El documento presenta un mapa de riesgos institucional que identifica varios eventos de riesgo estratégico, operativo y de cumplimiento para la entidad. Para cada riesgo se describen acciones, controles, fechas de inicio e indicadores de seguimiento. El objetivo es monitorear y mitigar los riesgos a través de estrategias como capacitación al personal, mejora de procesos, adquisición de tecnología y auditorías internas periódicas.

1. SEC-FT-009
VERSIÓN: 2.0
MAPA DE RIESGOS Acto Administrativo - Resolución 489 de
2011
Página 1 de 1
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL
IDENTIFICACION DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO SEGUIMIENTO
EVENTO DE RIESGO TIPOLOGIA DEL RIESGO ZONA DE RIESGO ACCIONES CONTROLES FECHA DE INICIO INDICADOR % AVANCE DE LAS ACCIONES
Diseñar una estrategia consistente en
Incumplimiento en el reporte de la establecer formatos en forma
información referente a las metas sistematizada o manual y plazos para la
ESTRATÉGICO MODERADO 01/01/2011 Diseño de la Estrategia
previstas para el FVS en el Plan de entrega de la información proveniente
Desarrollo del Distrito Capital de las áreas ejecutoras en forma
oportuna y veraz,
Inoportunidad y deficiencia en la Implementar sistemas de información
Sistema de Información
información que produce la Oficina ESTRATÉGICO IMPORTANTE para la administración de la información 26/09/2011
Implementado
Asesora de Planeación del FVS
Publicación Plan contractual
Desconocimiento por parte de las áreas INACEPTABL Publicar en forma periódica el Plan en Intranet= Plan contractual
ESTRATÉGICO 01/10/2011
misionales del Plan de Contratación E contractual publicado/Plan contractual
previsto
Realizar mensualmente un sondeo
sobre la necesidad de capacitar al
personal encargado de dar respuesta a
Personal capacitado.
estos requerimientos.
Personal con necesidades
Incumplimiento en la respuesta de la DE Hacer capacitación de acuerdo a la
ASEPTABLE 31/08/2011 de capacitación / personal
solicitud a la comunidad CUMPLIMIENTO necesidad identificada
capacitado.
HACER CAPACITACIÓN DE
ACUERDO A LA NECESIDAD
IDENTIFICADA
Capacitación y entrenamiento en el Oportunidad de las
Incurrir en las causales de faltas DE puesto de trabajo para todos los capacitaciones: fecha de
MODERADO 01/10/2011
disciplinarias, fiscales y penales CUMPLIMIENTO integrantes de la Oficina Asesora capacitación- fecha de
Jurídica expedición de la norma
Gestión realizada para la
Gestionar la adquisición de tecnologías
Inadecuada prestación del servicio. TECNOLÓGICO IMPORTANTE 01/10/2011 adquisición de tecnología de
de punta para la Entidad
punta
Definir el perfil requerido para las
Deficiencias en la actualización y
personas que van a desarrollar Evaluación de perfil
realización de las modificaciones al TECNOLÓGICO MODERADO 22/09/2011
actividades de mantenimiento del Perfil requerido: Perfil /100
sistema
Software de la Entidad
Personas seleccionadas:
Seleccionar el personal de acuerdo al Personal con perfil
OPERATIVO MODERADO 22/09/2011
perfil requerido para el área requerido/Total personal
contratado
Inoportunidad en la información
Efectividad de pruebas:
Trabajar conjuntamente con el usuario y El coordinador realiza seguimiento al (Total errores detectados
OPERATIVO MPDERADO 22/09/2011
definir el Plan de Pruebas. profesional responsable designado /No. Pruebas
realizadas)*100%
Empoderamiento de líderes:
Existencia de información y versiones Acciones de
disponibles para los procesos y empoderamiento Ejecutadas
Empoderar a cada uno de los líderes de
procedimientos a través de la intranet de / Programación de acciones.
procesos frente al cumplimiento
la entidad. Avance implementación de
operativo de los mismos y transferencia
Ineficiencia en la implementación de - Desarrollar sensibilización en TIC's: Porcentaje de avance
DE de conocimientos- compra de solución
procesos y procedimientos del Sistema IMPORTANTE procesos y procedimientos a los 25/09/2011 en la implementación de
CUMPLIMIENTO tecnológica para la administración del
Integrado de Gestión funcionarios y contratistas de la entidad Solución tecnológica.
SIG/ programar auditorias internas y
- Ejecución de primera auditoria interna Programa de Auditorias:
seguimientos periódicos al cumplimiento
para el seguimiento periódicos al Total de auditorias
de procesos y procedimientos -
cumplimiento del sistema Integrado de ejecutadas / Auditorias
Gestión. Programadas.

