Manual de-auditora

MANUAL DE AUDITORÍA INTERNA
CENTROS EDUCATIVOS CERTIFICADOS
EN LA NORMA UNE-EN-ISO 9001:2008

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ÍNDICE
PRESENTACIÓN............................................................................ 3
CONCEPTOS FUNDAMENTALES............................................... 5
ETAPAS DE LA AUDITORÍA........................................................8
PLAN DE TRABAJO.....................................................................14
LA AUDITORÍA COMO HERRAMIENTA DE MEJORA.............16
CASO PRÁCTICO........................................................................18
ANEXO A......................................................................................20
ANEXO B......................................................................................26

Este proyecto forma parte del Programa de Cooperación Territorial del Espacio Sudoeste Europeo
(SUDOE), cofinanciado por fondos FEDER y el programa INTERREG IV B SUDOE. Los beneficia-rios
del proyecto son el Ministerio de Educación, la Junta de Andalucía y el Gobierno de Aragón, de
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España, A.I.D.A. de Portugal y la C.R. de Aquitania de Francia.
Los objetivos generales del proyecto son por una parte crear una red de colaboración apo-yada
en la utilización de tecnologías de información (TIC) a través de una herramienta Web y por
otra, compartir el conocimiento generado en materia de tecnologías, formas de trabajo, gestión,
innovación de los técnicos de Formación Profesional dentro del espacio SUDOE. Estos objetivos
se han concretado en cinco áreas de trabajo, cada una lideradas por un socio.
Este manual se elabora para que le sirva a los centros de las regiones participantes en el Proyecto
SUDOEFOP, en las acciones formativas destinadas al profesorado de los centros educativos en
proceso de certificación y para la cualificación de auditores internos de los centros certificados en
la norma UNE EN ISO 9001/2008.
La norma de referencia en el capítulo 8 MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA, refleja como re-quisito
la necesidad de realizar auditorías internas, a la vez que define las líneas básicas de las mis-mas
y el perfil de los auditores internos.
Para la correcta aplicación de la norma los centros deben disponer de personal cualifica-do
para la realización de las auditorías internas del sistema de gestión de la calidad. El conteni-do
de este manual pretende dejar claro los distintos conceptos fundamentales para una correcta
comprensión de los mismos, junto con la documentación básica para la realización de la auditoría
a modo de ejemplo y el proceso a seguir.
El manual recoge en sus anexos la experiencia de los centros de la comunidad autónoma
de Andalucía, y en los cursos de formación impartidos a los centros certificados en la Norma.
Esta labor de auditar nuestro propio trabajo debe de hacerse por personas que garanticen la obje-tividad
e imparcialidad del proceso de auditoría. El centro educativo debe planificar un programa de
auditorías que determine el alcance y frecuencia de las mismas, así como la implantación de ac-ciones
correctivas encaminadas a eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.
Este manual pretende servir de guía para la realización de las auditorías internas y como material
para la impartición del curso de auditoría.

Antes de pasar al desarrollo propiamente dicho de lo que es una auditoría, conviene puntualizar
el significado de algunos conceptos que resultarán necesarios para una correcta comprensión del
procedimiento que nos ocupa, teniendo en cuenta que las auditorías internas que se realizan en
los centros de enseñanza certificados en la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008, se deben concebir
como una herramienta de trabajo que sirva para dar una visión del cumplimiento de los requisitos
y detectar las oportunidades de mejoras de la Organización.
EL ENFOQUE
El enfoque de la auditoría basado en procesos, tiene por objeto la valoración de la eficacia
del sistema de calidad mediante la comprobación de que los procesos y desarrollo del trabajo de
las distintas secciones o servicios, se ajusta a los procedimientos especificados,
AUDITORÍA
Es una revisión sistemática realizada de forma independiente con el fin de verificar si lo que
hacemos y los resultados que alcanzamos se ajustan a los requisitos previamente establecidos, ya
sea en la Norma de referencia UNE- EN ISO 9001:2008, o en los procedimientos diseñados por
nuestra propia Organización.
AUDITOR
Es la persona suficientemente cualificada para la realización de la auditoría, por haber
realizado un curso de formación y tener la experiencia de participación en un equipo auditor como
observador. Es conveniente, por tanto, que se forme un equipo auditor, en el que se integren
auditores en formación que garanticen la continuidad.
AUDITADO
Es la Organización que se va a auditar.
NO CONFORMIDAD
Ausencia de cumplimiento de los requisitos especificados en el Sistema de Gestión, ya
sea en la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008, o en los procedimientos elaborados por la propia
Organización.
OBSERVACIÓN
Desviación puntual de los requisitos especificados, que no llega alcanzar la importancia de
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una no conformidad.
MUESTREO
Como resultaría imposible inspeccionar todos los procesos, verificando cada uno de
los registros, la auditoría debe basarse en muestras aleatorias. En las auditorías internas, los
auditores, si pertenecen a la organización auditada, suelen conocer los procesos que van mejor y
los que tienen fallos, por lo que conviene elegir las muestras mediante sorteo.
PROCESO
Un proceso es una secuencia ordenada de actividades en las que intervienen personas,
materiales y equipamiento, organizadas de una forma lógica para producir un resultado planificado
y deseado.

SUBPROCESO
Cuando los procesos son muy amplios y engloban varios aspectos, han de ser divididos en
partes denominadas subprocesos. Por ejemplo, el proceso de “enseñanza- aprendizaje” se divide en
seis subprocesos: “Acogida”, “Programación”, “Actividades en el aula”, “Evaluación”, “Orientación y
tutoría” y “F. C. T.” (Algunos centros han elaborado el procedimiento de “Actividades extraescolares
y complementarias” y lo han incluido como séptimo subproceso).
PROCEDIMIENTO
Es la descripción de la forma de llevar a cabo las actividades por parte de las personas que
intervienen en un proceso o subproceso.
REGISTROS
Son los documentos en los que se deja constancia de las actividades realizadas en el
desarrollo de un proceso y de los resultados obtenidos en su gestión.
INDICADORES
Son los datos que se obtienen de las mediciones y controles que demuestran el nivel de
consecución de los objetivos marcados, cuando le asignamos una característica a las actividades
básicas de un proceso.
OPORTUNIDADES DE MEJORA
La auditoría interna debe considerarse como un proceso que entre otros objetivos tenga
el de facilitar información sobre los indicadores de los procesos y dar información sobre los
aspectos a mejorar.
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PLANIFICACIÓN
Entendiendo como tal la elección del tipo de auditoría a realizar, la documentación a
elaborar, las fechas y periodicidad de las mismas, y las personas responsables de su realización,
sería conveniente nombrar un líder que reúna las características idóneas en cuanto a formación y
carácter para la realización de esta tarea.
REALIZACIÓN
Las auditorías se realizarán según el procedimiento y los planes establecidos de antemano,
el personal debe saber que va a ser auditado, siendo lo mejor para el sistema que la realización de
las auditorías sean sistemáticas y en periodos concretos.
EVALUACIÓN
Toda auditoría debe realizarse para medir en un principio la implantación del sistema y los
resultados obtenidos, y en sucesivas ediciones para medir la evolución, tanto de los resultados
como de las mejoras obtenidas que pongan de manifiesto la eficacia del sistema.
REDACCIÓN DEL INFORME
Finalizada la jornada de auditoría se reunirá el equipo auditor, para realizar la evaluación y
recoger en un informe los resultados, tanto de la implantación del sistema como de las desviaciones
encontradas, junto con los puntos fuertes y las observaciones. Este informe debe ser dado a
conocer a los responsables de la Organización, para que queden aclaradas y entendidas las no
conformidades detectadas y faciliten la adopción de acciones correctivas que solucionen de
manera eficaz las desviaciones encontradas.
REDACCIÓN DEL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
La realización de un Plan de Acciones Correctivas por parte de los responsables de la
Organización, es en cumplimiento del procedimiento de auditorías y debe usarse como herramienta
de trabajo, que analice las causas de las no conformidades detectadas y sobre todo proponga
acciones para la mejora de los procesos.
DOCUMENTACIÓN
Para la realización de la Auditoría Interna sería necesaria la elaboración de la siguiente
documentación:
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1. Plan de Auditoría.
2. Informe de Auditoría.
3. Plan de Acciones Correctivas.

