Este documento resume los conceptos generales de un proyecto de inversión. Explica que un proyecto surge para resolver un problema u oportunidad y pasa por etapas como la conceptualización, planificación, ejecución y control. También describe las características de un proyecto de inversión y cómo estos pueden clasificarse según el sector económico, tipo de bienes o servicios, o etapas de desarrollo. Finalmente, presenta algunas herramientas para la administración de proyectos como lluvia de ideas, evaluación de

1. Resumen
Conceptos generales acerca de
un proyecto
El crecimiento de las organizaciones, vienen establecido
por una visión de futuro establecido en su objetivos
estratégicos, para lograrlo es necesario tener en mente
conceptos importantes de lo que es un proyecto desde su
conceptualización con una primera idea hasta la ejecución
y su control sobre este.

2. Por qué Pensar
en un
Proyecto de Inversión
A manera de introducción, como se
originan los proyectos

3. El origen de los proyectos
 Los proyectos nacen de problemas u oportunidades, y pueden iniciarse
por la Alta Gerencia, los Clientes, Miembros del personal, etc.
 El proyecto surge cuando alguien reacciona ante cierto nivel de
frustración rodeando un problema o cuando alguien ve una oportunidad
para una nueva empresa
 El proyecto existe al tomarse la decisión de hacer algo sobre el
problema u oportunidad

4. Como ensayar una estrategia
preliminar
Antes de entrar en un proyecto a gran escala debe
efectuarse un estudio de las posibilidades prácticas, a fin de
ensayar las estrategias preliminares y responder a la
pregunta básica :
¿ FUNCIONARA ?

6. Esto dependerá de la naturaleza del proyecto, la respuesta a esta
pregunta se encontrará en una o más de tres alternativas.
Las opciones consisten en realizar:
•ESTUDIO DE MERCADO
•ENSAYO DE EJEMPLO
•SIMULACIÓN POR COMPUTADORA

7. ESTUDIO DE MERCADO
Si el proyecto consiste en presentar una nuevo producto en el mercado.
•Se debe determinar las posibilidades de dicho mercado
INVESTIGACIÓN DE MERCADO :
Consiste en preguntar a los clientes si el producto satisface sus
necesidades actuales o consideradas como posibles.
También puede examinar productos similares para determinar en que se
diferencia el Nuevo Producto de los que están disponibles en la actualidad.

8. ENSAYO DE EJEMPLO
Consiste en efectuar una prueba en pequeña escala del proyecto.
•Ensayo del nuevo producto en un mercado con área limitada
•Modelo funcional de un proyecto de construcción
El ensayo de campo o PRUEBA DE CAMPO, brinda la oportunidad de
observar el comportamiento del producto bajo condiciones actuales y
reales.

9. SIMULACIÓN POR COMPUTADORA
A través de las nuevas tecnologías se pueden hacer nuevos modelos de
muchas clases de diferentes proyectos con el uso de las computadoras.

10. USO DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO
Si el estudio de factibilidad, es bien concebido y ejecutado, indica que debe
seguirse adelante con el proyecto, lo que quiere decir pasar con toda confianza
a la planeación con un mayor detalle y puesta en práctica del proyecto.

11. ¿ EN QUE CONSISTE LA ADMINISTRACIÓN DE UN PROYECTO?
La Administración de un proyecto consiste en :
•Una operación que tiene principio y fin
•Tiene metas establecidas en :
Costo
Programa (tiempo)
Calidad
•Aprovecha al máximo los recursos necesarios disponibles
Grupos de trabajo ( habilidades, talento y esfuerzo cooperativo)
Instalaciones
Herramientas
Equipos
Información
Sistemas
Técnicas
Dinero
Etc.

12. EL CICLO DE DURACIÓN DE UN PROYECTO:
•Concepción y definición del proyecto
•Planificación del proyecto
•Puesta en práctica del plan
•Terminación y evaluación del proyecto

13. LAS CUATRO FASES DE LA ADMINISTRACIÓN DE UN PROYECTO
FASE I FASE II FASE III FASE IV
DEFINICIÓN PLANEACION PUESTA EN PRACTICA CONCLUSION
[] Determinar Objetivos [] Escribir Especificaciones [] Supervisar la Ejecución [] Entregar el Resultado
[] Escoger la Estrategia [] Desarrollar el Calendario [] Tomar Acción Correctiva [] Terminar los Detalles
de Trabajos Administrativos
[] Desarrollar un presupuesto [] Evaluar la Experiencia

14. NIVELES TIPICOS DE ACTIVIDAD DURANTE LAS FASES DE LA DURACIÓN DE UN
PROYECTO
DEFINICIÓN DEL PLANEACION DEL PUESTA EN PRACTICA TERMINACIÓN DEL
PROYECTO PROYECTO DEL PLAN PROYECTO
TIEMPO
N
I
V
E
L
D
E
A
C
T
I
V
I
D
A
D

15. LOS PARÁMETROS DEL PROYECTO
PARÁMETROS DEL
PROYECTO
CALIDAD
ESPECIFICACIONES
COSTO
PRESUPUESTO
TIEMPO
PLAN

16. Definición:
Proyecto
Inversión
Caracterización de un proyecto de inversión…

17. Definición:
Proyecto: “Es una idea que se tiene de algo que se piensa hacer y de
cómo hacerlo, conjunto de escritos, cálculos y dibujos que se hacen
para dar idea de cómo ha de ser u lo que ha de costar una obra de
arquitectura, ingeniería, etc. (Diccionario enciclopédico Océano)”.
Proyecto: “Es la búsqueda de una solución inteligente al
planteamiento de un problema tendente a resolver, entre muchas, una
necesidad Humana” (Baca Urbina).
PROYECTO:
Es una serie de planteamientos encaminados a la producción de un
bien o la prestación de un servicio, con el empleo de una cierta
metodología y con miras a obtener determinados resultados, desarrollo
económico o beneficio social.

18. Definición:
Inversión: Empleo productivo de bien económicos, que da como
resultado una magnitud de éstos mayor que la empleada.
Inversión: Aportación de recursos para obtener un beneficio futuro.
INVERSIÓN:
Es un conjunto de recursos que se emplean para producir un bien o
servicio y generar una utilidad.

19. DEFINICIÓN:
Proyecto de inversión: Es un conjunto de planes detallados que
tienen por objetivo aumentar la productividad de la empresa para
incrementar las utilidades o la prestación de servicios, mediante el uso
óptimo de los fondos en un plazo razonable.
Proyecto de Inversión: Es un plan al que se le asigna determinado
monto de capital y se le proporciona insumos para producir un bien o
servicio útil.
PROYECTO DE INVERSIÓN:
Es una serie de planes que se piensa poner en marcha para dar
eficacia a alguna actividad u operación económica o financiera, con el
fin de obtener un bien o servicio en las mejores condiciones y
conseguir una retribución.

20. Clasificación de los proyectos de inversión

21. Características de los productos de las siguientes
empresas:
Coca Cola
Marlboro
L’Oréal Paris
Budweiser
Colgate-Palmolive
Nescafé
Doritos Nachos
Kodak
Pampers
Queso Philadelphia de Kraft

22. De acuerdo al sector económico:
Proyectos del Sector Primario:
Caza, pesca, agricultura, ganadería, silvicultura, etc.
Proyectos del Sector Secundario:
Transformación de materia prima en productos terminados (fabricación de
llantas, automóviles, refinado del petróleo y generación de sus derivados,
fabricación de TV, ropa, etc.) y todas aquellas actividades de inversión que
se encarga de transformar algunos productos en otros más elaborados.

