Herramienta de diagnostico SGAS - IFC, Guia MASS - Banco Mundial

DIAGNOSTICO SGAS
Guia MASS - Sector Minero
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO
Sistema de Gestión Ambiental y Social - Requisitos
Guías Sobre Medio Ambiente, Salud y Seguridad Sector Minero - Requisitos
1. Objetivo
Realizar una evaluación de las actuales condiciones en que se realizan los procesos de "NOMBRE DE LA ORGANIZACION", en
relación con las exigencias de los estándares de la International Finance Corporación y las Guías sobre Medio Ambiente y Salud para
el sector minero, tiene por objeto acreditar que la organización cumple con los estándares internacionales que se requieren en
materia ambiental, salud y seguridad y así acceder al financiamiento de bancos internacionales.
Este diagnóstico puede ser tomado como base para la definición de las brechas existente y planificar las actividades de adecuación
para cumplir con los requerimientos de la banca internacional.
2. Alcance del Diagnostico.
Esta evaluación se efectúa considerando la revisión de la documentación de su actual sistema, correspondiente a las
actividades de los procesos desarrollados por "NOMBRE DE LA ORGANIZACION", desde el punto de vista de su
cumplimiento con los requisitos establecidos por el grupo banco mundial.
VICTOR H. JARAMILLO S.
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www.linkedin.com/in/VictorHJaramilloS

DIAGNOSTICO SGAS
VALORACIÓN
#¡DIV/0!
1.- Política SGAS #¡DIV/0!
2.- Identificación de riesgos e impactos del SGAS #¡DIV/0!
3.- Programas de gestión #¡DIV/0!
4.- Capacidades y competencias organizativas. #¡DIV/0!
5.- Preparación y respuestas ante situaciones de emergencia #¡DIV/0!
6.- Participación actores sociales #¡DIV/0!
7.- Comunicaciones externas mecanismos de queja #¡DIV/0!
8.- Informes periódicos a las comunidades afectadas #¡DIV/0!
9.- Seguimiento y evaluación #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
ND 2.1. Condiciones de Trabajo y Administración de las Relaciones Laborales #¡DIV/0!
ND 2.2. Protección de la Fuerza Laboral #¡DIV/0!
ND 2.3. Salud y Seguridad en el Trabajo #¡DIV/0!
ND 2.4. Trabajos Contratados por Tercera Parte #¡DIV/0!
ND 2.5. Cadena de Abastecimiento #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
ND 3.1. Ciclo de Vida del Proyecto #¡DIV/0!
ND 3.2. Eficiencia en el uso de los Recursos #¡DIV/0!
ND 3.3. Prevención de la Contaminación #¡DIV/0!
PROYECTO :
ACTIVIDAD/ÍTEM NORMATIVO IFC - GUÍAS MASS
ND1: Evaluación y Gestión de los Riesgos e Impactos Ambientales y Sociales
Estándares SGAS - IFC (Banco Mundial) #¡DIV/0!
ND2: Trabajo y condiciones laborales
ND3: Eficiencia en el uso de los recursos y Prevención de la contaminación
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SOCIAL
SGAS
NORMA IFC - GUÍAS MASS
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DIAGNOSTICO SGAS
VALORACIÓN
PROYECTO :
SGAS
#¡DIV/0!
ND 4.1 Requisitos sobre Salud y Seguridad de la Comunidad #¡DIV/0!
ND 4.2 Personal de Seguridad #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
ND 5.1. Requisitos Generales #¡DIV/0!
ND 5.2 Desplazamiento #¡DIV/0!
ND 5.3 Responsabilidad del Sector privado en un reasentamiento manejado por el Gobierno #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
ND 6.2. Protección Biodiversidad #¡DIV/0!
ND 6.3. Gestión del Servicios Ecosistémicos #¡DIV/0!
ND 6.4. Gestión Sostenible de Recursos Naturales Vivos #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
ND 7.2. Circunstancias que Requieren un Consentimiento Previo, Libre e Informado. #¡DIV/0!
ND 7.3. Mitigación y Beneficios del Desarrollo #¡DIV/0!
ND 7.4. Responsable del Sector Privado cuando el Gobierno es responsable del Manejo de las Cuestiones Relacionadas con los Pueblos Indígenas. #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
ND 8.1. Protección del Patrimonio Cultural en el diseño y ejecución de los proyectos #¡DIV/0!
ND 8.2. Uso del Patrimonio Cultural por parte del Proyecto #¡DIV/0!
ND5: Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario
ND7: Pueblos Indígenas
ND4: Salud y Seguridad de la Comunidades
ND6: Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de los recursos naturales vivos.
ND8: Patrimonio Cultural
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DIAGNOSTICO SGAS
VALORACIÓN
PROYECTO :
SGAS
#¡DIV/0!
1.1. Medio Ambiente #¡DIV/0!
1.2. Higiene y Seguridad Ocupacional #¡DIV/0!
1.3. Higiene y Seguridad en la Comunidad #¡DIV/0!
1.4 Actividades de Cierre y Posteriores al Cierre de la Mina #¡DIV/0!
#¡DIV/0!
Guías MASS - Sector Minero
Sección 1.0 Manejo e impactos Específicos de la Industria
Sección 2.0 Indicadores y Seguimiento del Desempeño
######
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DIAGNOSTICO SGAS
Requisito ND1 (IFC):
EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS
AMBIENTALES SOCIALES
% CUMPLIMIENTO REQUISITO #¡DIV/0!
CONCEPTO Valorización
EVIDENCIA/VALIDACIÓN/PLAN DE MEJORA
(Definir las acciones que la organización debe realizar para lograr el objetivo)
RESPONSABLE FRECUENCIA
1.- Política SGAS #¡DIV/0!
La política es congruente con los principios de las Normas de Desempeño
La política general define los objetivos y principios ambientales y sociales que
orientan el proyecto para lograr un buen desempeño ambiental y social?
La política especifica que el proyecto cumplirá con las leyes y los reglamentos
aplicables.
La política indica quién es responsable de garantizar su cumplimiento dentro de la
organización y es responsable de su ejecución?
La política es activamente apoyada por la alta gerencia de la empresa
Se comunica la política a todos los niveles de su organización.
Se comunica la política externamente mediante su divulgación pública
2.- Identificación de riesgos e impactos del SGAS #¡DIV/0!
Se cuenta con proceso (documento) para identificar los riesgos e impactos
ambientales y sociales del proyecto.
Se tiene en cuenta las emisiones de gases de efecto invernadero asociado con el
cambio climático y las oportunidades de adaptación
3.- Programas de gestión #¡DIV/0!
Se cuenta con programa gestión de seguridad y salud ocupacional.
Se cuenta con programa gestión ambiental .
Se cuenta con programa gestión comunitaria (Social)
4.- Capacidades y competencias organizativas. #¡DIV/0!
Se cuenta personal interno específico, incluidos un representante (o
representantes) de la gerencia, con líneas claras de responsabilidad y autoridad
para los temas ambientales y sociales.
El representante de la gerencia ante el SGAS, es parte del equipo de alta gerencia.
Esta definido claramente el diseño y proceso de los programas de capacitación.
Se consideran e identifican las necesidades de capacitación, según corresponda,
para otros empleados que realicen trabajos para la organización, ya sea directa o
indirectamente, tales como contratistas o proveedores.
Se verifican los programas de capacitación para asegurar la congruencia con la
política organizacional y otros requisitos aplicables
Se cuenta con la documentación de la capacitación recibida para exhibir a
reguladores o agencias gubernamentales, instituciones financieras, etc. y para
proporcionarle un certificado a los pasantes a los fines de su desarrollo laboral o
profesional.