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PLAN DE AUDITORÍA
El Equipo Auditor confeccionará un Plan de Auditoría que incluirá los siguientes apartados:
1. OBJETIVO.
• Establecer la mecánica y las directrices a seguir durante la realización
de la auditoría.
2. ALCANCE.
• Deben auditarse todos los procesos y todas las enseñanzas en que se
llevan a cabo.
3. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
• Se debe dejar claro la documentación de referencia:
• La Norma UNE-EN-ISO 9001:2008.
• El Manual de Calidad.
• El Manual de Procedimientos.
4. ÁREAS A AUDITAR Y RESPONSABLES.
• Todas las áreas deben ser auditadas cada una en función de su importancia
y con la profundidad que requiera la implantación del sistema.
• Todas y cada una de las áreas a auditar deben tener un responsable que
a su vez será el propietario de los procesos.
5. EQUIPO AUDITOR.
• Las auditorías deben llevarse a cabo por personal con formación en la
realización de la misma.
• Cada año deberán integrarse en el equipo auditor, auditores en
formación.
6. CALENDARIO.
• Las fechas de realización de la misma.
7. DESTINATARIOS DEL INFORME DE AUDITORÍA.
• El destinatario del Informe de Auditoría deber ser el Representante de
la Dirección.

INFORME DE AUDITORÍA
Una vez realizada la auditoría interna, el Equipo Auditor deberá redactar un informe que
refleje los resultados de no conformidades, observaciones, puntos fuertes y oportunidades
de mejora.
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Este informe deberá incluir los siguientes apartados:
1. DATOS DE LA AUDITORÍA
• Denominación del centro.
• Fecha de la realización.
• Equipo Auditor.
• Representante de la Dirección.
2. OBJETO.
• Facilitar a la Organización un conocimiento detallado de la
situación en la que se encuentra el Sistema de Gestión de la
Calidad en relación con los requisitos de la norma UNE-EN-ISO
9001:2008 y los que se derivan del Manual de Calidad y de los
Procedimientos.
3. ALCANCE.
• La formación que se imparte en el centro (enseñanzas, cursos,
modalidades, etc.
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA.
• La Norma en la que se está certificado.
• El Manual de Calidad.
• El Manual de Procedimientos.
5. DESVIACIONES ENCONTRADAS.
• Relación de no conformidades detectadas.
• Apartado de la Norma al que pertenece.
6. RESUMEN DE RESULTADOS Y CONSIDERACIONES SOBRE LA
AUDITORÍA.
• Comentarios generales que el equipo auditor puede hacer sobre
la implantación del sistema.
• Observaciones.
• Propuestas de mejora.

El Equipo Auditor entregará al Representante de la Dirección el resultado de la auditoría, explicando
las no conformidades encontradas y todos los aspectos del informe que necesiten aclaración.
Este Informe de Auditoría debe ser firmado por los auditores y el Representante de la Dirección.
Finalizada la auditoría, la dirección del centro solicitará del Representante de la Dirección un Plan
de Acciones Correctivas, que sin demora debe ir encaminado a eliminar las no conformidades y
sus causas.
Todas las no conformidades detectadas en una auditoría deben llevar un estudio de las causas
que las provocaron, las acciones reparadoras en su caso y las acciones correctivas para evitar
su repetición, junto con las actividades de seguimiento para verificar el éxito de las acciones
emprendidas y un informe de los resultados.
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PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
El plan de acciones correctivas debe contener los siguientes campos:
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1. DATOS DEL CENTRO.
• Centro al que pertenece.
• Norma de aplicación.
• Fecha del plan.
• Representante de la Dirección.
2. OBJETIVOS DEL PLAN.
• Estudiar las causas de las no conformidades detalladas en la
auditoría.
• Proponer las acciones reparadoras y correctivas para evitar
que se vuelvan a producir.
• Establecer las pautas de seguimiento para comprobar el éxito
de dichas acciones.
3. MÉTODO DE TRABAJO.
• Sesiones de trabajo.
• Componentes de los grupos.
• Responsables.
4. DOCUMENTACIÓN.
• Informes de no conformidades
• Informes de acciones correctivas.
• Modificaciones de la documentación.
• Evidencias.

1. Elaboración del Plan de Auditoría.
2. Definición del enfoque y metodología a seguir.
3. Reunión inicial con el Representante de la Dirección y los responsables de los
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procesos.
4. Recogida de la documentación del Sistema, Manual de Calidad. Manual de
Procedimientos y los listados de jefes de departamentos, tutores, grupos, etc.
5. Reparto de tareas y distribución horaria.
6. Ejecución de la auditoría.
7. Reunión del Equipo Auditor para la evaluación de la auditoría.
8. Redacción del Informe de Auditoría Interna.
9. Reunión con el Equipo Directivo y el Representante de la Dirección.
1. El Equipo Auditor elaborará el Plan de Auditoría Interna, teniendo en cuenta el programa
de auditoría realizado por la Organización, conteniendo de manera general los distintos apartados
reflejados anteriormente.
2. Se debe definir el tipo de auditoría a realizar, siendo el enfoque basado en procesos el que
más ventajas aporta para auditar una organización que implante un Sistema de Gestión de la
Calidad basado en la Norma UNE-EN- ISO 9001:2008. La elección de la metodología a seguir es
de suma importancia, comenzado nuestra labor por los máximos responsables de los procesos,
analizando los objetivos previstos y terminando por analizar los resultados obtenidos a través del
desarrollo de los procedimientos y de las evidencias en los registros que lo demuestran, teniendo
en cuenta la interrelación entre los distintos procesos.
3. Se mantendrá una reunión previa con el Representante de la Dirección y con los responsables
de los procesos que se van a auditar. En esta reunión se informará de los objetivos y alcance de la
auditoría, de la fecha de realización y el horario aproximado en que cada uno de los responsables
debe estar disponible, así como de las áreas que se van a inspeccionar.
4. El Representante de la Dirección y Jefatura de Estudios nos suministrará toda la documentación
del Sistema, y el método de acceso a los distintos documentos, organigrama de funcionamiento
y el horario del profesorado correspondiente al día de ejecución de la auditoría, con el fin de que
cuando haya que entrevistar a alguien no interrumpamos ninguna clase.
5. El Equipo Auditor realizará el reparto de tareas y asignación de los distintos departamentos
a auditar, así como el horario en el que deben de estar disponibles los responsables que van a ser
auditados.
6. Ejecución de la auditoría conforme a la planificación realizada.
7. Una vez realizada la auditoría se procederá a la evaluación de los datos obtenidos, los
resultados y la evolución de los distintos procesos, la eficacia de las acciones de mejora y si el
Sistema se mantiene adecuadamente implantado.
8. El Equipo Auditor elaborará el Informe de Auditoría Interna, reflejando el resultado de la
auditoría y detallando de manera clara las no conformidades detectadas con referencia del apartado
de la Norma afectado, junto con los puntos fuertes y observaciones, así como las consideraciones
que se estimen oportunas.
9. Para concluir la Auditoría Interna se debe convocar una reunión del Equipo Auditor con el
Equipo Directivo y el Representante de la Dirección para comentar y valorar el Informe de Auditoría
y aclarar las no conformidades detectadas, a fin de facilitar la adopción de Acciones Correctivas
encaminadas a conseguir una mejora en el desarrollo de los procesos y de los resultados.

