1. FUNDAMENTOS DEL
SISTEMA DE
GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
OHSAS 18001
JUAN CARLOS
RAMOS PAREDES.
Ingeniero Electricista
Especialista en Seguridad y Prevención de Riesgos Profesionales
2. No interrumpir
No fumar No utilizar celulares
No comer en el salón
Puntualidad
RecomendacionesRecomendaciones
4. OBJETIVOS
• Identificar y
comprender
los requisitos
de la Norma
NTC-OHSAS-
18001.
Revisión de
la Gerencia
Evaluación
Verificación y
Acción Correctiva
Planificación
Política
S&SO
MejoramientoMejoramiento
ContinuoContinuo
Implementación
y Operación
5. CONTENIDO
• Conceptos de Seguridad y
Salud Ocupacional.
• Beneficios más importantes en
la Implementación del Modelo
NTC-OHSAS-18001.
• Requisitos de la Norma NTC-
OHSAS-18001.
• Relación funcional de los
requisitos de la Norma NTC-
OHSAS-18001.
6. AL FINALIZAR EL MODULO ESTARÁN
EN CAPACIDAD DE:
• Identificar los requisitos de
la Norma NTC-OHSAS-18001
y su aplicación.
• Manejar los conceptos
básicos del Sistema de
Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional.
• Entender la relación que
existe con la Gestión total de
la Empresa en Gestión
Ambiental y la Gestión de la
Calidad.
8. BENEFICIOS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA NORMA NTC-OHSAS-18001
• Reducción potencial en el número
de incidentes en el sitio de trabajo.
• Reducción potencial de tiempos
improductivos y costos asociados.
• Demostración frente a todas las
partes interesadas del compromiso
con la seguridad y salud
ocupacional.
• Mayores posibilidades de conseguir
nuevos clientes y nuevos negocios
• Se obtiene mayor poder de
negociación con las compañías de
seguros.
9. BENEFICIOS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA NORMA NTC-OHSAS-18001
• Mejora la imagen y la
competitividad de la
organización.
• Permite tener una posición
privilegiada frente a la autoridad
competente.
• Asegura credibilidad centrada en
el control de la Seguridad y
Salud Ocupacional.
• Respaldo de la gestión en S&SO.
• Es compatible con otros sistemas
de gestión como ISO 9001 E ISO
14001.
11. NUMERAL
Prologo
Introducción
Objeto y campo de aplicación 1
Referencias Normativas 2
Términos y Definiciones 3
Requisitos del Sistema de Gestión de SYSO 4
CONTENIDO DE LA NORMACONTENIDO DE LA NORMA
12. TITULO DE LOS REQUERIMIENTOS NUMERAL
Requisitos generales 4.1
Política 4.2
Planificación 4.3
Identificación de peligros, valoración de riesgos y
Determinación de controles 4.3.1
Requisitos legales y de otra índole 4.3.2
Objetivos y Programas 4.3.3
Implementación y operación 4.4
Recursos, Funciones, Responsabilidades,
Rendición de cuentas y Autoridad 4.4.1
Competencia, Toma de Conciencia y Formación 4.4.2
Comunicación, Participación y Consulta 4.4.3
Documentación 4.4.4
Control de documentos 4.4.5
Control operacional 4.4.6
Preparación y respuesta ante situaciones de emergencia 4.4.7
Verificación 4.5
Medición y seguimiento del desempeño 4.5.1
Evaluación del Cumplimiento Legal 4.5.2
Investigación de Incidente, No conformidad
y acciones correctivas y preventivas 4.5.3
Control de Registros 4.5.4
Auditoria Interna 4.5.5
Revisión por la Dirección 4.6
REQUISITOSREQUISITOS
13. NUMERAL 4.1NUMERAL 4.1 Requisitos generales
La organización debe
establecer, documentar,
implementar, mantener y
mejorar en forma
continua un Sistema de
Gestión en Seguridad y
Salud Ocupacional
15. NUMERAL 4.2NUMERAL 4.2 Política de S&SO
Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de
S&SO de la Organización;
Incluye un compromiso con la prevención de lesiones y
enfermedades y con la mejora continua;
Incluye el compromiso de cumplir como mínimo con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba
la organización relacionados con sus peligros de SYSO;
Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos de SYSO;
Sea documente, implementa y mantiene;
Se comunica a todas las personas que trabajan bajo el
control de la organización, con la intención que tomen
conciencia de sus obligaciones individuales de SYSO;
Se revisa periódicamente para asegurar que siga siendo
pertinente y apropiada para la organización.
Esta disponible a las partes interesadas
LA ALTA
DIRECCIÓN DEBE
DEFINIR Y
AUTORIZAR LA
POLITICA DE
S&SO
DE LA
ORGANIZACIÓN
Y asegurar que ella:
17. NUMERAL 4.3NUMERAL 4.3 Planificación
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER UNO O
VARIOS
PROCEDIMIENTOS Y
PROGRAMAS
PARA IDENTIFICAR
O DEFINIR:
4.3.1 Identificación de peligros,
Evaluación y control de riesgos;
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos y Programa(s)
18. NUMERAL 4.3.1.NUMERAL 4.3.1. Identificación de Peligros,
Valoración de riesgos y
Determinación de Controles
LA ORGANIZACIÓN
DEBE
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER UN
PROCEDIMIENTO
PARA:
Identificar los Peligros, valorar los
riesgos y determinar las medidas de
control.
Documentar y mantener actualizados
los resultados de la IP-VR y DC.
Asegurar que los riesgos de SySO y
los controles determinados se tengan
en cuenta cuando se establece,
implementa y mantiene el SG SySO.
(Concepto del Teorema de Pabilo)
19. NUMERAL 4.3.1.NUMERAL 4.3.1.
Identificación de Peligros, Valoración de
riesgos y Determinación de Controles
Comportamiento y Aptitudes
Fuera del Lugar de Trabajo
Vecindad del Trabajo
Infraestructura, Equipos y Materiales
Cambios realizados o propuestos
Modificaciones al Sistema de Gestión SySO
Obligaciones legales
Diseños
Gestión del
Cambio
Eliminación
Sustitución
Controles de Ingeniería
Señalización
Controles Administrativos
EPP
22. RIESGOS QUE SE COMENTEN DURANTE LA
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACION DE RIESGOS
• Desconocer los procesos
• Inexperiencia
• Se delega la función a personal
externo
• No participan los directos implicados
• No se incluye a todo el personal
(empleados, contratistas y visitantes)
• Se elabora una vez al año y se
actualiza cada seis meses
• No se consultan referencias
bibliográficas a cerca de los peligros
de ciertas actividades documentadas.
