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Establecer controles efectivos en su institución
financiera es más que nunca un desafío, ya
que las listas restrictivas crecen y cambian
incrementando así la presión de los reguladores.
Por ello, es fundamental que las instituciones
financieras y corporaciones trabajen con
expertos en filtrado de listas restrictivas para
asegurarse de que cuentan con los sistemas
más efectivos para garantizar que se realizan
negocios con contrapartes en las que se
pueden confiar.
Firco Trust
Firco Trust es una solución de verificación de
clientes y entidades que combina inteligencia
de filtrado con elevadas capacidades en el
procesamiento. Con Firco Trust, los usuarios
pueden filtrar clientes actuales y potenciales,
contrapartes o beneficiarios contra sanciones,
PEPs/FEPs o listas conteniendo información
negativa.
Beneficios clave de Firco Trust
Mejore los
controles de
verificación
de clientes y
entidades
Prevenga
transaciones y
negocios con
partes de riesgo
Asegure el
cumplimiento de
las normativa
FircoSoft - Firco Trust
FIRCO TRUST
Filtrado de Informaciones de
Clientes y Contrapartes

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se muestra ayuda a los usuarios a evaluar
el riesgo acerca de un cliente e identificar
contrapartes que representen un riesgo
financiero. Al encontrar un impacto sobre la
entrada de un cliente, un operador revisará
esta entrada sospechosa para cualificar los
impactos sobre la entrada o informar de
cualquier cliente que sea riesgoso. Todos los
impactos y decisiones previas son archivados
por el programa para evitar redundancias.
Batch, real time y on-
demand
Firco Trust es disponible en Batch, Real Time
y On Demand. Para el filtrado en modo Batch
los usuarios pueden comparar listas extensas
de clientes (millones de registros) contra
cualquier lista, incluyendo sanciones, PEPs
(>500.000 entidades) listas internas o listas
de terceras partes, incluyendo World-Check,
Accuity o Dow Jones.
El filtrado en Real Time se diseña para
la apertura de cuentas y se integra
completamente en su entorno y sistemas
fuente. La solución detecta automáticamente
clientes de alto riesgo antes de abrir una
cuenta nueva, o contrapartes de alto riesgo
antes de comenzar una nueva relación de
negocios.
La opción On Demand ofrece a los usuarios
un entorno independiente para consultas
en línea sobre clientes o información de las
contrapartes. Los usuarios utilizan esta opción
para comprobaciones manuales basadas en el
navegador durante el proceso de identificación
del cliente.
“El Módulo de Manejo de la Lista
de FircoSoft y la solución de
filtrado nos ayudó a reducir gran
parte del esfuerzo manual que
se requería anteriormente para
responder a las solicitudes de
información de FinCEN.
Nuestra colaboración con
FircoSoft fue un éxito y ahora
tenemos un proceso de la 314(a)
más eficiente que creemos que
va a proporcionar un mayor grado
de diligencia debida. “
Michael Riff
VP de Brown Brothers Harriman
Firco Trust permite un enfoque basado en
el riesgo para revisar los datos del cliente y
ofrece un interfaz Web para que el usuario
pueda tomar eficientemente
las decisiones oportunas.
Firco Trust generará un alerta para cada
cliente que concuerde con cualquier entrada
y haya combinación con alguna de las listas
seleccionadas. La información detallada que

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El mecanismo de filtrado gestiona errores
ortográficos, abreviaciones, acrónimos,
iniciales de nombres, palabras compuestas y
concatenadas, y transliteraciones, permitiendo
al usuario filtrar clientes en cirílico ruso, frente a
una lista japonesa en Katakana, o por ejemplo
una lista de entidades en árabe, frente a una
lista griega.
“FircoSoft ha sido rápido y
muy efectivo al implementar
exitosamente una solución
Firco Trust en cinco días.
Desde ahora, somos capaces
de comprobar nuestros archivos
de clientes en lotes o a medida
e identificar riesgos potenciales
para cumplir con las normativas.
Arnaud Ventura
CEO de MicroCred
Ajustes de la línea de
negocio
Firco Trust también ofrece la posibilidad de
configurar diferentes ajustes de filtrado para
adaptar los niveles de riesgo a cada línea de
negocio, así como diferentes ajustes de filtrado
para diferentes demografías.
Reportes y trazabilidad
de auditoría
Firco Trust genera reportes de auditoría con
estadísticas e impactos destacados. Los
reportes al final del día incluyen estadísticas,
una lista de los mensajes de alerta, y detalles
sobre los mensajes de alerta y decisiones
tomadas por los usuarios. Los reportes
pueden ser enviados fácilmente por email, o
exportados a MS Word, MS Excel o XML.
Potente mecanismo de
filtrado
El potente mecanismo de filtrado de FircoSoft
determina si un registro o un nombre coincide
con las listas seleccionadas de clientes
bloqueados, para garantizar que todas las
partes con riesgo estén identificadas.
Mediante una combinación de inteligencia
artificial, lógica difusa y su elección de 33
algoritmos, los usuarios pueden adaptar el
comportamiento del mecanismo de filtrado
para hacer coincidir su nivel de riesgo con un
índice optimizado de falsos positivos.

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Gestión y consolidación
de listas
Firco Trust propone un gestor de listas
para consolidar las múltiplas listas en un
solo repositorio, permitiendo a los usuarios
enriquecer, limpiar y mejorar la calidad general
de la lista. Con listas de mejor calidad, los
resultados de filtrado se optimizan y permiten
controles de riesgos más efectivos.
Pruebas y Definición de
Prioridad
Firco Continuity también proporciona
una funcionalidad utilizada para testear y
documentar cambios en la lista, las reglas y
ajustes previos a la implementación de dichos
cambios en producción.
Esta herramienta de modelaje es utilizada
también para identificar fácilmente y testear
“good guys” y excepciones creadas para
reducir falso positivos.
Servicios Profesionales y
Formación
Los expertos de FircoSoft proveen un amplio
portafolio de servicios, incluyendo ajustes
finos para la reducción de falso positivos,
instalación, integración y prueba para
desarrollar todo el potencial de sus soluciones.
FircoSoft también ofrece cursos de formación
de alta calidad impartidos por entrenadores
profesionales, desde sesiones para
principiantes hasta clases técnicas
detalladas, en sus establecimientos o en las
oficinas de FircoSoft.
Acerca de FircoSoft
El proveedor Nº 1 en soluciones de filtrado de
listas restrictivas. Fundada en 1990, FircoSoft
está especializada en el filtrado desde 1994.
Más de 700 instituciones financieras en más
de 85 países se están beneficiando de las
soluciones multialfabéticas para el filtrado de
listas restrictivas de FircoSoft.
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que FircoSoft puede ofrecer a su organización,
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