El documento proporciona una introducción al concepto de cumplimiento normativo y prevención de delitos desde una perspectiva empresarial. Explica que el cumplimiento normativo abarca diversas áreas como mercado, fiscalidad y protección de datos, mientras que la prevención de delitos se centra en los riesgos penales. Además, destaca que un sistema de cumplimiento completo debe incluir un modelo de prevención de delitos que mitigue la responsabilidad penal de la empresa.

3. Generalidades
• Terminología de origen anglosajón.
Códigos É4cos/ Conducta
• Herramientas para el desarrollo Protocolos y polí4cas
Procesos y procedimientos
• Materia mul4disciplinar (mercan4l, fiscal, competencia, laboral, TIC)
AHORA è PENAL: revisión de todo desde la óp4ca del Código Penal y casuís4ca
(Jurisprudencia).

4. ¿Compliance vs/plus Compliance
Penal? Una disquisición doctrinal
• Compliance: cumplimiento norma4vo.
• MPD: prevención de delitos.
Circular 1/2016 (Fiscalía General, España).
• Compliance: cumplimiento norma4vo en sen4do amplio
(obligaciones mercan4les, fiscales, laborales, protección de datos,
buen gobierno) ★ÉTICA ★
• MPD: Tratamiento riesgos penales, conductas a evitar y controles
para ello.
PERO: Transversalidad (los diferentes 4pos penales obligan al examen de las
mismas obligaciones).

5. Modelos de Prevención de Delitos (MPD)
son la parte del Compliance que a4ende al
ámbito penal
Modelo de
Prevención de
Delitos
Compliance (ISO,
FCPA, SOX, COSO)
É4ca Corpora4va
(Buenas
prác4cas, RSC)

6. Un sistema de Compliance
que no a2enda los riesgos
penales es un sistema
incompleto.

7. ¿Cómo se mi2ga la
responsabilidad penal de la
persona jurídica (RPPJ)?

8. La RPPJ se mi4ga a través de un conjunto de requisitos (art.
31 bis 5) que conforman un
Modelo de Prevención de Delitos
• IdenAficación de las acAvidades en cuyo ámbito puedan ser come4dos los delitos
que deben ser prevenidos.
• Establecimiento de protocolos o procedimientos que concreten el proceso de
formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de
ejecución de las mismas con relación a aquéllos.
• Disposición de modelos de gesAón de los recursos financieros adecuados para
impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.
• Imposición de obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al
organismo encargado de vigilar.
• Establecimiento de un sistema disciplinario.
• Verificación periódica del modelo y de su eventual modificación.

9. Modelo de Prevención de Delitos
IdenAficación
de
acAvidades
Protocolos
Procedimientos
Modelo de
GesAón de
Recursos
Obligación de
Informar
Sistema
Disciplinario
Verificación
Periódica
Base Legal
• ArZculo 31 bis del CP.
• Circular de la Fiscalía 1-2016.
• Sentencia RPPJ del TS (No. 154/2016).

10. IdenAficación de AcAvidades
Evaluación
• Determinación de las ac4vidades que realiza la
empresa y su conexidad con los potenciales riesgos.
• Auditoría de la situación previa de la empresa.
Insights
• Valoración del impacto y probabilidad de ocurrencia
de cada conducta en función del catálogo de delitos
que pueden afectar a la empresa.
Ejecución
• Implementación de medidas específicas para
garan4zar la supervisión y vigilancia de tales
conductas.

11. Protocolos y Procedimientos
Código É4co y de
Conducta
Polí4cas y Protocolos
de Actuación
Procesos y
Procedimientos

12. Modelo de GesAón de Recursos
• Ges4ón de los riesgos legales a nivel
estratégico (Tone at the top) y
opera4vo.
• Designación de responsable de la
supervisión y vigilancia (Compliance
Officer)
• Des4nación de recursos financieros
suficientes para la atención de riesgos.
• U4lización de herramientas para dejar
registro de las acciones ejecutadas y
medir sus efectos.

13. Obligación de Informar
Obligación de
Informar
Formación y
Comunicación
Establecimiento
de Canales de
Información

14. Sistemas Disciplinarios
Estatuto de Trabajadores
Convenios Colec4vos
Contratos (Cláusulas)
Representantes Sindicales
Aplicación efec4va = Eficacia del Sistema (Circular 1-2016)

15. Verificación del Modelo
Revisión del
Programa de
Compliance
Seguimiento al
Programa
Auditorías de
Cumplimiento
Implementación
de medidas
Adaptar
conforme a
nuevos riesgos
Comunicación

16. Especial mención a la “eficacia”
Checkpoints
Alarmas
Protocolos de
reacción frente a
detección de delitos
Atención de
sanciones previas
Controles Efec4vos

17. Consecuencias de no implementar un
MPD

18. “Un buen sistema de Compliance, que
integre adecuada y eficazmente un
Modelo de Prevención de Delitos,
conduce al éxito de la empresa.”

19. Información de Interés
Guía Rápida para Empresas
Una colección con información sobre Compliance Penal como introducción a
los empresarios en un tema especialmente relevante y fundamental en las
organizaciones.
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