya que la comprensión o la lectura que haga de la pregunta
el encuestado incidirá en lo que responde u opina. Algunas recomendaciones para la elaboración de
las preguntas3
son:
9 Las preguntas deben ser relativamente SRFDV, debemos tratar de facilitar las respuestas del
encuestado, y no cansarlos.
3
Sierra Bravo, Restituto, 7pFQLFDV GH LQYHVWLJDFLyQ VRFLDO 7HRUtD HMHUFLFLRV Madrid: Paraninfo, 2001, p.313. Sin
embargo, los consejos para la elaboración de preguntas son bastante más numerosos de los que presentamos en este
documento. Para mayor amplitud en este tema, revisar: Sierra Bravo, ,ELG.
7LSR(QFXHVWDGRUHV

5. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
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9 Las preguntas han de estar hechas de tal forma que requieran siempre una UHVSXHVWD QXPpULFD,
una afirmación o una negación, o la elección de una alternativa propuesta.
9 La formulación de las preguntas debe ser FODUD para los individuos que van a responder, por lo
que se aconseja usar un lenguaje sencillo, pero sobre todo usar las palabras o los términos que
los encuestados suelen usar.
9 Las preguntas deben estar hechas de tal manera que no alimenten QL IDYRUH]FDQ SUHMXLFLRV.
9 Las preguntas QR deben ser LQGLVFUHWDV sin necesidad.
9 Las preguntas deben ser SUHFLVDV, dirigidas a obtener la información que estamos buscando.
Debemos evitar preguntar más de una cosa a la vez, por lo que en este caso es preferible dividir
la pregunta.
7LSRV GH SUHJXQWDV
Por lo general, la encuesta utiliza dos tipos de preguntas: las SUHJXQWDV DELHUWDV y las SUHJXQWDV
FHUUDGDV. Las preguntas abiertas permiten que el encuestado pueda expresar su opinión de manera
libre y amplia, mientras que las preguntas cerradas cuentan con un número predeterminado de
respuestas. Sin embargo, la diferencia principal entre ambas es que las preguntas abiertas, a pesar de
su riqueza informativa, pueden ocasionar grandes dificultades durante la labor de sistematización y
análisis, porque pueden no ser fácilmente cuantificables o puestas en categorías generales, mientras
que las respuestas de las preguntas cerradas permiten una fácil codificación y análisis.
Ahora bien, colocar alternativas de respuesta puede limitar la complejidad de las experiencias de
nuestros encuestados y, por ende, limitar nuestra recolección de información. De hecho, puede
presentarse el caso de que ante una pregunta cerrada el encuestado manifiesta que ninguna de las
opciones presentadas representa su parecer. Por ello se debe discutir previamente si el encuestador
debe pedir al encuestado que escoja una respuesta de cualquier forma o si debe considerarse una no
respuesta.
(O RUGHQ GH ODV SUHJXQWDV
El orden de las preguntas afecta las respuestas de nuestros encuestados. La actitud que tienen con
respecto a una pregunta está frecuentemente determinada por el contenido o los temas planteados en
las preguntas anteriores. Por ejemplo, si se le pregunta a un encuestado qué opina sobre abandonar la
escuela y éste responde que “es malo” y luego se plantea la pregunta de si el encuestado ha
abandonado la escuela alguna vez, el encuestado está condicionado por su propia respuesta a
responder que “no” a la segunda pregunta. Por ello, durante la formulación de nuestras preguntas
debemos hacerlo desde una perspectiva que considere cada pregunta como parte de un todo y no
como un aspecto particular o individual.
Un aspecto que también resulta de vital importancia es el ordenar las preguntas por temas. De esta
forma, se facilita el dialogo con el encuestado, pues le da continuidad y unidad a las respuestas que
3UHJXQWDV DELHUWDV FHUUDGDV
Por lo general, en una encuesta formulamos preguntas abiertas cuando sirven como explicación de una
pregunta anterior o cuando colocar opciones sería muy tedioso.
1. Alguna vez dejaste la escuela? Sí No (3DVH D OD SUHJXQWD )
2. Si la dejaste, ¿cuál fue el motivo?_______________________________________________________
3. Si pudieras escoger una carrera universitaria, ¿qué estudiarías?
____________________________________________________________________________________

6. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
28
brinda el encuestado, quien sentirá
que está hablando de un solo tema a
la vez . En este sentido, es útil
colocar un encabezado a cada grupo
de preguntas referidas a un mismo
tema.
Por regla general es recomendable
que en el cuestionario se ordenen las
preguntas y los temas desde lo
general a lo particular, con el fin de
que el encuestado vaya “paso a
paso” y adquiriendo confianza.
$SOLFDFLyQ GH OD HQFXHVWD
Terminado el diseño de la encuesta,
estamos preparados para “ir al
campo” a establecer el contacto con
los individuos que componen
nuestra muestra. El trabajo de
campo consiste en la aplicación de
la encuesta a las personas que
forman parte del estudio. En esta
etapa de realización de encuestas se
establecen las cuotas de encuestas
por encuestador y los tiempos en los
cuales deberán entregarlas. Para ello
es conveniente conocer el tiempo
aproximado de duración de una
encuesta. El tiempo máximo
sugerido suele ser de 30 minutos de
duración que, incluso, podría
resultar excesivo. Una encuesta
aplicada en 20 minutos resulta
óptima, ya que evita el tedio del
encuestado ante las preguntas, pero
debemos tener en cuenta que todo
depende de la cantidad de
información que deseamos recoger.
Es importante tener presente que
muchas veces el encuestado rechaza
aceptar contestar la encuesta por
cuestiones de tiempo, por lo que es
preferible que las preguntas elaboradas en nuestro formulario se limiten a aquellas realmente
imprescindibles para conocer el problema que estamos explorando.
Asimismo, el encuestador debe ser consciente de los cambios de interés del encuestado durante el
desarrollo de la encuesta. Se ha demostrado que una persona promedio muestra la mayor atención
hacia el conjunto central de las preguntas, y no tanto respecto de las primeras preguntas ni de las
últimas. Por ello es conveniente que las primeras preguntas del formulario se dirijan a temas que
estimulen la confianza del entrevistado y que sean sencillas de responder. Asimismo, las preguntas
finales suelen tener que ver con las características externas u objetivas del individuo (profesión, nivel
Cuestionario sencillo
Datos Personales
1. Nombre completo: ______________________________
2. Sexo:
a) Hombre b) Mujer
3. Edad: ______
4. ¿Cuál es tu estado civil?
a) Unión libre
b) Casado(a)
c) Divorciado(a)
d) Separado(a)
e) Viudo(a)
f) Soltero(a)
5. ¿Tienes hijos?
a) Sí. ¿Cuántos? ______ ¿Cuántos a tu cargo?: ______
b) No
Datos del hogar
6. ¿Cuántas personas (familiares) viven contigo?______
7. ¿Cuál es tu relación con el jefe de hogar?
a) Jefe
b) Cónyuge
c) Hijo(a)
d) Padre/madre, suegro(a)
e) Otro familiar
f) Otro no pariente ____________
8. ¿Cuál es el ingreso familiar por mes?
_______________ en moneda nacional
Acceso a la educación
9. ¿Asistes a establecimiento educativo?
a) Sí b) No
10. ¿Cuál es el mayor nivel educativo que has alcanzado?
a) Primaria
b) Secundaria
c) Escuela Técnica Carrera: ________________
d) Universidad Carrera: ___________________
e) Otro ¿Cuál?: __________________________
I

7. Sin instrucción
(Basado en ABDALA, Ernesto, 0DQXDO SDUD OD HYDOXDFLyQ GH LPSDFWR HQ
SURJUDPDV GH IRUPDFLyQ SDUD MyYHQHV, Montevideo: CINTERFOR, 2004, pp
65-70).

8. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
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educativo, estado civil, entre otras), mientras
que las preguntas más difíciles de responder o
que involucran una reflexión mayor del
encuestado deben llevarse a cabo hacia la mitad
de la encuesta.
Es una tarea primordial de la etapa de aplicación
de la encuesta la supervisión del trabajo de
campo por parte del equipo de investigación.
Por más entrenado que esté un encuestador,
puede cometer errores en el momento de
transcribir la información o de leer las
preguntas. Si esos problemas no se corrigen al
comienzo del estudio, información
inadecuadamente recogida o errónea, alterará los
resultados finales de nuestro estudio. De igual
manera, la supervisión de los encuestadores es
necesaria para corroborar que la información
recogida es fidedigna. En algunas ocasiones,
malos encuestadores completan el formulario
requerido inventando la información a
consignar. Ellos suponen que nadie comprobará
la existencia de las personas encuestadas ni el
llenado del formulario. Es conveniente, por ello, seleccionar un conjunto pequeño de encuestas al azar
(o claramente definida, si hay alguna sospecha sobre un determinado encuestador) y volver a aplicar
el formulario a las mismas personas previamente entrevistadas, con el fin de verificar que las
respuestas obtenidas sean las correctas.
2UJDQL]DFLyQ DQiOLVLV GH ORV GDWRV REWHQLGRV
Una vez obtenidos los datos como resultado de la aplicación de nuestra encuesta, deben hacerse
“observables”, es decir, ser organizados de una manera que la información recogida sea fácilmente
manejable para el investigador. Para ello, es útil trasladar los datos a un formato estadístico (tablas,
gráficos, etc). Con los datos listos se pasa al análisis, proceso por medio del cual se obtienen las
conclusiones de la investigación4
.
4
Para mayor información sobre el análisis y presentación de los datos, ver Sección 4 de este Manual.
+DELOLGDGHV GHO HQFXHVWDGRU
$QWLFLSDFLyQ un buen encuestador se da un tiempo
previo para revisar y conocer el cuestionario que va
aplicar a otros a personas, incluso aplica la encuesta
a una persona que no es parte de la muestra para
conocer la guía y ver qué se puede mejorar de ella.
6HJXULGDG un buen encuestador nunca deja de
preguntar sobre los aspectos o las preguntas del
cuestionario que le han quedado poco claros o
entendibles.
9HUVDWLOLGDG un buen encuestador está en
capacidad de parafrasear algunas preguntas o frases
del cuestionario cuando estas no resulten claras para
algunos encuestados.
+RQHVWLGDG un buen encuestador no debe
completar el cuestionario en función de lo que él cree
que piensan o que van a responder los encuestados.
7ROHUDQFLD un buen encuestador es tolerante con
las diversas personas que componen su grupo de
encuestados, sean estos ricos, pobres, blancos,
negros, mestizos, indígenas, entre otros.
5HVSHWR un buen encuestador nunca presiona u
obliga a los encuestados a que respondan las
preguntas con las cuales no se sienten cómodos o
que simplemente no quieren contestar.

9. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
30
7LSRV GH HQFXHVWD
Existen diferentes formas de clasificar a la encuesta. De acuerdo con los fines de este Manual, hemos
considerado útil tomar la clasificación de la encuesta según su forma de aplicación, esto es, según la
interacción que se produce entre HQFXHVWDGRU y HQFXHVWDGR: (i) encuesta personal o “cara a cara”; (ii)
encuesta telefónica; y, (iii) encuesta autoaplicada.
$ (QFXHVWD SHUVRQDO R ³FDUD D FDUD´
En este tipo de encuesta, la información se obtiene mediante un encuentro directo y personal entre el
encuestador y el encuestado. El encuestador plantea directamente las preguntas al encuestado y va
registrando las respuestas y opiniones que este le ofrece. Para ello, es preciso que el encuestador
acuda al lugar donde habitan o donde suelen encontrarse sus potenciales encuestados. Por ejemplo, si
estamos realizando una encuesta de opinión entre jóvenes y niños en edad escolar, lo más
recomendable es que acudamos a los colegios que hemos seleccionado como muestra.
Dependiendo de la cantidad de encuestas que se quieran aplicar, la HQFXHVWD SHUVRQDO requiere el
trabajo de un equipo de encuestadores que recoja la información. El encuestador representa un papel
fundamental en la realización de la encuesta y se convierte en un complemento del cuestionario. Por
ello es indispensable que tengan facilidad de palabra y un trato agradable. En todos los casos es
recomendable que nuestros encuestadores sean capacitados en temas como: los objetivos del estudio,
conocimiento sobre el tema (aunque no sea muy profundo) y la forma de llenar correctamente el
cuestionario.
yGLJRV H tQGLFHV
La FRGLILFDFLyQ es un proceso fundamental para el análisis de los datos, pero se debe llevar a cabo y tener en
cuenta en el momento mismo de la elaboración y diseño del cuestionario. La codificación consiste en asignarle
un valor numérico a cada posible respuesta de una pregunta determinada. Dado que se necesitan un número
limitado de respuestas, solo se pueden codificar preguntas cerradas. Un ejemplo de codificación podría ser
una pregunta sobre el nivel educativo de los individuos, para lo cual se tienen seis posibles respuestas:
a) primaria incompleta [ 0 ]
b) primaria completa [ 1 ]
c) secundaria incompleta [ 2 ]
d) secundaria completa [ 3 ]
e) superior completa [ 4 ]
f) superior incompleta [ 5 ]
Los números entre paréntesis son los códigos que le hemos otorgado a cada una de las posibles respuestas.
Así, a un nivel educativo mayor le corresponde un puntaje mayor, mientras que un nivel educativo menor
involucra una menor puntuación. Los puntajes construidos a través de la codificación de las preguntas servirán
para la construcción de índices.
Un tQGLFH es una escala que se obtiene de la operacionalización (suma, resta, multiplicación, etc) de códigos
numéricos similares a los utilizados en el ejemplo previo. Dicha escala nos sirve para establecer el nivel de la
característica estudiada en la población que conforma nuestra muestra. Por ejemplo, el “nivel socioeconómico”
es una variable FRPSXHVWD construida a través de índices, ya que involucra a su vez otras variables simples.
Este se puede determinar a partir del acceso a una cantidad específica de bienes y servicios, como también al
nivel educativo, al nivel de ingresos y a la ubicación de la vivienda de un individuo, entre otros. La “suma” de
los códigos obtenidos en cada una de estas variables simples nos permite deducir el nivel socioeconómico de
ese individuo. En consecuencia, para obtener un índice de nivel socioeconómico se tienen que efectuar
preguntas sobre todos esos aspectos, colocarles un puntaje (codificarlos) y operacionalizarlos. De esta
manera, un índice siempre se construye a través de las respuestas recogidas en varias preguntas.

10. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
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La encuesta personal parece ser más eficaz que otros tipos de encuesta, por
el juego interpersonal que genera, ya que aporta una dinámica más
completa: el entrevistador explica con claridad y detenimiento los
contenidos de las preguntas y explica qué tipo de información busca. Este
aspecto es especialmente útil con individuos que quizá no comprendan
fácilmente lo que se les pregunta o que muestran dificultades para leer o
escribir. Sin embargo, a veces la presencia del entrevistador puede cohibir
al encuestado, sobre todo cuando las preguntas que se aplican aluden a
temas que pueden ser considerados como sensibles o íntimos. Por ejemplo,
cuando se hacen preguntas sobre el consumo de drogas o sobre la vida
sexual, es probable que muchos encuestados no respondan con sinceridad o
se repriman ante nuestra presencia. De otro lado, una encuesta personal
puede resultar costosa y lenta si la muestra es reducida y está muy dispersa
geográficamente.
% /D HQFXHVWD WHOHIyQLFD
Este tipo de encuesta no se encuentra muy difundida como técnica de recojo de información, pero
suele ser comúnmente usada en estudios de mercado. Por medio de la HQFXHVWD WHOHIyQLFD, el recojo de
información se efectúa mediante una conversación telefónica entre el encuestador y el encuestado. Por
ello, es necesario que el encuestador cuente con los teléfonos y algunos datos mínimos de sus
potenciales encuestados (nombre, edad, ocupación, etc.). Sin embargo, como prerrequisito para
realizar una encuesta telefónica resulta fundamental que todos los individuos de la población que
vamos a encuestar cuenten con un teléfono. Precisamente este requisito es el que no cumplen muchas
poblaciones objetivo, motivo por el cual esta metodología a veces no es viable.
Este tipo de encuesta resulta ser una opción económica y eficiente cuando la muestra de encuestados
que hemos seleccionado se encuentra dispersa geográficamente. Por ejemplo, si queremos encuestar a
los líderes juveniles de las diferentes regiones del Perú, hacerlo vía telefónicamente puede resultar una
opción mucho más barata y rápida que concentrarlos a todos en un punto específico, como un
encuentro nacional de jóvenes, o que contratar o enviar a encuestadores a cada una de las regiones de
nuestro país. Por otro lado, la selección, formación y control de los entrevistadores telefónicos resulta
ser una labor más sencilla que en el caso la encuesta personal. No obstante, la aplicación de una
encuesta telefónica exige que contemos con un cuestionario reducido y sencillo, caso contrario,
podemos aburrir al encuestado y disuadirlo de que complete la encuesta. Asimismo, la encuesta
telefónica nos restringe el rango de temas que podemos explorar, pues resultará poco pertinente
averiguar sobre algunos temas por medio del teléfono.
(O FXHVWLRQDULR R OD HQFXHVWD DXWRDSOLFDGD
Por medio de esta encuesta, la recolección de información se realiza mediante la entrega y recojo del
cuestionario, sea vía correo postal, correo electrónico, fax u otro medio, y sin que sea necesaria la
presencia del encuestador, es decir, que es el mismo encuestador quien llena o completa el
cuestionario. Por ello, resulta imprescindible que el cuestionario cuente con una serie de instrucciones
para su correcto llenado. Estas instrucciones suelen ser como la siguiente la siguiente:
“A continuación le presentamos una serie de preguntas sobre el uso de métodos anticonceptivos en la
planificación familiar. Seguida de cada pregunta se ofrecen cinco opciones ordenadas de la “a” a la
“e”. Lea por favor con atención cada pregunta y luego marque con un aspa (X) la repuesta que refleje
mejor su parecer. Por favor no deje preguntas en blanco.”
En el caso de las
encuestas personales el
encuestador tiene GRV
FODUDV YHQWDMDV: puede
obtener algunos datos por
observación (por ejemplo,
el tipo de material utilizado
en la construcción de una
vivienda) y también puede
servirse de material auxiliar
para realizar las preguntas
(por ejemplo, mostrar un
mapa, foto o esquema que
ayude a la comprensión de
una pregunta).

11. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
32
Por lo general, y con el fin de suplir el
papel del encuestador, la encuesta
autoaplicada adjunta con el cuestionario
una carta de presentación que explica el
objetivo de la encuesta y agradece el
apoyo y colaboración del encuestado.
Ahora bien, diversas experiencias han
demostrado que en este tipo de encuesta,
la probabilidad que el encuestado no
responda a una pregunta específica es
mucho más elevada que en otro tipo de
encuesta, lo que puede producir
importantes sesgos al momento de
sistematizar y analizar la información. Por
ello, es recomendable utilizar este tipo de
encuesta cuando la población objetivo del
estudio está comprometida o tiene cierto
interés por nuestra investigación o por los
temas que aborda. Igualmente, otra
desventaja del cuestionario es que, al no
existir un entrevistador que resuelva las
dudas o preguntas del encuestado sobre
alguna pregunta, se corre el riesgo que el
encuestado responda de manera errónea
alguna pregunta o simplemente no lo
haga.
Responder a una encuesta supone una intromisión en la intimidad de las personas. Por tanto la
obtención de respuestas aumentara en la medida que lo haga la sensación de anonimato por parte de
los encuestados. En este sentido la encuesta por correo es la más anónima, siendo intermedia la
telefónica y la menos anónima la encuesta personal.
9HQWDMDV GH OD HQFXHVWD /LPLWDFLRQHV GH OD HQFXHVWD
; Se pueden obtener datos numéricos y estadísticas a
partir de la aplicación de las mismas preguntas a
una muestra.
; El encuestador debe leer una serie de preguntas
que responderá el encuestado, lo cual requiere una
menor destreza que dirigir una entrevista, por
ejemplo.
; El cuestionario puede codificarse convirtiendo
numerosos aspectos cualitativos en datos
numéricos.
; Cuando una muestra es lo suficientemente grande,
se pueden clasificar los resultados obtenidos por
edad, sexo, etc; y de ahí identificar interrelaciones
entre estas variables.
; En poco tiempo se puede reunir gran cantidad de
información.
: No todos los miembros de la muestra están
dispuestos a colaborar.
: El hecho de que la encuesta sea un proceso
“rápido” puede conducir a un bajo
involucramiento de quien responde.
: Al incluir alternativas, o espacios pequeños para
preguntas abiertas no se le permite al
encuestado que se explaye en sus respuestas.
: Los resultados de una encuesta son fácilmente
manipulables por los encuestadores.
/D FDUWD GH SUHVHQWDFLyQ
Debido a que no existe contacto personal entre
entrevistador y encuestado la carta de presentación
representa el nexo de unión entre el investigador y el
entrevistado. En la carta de presentación sirve hacer
referencia a los siguientes puntos:
• 3UHVHQWDFLyQ es necesario presentar a la organización
(es) o persona(s) que realiza la investigación y el
objetivo de esta.
• $VHVRUDPLHQWR se deben dar las pautas para el
correcto llenado y devolución del cuestionario.
• 0RWLYDFLyQ es necesario transmitir al entrevistado la
importancia de sus respuestas, de darse el caso
garantizar el tratamiento anónimo de sus respuestas,
destacar los beneficios del estudio y en la medida de lo
posible facilitar algún tipo de contraprestación al
entrevistado.
Dada la importancia de la carta de presentación hay que
cuidar especialmente su redacción y presentación. Es
aconsejable que vaya dirigida nominalmente al destinatario
y firmada personalmente por el responsable de la
investigación. En el caso de la encuesta personal y la
encuesta telefónica la posibilidad de entregar una carta de
presentación es muy limitada, debido a la brevedad del
encuentro entre encuestado y encuestador. En esto casos
sirve también detallar brevemente los objetivos de la
investigación así como la temática general de las
preguntas que serán planteadas en la encuesta.

12. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
33
(-(03/2 (18(67$
La elaboración del formato apropiado para el desarrollo de una encuesta es un proceso complejo y delicado. El
investigador debe tomar en cuenta todos los detalles necesarios para facilitar la labor de los encuestadores, en
el caso que se cuente con un equipo de ellos. El formulario debe consignar las indicaciones e instrucciones
precisas para un adecuado recojo de información. Como ejemplo, hemos utilizado un extracto de un formulario
de encuesta realizado como parte del estudio Encuesta Nacional sobre Donaciones y Trabajo Voluntario 2001,
realizado por el Centro de Investigación de la Universidad del Pacífico
5
del Perú. Se han hecho ligeras
modificaciones del mismo con fines pedagógicos para el presente Manual.
ENCUESTA SOBRE TRABAJO VOLUNTARIO Y MEMBRESÍA
“A continuación vamos a hacerte algunas preguntas sobre trabajo voluntario. En la encuesta nos referiremos a él
como: WRGR WUDEDMR RUJDQL]DGR VLQ SDJR GH GLQHUR TXH VH KDFH D EHQHILFLR GH RWURV R GH OD VRFLHGDG HQ VX
FRQMXQWR D WUDYpV GH DOJXQD RUJDQL]DFLyQ LQVWLWXFLyQ R JUXSR 1R VH UHILHUH D SUiFWLFDV SUH SURIHVLRQDOHV
/((5 '26 9((6

