Este documento describe el método de estudio de casos. Explica que es una técnica cualitativa que utiliza información detallada de uno o más casos para explorar, describir y comprender fenómenos. Incluye secciones sobre cómo se define un estudio de casos, sus tipos y objetivos, las ventajas y desventajas del método, y los pasos para preparar y realizar un estudio de casos como la elaboración de preguntas, recopilación e interpretación de datos, y redacción del informe final.

1. ESTUDIO DE
CASOS
Mg. Christy Rodriguez Obeso

2. ¿Qué es?
Es un método característico de
la investigación cualitativa,
extensiva e intensiva que utiliza el
aporte de técnicas de evaluación y
su análisis para reflexionar y
debatir en torno a las
características del desarrollo
evolutivo y la posible etiología de
un caso determinado con fines
diagnósticos e interventivos para
lograr progresos favorables en
relación con el estado inicial..

3. Según diferentes
autores
Según Daniel Diaz (1978), es un “examen completo o intenso de
una faceta, una cuestión o quizás los acontecimientos que tienen
lugar en un marco geográfico a lo largo del tiempo”.
Merrian (1988), define el estudio de caso como
particularista, descriptivo, heurístico e inductivo. Es muy
útil para estudiar problemas prácticos o situaciones
determinadas.
Yin (1993), el estudio de caso no tiene
especificidad, pudiendo ser usado en cualquier
disciplina para dar respuesta a preguntas de la
investigación para la que se use.

4. Objetivos
Es decir, el estudio de caso pretende explorar, describir, explicar, evaluar y/o
transformar.
Producir un razonamiento inductivo. A partir del estudio, la
observación y recolección de datos establece hipótesis o
teorías.
Puede producir nuevos conocimientos al lector, o confirmar teorías que ya se sabían.
Hacer una crónica, un registro de lo que va sucediendo a lo largo del estudio.
Describir situaciones o hechos concretos
Proporcionar ayuda, conocimiento o instrucción a
caso estudiado
Comprobar o contrastar fenómenos, situaciones o hechos.
Pretende elaborar hipótesis

5. La pedagoga e investigadora Gloria Pérez Serrano (1994), elaboró un listado con las
principales características que definen a los estudios de casos. Estas son:
¿Qué características lo distinguen?
Son
particularistas:
abarcan una realidad o
tema específico
Son
descriptivos:
Al finalizar un estudio de
casos obtendremos una
descripción exhaustiva y
cualitativa
Son
heurísticos:
descubrir nuevos
aspectos de un tema
específico o confirmar
Son inductivos:
elaborar hipótesis y hallar
nuevas relaciones a partir
de uno o varios casos
concretos.

6. Tipos
• Atendiendo al objetivo de la estrategia de investigación, podemos sintetizar la tipología de
estudios de casos propuesta por Yin (1994)
DESCRIPTIVOS:
analizar cómo ocurre
un fenómeno
organizativo dentro
de su contexto real.
EXPLORATORIOS:
Tratan de
familiarizarse con un
fenómeno o una
situación sobre la que
no existe un marco
teórico bien definido.
ILUSTRATIVOS:
Ponen de manifiesto
las prácticas de
gestión de las
empresas más
competitivas.
EXPLICATIVOS:
Tratan de desarrollar o
depurar teorías, por lo
que revelan las causas y
los procesos de un
determinado fenómeno
organizativo.

7. • Atendiendo al número de casos que conforman un estudio, son:
Tipos
UN ÚNICO CASO
Cuando dicho caso sea
especial -posee todas las
condiciones necesarias
para confirmar, desafiar
o ampliar una
determinada teoría-,
raro –muy distinto a los
demás casos posibles-, o
revelador –nos permite
explorar un fenómeno
determinado (Chiva
Gómez, 2001)
MÚLTIPLES O
COMPARATIVOS
CASOS
Se hacen las mismas
preguntas a los distintos
casos, comparando las
respuestas para llegar a
conclusiones (Ghauri et al.,
1995). Son más sólidas y
convincentes, la intención es
que coincidan los resultados
de los distintos casos, lo que
permitiría añadir validez a la
teoría propuesta.

8. Ventajas
• Podemos investigar fenómenos para dar respuesta de cómo y por qué ocurren diferentes
situaciones así como permite estudiar uno o múltiples temas determinados
• Permite al investigador mostrar la complejidad de la vida social y ofrece fuentes de datos
que se pueden utilizar a futuro.
• Es un método apropiado en investigaciones de
pequeña escala o de un solo investigador, donde
quizás sea aconsejable estudiar en profundidad un
problema específico, dentro de un limitado marco
de tiempo, espacio y recursos
• Permite una rápida interpretación de las situaciones y
posibilita su revisión desde parámetros fundamentados en
las experiencias prácticas
• Permite llegar a una estrecha y profunda relación con los
participantes.
• Se puede utilizar en combinación con otros métodos

9. Desventajas • La subjetividad en los juicios
• El coste del tiempo en relación con la relativa utilidad de algunas técnicas.
• La dificultad para la obtención de determinadas
evidencias documentales y su posterior análisis.
• Las posibles reacciones negativas en relación con los informes escritos.
• Problemas respecto al carácter confidencial de los
datos
• Excesiva acumulación de la información recibida,
pasividad en la toma de decisiones.