23. Proyectos del Sector Terciario:
Se considera aquellas asignaciones de recursos que van destinados a
generar básicamente servicios al consumidor, ejemplos: bancos, seguros,
asesores, despachos contables, financieros, jurídicos, peluquerías, cines,
turismo, transportación terrestre, marítima, aéreas, reparación de
computadoras, restaurantes, seguridad y protección, fianzas, casa de
cambio, bolsas de valores, etc. (sus productos son intangibles)

24. De acuerdo al sector que van dirigidos:
Agropecuarios:
Se ubican en el sector primario y al explotarlos no se efectúa ninguna
transformación.
(Porcícolas, Caprinos, Frutícolas, etc.)
Industriales:
Son los que se ubican en el sector secundario, su principal
característica es la transformación de productos.
(Cemento, Calzado, Farmacéutica, Fundición, etc.)
Servicios:
Son los que se ubican en el sector terciario
(Educación, Carreteras, Hidráulicos, Transporte, etc.)

25. De acuerdo con su naturaleza:
•Dependientes
•Independientes
•Mutuamente excluyentes

26. Clasificación Bienes o Servicios:
De Bienes:
(Agrícolas, forestales, industriales, marítimos, mineros, pecuarios,
etc.)
De Servicios:
Los servicios se dividen en:
Infraestructura social:
Alcantarillado, educación, recreativos, acueductos, salud
Infraestructura física: aeropuertos, electrificación, ferrocarriles,
carreteras, comunicaciones
Infraestructura hidráulica: presas, pozos, mantos acuíferos, etc.
Transporte: en todas sus modalidades.

27. Las etapas de los proyectos
Fuente: Google images

28. Estudios Preliminares
Sirven como base para investigar sólidamente el proyecto; se trata de
conceptuar la idea del proyecto y limitar los márgenes de inversión.

29. Anteproyecto:
También llamado estudio previo de factibilidad, consiste en
comprobar mediante información detallada, a través de
estadísticas, la magnitud de la competencia, etc. Se muestra la
vialidad del proyecto.
Es una etapa en que se precisan los elementos y formas de
las que consta la inversión que se piensa llevar a cabo.

30. Estudio de Factibilidad:
En este estudio se señalan las alternativas de solución de
problemas del proyecto, se presenta un documento del proyecto
integrado por los análisis de mercado, de ingeniería,
económicos, financieros y el plan de ejecución.
Se establecen elementos cuantificables y no cuantificables
del proyecto.

31. Montaje y ejecución:
Consiste en la elaboración de un programa de actividades y se fijan
tiempos para realizar las operaciones.
Existen técnicas y procedimientos para los planes de ejecución:
manuales de objetivos y políticas, diagramas de procesos y flujos,
gráficas de Gantt, pronósticos y presupuestos.

32. Funcionamiento normal (Puesta en marcha):
Consiste en la implantación del proyecto y capacitación del
personal, mantenimiento y venta del bien, así como las fuentes de
financiamiento aplicables.

33. Fuente: Google images

34. TRABAJO EN EQUIPO:
Lluvia de ideas para determinar el producto de la empresa futura
Producto Características Necesidad o problema que
satisface
1.
2.
Fuente: Rafael Alcaraz Rodríguez (2004).

35. TRABAJO EN EQUIPO:
Evaluación del equipo de la IDEA - CRITERIOS
Criterio
Idea
Nivel
de
innovación
Mercado
potencial
Conocimiento
técnico
Requerimiento
de capital
TOTAL
1.
2.
Etc.
Fuente: Rafael Alcaraz Rodríguez (2004).

36. TRABAJO EN EQUIPO:
Descripción de la idea SELECCIONADA
Describa la idea seleccionada lo más explícitamente posible
Idea seleccionada: (_______________)
Fuente: Rafael Alcaraz Rodríguez (2004).

37. TRABAJO EN EQUIPO:
Descripción de la idea SELECCIONADA
EJEMPLO
Describa la idea seleccionada lo más explícitamente posible
Idea seleccionada: ARROZ CON LECHE
El arroz con leche es una alimento elaborado con arroz, agua, azúcar, canela, leche
evaporada y leche condensada. Estará contenido en un envase adecuado que permita
mantenerlo frio y que pueda se calentado en horno de microondas. Adherida al envase se
encontrará la etiqueta con la cual se presentará el producto. La capacidad del envase
dependerá de las preferencias del consumidor, mismas que se conocerán a través de una
investigación de mercado.
Fuente: Rafael Alcaraz Rodríguez (2004).

38. LA PLANIFICACIÓN
Actividad racional que tiene como objeto decidir sobre la
utilización de recursos escasos en el logro de objetivos a través de
medios adecuados.
Proceso de determinar objetivos y definir la mejor manera de
alcanzarlos.

39. Las características de la planificación
Actividad racional. Ser algo consciente que trataría de utilizar ciertos
procedimientos, sistemáticas, técnicas que permiten cumplir esa
aspiración de racionalidad.
Enfoque hacia la toma de decisiones. La planificación supone elegir,
decidir sobre lo que voy a hacer y, por tanto, sobre lo que no voy a hacer;
supone tomar decisiones sobre cómo y hacia qué dedico los recursos de
todo tipo.
Orientación hacia objetivos o propósitos previamente decididos. La
planificación se orienta hacia la consecución de logros.
Existencia de recursos escasos. Precisamente, la necesidad o exigencia de
planificar responde a que, normalmente, no se cuenta con infinitos
recursos para hacer todo lo que quisiéramos, por ello, es necesario
asignarlos racionalmente. Esos recursos escasos son los que permitirán
realizar acciones para conseguir los objetivos.

40. 
La planificación es un proceso lógico que
nos permite ir:
 De lo general a lo específico. Nos ayuda a no perder los grandes fines y acercarnos a
ellos a través lo más cotidiano. Pensar globalmente y actuar localmente como se ha
dicho.
 De lo ideológico a lo técnico. Nos obliga a concretar los elevados propósitos, muy
ideológicos, de nuestras organizaciones en actuaciones con una fuerte dimensión
técnica.
 De los objetivos generales a la acción. En esta misma línea, nos ayuda a convertir los
objetivos generales en acciones concretas que constituyen el trabajo cotidiano de la
organización.
 Del largo plazo al corto plazo. Nos orienta en el tiempo para relacionar nuestras
acciones de corto y medio plazo con el largo plazo.
 De la utopía a la realidad. Como resumen de lo anterior y de un modo más "poético",
nos acerca a la realidad pero sin olvidar la utopía, es decir los fines últimos que dan
sentido, que constituyen la misión de nuestra organización.

41. La Planificación
Elementos….
 Una realidad o situación determinada. ¿Problema?.
 Un interés en modificarla. ¿Cambio?
 Un ente responsable de modificarla.
 Unos recursos ¿insuficientes?
 Un proceso racional de análisis de posibilidades, toma de
decisiones, ejecución de las mismas, corrección, seguimiento
y…evaluación

42. PLANIFICACION
APROVECHAR
MAXIMIZAR
PREVER
MINIMIZAR
OPORTUNIDADES
Y ALTERNATIVAS
RIESGOS Y
DIFICULTADES

43. SITUACIÓN
ACTUAL
¿Donde
queremos llegar?
OBJETIVO
¿Dónde
estamos?
¿Qué tenemos
que hacer para
conseguirlo?
ACTIVIDADES,
RECURSOS HUMANOS
Y MATERIALES
OBJETIVOS DE LA
ORGANIZACION

44.  Define en que dirección debe ir la organización.
 Ayuda a incrementar la utilización de los recursos
disponibles.
 Neutraliza las amenazas y potencia las oportunidades.
 Facilita el cambio y la adaptación al entorno.
 Facilita la participación y el reparto de
responsabilidades.
 Permite conocer a los miembros cuál es el final de
camino y que se espera de ellos.
Ventajas de la planificación

45. La planificación consiste en:
 Definir unos objetivos concretos (qué)
 Diseñar los sistemas para conseguirlos (cómo)
 Cuantificar los medios necesarios (con qué)
 Establecimiento de plazos (cuándo)
 Reparto de responsabilidades (quién)
 Establecer los sistemas de control y evaluación.
PRONOSTICAR-ESCOGER-CAMBIAR