13. Según esta idea….
Durante el año , ¿has realizado algún tipo de WUDEDMR YROXQWDULR en alguna de estas organizaciones?
02675$5 7$5-(7$

14. 6, 12 6, 217(67$ ³12´ ,5 $ 35(*817$ 3

15. ¿En cuáles? $127$5 1Ò0(52 '( /$ 25*$1,=$,Ï1 (1 /$ 2/801$ 3 3$5$ $'$ 81$ '(
/$6 0(1,21$'$6

16. ¿Cuál es el nombre de esta(s) organización(es)? $127$5 (1 2/801$ 3

17. ¿Y de la organización… 0(1,21$5 $'$ 81$ '( /$6 25*$1,=$,21(6 (1 3

18. eres miembro (del
tipo socio) o solamente colaboras con ella? 0$5$5 6, (6 0,(0%52 6, 62/2 2/$%25$

19. Tomando en cuenta las horas que sueles dedicar por semana a realizar trabajo voluntario, ¿cuántas horas al
PHV dirías que en promedio dedicaste a … 0(1,21$5 $'$ 25*$1,=$,Ï1 6(f$/$'$ (1 3

20. en
el año 2000? $127$5 (1 2/801$ 3

21. Y durante el año 2000, ¿cuántos meses al año dirías que dedicaste a… ? 0(1,21$5 $'$
25*$1,=$,Ï1 6(f$/$'$ (1 3

22. $127$5 (1 2/801$ 3

23. 3 3 3 PHVHV

24. 3 3 1RPEUH

25. 0LHPEUR RODERUD +RUDV DO PHV DO

26. 1 2
1 2
1 2
1 2
¿Cuánto tiempo has participado en 0(1,21$5 120%5( '( $'$ 25*$1,=$,Ï1 6(f$/$'$ (1
3

27. 02675$5 7$5-(7$

28. 5
El formulario completo se encuentra en Portocarrero, Felipe, Armando Millán y James Loveday, 9ROXQWDULRV GRQDQWHV
FLXGDGDQRV HQ HO 3HU~, Lima: CIUP, 2004.
6
Las indicaciones en mayúsculas están dirigidas a los HQFXHVWDGRUHV, y no deben ser leídas a las personas encuestadas.
7
La Tarjeta 1 mostraba una lista con nombres de diferentes tipos de organizaciones donde se suele hacer trabajo voluntario.
1 2

29. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
34
(marcar número de la alternativa correspondiente
para cada columna)Frecuencia
Menos de 3 meses 1 1 1 1 1
3 a 6 meses 2 2 2 2 2
Más de 6 meses a 1 año 3 3 3 3 3
Más de 1 año a 3 años 4 4 4 4 4
Más de 3 años 5 5 5 5 5
Según la siguiente tarjeta 02675$5 7$5-(7$

30. ¿Con qué frecuencia participas o participaste en ...
0(1,21$5 120%5( '( $'$ 25*$1,=$,Ï1 6(f$/$'$ (1 3

31. (marcar número de la alternativa
correspondiente para cada columna)Frecuencia
6-7 veces por semana 1 1 1 1 1
4-5 veces por semana 2 2 2 2 2
2-3 veces por semana 3 3 3 3 3
Una vez por semana 4 4 4 4 4
Cada quince días 5 5 5 5 5
Una vez al mes 6 6 6 6 6
Menos de una vez al mes 7 7 7 7 7
En la(s) organización(es) que has mencionado, según esta tarjeta 02675$5 7$5-(7$