23. VARIABLES A TENER EN CUENTA PARA ELVARIABLES A TENER EN CUENTA PARA ELVARIABLES A TENER EN CUENTA PARA ELVARIABLES A TENER EN CUENTA PARA EL
PROCESO EVALUACION DE RIESGOSPROCESO EVALUACION DE RIESGOSPROCESO EVALUACION DE RIESGOSPROCESO EVALUACION DE RIESGOS
Ud debe Conocer….
• Procesos y Operaciones desarrollados por
la empresa.
• Materias primas e insumos utilizados
(MSDS).
• Sub productos y residuos del proceso.
• Métodos de trabajo empleados.
• Tiempo de duración de los procesos y
operaciones y de cada trabajo.
• Número de trabajadores expuestos.
• Controles existentes (en la fuente, el medio
o en las personas)
• Eficiencia de los controles implementados.
• Referencias Bibliográficas para la
identificación de peligros.
24. VARIABLES A TENER EN CUENTA PARA LAVARIABLES A TENER EN CUENTA PARA LAVARIABLES A TENER EN CUENTA PARA LAVARIABLES A TENER EN CUENTA PARA LA
EVALUACION DE RIESGOSEVALUACION DE RIESGOSEVALUACION DE RIESGOSEVALUACION DE RIESGOS
Ud debe Conocer….
• Cumplimiento de la legislación.
• Indicadores de accidentalidad
• Reportes de Emergencias
• Resultados de inspecciones y
observaciones planeadas de
seguridad
• Resultados de investigaciones
de incidentes y accidentes.
• Estudios epidemiológicos e
higiénicos.
26. EVALUACION DE RIESGOS
EVALUACION DE LOS RIESGOS
ATEP
CUALI/ CUANTITATIVA
CUANTITATIVA
GRADO DE RIESGO (EP)
GR= TIEMPO-CONCENTRACION AL QUE SE ESTA EXPUESTO
TLV (TIEMPO-CONCENTRACION MAX PERMITIDA)
GRADO DE PELIGROSIDAD (AT)
GP= CxExP GR= GPx FP
27. GRADO DE RIESGO EP
CUANTITATIVA
GR= TIEMPO-CONCENTRACION AL QUE SE ESTA EXPUESTO
TLV (TIEMPO-CONCENTRACION MAX PERMITIDA)
GR= 90 dbA >1
85 dbA
EJEMPLO:
Nivel de ruido = 90 dbA
TLV = 85 dbA
Nota: Si dBA >1 ALTO
Si 0,5<dBA<1 MEDIO
Si dBA <0,5 BAJO
28. ILUMINACION
Alto Ausencia de luz natural, deficiencia de luz artificial con sombras
evidentes y dificultad para leer.
Medio Percepción de algunas sombras al ejecutar una actividad o
intensidad luminosa excesiva.
Bajo Ausencia de sombras.
RUIDO
Alto No escuchar una conversación a tono normal a una distancia
entre 40 cm - 50 cm.
Medio Escuchar la conversación a una distancia de 2 metros en
tono normal.
Bajo No hay dificultad para escuchar una conversación a tono
normal a mas de 2 metros.
GRADO DE RIESGO EP
CUALITATIVA
29. RADIACIONES NO IONIZANTES
Alto Seis horas o más de exposición por jornada o
turno
Medio Entre dos y seis horas por jornada o turno
Bajo Menos de dos horas por jornada o turno
TEMPERATURAS EXTREMAS
Alto Percepción de calor o frío luego de
permanecer 5 minutos en el sitio.
Medio Percepción de algún disconfort con la
temperatura luego de permanecer 15 minutos
en el sitio.
Bajo Sensación de confort térmico
RADIACIONES IONIZANTES
Alto Exposición frecuente (una vez por jornada
o turno o más)
Medio Ocasionalmente y/o vecindad.
Bajo Rara vez casi nunca sucede la exposición
30. POLVOS Y HUMOS
Alto Evidencia de material particulado depositado en sobre
una superficie previamente limpia al cabo de 15
minutos.
Medio Percepción subjetiva de emisión de polvo sin deposito
sobre superficies pero si evidenciables en luces,
ventanas rayos solares.
Bajo Presencia de fuentes de emisión de polvos sin la
percepción anterior.
GASES Y VAPORES DETECTABLES
ORGANOLEPTICAMENTE
Alto Percepción de olor a más de tres metros del foco emisor.
Medio Percepción de olor entre 1 y 3 metros del foco emisor.
Bajo Percepción de olor a menos de un metro de la fuente de
emisión
VIBRACIONES
Alto Percibir sensiblemente vibraciones en el puesto de
trabajo.
Medio Percibir moderadamente vibraciones en el puesto de
trabajo.
Bajo Existencia de vibraciones que no son percibidas.
31. VIRUS
Alto Zonas endémicas de fiebre amarilla, dengue o hepatitis con casos
positivos entre los trabajadores en el último año. Manipulación de
material contaminado y/o pacientes o exposición a virus altamente
patógenos con casos de trabajadores en el ultimo año.
Medio Igual al anterior pero sin casos en el ultimo año.
Bajo Exposición a virus no patógenos sin casos de trabajadores.
BACTERIAS
Alto Consumo o abastecimiento de agua sin tratamiento físico - químico.
Manipulación de material contaminado y/o pacientes con casos de
trabajadores en el último año
Medio Tratamiento físico - químico del agua sin pruebas en el último
semestre.
Manipulación de material contaminado y/o pacientes sin casos de
trabajadores en el último año
Bajo Tratamiento físico - químico del agua con análisis bacteriológico
periódico.
Manipulación de material contaminado y/o pacientes sin casos de
trabajadores anteriormente.
LIQUIDOS
Alto Manipulación de productos químicos líquidos varias veces
durante la jornada de trabajo.
Medio Una vez por jornada o turno.
Bajo Rara vez u ocasionalmente se manipulan líquidos.
32. SOBRE CARGA Y ESFUERZOS
Alto Manejo de cargas superiores a 25 Kg. y/o un consumo necesario
de más de 900 cal/ jornada.
Medio Manejo de cargas entre 15 Kg. y 25 Kg. y/o un consumo
necesario entre 601 y 900 K cal /jornada.
Bajo Manejo de cargas menores de 15 Kg. Y/o un consumo
necesario de menos de 600 K cal /jornada.
