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Poder Ejecutivo
Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social
Resolución S.G. N°032/ —
POR LA CUAL SE APRUEBA DOCUMENTACIÓN DISEÑADA •EN EL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACÍÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL
INTERNO PARA LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DEL PARAGUAY -
MECIP.
Asunción, nde cnifla de 2017
VISTO:
La Nota DGPE N° 360/17, registrada como expediente SIMESE N°
70040, por medio de la cual la Directiva Responsable de la Implementación del
MECIP somete a consideración del Gabinete, documentos desarrollados en el
Ministerio de Salud Públicay Bienestar Social; y
CONSIDERANDO:
Que el Decreto N° 962/08 modifica el título VII del Decreto N° 8127/00
"Por el cual se establecen las disposiciones legales y administrativas que
reglamentan la implementación de la Ley No 1535/99, De Administración
Financiera del Estado y el funcionamiento del Sistema Integrado de
Administración Financiera (SIAF)", en los siguientes términos: CAPITULO II-
Modelo Estándar de Control Interno:"Apruébase y adoptase el Modelo Estándar
de Control Interno para las Entidades Públicas del Paraguay (MECIP), definido
en el Anexo que forma parte de este Decreto".
Que en virtud de la Resolución S.G. N° 9/08, se adopta el Modelo
Estándar de Control Interno para las Entidades Públicas del Paraguay - MECIP,
y se disponen las medidas tendientes al inicio de su implementación al interior
del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social.
Que la Resolución 5.G. N° 477/15 aprueba el Mapa de Procesos del
Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social.
Que es necesario dar continuidad a las actividades de diseño e
implementación del Modelo Estándar de Control Interno - MECIP, en las
distintas dependencias del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social.
Que mediante el Acta N° 01, de fecha 26 de abri del 2017, los Miembros
del Comité de Control Interno del Ministerio de Salud Pública y Bienestar
Social, resuelven la validación de los documentos pertenecientes a las
dependencias del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social; conforme a lo
propuesto en el Modelo Estándar de Control Interno para Instituciones
Públicas del Paraguay - MECIP.
Que conforme al Decreto N° 21376/98, Artículos 19 y 20 numeral 6,
compete al Ministro de Salud Pública y Bienestar Social ejercer la
Administración General de la Institución, como responsable de los Recursos
Humanos, físicos y financieros de la misma; y el numeral 7, del Artículo 20 del
mismo Decreto le asigna, como una de sus funciones específicas, la de dictar
Resoluciones que regulen la actividad de los diversos programas, dependencias
y servicios.
Que la Dirección General de Asesoría Jurídica, a través del Dictamen A.J.
N° 837/2017, ha emitido. su parecer favorable a la firma de la presente
Resolución.
"Se&jacéealtegaiuó de ea EfroeyaZte:eottal"
Poder Ejecutivo
Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social
Resolución S.0 N° 0321 • —
POR LA CUAL SE APRUEBA DOCUMENTACIÓN DISEÑADA EN EL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL EN EL MARCO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL
INTERNO PARA LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DEL PARAGUAY -
MECIP.
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Hoja No 02/02
de 2017
POR TANTO, en ejercicio de sus atribuciones legales;
EL MINISTRO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
RESUELVE:
Artículo 1°. Aprobar la documentación con el formato MECIP, a Nivel de
los Procesos, del Ministerio de Salud Pública y Bienestar
Social, en el marco de la implementación del Modelo
Estándar de Control Interno para las Instituciones Públicas
del Paraguay - MECIP; la cual se anexa a la presente
Resolución, y se describe a continuación:
FORMATO MECIP N° 68 "Identificación de Riesgos -
Procesos".
FORMATO MECIP N° 73 "Calificación y Evaluación de
Riesgos Procesos".
FORMATO MECIP N° 78 "Ponderación de Riesgos -
Procesos".
FORMATO MECIP N° 83 "Priorización de Riesgos -
Procesos".
FORMATO MECIP N° 88 "Mapa de Riesgos - Procesos".
FORMATO MECIP N° 91 "Políticas de Administración de
Riesgos - Procesos".
FORMATO MECIP N° 92 "Políticas de Operación -
Procesos".
FORMATO MECIP N° 99 "Tablero de Indicadores de
Segundo Nivel - Modelo de Gestión por Procesos"
Artículo 20. Autorizar a los responsables de lós Macroproceso/Procesos,
la revisión y actualización anual de los documentos
aprobados en el artículo anterior; con la coordinación de la
Directiva Responsable de la Implementación del MECIP y su
Equipo Técnico.
Artículo 3°. Comunicar a quienes corresponda y cumplido, archivar.
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Desacuerdos en la interpretación y
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Promoción
Incidir en los determinantes sociales de la
salud a traves de la participación activa de
los
PREVARICATO
Emitir actos administrativos o conceptos
contrarios a la ley u omitir, retardar o
rehusarse a realizar actos que le
corresponden a las funciones del servidor
público.
Personas
Falta de ética y compromiso
Institucional
Mala Imagen, pérdidas económicas
sectores publicas y privados, para
fortalecer la salud en todas las politicas
OMISIÓN
Dejar de consignar aspectos importantes
en la formulación de políticas y
legislaciones
Personas
Falta recursos, Régimen de
prioridades
Desorganización, atrasos, falta de imagen.
INCUMPLIMIENTO
Falta de recursos para la promoción de la
salud, que ayuden a concienciar a las
personas a cuidar de su salud
Personas Datos desfasados o adulterados
Mala imagen, proyectos mal ejecutados,
objetivos no logrados, sanciones
OMISIÓN
No se identifica el factor de riesgo que
causa o Incrementa la susceptibilidad para
una enfermedad específica
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Prevención
Evitar la ocurrencia dades
prevenibles, re 1 ly mi
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DEMORA
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pacientes) realizada con intencionalidad
para obtner un beneficio personal y/o para
terceros.
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intereses creados. Falta de valores
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del personal.
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equivocadas
DETERIORO
No brindar la asistencia oportuna y/o
pertinente en cada circunstancia. No
documentar claramente la asistencia
brindad
Personas (RRHH)
Falta de compromiso del personal.
Negligencia. Falta de competencia
profesional,
Agravamiento del estado de salud. Aumento
del costo del tratamiento. Problemas
legales.
DESACIERTO
Incoherencia entre lo investigado y los
resultados que estos arrojaron
Personas Falta de RRH calificados Mala imagen
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Buscar mejores resultados aplicando el
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Presentar datos falsos o manipulados Personas
Ocultar la verdad a la ciudadanía u
otros organismos con el fin de
mostrar logros no cumplidos en la
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remuneratorias a cambio de no comunicar
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(1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) RIESGOS (4) DESCRIPCIÓN (5) AGENTE GENERADOR (6) CAU t, (7) EFECTOS, '. i
Rehabilitación
Disminuir o mitigar el impacto de las
condiciones que causan discapacidad del
individuo que permiten la reinserción
fisica, mental y social.
DESACIERTO Planificación deficiente de la rehabilitación Personas
Falta de planificación, falta de
recursos humanos calificados,
imprevistos, ausencia de control.
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Mala imagen, imposibilidad de poder tomar
decisiones, decisiones erróneas
INCUMPLIMIENTO
Imposibilidad de que el servicio llegue al
100%de los que necesitan de
rehabilitación
Personas
Falta de continuidad en las
directrices institucionales por
cambios constantes de autoridades
y/o actores involucrados.
El desarrollo de las actividades se torna mas
complejo y hay retraso en las mismas
ERROR Tratamiento o diagnóstico inadecuado Personas
Falta de capacidad, falta de RRHH,
taita de interés.
Mala imagen
INEXACTITUD
Presentar datos o estimaciones
equivocadas, Incompletas, o desfiguradas
Personas
Desconocimiento, datos
equivocados.
Documento con datos falsos
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016
Revisado por: Fecha:
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(4) Riesgos
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Prevención 20,00% PREVARICATO 8,89%
Gestión de resolutividad en salud 25,00% OMISIÓN 6,67%
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Rehabilitación 15,00% DEMORA 4,44%
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0,01% DETERIORO 4,44%
000% FALSEDAD 11,11%
000% COHECHO 11,11%
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Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016
Revisado por: Fecha:
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COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ESTÁNDAR: VALORACIÓN DE RIESGOS
FORMATO: Priorización Riesgos y Procesos
Nº: 83
MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD ICÓDIGOn
(1) RlessoS
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Gestión de resoluthidad en
salud
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Procesos
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(2) % Ponderación
Riesgo
Calificación Peso Calificación Peso Calificación Peso
CONFLICTO 8,89% 40 0,533 o o
PREVARICATO 8.89% 10 0.133 o
OMISIÓN 6,67% 20 0,200 20 0,267 20 0,333
NCUMPLIMIENTO 8,89% 20 0,267 20 0,356
DEMORA 4,44% o 10 0,089 o
DESACIERTO 8,89% o 10 0, 78 o
ORRUPCION 11% o o 40 1,111
DETERIORO 4,44% o 20 0,222
FALSEDAD 11.11% o o o
OH ECHO 11% o o
ERROR 8,89% o o
INEXACTITUD 6.67% o o
(C) Total Procesos 100% 1433 0,889 1,667
(D)PrIorlzacIón de Proceso 2
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP
Revisado por:
Aprobado por:
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
151
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
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VC
1 ---- COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
V ~ESTAR SOCIN.
BLICA Y BIENESTAR SOCIAL
MINISTERIO DE SALUD PÚ
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Mapa de Riesgos - Procesos
88
GESTIÓN DE LA SALUD
- MECIP -
C
—
ÓDIGO: -
GOBIERNO
RauM
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TETA
NACIONAL
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, (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN
(3) TOTAL
PONTAJE RIESGO
(4) PRIORIZACIóN DEL
RIESGO
CONFLICTO
Disparidad de criterios, situación de desacuerdo en la
formulación de las políticas.
0,533 6
PREVARICATO
Emitir actos administrativos o conceptos contrarios a la ley u
omitir, retardar o rehusarse a realizar actos que le
corresponden a las funciones del servidor público.
0,133 10
OMISIÓN
Dejar de consignar aspectos importantes en la formulación de
políticas y legislaciones
0,800 5
INCUMPLIMIENTO
Falta de recursos para la promoción de la salud, que ayuden a
concienciar a las personas a cuidar de su salud
1,156 2
DEMORA incapacidad de tratar oportunamente aun paciente 0,200 9
DESACIERTO Incapacidad de detectar a tiempo algún padecimiento 1,200 1
CORRUPCION
Inadecuada gestión de expedientes de pacientes (Destruir,
inutilizar, desaparecer, o no ubicar expedientes de pacientes)
realizada con intencionalidad para obtner un beneficio
personal y/o para terceros.
1,111 3
DETERIORO
No brindar la asistencia oportuna y/o pertinente en cada
circunstancia. No documentar claramente la asistencia
brindada.
0,222 8
FALSEDAD Presentar datos falsos o manipulados 0,278 7
COHECHO
Aceptar dinero y/o promesas remuneratorias a cambio de no
comunicar el uso irracional de medicamentos o de avalar la
venta irregular de los mismos.
1,111 3
ERROR Tratamiento o diagnóstico inadecuado 0,133 10
INEXACTITUD
Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas, o
desfiguradas
0,100 12
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016
.....
Fecha:
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1
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
155TDZO MODELO ESTÁNDAR DE
COMPONENTE CORPORATIVO
SALUDPUILICA
MINISTERIO DE SALUD
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Definición Políticas Administración
91
GESTIÓN DE LA SALUD
CONTROL
DE CONTROL
PUBLICA? BIENESTAR
de Riesgos -
INTERNO - MECIP - •
ESTRATEGICO TETA RF.KUAl
GOBIERNO NACIONAL
SOCIAL '•"" '''''' '' '''''' ".
Procesos
CÓDIGO: ,
(1) Procesos (2) Riesgos (3) Pontaje (4) Políticas Administración de Riesgos
Promoción CONFLICTO 0,533
Contar con claros lineamientos en cuanto al manejo de prioridades
consensuadas que permitan la generación de una visión
compartida.
Prevención PREVARICATO 0,133
Transparentar los procesos, identificando a cada responsable,
Implantando el control interno para la obtención de los productos.
Gestión de resolutividad en salud OMISIÓN 0200
Capacitar y socializar en todos los niveles la norrnativa legal
aplicable mediante charlas en áreas organizadonales. Incorporar a
personal capaz de ejecutar todas las acciones y tareas.
Gestión de Investigación y desarrollo INCUMPLIMIENTO 1,156
Contar con un seguimiento mediante un tablero de control a cargo
de una supervisión idónea para el efecto.
Rehabilitación DEMORA 0,200
Se procederá a corregir el procedimiento, agregando los pasos no
previstos, o eliminando pasos burocráticos, con los responsables de
desarrollarlos. Se establecerá mecanismos de comunicación ágil y
actualizada para la pronta toma de decisiones.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016
Revisado por: Fecha:
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Aprobad o-porrsnalwe
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Fecha:
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
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V IIIMS1ARSOCIAL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ..: '1 , ::-
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ACTIVIDADES DE CONTROL
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POLIT(CAS DE OPERACIÓN .' :
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Definición Políticas de Operación — Objetivos Institucionales/Macroprocesos/Procesos
92
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MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD CÓDIGO:
No.
(1) Riesgos (Aspectos
Críticos)
(2) Acciones (3) Políticas de Operación
1 Desacierto
Capacitando al personal
sobre la Importancia de su
trabajo y haciéndole conocer
sobre la norma existente
supervisiones adecuadas en los
puntos clave de gestión que
fomenten la aplicación de
mejoras.
Realizar perfodicamente
ejercicios de autoevaluación de modo a contar
con proyectos de mejoras en forma continua.
2 Incumplimiento
Capacitar en procedimientos, estableciendo los
parámetros de responsabilidad de cada uno, teniendo en
cuenta los tiempos de ejecución de cada actividad, y
sumar a ello la aplicación de controles en todas las etapas
de procesamiento de información e indicadores que
establezcan el desarrollo normal de los procesos y la
consecución de los productos.
Capacitación y
entrenamiento permanente de sus
responsabilidades y del alcance de la norma
vigente, herramientas de gestión a través de
talleres de capacitación y formación
3 Corrupción
Transparentar los procesos, identificando a cada
responsable, implantando el control Interno para la
obtención de los productos.
Los funcionarios involucrados en la gestión deberán reportar sus actividades
mediante informes incorporados a un sistema de seguimiento en forma
oportuna para la cual deberán ser capacitados convenientemente.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: Fecha:
.zt
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1
11
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Y Clit"Ma SOCIAL
COMPONENTE:
ESTANDAR:
FORMATO:
NI.:
MACROPROaSO
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ACTIVIDADES DE CONTROL
INDICADORES
Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos
99
GESTIÓN DE LA SALUD
c
e
ó
TETÁIROGAIO
O 13
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0)
Proceso
I
(2)
Objetivo
17)
Factor Critico de Éxito
(4)
Tipo de
Indicador
(5)
Denominación del
Indicador
(6)
Fórmula
_
(7) Descripción
(e)
Linea de
Base
(9)
Meta
(10)
._..
Rango de Tolerancia
(11)
Periodicidad
Bueno
.
(12)Responsable
. _
insuficiente Regular
Promoción
incidir en los determinantes
sociales de la salud a [rayes de la
participación activa de tos
sectores publicOS y privados, para
fortalecer la salud en todas las
politices
SInceraridento sobre la
problemática Identificada
(determinantes sociales),
para facilitar un enfoque
objetivo y transversal para
definición de acciones
requeridas.
Gestión
Mejoramiento de
indicadores de los
determinantes sociales
críticos
% de mejora de
Indicadores de
determinantes
sociales críticos
Identificados
respecto al
diagnóstico/medí
ción anterior
No disponible A definir A definir Anual
Prevención
Evitar la ocurrencia de
enfermedades prevenibles,
retardar su aparición y mitigar el
Impacto en el individuo y la
colectividad.
Clasificar-kin efectiva y
oportuna de la totalidad de
social de cada USF
la población del territorio
Gestión
ispensarizac
% do d ión
respecto a población
total del leffitorio social
Cantidad de
personas
censadas y
dispenso-Izadasclispensarttacitn
en cada territorio /
Población total
estimada del
Tenitorio
Eficiencia y eficacia
en la
de ta población en
el Territorio
No disponible 90% 60% Anual
DGAPS (Dirección
General de APS).
DRAPS
(Departamento
Regional de APS) y
ESF (Equipo de
Salud Familiar)
Gestión de resolutividad en
salud
Brindar asistencia Integral e
integrada de manera oportuna n
el continuo de atención en salud
en el contexto de las RISS
Tenitorlalización total y
efediva a nivel pais
Gestión
Aplicación de
herramientas previstas
en -Gulas de Mención
Primaria de la Salud"
Discrepancias
Identificadas?
Total de casos
analizados en
visitas/revisiones
Independientes
Aplicación efectRa
y eficiente de
herramientas de
gestión
establecidas y
vigentes
No disponible BO% A ser definido
,."
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Anual
DGAPS (Dirección
General de APS).
DRAPS
(Departamento
Rearmar de APS) Y
ESF (Equipo de
Salud Familiar)
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Elaborado pon unidadTécnica MEOP ¡
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- N. rechaf.p, C9/11/2016 I
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Revisado por: ti
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Aprobado por: f 0,), Fediary
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO;
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1111nie MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO r MECIP
MAI REKUÁI
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1411151E/10 DE SALUD 01)WCA trBIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
IDENTIDCAC1ON DE RIESGOS
Identificación de Riesgos -Pirotelerl
68
MACROPROC601 GESTION ADMIMSTRMVA Y f INANCIOta CÓDIGO;
111 rwaso 14 afirmo MR1185GOS (a) DESCRIPOdet (5) acturriwrirRsooR . (6)CAUSAS . ElLucros
Gestión presupuestaria
Recamar y cornee/ler la ejerudón
del presupuesto institucional
1/1/RaUDADONES
allrePIrse ele recursos de b Inittluddm
prIvaecie • los demi, %Mimaran
deMenete el presupueste luda proyectes
Rue no ceerelpenden
Peleen
Falta de ceenpremlse institucional,
deranedmIente,Intetesm
Peedruleres
Pérdidas ecenOenkas
DEssamo
Afectar ;Oros gut no oarresponden Al
objete del canto. en beneficio mete e a
tarnble O< rettlbutlén per poned.
Innatos.
PersOnn
Filia dediles meterle/net Interesa
eeendrdoes
Pérdida de resanen de la Entldatl.
Sanciones Dininenadets metes e Chofes
ERROR
Mili estimas:1én de los tennos en la
elabemdón de preverte de presupueste
Personas
tes per ern e
ya te mutilarle
Inveluntarle, deseemórimlento del
prexedirniente
Falta de recursos pera la elecseltm de los
prenettes
Gestión de ~Pm
Mesurar la dhoonlellidad de las
bienes y senrieke necesarios
PEC1/1A00 PPersona,
i
f armee/ a deseé tweanderes en las
ileitadenn faditande documentaciones
lates a les relames Pm Félemln4.•
,
linda
Falta deétka y compromlut
Instituclenel
Mala losaren, clesellfure, périllín
~micas
DESACIERTO
Caminar produans o senados que
excedan los precios relerendfles
~as
Jrn: falte Productos e smIdet Madsen/idos, limado
con orares
,
actuelizackSA '
01A510t4
Me *dar cobee vencimientos de
centretes d• medro • que se puede
Sonar la Solide ~re
Personas hit* de trebeje en teniente
.
Pérdidas emórnluts
Gestión financien,
D13011EARRO
Gastar rnucho dinero u otra cosa
Intremarla e imprudmemente
Portartes
TM de compromiso Imfitudenet, Prendes no eleramados, snob Mugen. ;
reprerarna65n presupuestaria, pérdida de
creaatidad
deextedmiento, 1 Caes
Interna partleDam
Asecurar el use efkai y actante
de les seamos fruncierasde la
hissderlón
HURTO
eilmelmne de recursos /Minden para el
Dna de preneedorts os In transes
64/44ans
Piala de ética prefestenal. internes
nenómkos
Pérdida de encunesde la Intlin.
Saeteen Dhdellnarlas, penales y /hades
INCIIMPIIMIENTO
En elenco. les ~Mere.
Penenn
FM de étk• peofeslonal. Internen
teendeleas
Perdida de teemel de la Dullad.
Sanelenes Chelplinartn. pensin y Mates
Gestión Administrativa OMISIÓN
Asegurar el uy> Olor y elicknte
de les bienes,
/ sentidos
IRREGUIAIDDADES
Apoderan, de len Nenes de b institución
Y POnerlers dm sarna pare hendida P10160
Penosas
Palla de ¿ata pralokrnal. in:arenes
eendritte
Pérdida de remites del. IMMO.
Sanciones DIscIplbadts, post v fiscales
Al ~te de muelo les bienes
adjudicados dejar pasar pee arte b
cantidad redbida r este nista faltantes
Perwas
Omerietirrients del
preetalitmlente, Dita de Interés
falta de fteufsel humanes
Pérdida de nema de la entidad
EttlElOODD
Miedos tem pierden tu tildad pe/ la me
titilación y no mar provecho ecanórnke
de elles .
Entorno
~nacimiento del
procedimiento, falla de 'mesh,
falta de /acunes humanes
Pérdida de seamos de le entidad
Gestión de Medicamentos
Fortalecer la L.4.1:ÉS reurAuthe
Pm la adquhleión y dkullaudón
de medicamentos e insumos.
consolidando de mama eficiente
Millerna de ebagerlmlente
INCUMPLIMIENTO
No sa rubra la conso6dedón de datos de
consume de La región.
Falta de intime:el IdoctimentOs le
reiDeldeS falta de RRN11
Posible falta de productos. mala imana
Cliente Insatisfecho.
"ISIÓN
1111e realDa el mithis y central de be
cantWoles • Ser 1011dtatillpill bt Pene...
rata de Entume (documentos de
respaldo), falta de Mei
Posible /atta de preduetes. mal Der.
atenta inanidecht.
ettableeinsitmlan
DESACIERTO
El Control /cebado en Colma molvocada
yac se detecten Incontortridóles u
emes en la mirada, de cantidades a
lin estAbledntlenlen
Inapetencia/ Incapaddad/
incempetentie
Posible deurbastecbrdento de producen,
rneb inudenfroterb imathlechis
Gestión Cantable
Melosas el encierros la rendición
de cuentas de las transacciones
etortórnicasy financie:41de In
institución y brindar 'Mamad&
para la toma de decisiones
Ot/RAUDACIONES
indusión nentable de castos no
autorizad" en bentlkie ~pie o de un
terrero.
Persones
Fe% de Data prefetiona6 Interesa Pérdida de retenes de la [elidid.
WICIOrtn Obdpknatiat ~SS y fiscales
wandraires
Datares° exonsinandas en las docomarritachanes y
registran «Atables
Persones
Desamerindente,lata de
adordbación,
Steelents, perdida de recerm
OMISIÓN
Falta de documentas respaidatoded pera
la imputad& de cestos •
Persones
Desain~te del
proredeniento. falta de Interés,
fatt• de /num hUrnanos
Pérdida de recursos de la Entidad.
Saldaste, Désdprenarlas, penales y Ilseales
Sugestión y monitores rcirta'n" ti "In" de con"
Interino Saltadero,
OMISIÓN
acuitar e ese repente Informe/1Sn a MI
entes de contrel sobre tas knortarbdadn
encrondas
Traficad. in o
fluend, menda de
amores y prendidos éticos
Pérdida de munas de la Endded.
Sanciones DiscIptirradas, penales y Encala
relcuman.iitgro
efei generes en reporto a MI Averno V
Catitilanes de conOcd orando,
inctrophendo los ténidnes legales
establecido..
Persones
trafica de inEinenoa .carencia de
Mores y principios éticos '
Pérdida de recontó de le Enildad.
Selniones Disdpenarin, pendes y bales
DESACIERTO
No con:siton Informadon fidedigna y
artnaleada de los inventados de la entidad
Penaos
Trafico de kfluenctas. carencia de
Ilion y PeIncOlos kir.
Pérdida de recursos de la Entidad.