Se realiza evaluación de la capacitación recibida para determinar su eficacia
Si se determina que el o los programas de capacitación no son eficaces, entonces
la organización debe examinar todos los aspectos de la misma, según corresponda.
Se realiza evaluación de la competencia del personal periódicamente
Como se asegura que los empleados y terceros con responsabilidad directa de las
actividades pertinentes al desempeño ambiental y social del proyecto a ser
financiado sean competentes y tengan los conocimientos y las calificaciones
necesarios para realizar su trabajo
Cuando se subcontratan aspectos específicos del proyecto o la implementación del
sistema y programas de gestión se encargan a contratistas externos,
¿Como el cliente se asegura de que dichos contratistas tengan los conocimientos,
formación y calificaciones requeridas para ejecutar el trabajo de acuerdo con el
sistema y los programas de gestión y los requisitos de las Normas de Desempeño.?
Establece la importancia de realizar una buena gestión social y ambiental durante el proyecto,
con el apoyo y comunicación entre la organización, sus colaboradores y las comunidades
vecinas.
SGAS
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DIAGNOSTICO SGAS
5.- Preparación y respuestas ante situaciones de emergencia #¡DIV/0!
Como se aborda la preparación y respuesta ante situaciones de emergencia de
forma integrada?
Hay responsabilidades claramente asignadas para la evaluación del grado de riesgo
para la vida, bienes y medio ambiente, con procedimientos sobre quién y con quién
comunicarse con respecto a diferentes tipos de emergencias
Los planes de preparación y respuesta ante emergencias incluyen procedimientos
para detener los equipos y los procesos de producción y para evacuaciones,
incluido un lugar de reunión designado (es decir, un punto de encuentro) fuera del
emplazamiento del proyecto
Los planes de emergencia incluyen cronogramas específicos de entrenamiento y
práctica
Los planes de emergencia Identifican de los escenarios de emergencia
Los planes de emergencia tienen procedimientos específicos de respuesta a
emergencias
¿Los planes de emergencia tienen equipos capacitados en respuesta a
emergencias?
¿Los planes de emergencia tienen contactos y sistemas/protocolos de
comunicación de emergencia?
¿Los planes de emergencia tienen procedimientos para interactuar con autoridades
gubernamentales?
¿Los planes de emergencia tienen equipos e instalaciones de emergencia
estacionadas permanentemente?
¿Los planes de emergencia tienen protocolos para el uso de los equipos e
instalaciones de emergencia?
¿Los planes de emergencia identifican clara de rutas de evacuación y puntos de
reencuentro?
¿Los planes de emergencia contemplan simulacros de emergencia y su
periodicidad según los niveles de emergencia asignados.?
¿Los planes de emergencia contemplan procedimientos de descontaminación y
medios para aplicar medidas para contener, limitar y reducir la contaminación dentro
de los límites físicos de la propiedad y los activos del proyecto, en la medida de lo
posible?.
6.- Seguimiento y evaluación #¡DIV/0!
¿Hay sistema para medir y monitorear consistente en riesgos e impactos clave del
proyecto sobre los trabajadores, comunidades y ambiente natural.?
¿Se cuenta con un sistema para medir y monitorear consistente el cumplimento de
las leyes y reglamentos?
¿Se cuenta con un sistema para medir y monitorear consistente el avance en la
ejecución de los programas de gestión.?
¿Se cuenta con procesos apropiados para garantizar la confiabilidad de los datos,
tales como calibración de instrumentos, prueba de equipos y muestreo de software
y hardware (monitoreos)?
¿Se documentan los resultados del monitoreo, y se deben identificar las acciones
correctivas y preventivas necesarias?
¿Como se garantiza que estas acciones correctivas y preventivas se hayan
ejecutado y que exista un seguimiento sistemático para garantizar su eficacia?
¿Se rinden informes periódicos de los avances y resultados del monitoreo a la alta
gerencia?
7.- Participación de actores sociales #¡DIV/0!
¿Se utilizan las prácticas adecuadas de relación con la comunidad y otros actores
sociales que se describen en esta Norma de Desempeño para divulgar información
y recibir comentarios sobre la eficacia de la implementación de las medidas de
mitigación conforme el sistema de gestión del cliente?
¿Se cuenta con un plan de relación con la comunidad y otros actores sociales.?
¿Se entrega de información sobre el proyecto a las Comunidades Afectadas y otros
actores sociales?
8.- Comunicaciones externas mecanismos de queja #¡DIV/0!
Se debe contar con un procedimiento con el propósito de recibir, abordar y
registrar/documentar quejas y comunicaciones de los actores sociales externos.
Se debe proteger la confidencialidad de las personas que plantean las quejas.
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DIAGNOSTICO SGAS
9.- Informes periódicos a las comunidades afectadas #¡DIV/0!
¿Se entrega actualizaciones periódicas a las Comunidades afectadas, al menos
una vez al año, informándoles de la ejecución y avance de aspectos específicos de
los programas de gestión, incluidos los planes de acción, que impliquen riesgos o
impactos permanentes sobre las Comunidades Afectadas?
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DIAGNOSTICO SGAS
TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES
ND 2.1. Condiciones de Trabajo y Administración de las Relaciones Laborales #¡DIV/0!
Cuentan con políticas de RRHH?
Las políticas ¿Contemplan a todos los trabajadores directos, subcontratistas y
proveedores?
Las políticas RRHH ¿Contemplan la legislación y la ND2?
Todos los trabajadores que desempeñen tareas para la empresa tienen un contrato
en el cual se describa la relación de trabajo con la empresa.
En el proceso de contratación explica detalladamente las políticas y procedimiento
relativos a condiciones de trabajo y empleo.
Se cuenta con un registro escrito de las condiciones de la relación de trabajo al
momento de la contratación de cada trabajador empleado por contratación directa.
En la política de recursos humanos ¿incluye el reconocimiento del derecho de los
trabajadores a la privacidad en relación con las operaciones comerciales
particulares.?
¿Se informa a los trabajadores sobre el tipo de información que se conservara y la
forma en que se utilizara.?
¿Se cuenta con legajos del personal que reflejen las revisiones de su desempeño y
las quejas presentadas contra la empresa o contra empleados individuales.?
convenios colectivos de trabajo vigentes, ¿Como se verifica que reúnan los
requisitos de la ley nacional y de ND2?
¿Las condiciones y términos de empleo deben son acorde a los proporcionados por
otros empleadores comparables en el país en cuestión.?
Para trabajadores migrantes, ¿Sus condiciones de trabajo y términos de empleo son
idénticos o equivalentes para los trabajadores no migrantes que desarrollan el
mismo tipo de tareas.?
Para emplazamientos remotos el cliente o los contratistas que trabajan para el
cliente ¿Proporcionan alojamiento, transporte y servicios básicos, entre ellos agua,
saneamiento y atención médica para los trabajadores que desarrollan tareas en el
proyecto?
Estos servicios ¿Se prestan de manera no discriminatoria y de conformidad con las
normas nacionales e internacionales de calidad?
¿Se cuenta con un conjunto de normas y un plan para el establecimiento y
mantenimiento de los servicios y el alojamiento.?
¿Como son monitoreadas las condiciones relativas a los servicios y alojamientos
proporcionados?
El cliente deben abstenerse de interferir en los derechos de los trabajadores a crear
o asociarse a organizaciones laborales.
Los clientes no deben desalentar a los trabajadores que deseen formar o asociarse
a organizaciones de trabajadores, ni tomar represalias contra los trabajadores que
pretendan formar organizaciones laborales.
Para las reuniones sindicales ¿Se debe permite la libertad de reunirse y discutir
cuestiones relativas al lugar de trabajo en las mismas instalaciones.?
¿Como se registra que el cliente no tomará decisiones de empleo sobre la base de
características personales ajenas a los requisitos inherentes al puesto de trabajo.?