DISEÑO DEL PUESTO DE TRABAJO
Alto Puesto de trabajo que obliga al trabajador a permanecer siempre
de pie.
Medio Puesto de trabajo sentado, alternando con la posición de pie
pero con mal diseño del asiento
Bajo Sentado y buen diseño del asiento.
HONGOS
Alto Ambiente húmedo y/o manipulación de muestras o material
contaminado y/o pacientes con antecedentes de micosis en los
trabajadores.
Medio Igual al anterior, sin antecedentes de micosis en el último año
de en los trabajadores.
Bajo Ambiente seco y manipulación de muestras o material
contaminado sin casos previos de micosis en los trabajadores.
POSTURA HABITUAL
Alto De pié todo el día con inclinación mayor a 15 grados
Medio Siempre sentado o de pié con inclinación menor de 15 grados
Bajo De pié o sentado indistintamente.
33. SOBRETIEMPO
Alto Mas de doce horas por semana y durante cuatro
semanas o más.
Medio De cuatro a doce horas por semana y durante
cuatro semanas o más.
Bajo Menos de cuatro horas semanales.
CARGA DE TRABAJO
Alto Mas del 120% del trabajo habitual. Trabajo contra reloj.
Toma de decisión bajo responsabilidad individual. Turno de
relevo 3x8.
Medio Del 120% al 100% del trabajo habitual. Turno de relevo
2x8.
Bajo Menos del 100% del trabajo habitual. Jornada partida con
horario flexible. Toma de decisión bajo responsabilidad
grupal.
MONOTONIA
Alto Ocho horas de trabajo repetitivo y solo o en cadena.
Medio Ocho horas de trabajo repetitivo y en grupo.
Bajo Con poco trabajo repetitivo.
34. ATENCION AL PUBLICO
Alto Mas de un conflicto en media hora de observación
del evaluador.
Medio Máximo un conflicto en media hora de
observación del evaluador.
Bajo Ausencia de conflictos en media hora de
observación del evaluador.
35. EVALUACION DE RIESGOS
EVALUACIONDE LOS RIESGOS
ATEP
CUALI/ CUANTITATIVA
CUANTITATIVA
GRADO DE RIESGO (EP)
GR= TIEMPO-CONCENTRACION AL QUE SE ESTA EXPUESTO
TLV (TIEMPO-CONCENTRACION MAX PERMITIDA)
GRADO DE PELIGROSIDAD (AT)
GP= CxExP GR= GPx FP
36. GRADO DE PELIGROSIDAD
AT CUANTITATIVA
GP= C x E x P William T. Fine
Donde:
C: Consecuencias
E: Exposición
P: Probabilidad
37. ESCALA DE VALORACION PARA RIESGOS QUE GENERAN A.T.
PROBABILIDADVALOR
Remotamente posible, nunca.1
Ocasionalmente, una vez a la semana o alguna vez.6
Con frecuencia diaria8
Continuo10
TIEMPO DE EXPOSICIONVALOR
Nunca ha sucedido en muchos años de exposición al riesgo pero es
concebible. Probabilidad del 5%
1
Sería una coincidencia rara, tiene una probabilidad de actualización del
20%
4
Es completamente posible, nada extraño, tiene una probabilidad de
actualización del 50%
7
Es el resultado mas probable y esperado si la situación de riesgo tiene
lugar
10
Lesiones con heridas leves, contusiones, golpes y/o pequeños daños
económicos
1
Lesiones con incapacidades no permanentes y/o daños inferiores al
40% del capital de la empresa
4
Lesiones con incapacidad permanente y/o daños entre el 40% y el 99%
del capital de la empresa
6
MUERTE y/o daños superiores al 100% del capital de la empresa10
CONSECUENCIASVALOR
38. INTERPRETACION
GRADO DE PELIGROSIDAD
AT
MANTENGA LOS
CONTROLES ACTUALES
O EJECUTE CONTROLES
ENTRE 61 A 210 DIAS.
CONTROLAR EL RIESGO
ANTES DE 60 DIAS
CONTROL INMEDIATO,
NO SE PUEDE
EJECUTAR O
CONTINUAR
EJECUTANDO LA
ACTIVIDAD HASTA
CONTROLAR EL RIESGO
MEDIDAS DE
INTERVENCION
BAJO (ACEPTABLE)
MEDIO (ACEPTABLE)
ALTO (NO ACEPTABLE)
RIESGO/INTERPRETACION
1<GP< 300
301 <GP< 600
GP>601
GRADO DE
PELIGROSIDAD
39. FACTOR DE PONDERACION
340 – 59 %
460 – 79 %
5MAS DEL 80 %
220 – 39 %
1< 20 %
Factor de ponderación% DE PERSONAL DE LA UNIDAD
EXPUESTO AL RIESGO
41. GRADO DE RIESGO, INTERPRETACION E
INTERVENCION
GR = GP x FP
BAJO
MEDIO
ALTO
INTERPRETACION
1<GR<1500
1500<GR<3499
3500<GR
GR
MANTENGA LOS CONTROLES
ACTUALES O EJECUTE
CONTROLES ENTRE 61 A 210
DIAS
CONTROLAR EL RIESGO
ANTES DE 60 DIAS
CONTROL INMEDIATO, NO SE
PUEDE EJECUTAR O
CONTINUAR EJECUTANDO LA
ACTIVIDAD HASTA
CONTROLAR EL RIESGO
MEDIDAS DE
INTERVENCION
42. NUMERAL 4.3.2NUMERAL 4.3.2.. Requisitos Legales y Otros
LA ORGANIZACIÓN
DEBE
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER UN
PROCEDIMIENTO
PARA IDENTIFICAR
Y TENER ACCESO
A:
Los requisitos legales
Otros requisitos suscritos por la
organización
…que se apliquen a ella. La
información debe estar actualizada y
se debe comunicar la información
pertinente a sus empleados y partes
interesadas.
43. NUMERAL 4.3.3.NUMERAL 4.3.3.
Objetivos
LA
ORGANIZACIÓN
DEBE:
Establecer, Implementar y Mantener
documentados los Objetivos de SYSO en las
funciones y niveles pertinentes dentro de la
organización;
Deben ser medibles y consistentes con la
politica de SYSO, incluidos los compromisos con
la prevención de lesiones y enfermedades, el
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos, y con la mejora
continua.