Sanciones Diaticanoiss, penales yfiscalat
Elaborado pop Unidad Téerdai MEM /echa' 04/11/2016
Revisado poi reser
Aprobado por
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t"...e-
TisNs aectst
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
TETAS. RocuAs
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GoosuiNo NacioNAL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS DE RIESGOS
Calificación y Evaluación de Riesgos - Procesos
73
llátr
ttlIrm
'rca
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Ne:
MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATNA Y FINANOERA CÓDIGO: O
(1) Procesos (2) Riesgos
CAUFKAOCIN
(6) Evaluadón (7) Medidas de Respuesta
_
131
Probabilidad
(4)
Impacto
(5)
Califlockin
Gestión presupuestarla
DEFRAUDACIONES 2 20
10 TOLERABLE
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA
NSTITUCIÓN • COMPARTIR
DESACIERTO
ERROR
2
1
10
10
PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO • PREVENIR EL RIESGO
Gestión de compres
PECULADO
DESACIERTO
2
1
10
10 10 TOLERABLE
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUCIÓN -COMPARTIR
ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
OMISIÓN 1 10 10 TOLERABLE CEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO
Gestión Financiera
DESPILFARRO 2 20
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA
INSTITUOÓN -COMPARTIR
PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
HURTO 2 10
INCUMPUMIENTO
IRREGULARIDADES
2
2
10
20
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
Gestión Administrativa
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUCIÓN - COMPARTIR
ACEPTAR El RIESGO • PREVENIR El RIESGO
OMISIÓN 1 20 TOLERABLE
DETERIORO I 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
Gestión de MeOkementos
INCUMPLIMIENTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
OMISIÓN 2 10
10 TOLERABLE
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUCIÓN - COMPARTIR
DESAOERTO
DEFRAUDACIONES
DESACIERTO
2
2
I
10
20
10
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER U1
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
Gestión Contable
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER U1
INSTITUCIÓN -COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
OMISIÓN 2 5 10 TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
SupeMsión y monitoreo
OMISIÓN
INCUMPLIMIENTO
2
1
20
10 10 TOLERABLE
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
DESACIERTO 2 10
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
Elaborado Ron Unidad Técnica MEM Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Feche:
Aprobado por: rLit _ Fecha:
-,...
40.
,..
COMPONENTE
ESTÁNDAR:
FORMATO:
NI:
MACRPROCESO:
Wirr
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
TETAAS)REKUAI
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ' °'" ' •
CÓDIGO: O _ .
=Mi:
rriPUCUCA AL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACION DE RIESGOS
Ponderación Procesos y Riesgos
78
GESTION ADMINISTRATNA Y FINANCIERA
. .. .... _. .
PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS
_ .
(2) PROCESOS
,
(3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Pdrtderachim %
Gestión presupuestaria 12,50% DEFRAUDACIONES 11,43%
Gestión de compras 20,83% DESACIERTO 11,43%
Gestión Financiera 16,67% ERROR 8,57%
Gestión Administrativa 12,50% PECULADO 8,57%
Gestión de Medicamentos 8,33% OMISIÓN 8,57%
Gestión Contable 1667% DESPILFARRO 6,71%
Supervisión y monitoreo 12,60% HURTO 14,29%
0111:121 INCUMPLIMIENTO . 11,43%
Uta IRREGULARIDADES 11,43% '
000 . DETERIORO 9,57%
Total: 100% Total: 100%
Elaborado Por: Unidad Técnica MEOP Fecha: 04/11/2016
Revisado por Fecha:
Aprobado por: Fecha:
TtrÁlniculd
GMEMO NA0314AL
YESAl HATEAD
(01
POOAVE
.:
SWZARSOCIAL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Priorización Riesgos y Procesos
83
GESTION ADMINISTRATIVA FINANCIERA
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
182:
MACROPROCESO: CÓDIGO: O
(4)
Priorkackfm de
Riesgo
Gestión Financiera Gestión Administrativa Gestión de Medicamentos Gestión Contable Supervisión y monitoreo (3)
(A) Procesos Gestión presupuestaria Gestión de compras
Total
Pontaje
Riesgo
(1) Riesgos (B)% Ponderación
Procesos
13% 17% 8% 17% 13%
21% 13%
(2)%Ponderación
Riesgo
Calificación Calificación Calificación Calificación Calificación Calificación Peso Calificación
Peso Peso Peso Peso Peso
Peso
DEFRAUDACIONES 40 0,571 40 0,762 1,33
11,43% O o o O o 1
DESACIERTO 20 0,286 10 20 0,190 10 0,190 20 0,286 1,19 2
11,43% 0,238 o o
ERROR 8,57% 10 o 0,11 9
0,107 o o o o o
0,36
PECULADO 8,57% 20 o 8
o 0,357 o o o o
OMISIÓN 40
8,57% 0 10 20 20 0,143 10 0,143 0,429 1,11 3
0,179 o 0,214
0,38
DESPILFARRO 5,71% o o 40 0,381 o o o o 7
HURTO 0 20 0,48 6
14,29% o 0,476 o o o o
10
INCUMPLIMIENTO 11,43% 20 10 0,095 o 0,143 0,62 4
o o 0,381 o
IRREGULARIDADES 11,43% 40 0,571 o 0,5/
o o o o o
(C) Total Procesos 100% 0,964 1,238 0,893 1,095 0,857
0,774 0,429
(0) PrIodzacIón de
Proceso
5
1 2
3 6 4 7
04/11/2016
Unidad Técnica MECIP Fecha:
Elaborado por:
Fecha:
Revisado por:
b c. d,:'
Fecha:
Aprobado por:
u ncY
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)
(15
,
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
1
HALIDÍO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO -
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COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
I
MECIP -
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GOBIERNO NACIONAL
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CÓDIGO:
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ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Mapa de Riesgos-Procesos
sa
GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
(1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN
(3) TOTAL PUNT/UE
RIESGO
(4) PRIORIZAÓÓN DEL
RIESGO
DEFRAUDACIONES
Apropiarse de recursos de la Institución privando a los demás
funcionarios, desviando el presupuesto hacia proyectos que no
corresponden
1,333 1
DESACIERTO
Afectar rubros que no correspondan al objeto del gasto, en
beneficio propio o a cambio de retribución por parte de terceros.
1,190 2
ERROR
Mala estimación de los recursos en la elaboración de proyecto de
presupuesto
0,107 9
PECULADO
Favorecer a ciertos proveedores en las licitaciones facilitando
documentaciones técnicas a los mismos para adecuarse al llamado
0,357 s
OMISIÓN
No alertar sobre vencimientos de contratos de modo a que se pueda
ejecutar la póliza de seguro
1,107 3
DESPILFARRO Gastar mucho dinero u otra cosa innecesaria o imprudentemente 0,381 7
HURTO
Apoderarse de recursos financieros para el pago de proveedores o a
los recursos humanos
0,476 6
INCUMPLIMIENTO En el pago a los proveedores 0,619 4
IRREGULARIDADES
Apoderarse de los bienes de la institución y ponerlos en venta para
beneficio propio
0,571 5
DETERIORO
Artículos que pierden su utilidad por la no utilización y no sacar ,
provecho económico de ellos
0,107 9
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: sailjj
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO Tri4
- MECIP - REXUAl
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL
1 /1717
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MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Definición Politicas Administración de Riesgos - Procesos
91
GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA CÓDIGO: O
_11) Prcicesos (2) Riesgos (3) Puntal , (4) Polftkas 'Administración de Riesgos
Gestión presupuestaria DEFRAUDACIONES 1,333
Capacitar a los funcionarios en gestión ética y compromiso
institucional, aplicando el código de ética y legislaciones que
autoricen la aplicación de castigos a los funcionarios
infractores.
Gestión de compras DESACIERTO 1,190
Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y
responsabilidades definidos para las gestiones ineherentes a
las actividades que le correspondan.
Gestión Financiera OMISIÓN 1,107
Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa legal
aplicable mediante charlas en áreas organizacionales.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/1016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: Fecha: /2` c,OGIAL
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M. -LO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - N. _IP -
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COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN
GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL )0~0 nana.. gar.a 1.019. guive
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
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Y BENESIAR SOCIAL
ACTIVIDADES DE CONTROL
POLITÍCAS DE OPERACIÓN
Definición Políticas de Operación
92
MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
CÓDIGO: O
No.
(1) Riesgos (Aspectos
Críticos)
(2) Acciones (3) Políticas de OperaciOn
1 DEFRAUDACIONES
Sistematizar los procesos e identificar
responsables de ejecución de los mismos
Diseñar un software que gestione los procesos, donde se identifiquen a los
responsables, la fecha y hora en que se activó su proceso y establecer indicadores para
mejor control de la gestión
2 DESACIERTO
Identificar la debilidad en el proceso y desarrollar
talleres de capacitación
Evaluar el rendimiento del personal, identificar fortalezas y debilidades de su gestión y
desarrollar talleres de capacitación de los procesos que ejecuta
3 OMISIÓN
Capacitar a los funcionarios para el cumplimiento
de sus funciones •
Realizar un control entre los documentos de respaldo y el cronograma de actividades
previamente establecido
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: __
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11 Fecha:
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COMPONENTE COIDOPATIVO «COMA= IX 01311011
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FORMATO:
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COMPONENTE CORPORAIP/0 DE CONTROL ESTRATÉGICO
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GOBIERNO NACIONAL
T emerkmmobb MINISTERIO DE SALUD MAMA Y MENEM/A SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
neoldicación de Riesgo,- Procesos
68 .
MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓMO: I
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n'Ando por UnIdataktnIce MEMA Fecha: 04/11/2011
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBUCA Y BIENESTAR SOCIAL
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GOBIERNO NACIONAL
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COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ESTÁNDAR: ANÁUSIS OS RIESGOS
FORMATO: Calificach5n y Evaluación de Riesgos • Procesos
13
MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN
CÓDIGO,.
(II Procesen . (nomas
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—
(6) Evaluación (7) medidasde ruso b
(3)
Probabilidad
(4)
Impacto
(5)
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Comunicación Institucional
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INSTITUCIÓN • COMPARTIR
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PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA
INSTITUCIÓN -COMPARTIR
Comunicación Púbika EXCLUSIÓN 2 10
PREVENIR El RIESGO. PROTEGER LA
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Receptividad Institucional DEMORA 2 20
PREVENIR El RIESGO • PROTEGER LA
INSTITUCIÓN -COMPARTIR
Elaborado por U 'dad Técilca MECSP 04/11/2016
Re-visado • recta:
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ESTÁNDAR:
FORMATO:
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TETAII REKUAI
GOBIERNO NACIONAL
TNINInsaPPPar MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
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ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACION DE RIESGOS
Ponderación Procesos y Riesgos
78
GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO: 1
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1 (2) PROCESOS (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Ponderación %
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Receptividad Institucional 33,33% 'L EXCLUSIÓN 25,00%
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Elaborado por: Unidad Técnica NECIO Fecha: 04/11/2016
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FORMATO:
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GOBIERNO NAODNAL
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Priorización Riesgos y Procesos
83
GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO: 1
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(I) RIMOS .
(A)Procesos Comunkaclon institucional Comunicación Pública ReceptMdari institucional (3)
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Riesgo
(4)
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IN Panderación
Procesos
42% 25% 31
(2)% Ponderadon
Riesgo
Calificación Peso Calificación Pesti Calificación yeso
ENCUBRIMIENTO 41,67% 40 6,944 0 0 6,94
ERROR 33,33% 20 2778 O 0 278 2
EXCLUSIÓN 2S 00% 0 20 1,250 0 1,25 3
(C) Total Procesos 100% 9,722 1,250 0,009
(Cr) Priodzación de Proceso 1 2 3
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: 3
9V Fecha:
Fecha:
Aprobado por: ,
C4liku °e'-N Fettiárz,z-.,,,, ,
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ESTÁNDAR:
FORMATO:
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - C
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COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL
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MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Mapa de Riesgos - Procesos
88
GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO: 1
(1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN
(3) TOTAL PUNTAJE
RIESGO
(4) PRIORIZACIÓN DEL
RIESGO '
ENCUBRIMIENTO Filtración de informaciones sensibles internas 6,944 1
ERROR Opinión, concepto o juicio falso 2,778 2
EXCLUSIÓN
Baja presencia en los medios
de comunicación externos en la
difusión de los proyectos de la
Institución.
1,250 3
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: e---
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Aprobado por: ‘-------erg.Sia t —/' "( S‘
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO • MECIP •
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COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
GOBIERNO NAOONAL
MINISTERIO DE SMUD PUBUCA Y BIENESTAR SOCIAL
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ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Definición Políticas Administración de Riesgos - Procesos
91
GESTIÓN DE LA COMUNICAOÓN CÓDIGO: 1
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ra•liallt.
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(I) Procesos in R145405 in %Mak (4) Polltkas AdmInistradón de Riesgos
Comunicación Institucional ENCUBRIMIENTO 6.944
Capacitar a los funcionarios eh gestión ática y
compromiso institucional, aplicando el código de ética Y
legislaciones que autoricen la aplicación de castigos a los
funcionarios Infractores.
Comunicación Póblica ERROR 2,778
Capacitar y socializar en todos los niveles la narmathra
legal aplicable mediante charlas en áreas organizacionales
de modo. fomentar el conocimiento de 105
Procedimientos e Instalar el control Interno y la ~Íos»
continua
_
ReceptMdad Institucional EXCLUSIÓN 1,250
,
Capacitar. funcionarios en cuanto. los roles y
responsabilidades definidos para las gestiones Inherentes
a las actividades que k correspondan.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Pecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado pon Fecha:
Ø1
COMPOI ACTIVIDADES
ESTAND POUT
FORMAI Definición
No: 92
=releo c
_
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO- MECIP -
ÁaExuM
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN Trr N
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL GOBIERNO NACIONAL
Y 111113~1 SOCIAI
DE CONTROL
CAS DE OPERACIÓN
Politices de Operación - Objetivos InstItucionales/Macroprocesos/Procesos
MACROPRCKESO: GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO:'
! No.
(I) Riesgos (Aspectos
Críticos)
12) Aniones (3)Polftkes de Operación
1 ENCUBRIMIENTO
Sistematizar los procesos e Identificar
responsables de ejecución de los mismos
Diseñar un software que gestione los procesos, dende se Identifiquen. los responsables,
la fecha y hora en que se activó su proceso y establecer Indicadores pare mejor control
de la gestión
2 ERROR
Desarrollar talleres de capacitación en normativas
Y procesos que 'leona el personal
Contar con un sistema de capacitaciones. medidonesdedesempáoymoslvaclonet
oportunas y rutinarias
EXCLUSIÓN
Capacha;, los funcionarios para el cumialmlento
de sus funciones
,
Realizar un control entre los documentos de respaldo y el cronograma de.ciMdades
previamente establecido
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisad por:
C
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Fecha:
Aprobado por: QUenitg Fecha:
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
TETAIREKUM
GOBIERNO W
.ICIONAL
COMPONENTE:
ESTANDAR:
FORMATO:
NO.:
•
ACTIVIDADES DE CONTROL
INDICADORES
Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos
99
GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN
(1)
Proceso
—
(2)
Objetivo
(3)
Factor Critico de Éxito
(4)
Tipo de
indicador
(S)
Denominación
del indicador
(6)
Fórmula
(7) Descripción
(8)
Linea de
Base
..._ ..
(9)
Meta
(10)
Rango de Tolerancia
. _._. _.
(11)
Periodicidad
— _
(12) Responsable
Insuficiente Regular Bueno
Comunicación institucional
Promover la interacción comunicativa,
la dilación y circulación amplia y
localizada de la información al interior
de la institución
Comunicar al usuario
sobre las acciones
llevadas a cabo por la
entidad
Estratégico
Reclamos
gestionados en
tiempo y forma
Cantidad de
reclamos
recibidos en 7
días / cantidad
de reclamos
recibidos • 100
Porcentaje de
reclamos
respondidos en
tiempo y forma
0% 100% 0% a 60% 61% a 80%
81% a
100%
Mensual DGCS
Comunicación Pública
Promover la interacción comunicativa
en la que garantice la divulgación y
difusión amplia y localizada de la
información
Receptividad institucional
Promover la recepción de sugerencias,
comentarios, quejas, reclamos y
propuestas del funcionario público y del
ciudadano y, garantizar que se tomen
las decisiones correspondientes y
comunicarlas.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
/ t, .11b I t 1pinNzs,
Aprobado por: ts_.,,,
(..),,  Fecha:
<G. 5
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Me:
Ttuilin°
I —
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riij - -
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO . MECIP rit+occia"
CONTROL ESTTÉGICO
COVIANI
COMPONENTE CORPORATIVO« RA
MINO!! 1110 IX SALUD PUBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Identificación de Riesgos- Procesos
68
MACROPROCISO: CONTROL Y EVALUAOON CÓMO: 1
1 -- celi
-
TTNR - —(3)FAIRSGOS
— - (4)DESCRIPOON
(S( AGENTE
GENERADOR
NIMUR pi EFECTOS
Auditorla interim
From" de m'Ama
Meridiem' la conecta
udlizeción de los refunet
pdbliTel voikande el
cumplimiento de lo
disposicimn legan
muomencarlas • fin de
recomendo mecIldin mea
Prettmeet menas en la emiten
ROOM& tendimos e lenaleto el
Sistema de Control Intemo y
~PIRO *I procese de mtjer•
ceatinu•
INCURRIMIINTO
Hato kregularklydey en hm
del mdo v ne
MIRAmici
~Muda o detterulas en
el plan de meMn
.
Pertono
falta de Ido y
comprcadso Mut:Menai
Plan de Mejonmiento Inoltudonal
velentado u. Cireolón General de
Auditor*. Interne fuera MI ame
estado
-ido.
amisibt IIN Mildo In MemlitIdides
en la Incido del mrditedo
Pencan
V alta de yeliaducléo de
ROEN
Plan de MeMarnlento leteltudonal :
presentido • la Oitecc16n Genere, de
AutOorle Interne RieTisi Fino
eMbleMe.
DESACIERTO
itatimm e Itmarteridecbne.
domma en el Inlynne de
Padilorla Mema ero
mOttudes en el Plan de
Mejoramiento Institudoeut
Peacees
FRU de meneidn PM
Med, pm parte del
memo., w de
b ama de ka%Trs y
Recomendaciones.
Obn de Mejoramiento Imtitucional
MelentYPO• la OlonTIM Geneol de
Auditor!' interne fuera del Plazo
etTlMecklo.
Chturado por: Unidud Thula MICO Fecha• 04100//016
Reyhmle om -- MOR:
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Aprobado pon .......1 .
4
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Te. T4 t 1 í 1 Meta:
=Ata.
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
Go,tC
rerks
SMln
mstur.
COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ESTÁNDAR: ANÁUSIS DE RIESGOS
FORMATO: Calificación y Evaluación de Riesgos • Procesos
73
MACROPROCESO: CONTROL Y EVALUACION CÓDIGO: 1
I
(1) Procesos . (2) RiellS01
_ . _
CAUFKAC1ÓN
(6) Eral:radón (7) MedIdaS de Respuesta
1.
(3)
Probabrndad
(F) (5)
Impacto Cafifltadón
. Avdrtorla interna
ENCUBRIMIENTO 2 20
PREVENIR El RIESGO. PROTEGER LA
INSTITUOÓN - COMPARTIR
OMISIÓN 2 10 .
PREVENIR El RIESGO. PROTEGER LA
INS11TUOÓN - COMPARTIR
DESACIERTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
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......
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Aprobado por: ......-
s _.
,
.r nr,5 .4 I Ér t., : ‘‘..  Fecha:
f
(OH'
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Ne:
MACRPROCESO
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - IFIEXLIÁI
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO ......—. . ....—.
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
Gon
. igialo!
„ NACIONAL
.
RIESGOS
y Riesgos
CÓDIGO: 1
»saio
"nitko
ADMINISTRACIÓN DE
VALORACION DE RIESGOS
Ponderación Procesos
78
CONTROL Y EVALUACION
PONDERACION PROCESOS = PONDERACION RIESGOSDE LOS PROCESOS .
fr (2)PROCESOS (3) Ponderación % . (4) Riesgos .I : - (5) Ponderación %
Auditorio Interna it. 100,00% ENCUBRIMIENTO
O 00% OMISIÓN 133,33%
-.
' O90% 4 DESACIERTO tl.4. N2100W::
Total: 100% Total: 100%
Elaborado por: . Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: Fecha:
O I-tr:a
lr"
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Priorización Riesgos y Procesos
83
CONTROL Y EVALUACION
(R) Procesos Auditor% interna (3) (4)
100%
Riesgos
(B)% Ponderación Procesos Total Punta)e fango Pelortración de Riesgo
(2)% Ponderación Riesgo Calificación Peso
16,667
40
ENCUBRIMIENTO 41,67% 16,67 1
6.667
OMISIÓN 33,33% 6,67 2
20
DESACIERTO 10 2,500
25,00% 2,50 3
(C)Total Procesos
(D) Priodzación de Proceso
100% 25,833
1
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: Fecha:
e
ESTÁNDAR:
FORMATO:
NI:
:alio_
wirg4.....
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP _
it
-TA4 A
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
GOBIERNO NACIONAL
REM
..,........ ..... .., ..,. ,,,,,
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
. ...... ., .... . „ ,
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Mapa de Riesgos - Procesos
88
CONTROL Y EVALUACION CÓDIGO: 1
COMPONENTE:
MACROPROCESO:
,....
(1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN
(3) TOTAL
PUNTAIE RIESGO
(4) PRIORRACIÓN DEL ,
RIESGO
ENCUBRIMIENTO
Hallar irregularidades en la gestión del auditado y no comunicarlas o
declararlas en el plan de mejora _
16,667 1
OMISIÓN No detectar las irregularidades en la gestión del auditado 6,667 2
DESACIERTO
Hallazgos o Recomendaciones obrantes en el Informe de Auditoria
Interna no registrados en el %Pide Mejoramiento Institucional.
2,500 3
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
091.,
Aprobado por: ... 1 •As
.k Fecha:
1
kt"
.,.... ,
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
r
7
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
1 1.r.-
14
..____
l'ETA REKUÁI
....
sarilla.
Y REMESTM1500AL
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO
...,-
DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Definición Politicas Administración de Riesgos - Procesos
91
CONTROL T EVALUACION CÓDIGO: I
, (1) Procesos (2) Riesgos (3) Pontaje - (4) Politices Administración dé Rlesges
Auditoria Interna ENCUBRIMIENTO 16,667
Capacitar a los funcionario9 en gestión ética y
.
compromiso Institucional, aplicando el código de ética y
legislaciones que atoricenla aplicación de castigos a los
funcionarles infractores.
OMISIÓN 6,667
Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa
legal aplicable mediante charlas en áreas
organizacionales de modo a fomentar el conocimiento de
los procedimientos e Instalar el control Interno y la
mejora continua ,
DESACIERTO 2,500
Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y
responsabilidades'definidos para las gestiones
Ineherentes a las actividades que le correspondan. -
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: .....*"...-n ,.:4‘,0------Z.>,
.. Fecha:
COMPONENTE
ESTÁNDAR:
FORMATO:
NI:
I MIX' MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN
TETA 1 REXUAI
GOBIERNO NACIONAL
I VSIENLIWISOCIAL
MINISTERIO DE SALUD POBLICA Y BIENESTAR SODAL
ACTIVIDADES DE CONTROL
POLIT1CAS DE OPERACIÓN
Definkión Politices de Operación -Objetivos instItudonales/Macroprocesos/Procesos
92
MACROPROCESO: CONTROL Y EVALUADOS CÓDIGO: I
No.
Criticas'
II Acciones
. . ._ .. , . .