46. QUÉ Se quiere hacer Naturaleza del proyecto
POR QUÉ Se quiere hacer Origen y fundamentación
PARA QUÉ Se quiere hacer Objetivos y propósitos
CUÁNTO Se quiere hacer Metas
DONDE Se quiere hacer
Localización física
Cobertura espacial
CÓMO Se va a hacer
Actividades y tareas
Métodos y técnicas
CUÁNDO Se va a hacer Calendarización o cronograma
A QUIÉNES Va dirigido Destinatarios o beneficiarios
QUIÉNES Lo van a hacer Recursos humanos
CON QUÉ
Se va a hacer
Se va a costear.
Recursos materiales
Recursos financieros

47. NIVELES DE PLANIFICACIÓN

48. La planificación lleva implícitas la definición de instrumentos o
instancias iniciales (planes), intermedias (programas) y finales
(proyectos) que la hacen posible
PLAN
PROGRAMA PROGRAMA
PROYECTO
PROYECTO
PROYECTO
PROYECTO
PLAN
• Carácter global
• Fija objetivos y.metas generales
• Identifica los medios que se deben
emplear para lograr estos objetivos
• Generalmente es de largo plazo.
(planes trienales, planes
quinquenales)
PROYECTO
•Es la unidad mas especifica
• Fija objetivos y metas
• Específicos a corto plazo
•
Proporciona un detalle de las medidas para lograr
los objetivos y las metas
•Generalmente es de corto plazo
PROGRAMA
• Es mas especifico que el plan
• Establece objetivos y metas
específicos
• Identifica proyectos que lo componen
• Generalmente es de mediano plazo

49. Plan. Es el marco de referencia que se basa en los objetivos
generales y el presupuesto total disponible e incluye todos los
programas y proyectos que harán posible la consecución de los fines
prefijados.
Programa. Es el conjunto de proyectos relacionados entre sí,
basándose en la consecución de un objetivo parcial o sectorial del
plan.
Proyecto. Es el conjunto de actividades encadenadas y organizadas,
basándose en la consecución de un objetivo especifico, que forma
parte del programa.
Actividad. Es la unidad mínima de planificación, engloba varias
tareas para la consecución de unos objetivos.

50. Tipos de planificación
TIPO DE
PLANIFICACION
DURACION FIN ACTIVIDADES Y PROCESO FORMALIZACION
ESTRATEGICA 5-10 AÑOS
Determinación de la
razón de ser de las
grandes orientaciones y
fines
Orientación y prioridades PLAN
TACTICA 3-5 AÑOS Disposición de recursos
Distribución de recursos y
actividades para alcanzar
los objetivos
PROGRAMA
OPERATIVA 1 AÑO Utilización de recursos
Desarrollo de las
actividades en el espacio y
en el tiempo
Gestión de actividades
PROYECTO
Manuel Enrique Medina “Organizar Planificar y Evaluar en las Entidades
Asociativas”

51. Horizontes
de tiempo
Alcance el
plan
Elementos
Generalidad
de objetivos
Tipo
predominante
de objetivos
Nivel de
detalle
Enfasis de la
planificación
Estratégica
Largo Plazo Toda la
organización
Visión, Misión,
Objetivos,
Estrategias
Mayor
(generales)
De innovación Grandes
líneas
En el entorno
Operativa
Mediano y
corto plazo
Sector o
área
Programas,
proyectos,
objetivos,
indicadores,
actividades,
plazos,
responsables,
presupuestos
Menor
(específicos)
Rutinarios y de
solución de
problemas
Detalles
específicos
En aspectos
internos
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Y PLANIFICACIÓN OPERATIVA

52. EL
PROYECTO

53. Comparación Programa/proyecto
Un proyecto es un proceso
delimitado en el tiempo durante
el cual se prestan determinados
aportes.
Los recursos suministrados sirven
para la ejecución de las
actividades y la prestación de los
aportes (resultados) del proyecto,
con el fin de alcanzar un efecto
definido con anterioridad
(objetivo del proyecto)
Se habla de programa cuanto se
trata de varios proyectos
vinculados entre sí desde el punto
de vista sectorial, subsectorial o
regional y coordinados mediante
una estrategia claramente definida
GTZ, 1996

54. Proyecto de cooperación para el desarrollo:
Es un conjunto autónomo de inversiones, actividades, políticas y medidas
institucionales o de otra índole,
diseñado para lograr un objetivo específico de desarrollo,
en un periodo determinado,
en una región geográfica delimitada
y para un grupo predefinido de beneficiarios,
que continua produciendo bienes y/o prestando servicios tras la retirada del apoyo
externo, y cuyos efectos perduran una vez finalizada su ejecución.

55. El objetivo de un proyecto de desarrollo es transforma la realidad de
modo que un colectivo humano determinado pueda mejorar su situación y
expandir en el futuro sus posibilidades, contribuyendo así a su progreso y
al de su entorno. (Gómez y Sainz 1999).
SITUACIÓN
ACTUAL
¿Donde queremos
llegar?
OBJETIVO
¿Donde
Estamos?
¿Qué tenemos que
hacer para
conseguirlo?
ACTIVIDADES,
RECURSOS HUMANOS Y
MATERIALES
Se toman decisiones sobre:
Fines a conseguir (solución de
un problema o necesidad)
Elección de medios
(elementos del proyecto y el
modo de estructurarlos
Elementos Comunes
 Orientados hacia objetivos.
 Conjunto de actividades o
acciones.
 Tiempo determinado.
 Recursos.
 Beneficiarios.
 Dimensión territorial.
 Carácter innovador.
 Viabilidad.
 Unidad básica de gestión.
 Unidad de información y
comunicación.

56. UN CONJUNTO DE RECURSOS MATERIALES Y
HUMANOS QUE SE COMBINAN PARA HACER POSIBLE
LA REALIZACIÓN DE UNA SERIE DE ACTIVIDADES
SIGUIENDO UNA METODOLOGÍA CONCRETA, EN UN
TIEMPO Y CON UN COSTO DETERMINDADO, CON LA
FINALIDAD DE ALCANZAR UNOS RESULTADOS QUE
PERMITAN EL LOGRO DE UN OBJETIVO ESPECIFICO
CON EL QUE SE CAMBIE UNA REALIDAD CONCRETA.
RECURSOS MATERIALES Y HUMANOS (MEDIOS)
ACTIVIDADES
TIEMPO
COSTE
RESULTADOS
OBJETIVO

57.  Beneficiarios: Todo proyecto tiene un conjunto de
beneficiarios claramente delimitados y establecidos, a los que
van dirigidos los beneficios que provocará el proyecto y cuya
situación queremos transformar. Además de los beneficiarios
pueden existir otros colectivos o personas que se vean
afectados por el proyecto de un modo u otro.
 Dimensión territorial: Todo proyecto se desarrolla en un
espacio físico claramente delimitado.
 Viabilidad o sostenibilidad: En el sentido de que los efectos
del proyecto se mantienen una vez desaparecida la ayuda
externa. Este es uno de los elementos que aparece como clave
y es fundamental en los proyectos de desarrollo.

