Este documento resume la evolución histórica del concepto de autoría y las diferentes teorías sobre la autoría y la participación en un delito. Explica las teorías unitaria, extensiva y restrictiva del autor, así como la teoría objetivo-formal, objetivo-material y del dominio del hecho. Finalmente, define la autoría directa, mediata y la coautoría.

1. 16 de
Febrero de LA INTERVENCIÓN DELICTIVA: AUTORIA
2012
Autoría y Participación, también llamado
concurso de personas, expresión utilizada
principalmente por los italianos; Para
abordar el tema en comento, es importante
hacer un recorrido por las diversas doctrinas
penales que han explicado el concepto de
autor.
LA
INTERVENCI
ÓN
DELICTIVA:
AUTORÍA
Por: Fiorella Inchicaqui Solís

2. 16 de Febrero de 2012 [LA INTERVENCIÓN DELICTIVA: AUTORIA]
AUTORÍA
Índice
1. Introducción
2. Evolución histórica del concepto del autor
2.1 Concepto unitario del autor
2.2 Concepto extensivo de autor
3. Fundamento de la autoría
3.1 Concepto restrictivo del autor
3.2 Teoría objetivo-forma
3.3 Teoría objetivo- materia
3.4 Teoría del dominio del hecho
4. Clases de autoría
4.1 Autoría directa
4.2 Autoría mediata
4.3 Coautoría
« Las nuevas opiniones despiertan siempre sospecha y con
Frecuencia, se suelen refutar con la única excusa de que no son comunes»(Locke, 2006)

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Febrero de LA INTERVENCIÓN DELICTIVA: AUTORIA
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Introducción
E
xponemos en forma general el tema de la Autoría y Participación, también
llamadoconcurso de personas, expresión utilizada principalmente por los italianos;
2
así, Latagliata2 denomina su obra, en la que expresa el contenido de la
problemática entorno a la participación. Debemos señalar que en un hecho ilícito, cuando
se realiza de propia mano, no existe problema, pero si varios sujetos ejecutan un delito, la
doctrina haexpuesto dos caminos por seguir: por un lado, la corriente que sostiene que no
haydistinción entre autor y partícipe, es decir, todos son autores; la segunda posición, en la
que me, ubico considera que debe distinguirse entre Autor y partícipe. En relación con esta
segunda postura varían los criterios que sustentan o fundamentan la separación
entre autor y partícipe.
Para abordar el tema en comento, es importante hacer un recorrido por las diversas
doctrinas penales que han explicado el concepto de autor.
Franz von Liszt sustentó el concepto unitario de autor, concepto este en el que no se
hace una distinción entre autor y partícipe. Lo anterior, se comprende porque, como se
sabe,- Franz von Liszt se basó en la teoría de la “conditio sine qua non”; y debido a que
esta doctrina no soluciona el problema de la autoría mediata ni de la coautoría, se
propuso el concepto extensivo de autor, el cual no encontró eco ni solución a la
problemática planteada; por ello, se llegó al concepto restrictivo de autor, el cual se
funda en el principio de legalidad, sin que ofrezca una alternativa al problema de la
autoría mediata. Welzel propuso la teoría del dominio del hecho, que posteriormente es
aceptada y desarrollada por Claus Roxin, posición que sustentamos y compartimos, por
brindar mayor seguridad jurídica. En cuanto al Derecho penal mexicano, cabe destacar
la propuesta de la doctora Olga Islas de González Mariscal, quien desarrolla una
doctrina novedosa y principalmente sistemática.
El concepto de autor y el de partícipe han variado según sea el criterio sobre el cual se
erija la teoría general del delito; de tal manera que, concerniente a ello, se han
presentado teorías puramente objetivas y subjetivas. Y hoy en día las denominadas
teorías funcionalistas atienden a la manera concreta respecto de cómo se concibe el
Derecho penal, y más estrictamente, en atención a saber cuáles son los principios sobre
los que descansa cada elemento de la teoría general del delito.
Fiorella Inchicaqui Solís