(3) PolftlaS de OPeeXido
1 Encubrimiento
Sistematitar los procesos *Identificar
responsables de ejecución de los mismas
Diseltar un software que gestione los procesos, donde'. Identifiquen. los
responsables, la fecha y hora en que te activó su proceso y establecer Indicadores pera
mejor control de la gestión
°n'Isba
Capacitar a los funcionados para el eumptIrniento
de sus funciones
Realizar un control entre los documentos de respaldo y el cromaran,. de actividades
previamente establecido
Desacierto
Desarrollar talleres de capacitación en normativas
y Procesos que ejecuta el personal
Contar con un sistema de capatitaclonn mediciones de desempeño y motivaciones
oportunas y rutinarias
Elaborado por: Unidad Tecnka MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
nik
Fecha:
Aprobado pon ..."'—‘ .1
103
aseesula sootA
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
TrrAIRDWAI
GOBIERNO NACIONAL
COMPONENTE:
ESTANDAR:
FORMATO:
MACROPROCESO:
ACTIVIDADES DE CONTROL
INDICADORES
Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos
99
CONTROL Y EVALUACION
(1)
Proceso
(2)
Objetivo
.
(3)
Factor Critico
de Éxito
(4)
Tipo de
indicador
(5)
Denominación del
Indicador
O)
Fórmula
(7) Descripción
(8)
Linea de
Base
(9)
Meta
(10)
Rango de Tolerancia (11)
Periodicidad
(12) Responsable
Insuficiente Regular Bueno
Auditoria Interna
Evaluar de manera independiente
la correcta utilización de los
recursos públicos verificando el
cumplimiento de las disposiciones
legales reglamentarias a fin de
recomendar medidas para
promover mejoras en la gestión
pública, tendientes a fortalecer el
Sistema de Control Interno y
contribuir al proceso de mejora
continua
Elaboración del
Informe de
Evaluación del
Plan de
Mejoramiento
Institucional
De gestión
Informe de
Evaluación del Plan
de Mejoramiento
Institucional
elaborado
Informes de
Evaluación de
P.M.I.
elaborados /
P.M.I.
presentados •
100
Porcentaje de
Informes de
Evaluación
elaborados
0% 100% 500% 80% 100% Semestral DGAI
I
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/1
1/2016
Revisado por: Fecha:
ONISTE,
;
,,N
ir
Aprobado por: Dr 7 Z
_ - 1
.,:. 4.taarn 4 a -u,.
.N Fecha:
tt
COMPONENTE:
(STANDAR:
nbodATO:
NT:
,
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP
EETÁ§REKUM
I COMPONENTE CORPORAMPOCK CONIROL ESITIATIGKO GOBIERNO NACIONAL
vanswIoa MINSURIO DI SALUD PÚBLICA Y MOBLAR SOCLM.
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ItINTNIGACION DE RIESGOS
Identificación de Rengos- Procesos
68
MA(80080630: PRICCIONAMINITO ISTRAlf GKO Cd0160, l
1 (I) PROCI30
- LO MEMO
. _ .
(»RUCOS Id) DESCMPOCrei
(S) AGENTE
(IFNFILLIOR
LO/CAUSAS
.
n
.
I EFECTOS
Fomento e desarrollo de Nokias
públicas en el ámbito de la sala
Promover el desarrollo de
Míticas público en alud irel
Biesnestar Sedal
«malta
Rezno en la dato ación / eleateln de
PrOgoromi Proyectos
Pregonas Legión beficiente
Aplanmlento de lo oteddades
Iffingoemad es. Intiorimidn de sonidos
FICICTUAOCIN TASA OL
Cm)90
Oicliaddn decaten de mercado vio Mor
de b moneda
Perneo.%
Fono osnodmiento de los
indicadeatt mace e erecto
orprojoricoi y ivi Aüttuati.n,
variaciones en, el podo o valor de
tal.'. que sepent-nla el cesto da
mo del dinero.
bolean?a eitimaddri de ccatcd y bree
OcOmpletro%
OCMORA
Alleroldo en el ormino de las oidonet
Meditas
Perecen
foknoldn orto... planifico:Ido
Inadecuada ilidtadonel,
adquitkbeses, centioten.abl.
annotrema Inapeoplad0
Prorrogo lnentl,facdón de
Formulación de planee
earatégkos. Pregin'T
proyectas
Aleturar el cumplimiento de la
rebién v eldellves
- antiodonales
INCUMPUMIINTO
le no decidí% de los requerInsloom
resultado de la ~Mol*
~nes
Adores que no cumplen con las
disposiciones o funciones de su
competencia. Merando de otros
KIP VS (poUlkers)
Ove no se curtes,* les ~Mies de le
plonlficocko
PRISIONES INCOMAS
Condones que pueden existir sobre la,
Personal que deben tenue tletlikmet para
realzar las cationes Impuhiendo lograr
101 Multados del Pian EstratégIng
lerstitutleott
Personas
Otrogidad mi O control, falte de
ética, feta de prbdplea intereses
~Ida
Toma de decisiones Irregulares.
cuenplirriento peral, de metas! 061~..
desdoro de Imagen. Perdida de Mema.
perdlif • de valores.
CONFLICTO
Onotordo odeaposición constante
entra los dlealnot para resfriar gestiona
gerencialn • instOn y dmarrobr
rapacidades de trabajo en mutilo.
Mala distflisetiOn e
deicoodinorkb de los verbales,
desactiocien aneo temidos, falta de
Otorgo bita de ético Internes
personales,
Tome de decisiones letegubon,
cumiOndente parcial de objetiven Y onal.
deteMoro da Hacen, perdida de Idelaigo.
molida de obres, perdida de tiempo,
perdida de dinero_
MonNoreo y evaluación de
sumes, Programas y proyectos
Asegurar el cumplimiento
electivo de pluma. grotramn y
~Vedes Institacion•In
IRRtGUIAMOALICS
Aniones no oriente en las pretntros/
PrOYertm
Persones grabación v focallmción InefIckate IncumplImMto en fiemo y Mona
.
PICLUSIÓN
Cambios &carente. en In directrices
Induciendo,
~as
Onbantintiklad en las elirecTrice
MstIlucionalm per cambies de
autoridad', vio Wenn
In•Obenedb
Retome en el detonar,/ elenicido
INCUMPURNENTO
.
bobseroncle del.. normo Personan
Royo covednilesto debilbd del
Onteena de control
limitada apiadan de las pellicas, falta de
striclores
Ittvislin y lermuladdo de la
minado. orgInk. de la
IntrItucln
Ademar la novelo.
organizacional al modelo de
gesinim per procesos, para
rumiar el oimptimlolte de los
objeten,, Institutionles
~oh
Análisis limitado de detumentadones que
dtbenadena en toma de detento
apresuradas y ah fundamento anal.
rindes
Pecan
tuno ozoodmIent6 debilidad del
úneme de control
-
~rada **acido de las peak:" falla d
sambas
TIÁI" Dr
"ralr"Ct‘S
Valerse de irmttatitriot para la creación de
dependencias sin función prevista
Peneque
Debilidad mal control, falta de
hita, falta de peinciplos,Intrems
~ales,
Toma de decidenes Intgultreg
cumphieme penad de metas v tibien,
"
debiere de Imagen, perdida de Admito,
Perdida de valores.
PRESIONES INDEBIDAS
coacdones que pueden SON sobre las
personas que deben Un dedslona para
realizar las gestiones y crear dependencias
o eliminarla.
Debilidad en el control. filia da
!do, faRa de pelniploi, Retretes
personales.
Lona de decisiones Inflares,
cumplimiento pardal de metas y objetives,
deterioro de Imagen, perdiste de Idee irgo
perdida de voleen.
Geolein de allanas estoIROL.%
Istatner vincules
cabbeiretivel. Cae eitutiumes
blemacleolen llee Pnnlin
potenciar O desarrolle do,
MSPYBS
INITCACTrrull Persono,
Recepción Incompleta o Irtionta de les
documentos para la firma del Convenio
Descamodenlente de reqvidles para
wat* Carnita Fas de
tenme Romana (*lude.
Demora en el pronamleede del pedido, e
enea en el procese en el anISIFF
CinOq
laja partickodsin en reanimes,
°amatoria Inmoble, lord!. o gb
antecedentes.
Persona%
Tiempo Limitado pan la
coerstcatala.
SupoposIcIn de ofhidades.
Retraso cola Ione de decisiones
DESACIERTO
Remisión de Informes Mcompletet o poco
relmontea Sistemathoidn Inceanpleb da
los Worm"
Pervana% /ha de priori *Mi
Innactitud en la Infeemlebn de las
~In realizad*,
Vatoode oso Unidad 7 tenla MICIP ,--'"-- -,..C" la.. fram: 04/11/2011
,
ce€0
r‘Q ."'SNN
1
Revesado Pon Cl ledo:
Aprobado pec ll lag./ -. i .% richE
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO • MECIP •
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PUBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
• TATAAS
. ADrIJAI
0011IFTINC1 FAACOFFAT
COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ESTÁNDAR: ANAUSIS DE RIESGOS
FORMATO: Califkadon y Evaluación de Riesgos - Procesos
N*: 73
MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: 1
1 (5) Procesos
I
(2) Riesgos
CAUFICAOÓN
(7) medidas de RO/Punta
(3)
Probabilidad
(6) Evaluación
(4)
Impacto
(5)
Cellficoción
Fornento y desarrollo de pollacas
Públicas en el Ambito de la salud
DEMORA 2 20
PREVENIR El. RIESGO - PROTEGER IA
INSTITUCIÓN • COMPARTIR
FLUCTUAOÓN TASA DE
CAMBIO
2 10
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA
INSTITUOóN • COMPARTIR
DEMORA 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO
Formulación de planes
estratégicos, programas y
proyectos
INCUMPLIMIENTO 2 10
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER IA
INSTITUOÓN • COMPARTIR
PRESIONES INDEBIDAS 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
CONFLICTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR El RIESGO
Monitore° y evaluación de planes.
programas y proyectos
IRREGULARIDADES 2 20
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA
INSTITUOÓN - COMPARTIR
EXCLUSIÓN 2 10
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA
INSTITUCIÓN - COMPARTIR
INCUMPUMIENTO 2 10
PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA
INSTITUCIÓN-COMPARTIR
PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER IA
INSTITUCIÓN - COMPARTIR
Revisión y formulaci6n de la
estructura orgánica de la
Institución
OMISIÓN 2 20
TRÁFICO DE
INFLUENCIAS
1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR El RIESGO
PRESIONES INDEBIDAS 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO. PREVENIR El RIESGO
Gestión de alianzas estratégicas
INEXACTITUD 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO. PREVENIR EL RIESGO
ERROR
DESACIERTO
2
1
20
10 10 TOLERABLE
PREVENIR EL RIESGO . PROTEGER LA
INSTITUCIÓN - COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
Elaborado) pOr: Unidad TknIca MECIP Fecha: 04/11/2016
ytitti
Revisado_por:
C
Fecha:
U s T
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1 jo
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Aprobado pon
,
Fecha:
le
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Na:
MACRPROCESCP
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TAAIRocuMAL
1 27 COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
t MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACION DE RIESGOS
Ponderación Procesos y Riesgos
78
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: I
• PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS
(2) PROCESOS (3) Ponderadón % (4) Riesgos (S) Ponderación %
Fomento y desarrollo de políticas publicas en el
ámbito de la salud
15,79% DEMORA 6,67%
Formulación de planes estratégicos, programaS Y
proyectos
26,32% FLUCTUACIÓN TASA DE CAMBIO 8,89%
Monitoreo y evaluación de planes, programas y
proyectos
15,79% INCUMPLIMIENTO 6,67%
Revisión y formulación de la estructura orgánica de
la Institución
21,05% PRESIONES INDEBIDAS 11,11%
Gestión de alianzas estratégicas 21,05% CONFLICTO 11,11%
Oillikt IRREGULARIDADES 8,89%
O 00:,3 EXCLUSIÓN 8,89%
qjeU3 OMISIÓN _ 6,67%
i 0,00 e TRÁFICO DE INFLUENCIAS 8,89%
(fillS2h INEXACTITUD 8,89% ,
CA:lia ERROR 6,67%
2> DESACIERTO 6,67%
Total: 100% Total: 100%
Elaborado Por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/1016
Revisado por:
10
Fecha:
-....,...
Aprobado Por: X lía L u U A,,N., Fecha: . .
o
20
10
10
0,351
0,292
0,292
20
40
20
o
0
o
0
o
o
o
o
o
Calificación
Calificación Peso
E.Crr)F.
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
TETÁ44
.1RE/CUÑ
GOBIERNO NACIONAL
.................
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Priorización Riesgos y Procesos
83
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: 1
Unidad Técnica MECIP
(A) Procesos
(a)% Ponderación
PrOCeSOT
(2)% Ponderación
Riesgo
6,67%
8,89%
6,67%
11,11%
11,11%
8,89%
8,89%
6,67%
8,89%
8,89%
6,67%
6,67%
100%
16%
Peso
Formulación de planes monitareo y evaluadón de
estratéglcos, programas y planes, programas y
proyectos proyectos
26% 16%
o
o
o
o
0,936
rtS111
, 1
.sity,u be »
,
y
....
7'. L ar r I r eridedivirs %
. 1
_ -..t14
-
.
70.-
.
1 o ..,1
Rei§. t01. k ,r...2421‘
•Revisión y formulación de la
estructura orgánica de la
Institución
Gestión de alianzas
estratégicas (3)
Total
Pu ntaje
Riesgo
(4)
Priodzación de
Riesgo •
21% 21%
Calificación Peso Calificación Peso
o o 0,42 6
o o 0,28 8
o o 0,56 1
10 0,234 o 0,53 5
o o 0,29 7
o o 0,56 1
o o 0,28 8
40 0,561 o 0,56 1
10 0,187 o 0,19 10
o 10 0,187 0,19 10
o 40 0,561 0,56 1
o 10 0,140 0,14 12
0,982 0,889
2 4
O/ Riesgos
DEMORA
FLUCTUACIÓN TASA
DE CAMBIO
INCUMPLIMIENTO
PRESIONES INDEBIDAS
CONFLICTO
IRREGULARIDADES
EXCLUSIÓN
OMISIÓN
TRÁFICO DE
INFLUENCIAS
INEXACTITUD
ERROR
DESACIERTO
(C) Total Procesos
(0) Priori:ación de
Proceso
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Calificación
40
20
Fomento y desarrollo de
politicas públicas en el
ámbito de ta salud
0,702
0,421
0,281
5
o
o
o
Peso
o
o
0,211
o
o
0,561
0,281
o
o
o
o
o
1,053
1
EJ
t I
O
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AV,7./ LIC
sy'z„?).,±?..5r-t.
c:P;;,1-,,•:
Fecha:
Fecha:
Fecha:
04/11/2016
S‘'
T.A9V"
CP'
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N'-- ."'"
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
COMPONENTE:
MACROPROCESO:
-
HA TD(0 MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP
ve
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
-
?
TETMNREKUÁI
GOBIERNO/ NACIONAL
CÓDIGO: 1
::::;C:
SAWDMAILICA
Y BalaR SOCIAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Mapa de Riesgos - Procesos
88
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
(1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN
(3) TOTAL PUNTNE
RIESGO
(4) PRIORIZACIÓN DEL
RIESGO
DEMORA Retraso en la elaboración / ejecución de programas / proyectos 0,421 6
FLUCTUACIÓN TASA DE
CAMBIO
Oscilación de costos de mercado y/o valor de la moneda 0,281 8
INCUMPLIMIENTO la no ejecución de los requerimientos resultado de la metodología 0,561 1
PRESIONES INDEBIDAS
Coacciones que pueden existir sobre las personas que deben tomar
decisiones para realizar las gestiones impulsando lograr los resultados
del Plan Estratégico Institucional.
0,526 5
CONFLICTO
Desacuerdo o de oposición constante entre los directivos para realizar
gestiones gerenciales e instalar y desarrollar capacidades de trabajo en
equipo. ,
0,292 7
IRREGULARIDADES Acciones no previstas en los programas / proyectos 0,561 1
EXCLUSIÓN Cambios frecuentes en las directrices institucionales 0,281 8
OMISIÓN
Análisis limitado de documentaciones que desencadena en toma de
decisiones apresuradas y sin fundamentos legales dlidos
0,561 1
TRÁFICO DE INFLUENCIAS
Valerse de amiguismos para la creación de dependencias sin función
prevista
0,187 10
INEXACTITUD
Recepción Incompleta o inexaxta de los documentos para la firma del
Convenio
0,187 10
ERROR
Baja participación en reuniones, Convocatoria incompleta, tardía o sin
antecedentes.
0,561 1
DESACIERTO
Remisión de informes incompletos o poco relevantes- Sistematización
incompleta de los informes.
0,140 12
Elaborado por: •
sel- -
-r-,
"--....
. , Fecha: 04/1172016
Unidad Técnica MECIP a 00 ,..,--.....---
o '-'utici
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Revisado por: i- cha: - t
11
C'P • Uf-ji
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Aprobado por: I
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACROPROCESO:
Wtirfn
MODELO
COMPONENTE
ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
TETÁIREKUÁI
CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL fo
Plno eAndo fape.1 le
ntteuvenla er fuiste SIOY
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Definición Políticas Administración de Riesgos - Procesos
91
DIRECCIONAMIENTO ESTRA CÓDIGO: " 1
:,...7
...4
S/1~PM
' UCA
VBEHESIAR SOCIAL
(1) Procesos (2) Riesgos (3) Puntaje (4) Políticas Administración de Riesgos
Fomento y desarrollo de políticas públicas en
el ámbito de la salud
IRREGULARIDADES 0,561
Capacitar a los funcionarios en gestión ética y
compromiso institucional, aplicando el código de ética y
legislaciones que autoricen la aplicación de castigos a los
funcionarios infractores.
Formulación de planes estratégicos.
programas y proyectos
OMISIÓN 0,561
Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa
legal aplicable mediante charlas en áreas
organizacionales de modo a fomentar el conocimiento de
los procedimientos e instalar el control interno y la
mejora continua
Monitoreo y evaluación de planes, programas
y proyectos
ERROR 0,561
Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y
responsabilidades definidos para las gestiones
ineherentes a las actividades que le correspondan.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 09/11/2016
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: Fecha: c‘L,
.. "lie/ i•S
•
COMPOI ACTIVIDADES
ESTÁND POLITICAS
FORMAI Definición
No: 92
igált'
'
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - MAI REKUM
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN GOBIERNO PIACioNAL
..„ .. ,,,, ..... ,......
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
— Objetivos Institucionales/Macroprocesos/Procesos
MUJO OLMO
t WaltaRSCWa
DE CONTROL
DE OPERACIÓN
Políticas de Operación
MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: 1
•
No.
(1) Riesgos (Aspectos
Críticos)
(2) Acciones (3) Políticas de Operación
1 IRREGULARIDADES
Trazar un plan de aplicación con
participación pluralista y responsables
identificados.
Talleres de ética y compromiso Institucional para los funcionarios
Involucrados en el proceso
2 OMISIÓN
Capacitar y socializar en todos los niveles la
normativa legal aplicable y procedimientos
mediante charlas en áreas organizacionales.
Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades
definidos para las gestiones ineherentes a las actividades que le
correspondan.
3 ERROR
Corrección del procedimiento, agregando
los pasos no previstos, o eliminando pasos
burocráticos, con los responsables de
desarrollarlos.
Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades
definidos para las gestiones ineherentes a las actividades que le
correspondan.
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
—_
Revisado por: Fecha:
Aprobado por: _dio at,. 5 c.` vi - vii• 3
AN Fecha:
MAC
I
SALW PJ0.1r-•
T MMIEWASOICIAL
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP -
COMPONENTE CORPORAGVO DE CONTROL DE GESTION
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
COMPONENTE:
ESTANDAR:
FORMATO:
N9.:
•
ACTIVIDADES DE CONTROL
INDICADORES
Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos
99
...--- -----•
(1)
Proceso
I( 4)
-.........._ ....... _. ._ __. .
-- -- • --
(7)
Objetivo
-
(3)
Factor Critico de Éxito
Tipo de
indicador
(5)
Denominación
del Indicador
(6)
Fórmula
(7) Descripción
(8)
Linea de Base
(4)
Meta
(10)
Rango de Tolerancia (11)
Periodicidad
(12) Responsable
Insuficient
e
Regular Bueno
Fomento y desarrollo de
políticas públicas en el
ámbito de la salud
Promover el desarrollo de
politices públicas en salud y el
Blesnestar Social
Elaboración! Evaluación en
.ere
U po y forma
nir de
Proyectos /
Programas y
Evaluaciones
realizadas
Numero de
proyectos o
programas
aprobados y
evaluaciones con
dictamen
W de Elaboración o
Evaluación! ir de
presentados o
solicirados
Cantidad de
proyectos
elaborados o
evaluaciones
realizadas en
Veril» Y forma
Numero total de
proyectos o
programas
elaborados y
evaluaciones con
dictamen
100% de
elaboración
aprobadas
(evaluación con
dictamen técnico
O% a 60% 61% a 85%
86%a
100%
Según
necesidades
DGPE
Formulación de planes
estratégicos, programas y
proyectos
Asegurar el cumplimiento de la
misión y objetivos
institucionales
Elaboración / Evaluación en
tiempo y forma
n° de
Pc°Yeetc° '
,
Programas y
Evaluaciones
realizadas
Numero de
proyectos o
programas
aprobados y
evaluaciones con
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N' de Elaboración o
Evaluación! irde
presentados o
solicitados
Cantidad de
proyectos
elaborados o
evaluaciones
realizadas en
tiempo y forma
Numero total de
proyectos o
programas
elaborados y
evaluaciones con
dictamen
100% de
elaboración
aprobadas
/evaluación con
dictamen técnico
0% a 60% 61% a 85%
86%a
100%
Según
necesidades
DGPE
Monitore° y evaluación de
Planes, programas y
Proyectos
Asegurar el cumplimiento
efectivo de planes, programas y
proyectos institucionales
Recibir en tiempo y forma
los Informes elaborados por
las Direcciones Generales
De Gestión
informes
Entregados en
tiempo y forma
(N° infames
entregados en la
fecha estipulada en
tiempo y forma!N'
de informes a ser
entregados enla fecha
toper1
00
POttelilkije de
informes entregados
en tiempo y forma
0%
100% de Informes
entregados
O% a 60% 61% a 85%
86% a
100%
En
concordancia
con el
cronograma
DGPE
Revisión y formulación de M
estructura orgánica de la
institución
Adecuar la estructura
organizacional al modelo de
gestión por procesos, para
facilitar el cumplimiento de los
objetivos institucionales
Gestión de alianzas
estratégicas
es
Establecer vinculo,
colaborativos con organismos
internacionales que permitan
potenciar el desarrollo del
M5PVBS
Generar recomendaciones
pertinentes para la
elaboración de proyectos
De gestión
Porcentaje de
proyectos de
cooperación
aprobados
54°
ejecutados
_
Cantidad de
proyectos aprobados/
cantidad de proyectes
iniciados • 100
Indica el porcentaje
de proyectos
aprobados en
relación a la
cantidad de
proyectos que
iniciaron tramite
40% 80% 50% 70% 90% anual DGPE
Elaborado por: Unidad Técnica mEap Feche: 04/11/2016
' -
Revisado por: Dr, ---.... ,.„
2  Feche:

Aprobado por: • . t..(....,, .,. ,..'..»-::-.777:-. C'(:". Feche:
el
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nt:
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP irrÁl
..ancuM
ESTRATÉGICO
.
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL
.
, :, ...
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Identificación de Riesgos — Procesos
II
c.:-
MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN CÓDIGO:
_ _
. . _
(1) PROCESO In oenTwo (3) RIESGOS (4) DESOUNTION
(S) AGENTE
GENERADOR
IN CAUSAS (7) EFECTOS
Procesamiento de datos
estadísticos en salud
Generar información
estadistka en salud
INEXACTITUD
Procesamiento de datos
Inconsistentes
Personas
Minuciosidad del trabajo. Poco
personal para realizar la
verificación.
Mala Imagen, Imposibilidad de poder
tomar dedslones, decisiones
erróneas
FALSEDAD
Falta de verdad o autenticidad en los
datos con el fin de no mostrar la
realidad
Personas
Ocultar la verdad a la
ciudadanía u otros organismos
con el fin de mostrar logros no
cumplidos en la admInisncIón
de turno
Mala Imagen, Imposibilidad de poder
tomar dechlones, decatlones
erróneas
DEMORA
Procesamiento tardo de los datos
estadistkos
Personas
Planfificadón inadecuada, falta
de recursos humanos
DOR, de imagen, Imposibilidad de
toma de decisiones
'
Evaluación de la información
estadística en salud
Producir evidencia
médica para la toma
de decisiones
INCUMPLIMIENTO
No se realiza la verificación y
validación de la Base de Datos.