11. ¿Cómo se
realiza?
Elaboración de
preguntas

12. ¿Cómo se
realiza?
2. Elaboración de preguntas
Una vez identificado el tema de estudio y seleccionado el o los casos a investigar, será necesario elaborar un conjunto
de preguntas que determinen qué se quiere averiguar una vez haya finalizado el estudio.
3. Localización de fuentes y recopilación de datos
A través de técnicas de observación, entrevistas con los sujetos o
mediante la administración de pruebas y tests psicológicos obtendremos
la mayoría de la información necesaria para la elaboración de las teorías
e hipótesis que otorgan un sentido a la investigación.
1. Selección del caso
Antes de investigar debemos saber qué queremos estudiar, luego seleccionar un caso apropiado y relevante. Debemos
establecer el ámbito para el cual es estudio pueda resultar útil, las personas que pueden resultar interesantes como
casos de estudio y, cómo no definir el problema y los objetivos del estudio de casos.
4. Análisis e interpretación de la información y los resultados
Recogidos todos los datos, el próximo paso consiste en la comparación de estos
con las hipótesis formuladas al inicio del estudio de casos. Una vez finalizada la
etapa de comparación, el o los investigadores pueden obtener una serie de
conclusiones y decidir si la información o resultado obtenido puede ser aplicado a
más situaciones o casos similares.

13. 5. Elaboración del informe
Finalmente, se procede a la elaboración de un
informe que, de manera cronológica, detalle
todos y cada uno de los datos del estudio de
caso. Será necesario especificar cuáles han
sido los pasos seguidos, cómo se obtenido la
información y el porqué de las conclusiones
extraídas.
Todo esto en un lenguaje claro y comprensible
que permita al lector comprender cada uno de
los puntos.
¿Cómo se
realiza?

14. Preparación de un Estudio de Caso

15. • Diseño del Estudio de Caso
Preparación de un Estudio de Caso
Es el plan de acción a seguir, donde se especifican y estandarizan la orientación y el enfoque del caso, los
procesos de recolección y análisis de la información con el fin de conferir mayor fiabilidad y validez del caso.
• Esta sección describe, de
manera resumida, la experiencia
y el contexto en el cual ésta
tiene lugar.
• En la descripción de la
experiencia, se pueden incluir
elementos sobre los costos y
otros recursos financieros y no
financieros involucrados si
resultan útiles para entender
mejor el caso.
• Un segundo elemento
importante de los antecedentes
son los resultados logrados
hasta la fecha relacionados con
la experiencia o proyectos
descritos.
Antecedentes
: • Define el para qué del
Estudio de Caso, es decir,
cuál es el objetivo de hacer
el Caso en función de los
aprendizajes que se desean
extraer del mismo, del
contexto, y de los posibles
destinatarios y usos de esa
información.
• Es también el por qué o la
justificación del Caso, es
decir, por qué amerita
invertir tiempo y recursos
en analizar un proceso o
experiencia en particular.
El propósito: La(s) pregunta(s) de reflexión:
Se trata de la pregunta o
preguntas que se espera
responder; ayuda(n) a
enfocar los objetivos del
Caso, es decir, qué se
desea conocer mediante el
Caso, de ahí la importancia
de que esta pregunta o
preguntas estén bien
definidas.