LA AUDITORÍA COMO
HERRAMIENTA DE MEJORA

La Auditoría Interna del Sistema de Gestión de la Calidad, la debemos considerar no sólo como
herramienta para verificar el funcionamiento de nuestra Organización, si no más bien como un
proceso para descubrir los puntos en los que debemos mejorar nuestras prácticas y la manera de
conseguir la mejora continua de nuestros procesos.
El hecho de que la Auditoría Interna deje al descubierto incumplimientos de la Norma
o de la no consecución de los objetivos marcados por nuestra Organización, no debe tomarse
como acusación de lo que hacemos mal, más bien, debe hacernos reflexionar sobre las causas
de esos incumplimientos, de propiciar un análisis que nos lleve a solucionar las no conformidades
detectadas y a proponer modificaciones de los procedimientos para realizar unas mejores prácticas
y una mejora de la Organización y del trabajo de todos.
Los resultados de las Auditorías Internas deben servir para adoptar iniciativas de gestión
que podamos incorporar en otros procesos como son:
• Planificación y Gestión de la Mejora.
• Revisión de la Dirección.
La Auditoría Interna es en definitiva un punto de inflexión que nos encontramos periódicamente
y que nos obliga a revisar lo que hemos planificado, cómo lo hemos hecho, qué resultados
hemos alcanzado, y los da información para volver a planificar y conseguir esa mejora continua,
que es una de las piedras angulares de los Sistemas de Gestión de la Calidad, basados en la
implantación de la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008.
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En el curso de auditoría internan se pone en práctica el desarrollo de un ejercicio de auditoría
interna, organizado de la siguiente forma:
Se componen los grupos, de los que uno de ellos realizará las labores de equipo auditor y
los restantes se les asigna uno de los procedimientos del sistema de gestión de la calidad, de los
que tienen más peso desde el punto de vista de la norma y de los procedimientos elaborados por
los centros educativos.
A los grupos se les entrega el procedimiento, la documentación que deben cumplimentar y las
instrucciones para ello, cada grupo debe poner especial atención a esas instrucciones que llevan
aparejadas las no conformidades que deben detectar el equipo auditor.
Los procedimientos a auditar son los siguientes:
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1. CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN.
2. COMPRAS.
3. ACOGIDA DEL PERSONAL.
4. NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS.
5. MANTENIMIENTO.
6. ACTIVIDADES EN EL AULA.
El equipo auditor tiene la misión de realizar la auditoría a los otros grupos una vez que se han
leído los procedimientos que van a auditar y han preparada el Plan de auditoría, en el fijaran
las estrategias a seguir y el reparto de actividades, al final del ejercicio realizarán el Informe de
auditoría y la explicación de las no conformidades detectadas.
El ejercicio concluye con la revisión de las no conformidades del informe por parte de los ponentes
del curso.
Las no conformidades que deben descubrir el equipo auditor están extraídas de las que comúnmente
se detectan en las auditorías de certificación y seguimiento, por parte de los auditores externos y se
repiten en distintas organizaciones, en el ANEXO-A, se puede ver las no conformidades propuestas
en el ejercicio práctico y su relación con los requisitos de la norma UNE EN ISO 9001/2008.
Los distintos centros participantes en el curso realizan auditorías cruzadas entre centros,
remitiendo los informes a los ponentes del curso que en una última sesión hace una exposición de
los informes corregidos, junto con las consideraciones y sugerencias para la redacción final de las
no conformidades detectadas así como su relación con la norma de referencia.
En el ANEXO-B, se incluye la recopilación de las no conformidades que de manera repetida se de-tectan
en los centros que realizan el curso y sus primeras auditorías internas..

ANEXO A:
CASOS PRÁCTICOS DEL CURSO DE
AUDITORÍA INTERNA EN LA NORMA
UNE EN ISO 9001:2008

PROCEDIMIENTO: CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN
ACTIVIDAD PLANTEADA EN
EL EJERCICIO DEL CURSO
DE AUDITORIA
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NO CONFORMIDAD RELACIÓN CON LA NORMA
Facilitar un índice del manual
de procedimientos no
actualizado.
Entregar dos documentos
con la misma codificación,
denominación y distintas
fechas de revisión además
uno de ellos con formato
distinto al establecido.
Disponer de algunos
documentos obsoletos.
1. Algunos de los documentos
utilizados por la organización
no están sometidos a control
o no están actualizados,
en contra de la norma
de referencia. Como por
ejemplo: índice del manual
de procedimientos no
actualizado, documentos
con la misma codificación y
documentos obsoletos en los
puntos de uso.
1. APARTADO 4.2.3 CONTROL
DE LOS DOCUMENTOS. Los
documentos requeridos por
el sistema de gestión de la
calidad deben controlarse…
B) Revisar y actualizar los
documentos cuando sea
necesario y aprobarlos
nuevamente. G) Prevenir
el uso no intencionado de
documentos obsoletos...
PROCEDIMIENTO: COMPRAS
DE AUDITORIA
Realizar una compra a un
proveedor no evaluado.
Realizar una compra superior
a 100€ sin cumplimentar la
hoja de pedido.
1. En contra de los requisitos
de la norma de referencia
se realizan compras a
proveedores no evaluados.
2. El procedimiento recoge
que para compras superiores
a 100€ se cumplimente una
hoja de pedido.
1. APARTADO 7.4.1 COMPRAS,
la organización debe evaluar y
seleccionar a los proveedores
en función de su capacidad
para suministrar productos…
Deben establecerse los
criterios para la selección, la
evaluación…
2. APARTADO 8.2.2
AUDITORIA INTERNA. La
organización debe llevar a
cabo auditorías a intervalos
planificados para determinar
si el sistema de gestión de la
calidad A) Es conforme con
las disposiciones planificadas,
con los requisitos de la
norma internacional y
con los requisitos del
sistema de gestión de la
calidad establecidos por la
organización...

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PROCEDIMIENTO: ACOGIDA DEL PERSONAL
DE AUDITORIA
Acoger a un profesor fuera
del periodo establecido.
Cumplimentar encuestas
de satisfacción con un nivel
inferior al indicador del
procedimiento.
1. Uno de los profesores
acogidos no ha sido informado
en el tiempo establecido por
la organización.
2. No se ha alcanzado el nivel
de satisfacción establecida
por la organización en el
procedimiento de acogida del
personal.
1. APARTADO 8.2.2
AUDITORIA INTERNA. La
organización debe llevar a
cabo auditorías a intervalos
planificados para determinar
si el sistema de gestión de la
calidad A) Es conforme con
las disposiciones planificadas,
calidad establecidos por la
organización...
1. No realizar el informe del
primer trimestre.
OBSERVACIÓN:
El olvido puntual de la
cumplimentación de
un documento puede
ser considerado como
observación.

PROCEDIMIENTO: NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
DE AUDITORIA
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Realizar un análisis de causa
que no corresponde con la
No Conformidad detectada.
Diseñar unas acciones
correctivas que no van
encaminadas a solucionar
las causas de la No
Conformidad.
Cerrar una No Conformidad
sin verificar la eficacia de las
acciones tomadas.
1. En contra de lo establecido
en la norma de referencia
no se aplica con eficacia el
procedimiento de acciones
correctivas. Como por
ejemplo:
Realizar un análisis de causa
que no corresponde con la
No Conformidad detectada.
Diseñar unas acciones
correctivas que no van
encaminadas a solucionar
las causas de la No
Conformidad.
Cerrar una No Conformidad
sin verificar la eficacia de las
acciones tomadas.
(Hacer referencia a los
documentos analizados)
1.1. APARTADO 8.3.CONTROL
DEL PRODUCTO NO
CONFORME. La organización
debe asegurarse que
el producto que no sea
conforme con los requisitos
del producto… A) Tomando
acciones para eliminar la no
conformidad detectada.
1.2. APARTADO 8.5.2 ACCIÓN
CORRECTIVA. La organización
debe tomar acciones para
eliminar las causas de las no
conformidades con objeto
de prevenir que vuelvan a
ocurrir…B) Determinar las
causas de la no conformidad…
F) Revisar la eficacia de
las acciones correctivas
tomadas.