Debe considerar los requisito legales y otros, y
sus riesgos en SYSO, opciones tecnológicas,
requisitos financieros, operacionales y
comerciales y opiniones de partes interesadas
OBJETIVOS
METAS
¿A DONDE QUIERO LLEGAR?¿A DONDE QUIERO LLEGAR?¿A DONDE QUIERO LLEGAR?¿A DONDE QUIERO LLEGAR?
¿EN CUÁNTO TIEMPO?¿EN CUÁNTO TIEMPO?¿EN CUÁNTO TIEMPO?¿EN CUÁNTO TIEMPO?
45. INTENCION DE LA
POLITICA PELIGROS ASOCIADOS OBJETIVO META INDICADOR FRECUENCIA
ATROPELLAMIENTO
ATRAPAMIENTO
ACCIDENTES VEHICULARES
MANTENER LOS
PROCESOS DE
CAPACITACIÓN AL
INTERIOR DE LA
ORGANIZACIÓN DURANTE
EL AÑO 2007
CUMPLIR CONEL 90% DE LAS
ACTIVIDADES PROGRAMADAS
DE CAPACITACION EN LA
ORGANIZACION, DURANTE EL
AÑO 2007.
Trimestral
DISMINUIR EL ILI EN UN 10%
CON RESPECTO AL AÑO
ANTERIOR
Trimestral
DISMINUR LOS ACCIDENTES
DE TRABAJO EN UN 10% CON
RESPECTO AL AÑO ANTERIOR
Trimestral
CUMPLIR CONEL 70% DE LAS
ACTIVIDADES PROGRAMADAS
EN LOS PROGRAMAS
ESTABLECIDOS PARA LA
PREVENCION DE ACCIDENTES
EN EL 2007.
Trimestral
PREVINIENDO
ACCIDENTES DE
TRABAJO Y DAÑOS A LA
PROPIEDAD
PREVENIR LA OCURRENCIA
DE ACCIDENTES DE
TRABAJO EN EL 2007
ATROPELLAMIENTO
ATRAPAMIENTO
ACCIDENTES VEHICULARES
# ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL 2006 *100
# ACTIVIDADES PROGRAMADAS
# ACTIVIDADES DE PROGRAMAS REALIZADAS EN EL 2006 *
100
# ACTIVIDADES PROGRAMADAS EN EL 2006
ILI 2007 - ILI 2006 * 100
ILI 2007
AT 2007 - AT 2006 * 100
AT 2007
46. NUMERAL 4.3.3.NUMERAL 4.3.3. Programa (s) de Gestión en S&SO
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER
IMPLEMENTAR Y
MANTENER UNO(S)
PROGRAMA(S)
PARA LOGRAR SUS
OBJETIVOS
a) Responsabilidad y autoridad
Designada;
b) Los medios y el cronograma.
El programa debe incluir como mínimo:
Se debe(n) revisar a intervalos regulares y
planificados. Cuando sea necesario debe(n) ser
ajustados para involucrar los cambios en las
actividades, productos, servicios o condiciones
de operación de la Organización.
¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?
¿CUANDO?¿CUANDO?¿CUANDO?¿CUANDO?
¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?
¿CON QUE RECURSOS CUENTA?¿CON QUE RECURSOS CUENTA?¿CON QUE RECURSOS CUENTA?¿CON QUE RECURSOS CUENTA?
49. SALIDA DE LA
ETAPA DE
PLANIFICACION
IMPLEMENTACION Y OPERACION
Peligros y Riesgos
Requisitos Legales
Objetivos
Programas de Gestión
Peligros y Riesgos
Requisitos Legales
Objetivos
Programas de Gestión
ENTRADA PARA
IMPLEMENTACION Y
OPERACION
50. NUMERAL 4.4NUMERAL 4.4 Implementación y operación
PARA LA
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN DEL
S&SO. , LA
ORGANIZACIÓN
DEBE CONTAR
CON:
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad,
Rendición de cuentas y Autoridad
4.4.2 Competencia, Formación y toma de
conciecia
4.4.3 Comunicación Participación y Consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias
51. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1
Recursos, Funciones,
Responsabilidades, Rendición de
Cuentas y Autoridad
SE DEBEN DEFINIR,
DOCUMENTAR Y
COMUNICAR LAS
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDADES PARA
FACILITAR UNA
GESTIÓN EN SySO
EFECTIVA
La Alta Dirección debe proporcionar los recursos esenciales para la
implementación y el control del SySO. Estos incluyen recursos
humanos y habilidades especializadas, tecnologías y recursos
financieros.
La Alta Dirección de la organización debe nombrar a un
representante específico de la gerencia quien, apartes de sus otras
responsabilidades, deben tener funciones, responsabilidades y
autoridad definidas para:
Asegurar que los requisitos del SySO sean
establecidos, implementados y mantenidos en
conformidad a esta norma.
Informar sobre el comportamiento del SySO a la Alta
Gerencia para su revisión y como base para el
mejoramiento del SySO.
52. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1 Estructura y responsabilidad
Autoridad:
Poder de dirigir a otros para que ejecuten
actividades encaminadas al logro de los
OBJETIVOS de la Organización
Obligación de responder por los actos que alguien ejecuta o que otros
hacen. La responsabilidad proviene de la relación superior-colaborador
y del hecho de que alguien tenga autoridad para exigir determinadas
actividades a otras personas
Responsabilidad
53. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1 Estructura y responsabilidad
Funciones:
Tareas que corresponden realizar
a una institución o entidad, o a sus
órganos o personas.
54. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1
Estructura y responsabilidad
Definir:
Fijar con claridad y exactitud la información pertinente
a un trabajo con base en la observación, encuestas o
entrevistas
Gerente
Director 1 Director 2 Director 3
Ayudante 1 Ayudante 2 Ayudante 3
55. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1
Estructura y responsabilidad
Documentar:
Dejar registro de la información
RESPONSABILIDAD DEL COORDINADOR DE HSE:
El Jefe de esta área se encarga de controlar los riesgos de los empleados en
las Organizaciones.
TAREAS
• Elaborar el Diagnóstico de Salud Ocupacional de la empresa.
• Programar, coordinar y dar capacitación en lo referente a salud ocupacional,
estilos de vida saludable y ambientes laborales sanos a la población
trabajadora en general..
• Proponer a la Gerencia, la adopción de medidas y el desarrollo de
actividades que procuren y mantengan ambientes de trabajo saludables .
56. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1
Estructura y responsabilidad
Comunicar:
Un emisor le transmite información a un receptor
• Autoridad
• Responsabilidad
• Funciones
Queda:
• Firma de participantes
• Responsabilidades y funciones comunicadas
• Memorandos firmados.
