1) El documento presenta los requisitos fundamentales de la fase de planificación de un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional (SGSST) según la norma Decreto 1072/2015, incluyendo la identificación de peligros, evaluación de riesgos, establecimiento de objetivos y programas, y mantenimiento de procedimientos y registros. 2) Se explican en detalle los procesos de identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de controles, y establecimiento de objetivos para la

1. ESTUDIO DE LA ESTRUCTURA DE LA
NORMA Y DEFINICION DEL PLAN DE
ACCION PARA SU IMPLEMENTACION
(PHVA)
MILENA ESTHER HENRIQUEZ BISLICK
Profesional en Salud Ocupacional
Especialista en Gerencia de la Calidad
Asesor y Consultor en Sistemas de Gestión

2. Puntualidad No Fumar No Utilizar
Celulares
No Comer en el Salón

3.  Identificar y comprender los requisitos fundamentales del
Sistema de Gestión SSTA, con respecto a la planificación; de
acuerdo a la norma Decreto 1072/2015.
 Identificar la relación que existe entre la fase de
planificación y las demás fases del Sistema de Gestión SSTA
de acuerdo a la norma.

4. Es un sistema para establecer políticas y
objetivos y poder lograr dichos objetivos.

5. Es usar en forma eficiente los recursos y
medios que disponemos con el fin de lograr
los resultados planificados. Esto incluye:
Estructuras Organizaciones
Planificación
Responsabilidades
Procesos
Procedimientos
Recursos

6. La implementación de un sistema de gestión
SST, consiste en cumplir una serie de
requisitos; los establecidos en la norma.

7. Revisión por
la Dirección
Verificación
y Acción
Correctiva
Política SST
Planificación
Implementación
y Operación
Meroja
Continua

9. IDENTIFICACION DE PELIGROS:
Proceso de reconocimiento de que existe un peligro y
definición de sus características.
PELIGRO:
Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos
de enfermedad o lesión a las personas, o una combinación.
ENFERMEDAD:
Condición física o metal adversa identificable, que surge,
empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una
situación relacionada con el trabajo de ambas.
RIESGO:
Combinación de la probabilidad que ocurra un (os) evento
(s), y la severidad de la lesión o enfermedad.

10. VALORACION DEL RIESGO:
Proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro,
teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes
y decidir si el riesgo es aceptable.
RIESGO ACEPTABLE:
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su
propia política.
INCIDENTE:
Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurrió o pudo
haber ocurrido lesión o enfermedad o victima mortal.
LUGAR DE TRABAJO:
Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades
relacionadas con el trabajo, bajo el control de la
organización.

11. POLITICA S&SO:
Intenciones y direcciones generales de una organización
relacionadas con su desempeño de S&SO, expresada
formalmente por la organización.
OBJETIVOS S&SO:
Propósito en S&SO en términos del desempeño de S&SO
que una organización se fija.
DESEMPEÑO DE S&SO:
Resultados medibles de la gestión de una organización en
relación con los riesgos de S&SO.

13. Revisión por
la Dirección
Verificación
y Acción
Correctiva
Política SYSO
Planificación
Implementación
y Operación
Meroja
Continua
La organización debe:
establecer,
documentar,
implementar,
mantener y mejorar un
Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud
Ocupacional
REQUISITOS

14. PLANIFICAR
HACER
ACTUAR
VERIFICAR
Revisión del
Estado Inicial
Objetivos
y Metas
Métodos para
alcanzar los
objetivos y metas
Implementación
(Operación)
Verificación
(Comprobación)
Revisión por
la Gerencia
Acción
Correctiva
Estandarización

15. PLANIFICAR
La alta gerencia
debe: definir y
autorizar la política
S&SO de la
organización.
 Apropiada a la naturaleza de la
organización y escala de sus riesgos.
 Compromiso con la mejora continua.
 Compromiso con el cumplimiento de la
legislación vigente y aplicable de S&SO y
otros requisitos.
 Documentada, implementada y
mantenida.
 Comunicada a todos los empleados.
 Disponible a partes interesadas.
 Revisada continuamente.

16. PLANIFICAR
La organización debe:
Establecer
implementar y
mantener uno o
varios procedimientos
y programas para
S&SO de la
organización.
Identificación de peligros, evaluación
y control del riesgo
Identificación de requisitos legales y
acceso a estos.
Establecer y documentar los objetivos
S&SO para cada función y nivel dentro de
la organización.
Establecer y documentar programas de
gestión en S&SO para lograr sus objetivos.