El cliente debe promover la igualdad entre hombres y mujeres en los criterios, de
selección, remuneración y promoción.
¿Como se adoptan medidas apropiadas para prevenir cualquier tipo de
discriminación.?
¿Que medidas apropiadas implementa el cliente para prevenir cualquier tipo de
acoso, incluida cualquier situación de acosos sexual o maltrato psicológico en el
lugar de trabajo.?
¿Como se asegura la protección de los derechos de las personas con discapacidad
en sus políticas y procedimientos.?
¿Antes de ejecutar despidos colectivos, el cliente realiza un análisis de alternativas
a la reducción de la fuerza laboral.?
¿Se cuenta con un plan de reducción laboral para mitigar los impactos adversos de
la misma en los trabajadores y la comunidad.?
¿Se cuenta con un mecanismo de atención de quejas para que los trabajadores
pueda formar sus inquietudes.?
¿Se documentan todas las quejas planteadas y realiza seguimiento de las
correspondientes acciones correctivas, si las hubiera.?
¿Existe un comité para que se ocupe de la atención de las quejas con participación
de gerencia, supervisores y representante de los trabajadores.?
¿El mecanismo de atención de quejas es comunicado a todos lo trabajadores,
incluidos los gerentes, de manera clara y comprensible.?
¿El mecanismo de atención de quejas debe estar diseñado de tal manera que se
garantice la posibilidad de presentar y resolver quejas anónimas.?
¿La respuesta a quejas formadas de forma anónima son publicadas en lugares
donde todos los empleados puedan verla.?
Busca que el proyecto se construya por medio de la generación de empleo, la protección
de los derechos de los colaboradores y se garanticen condicionales laborales seguras y
saludables.
SGAS
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DIAGNOSTICO SGAS
ND 2.2. Protección de la Fuerza Laboral #¡DIV/0!
La empresa no empleara niños de ninguna forma que constituya una explotación
económica.
¿Cuentan con una política empresarial contra el empleo, utilización o
aprovechamiento del trabajo infantil?
Se evita el ejercicio de toda clase de coerción física o psicológica sobre sus
trabajadores
¿Cómo se evita todas aquellas prácticas que cree obligaciones de deudas
imposibles de pagar.?
ND 2.3. Salud y Seguridad en el Trabajo #¡DIV/0!
¿Se capacita a todos los trabajadores sobre los aspectos mas importantes de la
OHS relacionados con su labor diaria, incluidos arreglos antes emergencias e
información sobre OHS para visitantes y demás terceros que acceda a las
instalaciones.?
La empresa proporciona a los trabajadores un entorno seguro y saludable
ND 2.4. Trabajos Contratados por Tercera Parte #¡DIV/0!
¿Como se velara por asegurarse de que las terceras partes sean empresas
legítimas de reconocida integridad.?
¿Se cuenta con un procedimiento para la gestión y el seguimiento del desempeño
de las terceras partes?
¿El sistema de quejas debe es extensible a los trabajadores contratistas en caso de
ser necesario?
¿Como se velara que los proveedores sean empresas legítimas de reconocida
integridad.?
¿Como se identifican los principales proveedores y establecer los riegos asociados
a ellos?
¿Se lleva el seguimiento del desempeño de los proveedores?
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DIAGNOSTICO SGAS
EFICIENCIA DEL USO DE LOS RECURSOS Y PREVENCIÓN
DE LA CONTAMINACIÓN
ND 3.1. Ciclo de Vida del Proyecto #¡DIV/0!
Se aplican los principios y técnicas de eficiencia en el uso de los recursos y
prevención de la contaminación, técnica y financieramente factibles, más adecuados
para prevenir los impactos adversos sobre la salud humana y el medio ambiente
En caso de dadas las circunstancias específicas del proyecto, fuera adecuado
aplicar niveles o medidas menos exigentes que los dispuestos en las guías sobre
MASS, se cuenta con una justificación completa y detallada de las alternativas
propuestas a través del proceso de identificación y de riesgos ambientales y sociales
Se deben evaluar e incorporar los aspectos ambientales del proyecto, incluidos el
uso total de recursos y la eficiencia en el uso durante el diseño del proyecto
Se consideran los aspectos ambientales de la etapa de desmantelamiento tanto en
el análisis inicial como parte del SGAS
Se cuenta con un Plan de Manejo Ambiental Social que incluya los requerimientos
de la norma de desempeño 3 para modernizaciones o actualizaciones de las
instalaciones
Se cuenta con evaluaciones de las inversiones para mejorar la gestión ambiental y
de los riesgos en el ciclo de vida del proyecto
ND 3.2. Eficiencia en el uso de los Recursos #¡DIV/0!
¿Cómo se mantiene actualizado MC sobre las técnicas de producción mas limpias
aplicables al sector de su proyecto?
Al momento de requerir equipamiento ¿Se realiza análisis de las alternativas
teniendo en cuenta la eficiencia en el uso de los recursos? (Consumo de agua,
energía)
¿Se cuantifican los GEI?
¿MC difunde sus emisiones de GEI anualmente a través de informes?
(Recomendación)
¿Cómo PDMV mitiga el consumo de agua dentro del proyecto?
ND 3.3. Prevención de la Contaminación #¡DIV/0!
En la empresa se cuenta con métodos para evitar las emisiones de contaminantes o,
cuando no resulte factible evitarlas, reducirá al mínimo o controlará la intensidad o
el caudal másico de emisión.
Se cuenta con la evaluación de los posibles impactos adversos del proyecto sobre
las condiciones ambientales existentes, considerando una serie de factores
pertinentes, incluidos, por ejemplo: i) las condiciones ambientales existentes, ii) la
capacidad asimilativa limitada del medio ambiente, iii) el uso presente y futuro de la
tierra, iv) la proximidad del proyecto a zonas de importancia para la biodiversidad, y
v) los posibles impactos acumulativos con consecuencias inciertas o irreversibles
Se cuenta con monitoreos de las emisiones para asegurar el cumplimiento de los
requisitos de la Norma de Desempeño 3.
La frecuencia de monitoreo de las emisiones contaminantes deberá adecuarse a la
naturaleza, escala y variabilidad de los posibles impactos
SGAS
Se busca evitar cualquier tipo de contaminación, promover el uso eficiente y racional de los recursos
naturales y reducir las emisiones de gases efecto invernadero en el proyecto.
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DIAGNOSTICO SGAS
La empresa incluye los procesos e indicadores de monitoreo en su SGAS, que les
adviertan de incrementos significativos en las emisiones contaminantes o los
impactos en las condiciones ambientales.
La empresa maneja la contaminación del agua subterránea o las tierras, incluso si
ésta se produjo muchos años atrás.
En caso de identificarse dicha contaminación, la empresa intenta determinar en
quién recae la responsabilidad legal de gestionar esta contaminación.
La empresa evalúa la capacidad asimilativa del medio ambiente receptor en función
de los objetivos de calidad del aire y el agua.
La empresa evita la generación de materiales de desecho, peligrosos o no
peligrosos
Se cuenta con evaluaciones de los niveles ambientales preexistentes se ajustan a
las pautas y/o normas de calidad ambiental correspondientes
En los casos en que la generación de desechos no pueda evitarse, la empresa
reduce la generación de desechos, y los recuperará y reutilizará de manera segura
para la salud humana y el medio ambiente.