58. OBJETIVO
GENERAL
OBJETIVO
ESPECIFICO
RESULTADOS
ACTIVIDADES RECURSOS
Medios materiales y no
materiales necesarios para
realizar la actividad
Tareas realizadas
mediante la
intervención
El fruto de las
actividades concebidas
para alcanzar el
objetivo específico
Objetivo de la propia
intervención
Objetivo de nivel
superior, a los que se
contribuye con la
intervención LÓGICA DE LA
INTERVENCIÓN

59. Ciclos de
proyectos

60. Gómez y Sainz, 1999

61. BANCO MUNDIAL CRUZ ROJA UNIÓN EUROPEA
IDENTIFICATION IDENTIFICACIÓN
IDENTIFICACIÓN
PROGRAMACIÓN
PREPARATION
INSTRUCCIÓN
APPRAISAL
NEGOTIATIONS, BOARD
PRESENTATION
(APROBACIÓN) FINANCIACIÓN
FORMULACIÓN
IMPLEMENTATION
SUPERVISION
EJECUCIÓN Y
SEGUIMIENTO
EJECUCIÓN Y
SEGUIMIENTO
EVALUATION EVALUACIÓN
EVALUACIÓN INTERMEDIA
EVALUACIÓN FINAL
EVALUACIÓN POSTERIOR
Comparación de ciclos de proyectos

62. FASE PARA QUÉ QUIÉN CON QUÉ QUÉ
Identificación
¿qué pasa? ¿A quién? ¿por
qué? ¿cómo vamos a
solucionarlo?
Personas beneficiarias,
líderes comunitarios;
cooperantes; expertos,
contrapartes...
Análisis de vulnerabilidad
capacidad, análisis de la
participación, DAFO, árbol
de problemas, árbol de
objetivos, análisis de
alternativas....
Ficha de
identificación
Formulación ¿qué queremos conseguir?
¿Cómo? ¿qué vamos a hacer
para conseguirlo
Personas beneficiarias,
líderes comunitarios;
cooperantes; expertos,
contrapartes...
Matriz de planificación del
proyecto, cronogramas,
presupuestos, fichas de
actividad, diagramas....
Documento de
proyecto
Ejecución
¿qué estamos haciendo?
¿cómo, cuándo y con cuánto?
Personas beneficiarias,
cooperantes; expertos,
contrapartes...
Matriz de planificación del
proyecto, cronograma,
presupuesto, fichas de
actividad, fichas de
seguimiento.
Informes de
seguimiento
Evaluación
¿qué hemos hecho? ¿Hemos
alcanzado el objetivo? ¿qué
efecto ha tenido el proyecto
respecto a problema?
¿Cómo? ¿cuánto ha costado?
¿Lo previsto? ¿qué ha
ocurrido con las personas
beneficiarias?
Personas beneficiarias,
cooperantes; expertos,
auditores, contrapartes...
Informes de seguimiento,
matrices y herramientas
iniciales, herramientas de
evaluación
Informe final,
informe de
evaluación.

63. La Gestión del
Ciclo del
Proyecto
GCP

64. Identificación
Principales preguntas
 ¿Cuál es el problema que se quiere resolver?
 ¿A quienes afecta?
 ¿Qué situación queremos lograr?
 ¿Cómo vamos a hacerlo?
 ¿Con quien lo haremos?
 ¿Cuánto costara?
 ¿Es pertinente?
Cuál es el problema, a quienes afecta, cuál es la situación que queremos
alcanzar, como vamos a hacerlo y las posibilidades de lograrlo
Protagonistas de la identificación.
 Futuros beneficiarios y representantes.
 Instituciones o agencias gestoras.
 Organizaciones o agencias financiadoras
 Entidades locales o nacionales que prestaran
apoyo.
DEBEMOS
CONOCER
BENEFICIARIOS
Fines y estrategias.
Formas organizativas
Modos de participación
ORGANIZACIONES RESPONSABLES
Concepción y métodos de desarrollo
Objetivos y criterios
Actuaciones
Modos de control

65. Beneficiarios y otros colectivos
Beneficiarios directos
 Número y características.
 Representatividad
 Capacidad técnica y organizativa
 Contexto sociocultural, valores, creencias.
 Grupos de opinión y presión.
 Vinculación con el proyecto.
 Sistema de toma de decisiones y
operatividad
Hay que distinguir entre los beneficiarios directos, indirectos,
excluidos y perjudicados
Beneficiarios Indirectos.
 Ámbito cuantitativo y cualitativo
 Beneficios que pueden obtener
 Expectativas que pueden
generarse..
Excluidos y/o perjudicados.
 Ámbito cualitativo y cuantitativo.
 Perjuicios
 Posibles respuestas.
 Repercusión en el proyecto

66. Análisis de la Identificación
 Diagnostico de la comunidad: Evaluación de las
necesidades de una comunidad.
 Evaluación Institucional: Evaluación de las
capacidades y necesidades de la contraparte.
 Pertinencia de la Intervención.
 Viabilidad.
¿DEBE SER FORMULADO?

67. La Gestión del Ciclo
del Proyecto
Formulación

68. Formulación-Diseño
Debe contener
 Objetivos
 Resultados
 Recursos
 Presupuesto
 Plazos
 Actividades
 Calendario
 Hipótesis
 Condiciones previas
 Indicadores
 Fuentes de Verificación
Recoger y sistematizar toda la información para disponer de un instrumento para su
financiación, ejecución, seguimiento y evaluación.
Debe ser: Una guía para la acción, un elemento de comunicación, útil para la toma de
decisiones
Debemos conocer:
 Contexto del proyecto.
 Beneficiarios de la intervención.
 Principales problemas y efectos
 Problema que justifica el
proyecto
 Recursos disponibles y los que
se pueden lograr
 Capacidad para organizar y
movilizar medios y ayudas.
 Principales factores externos y
posibles obstáculos

69. Análisis de la Calidad de la Formulación
 Calidad del diseño de la formulación (Lógica de la intervención).
 Pertinencia:
 Coincidencia del proyecto con la programación (Prioridades de la agencia,
políticas nacionales del país, etc.)
 Relieve de los problemas que el proyecto quiere resolver.
 Factibilidad: Capacidad real de ser el proyecto llevado a la practica en
los términos en que esta diseñado.
 Viabilidad/sostenibilidad: Grado de continuidad de los efectos del
proyecto una vez finalizada la ayuda externa
 Evaluabilidad.
¿DEBE SER EJECUTADO?

70. Documento del Proyecto
 Resumen
 Contexto
 Análisis sectorial y análisis de problemas
 Participantes, beneficiarios, perjudicados
 Determinación de los objetivos resultados y
actividades.
 Hipótesis y riesgos
Exposición detallada de los
objetivos, los actores y los medios
que van a utilizarse y, como
consecuencia una descripción de
recursos y su organización, de la
gestión y administración y de los
plazos de tiempo necesarios para la
ejecución del proyecto
 Modalidades de ejecución:
 Medios materiales y no materiales
 Sistemas de organización y
administración:
 Áreas en torno a las que gira
el proyecto.
 Funcionalidad orgánica.
 Logística.
 Calendario de actividades.
 Plan de financiación:
 Estimación de costes.
 Elaboración del plan de
financiación.
 Seguimiento y evaluación
 Apoyos complementarios
 Factores de viabilidad/sostenibilidad

71. La Gestión del
Ciclo del
Proyecto
Ejecución

72. Ejecución
Los recursos se utilizan para lograr el objetivo específico y el objetivo
general para que los grupos meta reciban los beneficios previstos.
 Plan de Ejecución: Es la herramienta que sirve de guía para la acción a todos los
participantes en el proyecto.
 Dirección del proyecto (unipersonal, colegiada, etc.).
 Asignación de funciones
 Qué hay que realizar.
 Por que hay que realizarlo.
 Cuándo deberá estar terminado.
 A cuánto ascenderá su coste.
 Qué nivel de satisfacción producirá.
 Cómo realizar la tarea.
 Dónde realizarla.
 Quién será el responsable.
 Calendario: Actividades, tareas y comienzo y fin de las mismas.
 Plan de tesorería: Previsión de plazos fijos y flexibles de gasto para dedicar los recursos
necesarios a cada actividad.
 Marco Jurídico:
 Documentación de la personalidad jurídica mediante la que se actúa.
 Normas que regulan la relación con es estado y con las agencias financiadoras.