Personas Falta de RRIOI e insumos
No contar con la verificación y
validación en el tiempo establecido
según cronograma
ERROR La Base de Datos tiene errores en
proceso de consistencia.
Personas
Falta de una Base de Dato,
consistente en tiempo
oportuno a causa de errores en
la carga de los datos.
Posibilidad de no contar con la Base
de Datos consistente por motivos
ajenos y lleven al incumpfirnlento.
INEXACIITUD
Los datos recabados contienen
Inconsistencias durante I proceso de
validación,
Personas
Inconsistencias durante el
proceso de validación, a causa
de la falta de exactitud durante
el registro de los datos en el
sistema.
Posibilidad de no contar con datos
consistentes en tiempo oportuno
GeSlIón de acceso y uso de
evidencias en salud
Permitir el acceso a la
evidencia producida
IRREGULARIDADES
Persona no autorizada acceda a las
evidencias
PerSOnas
Sabotaje del sistema,
funcionado permitió el acceso
ilegal de una persona no
autorizada a las evidencias
Dato de imagen, vulnerabilidad del
sistema
Seguridad de la Información
Garantizar la
confidencialidad,
integridad y
disponibilidad de la
Información
SABOTAJE
Dafio o destrucción que se hace
intencionadamente en un servicio,
una Instalación o un proceso
Personas
Dallo que alguien del personal
hace Intencionadamente pare
beneficiar intereses
particulares
Destrucción física del Hardware y el
Software de un sistema oculuchSn, o
alteración de datos contenidos en un
sistema Informático.
Gestión documental
Conservar Y Proteger
los documentos y
registros generados
en los sistemas de
gestión Institucional
DETERIORO
Dato o destrucción de los
documentos
Personas Fuego, agua, humedad, polvo Falta de información
•
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP
1‘‘
— Fecha: 04/11/2016
Revisado por: Fecha:
Y iii.:
sP
I:

Ii
9":,), _ • ,1* y Fecha: cr‘.,.. /.
Aprobado por: et 4 . th- _ _
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
127.4 POMAS
n
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ar
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1
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5..r.
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COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ESTÁNDAR: ANÁLISIS DE RIESGOS
FORMATO: Calificación y Evaluación de Riesgos - Procesos
73
MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMAOÓN CÓDIGO: 1
(»Procesos
- ---
(2) Riesgos
CALIFICACIÓN
(7) Medidas de Respuesta
. _
(3)
Probabilidad
(4) (5)
Impacto Calificación
(6) Evaluación
Procesamiento de datos estadísticos
en salud
INEXACTITUD 2 20
PREVENIR El RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN
COMPARTIR
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN
COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO
FALSEDAD 2
1
10
10 10 TOLERABLE
DEMORA
Evaluación de la Información
estadistka en salud
INCUMPLIMIENTO
ERROR
2
1
10
10 10 TOLERABLE
PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUOON
COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR El RIESGO
INEXACTITUD 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO -PREVENIR EL RIESGO
Gestión de acceso y usode
evidencias en salud
IRREGULARIDADES 2 20
PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN
COMPARTIR
ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO
Seguridad de la Información SABOTAJE 1 20 TOLERABLE
Gestión documental DETERIORO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO
....----
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP ./5".:,,cf A ‘ ti/ Fecha: 04/11/2016
.
ilyV ‘, 4,
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Revisado por: Fecha:
c.............„,9
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Aprobado por: ..
a4 11119
Fecha: _ --
c
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-' ,. f.',-
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
Nº:
MACRPROCESO:
NATI:XI, MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
.
VE
lt
-T4REKUM
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOWERNO NACONAL
....,. ,......,.............
DT
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rzie
l In
Y CE:NESIER SME/ MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACION DE RIESGOS
Ponderación Procesos y Riesgos
78
GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN CÓDIGO: 1
PONDERACION PROCESOS PONDERAOON RIESGOS DE LOS PROCESOS
(2) PROCESOS (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Ponderación %
Procesamiento de datos estadísticos en salud 27,78% INEXACTITUD 17,24%
Evaluación de la información estadística en salud 22,22% FALSEDAD 13,79%
Gestión de acceso yuso de evidencias en salud 16,67% DEMORA 10,34%
Seguridad de la información 22,22% INCUMPLIMIENTO 10,34%
Gestión documental 11,11% ERROR 13,79% -
001 . IRREGULARIDADES 13,79%
Meya SABOTAJE 10,34%
OCSJA DETERIORO 10,34%
Total: 100% Total: 100%
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
Revisado por: ,kerld Fecha:
4
Aprobado por: 4 :---d1
1--:----- Fecha:
2 3
Dr. 1,a,
.G.A.H
TE
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1nacuM
GOBIERNO NACIONAL
N•ne• • 44444 S'Uta. 1110•4
C•011.1 4444444 •• t11131• •••
COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ESTÁNDAR: VALORACIÓN DE RIESGOS
FORMATO: Priorización Riesgos y Procesos
NP: 83
MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
CÓDIGO: 1
Seguridad de la informadón
28% 22%
Calificación
40
20
10
Calificación
20 0,460
0,460
Peso
o
o
o
o
o
o
o
4
(1) Riesgos
INEXACTITUD
FALSEDAD
DEMORA
INCUMPLIMIENTO
ERROR
IRREGULARIDADES
SABOTAJE
DETERIORO
(C) Total Procesos
(0) Priorizacién de
Proceso
(A) Procesos
(13)% Ponderación
Procesos
(2)% Ponderación
Riesgo
17,24%
13,79%
10,34%
10,34%
13,79%
13,79%
10,34%
10,34%
100%
Evaluación de la
información estadIstica en
salud
Peso
10 0,383
o
0,287 o
20 0,460
10 0,307
o o
o o
o o
2,969 1,149
1
Gestión de acceso y uso de
evidencias en salud
0
o
o
o
o
40 0,920
o
o
0,920
Gestión documental (3)
Total Puntaje
Riesgo
(4)
PrIodzadón de
Riesgo
11%
Calificación Peso
o 2,30 1
o 0,77 3
o 0,29 7
o 0,46 4
o 0,31 6
o 0,92 2
O 0,46 4
10 0,115 0,11 8
0,115
5
Fecha:
Fecha:
Fecha:
04/11/2016
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP
Revisado por:
Aprobado por:
Procesamiento de datos
estadisticos en salud
1,916
0,766
o
o
22% 17%
Calificación Peso Calificación Peso
ncraf
s;
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ESTÁNDAR:
FORMATO:
Ne:
1 :=1,7
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TETÁRBRIÁI
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL
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MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
Mapa de Riesgos - Procesos
88
GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN CÓDIGO: 1
COMPONENTE:
MACROPROCESO:
Y ~MARsean
(1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN
(3) TOTAL PUNTAIE
RIESGO
(4) PRIORIZACIÓN DEL
RIESGO
INEXACTITUD Procesamiento de datos inconsistentes 2,299 1
FALSEDAD
Falta de verdad o autenticidad en los datos con el fin de
no mostrar la realidad
0,766 3
DEMORA Procesamiento tardío de los datos estadísticos 0,287 7
INCUMPLIMIENTO
No se realiza la verificación y validación de la Base de
Datos.
0,460 4
ERROR
La Base de Datos tiene errores en proceso de
consistencia.
0,307 6
IRREGULARIDADES Persona no autorizada acceda a las evidencias 0,920 2
SABOTAJE 0,460
Daño o destrucción que se hace Intencionadamente en
un servicio, una instalación o un proceso
4
DETERIORO Daño o destrucción de los documentos .,„, . ., B I E ive
--5
.,
& 0,115 8
Az.,
.) -1 1:
1 S '
It N
Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016
i 2
Revisado por: %V7 t 1/Fecha:
1'5 L:j._,/ 1-• /
Aprobado por: d)/W. • °I .v ) , ,/ Fecha: ,•:::•:, .-i 7.
(O
I
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COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
NT:
ic.
p
o
s
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MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP
TETÁIRtyuid
".7-------- COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO CORIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE SALUD MIRILLA Y BIENESTAR SOCIAL
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Identlf itadón de Riesgos - Procesos
68
MACROPROCISO: GESTIÓN JURÍDICA CÓDIGO: I
(I) PROCESO (2) ~TIPO (3) RIESGOS lel DESCRIPOÓN
19 AGO01
GENERADOR
(6)CAUSAS n'EFECTOS
Asesocarnlento Legal
stinclar amo legal
lote/tal a las aneadas:les
de La InvItuddn
ERROR
Expedklen de actos adminhtsallvos.
conceptos juddicsn y mandas legales
contarla ala, normas Intensas y edemas
ove amparan In actuaciones del. entidad
Penaos
Desconedffilento de las normas
Internas y externas que anulan a
la InalltudOns
/adanes Pad/dales en canta de la
Indludón. Denundas en contra de
Condonarlos del, Insthodán
DEMORA
Tardaran de b sale, de los apoderados
frente. los nanas
renornatIlldad fiscal según el aso.
Falta de caldeadas de los
antecedentes administrativos
Pan atender las acdones
lodidales y las actuadosses
administrativas
AcciónMidad en canoa de la
entidad. Sandonm ettmlnIstraterat
Iftsdplinerns. penales o
DOLO
Mantpuladdn de Inlormadon de los
enedlentes de las procesos
m/mInstratIves y contendows de la
Oficina Asesora Medina
obtener un beneficio de prono o tercetos
Personas
Inda
-Senda de lineamientos y
directrices sobre el mord de la
cadena de custodia dejo,
procesos Coneltudonalts como
aannIstratfros. Cambio de
POMO, y regvladOn
borestIcadones dIsdpenadrs. Ciscan,
Representación legal
Renesental ala
Institución en el !mbar.
juddko
OMISIÓN
Vencimiento de términos judiciales Y
legales pan atender o Interponer acciones
ludida., o mundanea adminishativas
Penonm
Falsa de seguimiento alas
diferentes etapas que se Rolen
dentro de las acdonenstdIdales
y las mtvadones
odnünktratIvas,
Cansa judidaln o admInktratIved
acunarlos ala Indtstden que
conllevena andenes
admInIstsaUns, disdplInarin,
penales o responsanEdad fiscal
secan el oso.
DESACIERTO
Ccotradlcd6n al dar contestadón a una
Sama panden cuando el presentada e. Personas
Falta de segufralentO a Les
dlIerentes etapas que se piden
~modelo' accIones Judiciales
y las octuaclones
administrativa,.
Faltos judiciales o admInhIntivos
centrados ala InsOtosidn que
conlleven a sanciones
admiren:Mins. d'agnado,.
penales o re:comal:8MM fiscal
segdn el caso.
varias A. as
INCUMPLIMIENTO
Vencimiento de términos
establecidos mala ley N
Desellar los recoma de
Apelación y otras
actuaciones. nualmene
Para contestar demandas
Y demás actindonn en
los procesos ose se tramitan ante la Jurada
manada, o contenciosa
Personas
volumen y
complejidad de los
emedienteb Falta de remcloS
Immanot con perfil de abogado
con etqamiencla en la
sustentaden de
procesos
Acciones Ffisdglinadas. Sentendas
deslanrobles para la entidad. que
afectan el ;linimento del ente
InstruosIdos de sumarlo,
Investigar y establecer la
edstenda de hechos que
constituyan Infracdonts a
las normas, determinar la
responsabilidady elevar,
onnIderaddn las
recomendaciones
COHECHO
Aceptas dinero. tira cardad pm*
Favorecer a fondonerica o empresas
ganadores de Ildtaddn pera evitar sumado
Personas
Falta de dtka y compromiso
Innttudonal
mala InnenpérdIdas mandonas,
pérdida de credlAlidad, sannvons
edmInIstrnlvas, dkniplInadas o
Peones
coNesspsoN
CobrantInero u otra unidad que esté por
neta del salario, por el (resalte realizado o
Para desviar Investigaciones de suma-ries
Personas
Falta de ética y comprornIso
IMUtildOnal
1486 "nen, oneda de
credlandadanclones
admtnIstrath.s. AMiplinerlin o
Pentin
ENCUBRIMIENTO
~tarar, lustran o usar indebidamente la
InlonnxIdo Interna
Personas
Falta de ética y compromiso
InstItudenal
Mala "nen, Pénfidas económica,.
pérdida de nediblIklact :andenes
adnanIslatNal,dIscIparsasies o
penales
Ele Dorado pon Unidad Téenka MEOP , .--- f echa: Di/II/2016
Revisado Per: Fecha:
rkl< Z ()c.
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. 1301)1:
12.1
.1
1
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Aprobado por: Fecha:. : sn ':
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP -
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
TETA NOWA!
G013TERNO MACONA!.
#
.1) :11"
COMPONENTE:
ESTÁNDAR:
FORMATO:
NT:
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS DE RIESGOS
Calificación y Evaluación de Riesgos • Profesos
73
MACROPROCESO: GESTIÓN JURÍDICA CÓDIGO: 1
..._ . _ _ _ ___
I
_.._...._ _. ____
i (1) Procesen
I
(2)RIMBos
CAUFIC.ACIÓN
(6) Evaluaddo (7) Medidas de Respuesta
(3)
Probabilidad
(4)
Impacto
(5)
Calificación
Asesoramiento Legal
ERROR 2
PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA
20
INSTITUCIÓN - COMPARTIR
DEMORA
DOLO
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r HATO«) MODELO
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iA,N.
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GOBIERNO/NNZIONAL
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO
MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL
DE RIESGOS
DE RIESGOS
Procesos y Riesgos
JURÍDICA CÓDIGO: 1
ADMINISTRACIÓN
VALORACION
Ponderación
78
GESTIÓN
PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS
(2) PROCESOS (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Ponderación %
Asesoramiento Legal 25,00% ERROR 12,50%
Representación legal 41,67% DEMORA 12,50%
Instrucción de sumarios 33,33% DOLO 9,38%
0 00% OMISIÓN 9,38%
01118 DESACIERTO 9,38%
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  • 1. "Segideenteiuvu'a de ea efroexya Zeta Poder Ejecutivo Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social Resolución S.G. N°032/ — POR LA CUAL SE APRUEBA DOCUMENTACIÓN DISEÑADA •EN EL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL EN EL MARCO DE LA IMPLEMENTACÍÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO PARA LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DEL PARAGUAY - MECIP. Asunción, nde cnifla de 2017 VISTO: La Nota DGPE N° 360/17, registrada como expediente SIMESE N° 70040, por medio de la cual la Directiva Responsable de la Implementación del MECIP somete a consideración del Gabinete, documentos desarrollados en el Ministerio de Salud Públicay Bienestar Social; y CONSIDERANDO: Que el Decreto N° 962/08 modifica el título VII del Decreto N° 8127/00 "Por el cual se establecen las disposiciones legales y administrativas que reglamentan la implementación de la Ley No 1535/99, De Administración Financiera del Estado y el funcionamiento del Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF)", en los siguientes términos: CAPITULO II- Modelo Estándar de Control Interno:"Apruébase y adoptase el Modelo Estándar de Control Interno para las Entidades Públicas del Paraguay (MECIP), definido en el Anexo que forma parte de este Decreto". Que en virtud de la Resolución S.G. N° 9/08, se adopta el Modelo Estándar de Control Interno para las Entidades Públicas del Paraguay - MECIP, y se disponen las medidas tendientes al inicio de su implementación al interior del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social. Que la Resolución 5.G. N° 477/15 aprueba el Mapa de Procesos del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social. Que es necesario dar continuidad a las actividades de diseño e implementación del Modelo Estándar de Control Interno - MECIP, en las distintas dependencias del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social. Que mediante el Acta N° 01, de fecha 26 de abri del 2017, los Miembros del Comité de Control Interno del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, resuelven la validación de los documentos pertenecientes a las dependencias del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social; conforme a lo propuesto en el Modelo Estándar de Control Interno para Instituciones Públicas del Paraguay - MECIP. Que conforme al Decreto N° 21376/98, Artículos 19 y 20 numeral 6, compete al Ministro de Salud Pública y Bienestar Social ejercer la Administración General de la Institución, como responsable de los Recursos Humanos, físicos y financieros de la misma; y el numeral 7, del Artículo 20 del mismo Decreto le asigna, como una de sus funciones específicas, la de dictar Resoluciones que regulen la actividad de los diversos programas, dependencias y servicios. Que la Dirección General de Asesoría Jurídica, a través del Dictamen A.J. N° 837/2017, ha emitido. su parecer favorable a la firma de la presente Resolución.
  • 2. "Se&jacéealtegaiuó de ea EfroeyaZte:eottal" Poder Ejecutivo Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social Resolución S.0 N° 0321 • — POR LA CUAL SE APRUEBA DOCUMENTACIÓN DISEÑADA EN EL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL EN EL MARCO DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO PARA LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DEL PARAGUAY - MECIP. atS de cr 0f24'° Hoja No 02/02 de 2017 POR TANTO, en ejercicio de sus atribuciones legales; EL MINISTRO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL RESUELVE: Artículo 1°. Aprobar la documentación con el formato MECIP, a Nivel de los Procesos, del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, en el marco de la implementación del Modelo Estándar de Control Interno para las Instituciones Públicas del Paraguay - MECIP; la cual se anexa a la presente Resolución, y se describe a continuación: FORMATO MECIP N° 68 "Identificación de Riesgos - Procesos". FORMATO MECIP N° 73 "Calificación y Evaluación de Riesgos Procesos". FORMATO MECIP N° 78 "Ponderación de Riesgos - Procesos". FORMATO MECIP N° 83 "Priorización de Riesgos - Procesos". FORMATO MECIP N° 88 "Mapa de Riesgos - Procesos". FORMATO MECIP N° 91 "Políticas de Administración de Riesgos - Procesos". FORMATO MECIP N° 92 "Políticas de Operación - Procesos". FORMATO MECIP N° 99 "Tablero de Indicadores de Segundo Nivel - Modelo de Gestión por Procesos" Artículo 20. Autorizar a los responsables de lós Macroproceso/Procesos, la revisión y actualización anual de los documentos aprobados en el artículo anterior; con la coordinación de la Directiva Responsable de la Implementación del MECIP y su Equipo Técnico. Artículo 3°. Comunicar a quienes corresponda y cumplido, archivar. /sr OS BARRIOS F. O
  • 3. e .„..... ., ....- Y MENESLOR SOCIAL MODELO E$TÁNDAR DE CONT:0 2181 1 .11 41 . R .9.7 - MECIP ........ COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO _MINISTERIO DE SALUT:00BUgs.Y BIENESTAR SOCIAL . • . • - 5:2. 93723ivaim, `119P'' r-}-d..,•z , . r ;, , . < OZ,‘ tÉ .., . : «9 _ -*".---- miht . .. CO - ro -er. .:IrETÁ SA , •• Cii- v‘. d rte;001~ •ry" .• ~M'IV ist /o - Pesvit- e • , V- •a , . •l• '1' ' '" ca . a) L 2 t e ~ COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS es - " • lii ' fr' CA Y 7"- ‘, — ESTÁNDAR: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS FORMATO: Identificación de Riesgos - Procesos -• . y. Ne: 68 .. , .. la- ' •i• _ a 1, S ci p "// s.._ v '1t r ...., - 2 MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD ,., "-z CóDíGO: -- __,..- ,. '1 ... / • - - (1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) RIESGOS (4) DESCRIPCIÓN (S) AGENTE GENERADOR ( USAS ‘.. ,_ ,. IP.' .... (7) EFF51153040 4 11 I CONFLICTO Disparidad de criterios, situación de desacuerdo en la formulación de las políticas. Personas Desacuerdos en la interpretación y aplicación de las legislaciones - • S i :Ft Articulación inadecuada, r- • . • • 5 poco eficientes. , Promoción Incidir en los determinantes sociales de la salud a traves de la participación activa de los PREVARICATO Emitir actos administrativos o conceptos contrarios a la ley u omitir, retardar o rehusarse a realizar actos que le corresponden a las funciones del servidor público. Personas Falta de ética y compromiso Institucional Mala Imagen, pérdidas económicas sectores publicas y privados, para fortalecer la salud en todas las politicas OMISIÓN Dejar de consignar aspectos importantes en la formulación de políticas y legislaciones Personas Falta recursos, Régimen de prioridades Desorganización, atrasos, falta de imagen. INCUMPLIMIENTO Falta de recursos para la promoción de la salud, que ayuden a concienciar a las personas a cuidar de su salud Personas Datos desfasados o adulterados Mala imagen, proyectos mal ejecutados, objetivos no logrados, sanciones OMISIÓN No se identifica el factor de riesgo que causa o Incrementa la susceptibilidad para una enfermedad específica Personas Falta de RRH calificados Mala imagen Prevención Evitar la ocurrencia dades prevenibles, re 1 ly mi tigar el Impa el cArfigcolle siviclad. DEMORA Incapacidad de tratar oportunamente a un paciente Personas Falta de RRH calificados Mala imagen 6j, Ina, EVI I ‘ , 1 1 ' / eaSt% #' ! ‘ DESACIERTO Incapacidad de detectar a tiempo algún padecimiento Personas Falta de RRH calificados z4 - cia cri Mala Imagen c 3 .-- el. tr, i i i a ri : INCUMPLIMIENTO Rehabilitación inadecuada realizada al paciente Personas Falta de RRH calificados -^1. Mala Imagen s 111-1CA yai ft ii IP!, '111 4 , t., •••:‘, •••... .4.- ... _ c., . so.cb •,. .;, t.2- ' ... ° 4 t'o • 4 1o .., st kr ,,, (*MG . 4 zIENES " .- ' ..<:„ , ny , r ,...•ro,. 4., %ti • rtt, , 4) .. , t3 Jfla rc,` <" ',.- NytEliim . -43 4, t'e- . ke.,-. 41 1 12 4: 1 %. r. Iteettátt Director ain CIAN Pf:11111W Nacional
