auditoria en sistemas

1. HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ AUDITORIA DE SISTEMAS
0909-09-5529 TECNICASDE AUDITORIA
CUESTIONARIO
1. En cuanto a funcionamiento. ¿Cómo calificarías a tu departamento de redes?
[BUENO]
[MALO]
[REGULAR]
[EXCELENTE]
[PUEDE MEJORAR]
2. Y al personal ¿Cómo lo consideras?
[PODRIA SER PEOR]
[ACEPTABLE]
[MUY CAPACITADO]
[NO SIRVE]
[EN DESARROLLO]
3. En cuanto a la seguridad del departamento, Tú, consideras que es…
[SUFICIENTE]
[NORMAL]
[EXAGERADA]
[¿CUAL SEGURIDAD?]
[LA MEJOR]
4. ¿Qué piensas de la red de la empresa?
[NO SIRVE]
[PUEDE MEJORAR]
[MUY BUENA]
[INESTABLE]
[SEGURA]
[NO DA PROBLEMAS]
[FUNCIONA]
5. Si pudieras decidir, ¿Que cambiarias para que el departamento funcione mejor?
[EL EQUIPO]
[EL PERSONAL]
[LA RED]
[NADA]
[LA UBICACION]
[MECANISMOS DE SEGURIDAD]
[OTRA, ESPECIFIQUE ___________]

2. HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ AUDITORIA DE SISTEMAS
0909-09-5529 TECNICASDE AUDITORIA
6. En general, ¿Cómo calificarías al departamento?
[BUENO]
[MALO]
[REGULAR]
[PESIMO]
[EXCELENTE]
[BUENO, PERO PUEDE MEJORAR]
[NO SE]
7. y del 0 al 100 ¿Cómo lo calificarías?
[100] [95] [90] [85] [80] [75] [70] [65] [MENOS DE 60]
8. ¿Por qué crees que es esta encuesta?
[PARA NADA]
[RUTINA]
[NO SE]
[ENCONTRARON ERRORES]
[SUPERVISION]
[EVALUAR]
[QUIEREN MEJORAR]

3. HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ AUDITORIA DE SISTEMAS
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CHECKLIST
CUESTIONARIO DE CONTROL C1
Salón de Informatica R/PT
Cuestionario de Control C1
Dominio Adquisición e Implementación
Proceso AI3: Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica
Objetivo de Control Evaluación de Nuevo Hardware
Cuestionario
Pregunta SI NO N/A
¿Se cuenta con un inventario de todos los equipos que integran
el centro de cómputo?
¿Con cuanta frecuencia se revisa el inventario?
¿Se posee de bitácoras de fallas detectadas en los equipos?
Características de la bitácora (señale las opciones).
 ¿La bitácora es llenada por personal especializado?
 ¿Señala fecha de detección de la falla?
 ¿Señala fecha de corrección de la falla y revisión de que el
equipo funcione correctamente?
 ¿Se poseen registros individuales de los equipos?
 ¿La bitácora hace referencia a hojas de servicio, en donde
se detalla la falla, y las causas que la originaron, así como
las refacciones utilizadas?
¿Se lleva un control de los equipos en garantía, para que a la
finalización de ésta, se integren a algún programa de
mantenimiento?
¿Se cuenta con servicio de mantenimiento para todos los
equipos?
¿Con cuanta frecuencia se realiza mantenimiento a los equipos?
¿Se cuenta con procedimientos definidos para la adquisición de
nuevos equipos?
¿Se tienen criterios de evaluación para determinar el
rendimiento de los equipos a adquirir y así elegir el mejor?
Documentos probatorios presentados:

4. HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ AUDITORIA DE SISTEMAS
0909-09-5529 TECNICASDE AUDITORIA
ENTREVISTA
Para el encargado del área de redes
1. ¿Dónde se encuentran localizadas sus instalaciones?
2. ¿Con que tipo de Equipo cuenta?
3. ¿Cuantas personas trabajan en el departamento?
4. ¿Están capacitadas para la tarea que desempeñan?
5. ¿El departamento tiene todo legal?
6. ¿Qué tipo de documentación del departamento?
7. ¿Qué tipo de seguridad tienen implementada?
8. ¿Qué tanta antigüedad tienen sus equipos?
9. ¿Tienen planes anti-fallas? ¿Cuáles?
10. ¿Con cuanto presupuesto tiene asignado?

5. HILDA GISELA MARROQUIN HERNANDEZ AUDITORIA DE SISTEMAS
0909-09-5529 TECNICASDE AUDITORIA
INSPECCION
No. TAREA
No.DeBoleta
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
2
3
4
Nombre Asesor: __________________________________________ Firma: _______________________________ **Información Confidencial
Entregar Recibo / factura solicitar copia con Nombre, Firma y Fecha
Notas Adicionales:
Observar uso de aplicación y resolver consultas.
Recordar opción de envío correo desde sistema.
Uso de TXT instalaciones nuevas / reinstalaciones
Configuración de reportes *
Actualización de Sistema
Pruebas de Sistema: Ingreso al sistema, ingreso y edición de registros,
transmisión, impresión.
Explicación amplia al cliente los cambios y mejoras.
Guardar USB utilizada para servicio.
Tomar datos de Agencia / Inventario Licencias*
Verificación de No. de licencias autorizadas
Respaldo de: Base de Datos, Reportes de Impresión
FORMATOS PDF (Manual de Validación, Manual de Cambios )
Verificar Herramientas de Soporte*