18. Porque se debe llevar a cabo cada vez que:
1. Ocurran daños a la salud de los
empleados.
2. Cuando los controles resulten
inadecuados.
3. Cuando se efectúen labores no
rutinarias.
4. Cuando se hagan modificaciones al
ambiente de trabajo.
5. Cuando se incluyan nuevos
procedimientos, máquinas y
herramientas.
6. Cuando el trabajador sea sensible a las
condiciones del puesto de trabajo.

19. 1. Desconocer los procesos
2. Inexperiencia
3. Se delega la función al personal
externo
4. No participan los directos
implicados
5. No se incluye a todo el personal
(empleados, contratistas y
visitantes)
6. Se elabora una vez al año y se
actualiza cada año (1)
7. No se consultan referencias
bibliográficas a cerca de los
peligros de ciertas actividades
documentadas.

20. PLANIFICAR
La organización
debe: Establecer
implementar y
mantener un
procedimiento
para:
 Identificación de peligros (Definir
metodología).
 Valoración del riesgo. (Definir
metodología).
 Actividades:
 RUTINARIAS
 NO RUTINARIAS.
 Priorización de los riesgos
 RIESGO ACEPTABLE
 RIESGO NO ACEPTABLE

21. PLANIFICAR
 Comportamientos y aptitudes.
 Vecindad del trabajo.
 Infraestructura, equipos y materiales.
 Cambios realizados o propuestos.
 Modificaciones al sistema de gestión
S&SO.
 Obligaciones legales.
 Diseños.
 Eliminación
 Sustitución
 Controles de Ingeniería
 Señalización
 Controles Administrativos
 EPP

23. PLANIFICAR

24.  Procesos y operaciones desarrollados
por la empresa.
 Materias primas e insumos utilizados
(MSDS).
 Métodos de trabajo empleados.
 Tiempo de duración de los procesos y
operaciones y de cada trabajo.
 Número de trabajadores expuestos.
 Controles existentes (en la fuente, el
medio o en las personas)
 Eficacia de los controles
implementados.
PLANIFICAR

25.  Identifique plenamente las actividades,
áreas y sección a observar, incluyendo las
actividades rutinarias y no rutinarias;
propias, de contratistas y visitantes .
 Identifique los peligros.
 Indique las posibles consecuencias o
efectos sobre la salud de las personas.
 Observe los sistemas de control que se
han implementado y su estado.
 Evalué el riesgo.
 Registre
 Determine los controles necesarios para
el control del riesgo.
PLANIFICAR

26. PLANIFICAR

27. PLANIFICAR
GP = C x E x P
Donde:
C: Consecuencias
E: Exposición
P: Probabilidad

28. VALOR CONSECUENCIAS
10 MUERTE y/o daños superiores al 100% del capital de la empresa
6
Lesiones con incapacidad permanente y/o daños entre el 40% y el 99% del
capital de la empresa
4
Lesiones con incapacidades no permanentes y/o daños inferiores al 40% del
capital de la empresa
1
Lesiones con heridas leves, contusiones, golpes y7o pequeños daños
económicos
VALOR PROBABILIDAD
10 Es el resultado mas probable y esperado si la situación de riesgo tiene lugar
7 Es completamente posible, nada extraño, tiene una probabilidad del 50%
4 Sería una coincidencia rara, tiene la probabilidad del 20%
1
Nunca ha sucedido en muchos años de exposición al riesgo, pero es
concebible. Probabilidad del 5%
VALOR TIEMPO DE EXPOSICION
10 Continuo
8 Con frecuencia diaria
6 Ocasionalmente, una vez a la semana o alguna vez
1 Remotamente posible, nunca.
PLANIFICAR

29. GRADO DE
PELIGROSIDAD
RIESGO/
INTERPRETACION
MEDIDAS DE
INTERVENCION
GP> 601 ALTO (NO ACEPTABLE)
CONTROL INMEDIATO, NO SE
PUEDE EJECUTAR O CONTINUAR
EJECUTANDO LA ACTIVIDAD HASTA
CONTROLAR EL RIESGO.
301 < GP < 600 MEDIO (ACEPTABLE)
CONTROLAR EL RIESGO ANTES DE
60 DIAS.
1 < GP < 300 BAJO (ACEPTABLE)
MANTENGA LOS CONTROLES
ACTUALES O EJECUTE CONTROLES
ENTRE 61 A 210 DIAS.
PLANIFICAR