  • 4. "0" thiliNrs r Ek>._ • Zior„):1 COMPONENTE: MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP :7= COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO 1011,~500AL MINISTERIO DE SALUD PÚBLJCA Y BIENESTAR SOCIAL "-• ,M195r t -•.:N ui. ..-... ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS „, o ' ,... ir— 0 -15 1 1 ; 0 3: „; t ;ea:. 1 ,1 • • § ..,.. i, 41.., ION • k t o lata 1 1 5.. <N . .. -1..1 1 el un • : ' 0 0 N .0dys • sr --..... -7.- . • in •••,,,, .... OCA . '•,,, I rt -*lb v rl - 1 . • • us CC ,... ESTÁNDAR: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS i-•:. . .---' ' 3: FORMATO: Identificación de Riesgos - Procesos 1, . .t• 1.33- _-..... u u e te, co o-, Nº: 68 -v ...0 ag I s.. MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD CÓDIGO: .-'' S .,..,10 (1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) RIESGOS (4) DESCRIPCIÓN (S) AGENTE GENERADO ( / CA (7) EFECTOS 10 tfP , S'y Gestión de resolutividad en Brindar asistencia integral e integrada de manera oportuna n el continuo de CORRUPCION Inadecuada gestión de expedientes de pacientes (Destruir, inutilizar, desaparecer, o no ubicar expedientes de pacientes) realizada con intencionalidad para obtner un beneficio personal y/o para terceros. Personas (factor humano interno y externo) intereses creados. Falta de valores éticos (falta de compromiso). Impunidad Pérdidade documentos/informa la Imagen y pérdida de credibilid paciente.. .›... < el ' •...) gá 02 cnalNiik -- 0' .0 6 Al 1:c . ,"':• t..;ae t , r"" - r--... ' ( ‘,......... '' 4 ,‘,T c " •e ."' .11 salud atención en salud en el contexto de las RISS OMISIÓN No registrar datos Personas (RRHH) Falta de competenla, atención o compromiso. Sobrecarga de trabajo del personal. Datos incorrectos, toma de desiciones equivocadas DETERIORO No brindar la asistencia oportuna y/o pertinente en cada circunstancia. No documentar claramente la asistencia brindad Personas (RRHH) Falta de compromiso del personal. Negligencia. Falta de competencia profesional, Agravamiento del estado de salud. Aumento del costo del tratamiento. Problemas legales. DESACIERTO Incoherencia entre lo investigado y los resultados que estos arrojaron Personas Falta de RRH calificados Mala imagen n or/6;1 Buscar mejores resultados aplicando el FALSEDAD de Investigación y Presentar datos falsos o manipulados Personas Ocultar la verdad a la ciudadanía u otros organismos con el fin de mostrar logros no cumplidos en la adminisración de turno tr 1!. ...- ...- Mala imagen, layas . Edad depodürtóritar. decisiones, decisioneVe "tRatei;;-tS 1 1 1- 7,r1 t ' -174 3 ifr4. : OCA _ tiAC ? 1- O z. cn ; PI 8 - esarrollo método científicoen la Investigación y la medicina basada en la evidencia. DEMORA Poca Información referente a lo que se quiere investigar Personas Falta de planificación, falta de recursos humanos calificados, imprevistos, ausencia de control. - 1‘ ••.:'. " -,:: Mala imagen, imposibilidad de poder tórriar ..... decisiones, decisionesecróoeas .13k . COHECHO Aceptar dinero y/o promesas remuneratorias a cambio de no comunicar el uso irracional de medicamentos o de avalar la venta irregular de los mismos. Personas Falta de ética y compromiso institucional -e t . 11)3 Mala Imagen .4. 2.. . 65 0- 1 13). rf; ....-2 — ••• 01 1 "10. rr r. engin „Martínez ,9 1. Director General CMN Hospital Nacional
  • 5. 75 4 o .41..“) ,_ •-__ __, COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Ne: NA TEKO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP , . Ul "CALUD ".1GBEICA COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO ia Y BENESTNI SOCIAL MINISTERIO.ÓCIÁLU' D. PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL • • e.: • tAt 5rt . • 6 '-• ' : 11- ; ;‘ • ? e %•• Ir . 1 11, ..... ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS identificación de Riesgos - Procesos ' 1 4 V.-.) . l' . _-- 68 ..-- -1011.f. c , fl 1 CrA'', •7‘ t . '."'/ n, ‘ , 1/4./ c ...., • D 1 ,9; c : ! ..rrn< REKum er9" .:-:...riCiBIERNO MACONA 2 y - ,-, - . ::•-: 19rnr .:7;,:, ?1:t . ne!)‘,./ ti) 15 •••• •.. ..... •••ejk, 4 .1 .• ••••?. . u. 4 o € . ..,—/ 1 ~ tiCA y - i - ,--, o ( • 2 / e,:r, a to c. 0 te S • ti c; 9. 15 — MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD 'CÓDIGO: . ...) , 1/4:- 1 00er. ei '1 ; • -ct 1 (1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) RIESGOS (4) DESCRIPCIÓN (5) AGENTE GENERADOR (6) CAU t, (7) EFECTOS, '. i Rehabilitación Disminuir o mitigar el impacto de las condiciones que causan discapacidad del individuo que permiten la reinserción fisica, mental y social. DESACIERTO Planificación deficiente de la rehabilitación Personas Falta de planificación, falta de recursos humanos calificados, imprevistos, ausencia de control. -. • . • ' Mala imagen, imposibilidad de poder tomar decisiones, decisiones erróneas INCUMPLIMIENTO Imposibilidad de que el servicio llegue al 100%de los que necesitan de rehabilitación Personas Falta de continuidad en las directrices institucionales por cambios constantes de autoridades y/o actores involucrados. El desarrollo de las actividades se torna mas complejo y hay retraso en las mismas ERROR Tratamiento o diagnóstico inadecuado Personas Falta de capacidad, falta de RRHH, taita de interés. Mala imagen INEXACTITUD Presentar datos o estimaciones equivocadas, Incompletas, o desfiguradas Personas Desconocimiento, datos equivocados. Documento con datos falsos Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016 Revisado por: Fecha: ceC9./..". 5> IN .1a . d• - Aprobado r: p_ P ir) i fr 9 ,.. "' zar: ;: z.. ...Ffcha: o rri .....-----...„ ....,„, uriLll. FI yo r..21.nián 'rector Genera GMN Hospital Nacional faa
  • 6. 2 •• -so .(‘ . Isdo, • 0511- .1 A • O) u ti I, : al -O t <3; 1 : 41 ?..: O ri ....- K...._______y O `` (5 rp • 1 2 -a l k -2'. . . ti: ‘‘•--.C1:;:i> '.• 0 ,c 1 ) f. INGO A. MENDOZA q7Zecipcliel1::::4... [intendente do Salud "czta- --.:-.1.--- --;•• ,„,„ • „e. r‘;<1`Dr. • II e •/4,„ •)" Su ;.C4 cNalt.Gls n1.1 " t" PL Gene tal Nacional 1 tg,; , ... -;-; 1 g rzrri - —1 i 1 5. e PIS -m T - salema sosa MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PUBUCA Y BIENESTAR SOCIAL it -ort%; RExuAr GOBIERNO NACIONAL COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: ANÁLISIS DE RIESGOS FORMATO: Calificación y EnluackSn de Riesgos - Procesos NI: 73 MACROPROCESO GESTIÓN DE LA SALUD CÓDIGO: 1 (1) Procesos __ (1) Rkagos CAUFICAOCIN (6) Era 6n (7) Medidas de a (3) PretebIlldad (4) Imputo 151 Calificad& Promoción CONFLICTO PREVARICATO 2 1 20 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO OMISIÓN 2 10 PREVENIR EL RIESGO -PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR INCUMPUMIENTO 2 10 PREVENIR EL RIESGO . PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR Prevención OMISIÓN DEMORA 2 1 10 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO DESACIERTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO • PREVENIR EL RIESGO INCUMPUMIENTO CORRUPCION 2 2 10 20 TOLERABLE PREVENIR El RIESGO PROTEGER LA PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR Gestkfm de resolutMdad en salud PREVENIR El RIESGO . PROTEGER LA STOU0(5N -COMPARTIR OMISIÓN 2 10 . INSTITUOóN • COMPARTIR DETERIORO 2 10 PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN -COMPARTIR Gestión de InvestigecIón y desarrollo DESACIERTO FALSEDAD 2 1 20 10 10 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO- PREVENIR EL RIESGO DEMORA I 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO COHECHO DESACIERTO 2 1 20 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO . PROTEGER LA INSTITUCIÓN -COMPARTIR RehebIliteclon ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO INCUMPUMIENTO ERROR 2 I 20 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN- COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO INEXACTITUD 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO. PREVENIR EL RIESGO Elaborado por: Unidad Técnica MEOP Feche: 03/11/2016 Revisado por: 1/4....... Fecha: Aprobado por: Fecha: -----
  • 7. LOCL ,k - 0,0 • , 1:9/1 ednteddente de S3 O.ZA 1U0 MINGO A. MEND CMigeiniá rle 4o cs ti° 1p lil rItGalelaNnrt eareltit aio l :11-21 1 (01 ) COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: N9: MACRPROCESO: y...1w Taz MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL n i ,',.÷ — COMPONENTE CORPORATIVO itu lo puma, AL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACION DE RIESGOS Ponderación Procesos y Riesgos 78 GESTIÓN DE LA SALUD DE CONTROL INTERNO Y BIENESTAR - MECIP - 1 .• ESTRATÉGICO GOBIERttb NACIONAL SOCIAL CÓDIG0:1 PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROÉES'OS (2) PROCESOS (3) Ponderación (4) Riesgos (5) Ponderación Promoción 15,00% CONFLICTO 8,89% Prevención 20,00% PREVARICATO 8,89% Gestión de resolutividad en salud 25,00% OMISIÓN 6,67% Gestión de Investigación y desarrollo 25,00% INCUMPLIMIENTO 8,89% Rehabilitación 15,00% DEMORA 4,44% O 01% DESACIERTO 8,89% O /0 CORRUPCION • 11,11% , 0,01% DETERIORO 4,44% 000% FALSEDAD 11,11% 000% COHECHO 11,11% 000% ERROR 8,89% (a 00 ,6 INEXACTITUD 6,67% Total: 100% Total: 100% Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016 Revisado por: Fecha: v---------LATC:-.975 . Aprobado por: _---,_ 067%. Fechar--
  • 8. Rehabllit d n Gestión de Investigación y desarrollo o o Peso Calificación Peso o 40 0,533 o o o 0,53 o 0,13 10 0,22 8 o 0,28 7 o 1,11 o 0 COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: VALORACIÓN DE RIESGOS FORMATO: Priorización Riesgos y Procesos Nº: 83 MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD ICÓDIGOn (1) RlessoS (A) Procesos Promoción Prevención Gestión de resoluthidad en salud (B)% Ponderación Procesos 15% 20% 25% (2) % Ponderación Riesgo Calificación Peso Calificación Peso Calificación Peso CONFLICTO 8,89% 40 0,533 o o PREVARICATO 8.89% 10 0.133 o OMISIÓN 6,67% 20 0,200 20 0,267 20 0,333 NCUMPLIMIENTO 8,89% 20 0,267 20 0,356 DEMORA 4,44% o 10 0,089 o DESACIERTO 8,89% o 10 0, 78 o ORRUPCION 11% o o 40 1,111 DETERIORO 4,44% o 20 0,222 FALSEDAD 11.11% o o o OH ECHO 11% o o ERROR 8,89% o o INEXACTITUD 6.67% o o (C) Total Procesos 100% 1433 0,889 1,667 (D)PrIorlzacIón de Proceso 2 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Revisado por: Aprobado por: MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - 151 COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL mbd, 1/4.• Gia tmErtail 7 Calificación 40 10 0,278 2,389 1,111 o o o o 0,900 o 4 0,13 ,":•(10J - 0,10 - t'Y é:..; e, --a" • C8/1.1:22611 inlaG.esei 1é1 al R de lC zaritcadco l9GIME .t.yEyameri lLEU . l is i 3 Ya , 0,111 0.889 ac 0 in .31 o o 9 o- Ui %SOCIA/ _081017,4‘ ,r; ;17.. 15% 25% 10 0,133 10 0,100 := 1" SALLIC01114A HA 111103 Y elirreSTAR SOCIAL atiCA ,oe en, ' I, t. " "-•—•• ,11":, Pitara D O) 'É sz i. I:, Total Pontaje Prlorhación de Riesgo Riesgo (4) 10 40 6 5 2 - • Z Tgi -- 5 -"Ps " •alf3ce "kg Fecha: Fecha: ez, s s):U :B N 1/4 A CA c. i, ... <rp tir o iluip 7 N. 4 94 , . 115 -' ! , : ItÍtrrtás j'indina12. : a 5 P.v35'). ct 1 1 Jactar General C iN Hoanital National Fecha:
  • 9. i-- COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: e „Amo, MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO VC 1 ---- COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO V ~ESTAR SOCIN. BLICA Y BIENESTAR SOCIAL MINISTERIO DE SALUD PÚ ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Mapa de Riesgos - Procesos 88 GESTIÓN DE LA SALUD - MECIP - C — ÓDIGO: - GOBIERNO RauM ' • '''''''' TETA NACIONAL i• • • I '''.• ” . , (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN (3) TOTAL PONTAJE RIESGO (4) PRIORIZACIóN DEL RIESGO CONFLICTO Disparidad de criterios, situación de desacuerdo en la formulación de las políticas. 0,533 6 PREVARICATO Emitir actos administrativos o conceptos contrarios a la ley u omitir, retardar o rehusarse a realizar actos que le corresponden a las funciones del servidor público. 0,133 10 OMISIÓN Dejar de consignar aspectos importantes en la formulación de políticas y legislaciones 0,800 5 INCUMPLIMIENTO Falta de recursos para la promoción de la salud, que ayuden a concienciar a las personas a cuidar de su salud 1,156 2 DEMORA incapacidad de tratar oportunamente aun paciente 0,200 9 DESACIERTO Incapacidad de detectar a tiempo algún padecimiento 1,200 1 CORRUPCION Inadecuada gestión de expedientes de pacientes (Destruir, inutilizar, desaparecer, o no ubicar expedientes de pacientes) realizada con intencionalidad para obtner un beneficio personal y/o para terceros. 1,111 3 DETERIORO No brindar la asistencia oportuna y/o pertinente en cada circunstancia. No documentar claramente la asistencia brindada. 0,222 8 FALSEDAD Presentar datos falsos o manipulados 0,278 7 COHECHO Aceptar dinero y/o promesas remuneratorias a cambio de no comunicar el uso irracional de medicamentos o de avalar la venta irregular de los mismos. 1,111 3 ERROR Tratamiento o diagnóstico inadecuado 0,133 10 INEXACTITUD Presentar datos o estimaciones equivocadas, incompletas, o desfiguradas 0,100 12 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016 ..... Fecha: ,, .,, 9 1411: por: 0 Id _, Ite ,r. IV IA- .D0r.CS.. ' :PIISY0 o por: , ,,.'n /' n Ikr,r."- ---.. le Fecha: .........'" .: .":'
  • 10. GeNso ‘119. brtaffinet , 9 , ovol'":1" 0,.‘, r. Aartínu Director General nrsi Fine:vire' Nacional ' O. 'in • : 7,e IV" eny.:k» • Own .1 69 elk.S Z .5.. rn." 10 1g" • A• Melud supe/Intendente de S e-, 1 COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: 155TDZO MODELO ESTÁNDAR DE COMPONENTE CORPORATIVO SALUDPUILICA MINISTERIO DE SALUD ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Definición Políticas Administración 91 GESTIÓN DE LA SALUD CONTROL DE CONTROL PUBLICA? BIENESTAR de Riesgos - INTERNO - MECIP - • ESTRATEGICO TETA RF.KUAl GOBIERNO NACIONAL SOCIAL '•"" '''''' '' '''''' ". Procesos CÓDIGO: , (1) Procesos (2) Riesgos (3) Pontaje (4) Políticas Administración de Riesgos Promoción CONFLICTO 0,533 Contar con claros lineamientos en cuanto al manejo de prioridades consensuadas que permitan la generación de una visión compartida. Prevención PREVARICATO 0,133 Transparentar los procesos, identificando a cada responsable, Implantando el control interno para la obtención de los productos. Gestión de resolutividad en salud OMISIÓN 0200 Capacitar y socializar en todos los niveles la norrnativa legal aplicable mediante charlas en áreas organizadonales. Incorporar a personal capaz de ejecutar todas las acciones y tareas. Gestión de Investigación y desarrollo INCUMPLIMIENTO 1,156 Contar con un seguimiento mediante un tablero de control a cargo de una supervisión idónea para el efecto. Rehabilitación DEMORA 0,200 Se procederá a corregir el procedimiento, agregando los pasos no previstos, o eliminando pasos burocráticos, con los responsables de desarrollarlos. Se establecerá mecanismos de comunicación ágil y actualizada para la pronta toma de decisiones. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016 Revisado por: Fecha: ...---. Aprobad o-porrsnalwe e Ala tr..7......imithh: fiel%E ea ‘1 Fecha: ( 14/4-_:----r--,, --.)
  • 11. • . • 4. „, COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: TA_ S .111-LA TOCO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - =,: - .Z.,.. 0. .7... - .7.74- - - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN ,.., ,:, ...- se...aluco. V IIIMS1ARSOCIAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ..: '1 , ::- ti, ACTIVIDADES DE CONTROL V‘, 4,-; ":„..).: POLIT(CAS DE OPERACIÓN .' : 01 -.1s, Definición Políticas de Operación — Objetivos Institucionales/Macroprocesos/Procesos 92 -- " .. ', TrrÁlRDCUAI -N ,-.GOBERNO NAOONAL Hl 3. t, ii. i; , s, // . f. MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA SALUD CÓDIGO: No. (1) Riesgos (Aspectos Críticos) (2) Acciones (3) Políticas de Operación 1 Desacierto Capacitando al personal sobre la Importancia de su trabajo y haciéndole conocer sobre la norma existente supervisiones adecuadas en los puntos clave de gestión que fomenten la aplicación de mejoras. Realizar perfodicamente ejercicios de autoevaluación de modo a contar con proyectos de mejoras en forma continua. 2 Incumplimiento Capacitar en procedimientos, estableciendo los parámetros de responsabilidad de cada uno, teniendo en cuenta los tiempos de ejecución de cada actividad, y sumar a ello la aplicación de controles en todas las etapas de procesamiento de información e indicadores que establezcan el desarrollo normal de los procesos y la consecución de los productos. Capacitación y entrenamiento permanente de sus responsabilidades y del alcance de la norma vigente, herramientas de gestión a través de talleres de capacitación y formación 3 Corrupción Transparentar los procesos, identificando a cada responsable, implantando el control Interno para la obtención de los productos. Los funcionarios involucrados en la gestión deberán reportar sus actividades mediante informes incorporados a un sistema de seguimiento en forma oportuna para la cual deberán ser capacitados convenientemente. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 03/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha:
  • 12. .zt . •= ,; vtr -"L-• a••:1% - ;ab 1 11 3 l maMAT pasaO Y Clit"Ma SOCIAL COMPONENTE: ESTANDAR: FORMATO: NI.: MACROPROaSO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ACTIVIDADES DE CONTROL INDICADORES Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos 99 GESTIÓN DE LA SALUD c e ó TETÁIROGAIO O 13 ti2 pi í s a • 0) Proceso I (2) Objetivo 17) Factor Critico de Éxito (4) Tipo de Indicador (5) Denominación del Indicador (6) Fórmula _ (7) Descripción (e) Linea de Base (9) Meta (10) ._.. Rango de Tolerancia (11) Periodicidad Bueno . (12)Responsable . _ insuficiente Regular Promoción incidir en los determinantes sociales de la salud a [rayes de la participación activa de tos sectores publicOS y privados, para fortalecer la salud en todas las politices SInceraridento sobre la problemática Identificada (determinantes sociales), para facilitar un enfoque objetivo y transversal para definición de acciones requeridas. Gestión Mejoramiento de indicadores de los determinantes sociales críticos % de mejora de Indicadores de determinantes sociales críticos Identificados respecto al diagnóstico/medí ción anterior No disponible A definir A definir Anual Prevención Evitar la ocurrencia de enfermedades prevenibles, retardar su aparición y mitigar el Impacto en el individuo y la colectividad. Clasificar-kin efectiva y oportuna de la totalidad de social de cada USF la población del territorio Gestión ispensarizac % do d ión respecto a población total del leffitorio social Cantidad de personas censadas y dispenso-Izadasclispensarttacitn en cada territorio / Población total estimada del Tenitorio Eficiencia y eficacia en la de ta población en el Territorio No disponible 90% 60% Anual DGAPS (Dirección General de APS). DRAPS (Departamento Regional de APS) y ESF (Equipo de Salud Familiar) Gestión de resolutividad en salud Brindar asistencia Integral e integrada de manera oportuna n el continuo de atención en salud en el contexto de las RISS Tenitorlalización total y efediva a nivel pais Gestión Aplicación de herramientas previstas en -Gulas de Mención Primaria de la Salud" Discrepancias Identificadas? Total de casos analizados en visitas/revisiones Independientes Aplicación efectRa y eficiente de herramientas de gestión establecidas y vigentes No disponible BO% A ser definido ,." .0% . : -- T a c : . - icetti ,t •-•• .11 ' 1 %, • C.: N Anual DGAPS (Dirección General de APS). DRAPS (Departamento Rearmar de APS) Y ESF (Equipo de Salud Familiar) 1/.5'z>" ••. .'• Elaborado pon unidadTécnica MEOP ¡ /15r e:a>rr :e - N. rechaf.p, C9/11/2016 I Ivr ql n'el Revisado por: ti i I- .1.- 1 *7 p '‘%., Clé:IT. ' Aprobado por: f 0,), Fediary 1 43/4 1t " - .''tt%tr e'b r