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Evolución histórica del concepto de autor
El concepto de autor, en la doctrina penal de corte causalista, se configuró del siguiente
modo: es autor quien es causador de un delito. Posteriormente, mediante la postura del
finalismo, la calidad de autor se caracterizó en virtud de la actuación final del sujeto
perturbador del orden jurídico; más recientemente, atendiendo a la denominada posición
teleológico-racional del Derecho penal, la autoría y la participación- han sido
comprendidas respondiendo a la pregunta de saber quién tuvo el dominio del hecho
respecto del ilícito cometido; de tal manera que los autores siempre tienen el dominio del
hecho, mientras que los partícipes por su arte nunca alcanzan tal dominio, ya que su
aporte es un tanto accesorio al comportamiento verdaderamente delictivo.
Una corriente todavía más revolucionaria que la del dominio del hecho, ha querido
renovar los conceptos de autoría y de participación, por supuesto que nos estamos
refriendoal funcionalismo sistémico-normativo de Günther Jakobs. Dentro de ésta
perspectiva, se han analizado diversos supuestos en los que la participación delictiva
puede revestir una configuración culposa, e incluso se ha desarrollado una teoría respecto
de la prohibición de sobrevaloración del aporte en los casos de participación; y no
obstante lo anterior, también se han presentado ciertas tendencias que pretenden hacer
de la -así denominada- prohibición de regreso, una teoría general de la autoría y de la
participación.4
Tal como se tiene oportunidad de verificar, la autoría y la partición representan en
nuestro campo, el basamento teórico sobre el cual es susceptible hacer descansar todo
principio de imputación jurídico-penal.
2.1 Concepto unitario de autor1
Ante la concurrencia -y no precisamente concurso- de personas ante un mismo hecho
delictivo, el concepto unitario de autor no sabe distinguir entre autoría y participación.
Aquella falta de límite entre la autoría y la participación que nos llega a propósito del
concepto unitario de autor, tiene lugar en virtud de considerar el aporte de cada una de
las personas que concurren ante un mismo hecho como causas equivalentes sin las cuales
el resultado no hubiera acontecido. Y si todos los aportes de las personas que concurren
para la comisión del hecho, son aportes o causas equivalentes, entonces es esta
1
Berdugo Gómez de la Torre, Ignacio, Arroyo Zapatero, Luis, Ferré Olivé, Juan Carlos. LECCIONES DE DERECHO
PENAL,
PARTE GENERAL. Ed. Praxis. Barcelona, 1996. pág. 250. Respecto del principio unitario de autor: "La primera
respuesta
doctrinal al problema de la pluralidad de sujetos en un hecho delictivo consiste en la no diferenciación entre autores y
partícipes".

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equivalencia de contribuciones la que no permite diferenciar entre quién es autor y quién
es partícipe, dado que se califica a todos los intervinientes como si tuvieran aportaciones
causalmenteequivalentes. Una de las principales causas por las cuales no tuvo éxito esta
teoría, es la superación del dogma causal.
2.2 Concepto extensivo de autor2
4
El concepto extensivo de autor reviste dos vertientes: de un lado, Schmidt y Lony, autores
que defienden el concepto extensivo de autor con una visión en que la causalidad de la
acción de los intervinientes es poco trascendente, y enfoca su trabajo principalmente a
explicar la autoría mediata. En otro sector están los destacados penalistas: Mezger y
Spendel, quienes dotan al concepto extensivo de autor, de un contenido puramente
causal.
Frecuentemente se reconoce que el concepto extensivo de autor tiene lugar a partir de la
falta de coherencia que reviste en la autoría mediata partiendo del punto de vista del
concepto restrictivo de autor.
2
Véase: Cerezo N4ir, José. DERECHO PENAL. PARTE GF-NERAL-LECCIONES. Segunda edición.
Universidad
Nacional de Educación a Distancia. Madrid, 2000.
Fiorella Inchicaqui Solís