57. NUMERAL 4.4.1NUMERAL 4.4.1 Estructura y responsabilidad
Recursos que debe disponer la
Gerencia:
FinancierosFinancieros TecnológicosTecnológicos HumanosHumanos
58. NUMERAL 4.4.2NUMERAL 4.4.2 Competencia, Toma de
Conciencia y Formación
LA COMPETENCIA SE
DEBE DEFINIR EN
TÉRMINOS DE
EDUCACION, FORMACIÓN
O EXPERIENCIA.
Todo personal que esta bajo el control de la Organización
debe tomar conciencia de :
La importancia de la conformidad con la política y los
procedimientos y con los requisitos de SySO.
Las consecuencias , reales o potenciales de sus
actividades de trabajo y los beneficios en SySO derivados
de un mejor comportamiento personal
Sus funciones y responsabilidades para lograr
conformidad con la política y los procedimientos y con los
requisitos del SySO.
Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los
procedimientos de operación especificados.
Identificar las necesidades
de formación
Riesgos de SySO
Sistema de Gestión
59. NUMERAL 4.4.2NUMERAL 4.4.2 Entrenamiento, concientización
y competencia
Entrenamiento:
Preparar a una persona especialmente para la práctica
de una actividad dentro de una Organización.
Concientización:
Hacer que alguien se interiorice de la importancia de
hacer algo o alguna actividad.
Competencia:
Aptitud, idoneidad para hacer algo o intervenir en un
asunto determinado.
60. NUMERAL 4.4.2NUMERAL 4.4.2 Entrenamiento, concientización
y competencia
Competencia
EDUCACIÓN
ENTRENAMIENTO
EXPERIENCIA
TEORIA PRACTICA
• Primaria
• Secundaria
• Universidad
• Postgrados
• Maestrías
• Seminarios
• Capacitaciones
• Inducciones
• Años de trabajo en
el cargo que ocupa
o que va a ocupar.
61. NUMERAL 4.4.2NUMERAL 4.4.2
Entrenamiento, concientización
y competencia
Años de trabajo
Proyectos
realizados
Trabajos
especializados
Cursos técnicos
específicos
Inducciones
Pasantías
Prácticas
Actividades de
campo
Reuniones de
trabajo
Bachiller
Educación Técnica ó
tecnológica
Profesional
Postgrado
Cursos Genéricos
Hoja de vida
soportada con
constancias
laborales
Certificados
Listado de
asistencia
Actas de Reunión
Exámenes técnicos
Reportes
supervisores/jefes
Diplomas
Certificados
Listados asistencia
Calificaciones
EXPERIENCIAENTRENAMIENTOEDUCACIÓN
62. NUMERAL 4.4.3NUMERAL 4.4.3
Comunicación,
Participación y Consulta
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA:
La comunicación interna entre los
distintos niveles y funciones de la
organización; incluyendo contratistas
La recepción documentación y
respuesta de las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas
externas
Consulta a Contratistas.
Participación de los
Trabajadores
IP, VR Y DC
INV. INC.
P y O
CAMBIOS
COPASO
63. NUMERAL 4.4.3NUMERAL 4.4.3 Consulta y Comunicación
Medios de Comunicación:
Inducción
Carteleras
Reuniones institucionales
Boletines informativos
Intranet
Internet (mails)
Desayunos de trabajo.
65. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
LA ORGANIZACIÓN
DEBE
ESTABLECER Y
MANTENER
INFORMACION EN
PAPEL Y EN
MEDIOS
ELECTRONICOS
PARA:
La politica y objetivos de SySO
Descripción del alcance de SySO
Descripción de los elementos de SySO
y su interacción y la referencia a los
documentos relacionados
Los documentos de la norma
Documentos determinados por la
Organización
Debe incluir:
66. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
Elementos centrales del SGSYSO
PROCEDIMIENTOS
DOCUMENTOS
REGISTROS
EXIGIDOS POR LA NORMA
OHSAS 18001
67. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
Interacción de los elementos claves del SGSYSO
DEMÁS DOCUMENTOS O
PROCEDIMIENTOS
DESARROLLADOS POR LA
EMPRESA
68. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
CONTENIDO DE SUGERIDO DE UN MANUAL
•Política de Seguridad y Salud Ocupacional.
•Enfoque de las actividades actuales y planificadas
para la disminución de accidentes y de riesgos.
•Referencia de los Objetivos y Metas en Seguridad y
Salud Ocupacional.
•Referencia de los programas de gestión en Seguridad
y Salud Ocupacional.
Política, Objetivos,
metas y programa de
Gestión en Seguridad
y Salud Ocupacional
•Descripción de la Empresa, sitio e historia.
•Alcance del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional.
•Descripción de actividades.
•Plano de la instalación identificando las
vulnerabilidades.
•Identificación de peligros de acuerdo a las actividades
desarrolladas en la empresa.
Presentación de la
Empresa
CONTENIDOTEMA
69. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
CONTENIDO DE SUGERIDO DE UN MANUAL
•Descripción del Sistema de Documentación.
•Documentos relevantes. Referencia al Listado maestro
de documentos (origen interno y externo).
Documentación
•Descripción de la organización estructural
•Organigrama de la disminución de accidentes y riesgos
en la empresa.
•Descripción de la organización operativa.
•Descripción de las funciones y responsabilidades más
importantes en la disminución de accidentes y riesgos.
•Descripción del efecto conjunto de los elementos del
Sistema.
•Revisión del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional.
Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud
Ocupacional
CONTENIDOTEMA
70. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
CONTENIDO DE SUGERIDO DE UN MANUAL
•Descripción del proceso de comunicación interna
(empleado, contratista y proveedores) y externa
(comunidad, proveedores, contratistas, accionistas,
gremios, ONGs, clientes, consumidores, ente
certificador, vecinos, empresa del área, etc).
•Quejas y reclamos (internas, externas).
•Descripción de las vías de comunicación internas y
externas tanto en operación normal, anormal, en caso
de accidentes o en emergencias.
Comunicación
CONTENIDOTEMA
71. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
CONTENIDO DE SUGERIDO DE UN MANUAL
•Descripción de las actividades de autocontrol obligatorias
y voluntarias. Referencia a su documentación y
evaluación.
Autocontrol
•Descripción de las acciones correctivas y preventivas de
la prevención de riesgos y accidentes. Referencia de los
controles operacionales.
•Planes de protección contra riesgos.
•Planes de alarma.