  • 13. COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO; Ne: • . 1111nie MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO r MECIP MAI REKUÁI 1 : , .. .ar...r 1;¿ . • • COMPONENTE COM/141120 DE 0111116.01. SERA TÉGICO GOSERPEO PIACOPEAL 1411151E/10 DE SALUD 01)WCA trBIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS IDENTIDCAC1ON DE RIESGOS Identificación de Riesgos -Pirotelerl 68 MACROPROC601 GESTION ADMIMSTRMVA Y f INANCIOta CÓDIGO; 111 rwaso 14 afirmo MR1185GOS (a) DESCRIPOdet (5) acturriwrirRsooR . (6)CAUSAS . ElLucros Gestión presupuestaria Recamar y cornee/ler la ejerudón del presupuesto institucional 1/1/RaUDADONES allrePIrse ele recursos de b Inittluddm prIvaecie • los demi, %Mimaran deMenete el presupueste luda proyectes Rue no ceerelpenden Peleen Falta de ceenpremlse institucional, deranedmIente,Intetesm Peedruleres Pérdidas ecenOenkas DEssamo Afectar ;Oros gut no oarresponden Al objete del canto. en beneficio mete e a tarnble O< rettlbutlén per poned. Innatos. PersOnn Filia dediles meterle/net Interesa eeendrdoes Pérdida de resanen de la Entldatl. Sanciones Dininenadets metes e Chofes ERROR Mili estimas:1én de los tennos en la elabemdón de preverte de presupueste Personas tes per ern e ya te mutilarle Inveluntarle, deseemórimlento del prexedirniente Falta de recursos pera la elecseltm de los prenettes Gestión de ~Pm Mesurar la dhoonlellidad de las bienes y senrieke necesarios PEC1/1A00 PPersona, i f armee/ a deseé tweanderes en las ileitadenn faditande documentaciones lates a les relames Pm Félemln4.• , linda Falta deétka y compromlut Instituclenel Mala losaren, clesellfure, périllín ~micas DESACIERTO Caminar produans o senados que excedan los precios relerendfles ~as Jrn: falte Productos e smIdet Madsen/idos, limado con orares , actuelizackSA ' 01A510t4 Me *dar cobee vencimientos de centretes d• medro • que se puede Sonar la Solide ~re Personas hit* de trebeje en teniente . Pérdidas emórnluts Gestión financien, D13011EARRO Gastar rnucho dinero u otra cosa Intremarla e imprudmemente Portartes TM de compromiso Imfitudenet, Prendes no eleramados, snob Mugen. ; reprerarna65n presupuestaria, pérdida de creaatidad deextedmiento, 1 Caes Interna partleDam Asecurar el use efkai y actante de les seamos fruncierasde la hissderlón HURTO eilmelmne de recursos /Minden para el Dna de preneedorts os In transes 64/44ans Piala de ética prefestenal. internes nenómkos Pérdida de encunesde la Intlin. Saeteen Dhdellnarlas, penales y /hades INCIIMPIIMIENTO En elenco. les ~Mere. Penenn FM de étk• peofeslonal. Internen teendeleas Perdida de teemel de la Dullad. Sanelenes Chelplinartn. pensin y Mates Gestión Administrativa OMISIÓN Asegurar el uy> Olor y elicknte de les bienes, / sentidos IRREGUIAIDDADES Apoderan, de len Nenes de b institución Y POnerlers dm sarna pare hendida P10160 Penosas Palla de ¿ata pralokrnal. in:arenes eendritte Pérdida de remites del. IMMO. Sanciones DIscIplbadts, post v fiscales Al ~te de muelo les bienes adjudicados dejar pasar pee arte b cantidad redbida r este nista faltantes Perwas Omerietirrients del preetalitmlente, Dita de Interés falta de fteufsel humanes Pérdida de nema de la entidad EttlElOODD Miedos tem pierden tu tildad pe/ la me titilación y no mar provecho ecanórnke de elles . Entorno ~nacimiento del procedimiento, falla de 'mesh, falta de /acunes humanes Pérdida de seamos de le entidad Gestión de Medicamentos Fortalecer la L.4.1:ÉS reurAuthe Pm la adquhleión y dkullaudón de medicamentos e insumos. consolidando de mama eficiente Millerna de ebagerlmlente INCUMPLIMIENTO No sa rubra la conso6dedón de datos de consume de La región. Falta de intime:el IdoctimentOs le reiDeldeS falta de RRN11 Posible falta de productos. mala imana Cliente Insatisfecho. "ISIÓN 1111e realDa el mithis y central de be cantWoles • Ser 1011dtatillpill bt Pene... rata de Entume (documentos de respaldo), falta de Mei Posible /atta de preduetes. mal Der. atenta inanidecht. ettableeinsitmlan DESACIERTO El Control /cebado en Colma molvocada yac se detecten Incontortridóles u emes en la mirada, de cantidades a lin estAbledntlenlen Inapetencia/ Incapaddad/ incempetentie Posible deurbastecbrdento de producen, rneb inudenfroterb imathlechis Gestión Cantable Melosas el encierros la rendición de cuentas de las transacciones etortórnicasy financie:41de In institución y brindar 'Mamad& para la toma de decisiones Ot/RAUDACIONES indusión nentable de castos no autorizad" en bentlkie ~pie o de un terrero. Persones Fe% de Data prefetiona6 Interesa Pérdida de retenes de la [elidid. WICIOrtn Obdpknatiat ~SS y fiscales wandraires Datares° exonsinandas en las docomarritachanes y registran «Atables Persones Desamerindente,lata de adordbación, Steelents, perdida de recerm OMISIÓN Falta de documentas respaidatoded pera la imputad& de cestos • Persones Desain~te del proredeniento. falta de Interés, fatt• de /num hUrnanos Pérdida de recursos de la Entidad. Saldaste, Désdprenarlas, penales y Ilseales Sugestión y monitores rcirta'n" ti "In" de con" Interino Saltadero, OMISIÓN acuitar e ese repente Informe/1Sn a MI entes de contrel sobre tas knortarbdadn encrondas Traficad. in o fluend, menda de amores y prendidos éticos Pérdida de munas de la Endded. Sanciones DiscIptirradas, penales y Encala relcuman.iitgro efei generes en reporto a MI Averno V Catitilanes de conOcd orando, inctrophendo los ténidnes legales establecido.. Persones trafica de inEinenoa .carencia de Mores y principios éticos ' Pérdida de recontó de le Enildad. Selniones Disdpenarin, pendes y bales DESACIERTO No con:siton Informadon fidedigna y artnaleada de los inventados de la entidad Penaos Trafico de kfluenctas. carencia de Ilion y PeIncOlos kir. Pérdida de recursos de la Entidad. Sanciones Diaticanoiss, penales yfiscalat Elaborado pop Unidad Téerdai MEM /echa' 04/11/2016 Revisado poi reser Aprobado por -----....."1- i -Vr t"...e- TisNs aectst
  • 14. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TETAS. RocuAs COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GoosuiNo NacioNAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ANÁLISIS DE RIESGOS Calificación y Evaluación de Riesgos - Procesos 73 llátr ttlIrm 'rca COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Ne: MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATNA Y FINANOERA CÓDIGO: O (1) Procesos (2) Riesgos CAUFKAOCIN (6) Evaluadón (7) Medidas de Respuesta _ 131 Probabilidad (4) Impacto (5) Califlockin Gestión presupuestarla DEFRAUDACIONES 2 20 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA NSTITUCIÓN • COMPARTIR DESACIERTO ERROR 2 1 10 10 PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO • PREVENIR EL RIESGO Gestión de compres PECULADO DESACIERTO 2 1 10 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN -COMPARTIR ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR EL RIESGO OMISIÓN 1 10 10 TOLERABLE CEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO Gestión Financiera DESPILFARRO 2 20 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUOÓN -COMPARTIR PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR HURTO 2 10 INCUMPUMIENTO IRREGULARIDADES 2 2 10 20 PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR Gestión Administrativa PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR ACEPTAR El RIESGO • PREVENIR El RIESGO OMISIÓN 1 20 TOLERABLE DETERIORO I 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO Gestión de MeOkementos INCUMPLIMIENTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO OMISIÓN 2 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR DESAOERTO DEFRAUDACIONES DESACIERTO 2 2 I 10 20 10 PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER U1 INSTITUCIÓN • COMPARTIR Gestión Contable PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER U1 INSTITUCIÓN -COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO OMISIÓN 2 5 10 TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR EL RIESGO SupeMsión y monitoreo OMISIÓN INCUMPLIMIENTO 2 1 20 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO DESACIERTO 2 10 PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR Elaborado Ron Unidad Técnica MEM Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Feche: Aprobado por: rLit _ Fecha:
  • 15. -,... 40. ,.. COMPONENTE ESTÁNDAR: FORMATO: NI: MACRPROCESO: Wirr MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TETAAS)REKUAI COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ' °'" ' • CÓDIGO: O _ . =Mi: rriPUCUCA AL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACION DE RIESGOS Ponderación Procesos y Riesgos 78 GESTION ADMINISTRATNA Y FINANCIERA . .. .... _. . PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS _ . (2) PROCESOS , (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Pdrtderachim % Gestión presupuestaria 12,50% DEFRAUDACIONES 11,43% Gestión de compras 20,83% DESACIERTO 11,43% Gestión Financiera 16,67% ERROR 8,57% Gestión Administrativa 12,50% PECULADO 8,57% Gestión de Medicamentos 8,33% OMISIÓN 8,57% Gestión Contable 1667% DESPILFARRO 6,71% Supervisión y monitoreo 12,60% HURTO 14,29% 0111:121 INCUMPLIMIENTO . 11,43% Uta IRREGULARIDADES 11,43% ' 000 . DETERIORO 9,57% Total: 100% Total: 100% Elaborado Por: Unidad Técnica MEOP Fecha: 04/11/2016 Revisado por Fecha: Aprobado por: Fecha:
  • 16. TtrÁlniculd GMEMO NA0314AL YESAl HATEAD (01 POOAVE .: SWZARSOCIAL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Priorización Riesgos y Procesos 83 GESTION ADMINISTRATIVA FINANCIERA COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: 182: MACROPROCESO: CÓDIGO: O (4) Priorkackfm de Riesgo Gestión Financiera Gestión Administrativa Gestión de Medicamentos Gestión Contable Supervisión y monitoreo (3) (A) Procesos Gestión presupuestaria Gestión de compras Total Pontaje Riesgo (1) Riesgos (B)% Ponderación Procesos 13% 17% 8% 17% 13% 21% 13% (2)%Ponderación Riesgo Calificación Calificación Calificación Calificación Calificación Calificación Peso Calificación Peso Peso Peso Peso Peso Peso DEFRAUDACIONES 40 0,571 40 0,762 1,33 11,43% O o o O o 1 DESACIERTO 20 0,286 10 20 0,190 10 0,190 20 0,286 1,19 2 11,43% 0,238 o o ERROR 8,57% 10 o 0,11 9 0,107 o o o o o 0,36 PECULADO 8,57% 20 o 8 o 0,357 o o o o OMISIÓN 40 8,57% 0 10 20 20 0,143 10 0,143 0,429 1,11 3 0,179 o 0,214 0,38 DESPILFARRO 5,71% o o 40 0,381 o o o o 7 HURTO 0 20 0,48 6 14,29% o 0,476 o o o o 10 INCUMPLIMIENTO 11,43% 20 10 0,095 o 0,143 0,62 4 o o 0,381 o IRREGULARIDADES 11,43% 40 0,571 o 0,5/ o o o o o (C) Total Procesos 100% 0,964 1,238 0,893 1,095 0,857 0,774 0,429 (0) PrIodzacIón de Proceso 5 1 2 3 6 4 7 04/11/2016 Unidad Técnica MECIP Fecha: Elaborado por: Fecha: Revisado por: b c. d,:' Fecha: Aprobado por: u ncY --rr"
  • 17. ) (15 , '---:--- --" COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: 1 HALIDÍO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - . . „ . . 2 COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO I MECIP - TETA4 REKUÁI GOBIERNO NACIONAL la.— ,..<, 0•Pt.I. le II. lo.. Construyendo PI 'ulule h 0, CÓDIGO: --az,„,cA Y sair«sr4º1 scan,. MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Mapa de Riesgos-Procesos sa GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN (3) TOTAL PUNT/UE RIESGO (4) PRIORIZAÓÓN DEL RIESGO DEFRAUDACIONES Apropiarse de recursos de la Institución privando a los demás funcionarios, desviando el presupuesto hacia proyectos que no corresponden 1,333 1 DESACIERTO Afectar rubros que no correspondan al objeto del gasto, en beneficio propio o a cambio de retribución por parte de terceros. 1,190 2 ERROR Mala estimación de los recursos en la elaboración de proyecto de presupuesto 0,107 9 PECULADO Favorecer a ciertos proveedores en las licitaciones facilitando documentaciones técnicas a los mismos para adecuarse al llamado 0,357 s OMISIÓN No alertar sobre vencimientos de contratos de modo a que se pueda ejecutar la póliza de seguro 1,107 3 DESPILFARRO Gastar mucho dinero u otra cosa innecesaria o imprudentemente 0,381 7 HURTO Apoderarse de recursos financieros para el pago de proveedores o a los recursos humanos 0,476 6 INCUMPLIMIENTO En el pago a los proveedores 0,619 4 IRREGULARIDADES Apoderarse de los bienes de la institución y ponerlos en venta para beneficio propio 0,571 5 DETERIORO Artículos que pierden su utilidad por la no utilización y no sacar , provecho económico de ellos 0,107 9 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: sailjj . ---`-‘. ..---__ Fechat,;.,
  • 18. 0 COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: ,. . MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO Tri4 - MECIP - REXUAl COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL 1 /1717 » n ja sci. . ' MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Definición Politicas Administración de Riesgos - Procesos 91 GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA CÓDIGO: O _11) Prcicesos (2) Riesgos (3) Puntal , (4) Polftkas 'Administración de Riesgos Gestión presupuestaria DEFRAUDACIONES 1,333 Capacitar a los funcionarios en gestión ética y compromiso institucional, aplicando el código de ética y legislaciones que autoricen la aplicación de castigos a los funcionarios infractores. Gestión de compras DESACIERTO 1,190 Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades definidos para las gestiones ineherentes a las actividades que le correspondan. Gestión Financiera OMISIÓN 1,107 Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa legal aplicable mediante charlas en áreas organizacionales. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/1016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha: /2` c,OGIAL "'"A
  • 19. HA TEMO .,...g.. M. -LO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - N. _IP - TETA REKUAI COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN GOBIERNO NACIONAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL )0~0 nana.. gar.a 1.019. guive ceowily., Ido ei i ulu, O hoy — Objetivos Institucionales/Macroprocesos/Procesos I r * .1 rj .., k„1"-_—___" --r' COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Ne: --,„...., SAWD PUBUCA Y BENESIAR SOCIAL ACTIVIDADES DE CONTROL POLITÍCAS DE OPERACIÓN Definición Políticas de Operación 92 MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA CÓDIGO: O No. (1) Riesgos (Aspectos Críticos) (2) Acciones (3) Políticas de OperaciOn 1 DEFRAUDACIONES Sistematizar los procesos e identificar responsables de ejecución de los mismos Diseñar un software que gestione los procesos, donde se identifiquen a los responsables, la fecha y hora en que se activó su proceso y establecer indicadores para mejor control de la gestión 2 DESACIERTO Identificar la debilidad en el proceso y desarrollar talleres de capacitación Evaluar el rendimiento del personal, identificar fortalezas y debilidades de su gestión y desarrollar talleres de capacitación de los procesos que ejecuta 3 OMISIÓN Capacitar a los funcionarios para el cumplimiento de sus funciones • Realizar un control entre los documentos de respaldo y el cronograma de actividades previamente establecido Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: __ "-----.... 11 Fecha: ir'i th e ' 41111 .Y-¼ 5 (/) O M.G.A Pro N
  • 20. 1 0 3‘ I Itzl: MODE10 ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MEOP - COMPONENTE COIDOPATIVO «COMA= IX 01311011 imenrc0 00165(00 Mima 8 eItertra cosi COmPOIMME: MTivi0&015 OC 0300001. MAMA." INDICADORES FOACATM Tablero els MlIcadaes de Plirnen NDel Modelo de Geltidn ~ PriXelOs Nt 99 MACROPROCESO: Onnec Cen/mSTRAliv• e Mamaria I (11 i (3) (31 FactorCrlite de bato 141 NO da Indkaden (31 Denomln~ es Indicador - • Earmtd• PrOCM0 (6) 111/ Urca da lis~ (1) Atela Ittnie Oe Telencla 01) Panlealldtbd (MI Relp~1~11 ' 10 D - em~ Irsaident • Re~an lacro I Ob jetive Cejudo pr empantana! Minina; y controlar la n'acunan del pasupumie inCltuctmil Canear 4490•10110ad ler~cl• 14 de '*00.6 OM I • amor 103 Rcarmacel maca' MI O% 103% O% • C10% ello. 85% .5% • 100% Ama ft ~apunto 9%. nafta In atm la conecto toma d• dial~~1 CmOn re~r~dadOn nia034105 ~O* *I st C.ntléc de amasas mem r la discrabItanad de las ~nes y intvIcia necean/1c Derollo y Connbachan cl. 0~ 111~••• im Mes o% oortItot. M'alabad 14 de stOltitel. 000 preter9~905 pera iiiI•MUNIVICIOn (Surrotleni• es lattniONO• O preetarnientes ni Mes cl• 0Ontraten / 6~410 e% taxa da canaanal•100 0% 100% 0% • 80% 61% • es% ID% • 100% Mntall ICC ecteción porOrtual de 00(1,010%000 pn301~~MIS da 99~91111609 Gestión Muncier• kaum el ma Mem Y «Mente m los reos hm os De la InstItuchin Conocami permuta% cle Mccerniono Pe proyectos ....C..""4". ......... k., 1 "....... i ENDNIMO Monto O. circo e)acutrtso m pvc•NO• Oic IMUIP~Ito ca anadea I 1.4oree a• dinero Oseutat% m maya:~ limatiadm pe/ Maparedonis ni• - • .100 Pom~~ ID ~e d• til~* de0:0~adonc IntanDelanele contrculde Dm II 11~0005050• 01 N mlulad COA ICO% 0% • GO% 01% • 65% 00% • ICO% ~MI Arte n'untara Mate Mminintrativa 'mine el uso thcan y ericlerne de las tienes y Eattrue debo da alroarn• 04.7106 Pat-o.!, de 00' ~Milale• en tleny0 y lonn• Gradad 09 IMI's non ~OS Conechns. entragMe• m teme y tonna / Canlillad Tat•I d• 11145 Entrogadon 100 01001w coneetanme• Rep~~•~4 remental 0.1 MF* I enUeginkn ce dales cornplam y ~pa y /orna los atta. Inn Oblenkla • pr% MI Irter~ trammkn el Campa y fewen• 0% 103% Ce% • 10% 01%1 9513 FM% • 100% Campa d• raMod• Publlo 111,301•11ni• / Mentar 0•1 UfelciaEncarged o O• ;enlata Plaalm Nosp~arla / Dictes ~ ~O cmcm C~I~ de —a—os reataleaer In CnteCIdad smehars• pu• La salquidal~ y 01311111C-Án de madleluntniel e inuartan. ~dando de manera &Menne el sistema da actecirniento ROMs? a erreetenr0 el ~Mb ribo Ileal~ Ponen* de ~Cm IwOrladm Mnactamara• Cantidad Intal de C• FaZuebn alcl lol iffira~ t1 da ' ~Dm Recnent• SI ~ "C.(111. d. ermOrhens OMM•freM CM 100% 0%. 25% 61% • 98% 99% • Je• cre Porque Earttarle /Me O* Der~ FIcallneki / Reow% GeMón Contable &crac €4100Á00 y la renacIón Oe cuentas de las 1 rana3coonm .... ,sm .. . y linanclem de la,111tuCión OestÁn IncomotO de ~Mann ~1 lai CaLtIld e% Rentan, co. P0060001~099 un 1mm ~mea / Cemelad TM, el• RWMIC•991, IDO Rcressn~ oome~ á* Renisamel Cm P~mItis ~regate 41/1 firma ~tea datos Obetnidel. MI 1f anr~ de mmc•••• rinnstul de nunb/m•1 Y aintoolltko cl• atm. de ~OS 0% 05%O% a 75% 70%. es% ee% • 95% PMnsual Med« 1.6~11, JAI•do 00(1 DICsanciOn y Mi da Pulpa Sanüryo ettata anceenda loe producle• ~Mos o0' de m nu~~00 3~4~ ~31~Its 131 Ondeado, menees en Itarnt COMCI• , ~ruta Int ormaclan 131•• la terna de !Modorres Super~in y ~Dec re, ~ce d 'Wenn oe am mi Memo mmunenal De msben ~ida en (kap, Y f on7. innmeridenn Raparte. genemdan cera shiadonta unteso do relatad. Ontrlaraela Porc~~ do 0% es% a% • 15% ne% • 68% • 05% Anual CCM te :Mocionen irregulases • es% enconnadas la ganen O Crrbd9d 69 1~9~ h. niers ÁT<DM Int•MO - fletando ea.: Oncel 'Meta M05- lea; 0411/2016 - El ' -----...- al .~., I 1c., '` ''''' ~ por rl San p .... reur.—_ . ,,
  • 21. COMPONENTE: ESTANDAM FORMATO: N.: =In" MODELO ESTÁNDAR OE CONTROL INTERNO - MECIP COMPONENTE CORPORAIP/0 DE CONTROL ESTRATÉGICO . iiTÁ RDIVÁL GOBIERNO NACIONAL T emerkmmobb MINISTERIO DE SALUD MAMA Y MENEM/A SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS neoldicación de Riesgo,- Procesos 68 . MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓMO: I . _ ... Lb PROCESO 12) OBATIVO (3) RIESGOS (4)0ESCSIPORN (S) AGENIT GENERADOR Le CAUSAS (7) EFECTOS Cornonkacnn ImMuclonal Ovornover la Interndón comun boba. la Mullen mirculacIón amplia y Meallreds de b InImmodde al interior de la intintión ENCLATIMMEMIO Filtración de Inhumad«. sensible IMmnn Pmenes Falte Amonedes Inoimplentkrnto de be probo:~ establecidos y pea valonó& de las eckddades del Penne ERROR OlOrddo.CentiMIO AMCA FA" Pommes Desonedmkoto de be procedimiento; de cononduckm incumparrdento de los protocolo' nublecktot y pan raniircbn de las actividades del pealo Comunlackm Pública Promover la InIecaccidn comunkatin en b Roe prantke la neulgecIón y Mellón ~ha aunada de la información MCLUSÓN Ceda ornemb Si, be medien de comunIcadán memos en b proyectos e difuenn de In d•la Inttitudát Penton Falte de Ata de comuniaffin acorde ola necesidad del. Inttimenn Ineumplmiento de las inctotAlts ettaitüdes y pon ralentlEA de las activIderdn del procese ReneineAdad Institucional Trornowr la recepción de oMmeedb. comentabas. nein. redrunn Y P.Ptteltas del hindamehr Rinke y del ~Menem, puntuar puma temen In dediles., coirespontentn y comunkarin. DEMORA Remoto' Insuficiente para el Parrollo de ies pestes Pensil Fatta de nompabintlento wrotante a loe Montos ~Mei y peana ' IncumpEmkno de be promens ~Mecidas y pon vetorASM de be «ISM'. del preces* n'Ando por UnIdataktnIce MEMA Fecha: 04/11/2011 'Sudo por om".. ".. T- 119 , Pe Apenado pon fi — LS.1
  • 22. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBUCA Y BIENESTAR SOCIAL 1 14t.' Isan TETÁ REXUAI GOBIERNO NACIONAL '' ' '7 • COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: ANÁUSIS OS RIESGOS FORMATO: Calificach5n y Evaluación de Riesgos • Procesos 13 MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO,. (II Procesen . (nomas auricAcióN — (6) Evaluación (7) medidasde ruso b (3) Probabilidad (4) Impacto (5) CaltRaltIon Comunicación Institucional ENCUBRIMIENTO 2 20 PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR ERROR 10 PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA INSTITUCIÓN -COMPARTIR Comunicación Púbika EXCLUSIÓN 2 10 PREVENIR El RIESGO. PROTEGER LA INSTITUOóN • COMPARTIR Receptividad Institucional DEMORA 2 20 PREVENIR El RIESGO • PROTEGER LA INSTITUCIÓN -COMPARTIR Elaborado por U 'dad Técilca MECSP 04/11/2016 Re-visado • recta: Aprobado_pon 110 F ha.