73. Preparación de la ejecución
 Estudio de documentación (descripción de
proyecto, contratos con participantes)
 Selección del equipo
 Concreción de objetivos
 Planificación de actividades
 Descomposición en paquetes de trabajo y
nombramiento de responsables
 Descomposición del presupuesto

74. PROYECTO
•Jefe de Proyecto
•Equipo
•Recursos
ORGANIZACIÓN, NIVEL
LOCAL
ORGANIZACIÓN, NIVEL
SEDE
GOBIERNO, NIVEL
LOCAL
GOBIERNO, NIVEL
NACIONAL
BENEFICIARIOS
DONANTES, NIVEL
NACIONAL
ENTORNO LOCAL
DEL PROYECTO:
•Proveedores
•ONGs
•...
RELACION
PRIVILEGIADA
RELACION
PUNTUAL
Relaciones
del proyecto

75. La Gestión del Ciclo del
Proyecto
Seguimiento

76. Seguimiento
Finalidad
 Conocer el estado de ejecución del proyecto.
 Conocer la evolución de la hacino.
 Proponer medidas reconductoras o alternativas.
Características
 Liviano.
 Orientado hacia hitos importantes.
 Concertado.
 Integrador (cuantitativo-cualitativo)
 Cumplimiento de los planes de
actuación u calendario.
 Actividades y productos obtenidos.
 Responsabilidades y funciones
 Resultados y efectos.
 Indicadores y mediciones
 Dificultades
Situación financiera y gastos
Situación dela contraparte
Nivel de implicación y
participación de los beneficiarios
Entorno del proyecto.
Suministro de informes periódicos
DEBE PRESTAR ATENCION A:
El seguimiento de proyectos es una función que consiste en utilizar un sistema de
información, basado en la formulación del proyecto de desarrollo (matriz de planificación
y plan de ejecución de las actividades), para que apoyándose en la utilización de tres
tipos de datos (sobre el progreso físico y financiero de las actividades, sobre el contacto
entre el proyecto y los usuarios y sobre la evolución de los factores externos), recogidos
de forma continua y expresados en tres tipos de informes (registros, actividad y
coyunturales), la dirección del proyecto pueda comparar planificado y ejecutado en
el nivel de recursos y actividades.

77. SEGUIMIENTO FINANCIERO CONTABLE: Esta dirigido a comprobar si
el flujo de gastos e ingresos está de acuerdo en cantidades y plazos,
con los previsiones y la formulación
Seguimiento de las relaciones con los beneficiarios
 Quién tiene acceso a los productos y servicios.
 Qué reacciones hay.
 Como estos productos y servicios repercuten en su
comportamiento.
 En que grado incorporan estos aspectos a su
actividad.
 En que medida responden a sus necesidades
Informes de seguimiento
Medio a través del cual va transmitiéndose la
evolución de la ejecución del proyecto.
 Datos de presentación del proyecto.
 Descripción del proyecto y del mecanismo de
ejecución.
 Objetivos propuestos y grado de
cumplimiento.
 Resultados previstos y grado de
cumplimiento
 Actividades realizadas y grado de ejecución.
 Programación y ejecución presupuestaria.
 Valoración de la ejecución del proyecto
desviaciones y recomendaciones.
 Entrega final del proyecto
 Anexos
Seguimiento

78. DESVIACIONES
DIRECCION
DEL PROYECTO
SISTEMA DE
INFORMACION
ACCIONES
CORRECTORAS
 SINTETICO
 RAPIDO
 CUADRO DE MANDO
 SITUACION DEL PROYECTO
 “SEÑALES DE ALARMA”
DECISIONES:
Oportunas
Pertinentes
Calidad
Procedimiento de seguimiento

79. ACTIVIDADES MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5
1. Construcción de letrinas
2. Rehabilitación de pozos para el
abastecimiento de agua
3. Construcción de
acueductos
4. Capacitación comunitaria
5. Gestión institucional
6. Elaboración de estudios y
diagnósticos
PREVISION INICIAL
PREVISION ACTUALIZADA
MES 6
Cronograma comparativo previsto-actualizado

81. ZONA
DE
EXTENSION
DEL
PROYECTO.
POSIBILIDAD
DE
SOBRECOISTES
Y/O
INSATISFACCIONES
LINEA DE AVANCE REAL
FECHA PREVISTA DE FINALIZACION
FECHA REAL DE FINALIZACION
Porcentaje de
trabajo realizado
Tiempo
Recta de avance “típica” de los
trabajos de un proyecto
100%
Aprendizaje
Coordinación inicial
Llegada personas y fondos

82. Las diferencias entre el seguimiento (monitoreo)
y la evaluación.
El seguimiento La evaluación
La periodicidad
El agente
Los elementos
Las decisiones
Proceso continuo Acción puntual
Habitualmente
interno
Generalmente
externo
Actividades y recursos Resultados y objetivos
Contacto con destinatarios
Factores externos
Contacto con destinatarios
Factores externos
Reconducir Reorientar

83. Cierre del proyecto
ANALIZAR
DIANOSTICAR
APRENDER saber hacer
nuevos conocimientos
Puede haber problemas si el proyecto
estaba mal formulado, o los indicadores
no eran adecuados/suficientes
PRECAUCION AL INTERPRETAR RESULTADOS MUY POSITIVOS,
QUE PUEDEN INDICAR:
•una formulación muy conservadora, que puede hacer perder
financiación (por menor coste/eficacia)
•sobreesfuerzos que pueden afectar a motivación y
rendimiento futuro
•deterioros en la calidad
Recordar: no se trata simplemente de
producir resultados, sino asegurar el que
valgan para algo (objetivo específico)

84. Finalización del proyecto
 Cierre técnico (fin de actividades, incluidos informes a financiadores)
 Cierre administrativo (costes y documentación completados)
 Importancia de balance interno (en forma de informe final interno
ampliado respecto al entregado a los financiadores)
 problemas encontrados
 valoraciones equipo humano
 satisfacción percibida en financiadores, contrapartes,
beneficiarios y equipo ejecutor.
 lecciones aprendidas respecto a formulación, diseño y ejecución
de utilidad para futuros proyectos
 sugerencias para continuación y/o proyectos futuros
 Conservación y difusión de la documentación (base de datos)

85. La Gestión del Ciclo del
Proyecto
Evaluación

86. “Evaluar es fijar el valor de una cosa; para hacerlo se requiere de un procedimiento
mediante el cual se compara aquello a evaluar con un criterio o patrón determinado”
(Franco, 1971)
“Es comparar los efectos de un programa con las metas que se propuso alcanzar a fin
de contribuir a la toma de decisiones subsiguientes acerca del mismo y para mejorar así
la programación futura” (Weiss, 1982)
“Si planificar es introducir organización y racionalidad en la acción para el logro de
determinadas metas y objetivos, la evaluación es una manera de verificar esa
racionalidad, midiendo el cumplimiento —o perspectiva de cumplimiento— de los
objetivos y metas previamente establecidos y la capacidad para alcanzarlos” (Ander-
Egg, 1984)
Definiciones generales

87. Evaluación en proyectos de Desarrollo
“Examen independiente y objetivo (realizado durante el proyecto o una vez finalizado) del
contexto, objetivos, resultados, actividades y medio sutilizados, efectuado para sacar
conclusiones extrapolables [...] cada evaluación deberá analizar especialmente las repercusiones
(deseadas o no) del proyecto, su contribución al objetivo general y su grado de realización con
respecto al objetivo específico y a los resultados”. CCE 1993
“Examen sistemático e independiente de un proyecto, a fin de determinar su eficiencia, eficacia,
impacto, viabilidad y la pertinencia de los objetivos”. NORAD 1997.
“Evaluación es otro paso más, que implica no sólo descubrir lo que está ocurriendo, sino meditar y
reflexionar ulteriormente acerca de lo que ha ocurrido. La finalidad de esta meditación y reflexión
es aprender más acerca de los procesos de desarrollo, descubrir la fuerza y la debilidad de un
proyecto determinado y estimar el valor de lo que se ha hecho.” IFCR 1993