•Descripción de la estimación preventiva de los riesgos
durante algunas operaciones en la instalación.
•Descripción de acciones para mitigar los accidentes y
riesgos.
•Involucramiento de partes interesadas externas.
Prevención de
riesgos y
accidentes
CONTENIDOTEMA
72. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
CONTENIDO DE SUGERIDO DE UN MANUAL
•Listado de todas las disposiciones
en SySO válidas en el sitio, con
referencia a las instalaciones de la
empresa. Licencias, permisos, etc.
•Listado de otros compromisos o
convenios suscritos por la Empresa
Requisitos Legales y
otros compromisos.
CONTENIDOTEMA
73. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
ESTRUCTURA DE PROCEDIMIENTOS
Indica lo que se logrará con la aplicación del
procedimiento
RESULTADO
ESPERADO
Define el ámbito de aplicación del procedimiento.
En qué áreas aplica ó desde qué actividad hasta
cuál otra aplica.
ALCANCE
Define claramente la actividad y la finalidad que
persigue el procedimiento
OBJETO
•Nombre de la empresa – Logo
•Nombre del procedimiento
•Código
•Fecha de elaboración (1ª. Vez)
•Fecha de Revisión
•Edición o versión
•Páginas x de y
ENCABEZADO
CONTENIDOTEMA
74. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
ESTRUCTURA DE PROCEDIMIENTOS
•(Si procede). Explica el significado
específico de determinadas palabras que
se utilizan a lo largo del procedimiento.
Se pretende con ello facilitar la
comprensión a todos los posibles lectores
tanto internos como externos.
DEFINICIONES Y
ABREVIATURAS
• Indica el (los) cargo(s) responsable(s)
porque se cumpla lo que se establece en
el procedimiento
RESPONSABLE(S)
CONTENIDOTEMA
75. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
ESTRUCTURA DE PROCEDIMIENTOS
•Expresa de manera sencilla y sin ambigüedades,
para todos los destinatarios, la forma en que se han
de desarrollar las actividades y los criterios para su
evaluación.
•Indica lo que se hace, quién lo hace, cuándo, dónde,
cómo, qué información se requiere, con qué
materiales, equipos, elementos de protección
personal, qué riesgos hay y por la tanto qué
precauciones se deben tener, cómo se controla y qué
registros quedan.
•Si agrega valor, se pueden utilizar aquí diagramas de
flujo, esquemas u otra herramienta que haga sencilla
y clara la descripción del procedimiento.
DESARROLLO
CONTENIDOTEMA
76. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
ESTRUCTURA DE PROCEDIMIENTOS
•Indica los cargos a los cuales
se les entrega copia del
documento.
DISTRIBUCIÓN
•Indica otros procedimientos,
documentos internos o
externos, cuya consulta se
puede requerir. (Se pueden
referenciar).
INFORMACIÓN
COMPLEMENTARIA
CONTENIDOTEMA
77. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
ESTRUCTURA DE PROCEDIMIENTOS
Para los registros que se originan se
indica lo siguiente:
Nombre, código (si se resuelve codificar
los formatos en que se llevarán los
registros; cuando el registro no está en
formato no aplica este item), recolección,
responsable del archivo, lugar de archivo,
clasificación del archivo (ej. Consecutivo,
por proveedor, por cliente, etc), personal
que tiene acceso al registro, tiempo de
conservación (ej. 2 años y después se
destruye).
GESTIÓN DE LOS
REGISTROS
CONTENIDOTEMA
78. NUMERAL 4.4.4NUMERAL 4.4.4 Documentación
ESTRUCTURA DE PROCEDIMIENTOS
•En la primera página ó en la última se coloca la
evidencia de revisión y aprobación. Es
conveniente indicar también “elaboró” para dar
crédito a quien hizo esta labor.
•Para cada ítem: elaboró, revisó y aprobó, se
coloca: nombre, cargo y fecha.
PIE DE PÁGINA
• El procedimiento desarrolla los anexos
suficientes para la realización satisfactoria de la
actividad. Entre estos anexos han de figurar los
formatos e impresos que son objeto de
cumplimiento.
ANEXOS
CONTENIDOTEMA
79. NUMERAL 4.4.5NUMERAL 4.4.5 Control de Documentos
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER
Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS
DE CONTROL DE
TODOS LOS
DOCUMENTOS
REQUERIDOS POR
ESTA NORMA PARA
ASEGURAR QUE:
Puedan ser ubicados
Sean examinados periódicamente , revisados cuando
sea necesario y aprobados para constatar si son
adecuados, por el personal autorizado
Las versiones actuales de los documentos pertinentes
se encuentren disponibles en todos los puntos donde
se ejecuten operaciones esenciales para el
funcionamiento efectivo del SySO.
Se retiren sin demora los documentos obsoletos de
todos los puntos de emisión y de uso, o se emplee otra
alternativa para asegurar que no se usen de manera
distinta a la prevista
Cualquier documento obsoleto retenido con propósitos
legales y o de preservación del conocimiento esté
identificado en forma adecuada
80. SALIDA DE LA
ETAPA DE
PLANEACIÓN
ENTRADA DE CONTROL
OPERATIVO
4.4.6 CONTROL OPERATIVO
PELIGROS Y RIESGOS
REQUISITOS LEGALES
OBJETIVOS
PROGRAMAS DE GESTION
81. “NO SE CONTROLA CON PALABRAS, NI
EXPLICACIONES O TEORIAS, SE CONTROLA
CON HECHOS”
Napoleón Bonaparte
“NO SE CONTROLA CON PALABRAS, NI
EXPLICACIONES O TEORIAS, SE CONTROLA
CON HECHOS”
Napoleón Bonaparte
FILOSOFIA DELFILOSOFIA DELFILOSOFIA DELFILOSOFIA DEL
CONTROL OPERATIVOCONTROL OPERATIVOCONTROL OPERATIVOCONTROL OPERATIVO
82. Son Procedimientos para asegurar
que las operaciones o actividades
asociadas a los riesgos, se
encuentran dentro de las
condiciones especificadas y que
cumplen con los estándares
requeridos.
Son Procedimientos para asegurar
que las operaciones o actividades
asociadas a los riesgos, se
encuentran dentro de las
condiciones especificadas y que
cumplen con los estándares
requeridos.
CONTROL OPERATIVO
83. NUMERAL 4.4.6.NUMERAL 4.4.6. Control Operativo
La organización debe
determinar aquellas
operaciones y
actividades
asociadas con los
peligros identificados
y donde se deban
aplicar medidas de
control.