6. 16 de Febrero de 2012 [LA INTERVENCIÓN DELICTIVA: AUTORIA]
Fundamento de la Autoría
3.1 Concepto restrictivo de autor.3
El concepto restrictivo de autor estima la presencia de la autoría, allí cuando el sujeto
activo del delito ha colmado por completo la descripción del tipo penal; en este sentido es
autor quien describe con su comportamiento la descripción típica de la norma penal.
Todo concepto restrictivo de autor ha de basarse en la diferencia entre autor y partícipe.
Concretamente, la teoría que mejor ha elaborado un concepto restringido de autor, es la
teoría del dominio del hecho; pero no ha sido la única: tenemos, por ejemplo, con otras
importantes contribuciones, que con el mismo propósito de delimitar el concepto de
autor se han presentado, tal es el caso de la teoría objetivo- formales.
3.2 Teoría objetivo-formal.4
Esta teoría sirvió para construir un concepto restrictivo de autoría, concepto que distingue
entre quién es autor y quién es partícipe; para ello, hubo de allegarse, primeramente, al
principio de legalidad, en el sentido de que, por disposición constitucional, todo
comportamiento debe coincidir con la acción descrita en el tipo; de ahí que será autor la
persona que realice la conducta subsumible en el tipo de la parte especial; en cambio, se
considerará partícipe, el sujeto que realice alguna aportación en el hecho que no pueda
subsumirse al tipo de la parte especial.
3.3 Teoría objetivo-material.
La teoría objetivo-material que más sobresale, es la teoría del dominio del hecho. Esta
teoría alcanza aplicaciones válidas incluso frente a la cuestión de determinar los casos de
autoría y participación en los delitos cometidos por personas jurídico- colectivas; lo cual
quiere decir que, tratándose de especificar quién es autor y quién es partícipe, en los
casos en que concurren personas físicas, la teoría del dominio del hecho es sobradamente
3
Consúltese al respecto: Pérez Manzano, Mercedes. AUTORÍA Y PA-RTICIPACIÓN INIPRUDENTE. Ed.
Civitas.
Madrid, 1999. Pág. 27.
4
López Borja de Quiroga, Jacobo. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN, Ed. Akal. Madrid, 1996, pág. 26: "la
teoría
clásica distingue dentro del delito entre una parte objetiva y otra parte subjetiva. A aquella pertenece la
acción,
entendida como mera causación del resultado, mientras que a ésta, a la parte subjetiva, le corresponde la
culpabilidad".

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minuciosa.
3.4 Teoría del dominio del hecho.5
La teoría del dominio del hecho pertenece a la clase de posturas que distinguen entre
autoría y participación, y en este sentido la teoría del dominio del hecho puede ser
calificada como una teoría restrictiva; pero además, la teoría del dominio del hecho es una
teoría objetivo-material, pues ella trata de localizar los elementos objetivo-materiales de
6 dominio (funcional) del hecho, conforme a los cuales pueda acreditar la autoría o la
participación de alguna persona concurrente en la comisión de algún ilícito.
De conformidad con la teoría del dominio del hechoes coautor, es autor el sujeto que
tenga el control directo sobre el acaecimiento del ilícito; la persona que posea el dominio
funcional del hecho; y es autor mediato el que, teniendo el dominio de la voluntadde otro
sujeto, ocupe a este último como instrumento para la comisión de un delito.
Por otra parte, la persona que no obstante de concurrir en la realización del hecho, es
ajena tanto al control de la acción causante del resultado, así como al dominio funcional
del mismo, y que ni siquiera -en un momento dado- tiene el dominio sobre la voluntad de
quien o quienes lo causaron, es considerada partícipe, en tanto que su aporte fue
concurrente para el alcance del delito; en menos palabras, el sujeto que habiendo
concurrido a la realización del hecho no lo hizo con algún tipo de dominio funcional17
(tales como pudieran ser la autoría directa, la coautoría, o en su caso, autoría mediata)
entonces es calificado como partícipe.
Dicho lo anterior, se deduce que cualquier imputación a título de partícipe confirma la
falta de dominio del hecho.
5
Véase: Jakobs, Günther. LA AUTORÍA MEDIATA CON INSTRUMENTOS QUE ACTÚAN POR ERROR COMO
PROBLEMA DE LA IWUTACIÓN OBJETIVA.. Op. Cit. 7 y s.
Fiorella Inchicaqui Solís