88. Evaluación
La evaluación es una función que consiste en hacer una apreciación, tan sistemática y objetiva como sea
posible, sobre un proyecto en curso o acabado, un programa o un conjunto de líneas de acción, su
concepción, su realización y sus resultados. Se trata de determinar la pertinencia de los objetivos y su grado
de realización, la eficiencia en cuanto al desarrollo, la eficacia, el impacto y la viabilidad. Una evaluación debe
proporcionar unas informaciones creíbles y útiles, que permitan integrar las enseñanzas sacadas en los
mecanismos de elaboración de las decisiones, tanto de los países de acogida como de los donantes.
(Principios del CAD para una Ayuda Eficaz; Comité de Ayuda al Desarrollo - OCDE y Mundi Prensa; Madrid;
1995.)
 La mejora de los proyectos o
acciones ejecutadas o en
ejecución.
 El aprovechamiento de las
experiencias pasadas para
actividades futuras.
 La rendición de cuentas
OBJETIVOS
Todas las evaluaciones deben tener
utilidad para la organización
 Poseer un diseño flexible.
 Debe formar parte del procedimiento de
gestión habitual del proyecto.
 Procedimientos para introducir los eventuales
cambios y asimilar las enseñanzas.
 Tener un carácter explicativo introduciendo
relaciones de causalidad.
 Satisfacer las necesidades de información de
todos los implicados
 Tener un coste en consonancia con el del
proyecto o la acción evaluada.
 Proporcionar resultados a tiempo y
oportunamente
REQUISITOS

89. Viabilidad Pertinencia Impacto Eficacia Eficiencia
Objetivo General
Objetivo
Especifico
Resultados
Actividades
Recursos
PERTINENCIA
¿Siguen siendo prioritarios los resultados y objetivos de la intervención?. La pertinencia está
relacionada, por un lado, con el contexto, los problemas y las necesidades de la población y, por el otro, con
las políticas del donante, sus capacidades técnicas y financieras y su concepción sobre el desarrollo.
EFICACIA:
¿Se han alcanzado los resultados y el objetivo específico de la intervención?. La determinación de la
eficacia exige la definición clara de los resultados y el objetivo específico, así como de los beneficiarios sobre
los que se influye. Su medición será más sencilla cuanto mejor formulada y definida está la acción y cuanto
más consistente sea la lógica vertical entre resultados y objetivos.
EFICIENCIA:
¿Justifican los resultados la cantidad y calidad de los recursos utilizados?. Su busca la combinación
óptima: si los resultados están predeterminados, una intervención será más eficaz cuanto menos recursos
consuma; si los recursos están predeterminados, cuanto más o mejores resultados se alcancen.
IMPACTO:
¿Cuáles han sido los efectos previstos y no previstos de la intervención sobre los beneficiarios?. Se
trata de comprobar si la consecución de los objetivos ha provocado los efectos deseados sobre los
beneficiarios, o si se ha verificado algún efecto negativo. Se trata del criterio central en la evaluación ex post,
ya que, por definición, el impacto sólo se puede observar un tiempo después de finalizada la intervención.
VIABILIDAD:
¿Se han mantenido los efectos positivos de la intervención sobre la población después de la retirada
del apoyo externo?. Considera todos los elementos de la lógica de la intervención: se analiza la posibilidad
de generar los recursos necesarios para continuar las actividades que permitan la obtención de resultados,
para asegurar el objetivo específico contribuyendo a la consecución del objetivo general.
Componentes de la evaluación

90. Tipos de evaluación
 Por ubicación temporal:
 Previa.
 Simultanea.
 Final.
 Posterior.
 Por el enfoque:
 Procesos.
 Resultados.
 Objetivos
 Impacto.
 Diagnostico de necesidades.
 Apreciación del diseño.
 Por su naturaleza:
 Descriptiva.
 Explicativa.
 Por quién la hace:
 Interna.
 Externa.
 Mixta.
 Participativa.
 Por los instrumentos:
 Cuantitativa
 Cualitativa

91. Por ubicación temporal
PREVIA
 Evaluación ex ante, a priori, apreciación, valoración
previa o estudio de viabilidad.
 Trata de aportar información para tomar una decisión
en torno a si el proyecto debe o no ejecutarse, cuál es
el proyecto más adecuado, o que modificaciones deben
hacerse en la formulación
 Pertinencia en relación con las políticas de la
organización, solidez técnica de la formulación,
viabilidad
SIMULTANEA
 Intermedia, concurrente, media, formativa,
concomitante u on going.
 Extraer información, reflexiones y conclusiones
sobre la marcha y desempeño del proyecto
 Ofrece apreciaciones sobre la continuidad de
proyecto con base en los resultados del mismo.
 Podemos encontrar dos tipos intermedia (se
hace en un determinado momento), continua (se
realiza de forma constante durante el proyecto)
FINAL
 Finalización o evaluación de fin de proyecto,
sumativa o de cierre.
 Valorar el desempeño global de un proyecto cuya
ejecución ha finalizado y extraer las
correspondientes enseñanzas.
POSTERIOR
 Evaluación a posteriori, expost o de impacto.
 Se realiza un tiempo después de haber
concluido la ejecución del proyecto y trata de
estudiar en profundidad sus repercusiones en el
contexto de la intervención.
 Se centra en los impactos y en la sostenibilidad

92. Por el enfoque
 Evaluación de procesos: Se centra en la
ejecución del proyecto, analizando las
actividades emprendidas, su organización
y la gestión de los recursos para analizar si
contribuyen a los fines perseguidos
 Evaluación de resultados: Valorar los
productos concretos que el proyecto
entrega, supone valorar las adecuación y
calidad de los bienes y servicios que
genera el proyecto.
 Evaluación de objetivos: Determinar la
relación entre los resultados alcanzados y
las metas de desarrollo perseguidas.
 Evaluación de Impacto: Cuando se
añade el análisis de los efectos no
previstos.
 Diagnostico de necesidades: Determinar
los problemas de una comunidad dada y
analizar la pertinencia de las posibles vías
de solución.
 Apreciación del diseño: Cuando se valora
la respuesta ofrecida a esos problemas y
necesidades, considerando su
pertinencia y la adecuación a la
metodología.

93. Por quién la hace
 Evaluación externa: Evaluaciones realizadas por especialistas
ajenos a la gestión del proyecto
 Evaluación Interna: Realizada por los responsables de la
gestión del proyecto.
 Evaluación mixta: Combinación de las dos opciones.
 Evaluación participativa: Modalidad de evaluación interna,
pero donde las responsabilidad recae en los propios
beneficiarios.

94. Ventajas e inconvenientes de la evaluación
interna/externa
VENTAJAS INCONVENIENTES
INTERNA
 Optimiza la mejora del
programa.
 Minimiza la reactividad de los
sujetos.
 Menos costosa.
 Mayor influencia sobre el
programa.
 Minimiza la objetividad.
 Minimiza la credibilidad social.
 Minimiza la utilización de
estándares.
EXTERNA
 Maximiza la objetividad.
 Maximiza la utilización de
tecnologia dura.
 Maximiza la credibilidad social.
 Maximiza la utilización de
estándares.
 Minimiza las posibilidades de
mejorar el programa.
 Maximiza la reactividad de los
sujetos.
 Más costosa.
 Menor influencia sobre el
programa

95. Por los instrumentos
Cualitativa: Observación, entrevistas técnica Delphi,
entrevista a grupos focales, forum comunitario, etc.
Cuantitativa: ACB, ACE, encuestas, mediciones
directas, evaluación por indicadores, etc.