Controles operacionales.
Controles relacionados con mercancías, equipos y servicios
comprados
Controles a contratistas y visitantes en el lugar de trabajo
Procedimientos documentados para cubrir situaciones en las
que su ausencia podrían conduciur a la desviación de la
politica
Criterios de operación
Para estas actividades y operaciones la organización debe
implementar y mantener:
85. •Proceso Generador del Riesgo
•Actividad que genera el Riesgo
•Requisito de ley asociado
•Tipo de Riesgo
•Nivel de Riesgo
•Frecuencia y severidad del riesgo
•Proceso Generador del Riesgo
•Actividad que genera el Riesgo
•Requisito de ley asociado
•Tipo de Riesgo
•Nivel de Riesgo
•Frecuencia y severidad del riesgo
PROCEDIMIENTOS
QUE VOY A
CONTROLAR?
86. •Medidas en la Fuente
•Medidas en el medio
•Medidas en el individuo
•Recurso o equipo.
•Medidas en la Fuente
•Medidas en el medio
•Medidas en el individuo
•Recurso o equipo.
PROCEDIMIENTOS
COMO VOY A
CONTROLAR?
87. • El Trabajador
• El supervisor inmediato
• Equipo de S&SO
• Otros
• El Trabajador
• El supervisor inmediato
• Equipo de S&SO
• Otros
PROCEDIMIENTOS
QUIEN VA A
CONTROLAR?
88. • Al iniciar la actividad
• Siempre
• Una sola vez es suficiente
• Definir la frecuencia.
• Al iniciar la actividad
• Siempre
• Una sola vez es suficiente
• Definir la frecuencia.
PROCEDIMIENTOS
CUANDO VOY A
CONTROLAR?
90. PROCEDIMIENTOS
Relacionados
con los riesgos
de S&SO asociados
con los bienes,
equipos y servicios de
la empresa
comunicar los
procedimientos
y requisitos operativos
pertinentes a los
proveedores y
contratistas.
92. NUMERAL 4.4.7.NUMERAL 4.4.7. Preparación y respuesta ante
situaciones de emergenciaLA ORGANIZACIÓN
DEBE:
Establecer Implementar y mantener
procedimientos que permitan identificar el
potencial de Emergencias y la respuesta a tales
situaciones de emergencia y para prevenir y
mitigar las posibles lesiones que puedan estar
asociados a ellos.
Probar periódicamente tales procedimientos
cuando sea posible, involucrando las partes
interesadas pertinentes cuando sea apropiado.
Revisar y Modificar, cuando sea necesario, sus
procedimientos de preparación y respuesta
ante situaciones de emergencia, en particular,
después de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
93. ANALISIS DE VULNERABILIDAD
IDENTIFICAR EL POTENCIAL DE UNA
EMERGENCIA
ESTABLECER LAS POSIBLES EMERGENCIAS
ESTABLECER SU PROBABILIDAD
ESTABLECER SUS CONSECUENCIAS
1
94. 2
REVISAR LOS PLANES Y
PROCEDIMIENTOS
La organización debe
garantizar que el
esquema de
actualización para
emergencias este
actualizado y acorde
con la empresa.
96. Alcances.
• Reconocimiento de la alarma.
• Recorrido por la ruta de evacuación.
• Conteo del personal.
Frecuencia.
• Dos veces al año.
• Mínimo un práctica total anual.
• Instrucción al empleado nuevo.
• Sesión teórica de instrucción, mínimo 30 minutos
2 veces por año.
PRACTICAS Y SIMULACROS
COMPONENTECOMPONENTE OPERATIVOOPERATIVO
97. APOYO EXTERNO
• Cuerpo de bomberos
– Labores de extinción y control de incendios
– Rescate de víctimas
– Investigar causa del incendio
• Cruz Roja
– Rescate de víctimas
– Transportar víctimas a centros asistenciales
98. APOYO EXTERNO
• Policía
– Controlar el acceso al lugar
– Vigilar y controlar vías aledañas
– Controlar acciones de saqueo
– Desactivar artefactos explosivos
• Defensa Civil
– Rescatar personas
99. Es mejor estar
preparados para algo
que no va a suceder....
....a que nos
suceda algo para lo
que no estábamos
preparados”.
101. NUMERAL 4.5NUMERAL 4.5
Verificación y acción correctiva
LA ORGANIZACÓN
DEBE
ESTABLECER
IMPLEMENTAR Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS
DE:
4.5.1 Medición y seguimiento del
desempeño.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de Incidentes, No
conformidad y acciones
correctivas y preventivas
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoria Interna
102. NUMERAL 4.5.1.NUMERAL 4.5.1. Medición y Seguimiento del desempeño
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS HACER
SEGUIMIENTO Y MEDIR
REGULARMENTE, EL
DESEMPEÑO DE SySO.
Medidas cuantitativas y cualitativas.
Medidas reactivas y proactivas de desempeño
Registro de los datos de las mediciones y
seguimiento.
Seguimiento al cumplimiento de los objetivos
Evaluar conformidad con la Legislación
Esto debe incluir:
calibrado
103. ALGUNOS EJEMPLOS DE INDICADORES
• Tasas de accidentalidad.
• Índice de Frecuencia.
• Índice de Severidad.
• Índice lesiones incapacitantes.
• Incidencia.
• Prevalencia.
• Cobertura de Capacitación.
• Número de empleados
competentes.
• Grado de cumplimiento del P.S.O.
de acuerdo con el cronograma de
actividades.
104. Índice de frecuencia
La constante K corresponde al número de horas
hombre trabajadas en el año en una empresa
de 100 trabajadores
K = 240000
IF =
______________________________________
# de horas hombre trabajadas en el mismo período
x K# de accidentes ocurridos en el período
Permite comparar los resultados en empresas de diferente tamaño
105. Índice de severidad
La constante K corresponde al número de horas
hombre trabajadas en el año en una empresa
de 100 trabajadores
K = 240000
IS =
# días perdidos o cargados por accidentes en el período
_____________________________________________
# de horas hombre trabajadas en el mismo período
x K
Permite comparar los resultados en empresas de diferente tamaño
106. Índice de lesión incapacitante
ILI =
1000
Índice de Frecuencia x Índice de Severidad
El ILI se interpreta como una medida global de las lesiones incapacitantes.