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PROCEDIMIENTO: MANTENIMIENTO
DE AUDITORIA
Cumplimentad los
documentos de
mantenimiento: Listado de
Mantenimiento Preventivo,
Informe de control de averías
e Informe trimestral, con
los datos facilitados en el
ejercicio para que no se
alcance el indicador y sin
control de seguimiento de
reparación de las averías
detectadas.
1. No se alcanza el indicador
del 90% propuesto para las
averías de carácter menor
solucionadas en diez días.
2. El informe de control de
averías no permite verificar el
tiempo transcurrido entre la
comunicación de una avería y
su reparación.
1.1. APARTADO 8.2.3
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
DE LOS PROCESOS. La
organización debe aplicar
métodos apropiados para el
seguimiento, y cuando sea
aplicable, la medición de los
procesos…….Estos métodos
deben demostrar la capacidad
de los procesos para alcanzar
los resultados planificados.
1.2. APARTADO 8.2.4
DEL PRODUCTO. La
organización debe hacer
el seguimiento y medir las
características del producto…
Esto debe realizarse en
las etapas apropiadas del
proceso de realización del
producto de acuerdo con las
disposiciones planificadas.
Se debe tener evidencia de la
conformidad con los criterios
de aceptación.
2. APARTADO 8.4 ANÁLISIS
DE DATOS. La organización
debe determinar, recopilar y
analizar los datos apropiados
para demostrar la idoneidad
y la eficacia del sistema de
gestión de la calidad…

PROCEDIMIENTO: ACTIVIDADES EN EL AULA
DE AUDITORIA
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Rellenad el informe de
programación con los datos
facilitados en el ejercicio
para que no se alcance el
indicador establecido en el
procedimiento.
En el cuaderno de un grupo
no disponer de los datos
básicos para identificar a los
alumnos.
En el cuaderno de un grupo
anotar notas de clase que no
siguen el criterio establecido
en la programación.
No se alcanza el indicador del
85% de unidades impartidas.
Los datos de los alumnos del
cuaderno de PCI no permiten
una correcta identificación.
Las notas que figuran en el
cuaderno no cumplen con lo
especificado en los criterios
de su programación.
1.1. APARTADO 8.2.3
DE LOS PROCESOS. La
organización debe aplicar
métodos apropiados para el
seguimiento, y cuando sea
aplicable, la medición de los
procesos…….Estos métodos
deben demostrar la capacidad
de los procesos para alcanzar
los resultados planificados.
1.2. APARTADO 8.2.4
DEL PRODUCTO. La
organización debe hacer
el seguimiento y medir las
características del producto…
Esto debe realizarse en
las etapas apropiadas del
proceso de realización del
producto de acuerdo con las
disposiciones planificadas.
Se debe tener evidencia de la
conformidad con los criterios
de aceptación.
APARTADO 8.2.2 AUDITORIA
INTERNA. La organización
debe llevar a cabo auditorías
a intervalos planificados
para determinar si el sistema
de gestión de la calidad
A) Es conforme con las
disposiciones planificadas,
calidad establecidos porla
organización...
En todos los casos se facilitan más datos y documentos a cumplimentar por los grupos de trabajo
para que el equipo auditor sea capaz de ver lo que está no conforme entre documentos y datos de
gestión que sí cumplen con la norma y con los procedimientos establecidos por la organización.

ANEXO B:
NO CONFORMIDADES DE AUDITORÍAS
CRUZADAS EN CENTROS EDUCATIVOS

Las tablas que aparecen a continuación contienen no conformidades de los informes redactados
por los participantes en las auditorías cruzadas realizadas en el curso de auditorias internas,
junto a dichas no conformidades, se exponen las indicaciones hechas por los ponentes.
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NO CONFORMIDADES DETECTADAS EN LAS AUDITORÍAS REALIZADAS EN LOS DISTINTOS
CENTROS, DURANTE LA PARTE PRÁCTICA DEL CURSO.
EN MINÚSCULA, REDACTADAS POR LOS PARTICIPANTES EN EL CURSO.
EN MAYÚSCULAS, LA REDACCIÓN RECOMENDADA Y LAS ACLARACIONES O CORRECCIONES
EFECTUADAS.
EN LA COLUMNA DE LA DERECHA APARECE EL APARTADO DE LA NORMA QUE SE RELACIONA
CON LA NO CONFORMIDAD, O EN SU DEFECTO EL PROCEDIMIENTO DEL PROPIO CENTRO.
CUANDO EN LUGAR DE NO CONFORMIDADES SON OBSERVACIONES, LAS REFERENCIAS A LA
NORMA SE RELACIONAN DEBAJO DE LAS ACLARACIONES EN LETRA CURSIVA Y NEGRITA.
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Nº DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA
1 Existen denominaciones de procesos diferentes a los epígrafes de la
norma (como en el modelo MD620201, MD640103,
NO TIENEN QUE DENOMINARSE DEL MISMO MODO, LO
IMPORTANTE ES QUE EL PROCESO ESTÉ IDENTIFICADO Y
CONTROLADO.
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La Norma en su apartado 4.1. a) dice
que “la organización debe identificar los
procesos necesarios para el sistema de
gestión de la calidad”. Pero no especifica
cómo tienen que denominarse.
2 Existen denominaciones diferentes del mismo documento en listados
y procedimientos.
HAY QUE PONER EJEMPLOS Y DECIR QUÉ ES DIFERENTE: EL
CÓDIGO, LA DENOMINACIÓN.
¿A QUÉ LISTADOS SE REFIERE?
En el apdo. 4.2.3. e) de la Norma, se
dice que hay que “asegurarse de que
los documentos permanecen legibles
y fácilmente identificables”. Por lo que
tiene que quedar claro a qué se refiere
la dificultad en la identificación.
3 Se han dado casos de profesorado que desconoce dónde está
publicada la política de calidad del centro.
PERO ¿CONOCEN LA POLÍTICA? ¿CUÁNTOS NO LA CONOCEN?
¿ES SIGNIFICATIVO EL PORCENTAJE?
DEBERÍA REDACTARSE: UN TERCIO DE LOS TRABAJADORES
ENTREVISTADOS DESCONOCÍAN QUE HUBIESE UNA POLÍTICA
DE LA CALIDAD EN EL CENTRO.
En el apdo. 5.3. d) se dice que “la
dirección debe asegurarse que la política
de la calidad es comunicada y entendida
dentro de la organización”.
4 No queda claro en algunos cuadernos cómo se aplican los criterios de
la programación en las calificaciones individuales.
DEBERÍA DECIR: EN ALGUNOS DE LOS CUADERNOS AUDITADOS,
LAS CALIFICACIONES INDIVIDUALES DEL ALUMNADO OFRECEN
BASTANTES DUDAS DE QUE ESTÉN BASADAS EN LOS
CRITERIOS DE CALIFICACIÓN QUE HAN SIDO ESTABLECIDOS EN
LAS PROGRAMACIONES RESPECTIVAS.
COMO POR EJEMPLO: CUADERNO DE MATEMÁTICAS DE 3º ESO
B Y CUADERNO DE LENGUA DE 4º DE ESO A.
Esta No Conformidad se levanta porque
contraviene la normativa vigente y el
SP750102 Programación.
5 Se utiliza documentación obsoleta en procesos como la Formación
en Centros de Trabajo que pueden llegar a confundir al cliente en la
solicitud de ayudas por cambiar la legislación vigente del año pasado
al actual.
DEBERÍA DECIR: “EN ALGUNO DE LOS PROCESOS AUDITADOS
SE HA OBSERVADO LA UTILIZACIÓN DE DOCUMENTACIÓN
OBSOLETA. POR EJEMPLO: “IMPRESO DE SOLICITUD DE
AYUDAS” EN F.C.T.
El aptdo. 4.2.3. g) dice que se debe
“prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos”
6 No existen evidencias de que se realiza la acogida de personal en el
plazo establecido.
ACLARAR:
-¿SE HA INCORPORADO PERSONAL NUEVO AL CENTRO?
-¿HAY REGISTROS DEL PROCEDIMIENTO?
-¿CUÁNTO RETRASO SE HA PRODUCIDO?
-¿HAY NO CONFORMIDADES ABIERTAS?
PR6201 Acogida del personal.
OBSERVACIONES
Falta por codificar como externos algunos documentos de la actual normativa vigente referida a Formación en Centros
de Trabajo (Orden del 29 de junio de 2009 por la que se modifica parcialmente la orden de 24 de febrero de 2004) como
los anexos RA y CP, además de actualizar el anexo SA
¿ESTÁN CONTROLADOS ESOS DOCUMENTOS?
SI SE EXTRAEN DE SÉNECA NO HAY QUE CODIFICARLOS, SÓLO HAY QUE CONTROLAR SU UTILIZACIÓN