30. PLANIFICAR

31. CONTROLES EJEMPLOS
1. ELIMINACION
Diseños para eliminar los peligros como: las caídas, los
materiales peligrosos, el ruido, los espacios confinados, y el
manejo manual de cargas
2. SUSTITUCION
* Sustitución por un material menos peligroso
* Reducir la energía. Por ejemplo bajar la velocidad, la fuerza,
el amperaje, la presión, la temperatura, y el ruido.
3. CONTROLES DE
INGENIERIA
* Sistemas de ventilación
* Guardas de maquinaria
* Encerramientos para el ruido
* Los cortacircuitos (breakers)
* Barandas de seguridad
4. SEÑALIZACION
* Señalización sonora
* Señalización visual
5. CONTROLES
ADMINISTRATIVOS
* Procedimientos de trabajo seguro (controles operacionales)
* Rotación de trabajadores
* Inspecciones de seguridad
* Entrenamientos en seguridad
6. ELEMENTOS DE
PROTECCION
PERSONAL
* Cascos
* Gafas de seguridad
* Protectores auditivos
* Protectores respiratorios
* Protectores faciales
* Botas de seguridad
* Guantes de seguridad
* entre otros

32. PLANIFICAR
La organización
debe: Establecer y
mantener un
procedimiento
 Identificar y tener acceso a los requisitos
legales de S&SO y de otra índole.
 Mantener actualizada esta información
( Matriz de Requisitos Legales)
 Comunicar los requisitos a los
trabajadores, contratistas y otras partes
interesadas. (Registros)

33. PLANIFICAR
La organización
debe: Establecer y
mantener
documentados
objetivos s&so
 Para cada función y nivel dentro de la
organización
 Considerar requisitos legales y otros
Se establecen a partir de la
Política y como guías de los
Programas de Gestión.
 Específicos
 Cuantificables
 Consensuados
 Realistas
 Trazables

34. PLANIFICAR
La organización
debe: Establecer y
mantener
documentados
programas de
gestión.
Deben incluir:
 Responsabilidades y autoridad.
 Recursos y el cronograma con los
cuales se logran los objetivos.
 Revisar a intervalos planificados.
 Ajustes cuando se den cambios
en las actividades, productos o
servicios o condiciones de la
organización.

35. PLANIFICAR
 A donde se dirigen nuestras acciones.
 Los objetivos son los resultados deseados que expresan un cambio
concreto y medible que se alcanzará en un tiempo, espacio y población
determinada.
 ESPECIFICO:
Qué, Quién, Dónde, Cómo
 MEDIBLE:
Cualitativa, Cuantitativamente
 ALCANZABLE:
Ambicioso pero posible
 REALISTA:
En relación a las capacidades y experiencia de la organización
 TIEMPO:
Indica el periodo de tiempo en el cual el cambio deseado debería darse

36. PLANIFICAR
 La ISO 9000:2000 lo define como: “Actividades coordinadas para dirigir y
controlar una organización”.
 What? - ¿Qué (se debe hacer)?
 Why? - ¿Por qué? (objetivo)
 Who? - ¿Quién? (responsable – gestor)
 Where? - ¿En dónde?
 When? - ¿Cuándo (se debe haber logrado)?
 How? - ¿Cómo (se va a lograr)? (estrategias – programas)
 How much? - ¿Cuánto (va a costar)?

37. Definir una estructura
que permita alcanzar
los objetivos.

38. Identificar
los
procesos
necesario
Determinar
su
secuencia
Definir un
propósito
para ellos
Definir
interacción
Establecer
medición
de
desempeño
del proceso
Mapa de procesos Caracterización del
proceso

39. Identificar
las etapas
de los
procesos
Métodos
para
operación
del proceso
Establecer
controles
Caracterización del
proceso
Procedimientos

40. Determinación de la secuencia de los
procesos (mapa de procesos)
La cadena de valor propuesta por Michael Porter, es una
herramienta que permite identificar las fuentes de generación de
valor para el cliente, reunidas en nueves actividades estratégica de
la empresa, cinco actividades primarias y cuatro de apoyo.

41. Ejemplo mapa
Mapa de procesos SENA.jpg

43. HACER
La organización
debe: Definir,
documentar y
comunicar las
funciones,
responsabilidad y
autoridad.
 Funciones, responsabilidad y autoridad
de los cargos de la organización.
 Los recursos suministrados por la alta
dirección debe posibilitar la realización
de las responsabilidades asignadas.
 Las responsabilidades y autoridad se
deben revisar cuando ocurre un cambio
dentro de la estructura organizacional.
 La asignación de un Representante por la
dirección.