En los casos en que no pueda recuperarlos o reutilizarlos,la empresa los trata,
destruirá o eliminará de manera inocua para el medio ambiente, lo que incluye el
control adecuado de las emisiones y los residuos generados durante la manipulación
y el procesamiento del material de desecho. Si los desechos generados se
consideran peligrosos
la empresa adopta alternativas de buenas prácticas internacionales recomendadas
para la industria para su eliminación de manera inocua para el medio ambiente,
teniendo en cuenta las limitaciones aplicables a los movimientos transfronterizos de
los mismos
La empresa realiza la eliminación de residuos por terceros, la empresa empleará
como contratistas a empresas legítimas y prestigiosas autorizadas por los
organismos públicos reguladores pertinentes y obtendrá documentación de la
cadena de custodia hasta el destino final.
La empresa debe verificar si los vertederos autorizados funcionan con normas
aceptables y, de ser así, hará uso de los mismos.
La empresa debe averiguar cuáles son los lugares para la disposición final de sus
desechos y si dichos lugares operan con normas aceptables, incluso cuando la
disposición esté a cargo de terceros, y especialmente si se trata de desechos
peligrosos para la vida humana y el medio ambiente.
El requisito de obtener documentación de la cadena de custodia significa que la
empresa debe estar en condiciones de demostrar que todos los desechos sólidos
enviados desde el establecimiento del proyecto fueron transportados por un
transportista autorizado a una instalación de disposición final habilitada,
la empresa evita la emisión de materiales peligrosos o, cuando ello no resulte
posible, minimizará y controlará dicha emisión
Se evalúa la producción, transporte, manipulación, almacenamiento y uso de
materiales peligrosos para actividades del proyecto.
La empresa evita la fabricación, comercialización y empleo de sustancias químicas
o materiales peligrosos sujetos a prohibiciones internacionales o en proceso de
eliminación gradual debido a su alta toxicidad para los organismos vivos,
persistencia ambiental, posibilidades de bioacumulación o posible efecto de
agotamiento de la capa de ozono
Se realiza un análisis de peligros de sus operaciones, y difundir la información
relacionada con el manejo de materiales peligrosos
las actividades de manejo de plagas incluyen la utilización de plaguicidas químicos,
el cliente seleccionará aquellos de baja toxicidad para los seres humanos, de
eficacia comprobada contra las especies que se pretende controlar y con efectos
mínimos sobre las demás especies y el medio ambiente.
Se cuenta con un régimen de aplicación de plaguicidas con el objetivo de: i) evitar
daños a los enemigos naturales de la plaga objetivo, o minimizarlos, en aquellos
casos que sea imposible evitarlos, y ii) evitar los riesgos relacionados con el
desarrollo de resistencia en plagas y vectores, o minimizarlos, cuando ello no sea
posible.
La empresa no compra, almacena, utiliza, fabrica ni comercializará productos
incluidos en las clases “Ia” (extremadamente peligrosos) ni “Ib” (altamente
peligrosos) de la clasificación recomendada de plaguicidas según su peligrosidad de
la OMS.
La empresa no compra, almacena, utiliza, fabrica ni comercializa plaguicidas de la
clase “II” (moderadamente peligrosos), a menos que el proyecto tenga controles
apropiados para la fabricación, adquisición, distribución o uso de esas sustancias
químicas, y estas sean de difícil acceso para el personal que no cuente con
capacitación, equipamiento e instalaciones adecuados para manipular, almacenar,
aplicar y eliminar correctamente esos productos.
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DIAGNOSTICO SGAS
SALUD Y SEGURIDAD DE LA COMUNIDAD
ND 4.1 Requisitos sobre Salud y Seguridad de la Comunidad #¡DIV/0!
Para edificios a los cuales tienen acceso comunidad y trabajadores ¿Se cuenta con la
certificación de los aspectos estructurales y de seguridad contra incendios?
Los edificios con acceso al público ¿Consideran la accesibilidad y accesos seguros y
abiertos para las personas con discapacidad?
Cuando las actividades relacionadas con el transporte sean realizadas por
subcontratistas, los clientes deben utilizar esfuerzos comercialmente razonables para
influir en la seguridad de estos proveedores de servicios, exigiendo contractualmente
el análisis del riesgo de seguridad del tráfico y la adopción e implementación de
programas de seguridad para los conductores
Los programa de gestión ¿incluyen planes de preparación y respuesta emergencias
viales ?
¿Como se evalúa los riesgos e impactos que surjan del manejo de materiales
peligroso que puedan extenderse mas allá de los limites del proyecto y hacia áreas
habitadas o utilizadas por la comunidad?
¿Se cuenta con adecuados programas de vigilancia para examinar la salud de sus
trabajadores, lo cual podría incluir documentación y elaboración de informes sobre
enfermedades existentes.?
¿Se cuenta con programas específicos de educación y capacitación para los
contratistas de transporte? (ETS)
En caso de una emergencia mas allá de los limites del proyecto ¿Se cuenta un plan
de respuesta a la emergencia conforme los riesgos para la salud y seguridad de la
comunidad?
¿Se entrega a las autoridades locales pertinentes, los servicios de emergencias y a
las comunidades afectadas y otros actores sociales, información sobre la naturaleza y
el alcance de los efectos ambientales y humanos que podrían resultar de las
operaciones habituales y las emergencias no planificadas en el lugar del proyecto.?
ND 4.2 Personal de Seguridad #¡DIV/0!
¿Como se registra la conducta adecuada del personal de seguridad que emplean o
contratan?
El personal de seguridad debe tener instrucciones claras sobre los objetivos de su
trabajo acciones permitidas (términos de empleo)
¿Estas instrucciones son reforzadas mediante capacitación profesional periódica?
¿Se realizan averiguaciones razonables para investigar los antecedentes laboras del
personal de seguridad, incluyendo antecedentes penales?
¿Como se registra e investiga los incidentes de seguridad con el fin de identificar
cualquier acción correctiva o preventiva necesaria para continuar las operaciones de
seguridad.?
¿Como se da seguimiento a las denuncias de actos ilícitos, monitoreando
activamente el estado de las investigaciones e impulsado que tenga una resolución
apropiada.?
SGAS
Garantizar que las operaciones del Proyecto no generan riesgos para la salud y seguridad
de nuestras comunidades.
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DIAGNOSTICO SGAS
ADQUISICION DE TIERRAS Y REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO
ND 5.1. Requisitos generales #¡DIV/0!
Se cuenta con un proceso que considere diseños alternativos del proyecto a fin de evitar
o minimizar el desplazamiento fisico o economico de grupos pobres y vulnerables.
Se cuenta con un proceso para la indemnizacion y beneficios para las personas
desplazadas.
Se cuenta con un proceso de participacion cumunitaria afectada por el proyecto.
Se cuenta con un proceso para la atencion de quejas de la comunidad.
Se cuenta con un proceso de planificacion y ejecucion del reasentamiento y el
restablecimiento de medios de subsistencia.
ND 5.2 Desplazamiento #¡DIV/0!
Se cuenta con un plan de accion de reasentamiento para comunidades afectadas por el
proyecto.
Se cuenta con un plan de accion de desplazamiento economico para comunidades
afectadas por el proyecto.
ND 5.3 Responsabilidad del sector privado en un reasentamiento manejado por el
Gobierno
#¡DIV/0!
Se cuenta con un proceso de adquisicion de derechos sobre la tierra o de acceso a la
misma, que identifique los documentos oficiales para dichas medidas.
Se cuenta con un plan de accion ambiental y social para complementar las medidas
gubernamentales, para complementar las medidas gubernamentales.