30
REDACTADAS POR LOS PARTICIPANTES EN EL CURSO.
EN MAYÚSCULAS, LAS ACLARACIONES O CORRECCIONES EFECTUADAS:
(LO QUE ESTÁ EN CURSIVA ES LO QUE EXIGE LA NORMA)
CENTRO 2.
Nº OBSERVACIONES
1
PR4101: Hacer constar en el procedimiento para que el encargo al grupo de trabajo
deba reflejarse documentalmente tras la implantación del procedimiento.
NO TIENE POR QUÉ SER ASÍ. LA ORGANIZACIÓN DECIDE CÓMO GESTIONA LOS
PROCESOS QUE HA ESTIMADO NECESARIOS PARA REALIZAR SU FUNCIÓN CON
EFICACIA. LO QUE EXIGE LA NORMA:
4.1 Requisitos generales
La organización debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema
de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los
requisitos de esta norma internacional.
La organización debe
a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su
aplicación a través de la organización,
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operación como el control de estos procesos sean eficaces,
d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para
apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,
e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, e
f ) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados
y la mejora continua de estos procesos.
La organización debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de
esta norma internacional.
2 PR5403: El seguimiento del PAC se refleja en una memoria trimestral no incluida en un
documento de calidad.
¿SU PR5403 DICE QUE LA MEMORIA TRIMESTRAL IRÁ EN UN DOCUMENTO CON
EL FORMATO EN CUESTIÓN?
NO TODOS LOS DOCUMENTOS QUE MANEJE EL CENTRO TIENEN QUE IR EN EL
FORMATO DE GESTIÓN.
3 PR5501 y PR7101: La asignación de responsabilidades y tareas están asignadas y
reflejadas, pero de forma dispersa (PAC, POAT, etc.).
¿ESTÁ CONTROLADA LA ASIGNACIÓN DE TAREAS Y RESPONSABILIDADES? ¿NO
EXISTE MEMORIA INFORMATIVA? LO QUE DICE LA NORMA ES:
5.4.1. Responsabilidad y autoridad
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están
definidas y son comunicadas dentro de la organización.

Nº OBSERVACIONES
4 PR5601: Faltan evidencias de la revisión del sistema por estar prevista sus acciones para
31
las próximas semanas.
ESTO SERÍA UNA NO CONFORMIDAD MAYOR QUE PODRÍA IMPEDIR LA
CERTIFICACIÓN.
LO QUE DICE LA NORMA:
5.1. Compromiso de la dirección
La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de
su eficacia:
d) llevando a cabo las revisiones del sistema.
5.6.1. Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización…
5 PR6201: No se ha elaborado el plan de formación porque no ha habido peticiones del
profesorado.
DEBERÍA HABER UN PLAN DE FORMACIÓN. PERO POR OTRA PARTE, HAY
QUE ENER PRESENTE QUE EL HECHO DE FORMARSE O NO DEPENDE
EXCLUSIVAMENTE DE LA VOLUNTAD DEL PROFESORADO Y QUE, ADEMÁS, COMO
SI REALIZA ALGUNA ACTIVIDAD FORMATIVA, LO HACE EN SU TIEMPO LIBRE, NO
TENDRÍA QUE DAR NINGÚN TIPO DE INFORMACIÓN AL CENTRO.
LO QUE DICE LA NORMA:
6.2.2. Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe:
b) cuando sea aplicable, proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la
competencia necesaria.
6 PR750102 En el informe trimestral de programación faltan los indicadores de su
cumplimiento. (Programación)
¿FALTAN LOS INDICADORES O LOS DATOS QUE IMPIDEN COMBROBAR SU
CUMPLIMIENTO?
SI NO HAY DATOS ES UNA NO CONFORMIDAD, YA QUE SIGNIFICARÍA QUE EL
PROCEDIMIENTO NO ESTÁ IMPLANTADO.
SI FALTAN LOS INDICADORES TAMBIÉN SERÍA UNA NO CONFORMIDAD PORQUE
LA RED IESCA ACORDÓ PONER INDICADORES A TODOS LOS PROCESOS CLAVES
Y LA PROGRAMACIÓN ES UNO DE ELLOS.
Aptdo. 4.1 Requisitos generales: La organización debe
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operación como el control de estos procesos sean eficaces
Aptdo. 8.4. Análisis de datos: La organización debe determinar, recopilar y analizar los
datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de
la calidad y para evaluar donde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
7 PR75 No se han realizado las encuestas de satisfacción. (Orientación y tutoría)
NO CONFORMIDAD PORQUE SE HA INCUMPLIDO EL PLAN DE MEDICIÓN
DE SATISFACCIÓN DEL USUARIO, ¿O ES QUE NO HAY PLAN O CUALQUIER
OTRO MÉTODO QUE PERMITA OBTENER Y UTILIZAR LA INFORMACIÓN DE LOS
USUARIOS? VÉASE LA NORMA:
8.2.1 Satisfacción del cliente
Como una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de la calidad, la
organización debe realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción del
cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización.
Deben determinarse los métodos para obtener y utilizar dicha información