96. La Gestión del Ciclo
del Proyecto
Evaluación
Herramientas

97. Técnicas cuantitativas
TECNICA DE
EVALUACION
SUJETO DE LA
EVALUACION
FORMAS DE APLICACIÓN
Entrevista estructurada  Responsables.
 Gestores
Entrevistador experto (preferentemente un
miembro del equipo de evaluación que haya
participado en el diseño de la entrevista)
Encuesta Gestores, usuarios,
población en general,
población objetivo
Encuestadores entrenados (uniformidad en
instrucciones y formas de formular las preguntas9
Técnicas de autoinforme Usuarios Autoaplicación evaluadores entrenados (si no es
posible la autoaplicación uniformidad en
instrucciones y formas de formular las preguntas
Observación Contextos de aplicación
de programas
Observadores expertos, ajenos y no participantes
(preferentemente miembros del equipo de
evaluación que hayan participado en el diseño del
código de observación)
Indicadores sociales,
económicos y de salud
Población en general,
población objetivo
Personal contratado (becarios de investigación,
personal en formación, que recoja la información
en plantillas estructuradas)
Datos de archivo sobre
usuarios
Usuarios Personal contratado (becarios de investigación,
personal en formación, que recoja la información
en plantillas estructuradas)
Datos de archivo sobre
programa
Documentación escrita
sobre el programa
Evaluadores expertos (preferentemente miembros
del equipo de evaluación)

98. Técnicas cualitativas
TECNICA DE
EVALUACION
SUJETO DE LA
EVALUACION
FORMAS DE APLICACIÓN
Entrevista abierta Usuarios. Necesario entrevistador experto (conocimiento
previo del programa).
Grupos de discusión Responsables,
gestores, usuarios
Moderador con dominio de técnicas de animación
(puede ser ajeno al equipo de evaluación, aunque
en este caso debe conocer el programa)
Observación participante Contexto de aplicación
de los programas
Agente de campo (observador participante que se
introduce en el contexto de aplicación del programa
como un miembro más del mismo)
Analizadores sociales Población objetivo Obtención de analizadores en cuanto claves
explicativas del funcionamiento de los grupos.
Método Delphi Expertos (desde el
punto de vista técnico),
gestores, responsables
Grupos de expertos a los que el evaluador ha
enviado los cuestionarios y los resultados de los
mismos.

99. Diferentes técnicas de recogida de datos
TÉCNICAS VENTAJAS INCONVENIENTES
DATOS SECUNDARIOS  Rapidez y escaso coste.
 Perspectiva desde dentro
 No se ajustan a los objetivos.
 Escasa accesibilidad.
 Posibles sesgos en la
producción.
 No son completos.
ENTREVISTA ABIERTA  Recoge gran cantidad de
información en profundidad.
 Información cercana a la
realidad.
 Punto de vista de los actores
 Muestra pequeña.
 Requiere entrevistadores
adiestrados.
 Análisis complejo
GRUPOS DE DISCUSIÓN  Gran cantidad de información
en profundidad.
 Muy eficiente en la recogida
de información.
 Muestra pequeña.
 Análisis complejo
OBSERVACIÓN
PARTICIPANTE
 Máxima cantidad de
información en profundidad y
desde dentro.
 Uno o dos casos.
 Análisis complejo.
 Posibles sesgos.
ENCUESTA  Máximo número de casos.
 Máxima "objetividad" y validez
 Costosa.
 Impone la estructura
conceptual del evaluador.
 Lleva tiempo.

100. EL ENFOQUE DEL MARCO LÓGICO

101. 1. IDENTIFICACIÓN DE UN PROYECTO
PROCESO SEGUIDO PARA LA IDENTIFICACIÓN
DIAGNÓSTICO DE NECESIDADES
ANÁLISIS DE BENEFICIARIOS
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
2. GESTIÓN DEL PROYECTO
MATRIZ DE PLANIFICACIÓN
PLAN OPERATIVO
PROGRAMACIÓN PRESUPUESTO
3. SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO
FACTORES CLAVE

102.  Es un método de planificación por objetivos.
 Es un método participativo y orientado a los grupos beneficiarios: Los proyectos
no se formulan de forma individual en un despacho. Si se olvida esta perspectiva
el método pierde su sentido.
 Aunque el EML es un método destinado a la gestión de todo el ciclo del
proyecto, las etapas más sistematizadas son las de identificación y formulación o
diseño.
 Es un método basado en el consenso, no en las mayorías: busca acuerdos entre
los participantes para tomar decisiones y resolver los conflictos a través del
diálogo y la negociación.
 Es un método secuencial en el que las discusiones del grupo siguen un orden
determinado. Ello no debe entenderse como una imposibilidad de retorno hacia
temas tratados anteriormente.
 Utiliza términos sencillos dado que pretende ser un método participativo.
 Es transparente en el análisis y en la decisiones, propone procedimientos para
las discusiones y una manera de visualizar los acuerdos alcanzados (árbol de
problemas, matriz, etc).

103. PASOS DEL EML FASES DEL PROYECTO
Análisis de la participación
Identificación
Análisis de problemas
Análisis de objetivos
Análisis de alternativas
Matriz de planificación Formulación

104. Análisis de
la
Comunidad
Análisis de
problemas
Análisis de
objetivos
Análisis de
alternativas
FORMULACIÓN
I
d
e
n
t
i
f
i
c
a
c
i
ó
n
I
d
e
n
t
i
f
i
c
a
c
i
ó
n
Análisis de implicados y
Análisis institucional

105. COMUNIDAD
Medio físico
Actividades
económicas y
productivas
Población
Infraestructura y
equipamiento

106. La secuencia a seguir en la Identificación se puede
establecer a partir de las cuestiones :
1º QUIÉN: qué personas de la comunidad van a estar
implicadas en el proyecto.
2º QUÉ PROBLEMAS hay en la comunidad.
3º QUÉ deberíamos hacer.
4º QUÉ podemos hacer.
5º QUÉ queremos hacer.
6º CÓMO lo vamos a hacer.

107. Introducción
 Nadie desarrolla a nadie; las personas y
las sociedades se desarrollan a si
mismas.
 Cuando se presta ayuda como si los
beneficiarios fueran personas sin
capacidad de iniciativa, se parte de un
punto falso.
 Se debe partir de la base de que las
personas que reciben ayuda tienen
capacidad suficiente para dirigir su vida.
 Los colectivos más vulnerables y los
riesgos aumentan constantemente.
 Los recursos disponibles para prestarles
asistencia no aumentan al mismo ritmo.
 Se necesita por tanto una herramienta
para precisar mejor los destinatarios de
la asistencia y determinar las formas de
orientar más eficazmente los recursos.
¿Estamos trabajando como deberíamos hacerlo?
¿Estamos desarrollando los proyectos adecuados?
¿Detectamos las necesidades reales?
¿Cómo podemos detectar los grupos más vulnerables?
¿Cómo utilizar mejor los recursos disponibles?

108. AVC: Definición
Es una metodología de análisis sistemático que permite
identificar:
 Riesgos que amenazan a personas y comunidades.
 Comprender las causas de las que provienen
 Como se manifiestan
 A qué y quiénes afectaran.
 Con que aptitudes, conocimientos y recursos materiales cuentan
para enfrentarse a ellos.
 Identificación de beneficiarios de programas y proyectos

109. AVC: Objetivos
Identificar quienes son las personas más vulnerables
de la sociedad.
Determinar las causas de su vulnerabilidad y los
factores que desencadenan su sufrimiento.
Determinar en que medida son capaces de ayudarse
a si mismos.
Valorar con qué recursos cuentan

110. AVC: Etapas y utilidad
Detección de
amenazas
Determinación de los
aspectos vulnerables
Capacidad y
recursos para
contrarrestar las
amenazas
Instrumento
de
diagnóstico
Instrumento
de
Planificación
Instrumento
de
evaluación

111. AVC: Utilidad
INSTRUMENTO DE DIAGNOSTICO:
 Ayuda a comprender los problemas y
su origen.
 Contribuye a que se examinen los
elementos disponibles para mitigar los
problemas.
 Alienta a centrarse en las condiciones
locales específicas
 Pone de relieve la necesidad de que la
organización defina claramente su
función y sus ámbitos de
colaboración.
INSTRUMENTO DE PLANIFICACION:
 Ayuda a fijar el orden de prioridad y la
secuencia de intervenciones.
 Brinda la oportunidad de una
planificación realista y dinámica
 Ayuda a vigilar los cambios del proyecto
que se vayan produciendo.
 Útil tanto en AH como en desarrollo.
INSTRUMENTO DE EVALUACION:
 Valorar los cambios en la comunidad a lo largo o después de una intervención.
 Evaluar los efectos de un proyecto en lo que respecta a la mitigación del riesgo,
la mejora de la situación de vulnerabilidad, el aumento de la capacidad o la
introducción de nuevos riesgos.