16. Preparación de un Estudio de Caso
• Diseño del Estudio de Caso
La o las unidades de análisis
que delimitarán las fronteras
del Caso
Los métodos e
instrumentos de
recolección
de la información
Los métodos para
analizar e interpretar la
información
• Es el qué o quién que está siendo
explorado con el fin de recolectar
información y responder a las
preguntas planteadas.
• Estas preguntas darán la pauta
para definir si el estudio se
enfoca en todo el proyecto o
iniciativa y sus resultados, o si
alternativamente, el análisis se
concentrará en alguna dimensión
o proceso específico del proyecto
o iniciativa
• Pueden ser individuos o grupos;
productos generados, o unidades
geográficas, etc.
• Un Caso puede tener una unidad
de análisis única o tener múltiples
unidades de análisis según las
preguntas de reflexión.
• Se definen de acuerdo con la
pregunta(s) a responder y la
naturaleza de la información a
recolectar y sus fuentes.
• Los métodos e instrumentos
dependen también de los
recursos disponibles para la
realización del Caso.
• Las fuentes de información
incluyen evidencia documental;
participantes y beneficiarios del
proceso; y bases de datos.
• El uso de múltiples fuentes de
información permite corroborar
los resultados obtenidos y
otorgarle mayor solidez y
confiabilidad a los hallazgos.
• Incluyen cuestionarios, grupos
focales, entrevistas, análisis de
documentos y observación.
• El objetivo principal es identificar
patrones que agreguen valor a
las explicaciones existentes.
• Los Estudios de Caso para
identificar lecciones aprendidas
en general utilizan información
cualitativa más que cuantitativa.
• Existen herramientas sencillas
de análisis de información
cualitativa como por ejemplo el
análisis de contenidos y el uso
de códigos y frecuencias.
• Es importante especificar desde
el diseño del Caso cuál o cuáles
de estos métodos serán
empleados.
• El método seleccionado debe
permitir darle respuesta de una
forma eficiente a las preguntas
formuladas.

17. Preparación de un Estudio de Caso
• Recopilación de la información
El objetivo de esta fase será la recolección de información que ayude a
responder a las preguntas planteadas al inicio del Caso.
No es un procedimiento lineal sino el resultado de la interacción
permanente entre las preguntas definidas, y la experiencia que se
está analizando, es decir, las preguntas pueden ser reformuladas a
medida que se avanza en el Caso.
Es recomendable que la información que se va recopilando se
registre y clasifique en archivos, bases de datos u otro instrumento
que facilite su tabulación, búsqueda y análisis posterior.

19. Preparación de un Estudio de Caso
• Análisis de la información
El objetivo principal es depurar, categorizar o tabular y/o recombinar la información
recogida confrontándola de manera directa con la (s) pregunta (s) inicial (es) del Caso.
Revisión y categorización
de la información
• Se puede realizar con
base en un conjunto de
categorías o códigos
previamente definidos por
quien realiza el Estudio
de Caso y de acuerdo
con las preguntas del
mismo.
• Las categorías pueden
ser abreviaciones de
palabras claves,
números, colores o
cualquier otra opción de
categorización.
Búsqueda e
identificación de
patrones
• Para determinar con qué profundidad
realizar este análisis la pregunta clave
es ¿hasta qué punto hacerlo ayudará
a dar respuesta a la preguntas del
Caso y comprender ¿qué sucedió?,
¿por qué sucedió? e identificar cuáles
son las lecciones y recomendaciones
para la acción.
• La comparación constante entre la
pregunta y el análisis de la información
recopilada facilita esta decisión.
• De igual forma es importante
contrastar las lecciones y
recomendaciones que van surgiendo
con la evidencia disponible, para
evitar dejarse llevar por falsas
impresiones de la información
recopilada.

20. Preparación de un Estudio de Caso
• Redacción del informe
• Se recomienda: redactar el Caso teniendo en cuenta la audiencia del mismo, utilizando un lenguaje claro y simple de
forma que pueda ser comprendido por personas externas al mismo; escribir párrafos cortos y evitar el uso excesivo de
acrónimos; incluir citas y referencias cuando sea pertinente; y reconocer la participación y el esfuerzo de los
individuos o equipos que hicieron posible el análisis y documentación de sus procesos o experiencias; y limitar su
extensión a un máximo de 15 páginas.
Es recomendable que se incluyan los siguientes acápites:
Introducción
• Incluye la presentación
del Caso, su propósito y
justificación,
planteamiento de las
preguntas que orientan
el caso y de sus
antecedentes.
Preguntas de reflexión
• En esta parte se
presentan las preguntas
que son el eje de
reflexión del Caso. Si el o
los autores lo consideran
necesario pueden
incorporar una breve
descripción de la
literatura sobre el tema
que ayude a
contextualizar la
pregunta y las
conclusiones y
recomendaciones del
caso.
La narración del
Caso.
• Se recomienda
hacer uso del
método narrativo
para describir el
Caso
Lecciones y
recomendaciones:
• Deben aportar elementos
para responder a las
preguntas iniciales del
caso, que a su vez parten
de la hipótesis de trabajo
del proceso o experiencia
analizados.
• A lo largo de su desarrollo,
el relato del Caso ha
venido presentando al
lector la evidencia e
información en las que se
sustentan estas lecciones
y recomendaciones.
Anexos.

21. • Diseminación
Preparación de un Estudio de Caso
Puede realizarse mediante publicaciones, páginas de internet, comunidades y redes de
práctica y conocimiento, y eventos presenciales como brown bag lunches, cursos,
conferencias y seminarios.
Consiste en transmitir a los interesados los hallazgos y las
lecciones aprendidas producto de la investigación, según
los medios más adecuados, y con el propósito de lograr
su re-uso.