  • 23. Ati .- } COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Ne: MACRINOCESO: MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - ,. ::=; COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO TETAII REKUAI GOBIERNO NACIONAL TNINInsaPPPar MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ...._ ,........ ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACION DE RIESGOS Ponderación Procesos y Riesgos 78 GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO: 1 . - PONDERAEION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS ' 1 (2) PROCESOS (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Ponderación % Comunicación Institucional 1 41,67% ENCUBRIMIENTO 41,67% Comunicación Pública 25,00% ERROR 33,33% • Receptividad Institucional 33,33% 'L EXCLUSIÓN 25,00% Total: 100% Total: 100% Elaborado por: Unidad Técnica NECIO Fecha: 04/11/2016 --- Revisado por: yr.1:91u '-', Fecha: n, Aprobado por: c--------- N. al '0 ""„ Fecha: L b:1j —, _ e 14 -0 ca
  • 24. s,t, c ,,, COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: N2: MACROPROCESO: , TErÁ§ REKUÁI GOBIERNO NAODNAL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Priorización Riesgos y Procesos 83 GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO: 1 rasi tr 2 Puouce V1711:PCSIARSOCIAL (I) RIMOS . (A)Procesos Comunkaclon institucional Comunicación Pública ReceptMdari institucional (3) - .. TOLO I Pontaje , Riesgo (4) . Priorliaclén lie Mesto IN Panderación Procesos 42% 25% 31 (2)% Ponderadon Riesgo Calificación Peso Calificación Pesti Calificación yeso ENCUBRIMIENTO 41,67% 40 6,944 0 0 6,94 ERROR 33,33% 20 2778 O 0 278 2 EXCLUSIÓN 2S 00% 0 20 1,250 0 1,25 3 (C) Total Procesos 100% 9,722 1,250 0,009 (Cr) Priodzación de Proceso 1 2 3 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: 3 9V Fecha: Fecha: Aprobado por: , C4liku °e'-N Fettiárz,z-.,,,, ,
  • 25. • • COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: N?: MACROPROCESO: ...%Zint . MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - C irrA»REKUÁI i COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL l -t- r" :" ."" ita .... . ... MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Mapa de Riesgos - Procesos 88 GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO: 1 (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN (3) TOTAL PUNTAJE RIESGO (4) PRIORIZACIÓN DEL RIESGO ' ENCUBRIMIENTO Filtración de informaciones sensibles internas 6,944 1 ERROR Opinión, concepto o juicio falso 2,778 2 EXCLUSIÓN Baja presencia en los medios de comunicación externos en la difusión de los proyectos de la Institución. 1,250 3 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: e--- ,--.±....._ Fecha: s---asx DE era() a / a Fecha:y.trift--.., Aprobado por: ‘-------erg.Sia t —/' "( S‘
  • 26. P) .:- . ;; COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: NT: MACROPROCESO: (I ' 5 " TUCO 1. 5 1 - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO • MECIP • REXUÁI TETÁ COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NAOONAL MINISTERIO DE SMUD PUBUCA Y BIENESTAR SOCIAL ,., ,n „. ..... ...... • • ..„ „ ., t . , ..... , , , ...... ,,, ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Definición Políticas Administración de Riesgos - Procesos 91 GESTIÓN DE LA COMUNICAOÓN CÓDIGO: 1 .... ra•liallt. c„, (I) Procesos in R145405 in %Mak (4) Polltkas AdmInistradón de Riesgos Comunicación Institucional ENCUBRIMIENTO 6.944 Capacitar a los funcionarios eh gestión ática y compromiso institucional, aplicando el código de ética Y legislaciones que autoricen la aplicación de castigos a los funcionarios Infractores. Comunicación Póblica ERROR 2,778 Capacitar y socializar en todos los niveles la narmathra legal aplicable mediante charlas en áreas organizacionales de modo. fomentar el conocimiento de 105 Procedimientos e Instalar el control Interno y la ~Íos» continua _ ReceptMdad Institucional EXCLUSIÓN 1,250 , Capacitar. funcionarios en cuanto. los roles y responsabilidades definidos para las gestiones Inherentes a las actividades que k correspondan. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Pecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado pon Fecha:
  • 27. Ø1 COMPOI ACTIVIDADES ESTAND POUT FORMAI Definición No: 92 =releo c _ MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO- MECIP - ÁaExuM COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN Trr N MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL GOBIERNO NACIONAL Y 111113~1 SOCIAI DE CONTROL CAS DE OPERACIÓN Politices de Operación - Objetivos InstItucionales/Macroprocesos/Procesos MACROPRCKESO: GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN CÓDIGO:' ! No. (I) Riesgos (Aspectos Críticos) 12) Aniones (3)Polftkes de Operación 1 ENCUBRIMIENTO Sistematizar los procesos e Identificar responsables de ejecución de los mismos Diseñar un software que gestione los procesos, dende se Identifiquen. los responsables, la fecha y hora en que se activó su proceso y establecer Indicadores pare mejor control de la gestión 2 ERROR Desarrollar talleres de capacitación en normativas Y procesos que 'leona el personal Contar con un sistema de capacitaciones. medidonesdedesempáoymoslvaclonet oportunas y rutinarias EXCLUSIÓN Capacha;, los funcionarios para el cumialmlento de sus funciones , Realizar un control entre los documentos de respaldo y el cronograma de.ciMdades previamente establecido Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisad por: C . Fecha: Aprobado por: QUenitg Fecha:
  • 28. TTSJ l .k. T0 POA 0) • . - " - y S.At1l w 0 . ks Pi.:yCA MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL TETAIREKUM GOBIERNO W .ICIONAL COMPONENTE: ESTANDAR: FORMATO: NO.: • ACTIVIDADES DE CONTROL INDICADORES Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos 99 GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN (1) Proceso — (2) Objetivo (3) Factor Critico de Éxito (4) Tipo de indicador (S) Denominación del indicador (6) Fórmula (7) Descripción (8) Linea de Base ..._ .. (9) Meta (10) Rango de Tolerancia . _._. _. (11) Periodicidad — _ (12) Responsable Insuficiente Regular Bueno Comunicación institucional Promover la interacción comunicativa, la dilación y circulación amplia y localizada de la información al interior de la institución Comunicar al usuario sobre las acciones llevadas a cabo por la entidad Estratégico Reclamos gestionados en tiempo y forma Cantidad de reclamos recibidos en 7 días / cantidad de reclamos recibidos • 100 Porcentaje de reclamos respondidos en tiempo y forma 0% 100% 0% a 60% 61% a 80% 81% a 100% Mensual DGCS Comunicación Pública Promover la interacción comunicativa en la que garantice la divulgación y difusión amplia y localizada de la información Receptividad institucional Promover la recepción de sugerencias, comentarios, quejas, reclamos y propuestas del funcionario público y del ciudadano y, garantizar que se tomen las decisiones correspondientes y comunicarlas. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: / t, .11b I t 1pinNzs, Aprobado por: ts_.,,, (..),, Fecha:
  • 29. <G. 5 .} COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Me: Ttuilin° I — r jj k riij - - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO . MECIP rit+occia" CONTROL ESTTÉGICO COVIANI COMPONENTE CORPORATIVO« RA MINO!! 1110 IX SALUD PUBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Identificación de Riesgos- Procesos 68 MACROPROCISO: CONTROL Y EVALUAOON CÓMO: 1 1 -- celi - TTNR - —(3)FAIRSGOS — - (4)DESCRIPOON (S( AGENTE GENERADOR NIMUR pi EFECTOS Auditorla interim From" de m'Ama Meridiem' la conecta udlizeción de los refunet pdbliTel voikande el cumplimiento de lo disposicimn legan muomencarlas • fin de recomendo mecIldin mea Prettmeet menas en la emiten ROOM& tendimos e lenaleto el Sistema de Control Intemo y ~PIRO *I procese de mtjer• ceatinu• INCURRIMIINTO Hato kregularklydey en hm del mdo v ne MIRAmici ~Muda o detterulas en el plan de meMn . Pertono falta de Ido y comprcadso Mut:Menai Plan de Mejonmiento Inoltudonal velentado u. Cireolón General de Auditor*. Interne fuera MI ame estado -ido. amisibt IIN Mildo In MemlitIdides en la Incido del mrditedo Pencan V alta de yeliaducléo de ROEN Plan de MeMarnlento leteltudonal : presentido • la Oitecc16n Genere, de AutOorle Interne RieTisi Fino eMbleMe. DESACIERTO itatimm e Itmarteridecbne. domma en el Inlynne de Padilorla Mema ero mOttudes en el Plan de Mejoramiento Institudoeut Peacees FRU de meneidn PM Med, pm parte del memo., w de b ama de ka%Trs y Recomendaciones. Obn de Mejoramiento Imtitucional MelentYPO• la OlonTIM Geneol de Auditor!' interne fuera del Plazo etTlMecklo. Chturado por: Unidud Thula MICO Fecha• 04100//016 Reyhmle om -- MOR: ....;: t" . Aprobado pon .......1 . 4 :(: -.7i k) ; Te. T4 t 1 í 1 Meta:
  • 30. =Ata. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL Go,tC rerks SMln mstur. COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: ANÁUSIS DE RIESGOS FORMATO: Calificación y Evaluación de Riesgos • Procesos 73 MACROPROCESO: CONTROL Y EVALUACION CÓDIGO: 1 I (1) Procesos . (2) RiellS01 _ . _ CAUFKAC1ÓN (6) Eral:radón (7) MedIdaS de Respuesta 1. (3) Probabrndad (F) (5) Impacto Cafifltadón . Avdrtorla interna ENCUBRIMIENTO 2 20 PREVENIR El RIESGO. PROTEGER LA INSTITUOÓN - COMPARTIR OMISIÓN 2 10 . PREVENIR El RIESGO. PROTEGER LA INS11TUOÓN - COMPARTIR DESACIERTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: ../...- ........."-- ...... .z.„ Aprobado por: ......- s _. , .r nr,5 .4 I Ér t., : ‘‘.. Fecha: f
  • 31. (OH' COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Ne: MACRPROCESO MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - IFIEXLIÁI COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO ......—. . ....—. MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL Gon . igialo! „ NACIONAL . RIESGOS y Riesgos CÓDIGO: 1 »saio "nitko ADMINISTRACIÓN DE VALORACION DE RIESGOS Ponderación Procesos 78 CONTROL Y EVALUACION PONDERACION PROCESOS = PONDERACION RIESGOSDE LOS PROCESOS . fr (2)PROCESOS (3) Ponderación % . (4) Riesgos .I : - (5) Ponderación % Auditorio Interna it. 100,00% ENCUBRIMIENTO O 00% OMISIÓN 133,33% -. ' O90% 4 DESACIERTO tl.4. N2100W:: Total: 100% Total: 100% Elaborado por: . Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha:
  • 32. O I-tr:a lr" COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Priorización Riesgos y Procesos 83 CONTROL Y EVALUACION (R) Procesos Auditor% interna (3) (4) 100% Riesgos (B)% Ponderación Procesos Total Punta)e fango Pelortración de Riesgo (2)% Ponderación Riesgo Calificación Peso 16,667 40 ENCUBRIMIENTO 41,67% 16,67 1 6.667 OMISIÓN 33,33% 6,67 2 20 DESACIERTO 10 2,500 25,00% 2,50 3 (C)Total Procesos (D) Priodzación de Proceso 100% 25,833 1 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha:
  • 33. e ESTÁNDAR: FORMATO: NI: :alio_ wirg4..... MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP _ it -TA4 A COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL REM ..,........ ..... .., ..,. ,,,,, MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL . ...... ., .... . „ , ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Mapa de Riesgos - Procesos 88 CONTROL Y EVALUACION CÓDIGO: 1 COMPONENTE: MACROPROCESO: ,.... (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN (3) TOTAL PUNTAIE RIESGO (4) PRIORRACIÓN DEL , RIESGO ENCUBRIMIENTO Hallar irregularidades en la gestión del auditado y no comunicarlas o declararlas en el plan de mejora _ 16,667 1 OMISIÓN No detectar las irregularidades en la gestión del auditado 6,667 2 DESACIERTO Hallazgos o Recomendaciones obrantes en el Informe de Auditoria Interna no registrados en el %Pide Mejoramiento Institucional. 2,500 3 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: 091., Aprobado por: ... 1 •As .k Fecha:
  • 34. 1 kt" .,.... , COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: r 7 MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - 1 1.r.- 14 ..____ l'ETA REKUÁI .... sarilla. Y REMESTM1500AL COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL MINISTERIO ...,- DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Definición Politicas Administración de Riesgos - Procesos 91 CONTROL T EVALUACION CÓDIGO: I , (1) Procesos (2) Riesgos (3) Pontaje - (4) Politices Administración dé Rlesges Auditoria Interna ENCUBRIMIENTO 16,667 Capacitar a los funcionario9 en gestión ética y . compromiso Institucional, aplicando el código de ética y legislaciones que atoricenla aplicación de castigos a los funcionarles infractores. OMISIÓN 6,667 Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa legal aplicable mediante charlas en áreas organizacionales de modo a fomentar el conocimiento de los procedimientos e Instalar el control Interno y la mejora continua , DESACIERTO 2,500 Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades'definidos para las gestiones Ineherentes a las actividades que le correspondan. - Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: .....*"...-n ,.:4‘,0------Z.>, .. Fecha:
  • 35. COMPONENTE ESTÁNDAR: FORMATO: NI: I MIX' MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN TETA 1 REXUAI GOBIERNO NACIONAL I VSIENLIWISOCIAL MINISTERIO DE SALUD POBLICA Y BIENESTAR SODAL ACTIVIDADES DE CONTROL POLIT1CAS DE OPERACIÓN Definkión Politices de Operación -Objetivos instItudonales/Macroprocesos/Procesos 92 MACROPROCESO: CONTROL Y EVALUADOS CÓDIGO: I No. Criticas' II Acciones . . ._ .. , . . (3) PolftlaS de OPeeXido 1 Encubrimiento Sistematitar los procesos *Identificar responsables de ejecución de los mismas Diseltar un software que gestione los procesos, donde'. Identifiquen. los responsables, la fecha y hora en que te activó su proceso y establecer Indicadores pera mejor control de la gestión °n'Isba Capacitar a los funcionados para el eumptIrniento de sus funciones Realizar un control entre los documentos de respaldo y el cromaran,. de actividades previamente establecido Desacierto Desarrollar talleres de capacitación en normativas y Procesos que ejecuta el personal Contar con un sistema de capatitaclonn mediciones de desempeño y motivaciones oportunas y rutinarias Elaborado por: Unidad Tecnka MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: nik Fecha: Aprobado pon ..."'—‘ .1
  • 36. 103 aseesula sootA MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTION MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL TrrAIRDWAI GOBIERNO NACIONAL COMPONENTE: ESTANDAR: FORMATO: MACROPROCESO: ACTIVIDADES DE CONTROL INDICADORES Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos 99 CONTROL Y EVALUACION (1) Proceso (2) Objetivo . (3) Factor Critico de Éxito (4) Tipo de indicador (5) Denominación del Indicador O) Fórmula (7) Descripción (8) Linea de Base (9) Meta (10) Rango de Tolerancia (11) Periodicidad (12) Responsable Insuficiente Regular Bueno Auditoria Interna Evaluar de manera independiente la correcta utilización de los recursos públicos verificando el cumplimiento de las disposiciones legales reglamentarias a fin de recomendar medidas para promover mejoras en la gestión pública, tendientes a fortalecer el Sistema de Control Interno y contribuir al proceso de mejora continua Elaboración del Informe de Evaluación del Plan de Mejoramiento Institucional De gestión Informe de Evaluación del Plan de Mejoramiento Institucional elaborado Informes de Evaluación de P.M.I. elaborados / P.M.I. presentados • 100 Porcentaje de Informes de Evaluación elaborados 0% 100% 500% 80% 100% Semestral DGAI I Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/1 1/2016 Revisado por: Fecha: ONISTE, ; ,,N ir Aprobado por: Dr 7 Z _ - 1 .,:. 4.taarn 4 a -u,. .N Fecha:
  • 37. tt COMPONENTE: (STANDAR: nbodATO: NT: , MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP EETÁ§REKUM I COMPONENTE CORPORAMPOCK CONIROL ESITIATIGKO GOBIERNO NACIONAL vanswIoa MINSURIO DI SALUD PÚBLICA Y MOBLAR SOCLM. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ItINTNIGACION DE RIESGOS Identificación de Rengos- Procesos 68 MA(80080630: PRICCIONAMINITO ISTRAlf GKO Cd0160, l 1 (I) PROCI30 - LO MEMO . _ . (»RUCOS Id) DESCMPOCrei (S) AGENTE (IFNFILLIOR LO/CAUSAS . n . I EFECTOS Fomento e desarrollo de Nokias públicas en el ámbito de la sala Promover el desarrollo de Míticas público en alud irel Biesnestar Sedal «malta Rezno en la dato ación / eleateln de PrOgoromi Proyectos Pregonas Legión beficiente Aplanmlento de lo oteddades Iffingoemad es. Intiorimidn de sonidos FICICTUAOCIN TASA OL Cm)90 Oicliaddn decaten de mercado vio Mor de b moneda Perneo.% Fono osnodmiento de los indicadeatt mace e erecto orprojoricoi y ivi Aüttuati.n, variaciones en, el podo o valor de tal.'. que sepent-nla el cesto da mo del dinero. bolean?a eitimaddri de ccatcd y bree OcOmpletro% OCMORA Alleroldo en el ormino de las oidonet Meditas Perecen foknoldn orto... planifico:Ido Inadecuada ilidtadonel, adquitkbeses, centioten.abl. annotrema Inapeoplad0 Prorrogo lnentl,facdón de Formulación de planee earatégkos. Pregin'T proyectas Aleturar el cumplimiento de la rebién v eldellves - antiodonales INCUMPUMIINTO le no decidí% de los requerInsloom resultado de la ~Mol* ~nes Adores que no cumplen con las disposiciones o funciones de su competencia. Merando de otros KIP VS (poUlkers) Ove no se curtes,* les ~Mies de le plonlficocko PRISIONES INCOMAS Condones que pueden existir sobre la, Personal que deben tenue tletlikmet para realzar las cationes Impuhiendo lograr 101 Multados del Pian EstratégIng lerstitutleott Personas Otrogidad mi O control, falte de ética, feta de prbdplea intereses ~Ida Toma de decisiones Irregulares. cuenplirriento peral, de metas! 061~.. desdoro de Imagen. Perdida de Mema. perdlif • de valores. CONFLICTO Onotordo odeaposición constante entra los dlealnot para resfriar gestiona gerencialn • instOn y dmarrobr rapacidades de trabajo en mutilo. Mala distflisetiOn e deicoodinorkb de los verbales, desactiocien aneo temidos, falta de Otorgo bita de ético Internes personales, Tome de decisiones letegubon, cumiOndente parcial de objetiven Y onal. deteMoro da Hacen, perdida de Idelaigo. molida de obres, perdida de tiempo, perdida de dinero_ MonNoreo y evaluación de sumes, Programas y proyectos Asegurar el cumplimiento electivo de pluma. grotramn y ~Vedes Institacion•In IRRtGUIAMOALICS Aniones no oriente en las pretntros/ PrOYertm Persones grabación v focallmción InefIckate IncumplImMto en fiemo y Mona . PICLUSIÓN Cambios &carente. en In directrices Induciendo, ~as Onbantintiklad en las elirecTrice MstIlucionalm per cambies de autoridad', vio Wenn In•Obenedb Retome en el detonar,/ elenicido INCUMPURNENTO . bobseroncle del.. normo Personan Royo covednilesto debilbd del Onteena de control limitada apiadan de las pellicas, falta de striclores Ittvislin y lermuladdo de la minado. orgInk. de la IntrItucln Ademar la novelo. organizacional al modelo de gesinim per procesos, para rumiar el oimptimlolte de los objeten,, Institutionles ~oh Análisis limitado de detumentadones que dtbenadena en toma de detento apresuradas y ah fundamento anal. rindes Pecan tuno ozoodmIent6 debilidad del úneme de control - ~rada **acido de las peak:" falla d sambas TIÁI" Dr "ralr"Ct‘S Valerse de irmttatitriot para la creación de dependencias sin función prevista Peneque Debilidad mal control, falta de hita, falta de peinciplos,Intrems ~ales, Toma de decidenes Intgultreg cumphieme penad de metas v tibien, " debiere de Imagen, perdida de Admito, Perdida de valores. PRESIONES INDEBIDAS coacdones que pueden SON sobre las personas que deben Un dedslona para realizar las gestiones y crear dependencias o eliminarla. Debilidad en el control. filia da !do, faRa de pelniploi, Retretes personales. Lona de decisiones Inflares, cumplimiento pardal de metas y objetives, deterioro de Imagen, perdiste de Idee irgo perdida de voleen. Geolein de allanas estoIROL.% Istatner vincules cabbeiretivel. Cae eitutiumes blemacleolen llee Pnnlin potenciar O desarrolle do, MSPYBS INITCACTrrull Persono, Recepción Incompleta o Irtionta de les documentos para la firma del Convenio Descamodenlente de reqvidles para wat* Carnita Fas de tenme Romana (*lude. Demora en el pronamleede del pedido, e enea en el procese en el anISIFF CinOq laja partickodsin en reanimes, °amatoria Inmoble, lord!. o gb antecedentes. Persona% Tiempo Limitado pan la coerstcatala. SupoposIcIn de ofhidades. Retraso cola Ione de decisiones DESACIERTO Remisión de Informes Mcompletet o poco relmontea Sistemathoidn Inceanpleb da los Worm" Pervana% /ha de priori *Mi Innactitud en la Infeemlebn de las ~In realizad*, Vatoode oso Unidad 7 tenla MICIP ,--'"-- -,..C" la.. fram: 04/11/2011 , ce€0 r‘Q ."'SNN 1 Revesado Pon Cl ledo: Aprobado pec ll lag./ -. i .% richE
  • 38. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO • MECIP • COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PUBLICA Y BIENESTAR SOCIAL • TATAAS . ADrIJAI 0011IFTINC1 FAACOFFAT COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: ANAUSIS DE RIESGOS FORMATO: Califkadon y Evaluación de Riesgos - Procesos N*: 73 MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: 1 1 (5) Procesos I (2) Riesgos CAUFICAOÓN (7) medidas de RO/Punta (3) Probabilidad (6) Evaluación (4) Impacto (5) Cellficoción Fornento y desarrollo de pollacas Públicas en el Ambito de la salud DEMORA 2 20 PREVENIR El. RIESGO - PROTEGER IA INSTITUCIÓN • COMPARTIR FLUCTUAOÓN TASA DE CAMBIO 2 10 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUOóN • COMPARTIR DEMORA 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO Formulación de planes estratégicos, programas y proyectos INCUMPLIMIENTO 2 10 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER IA INSTITUOÓN • COMPARTIR PRESIONES INDEBIDAS 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO CONFLICTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR El RIESGO Monitore° y evaluación de planes. programas y proyectos IRREGULARIDADES 2 20 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUOÓN - COMPARTIR EXCLUSIÓN 2 10 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR INCUMPUMIENTO 2 10 PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR PREVENIR EL RIESGO. PROTEGER IA INSTITUCIÓN - COMPARTIR Revisión y formulaci6n de la estructura orgánica de la Institución OMISIÓN 2 20 TRÁFICO DE INFLUENCIAS 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR El RIESGO PRESIONES INDEBIDAS 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO. PREVENIR El RIESGO Gestión de alianzas estratégicas INEXACTITUD 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO. PREVENIR EL RIESGO ERROR DESACIERTO 2 1 20 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO . PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO Elaborado) pOr: Unidad TknIca MECIP Fecha: 04/11/2016 ytitti Revisado_por: C Fecha: U s T ir .gr tic 1 jo po( Aprobado pon , Fecha:
  • 39. le COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Na: MACRPROCESCP MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TAAIRocuMAL 1 27 COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO t MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACION DE RIESGOS Ponderación Procesos y Riesgos 78 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: I • PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS (2) PROCESOS (3) Ponderadón % (4) Riesgos (S) Ponderación % Fomento y desarrollo de políticas publicas en el ámbito de la salud 15,79% DEMORA 6,67% Formulación de planes estratégicos, programaS Y proyectos 26,32% FLUCTUACIÓN TASA DE CAMBIO 8,89% Monitoreo y evaluación de planes, programas y proyectos 15,79% INCUMPLIMIENTO 6,67% Revisión y formulación de la estructura orgánica de la Institución 21,05% PRESIONES INDEBIDAS 11,11% Gestión de alianzas estratégicas 21,05% CONFLICTO 11,11% Oillikt IRREGULARIDADES 8,89% O 00:,3 EXCLUSIÓN 8,89% qjeU3 OMISIÓN _ 6,67% i 0,00 e TRÁFICO DE INFLUENCIAS 8,89% (fillS2h INEXACTITUD 8,89% , CA:lia ERROR 6,67% 2> DESACIERTO 6,67% Total: 100% Total: 100% Elaborado Por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/1016 Revisado por: 10 Fecha: -....,... Aprobado Por: X lía L u U A,,N., Fecha: . .