32
CENTRO 3.
Nº DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA
1 En contra de la Norma de referencia y del propio
procedimiento del SGC del Centro del profesorado,
no se hace un control adecuado del control de la
documentación, como por ejemplo:
-Se carece del documento de firmas y del listado
de control de distribución de la documentación a
los propietarios de los procedimientos.
-El proceso de Sugerencias, Quejas y
Reclamaciones (PR8202) está implantado pero no
aparece en el listado de documentos (LI420201),
ni en el de registros (LI420301).
DEBERÍA DECIR:
EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL
PR4202 CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN,
SE TRABAJA CON DOCUMENTOS NO
CONTROLADOS. COMO POR EJEMPLO:
EL DC420201 CONTROL DE FIRMAS,
LI420201 LISTADO DE DOCUMENTACIÓN
LISTADO 420301 CONTROL DE LOS
REGISTROS
4.2.3. Control de los documentos
Los documentos requeridos por el
sistema de gestión de la calidad deben
controlarse.
También dice la Norma:
“Debe establecerse un procedimiento
documentado que defina los controles
necesarios…”
2 En contra de la Norma de referencia y del propio
procedimiento del SGC del Centro del profesorado,
no se tiene constancia de una revisión trimestral del
mantenimiento de su página Web (PR7531).
DEBERÍA DECIR:
NO EXISTE EVIDENCIA DE LA REVISIÓN DE LA
PÁGINA WEB DEL 2º TRIMESTRE, EN CONTRA DE
LO ESPECIFICADO EN EL PROCEDIMIENTO DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
7.5 En el apartado de Prestación del
servicio, la referencia es más a los
procedimientos creados para decir cómo
se va a desarrollar dicha prestación.
Nº OBSERVACIONES
1 El SGC está en una fase inicial con pocos registros debido al poco tiempo que lleva
implantado.
ESTO NO SE PUEDE PONER, TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DEBEN ESTAR
IMPLANTADOS Y GENERANDO REGISTROS.
PUEDE QUE POR LAS CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA O TIEMPO EN QUE SE IMPLANTÓ
NO TENEMOS LOS REGISTROS SUFICIENTES ADAPTADOS AL PROCEDIMIENTO, PERO
PUEDEN VALER COMO EVIDENCIAS OTROS DOCUMENTOS DEL ANTERIOR SISTEMA.

CENTRO 4.
Nº NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA
1 No se evidencian algunas actividades de Orientación
y Tutoría; faltan registros de actividad de este
procedimiento, por ejemplo: actas de reuniones de
departamento, relación de alumnos con NEE, control de
entrega de carpeta de tutores.
Debería redactarse como sigue:
EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL
PROCEDIMIENTO (SP750105)
ALGUNAS DE LAS ACTIVIDADES DESCRITAS, NO
SE HAN REALIZADO O NO SE RECOGEN DATOS DE
LA ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN. COMO POR
EJEMPLO:
FALTAN ACTAS DE REUNIONES DE
DEPARTAMENTO.
RELACIÓN DE ALUMNOS CON NEE.
CONTROL DE ENTREGA DE CARPETAS A LOS
TUTORES.
33
Prestación de servicio
SP750105 Orientación u Tutoría
2 En dos casos no se encuentra registrado en el cuaderno
del profesor la actividad docente diaria. CVC (2º C.S Salud
Ambiental) y AMBC2, AMBS2 (2º ESO compensatoria).
EN ALGUNOS DE LOS CUADERNOS DE MATERIA
AUDITADOS NO SE RECOGEN LAS ACTIVIDADES
REALIZADAS EN CLASE, EN CONTRA DE LO
ESTABLECIDO EN EL SUBPROCESO (SP750103).
COMO POR EJEMPLO:
2º DE C.S. SALUD AMBIENTAL.
AMBC2, AMBS2 DE 2º ESO COMPENSATORIA
SP750103 Actividades en el aula
3 Los instrumentos de evaluación y el sistema de
calificación registrados en la programación no tienen
coherencia con los registrados en el cuaderno del
profesor.
EN ALGUNOS DE LOS CUADERNOS REVISADOS
SE EXPRESAN INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN
Y SISTEMA DE CALIFICACIÓN, QUE NO SON
COHERENTES CON LOS REFLEJADOS EN LA
PROGRAMACIÓN EN CONTRA DE LA APLICACIÓN
DE LA LEGALIDAD VIGENTE Y EN EL SUBPROCESO
DE PROGRAMACIÓN. COMO POR EJEMPLO: AMBC2,
AMBS2 (2º ESO compensatoria), ING (1º ESOB),
Música (1º ESOA), SMA (2º ELECTROMECÁNICA),
Ámbito CT (ESA)
SP750102 Programación.
Normativa vigente.

34
CENTRO 5.
1 PR5501 falta relación nominal de cargos y
responsabilidades
DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:
EN LA FECHA DE LA AUDITORÍA, ALGUNOS DE
LOS DOCUMENTOS ELABORADOS NO RECOGEN
INFORMACIÓN ACTUALIZADA. COMO POR EJEMPLO:
MD550101 RELACIÓN DE CARGOS.
PERO, DE TODAS FORMAS, CREEMOS QUE ESTO
NO PUEDE SER UNA NO CONFORMIDAD PORQUE
LA ASIGNACIÓN DE CARGOS DEBE FIGURAR EN LA
MEMORIA INFORMATIVA. DEBERÍA SUPRIMIRSE EL
DOCUMENTO “RELACIÓN DE CARGOS”
Apdo. 5.5.1. Responsabilidad y
autoridad
La alta dirección debe asegurarse de
que las responsabilidades y autoridades
están definidas y son comunicadas
dentro de la organización
2 PR6301 No existe registro asociado al mantenimiento
de aulas específicas.
NO ESTÁ CLARO A QUÉ SE REFIERE:
¿NO EXISTE EL MODELO, EL REGISTRO, O EL
MANTENIMIENTO DE LAS AULAS?
PUEDE SER UNA NO CONFORMIDAD DE CONTROL
DE LA DOCUMENTACIÓN O DE MANTENIMIENTO.
6.3. Infraestructura
La organización debe determinar,
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para lograr
la conformidad con los requisitos del
producto.
3 PR8201 No existe el plan de medición de satisfacción
del cliente
EN CONTRA DE LA NORMA DE REFERENCIA
LA ORGANIZACIÓN NO HA PLANIFICADO EL
CALENDARIO PARA RECOGER LA MEDICIÓN DE LA
SATISFACCIÓN DE LOS USUARIOS.
MD 820101 PLAN DE MEDICIÓN DE LA
SATISFACCIÓN DE LOS USUARIOS.
8.2.1. Satisfacción del cliente.
Como una de las medidas del desempeño
del SGC, la organización debe realizar el
seguimiento de la información relativa a
la percepción del cliente…
Deben determinarse los métodos para
obtener y utilizar dicha información.
4 PR8202 No existe verificación de conformidad del
reclamante.
NO EXISTEN EVIDENCIAS DE LA CONFORMIDAD DEL
RECLAMANTE EN ALGUNAS DE LAS SUGERENCIAS,
QUEJAS O RECLAMACIONES PRESENTADAS POR
LOS USUARIOS, EN CONTRA DE LO ESTABLECIDO EN
EL PROCEDIMIENTO PR8202. COMO POR EJEMPLO:
MD820201S.Q.R. Nº 080903Q
PR8202 Procedimiento de SQR

5 PR8501 No existen evidencias sobre Plan e Informe de
mejora.
35
EN CONTRA DE LA NORMA DE REFERENCIA LA
ORGANIZACIÓN NO HA PLANIFICADO ACCIONES
DE MEJORA, DERIVADAS DE LA REVISIÓN DEL
SISTEMA O COMO RESULTADO DE LOS OBJETIVOS
O INDICADORES PLANIFICADOS. COMO POR
EJEMPLO:
Xxxxx
zzzz
8.5.1. Mejora continua
La organización debe mejorar
continuamente la eficacia del SGC
mediante el uso de la política de la
calidad, los objetivos, los resultados de
las auditorías, el análisis de datos, las
acciones correctivas y preventivas y la
revisión por la dirección.
6 Algún departamento no aporta evidencias sobre la
homogeneización y calibración
EN ALGUNO DE LOS DEPARTAMENTOS
AUDITADOS NO SE EVIDENCIA LA APLICACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO DE HOMOGENEIZACIÓN DE
CRITERIOS Y CALIBRACIÓN. COMO POR EJEMPLO:
DEPARTAMENTO DE MATEMÁTICAS.
7.6 Control de equipos de seguimiento
y medición
La organización debe establecer
procesos para asegurarse de que el
seguimiento y medición puede realizarse
y se realiza de manera coherente con los
requisitos de seguimiento y medición.