SGAS
Asegurar la prevención y mitigación de los impactos socioeconómicos adversos derivados de la
adquisición o restricciones al uso de la tierra y sus recursos naturales
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DIAGNOSTICO SGAS
CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y GESTIÓN SOSTENIBLE
DE LOS RECURSOS NATURALES VIVOS
Se cuenta con una evaluación de impactos ambientales directos o indirectos sobre la
biodiversidad y recursos eco sistémicos, incluyendo los impactos residuales
significativos
Se cuenta con medidas de minimización y restauración de impactos significativos
Se cuenta con gestión adaptativa
Se cuenta con estudio de línea de base (paisaje, suelo, flora y fauna, ordenamiento
territorial, ecosistemas, consulta a la comunidad)
Se consideran los diferentes valores asignados por los actores sociales locales,
nacionales e internacionales pertinentes a atributos de biodiversidad específicos
Se cuenta con la consulta de Comunidades Afectadas, funcionarios públicos,
instituciones académicas y de investigación, expertos externos de renombre en
relación con los atributos de diversidad biológica de interés, y ONGs
conservacionistas nacionales e internacionales, según corresponda.
Se cuenta con un registro preciso de las amenazas, incluidas aquellas existentes en
el plano regional que son de importancia para el lugar del proyecto y su área de
influencia.
Se cuenta con compensaciones de biodiversidad para todos los impactos residuales
significativos de los hábitats críticos.
Existe una metodología para aceptar la incertidumbre respecto a las medidas de
mitigación en los impactos residuales.
Se cuenta con especialistas para la implementación de las medidas de mitigación
Se cuenta con identificación de impactos en hábitats naturales o críticos, vinculados
con el proyecto en las zonas terrestres o marinas que puedan resultar afectadas
Se debe considerar la implementación de enfoques integrados, innovadores y en
tiempo real para evaluar el ambiente socio-ecológico, en especial en los proyectos de
gran escala y complejos, con impactos ambientales y/o sociales singulares, múltiples
y/o diversos.
Se cuenta con expertos externos con experiencia regional en la evaluación de
biodiversidad y/o hábitats críticos.
Existe una metodología para aceptar la incertidumbre respecto a las medidas de
mitigación en los impactos residuales.
Comprometerse con la conservación de la biodiversidad a través de prácticas que protejan la
naturaleza que interactúan con el proyecto.
SGAS
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DIAGNOSTICO SGAS
ND 6.2. Protección Biodiversidad #¡DIV/0!
Se cuenta con el establecimiento de un mecanismo para la revisión externa del
proceso de identificación de riesgos e impactos del proyecto y la estrategia de
mitigación propuesta.
Se cuenta con la evaluación de guías sobre buenas prácticas para la integración de
la biodiversidad en las evaluaciones de impacto y el manejo de la biodiversidad
Se cuenta con una cuantificación las pérdidas de biodiversidad y las ganancias
equivalentes, según sea factible. Si no es factible se cuenta con evaluación experta
para determinar las compensaciones apropiadas, dependiendo de la naturaleza y
escala del proyecto.
Se cuenta con resultados que demuestren que no se ha producido ninguna pérdida
neta de biodiversidad (o un aumento neto en el caso de hábitats críticos) en relación
con los impactos del proyecto y deben ser adicionales a las de las intervenciones de
conservación existentes.
Se cuenta con que el proyecto de desarrollo satisface todas las leyes, normas y
políticas aplicables relativas a compensaciones de biodiversidad;
Se ha establecer un proceso eficaz para la participación de las Comunidades
Afectadas en el diseño e implementación de la compensación de biodiversidad;
Se cuenta con la descripción del alcance del proyecto y los impactos previstos en la
biodiversidad, aplicando y documentando los pasos en la jerarquía de mitigación para
limitar dichos impactos, teniendo en cuenta distintas fuentes de incertidumbre (por
ejemplo, los resultados de la restauración) y usando una métrica defendible que de
cuenta apropiadamente de la biodiversidad para calcular los impactos
residuales;
Se cuenta en el contexto de la zona terrestre/marina pertinente con una
identificación de oportunidades apropiadas, (posibles lugares para las
compensaciones, actividades y mecanismos) para lograr aumentos de biodiversidad
“equivalentes o mejores” para equilibrar las pérdidas debidas al proyecto
Se cuenta con una cuantificación (usando las mismas métricas que las que se
usaron para el cálculo de las pérdidas) o, dependiendo de la naturaleza y escala del
proyecto, adoptar un enfoque semicuantitativo, con una opinión experta que
demuestre cuáles son los aumentos de biodiversidad que deben ser logrados para
que el resultado sea una falta de pérdida neta o un aumento neto , y selección de las
ubicaciones y actividades preferidas para el logro de dichos aumentos;
Se cuenta con la determinación de actividades y ubicaciones de compensación
específicas en un plan de manejo de compensaciones de biodiversidad para guiar la
implementación
Se cuenta con un programa de monitoreo y evaluación de la biodiversidad integrado
en el SGAS general del proyecto. De esta forma, los resultados del programa pueden
ser vinculados explícitamente con acciones de manejo, sean estas correctivas o
adaptativa
Se cuenta con un plan de acción de sobre la biodiversidad
Se cuenta con la autorización de la autoridad para el desarrollo en el sitio prioritario
Se cuenta con programas adicionales, según corresponda, para fomentar y mejorar
los objetivos de conservación y la gestión eficaz del área
Se cuenta con un manejo congruente con los planes de manejo reconocidos por el
Gobierno para dichas áreas.
Consultará sobre el proyecto propuesto con los administradores o patrocinadores,
Comunidades Afectadas, pueblos indígenas y otros actores sociales del área
protegida, cuando corresponda.
Se cuenta con métodos que eviten la introducción de especies exóticas
ND 6.3. Gestión del Servicios Eco sistémicos #¡DIV/0!
Se cuenta con un estudio que identifica los servicios prioritarios que presentan los
ecosistemas que el proyecto pueda tener un impacto adverso.
ND 6.4. Gestión Sostenible de Recursos Naturales Vivos #¡DIV/0!
Se cuenta con un estudio de gestion sostenible de los recursos naturales vivos que
elproyecto pueda tener un impacto adverso.
Cuentan con prácticas de verificación ambiental y social para proveedores primarios
Cuenta con una identificación de la proveniencia del suministro
Cuenta con evaluaciones a la cadena de abastecimiento
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DIAGNOSTICO SGAS
PUEBLOS INDÍGENAS
Existe un procedimiento de evaluacion de riesgos e impactos ambientales de carácter
economico, social, cultural y ambiental sobre pueblos indiguenas.
Existe un proceso de participacion y consentimiento con las comunidades afectadas.
ND 7.2. Circunstancias que Requieren un Consentimiento Previo, Libre e Informado. #¡DIV/0!
Existe un proceso de consentimiento sobre el uso de las tierras, recursos naturales sujetos
a regimen de propiedad tradicional o bajo uso consuetudinario.
Existe un proceso para la reubicacion de pueblos indigenas fuera de sus tierras y recursos
naturales sujetos al regimen de propiedad tradicional o bajo uso consuetudinario.
Existe un proceso para prevenir un impacto en el patrimonio cultural de pueblos indigenas.
ND 7.3. Mitigación y Beneficios del Desarrollo #¡DIV/0!
Existe un proceso para la identificacion de medidas de mitigacion descrita en la ND Nr.1.
Existe un proceso consensuado de entrega y distribucion de compensaciones y otras
medidas de participacion en los beneficios a las comunidades afectadas por el proyecto.
ND 7.4. Responsable del Sector Privado cuando el Gobierno es responsable del
Manejo de las Cuestiones Relacionadas con los Pueblos Indígenas.
#¡DIV/0!
Existe un proceso de colaboracion con el Gobierno en cuestiones relacionadas con el
reacentamiento de pueblos indigenas afectadas por el proyecto.
Reconocer las comunidades respetando sus diferentes culturas y aportando al desarrollo
sostenible.
SGAS
vhjs60@gmail.com

DIAGNOSTICO SGAS
PATRIMONIO CULTURAL
ND 8.1. Protección del Patrimonio Cultural en el diseño y ejecución de los
proyectos
#¡DIV/0!