  • 40. o 20 10 10 0,351 0,292 0,292 20 40 20 o 0 o 0 o o o o o Calificación Calificación Peso E.Crr)F. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL TETÁ44 .1RE/CUÑ GOBIERNO NACIONAL ................. COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Priorización Riesgos y Procesos 83 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: 1 Unidad Técnica MECIP (A) Procesos (a)% Ponderación PrOCeSOT (2)% Ponderación Riesgo 6,67% 8,89% 6,67% 11,11% 11,11% 8,89% 8,89% 6,67% 8,89% 8,89% 6,67% 6,67% 100% 16% Peso Formulación de planes monitareo y evaluadón de estratéglcos, programas y planes, programas y proyectos proyectos 26% 16% o o o o 0,936 rtS111 , 1 .sity,u be » , y .... 7'. L ar r I r eridedivirs % . 1 _ -..t14 - . 70.- . 1 o ..,1 Rei§. t01. k ,r...2421‘ •Revisión y formulación de la estructura orgánica de la Institución Gestión de alianzas estratégicas (3) Total Pu ntaje Riesgo (4) Priodzación de Riesgo • 21% 21% Calificación Peso Calificación Peso o o 0,42 6 o o 0,28 8 o o 0,56 1 10 0,234 o 0,53 5 o o 0,29 7 o o 0,56 1 o o 0,28 8 40 0,561 o 0,56 1 10 0,187 o 0,19 10 o 10 0,187 0,19 10 o 40 0,561 0,56 1 o 10 0,140 0,14 12 0,982 0,889 2 4 O/ Riesgos DEMORA FLUCTUACIÓN TASA DE CAMBIO INCUMPLIMIENTO PRESIONES INDEBIDAS CONFLICTO IRREGULARIDADES EXCLUSIÓN OMISIÓN TRÁFICO DE INFLUENCIAS INEXACTITUD ERROR DESACIERTO (C) Total Procesos (0) Priori:ación de Proceso Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Calificación 40 20 Fomento y desarrollo de politicas públicas en el ámbito de ta salud 0,702 0,421 0,281 5 o o o Peso o o 0,211 o o 0,561 0,281 o o o o o 1,053 1 EJ t I O t AV,7./ LIC sy'z„?).,±?..5r-t. c:P;;,1-,,•: Fecha: Fecha: Fecha: 04/11/2016 S‘' T.A9V"
  • 41. CP' ‘,-- N'-- ."'" ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: COMPONENTE: MACROPROCESO: - HA TD(0 MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP ve COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO - ? TETMNREKUÁI GOBIERNO/ NACIONAL CÓDIGO: 1 ::::;C: SAWDMAILICA Y BalaR SOCIAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Mapa de Riesgos - Procesos 88 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN (3) TOTAL PUNTNE RIESGO (4) PRIORIZACIÓN DEL RIESGO DEMORA Retraso en la elaboración / ejecución de programas / proyectos 0,421 6 FLUCTUACIÓN TASA DE CAMBIO Oscilación de costos de mercado y/o valor de la moneda 0,281 8 INCUMPLIMIENTO la no ejecución de los requerimientos resultado de la metodología 0,561 1 PRESIONES INDEBIDAS Coacciones que pueden existir sobre las personas que deben tomar decisiones para realizar las gestiones impulsando lograr los resultados del Plan Estratégico Institucional. 0,526 5 CONFLICTO Desacuerdo o de oposición constante entre los directivos para realizar gestiones gerenciales e instalar y desarrollar capacidades de trabajo en equipo. , 0,292 7 IRREGULARIDADES Acciones no previstas en los programas / proyectos 0,561 1 EXCLUSIÓN Cambios frecuentes en las directrices institucionales 0,281 8 OMISIÓN Análisis limitado de documentaciones que desencadena en toma de decisiones apresuradas y sin fundamentos legales dlidos 0,561 1 TRÁFICO DE INFLUENCIAS Valerse de amiguismos para la creación de dependencias sin función prevista 0,187 10 INEXACTITUD Recepción Incompleta o inexaxta de los documentos para la firma del Convenio 0,187 10 ERROR Baja participación en reuniones, Convocatoria incompleta, tardía o sin antecedentes. 0,561 1 DESACIERTO Remisión de informes incompletos o poco relevantes- Sistematización incompleta de los informes. 0,140 12 Elaborado por: • sel- - -r-, "--.... . , Fecha: 04/1172016 Unidad Técnica MECIP a 00 ,..,--.....--- o '-'utici r . Revisado por: i- cha: - t 11 C'P • Uf-ji Na . .1: 5 y‘ 4,- -- Y".. :i "- - Aprobado por: I /.g•, J' ' haf, ..eY, , •r". •
  • 42. 1:, ,, -1 " b E k9 r k... , — COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACROPROCESO: Wtirfn MODELO COMPONENTE ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TETÁIREKUÁI CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL fo Plno eAndo fape.1 le ntteuvenla er fuiste SIOY ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS POLÍTICAS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Definición Políticas Administración de Riesgos - Procesos 91 DIRECCIONAMIENTO ESTRA CÓDIGO: " 1 :,...7 ...4 S/1~PM ' UCA VBEHESIAR SOCIAL (1) Procesos (2) Riesgos (3) Puntaje (4) Políticas Administración de Riesgos Fomento y desarrollo de políticas públicas en el ámbito de la salud IRREGULARIDADES 0,561 Capacitar a los funcionarios en gestión ética y compromiso institucional, aplicando el código de ética y legislaciones que autoricen la aplicación de castigos a los funcionarios infractores. Formulación de planes estratégicos. programas y proyectos OMISIÓN 0,561 Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa legal aplicable mediante charlas en áreas organizacionales de modo a fomentar el conocimiento de los procedimientos e instalar el control interno y la mejora continua Monitoreo y evaluación de planes, programas y proyectos ERROR 0,561 Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades definidos para las gestiones ineherentes a las actividades que le correspondan. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 09/11/2016 Revisado por: Fecha: Aprobado por: Fecha: c‘L, .. "lie/ i•S
  • 43. • COMPOI ACTIVIDADES ESTÁND POLITICAS FORMAI Definición No: 92 igált' ' MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - MAI REKUM COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN GOBIERNO PIACioNAL ..„ .. ,,,, ..... ,...... MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL — Objetivos Institucionales/Macroprocesos/Procesos MUJO OLMO t WaltaRSCWa DE CONTROL DE OPERACIÓN Políticas de Operación MACROPROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO: 1 • No. (1) Riesgos (Aspectos Críticos) (2) Acciones (3) Políticas de Operación 1 IRREGULARIDADES Trazar un plan de aplicación con participación pluralista y responsables identificados. Talleres de ética y compromiso Institucional para los funcionarios Involucrados en el proceso 2 OMISIÓN Capacitar y socializar en todos los niveles la normativa legal aplicable y procedimientos mediante charlas en áreas organizacionales. Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades definidos para las gestiones ineherentes a las actividades que le correspondan. 3 ERROR Corrección del procedimiento, agregando los pasos no previstos, o eliminando pasos burocráticos, con los responsables de desarrollarlos. Capacitar a funcionarios en cuanto a los roles y responsabilidades definidos para las gestiones ineherentes a las actividades que le correspondan. Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 —_ Revisado por: Fecha: Aprobado por: _dio at,. 5 c.` vi - vii• 3 AN Fecha:
  • 44. MAC I SALW PJ0.1r-• T MMIEWASOICIAL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECIP - COMPONENTE CORPORAGVO DE CONTROL DE GESTION MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL COMPONENTE: ESTANDAR: FORMATO: N9.: • ACTIVIDADES DE CONTROL INDICADORES Tablero de indicadores de Primer Nivel - Modelo de Gestión por Procesos 99 ...--- -----• (1) Proceso I( 4) -.........._ ....... _. ._ __. . -- -- • -- (7) Objetivo - (3) Factor Critico de Éxito Tipo de indicador (5) Denominación del Indicador (6) Fórmula (7) Descripción (8) Linea de Base (4) Meta (10) Rango de Tolerancia (11) Periodicidad (12) Responsable Insuficient e Regular Bueno Fomento y desarrollo de políticas públicas en el ámbito de la salud Promover el desarrollo de politices públicas en salud y el Blesnestar Social Elaboración! Evaluación en .ere U po y forma nir de Proyectos / Programas y Evaluaciones realizadas Numero de proyectos o programas aprobados y evaluaciones con dictamen W de Elaboración o Evaluación! ir de presentados o solicirados Cantidad de proyectos elaborados o evaluaciones realizadas en Veril» Y forma Numero total de proyectos o programas elaborados y evaluaciones con dictamen 100% de elaboración aprobadas (evaluación con dictamen técnico O% a 60% 61% a 85% 86%a 100% Según necesidades DGPE Formulación de planes estratégicos, programas y proyectos Asegurar el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales Elaboración / Evaluación en tiempo y forma n° de Pc°Yeetc° ' , Programas y Evaluaciones realizadas Numero de proyectos o programas aprobados y evaluaciones con dictamen N' de Elaboración o Evaluación! irde presentados o solicitados Cantidad de proyectos elaborados o evaluaciones realizadas en tiempo y forma Numero total de proyectos o programas elaborados y evaluaciones con dictamen 100% de elaboración aprobadas /evaluación con dictamen técnico 0% a 60% 61% a 85% 86%a 100% Según necesidades DGPE Monitore° y evaluación de Planes, programas y Proyectos Asegurar el cumplimiento efectivo de planes, programas y proyectos institucionales Recibir en tiempo y forma los Informes elaborados por las Direcciones Generales De Gestión informes Entregados en tiempo y forma (N° infames entregados en la fecha estipulada en tiempo y forma!N' de informes a ser entregados enla fecha toper1 00 POttelilkije de informes entregados en tiempo y forma 0% 100% de Informes entregados O% a 60% 61% a 85% 86% a 100% En concordancia con el cronograma DGPE Revisión y formulación de M estructura orgánica de la institución Adecuar la estructura organizacional al modelo de gestión por procesos, para facilitar el cumplimiento de los objetivos institucionales Gestión de alianzas estratégicas es Establecer vinculo, colaborativos con organismos internacionales que permitan potenciar el desarrollo del M5PVBS Generar recomendaciones pertinentes para la elaboración de proyectos De gestión Porcentaje de proyectos de cooperación aprobados 54° ejecutados _ Cantidad de proyectos aprobados/ cantidad de proyectes iniciados • 100 Indica el porcentaje de proyectos aprobados en relación a la cantidad de proyectos que iniciaron tramite 40% 80% 50% 70% 90% anual DGPE Elaborado por: Unidad Técnica mEap Feche: 04/11/2016 ' - Revisado por: Dr, ---.... ,.„ 2 Feche: Aprobado por: • . t..(....,, .,. ,..'..»-::-.777:-. C'(:". Feche:
  • 45. el COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nt: MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP irrÁl ..ancuM ESTRATÉGICO . COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL . , :, ... MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Identificación de Riesgos — Procesos II c.:- MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN CÓDIGO: _ _ . . _ (1) PROCESO In oenTwo (3) RIESGOS (4) DESOUNTION (S) AGENTE GENERADOR IN CAUSAS (7) EFECTOS Procesamiento de datos estadísticos en salud Generar información estadistka en salud INEXACTITUD Procesamiento de datos Inconsistentes Personas Minuciosidad del trabajo. Poco personal para realizar la verificación. Mala Imagen, Imposibilidad de poder tomar dedslones, decisiones erróneas FALSEDAD Falta de verdad o autenticidad en los datos con el fin de no mostrar la realidad Personas Ocultar la verdad a la ciudadanía u otros organismos con el fin de mostrar logros no cumplidos en la admInisncIón de turno Mala Imagen, Imposibilidad de poder tomar dechlones, decatlones erróneas DEMORA Procesamiento tardo de los datos estadistkos Personas Planfificadón inadecuada, falta de recursos humanos DOR, de imagen, Imposibilidad de toma de decisiones ' Evaluación de la información estadística en salud Producir evidencia médica para la toma de decisiones INCUMPLIMIENTO No se realiza la verificación y validación de la Base de Datos. Personas Falta de RRIOI e insumos No contar con la verificación y validación en el tiempo establecido según cronograma ERROR La Base de Datos tiene errores en proceso de consistencia. Personas Falta de una Base de Dato, consistente en tiempo oportuno a causa de errores en la carga de los datos. Posibilidad de no contar con la Base de Datos consistente por motivos ajenos y lleven al incumpfirnlento. INEXACIITUD Los datos recabados contienen Inconsistencias durante I proceso de validación, Personas Inconsistencias durante el proceso de validación, a causa de la falta de exactitud durante el registro de los datos en el sistema. Posibilidad de no contar con datos consistentes en tiempo oportuno GeSlIón de acceso y uso de evidencias en salud Permitir el acceso a la evidencia producida IRREGULARIDADES Persona no autorizada acceda a las evidencias PerSOnas Sabotaje del sistema, funcionado permitió el acceso ilegal de una persona no autorizada a las evidencias Dato de imagen, vulnerabilidad del sistema Seguridad de la Información Garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la Información SABOTAJE Dafio o destrucción que se hace intencionadamente en un servicio, una Instalación o un proceso Personas Dallo que alguien del personal hace Intencionadamente pare beneficiar intereses particulares Destrucción física del Hardware y el Software de un sistema oculuchSn, o alteración de datos contenidos en un sistema Informático. Gestión documental Conservar Y Proteger los documentos y registros generados en los sistemas de gestión Institucional DETERIORO Dato o destrucción de los documentos Personas Fuego, agua, humedad, polvo Falta de información • Elaborado por: Unidad Técnica MECIP 1‘‘ — Fecha: 04/11/2016 Revisado por: Fecha: Y iii.: sP I: Ii 9":,), _ • ,1* y Fecha: cr‘.,.. /. Aprobado por: et 4 . th- _ _
  • 46. sYszl MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL 127.4 POMAS n ' ar . P1 1 . 5..r. 4A :: COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: ANÁLISIS DE RIESGOS FORMATO: Calificación y Evaluación de Riesgos - Procesos 73 MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMAOÓN CÓDIGO: 1 (»Procesos - --- (2) Riesgos CALIFICACIÓN (7) Medidas de Respuesta . _ (3) Probabilidad (4) (5) Impacto Calificación (6) Evaluación Procesamiento de datos estadísticos en salud INEXACTITUD 2 20 PREVENIR El RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN COMPARTIR PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO FALSEDAD 2 1 10 10 10 TOLERABLE DEMORA Evaluación de la Información estadistka en salud INCUMPLIMIENTO ERROR 2 1 10 10 10 TOLERABLE PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUOON COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR El RIESGO INEXACTITUD 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO -PREVENIR EL RIESGO Gestión de acceso y usode evidencias en salud IRREGULARIDADES 2 20 PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN COMPARTIR ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO Seguridad de la Información SABOTAJE 1 20 TOLERABLE Gestión documental DETERIORO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO . PREVENIR EL RIESGO ....---- Elaborado por: Unidad Técnica MECIP ./5".:,,cf A ‘ ti/ Fecha: 04/11/2016 . ilyV ‘, 4, vi Ni S ‘:. Revisado por: Fecha: c.............„,9 .0 .5. 1 ‘ Aprobado por: .. a4 11119 Fecha: _ -- c o ..V.*::* ir o ...;•:';,tk -' ,. f.',-
  • 47. COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACRPROCESO: NATI:XI, MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - . VE lt -T4REKUM COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOWERNO NACONAL ....,. ,......,............. DT .: „ T rzie l In Y CE:NESIER SME/ MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACION DE RIESGOS Ponderación Procesos y Riesgos 78 GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN CÓDIGO: 1 PONDERACION PROCESOS PONDERAOON RIESGOS DE LOS PROCESOS (2) PROCESOS (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Ponderación % Procesamiento de datos estadísticos en salud 27,78% INEXACTITUD 17,24% Evaluación de la información estadística en salud 22,22% FALSEDAD 13,79% Gestión de acceso yuso de evidencias en salud 16,67% DEMORA 10,34% Seguridad de la información 22,22% INCUMPLIMIENTO 10,34% Gestión documental 11,11% ERROR 13,79% - 001 . IRREGULARIDADES 13,79% Meya SABOTAJE 10,34% OCSJA DETERIORO 10,34% Total: 100% Total: 100% Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: ,kerld Fecha: 4 Aprobado por: 4 :---d1 1--:----- Fecha:
  • 48. 2 3 Dr. 1,a, .G.A.H TE -rA* 1nacuM GOBIERNO NACIONAL N•ne• • 44444 S'Uta. 1110•4 C•011.1 4444444 •• t11131• ••• COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ESTÁNDAR: VALORACIÓN DE RIESGOS FORMATO: Priorización Riesgos y Procesos NP: 83 MACROPROCESO: GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL CÓDIGO: 1 Seguridad de la informadón 28% 22% Calificación 40 20 10 Calificación 20 0,460 0,460 Peso o o o o o o o 4 (1) Riesgos INEXACTITUD FALSEDAD DEMORA INCUMPLIMIENTO ERROR IRREGULARIDADES SABOTAJE DETERIORO (C) Total Procesos (0) Priorizacién de Proceso (A) Procesos (13)% Ponderación Procesos (2)% Ponderación Riesgo 17,24% 13,79% 10,34% 10,34% 13,79% 13,79% 10,34% 10,34% 100% Evaluación de la información estadIstica en salud Peso 10 0,383 o 0,287 o 20 0,460 10 0,307 o o o o o o 2,969 1,149 1 Gestión de acceso y uso de evidencias en salud 0 o o o o 40 0,920 o o 0,920 Gestión documental (3) Total Puntaje Riesgo (4) PrIodzadón de Riesgo 11% Calificación Peso o 2,30 1 o 0,77 3 o 0,29 7 o 0,46 4 o 0,31 6 o 0,92 2 O 0,46 4 10 0,115 0,11 8 0,115 5 Fecha: Fecha: Fecha: 04/11/2016 Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Revisado por: Aprobado por: Procesamiento de datos estadisticos en salud 1,916 0,766 o o 22% 17% Calificación Peso Calificación Peso ncraf s;
  • 49. is l %'---"" ESTÁNDAR: FORMATO: Ne: 1 :=1,7 , MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TETÁRBRIÁI COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO GOBIERNO NACIONAL , ::::r. .... ,. .. ...... .. , MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS VALORACIÓN DE RIESGOS Mapa de Riesgos - Procesos 88 GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN CÓDIGO: 1 COMPONENTE: MACROPROCESO: Y ~MARsean (1) RIESGOS (2) DESCRIPCIÓN (3) TOTAL PUNTAIE RIESGO (4) PRIORIZACIÓN DEL RIESGO INEXACTITUD Procesamiento de datos inconsistentes 2,299 1 FALSEDAD Falta de verdad o autenticidad en los datos con el fin de no mostrar la realidad 0,766 3 DEMORA Procesamiento tardío de los datos estadísticos 0,287 7 INCUMPLIMIENTO No se realiza la verificación y validación de la Base de Datos. 0,460 4 ERROR La Base de Datos tiene errores en proceso de consistencia. 0,307 6 IRREGULARIDADES Persona no autorizada acceda a las evidencias 0,920 2 SABOTAJE 0,460 Daño o destrucción que se hace Intencionadamente en un servicio, una instalación o un proceso 4 DETERIORO Daño o destrucción de los documentos .,„, . ., B I E ive --5 ., & 0,115 8 Az., .) -1 1: 1 S ' It N Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 i 2 Revisado por: %V7 t 1/Fecha: 1'5 L:j._,/ 1-• / Aprobado por: d)/W. • °I .v ) , ,/ Fecha: ,•:::•:, .-i 7.
  • 50. (O I í I COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: NT: ic. p o s ,á r nao MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP TETÁIRtyuid ".7-------- COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO CORIERNO NACIONAL MINISTERIO DE SALUD MIRILLA Y BIENESTAR SOCIAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Identlf itadón de Riesgos - Procesos 68 MACROPROCISO: GESTIÓN JURÍDICA CÓDIGO: I (I) PROCESO (2) ~TIPO (3) RIESGOS lel DESCRIPOÓN 19 AGO01 GENERADOR (6)CAUSAS n'EFECTOS Asesocarnlento Legal stinclar amo legal lote/tal a las aneadas:les de La InvItuddn ERROR Expedklen de actos adminhtsallvos. conceptos juddicsn y mandas legales contarla ala, normas Intensas y edemas ove amparan In actuaciones del. entidad Penaos Desconedffilento de las normas Internas y externas que anulan a la InalltudOns /adanes Pad/dales en canta de la Indludón. Denundas en contra de Condonarlos del, Insthodán DEMORA Tardaran de b sale, de los apoderados frente. los nanas renornatIlldad fiscal según el aso. Falta de caldeadas de los antecedentes administrativos Pan atender las acdones lodidales y las actuadosses administrativas AcciónMidad en canoa de la entidad. Sandonm ettmlnIstraterat Iftsdplinerns. penales o DOLO Mantpuladdn de Inlormadon de los enedlentes de las procesos m/mInstratIves y contendows de la Oficina Asesora Medina obtener un beneficio de prono o tercetos Personas Inda -Senda de lineamientos y directrices sobre el mord de la cadena de custodia dejo, procesos Coneltudonalts como aannIstratfros. Cambio de POMO, y regvladOn borestIcadones dIsdpenadrs. Ciscan, Representación legal Renesental ala Institución en el !mbar. juddko OMISIÓN Vencimiento de términos judiciales Y legales pan atender o Interponer acciones ludida., o mundanea adminishativas Penonm Falsa de seguimiento alas diferentes etapas que se Rolen dentro de las acdonenstdIdales y las mtvadones odnünktratIvas, Cansa judidaln o admInktratIved acunarlos ala Indtstden que conllevena andenes admInIstsaUns, disdplInarin, penales o responsanEdad fiscal secan el oso. DESACIERTO Ccotradlcd6n al dar contestadón a una Sama panden cuando el presentada e. Personas Falta de segufralentO a Les dlIerentes etapas que se piden ~modelo' accIones Judiciales y las octuaclones administrativa,. Faltos judiciales o admInhIntivos centrados ala InsOtosidn que conlleven a sanciones admiren:Mins. d'agnado,. penales o re:comal:8MM fiscal segdn el caso. varias A. as INCUMPLIMIENTO Vencimiento de términos establecidos mala ley N Desellar los recoma de Apelación y otras actuaciones. nualmene Para contestar demandas Y demás actindonn en los procesos ose se tramitan ante la Jurada manada, o contenciosa Personas volumen y complejidad de los emedienteb Falta de remcloS Immanot con perfil de abogado con etqamiencla en la sustentaden de procesos Acciones Ffisdglinadas. Sentendas deslanrobles para la entidad. que afectan el ;linimento del ente InstruosIdos de sumarlo, Investigar y establecer la edstenda de hechos que constituyan Infracdonts a las normas, determinar la responsabilidady elevar, onnIderaddn las recomendaciones COHECHO Aceptas dinero. tira cardad pm* Favorecer a fondonerica o empresas ganadores de Ildtaddn pera evitar sumado Personas Falta de dtka y compromiso Innttudonal mala InnenpérdIdas mandonas, pérdida de credlAlidad, sannvons edmInIstrnlvas, dkniplInadas o Peones coNesspsoN CobrantInero u otra unidad que esté por neta del salario, por el (resalte realizado o Para desviar Investigaciones de suma-ries Personas Falta de ética y comprornIso IMUtildOnal 1486 "nen, oneda de credlandadanclones admtnIstrath.s. AMiplinerlin o Pentin ENCUBRIMIENTO ~tarar, lustran o usar indebidamente la InlonnxIdo Interna Personas Falta de ética y compromiso InstItudenal Mala "nen, Pénfidas económica,. pérdida de nediblIklact :andenes adnanIslatNal,dIscIparsasies o penales Ele Dorado pon Unidad Téenka MEOP , .--- f echa: Di/II/2016 Revisado Per: Fecha: rkl< Z ()c. , '. . 1301)1: 12.1 .1 1 , • ' l 'i / Aprobado por: Fecha:. : sn ':
  • 51. MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL TETA NOWA! G013TERNO MACONA!. # .1) :11" COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: NT: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ANÁLISIS DE RIESGOS Calificación y Evaluación de Riesgos • Profesos 73 MACROPROCESO: GESTIÓN JURÍDICA CÓDIGO: 1 ..._ . _ _ _ ___ I _.._...._ _. ____ i (1) Procesen I (2)RIMBos CAUFIC.ACIÓN (6) Evaluaddo (7) Medidas de Respuesta (3) Probabilidad (4) Impacto (5) Calificación Asesoramiento Legal ERROR 2 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA 20 INSTITUCIÓN - COMPARTIR DEMORA DOLO 2 1 10 10 10 PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR TOLERABLE ACEPTAR El RIESGO - PREVENIR EL RIESGO Representación legal OMISIÓN DESACIERTO 2 1 10 10 10 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN . COMPARTIR TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO - PREVENIR EL RIESGO INCUMPUMIENTO 1 10 10 TOLERABLE ACEPTAR EL RIESGO • PREVENIR EL RIESGO Instrucción de sumarios COHECHO 2 PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA 20 INSTITUCIÓN - COMPARTIR cONCUSIÓN 2 10 PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA INSTITUCIÓN • COMPARTIR ENCUBRIMIENTO 2 PREVENIR EL RIESGO • PROTEGER LA 10 INSTRUCIÓN • COMPARTIR Elaborado por: Unklad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 ..." ...- -t i Ir"----- ‘ - "* .s . s• Revisado par: .C % 1./04 LI É:/.1,-.... Fecha: Aprobado por: -71' V,") Fecha:
  • 52. y. vi '02.de‘ N-__-, COMPONENTE: ESTÁNDAR: FORMATO: Nº: MACRPROCESO: r HATO«) MODELO rwoouriur iA,N. ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - TOMSREXUAI GOBIERNO/NNZIONAL COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO MINISTERIO DE SALUD PÚBLICA Y BIENESTAR SOCIAL DE RIESGOS DE RIESGOS Procesos y Riesgos JURÍDICA CÓDIGO: 1 ADMINISTRACIÓN VALORACION Ponderación 78 GESTIÓN PONDERACION PROCESOS PONDERACION RIESGOS DE LOS PROCESOS (2) PROCESOS (3) Ponderación % (4) Riesgos (5) Ponderación % Asesoramiento Legal 25,00% ERROR 12,50% Representación legal 41,67% DEMORA 12,50% Instrucción de sumarios 33,33% DOLO 9,38% 0 00% OMISIÓN 9,38% 01118 DESACIERTO 9,38% 000% INCUMPLIMIENTO 6,25% 0,00% COHECHO 15,63% 0,0000 CONCUSIÓN 12,50% 0 '0% ENCUBRIMIENTO 12,50% Total: 100% Total: 100% Elaborado por: Unidad Técnica MECIP Fecha: 04/11/2016 Revisado por: ..51. 0 SdrTk.. Fecha: . Aprobado por: , 11 0/,#' ,Lii. ..-J-, .., .g.‘, Fecha: ei,