44. HACER
La organización
debe: Definir,
documentar
procedimientos
para
Definir las competencias (Educación,
formación y/o experiencia) del personal y
proporcionar la formación necesaria para
alcanzarlas.
PROGRAMAS DE FORMACIÓN:
 Identificación de las necesidades de
formación.
 Elaboración de un plan de formación
en base a las necesidades detectadas.
(Responsabilidad, capacidad,
habilidades de lenguaje y
alfabetismo)
 Documentación y seguimiento a la
formación recibida. (Mantener
registros)
 Evaluación de la formación recibida

45. HACER
La organización
debe: Definir,
documentar
procedimientos
para
Asegurar que la información pertinente de
S&SO se comunica a los empleados y partes
interesadas.
COMUNICACIÓN INTERNA:
Actas, reuniones, carteleras, boletines
internos, buzón de sugerencias, correos
electrónicos, reuniones y comités.
COMUNICACIÓN EXTERNA:
Eventos comunitarios
Sitios Web
Respuesta ante emergencia
 Vecinos
 Clientes
 Contratistas
 Proveedores
 Servicios de Emergencia
 Organismos de Control

46. HACER
La organización
debe: Establecer
y mantener
información en
un medio
adecuado.
La documentación del sistema de gestión
debe incluir:
1. La política y objetivos.
2. El manual de gestión.
3. Los procedimientos requeridos por la
norma y los necesarios para la gestión
eficaz de la organización.
4. Los documentos y registros derivados
del cumplimiento legal y reglamentario.
5. Cualquier otro documento y registro
determinado por la organización como
necesario para asegurar el
funcionamiento del sistema.

47. HACER
La organización
debe: Establecer
y mantener
procedimientos
que le permitan
controlar todos
sus documentos
y datos.
El procedimiento debe incluir:
1. Aprobar los documentos.
2. Revisar y actualizar los documentos.
3. Asegurar la identificación de cambios y
estado de actualización.
4. Asegurar que las versiones pertinentes
de los documentos aplicables están
disponibles en los puntos de uso.
5. Asegurar que los documentos
permanecen legibles y fácilmente
identificables.
6. Asegurar que los documentos de origen
externo necesarios están identificados y
controlados.

48. HACER
La organización debe:
Establecer y
mantener
procedimientos que
le permitan
identificar las
operaciones y
actividades asociadas
con riesgos y
establecer control.
Donde se debe requerir control específico?:
1. Operaciones de procesos de fabricación.
2. Operaciones de procesos de matto.
3. Ensayo o actividades de laboratorio.
4. Almacenamiento de materia prima y
productos.
5. Compras, ventas, contratos o acuerdos
con proveedores.
6. Desarrollo, diseño e ingeniería.
7. Entrega/prestación de
productos/servicios

49. HACER
La organización
debe: Establecer y
mantener un
procedimiento
para
1. Identificar las situaciones de
emergencia potenciales y los accidentes
potenciales que pueden tener
impacto(s) en la seguridad y salud
ocupacional de los trabajadores.
2. Responder ante situaciones de
emergencia e incidentes como así
también prevenir o mitigar los impactos
ambientales y riesgos laborales
asociados.

51. VERIFICAR
La organización
debe: Establecer y
mantener un
procedimiento
para
1. Hacer seguimiento a las características
claves de las operaciones.
2. Debe medirse el desempeño de los
procesos identificados en términos de
que los mismos cumplan los objetivos
asociados.
3. Seguimiento a los programas de gestión
S&SO, criterios operacionales,
legislación aplicable y reglamentarios.
4. Seguimiento de accidentes,
enfermedades, casi accidentes.
5. La organización debe calibrar y cuidar
los equipos de seguimiento y medición,
y debe conservarse los registros.

52. La organización
debe: Establecer,
implementar y
mantener un
procedimiento
para
Evaluar periódicamente el cumplimiento de
los requisitos legales S&SO aplicables y otros
que la organización suscribe para satisfacer
el compromiso de la organización con el
cumplimiento.
VERIFICAR
IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR
DEMOSTRAR CUMPLIMIENTO
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES

53. VERIFICAR
La organización
debe: Establecer y
mantener un
procedimiento
para
Definir responsabilidades y autoridad en:
1. Manejo de la investigación de
accidentes, incidentes y no
conformidades.
2. La aplicación de acciones para mitigar
las consecuencias de los accidentes,
incidentes y no conformidades.
3. La iniciación y realización de acciones
correctivas y preventivas.
4. La confirmación de la efectividad de las
acciones correctivas y preventivas
emprendidas.