Se usa para clasificar la experiencia en las empresas
107. NUMERAL 4.5.2NUMERAL 4.5.2
Evaluación del cumplimiento Legal
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER UN
PROCEDIMIENTO PARA:
Evaluar periodicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener registros de los
resultados de las evaluaciones periodicas
108. NUMERAL 4.5.3NUMERAL 4.5.3
4.5.3.1 Investigación de Incidentes,4.5.3.1 Investigación de Incidentes,
4.5.3.2 No conformidades y Acciones4.5.3.2 No conformidades y Acciones
Correctivas y PreventivasCorrectivas y Preventivas
1. Determinar deficiencias
2. Necesidades de Acciones
Correctivas y Preventivas
3. Oportunidades de Mejora
4. Comunicar los resultados
5. Investigaciones de
manera oportuna.
6. Resultados se debe:
Documentar y Mantener
LA ORGANIZACIÓN
DEBE
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR Y
MANTENER UN
PROCEDIMIENTO
PARA
REGISTRAR,
INVESTIGAR Y
ANALIZAR
INCIDENTES
109. NUMERAL 4.5.3NUMERAL 4.5.3
4.5.3.1 Investigación de Incidentes,4.5.3.1 Investigación de Incidentes,
4.5.3.2 No conformidades y Acciones4.5.3.2 No conformidades y Acciones
Correctivas y PreventivasCorrectivas y Preventivas
La iniciación y
realización de las
acciones correctivas y
preventivas
La aplicación de acciones para
mitigar las consecuencias de
los accidentes, incidentes y
No Conformidades
Implementar y registrar
cambios en los
procedimientos
generados por AC y AP
La confirmación de la
efectividad de las AC y AP
emprendidas// revisión
con procesos de ER antes
de implementarlas
Las AC y AP deben ser
apropiadas a la
magnitud de los
problemas y acorde con
los riesgos de S&SO
ESTABLECER,
IMPLEMENTAR y
MANTENER
PROCEDIMIENTO (S)
A:
110. NUMERAL 4.5.4.NUMERAL 4.5.4. Control de Registros
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA
PARA IDENTIFICAR,
MANTENER Y DISPONER
LOS REGISTROS
Los registros deben ser legibles,
identificables y permitir la trazabilidad
de la actividad, productos o servicio
involucrado.
R E G I S T R O
R E G I S T R O
• Diligenciarlos con letra entendible, que se entienda lo que
se registra.
• Diferenciar un registro del otro cuando se diligencia el
mismo formato.
• Permitir la identificar que se hizo en el desarrollo de una
actividad.
111. NUMERAL 4.5.4.NUMERAL 4.5.4. Control de Registros
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA
PARA IDENTIFICAR,
MANTENER Y DISPONER
LOS REGISTROS
Los registros se deben almacenar y
mantener de manera tal que se puedan
recuperar con facilidad y estén
protegidos de daños, deterioro o
pérdidas
R E G I S T R O
R E G I S T R O
• Se deben guardar en un sitio seguro evitando que se mojen,
se llenen de polvo o que se borre la tinta.
• Saber dónde se guardan los registros.
• Determinar un tiempo de almacenamiento de los registros.
112. NUMERAL 4.5.4.NUMERAL 4.5.4. Control de Registros
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA
PARA IDENTIFICAR,
MANTENER Y DISPONER
LOS REGISTROS
Los registros se deben mantener según
sea apropiado al sistema y a la
organización, para demostrar la
conformidad con los requisitos de esta
norma
R E G I S T R O
R E G I S T R O • No se deben levantar los registros que no evidencia eficacia
del Sistema de Gestión en SySO.
• No se deben guardar los registros que se necesiten
113. NUMERAL 4.5.4.NUMERAL 4.5.4. Control de Registros
Cuáles son los registros que se deben
controlar?
Cumplimiento de laCumplimiento de laCumplimiento de laCumplimiento de la
legislación vigente.legislación vigente.legislación vigente.legislación vigente.
Seguimiento al logro deSeguimiento al logro deSeguimiento al logro deSeguimiento al logro de
Políticas y Objetivos.Políticas y Objetivos.Políticas y Objetivos.Políticas y Objetivos.
Seguimiento a laSeguimiento a laSeguimiento a laSeguimiento a la
intervención de losintervención de losintervención de losintervención de los
factores de riesgo.factores de riesgo.factores de riesgo.factores de riesgo.
Auditorias y Revisión porAuditorias y Revisión porAuditorias y Revisión porAuditorias y Revisión por
la dirección.la dirección.la dirección.la dirección.
Inspecciones,Inspecciones,Inspecciones,Inspecciones,
comunicación,comunicación,comunicación,comunicación,
entrenamiento.entrenamiento.entrenamiento.entrenamiento.
114. NUMERAL 4.5.5.NUMERAL 4.5.5. Auditoria Interna
LA ORGANIZACIÓN
DEBE TENER UN
PROGRAMA Y
PROCEDIMIENTOS
PARA EFECTUAR
AUDITORIAS
PERIODICAS DEL
SySO. PARA:
está conforme con las medidas planeadas
para la gestión en SySO incluyendo los
requisitos de esta norma
ha sido implementado y mantenido
correctamente; e
SySO
Informar a la gerencia acerca de los
resultados de las auditorias
Determinar si el SySO:
115. NUMERAL 4.6NUMERAL 4.6 Revisión por la DirecciónRevisión por la Dirección
LA ALTA GERENCIA
DEBE, A INTERVALOS
DETERMINADOS POR
ELLA MISMA,
REVISAR EL SySO, PARA
ASEGURAR SU
CONTINUA
CONVENIENCIA,
ADECUACIÓN Y
EFECTIVIDAD
El proceso de revisión de la gerencia debe
asegurar que se reúna la información
necesaria para que la gerencia pueda
efectuar esta evaluación: Auditoria Interna,
Participación y Consulta, Comunicaciones,
Desempeño de SySO, Cumplimiento de
Objetivos, Investigaciones de Incidentes,
Acciones Correctivas y Preventivas,
Cambios y Recomendaciones a la Mejora.
La revisión de la gerencia debe considerar
la posible necesidad de cambios a la
política, objetivos y otros elementos del
SySO, a la luz de los resultados de la
auditoria del sistema de gestión, de los
cambios de circunstancias y del
compromiso por un mejoramiento continuo
117. OBJETIVOS
• Identificar y
comprender
los requisitos
de la Norma
NTC-OHSAS-
18001.
Revisión de
la Gerencia
Evaluación
Verificación y
Acción Correctiva
Planificación
Política
S&SO
MejoramientoMejoramiento
ContinuoContinuo
Implementación
y Operación