2. Acciones de mejora: Total
Solicitudes de mejora de
Mejorar procedimiento de control de
documentos / Total acciones
documentos y registros haciendo Mejoramiento continuo a procedimiento
No registro de documento en el Listado adelantadas
DE énfasis en las estrategias de divulgación de control de documentos y registros
Maestro de Documentos del Sistema MODERADO 26/09/2011 Avance implementación de
CUMPLIMIENTO / Implementar solución tecnológica que haciendo énfasis en las estrategias de
Integrado de Gestión. TIC's: Porcentaje de avance
administre y controle la documentación divulgación
en la implementación de
del SIG.
Solución tecnológica.
Socialización de
procedimientos
Número de personas
Socialización de los procedimientos de asistentes / Total de
comunicación interna y externa y personas convocadas
Inoportunidad e inexactitud de la Verificar el origen y la necesidad puntual
ESTRATÉGICO IMPORTANTE concientización a los funcionarios y 30/09/2011
información divulgada a la comunidad. de información.
contratistas de la importancia del Oportunidad y exactitud de la
suministro oportuno de la información. información
Información divulgada exacta
y oportunamente / Total
información divulgada
Afinar procesos y procedimientos para
mejorar la producción y la calidad de la
información del FVS
Estrategias de Divulgación:
Mejorar la articulación con las otras Profesional designado por la Gerencia No. De estrategias
Reconocimiento del fvs (riesgo positivo) OPERATIVO IMPORTANTE entidades del sector revisa y verifica esta actividad para dar 30/09/2011 implementadas / No. De
viabilidad. estrategias de divulgación
Producir más y mejores estrategias de propuestas
divulgación.
Realizar las respectivas consultas que
Incumplimiento en la entrega de abarquen un periodo prudencial del Verificación y seguimiento por parte de Viabilidad Normativa-
productos a los organismos de OPERATIVO MODERADO desarrollo de la expedición de la licencia la Coordinación del Área de
27/09/2011
Numero de proyectos
de construcción. infraestructura y el organismo de consultados/numero de
seguridad, defensa y justicia de Bogotá
seguridad, defensa y justicia.. proyectos iniciados
Verificación periodo de la normatividad
Hacer comités o mesas de trabajo, en
donde quede evidenciado y aprobado la Control de costos -
solicitud de modificación realizada. El presupuesto por
Retraso de las obras debido a ajustes a
OPERATIVO IMPORTANTE comité de obra valida y aprueban los 27/09/2011 equipamiento
los diseños planteados, sobrecostos
ajustes requeridos. Revisión y ejecutado/presupuesto de
seguimiento por parte del Profesional equipamiento aprobado
designado por el Sugerente Técnico
Entrega de equipamientos -
numero de equipamientos
Incurrir en gastos o costos adicionales Determinar dentro del convenio, las
terminados/numero de
recurrentes, por concepto de vigilancia ESTRATÉGICO MODERADO obligaciones de las partes, en cuanto a 27/09/2011
equipamientos entregados a
y mantenimiento del equipamiento la entrega y recepción de los bienes
los organismos de seguridad,
defensa y justicia
Deficiencia en la información reportada Depuración de información reportada en
OPERATIVO ACEPTABLE 27/09/2011 No. De cuentas depuradas
en los inventarios de la entidad al cuentas de inventario

3. 1,- Realizar Back Up en forma periódica
de la carpeta del programa Contable
Helisa, en mi PC, en la RED y en
Back Up: Back Up realizados por el
Unidades Externas de Almacenamiento. grupo de Contabilidad..
Pérdida de la información Contable. De Cumplimiento. TOLERABLE 26/09/2011
Back Up: Back Up realizados por
2,- Solicitar que a través de los Sistemas y Comunicaciones.
Servidores que maneja la Entidad para
su información, se realicen copias de
seguridad al Programa Contable Helisa.
1,- Una vez se reciban las
capacitaciones por parte de la Dirección
Incumplimiento del marco legal
Distrital de Contabilidad y/o la Capacitaciones: Capacitaciones
aplicable al Proceso de Gestión De Cumplimiento. TOLERABLE 26/09/2011
Contaduría General de la Nación, recibidas / Capacitaciones socializadas.
Contable.
socializar y trasmitir la información a los
Contratistas del grupo de Contabilidad.
Rotación de personal que
elabora informes: Numero de
Inexactitud demora en la entrega de
y Rotar al personal que elabora los Personas de rotadas en el
los informes solicitados por los De cumplimiento MODERADO informes que presenta el área de 28/09/2011 año/ Total de numero de
diferentes entes de control presupuesto. personas que elaboran
informes en el área de
presupuesto