32. ¿qué tipo de
trabajo desempeñas o desempeñaste? 5(638(67$ 0Ò/7,3/( 3(50,7,'$

33. DUJR 3 DUJR 3
Consejería 1 Recolección de fondos 6
Cuidado o atención personal / Acompañar 2 Planeamiento y organización 7
Mano de obra (trabajo físico) 3 Apoyo administrativo (trabajo de oficina) 8
Enseñar, capacitar o entrenar 4 Relaciones públicas 9
Campañas de información 5 Otro FRPSOHWDU

34. : 94
NP 99
Según esta escala... 02675$5 7$5-(7$

35. , para ser miembro y/o colaborar como voluntario en estas
organizaciones, qué tan importante es para ti...?
0RWLYDFLRQHV
1DGD
,PSRUWDQWH
$OJR
,PSRUWDQWH
,PSRUWDQWH
0X
,PSRUWDQWH
,PSUHV
FLQGLEOH
13
Conocer gente/hacer amistades 1 2 3 4 5 99
Defender tus intereses 1 2 3 4 5 99
El deseo de ayudar a otros 1 2 3 4 5 99
Las ganas de hacer algo diferente 1 2 3 4 5 99
Ocupar tu tiempo libre en algo provechoso 1 2 3 4 5 99
Que tus amigos ya estén participando ahí 1 2 3 4 5 99
Querer aprender / Ganar experiencia 1 2 3 4 5 99
Seguir tu vocación 1 2 3 4 5 99
Sentirte realizado como persona 1 2 3 4 5 99
Ser reconocido, valorado por los demás 1 2 3 4 5 99
Tener un lugar para expresarte 1 2 3 4 5 99
Tus creencias religiosas 1 2 3 4 5 99
8
La Tarjeta 2 contenía todas las opciones de la pregunta 7, desde “menos de 3 meses” hasta “más de 3 años”.
9
La Tarjeta 3 contenía todas las opciones de la pregunta 8, desde “6-7 veces por semana” hasta “menos de una vez al mes”.
10
La Tarjeta 4 contenía todas las opciones de la pregunta 9.
11
La Tarjeta 5 contenía todas las opciones de la pregunta 10.
12
Las siglas NP significa “no precisa”, en relación a la respuesta que debe dar el encuestado.
Anotar el
número de las
organizaciones
mencionadas
en 3

36. SECCIÓN 2: HERRAMIENTAS DE INVESTIGACIÓN CUANTITATIVA LA ENCUESTA
35
¿Cuál es la actitud de tu familia frente a tu decisión de realizar trabajo voluntario? 62/2 3$5$ -Ï9(1(6
(175( $f26

37. 02675$5 7$5-(7$

38. 2SFLRQHV 3 2SFLRQHV 3
Me apoya totalmente 1 Rechaza parcialmente mi decisión 4
Me apoya parcialmente 2 Rechaza totalmente mi decisión 5
Es indiferente 3 NP 99
62/2 3$5$ /26 48( 12 +$(1 75$%$-2 92/817$5,2 Ï',*2 ³´ (1 3 SUHJXQWD

39. 6, 12 ,5 $
6,*8,(17( 35(*817$

40. Según esta lista 02675$5 7$5-(7$

41. ¿por qué motivos no has realizado algún tipo de trabajo
voluntario? ¿Algún otro? 5(638(67$ 0Ò/7,3/(

42. 0RWLYRV 3
Por falta de tiempo (estudios / trabajo) 1
Por falta de motivación, de ganas 2
Porque no deseo comprometerme con ese tipo de cosas 3
Porque ayudo de otra manera 4
Porque tengo otras prioridades / urgencias 5
Porque no creo que sirva para mucho 6
Porque no ganas dinero 7
Porque no sé como acercarme a ellas 8
Otros FRPSOHWDU

43. : 94
NP 99
13
La Tarjeta 6 contenía todas las opciones de la pregunta 11.
14
La Tarjeta 7 contenía todas las opciones de la pregunta 12.