Cuenta con un procedimiento de hallazgos fortuito de patrimonio cultural.
ND 8.2. Uso del Patrimonio Cultural por parte del Proyecto #¡DIV/0!
Cuenta con un proceso de consulta y participacion de las comunidades en
conformidad a lo establecido en la ND 1.
SGAS
Garantizar la protección del Patrimonio Cultural y Arqueológico.
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DIAGNOSTICO SGAS
Requisito Sección 1.0 (Guía MASS):
1.1.1.- USO Y CALIDAD DEL AGUA #¡DIV/0!
se cuenta con un seguimiento y manejo adecuados del uso del agua, además del
tratamiento de las corrientes de efluentes (incluida la escorrentía de aguas pluviales del
yacimiento).
Se cuenta con un balance hídrico (incluidos los fenómenos climáticos probables) para la
mina y para el circuito del proceso en la planta y utilizar estos datos para diseñar la
infraestructura;
Se cuenta con un Plan Sostenible de Manejo del Suministro de Agua para minimizar el
impacto sobre los sistemas naturales mediante la gestión del uso del agua, evitando el
agotamiento de los acuíferos y minimizando los impactos sobre los usuarios del agua;
Existe un mecanismo para Minimizar la cantidad de agua de reposición
Se reutiliza, recicla y tratan las aguas de proceso siempre que sea posible (por ejemplo,
devolver las aguas sobrenadantes desde el estanque de relaves hasta la planta de proceso);
Se examina el posible impacto sobre el balance hídrico antes de iniciar cualquier actividad
de drenaje
Se Consulta con los principales interesados (por ejemplo, gobierno, sociedad civil y
comunidades potencialmente afectadas) con el fin de entender cualesquiera posibles
demandas rivales sobre el uso del agua y la dependencia de las comunidades con respecto
a los recursos hídricos y/o los requisitos de conservación que puedan existir en la zona.
La calidad y cantidad de las corrientes de efluentes procedentes de minas que vierten en el
medio ambiente, incluidas las aguas pluviales, el drenaje de la plataforma de lixiviación, los
efluentes de proceso y el drenaje global de las obras de la mina, deben manejarse y tratarse
de conformidad con los valores indicativos aplicables sobre el vertido de efluentes descritos
en la Sección 2.0;
Se cuenta con un registro de que las aguas superficiales no causan una concentración de
contaminantes que exceda los criterios de calidad de las aguas ambientales locales situadas
fuera de una zona de mezclado establecida con base en criterios científicos.
Se cuenta con filtros o colectores eficaces de aceite y grasa en las instalaciones de
reabastecimiento de combustible, los talleres, depósitos de almacenamiento de combustible
y áreas de contención, y se dispondrá de equipos de vertido junto con los planes de
respuesta ante emergencia;
Se cuenta con sistemas abiertos (por ejemplo, áreas de lixiviación, estanques de solución, y
estanques o embalses de relaves) debe basarse en los resultados de una evaluación de
riesgos específica para el emplazamiento, adoptándose las medidas de control adecuadas
para mitigar el riesgo o cumplir los valores indicativos sobre efluentes de la Sección 2.0,
Las aguas residuales sanitarias deben gestionarse mediante su reutilización o
canalizándolas hacia un tratamiento séptico o de superficie
Se cuenta con el manejo de las aguas pluviales incluyen separar el agua limpia de la sucia,
minimizar la escorrentía, evitar la erosión de las superficies terrestres expuestas, evitar la
sedimentación de los sistemas de drenaje y minimizar la exposición de las zonas
contaminadas a las aguas pluviales
Se reduce la exposición de materiales que generen sedimentos al viento o al agua (por
ejemplo, la colocación adecuada de montones de suelo y piedra);
Se Reduce o evitar el transporte de los sedimentos a emplazamientos externos (por
ejemplo, uso de estanques de sedimentación, barreras de control de sedimentos);
Se protege de la erosión los drenajes de aguas pluviales, las cunetas y los lechos fluviales
mediante una combinación de dimensiones adecuadas, técnicas de limitación de
pendientes, y el uso de escolleras y revestimientos
Se han aplicado técnicas de labranza de contorno, formación de terrazas, reducción /
minimización de pendientes, limitación de la velocidad de las aguas de escorrentía e
instalaciones de drenaje adecuadas para reducir la erosión tanto en las zonas activas como
en las inactivas;
Se cuenta con gradientes o un tratamiento de superficie para limitar la
erosión en carreteras de acceso y las pistas deben disponer de, y estar dotadas de sistemas
de drenaje;
Las instalaciones cuentan con un diseñado para la carga hidráulica total, incluidas las
aportaciones de las cuencas situadas aguas arriba y de las zonas no excavadas
Se cuenta con mecanismos para prevenirse y controlar DAR y LM
Se cuenta con mecanismos que eviten la filtración de soluciones lixiviadas tóxicas mediante
Se cuenta con sistemas de conducción que transporten soluciones cargadas que posean
dispositivos unidos de contención secundaria;
Se cuenta con detección de fugas para los sistemas de conducción y de planta con sistemas
adecuados de respuesta a fugas;
1.1.2.- RESIDUOS #¡DIV/0!
Se cuenta con registro de especificaciones adecuadas de terraza y altura de elevación
basadas en la naturaleza del material y en consideraciones geotécnicas locales para
minimizar la erosión ( estériles)
Se consideran cambios en las propiedades geotécnicas de los vertederos debido a la
erosión catalizada química o biológica.(estériles)
El diseño, operación y mantenimiento de las estructuras de acuerdo con las especificaciones
de ICOLD3 y ANCOLD4, u otras normas internacionalmente reconocidas basadas en una
estrategia de evaluación de riesgos
Se cuenta con estudios de estabilidad sísmica
SGAS
MANEJO E IMPACTOS ESPECÍFICOS DE LA INDUSTRIA MINERA
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DIAGNOSTICO SGAS
Se cuenta en el diseño con una evaluación de riesgos / peligros específicos asociados con la
estabilidad geotécnica o con un fallo hidráulico, así como los riesgos asociados para los
activos económicos, los ecosistemas y la salud y seguridad humana aguas abajo.
Se cuenta con preparación ante situaciones de emergencia y la planificación de respuestas
y medidas de contención /mitigación en caso de escapes catastróficos de relaves o aguas
sobrenadantes;
Se cuenta con manejo de la percolación y el análisis relacionado de estabilidad se tendrán
en cuenta en el diseño y la operación de las instalaciones de almacenamiento de relaves.
El diseño cuenta la máxima probabilidad de crecidas y el desagüe de seguridad necesario
para contenerlas de forma segura (dependiendo de los riesgos específicos del
emplazamiento) durante toda la duración prevista de la presa de relaves, incluida su fase de
desmantelamiento (relave)
Se cuenta pruebas de lixiviación acelerada a partir de la fase de estudio de viabilidad, con
objeto de evaluar las posibilidades de DAR en todas las formaciones que se prevea alterar o
exponer a causa de la mina de acuerdo con procedimientos internacionalmente reconocidos
se cuenta con que los residuos sólidos no peligrosos deben ser recogidos
para su reciclaje o eliminación en un vertedero controlado.
Se cuenta con que los residuos peligrosos deben ser manipulados por proveedores
especializados (de acuerdo con los permisos reglamentarios) en instalaciones de manejo de
residuos peligrosos específicamente diseñadas y operadas para este objetivo.
Se realiza la combustión de los aceites residuales se llevará a cabo preferentemente como
combustible suplementario en las instalaciones de generación de electricidad y respetando
los valores indicativos sobre emisiones aplicables a las fuentes de combustión
1.1.3.- MATERIALES PELIGROSOS #¡DIV/0!