36
CENTRO 6.
1 No hay evidencia de la recogida de carpetas por los
tutores (RG75ACO101) en contra de lo establecido en
el subproceso de acogida.
LA SISTEMÁTICA EMPLEADA PARA LA ENTREGA
DE LA DOCUMENTACIÓN, NO HA SIDO EFICAZ, EN
CONTRA DE LA NORMA DE REFERENCIA. COMO
POR EJEMPLO:
ENTREGA DE CARPETA DE TUTORÍA (RG75AC01) A
LOS TUTORES DEL 2º ESO B.
4.2.3 Control de los documentos
Debe establecerse un procedimiento
documentado que defina los controles
necesarios para:…
d) asegurarse de que las versiones
pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran disponibles en
los puntos de uso.
…
2 No existe evidencia de la comunicación a los alumnos
de los criterios de evaluación, calificación, recuperación
y resumen de las programaciones (MD75AU01) en
contra de lo que se establece en el procedimiento del
subproceso SP75AU.
EN ALGUNO DE LOS GRUPOS DE ALUMNOS NO SE
EVIDENCIA LA COMUNICACIÓN DE LOS CRITERIOS
DE EVALUACIÓN, CALIFICACIÓN, RECUPERACIÓN
Y RESUMEN DE LA PROGRAMACIÓN, EN CONTRA
DE LO ESTABLECIDO EN EL (SP75AU01) Y EN LA
NORMATIVA VIGENTES.
COMO POR EJEMPLO: GRUPO DE 1º ESO A.
SP750102 Programación
3 Hay evidencias de no seguirse el procedimiento para las
modificaciones y actualizaciones de los procedimientos
en contra de lo que se establece en el PR4101 para la
Identificación, Despliegue y Revisión de procesos.
PARA LA IMPLANTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
PR6401 CONVIVENCIA ESCOLAR, NO SE
EVIDENCIA QUE LA DIRECCIÓN DEL CENTRO
REALICE EL ENCARGO AL EQUIPO DE PROCESOS
MD410101, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN
EL PROCEDIMIENTO PR4101 I.D.R.
PR4101Identificación, despliegue y
revisión de los procesos.
4 No se ha seguido el procedimiento para la anulación de
matrículas, y no hay evidencias de la comunicación del
responsable a jefatura de estudios de las modificaciones
en las mismas.
¿SE HA PRODUCIDO LA BAJA OFICIAL DE ALGÚN
ALUMNO?
SÍ
ENTONCES, DEBERÍA REDACTARSE COMO
SIGUE:
EN CONTRA DEL LO ESTABLECIDO EN EL
PROCEDIMIENTO DE MATRICULACIÓN (PR7202), NO
SE HA INFORMADO DE LOS CAMBIOS DE LA MISMA
A LA JEFATURA DE ESTUDIOS. COMO POR EJEMPLO:
ANULACIÓN DE MATRÍCULA DE UN ALUMNO DE CF
DE ELECTRICIDAD CON FECHA 2008-12-01
PR7202 Matriculación

5 Hay evidencias de que las especificaciones de algún
curso no han sido actualizadas.
¿LAS ESPECIFICACIONES DE LOS CURSOS NO
ESTÁN CONCRETADAS EN LOS DECRETOS DE
TODAS LAS ENSEÑANZAS?
SÍ, LUEGO NO PROCEDE ESTA NO CONFORMIDAD.
37
PR7202 Matriculación
6 Algunos tutores no informan a los alumnos del
resultado de la encuesta de acogida.
EN ALGUNAS DE LAS TUTORÍAS AUDITADAS
NO QUEDA CONSTANCIA DE LA INFORMACIÓN
RECIBIDA POR LOS ALUMNOS, EN CONTRA DE LO
ESPECIFICADO EN EL SUBPROCESO SP750101
ACOGIDA DEL ALUMNADO.
COMO POR EJEMPLO:
TUTORÍA DE 1º DEL CF DE MADERA, RESULTADO
DE LA ENCUESTA DE ACOGIDA.
SP750101 Acogida del alumnado
7 En algunos procedimientos, hay evidencias de la
ausencia de comunicación por los responsables.
NO HAY EVIDENCIAS DE LA COMUNICACIÓN
DE LA PUESTA EN MARCHA DE ALGUNOS
PROCEDIMIENTOS A LAS PERSONAS AFECTADAS.
COMO POR EJEMPLO: PRXXXX
5.5.3 Comunicación interna
La alta dirección debe asegurarse de
que se establecen los procesos de
comunicación apropiados dentro de la
organización y de que la comunicación
se efectúa considerando la eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
8 En algunas SQR, no hay evidencias del grado de
conformidad del reclamante.
EN ALGUNA DE LAS SQR RECIBIDAS NO SE
EVIDENCIA LA INFORMACIÓN Y CONFORMIDAD DEL
RECLAMANTE, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO
EN EL PROCEDIMIENTO. COMO POR EJEMPLO:
RECLAMACIÓN Nº 080901 DE FECHA 2008-11-01
PR8201 SQR

38
CENTRO 7.
1 A)
Se detectan algunos de los documentos del sistema
de gestión de la calidad no sujetos al control de
la documentación. Como por ejemplo (LI420203,
NM420202 y MD420203).
BIEN REDACTADA
4.2.1. Control de los documentos
Los documentos requeridos por el
sistema de gestión de la calidad deben
controlarse.
B)
No existen evidencias de registros por los modelos
MD720205, MD720206 y MD720203
CONVIENE PONER EL NOMBRE DE LOS
DOCUMENTOS, PARA QUE SEPAMOS A QUÉ NOS
ESTAMOS REFIRIENDO DE FORMA INMEDIATA.
4.2.2. Control de los registros
Los registros deben establecerse
y mantenerse para proporcionar
evidencia de la conformidad con los
requisitos así como de la operación
eficaz del sistema de gestión de la
calidad. Los registros deben permanecer
legibles, fácilmente identificables y
recuperables. Debe establecerse un
procedimiento documentado para
definir los controles necesarios para
la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo
de retención y la disposición de los
registros.
2
No hay una revisión inicial del sistema
CON ESTAS DOS PRIMERAS SE TERMINA
LA AUDITORÍA. TANTO EL CONTROL DE LA
DOCUMENTACIÓN COMO LA REVISIÓN DEL SISTEMA
POR PARTE DE LA DIRECCIÓN SON ASPECTOS
BÁSICOS DEL SGC, POR LO QUE SUPONDRÍAN NO
CONFORMIDADES MAYORES QUE IMPEDIRÍAN LA
CERTIFICACIÓN.
5.1. Compromiso de la dirección
La alta dirección debe proporcionar
evidencia de su compromiso con
el desarrollo e implementación del
sistema de gestión de la calidad, así
como con la mejora continua de su
eficacia: …
d) llevando a cabo las revisiones por la
dirección…
5.6. Revisión por la dirección
5.6.1. Generalidades
La alta dirección debe, a intervalos
planificados, revisar el sistema de
gestión de la calidad de la organización,
para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.
3 No hay evidencias de una efectiva evaluación de los
proveedores autorizados ya que no existen registros de
los mismos. Como por ejemplo:
XXXXX
SÍ EXISTE REGISTRO DE LOS PROVEEDORES
PORQUE TODOS HAN DE INTRODUCIRSE EN EL
PROGRAMA SÉNECA
PR7403 Evaluación de proveedores