54. La organización debe establecer y mantener un(os)
procedimiento(s) para controlar las no conformidades y
emprender acciones correctivas y preventivas.
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Por ejemplo, cuando una parte del sistema no funciona de la
manera prevista o también puede ser un resultado de
desempeño adverso , detectadas durante auditorias
VERIFICAR
No Conformidades, acciones
correctivas y preventivas

55. Los procedimientos deben incluir:
 Identificar y corregir las no conformidades
 Determinar la causa
 Evaluar la necesidad de acción para prevenir las
no conformidades
 Registrar y comunicar los resultados
 Revisar la eficacia de las acciones correctivas
implementadas
VERIFICAR
No Conformidades, acciones
correctivas y preventivas

56. No conformidad
Análisis
Acción inmediata
Determinación de causa
Acción correctiva
Cumplimiento
Seguimiento
Eficacia
(elimina la causa)
(elimina el efecto)
VERIFICAR
Gestión de la No Conformidad

57. VERIFICAR
La organización
debe: Establecer y
mantener un
procedimiento
para
Demostrar conformidad con los requisitos
del sistema de gestión S&SO:
 Identificación
 Almacenamiento
 Protección
 Recuperación
 Retención
 Disposición de los registros
Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables.

58. Demostración de
cumplimiento
Funcionamiento
adecuadoSistema
Lo que no se registra, no se puede
medir, y por lo tanto no se puede
gestionar adecuadamente
Registros
Recordar
VERIFICAR

59. VERIFICAR
La organización debe:
planificar, establecer
y mantener un
programa de
auditoria para
verificar el
cumplimiento de los
requisitos del Sistema
S&SO
Determinar si el sistema:
 Cumple con las disposiciones
planificadas.
 Ha sido implementado adecuadamente y
se mantiene.
 Es eficaz para cumplir con la política y
objetivos de la organización
Las auditorias deben ser :
 Realizadas por auditores capacitados.
 Planificadas.
 Instancias para la detección de
oportunidades de mejora
La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.

60. ACTUAR
La alta dirección
debe: revisar el
sistema de gestión
S&SO a intervalos
definidos para
asegurar su
Elementos de Entrada:
 Resultados de auditorías internas
 Evaluación del cumplimiento legal
 Resultados de participación y consulta
 Comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas
 Desempeño en S&SO
 Grado de cumplimiento de los objetivos
 Estado de investigaciones de incidentes,
acciones correctivas y preventivas
 Acciones de seguimiento de revisiones
anteriores
 Circunstancias cambiantes
 Recomendaciones para la mejora

62. RUTA IMPLEMENTACION
SG-SST.
0. Descripción de Procesos
1. Política y Objetivos de S & SO
5. Competencia, Formación y Toma de Conciencia
7. Control Operacional
4. Funciones, Responsabilidades, Rendición de Cuentas y Autoridad
3. Requisitos Legales, Objetivos, Programas de Gestión S&SO
2. Planificación identificación de Peligros, evaluación
y control riesgo
6. Comunicación, Participación, Consulta y Control Documental
8. Preparación y Respuesta ante Emergencias
9. Seguimiento del Desempeño, Evaluación del Cumplimiento Legal
10. Investigación de Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
REVISIÓN GERENCIAL
11. Auditoria Interna

63. PLANIFICAR

64. PROCESO.
ESTADO
CLASIFICACION DEL
RIESGO
DESCRIPCION DEL
RIESGO.RUTINARIO
NO
RUTINARIO
PLANIFICAR

65. ACTIVIDAD
CLASIFICACION
DEL RIESGO.
ESTIMACION DEL
RIESGO EFECTO
POSIBLES
CONTROLES
C E P
NIVEL DE
RIESGO
PLANIFICAR

66. Taller No. 2
2.Realizar el Mapa de procesos
En grupo, revise si la Empresa tiene un Mapa de procesos
actual y determine la necesidad de realizar mejoras en
este frente al SG-SST (Si la Empresa no tiene realizarlo).
Ejemplo:

67. GRACIAS