Se cuenta con medidas para que los materiales peligrosos sean manipulados, almacenados
y transportados de tal forma que se eviten las fugas, descargas y otro tipo de escapes
accidentales al terreno, las aguas superficiales o las aguas subterráneas.
Se cuenta con medidas de contención secundaria para restringir el movimiento en las masas
de agua receptoras (por ejemplo, colectores, zonas de retención, revestimientos
impermeables)
1.1.4.- COMBUSTIBLE #¡DIV/0!
Revisar cumplimiento punto 1.2.1.5
1.1.5.- USO DE LA TIERRA Y BIODIVERSIDAD #¡DIV/0!
¿Se considero la posibilidad de asociarse con organizaciones científicas internacionalmente
acreditadas para realizar elevaciones de biodiversidad ?
¿Se realizo consulta a los actores sociales para comprender las demandas conflictivas de
uso de suelo y las dependendencias de las comunidades de los recursos naturales y/o los
requisitos de conservación que pueda existir?
¿Las rutas de acceso se establecieron evitando un impacto sobre los habitad terrestres mas
importantes?
¿Cuenta con medidas de mitigación adecuadas para el tipo de habitad y para los posibles
impactos?
Para los planes de mitigación ¿Incluye la restauración en etapa de cierre?
¿Existen mecanismos para evitar la fragmentación del habitad?
¿Existe mecanismo para evitar áreas sensibles e instala zonas de separación?
¿Se realizan actividades que minimicen el riesgo de corrimiento de tierra?
¿Se cuenta con medidas de conservación del suelo?
¿Se almacena el mantillo para previas actividades de rehabilitación?
¿Se conserva la calidad y la composición del elemento de cultivo para su uso durante las
actividades de rehabilitación del emplazamiento y de cierre?
¿Cómo se garantiza que el elemento para el cultivo baste para dar soporte a las especies
de plantas autóctonas?
¿Se cuenta con especialistas adecuados para realizar evaluaciones de impactos en medio
marino?
1.1.6.- CALIDAD DEL AIRE #¡DIV/0!
¿Se realiza humectación en caminos?
¿ Se realiza limitación de velocidad?
¿ Se realiza repoblación vegetal o cobertura en suelos descubiertos?
¿ Se cuenta con encapsulamiento de almacenes de materiales polvorientos?
¿Cómo se minimiza la generación de polvo en trasferencia y descarga de materiales?
¿Las cintas transportadoras de material polvoriento cuenta con sistemas de cobertura y
medidas de limpieza?
1.1.7.- RUIDO Y VIBRACIONES #¡DIV/0!
¿Los niveles de ruido del receptor sensible más próximo deben respetan los valores de
referencia sobre el ruido?
¿Se cuenta con cierre y revestimiento de las plantas de procesamiento?
¿Se cuenta con barreras de sonido y/o contención del ruido adecuados?
¿Se instalan barreras naturales en los limites de la instalación?
¿Cómo se optimiza la canalización del tráfico interno, con el objeto de minimizar la
necesidad de los vehículos?
¿Cuenta con un plan para minimizar las fuentes mas significativas de vibraciones?
Para voladuras ¿Se utiliza escariado mecánico para evitar el uso de explosivos?
¿Se cuenta con planes de voladura específicos, procedimiento correctos de carga y
coeficientes de voladuras?
¿Se cuenta con un diseño para la voladura que incluya un sondeo de las superficies de
detonación para evitar las cargas excesivamente confinadas?
¿Se lleva control de las vibraciones y el exceso de presión de terreno con las mallas de
perforación?
¿Se cuenta con diseños adecuadas de las bases de trituradoras primarias y otras fuentes de
vibración significativas?
1.1.8.- USO DE LA ENERGÍA #¡DIV/0!
¿Se cuenta con tecnologías no invasivas como la teledetección para minimizar las
excavaciones y perforaciones exploratorias?
¿Se evalúa el tamaño de los motores y las bombas empleadas en faenas, considerando
que cuenten con variadores de velocidad en cargas extremadamente variables?
1.1.9.- IMPACTOS VISUALES #¡DIV/0!
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DIAGNOSTICO SGAS
¿Se contempla la consulta a las comunidades locales sobre el posible uso del suelo después
del cierre de la mina?
¿Se considera el paisajismo en la fase de cierre del proyecto?
#¡DIV/0!
1.2.1.1.- Peligros Físicos #¡DIV/0!
La empresa cuenta con un procedimiento de Identificación de Peligros y Evaluación de los
Riesgos, asociados al proyecto.
La empresa cuenta con procedimientos para gestionar peligros físicos (Seguridad
geotécnica, Seguridad maquinas y equipos)
La empresa cuenta con Instructivo y Registro de AST (para identificar los peligros y definir
los controles necesarios para asegurar que las actividades se realicen correctamente)
La empresa a determinado los requerimientos de EPP según cargo.
1.2.1.2.- Explosivos #¡DIV/0!
Los Polvorines cuentan con la autorización de funcionamiento.
Los vehículos para el transporte de explosivos cuenta con autorización de la autoridad.
Los trabajadores que manipulan explosivos, cuentan con autorización emitida por la
autoridad.
Se cuenta con registro de inspección de polvorines
Se cuenta con registro de inspección de vehículos transporte de explosivos.
La empresa cuenta con procedimiento para transporte/almacenamiento/uso de explosivos.
Se cuenta con registro de capacitación "Prevención de riesgos uso de explosivos,
Reglamento Explosivos"
Registro de AST (transporte, almacenamiento, manipulación, carguío y tronadura)
1.2.1.3.- Residuos (domestico, Industrial, Peligrosos) #¡DIV/0!
La empresa cuenta con autorización sanitaria del relleno sanitario.
La empresa cuenta con autorización sanitaria para la bodega de residuos industriales.
La empresa cuenta con autorización sanitaria para la bodega de residuos peligrosos.
Los vehículos que transportan residuos industriales, cuentan con autorización sanitaria.
Los vehículos que transportan residuos peligrosos, cuentan con autorización sanitaria.
La empresa cuenta con inventario de residuos industriales almacenados
La empresa cuenta con inventario de residuos peligrosos almacenados
La empresa cuenta con Hojas de seguridad de residuos peligrosos almacenados
La empresa cuenta con guías de respuesta de emergencia residuos peligrosos
La empresa cuenta con un programa de inspección a bodega de residuos peligrosos
La empresa cuenta con un programa de inspección a bodega de residuos industriales
La empresa cuenta con procedimiento para transporte, almacenamiento de residuos
industriales.
La empresa cuenta con un plan de emergencia para el uso y almacenamiento de residuos
peligrosos
La empresa cuenta con registro de inspección de bodega de residuos industriales
La empresa cuenta con registro de inspección de bodega de residuos peligrosos
La empresa cuenta con registro de AST (manipulación, almacenamiento de residuos
industriales)
La empresa cuenta con registro de AST (manipulación, almacenamiento de residuos
peligrosos)
1.2.1.4.- Materiales/Sustancias Peligrosos #¡DIV/0!
La empresa cuenta con autorización sanitaria para la bodega de materiales peligrosos.
Los vehículos que transportan materiales peligrosos, cuentan con autorización sanitaria.
La empresa cuenta con inventario de materiales peligrosos almacenados
La empresa cuenta con hojas de seguridad de materiales peligrosos almacenados
La empresa cuenta con registro de inspección de bodega de materiales peligrosos
La empresa cuenta con un programa de inspección a bodega de materiales peligrosos
La empresa cuenta con registro de AST (manipulación, almacenamiento, transporte de
materiales peligrosos)
La empresa cuenta con un plan de emergencia para el uso y almacenamiento de materiales
peligrosos
La empresa cuenta con procedimiento para transporte, almacenamiento de materiales
peligrosos.