112. Vulnerabilidad física
Son más vulnerables las personas
próximas a algún tipo de amenaza
natural, industrial, tecnológica,
política, militar o ecológica.
Vulnerabilidad material
• Son más vulnerables las personas que viven
en la pobreza o que sufren situaciones de
privación, con pocos medios económicos y
materiales, sin acceso a la educación, a la
salud y a los recursos productivos.
• La pobreza esta vinculada a problemas como
la falta de educación, la carencia de
influencia política o a las condiciones
mediocres de salud.
Vulnerabilidad social.
Son más vulnerables las personas
marginadas de los sistemas
económicos, políticos y sociales
debido a los procesos de
exclusión basados en razones
religiosas, de raza, género, clase,
casta u otras, no son capaces de
administrar y controlar, como los
demás, las decisiones y
acontecimientos que les afectan.
Vulnerabilidad organizativa:
Son mas vulnerables las personas y las
comunidades desarticuladas, sin cohesión ni
organización social, sin redes de solidaridad.
Vulnerabilidad actitudinal
Son más vulnerables las personas y
comunidades con actitudes fatalistas, sin
autoestima ni autonomía, y con barreras
culturales y religiosas desfavorables al cambio,
la participación o la solidaridad.

113. Las capacidades
 Dotación y acceso relativo a los recursos, los conocimientos,
las aptitudes, los derechos y el poder que permiten ampliar la
gama de opciones disponibles para las personas, las
comunidades y las instituciones.
 En ocasiones su olvido lleva al aumento de su dependencia de
la asistencia externa, siendo más vulnerables a las amenazas
futuras.
• Física.
• Material.
• Social.
• Organizativa.
• Actitudinal.

114. Capacidad física
 Ausencia de riesgo industrial, militar, ecológico, etc.
 Vivir en un entorno seguro.
Capacidad Social
 Existencia de valores y prácticas que aseguran la plena participación de la
población sin que existan situaciones de discriminación por razones religiosas, de
raza, género, clase, casta u otras.
Capacidad actitudinal
 Las actitudes, conocimientos y formación que amplían las opciones de las
personas y comunidades, y los valores y comportamientos socioculturales
favorables a la solidaridad, innovación, participación y tolerancia
 Las personas con aptitudes, conocimientos e instrucción pueden tener más
opciones y mayor capacidad para mejorar su situación.
 Los individuos conscientes de sus capacidades y que tienen confianza en sí
mismos están mejor dotados para hacer frente a la crisis.

115. Capacidad organizativa
• Existencia de instituciones locales y nacionales representativas, eficaces y
legitimas; de organizaciones sociales efectivas y de amplia base y de redes de
apoyo mutuo.
• Las comunidades que son solidarias y han establecido redes sociales de apoyo
mutuo son más fuertes.
• Si están bien dirigidas, cuentan con instituciones locales y nacionales de
atención social, y la población comparte sus recursos materiales en periodos de
crisis pueden afrontar mejor las amenazas.
• La capacidad organizativa puede ser tan importante como la material, y a veces
incluso más.
Capacidad material
• Recursos económicos y materiales, incluyendo acceso a servicios.
• La disponibilidad de recursos abundantes y suficientes determina la capacidad
de contrarrestar y combatir cualquier tipo de siniestro y, llevar una vida
satisfactoria y digna.
• Puede tratarse de dinero en efectivo, tierras, herramientas, alimentos, empleos,
fuentes de energía,o acceso al crédito o capacidad de endeudamiento.

116. VULNERABILIDAD CAPACIDAD
FISICA
/MATERIAL
Amenazas físicas y materiales.
Situaciones de pobreza.
Ausencia de acceso a los servicios
básicos (educación, salud,..)
Condiciones de salud
(enfermedades, epidemias)
Ausencia de medios productivos y
alojamiento.
Entorno seguro.
Recursos económicos y materiales.
Acceso a los servicios básicos (salud,
educación)
Medios de producción y alojamiento.
SOCIAL/
ORGANIZATIVA
Marginaciones por sexo, raza,
clase social, etc.
Ausencia de capacidad de controlar
las decisiones.
Comunidades desarticuladas sin
cohesión, ni organización.
Sistema social de apoyo (familia,
comunidad, organizaciones).
Valores y practicas que aseguran la
participación..
Redes de solidaridad.
PSICOLOGICA/
ACTITUDINAL
Actitudes fatalistas.
Baja autoestima.
Sentimientos de víctima.
Actitudes de dependencia.
Valores y comportamientos favorables a la
solidaridad, participación y tolerancia.
Conscientes de sus capacidades.
Confianza en sí mismos.
Sentimientos de autoridad.
ANÁLISIS DE VULNERABILIDADES Y CAPACIDADES

117. ¿Quién o quiénes se encuentran en
situación de mayor necesidad?
¿Quién o quiénes parecen tener mayores
posibilidades de aprovechar los beneficios
generados por la intervención?
¿Qué conflictos puede suponerse que
ocurrirán al apoyar a determinados grupos?
PREGUNTAS PARA IDENTIFICAR BENEFICIARIOS

118. PARTICIPANTES NO PARTICIPANTES
Beneficiarios
directos
Beneficiarios
indirectos
Neutrales
Excluidos
Oponentes
Perjudicados
ANÁLISIS DE BENEFICIARIOS O PARTICIPACIÓN

119. ÁRBOL DE
PROBLEMAS

120. ÁRBOL DE OBJETIVOS

121. ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS

122. MATRIZ LÓGICA DE
INTERVENCIÓN
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES DE
VERIFICACIÓN
HIPÓTESIS O
FACTORES EXTERNOS
OBJETIVO GLOBAL
(OG)
El OG al cual se espera que
el proyecto vaya a
contribuir de forma
significativa. Es la razón
última del proyecto.
(Mencionar grupos
beneficiarios)
Medidas (directas o
indirectas) para averiguar
hasta qué punto se ha
cumplido el OG.
Dónde encontrar la
información para
comprobar los indicadores.
Pueden ser primarias o
secundarias.
No todos los donantes
exigen Factores Externos a
este nivel: sí la AECI, por
ejemplo.
OBJETIVO ESPECÍFICO
(OE)
El efecto que se espera
lograr como resultado del
proyecto.
(Mencionar grupos
beneficiarios)
Medidas (directas o
indirectas) para averiguar
hasta qué punto se ha
cumplido el OE.
Dónde encontrar la
información para
comprobar los indicadores.
Pueden ser primarias o
secundarias.
Acontecimientos
importantes, condiciones o
decisiones necesarias para
contribuir al logro de los
objetivos de desarrollo.
Escapan al control de los
responsables.
RESULTADOS
Resultados que la gestión
del proyecto debería poder
garantizar. Numerados.
(Mencionar grupos
beneficiarios)
Medidas (directas o
indirectas) para averiguar
hasta qué punto se han
producido los resultados.
Dónde encontrar la
información para
comprobar los indicadores.
Pueden ser primarias o
secundarias.
Acontecimientos
importantes, condiciones o
decisiones necesarias para
lograr el OE. Escapan al
control de los responsables.
ACTIVIDADES
Acciones que el proyecto
tiene que emprender a fin
de producir los resultados.
Numerados según
Resultado (1.1, 1.2, 2.1)
RECURSOS PRESUPUESTO
Acontecimientos
importantes, condiciones o
decisiones necesarias para
lograr los resultados.
Escapan al control de los
responsables.
Recursos materiales,
humanos y técnicos
necesarios para realizar las
actividades.
Numerados(1.1.1;1.1.2)
Presupuesto resumido del
proyecto.
ORGANIGRAMA CRONOGRAMA CONDICIONES PREVIAS
No es obligatorio colocarlo
aquí
No es obligatorio colocarlo
aquí

123. PLAN PROGRAMA PROYECTO
Objetivo General
Objetivo Especifico Objetivo General
Resultados Objetivo Especifico Objetivo General
Actividades Resultados Objetivo Especifico
Actividades Resultados
Actividades
PLANIFICACIÓN EN CASCADA