8. 16 de Febrero de 2012 [LA INTERVENCIÓN DELICTIVA: AUTORIA]
CLASES DE AUTORIA
4.1 Autoría directa
En el entendido de que es autor directo sólo quien tiene el dominio de la acción típica,
cabeargumentar que la autoría directa es siempre unipersonal y material - según creemos
nosotros-, dado que el sujeto que tiene el dominio del hecho en virtud del dominio de la
acción, será evaluado como autor principal que (de propia mano), materializó el hecho
antijurídico, con los medios comisivos que al efecto fueran suficientes.
4.2 Autoría mediata6
Quien para cometer un delito tiene el dominio sobre la voluntad de alguien, llevándose
acabo tal ilícito, aquel que tuvo el dominio sobre la voluntad del otro es apreciado como
autor mediato, atendiendo a que ocupó al otro para la comisión de hecho prohibido.
La autoría mediata, en tratándose de aparatos organizados de poder o de delincuencia
organizada por ejemplo, adquiere particularidades muy concretas, pues al decir de la
doctrina, el instrumento del que se vale el hombre de atrás es el sistema mismo que
maneja discrecionalmente, sistema que está integrado por hombres fungible. De esta
suerte se corrobora que el dominio de la voluntad dentro de aparatos organizados de
6
Véase: Salazar Marín, Mario. AUTOR Y PARTÍCIPE EN EL INJUSTO PENAL. Ed. Temis. Colombia,
1992.

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poder, no es particularmente la voluntad de un sujeto, sino que el dominio se tiene sobre
una voluntad indeterminada, pues cualquiera que fuera el ejecutor, el hecho igualmente
acontecería.
4.3 Coautoría
Las personas que concurren para la realización de un injusto penal, acordando
previamente la comisión del mismo, y aportando los comportamientos individualmente
8 necesarios para la ejecución del ilícito, son personas sobre las que se subdivide en partes
iguales el control o dominio del hecho causante del resultado delictivo.
Tal como se tiene oportunidad de observar, el dominio funcional del hechoEl dominio
funcional del hecho. que sustenta la
coautoría de las personas concurrentes en un mismo delito, requiere de los intervinientes
delictivos un acuerdo previo, así como un aporte al que nosotros hemos querido
denominar "individualmente necesario" para lograr la comisión del delito de que se trate;
de tal forma si se diera el supuesto en que dos o más personas acordaran previamente la
materialización de un injusto, teniendo para ello el mismo fin delictivo, pero, que si la
división de tareas no fuera lo suficientemente equitativa en importancia, y sólo una de las
personas tuviere el dominio material de la acción prohibida, entonces, en ese caso, no se
estará en el campo de la coautoría, en el que se pueda afirmar válidamente que todos los
intervinientes comparten en iguales proporciones el dominio del hecho.
P
precursores · 2
Fiorella Inchicaqui Solís

10. 16 de
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Bibliografía
Locke, J. (2006). Derecho Penal. Esplaña: Universal.
Piaget, J. (1975). Psicología y Pedagogía. Barcelona: Ariel.
Tabla de contenido
1. Introducción ........................................................................................................................... 2
2. Evolución histórica del concepto de autor............................................................................. 3
2.1 Concepto unitario de autor ........................................................................................... 3
2.2 Concepto extensivo de autor ........................................................................................ 4
3. Fundamento de autoría ......................................................................................................... 5
3.1 Concepto restrictivo del autor ...................................................................................... 5
3.2 Teoría objetivo-forma ................................................................................................... 5
3.3 Teoría objetivo- materia................................................................................................ 5
3.4 Teoría del dominio del hecho........................................................................................ 6
4. Clases de autoría .................................................................................................................... 7
4.1 Autoría directa ...................................................................................................... 7
4.2 Autoría mediata ..................................................................................................... 7
4.3 Coautoría ............................................................................................................... 8