5 No hay evidencias de estar aplicándose correctamente
el procedimiento de Orientación y Tutoría (no se pudo
revisar ningún cuaderno de tutor, no se presentó la
documentación requerida)
NO SE DEBE GENERALIZAR SOBRE EL
FUNCIONAMIENTO DE UN PROCESO O SUBPROCESO.
SÓLO MENCIONAR AQUELLO QUE SE HA REVISADO
Y SE HA DETECTADO UN INCUMPLIMIENTO.
POR EJEMPLO: “No se han podido encontrar
evidencias de que el cuaderno del tutores
se esté utilizando de manera generalizada”.
39
SP750105 Orientación y Tutoría
6 El plan de Homogenización y Calibración de
departamentos no está desarrollado. No se tuvieron
evidencias de ninguna acta de departamento con dicho
plan ni registros.
¿EL PLAN NO ESTÁ ELABORADO EN AQUELLOS
DEPARTAMENTOS AFECTADOS? ¿QUÉ DICE EL
PROCEDIMIENTO? ¿A CUÁNTOS DEPARTAMENTOS
SE LE HA PEDIDO?
LA NO CONFORMIDAD DEBERÍA REDACTARSE:
Algunos Departamentos no pudieron
presentar el Plan de Homogeneización y
Calibración, en contra de lo especificado
en el PR7601. Por ejemplo: Departamentos de
Matemáticas, Lengua e Inglés.
PR7601 Homogeneización y
calibración
7 No se ha realizado el informe de resultados de la
satisfacción del cliente (alumnos, familias, empresas),
EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PR8201.
SE SUPONE QUE SE HAN REALIZADO LAS
ENCUESTAS CORRESPONDIENTES. ¿O NO?
ACLARAR EN LA REDACCIÓN DE LA NO
CONFORMIDAD.
PR8201 Medición de la satisfacción del
cliente.
8.2.2. Satisfacción del cliente
Como una de las medidas del
desempeño del sistema de gestión de
la calidad, la organización debe realizar
el seguimiento de la información
relativa a la percepción del cliente
con respecto al cumplimiento de sus
requisitos por parte de la organización.
Deben determinarse los métodos para
obtener y utilizar dicha información.

8 No se ha realizado ninguna revisión trimestral de
40
indicadores de los capítulos 4, 5, 6, 7(apoyo enseñanza-aprendizaje)
y 8 de la norma.
¿EN LOS PROCEDIMIENTOS DEL IES SE DICE QUE
SE HARÁ UNA REVISIÓN TRIMESTRAL DE ESTOS
INDICADORES? SI NO ES ASÍ, ESTO SE PODRÍA
PONER COMO UNA OBSERVACIÓN.
REVISIÓN DE TODOS LOS INDICADORES
TRIMESTRALMENTE PARECE UNA BARBARIDAD.
LOS INDICADORES DEBEN ESPECIFICAR LA
FRECUENCIA DE MEDIDA.
EN FUNCIÓN DE ESA FRECUENCIA REALIZAR LOS
CORRESPONDIENTES INFORMES DE RESULTADOS.
PR8204 Seguimiento y medición de los
procesos
Nº OBSERVACIONES APTDO.
1 No se ha generado ninguna No Conformidad hasta la
fecha de la auditoría, por falta de seguimiento de los
indicadores del sistema.
ESTO SERÍA UNA NO CONFORMIDAD, PORQUE
INDICARÍA QUE EL PROCEDIMIENTO DE CONTROL
DE LAS NO CONFORMIDADES TODAVÍA NO HA SIDO
IMPLANTADO.
PR8301 Control del producto no
conforme.

CENTRO 8.
1 La LI4202 no está completa, faltan algunos datos
que dificultan la búsqueda de referencias sobre los
procedimientos.
NO QUEDA CLARO A QUÉ SE REFIERE. SI SE PUEDEN
CONFUNDIR PROCEDIMIENTOS SERÍA MÁS GRAVE
QUE UNA OBSERVACIÓN.
EL LISTADO LI420201 LISTADO DE DOCUMENTOS
ES UNA HERRAMIENTA MÁS DEL CONTROL DE LA
DOCUMENTACIÓN.
LOS DOCUMENTOS CON SUS CÓDIGOS Y NOMBRES
SE ESPECIFICAN EN EL ÁRBOL DOCUMENTAL DE LOS
PROCEDIMIENTOS.
41
4.2 Control de la documentación
e) asegurarse de que los documentos
permanecen legibles y fácilmente
identificables,
2 Los objetivos del Plan Anual de Centro creemos que no
están definidos en calidad. No se ha especificado:
- El indicador.
- La medición.
- Las acciones.
- La temporalización.
- Y el nivel de logro.
-
EN EL CASO DE QUE NO SEAN MENSURABLES Y NO
SE PUEDA COMPROBAR SU CONSECUCIÓN, ESTO
SERÍA UNA NO CONFORMIDAD, PORQUE IRÍA EN
CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL APARTADO
5.4.1 DE LA NORMA DE REFERENCIA.
5.4.2. Objetivos de la calidad.
La alta dirección debe asegurarse de que
los objetivos de la calidad, incluyendo
aquéllos necesarios para cumplir los
requisitos para el producto (véase 7.1 a),
se establecen en las funciones y niveles
pertinentes dentro de la organización.
Los objetivos de la calidad deben ser
medibles y coherentes con la política
de la calidad.
3 En los MD75AU01 Cuaderno del Profesor que han sido
auditados, hemos detectado que ha habido Cuadernos:
- Con apartados sin cumplimentar o llevar al
día (como el de los profesores J.M.A., J.L.M.B.,
L.M.L.), SUSTITUIR LOS PROFESORES POR
LAS MATERIAS QUE IMPARTEN. como por
ejemplo, que no reflejan la adaptación de la
temporalización de la programación al tener
temas no impartidos.
- Que el sistema de recuperación no se refleja
(J.L.M.B., I.D.M.).
-
¿EN EL PR7501 SE INDICA QUE EN EL CUADERNO
FIGURARÁ TODO ESTO?
PUEDE SER UNA NO CONFORMIDAD
PR75AU01 Actividades de Aula
4 Se realizan Pruebas Iniciales para la elaboración de
las programaciones y se hace referencia de ello en el
procedimiento de Programación, pero no hay definido
ningún registro ni indicador para la calidad.
¿NO SE GUARDAN LAS PRUEBAS? SI ES ASÍ, ESO
YA ES SUFICIENTE REGISTRO. Y NO ES OBLIGATORIO
QUE HAYA UN INDICADOR PARA TODO LO QUE SE
HACE.
PR7501EV Evaluación

42
5 a.- El modelo de programación MD75PR02 no contempla
las Competencias Básicas en Secundaria.
SI AUNQUE NO ESTÉN CONTEMPLADAS EN
EL MODELO SE RELACIONAN, SÍ ES UNA
OBSERVACIÓN, PERO SI NO ES ASÍ, SERÍA UNA NO
CONFORMIDAD PORQUE IRÍA EN CONTRA DE LA
NORMATIVA LEGAL VIGENTE.
b.- Por otro lado, se han detectado documentos con el
código erróneo y corregidos a mano.
ESTO ES UNA NO CONFORMIDAD DEL APARTADO DE
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS. SE INCUMPLE EL
APARTADO 4.2.3 DE LA NORMA.
PR7501PR Programación
4.2.3. Control de la documentación.
e) los documentos deben ser fácilmente
identificables
6 En, algunos de los exámenes tipo sólo se contemplan
criterios de evaluación.
¿QUÉ DEBERÍA CONTEMPLARSE EN DICHOS
EXÁMENES? ¿DICE EL PROCEDIMIENTO QUE ESOS
EXÁMENES DEBEN CONTENER ALGO MÁS?
PR7601 Homogeneización y
Calibración

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