1.2.1.5.- Combustibles #¡DIV/0!
La empresa cuenta con autorización sanitaria y SEC, para almacenamiento y consumo de
combustibles
Los vehículos que transportan combustibles, cuentan con autorización sanitaria y SEC.
La empresa cuenta con un procedimiento de seguridad uso y almacenamiento de
combustibles
La empresa cuenta con un plan de emergencia para el uso y almacenamiento de
combustibles
La empresa cuenta con hojas de seguridad de combustibles almacenados
La empresa cuenta con registro de inspección de instalaciones de combustibles.
1.2.1.- Seguridad Industrial #¡DIV/0!
1.2. Higiene y Seguridad Ocupacional
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DIAGNOSTICO SGAS
La empresa cuenta con un programa de inspección a instalaciones de combustibles.
La empresa cuenta con registro de AST (manipulación, almacenamiento, transporte de
combustibles)
1.2.1.6.- Seguridad eléctrica y Aislamiento #¡DIV/0!
La empresa cuenta con un procedimiento de seguridad herramientas y equipos eléctricos
La empresa cuenta con un programa de inspección de herramientas y equipos eléctricos
La empresa cuenta con un programa de mantención de herramientas y equipos eléctricos
La empresa cuenta con registro de inspección de herramientas y equipos electitos
La empresa cuenta con registro de AST uso de herramientas y equipos eléctricos
1.2.2.- Higiene Industrial - Salud Ocupacional #¡DIV/0!
La empresa a identificado los agentes de riesgos generadores de enfermedades
profesionales (Evaluación cuali-cunatitativa de riesgos, emitida por organismo administrador
Ley 16744)
Se cuenta con un inventario de equipos ionizantes.
Se cuenta con autorización sanitaria de manejo, almacenamiento, instalación y transporte de
equipos generadores de radiaciones ionizantes.
Se cuenta con registro de autorización sanitaria de trabajadores que se desempeñan en
equipos generadores de radiación ionizantes.
Se cuenta con programa de inspección de equipos generadores de radiación ionizantes.
Se cuenta con registro de inspección de equipos de radiación ionizantes.
La empresa a establecido la realización de exámenes pre-ocupacionales.
La empresa a establecido un programa de evaluaciones ambientales de agentes
generadores de enfermedades profesionales (Programa concordado con organismo
administrador de la Ley 16744)
Se cuenta con los informes técnicos de evaluaciones ambientales emitido por el organismo
administrador de la Ley 16744 (ruido, polvo, temperaturas extremas, radiación UV, radiación
ionizante, vibraciones, iluminación, agentes químicos, etc.)
Se identifico los trabajadores expuestos a agentes de riesgo higiene industrial, que ingresan
a programa de vigilancia medica (nomina de trabajadores enviada a organismo
administrador Ley 16744)
Se cuenta con programa especifico de vigilancia medica, de acuerdo a agentes ambientales
de riesgos. (Informe de examen ocupacional emitido por organismo administrador ley
16744).
Se implemento programas específicos de prevención de riesgos y enfermedades
profesionales de acuerdo a agentes ambientales de riesgos, implementación de protocolos
ISP-Ministerio de salud.
Se cuenta con registro de difusión del inventario de peligros y evaluación de los riesgos de
salud ocupacional. (registro capacitación, registro ODI por función)
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DIAGNOSTICO SGAS
Se cuenta con registro de ejecución de exámenes de salud Post-ocupacional (Carta solicitud
de examen Post-ocupacional de trabajador desvinculado)
1.2.3.- Aptitudes para el trabajo #¡DIV/0!
Se cuenta con Autorización jornada excepcional de trabajo emitido por la Dirección del
Trabajo (turno 4x3, 7x7, etc.)
Se cuenta con un programa de prevención de alcohol y drogas
Se cuenta con registro de exámenes de alcohol y drogas.
1.2.4.- Salud durante los viajes y en emplazamientos remotos #¡DIV/0!
Se cuenta con resolución sanitaria para funcionamiento de casino del proyecto
Se cuenta con resolución sanitaria campamento del proyecto
Se cuenta con resolución sanitaria de funcionamiento de policlínico del proyecto.
Se cuenta con un programa de inspección de casino
Se cuenta con un programa de prevención de campamento
Se cuenta con registro de inspección de casino
Se cuenta con registro de inspección de campamento
1.3. Higiene y Seguridad en la Comunidad #¡DIV/0!
SEGURIDAD DE LAS PRESAS DE RELAVES
PRESAS DE ALMACENAMIENTO DE AGUA
HUNDIMIENTO DE TIERRAS
ENFERMEDADES TRANSMISIBLES
1.4 Actividades de Cierre y Posteriores al Cierre de la Mina #¡DIV/0!
Se debe elaborar un borrador de Plan de cierre y rehabilitación (PCRM) de la mina antes de
comenzar la producción, identificando claramente fuentes de financiación asignadas y
sostenibles para llevarlo a efecto.
Para minas de vida corta, debe elaborarse, un Plan de Cierre y Rehabilitación (con fondos
garantizados) antes del inicio de las operaciones.
El plan de cierre de la mina, debe tener en cuenta tanto la rehabilitación física como
consideraciones de naturaleza socioeconómica,
El plan de cierre debe ser actualizado de forma regular y modificarse para reflejar los
cambios que se produzcan en el desarrollo y la planificación operativa de la mina, así como
las condiciones y circunstancias ambientales y sociales.
Se debe estudiar la viabilidad empresarial durante las fases de planificación y diseño deben
incluir los costos asociados a las actividades de cierre de la mina y a las actividades
posteriores al cierre (incluyendo los cuidados durante la fase posterior al cierre).
Los requisitos de cierre de la mina se revisarán anualmente y los acuerdos de financiación
del cierre se ajustarán para reflejar los cambios producidos
Todas las estructuras (por ejemplo, embalses de relaves) deben permanecer estables de
modo que su fallo o un deterioro físico no puedan poner en peligro la salud y seguridad
públicas
Los desagües, drenajes y zanjas de intercepción seguirán manteniéndose como
corresponda después del cierre, dado que pueden bloquearse después de las tormentas.
Las estructuras no deberán erosionarse ni moverse de su ubicación original al someterse a
condiciones extremas o a fuerzas disruptivas perpetuas
Se bloqueará de forma efectiva y permanente el acceso del público en general a carreteras
desprotegidas, pozos de aire y otras aperturas que puedan representar riesgos físicos hasta
el momento en el que el emplazamiento pueda destinarse a un nuevo uso beneficioso del
suelo en las condiciones alteradas del emplazamiento, así como a usos alternativos de las
carreteras, edificios y otras estructuras por parte de las comunidades locales u otras
industrias
Las aguas superficiales y subterráneas deben protegerse frente a los impactos ambientales
adversos provocados por las actividades mineras y de procesamiento
Se evitará la lixiviación de sustancias químicas en el medio ambiente para no poner en
peligro la salud o la seguridad pública ni superar los objetivos de calidad del agua en los
sistemas aguas debajo de aguas superficiales y subterráneas
El Plan de Cierre y Rehabilitación de la Mina (PCRM) debe contener medidas comprensivas
para la recuperación concurrente durante la vida operativa de la mina según un plan
aprobado con las autoridades ambientales y mineras y con la participación del gobierno y las
comunidades locales.
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DIAGNOSTICO SGAS
Requisito Sección 2.0 (Guía MASS):
Se cuenta con indicadores de desempeño Ambiental
Se cuenta con programas de seguimiento ambiental
Se cuenta con individuos capacitados para realizar los seguimientos, éstos aplican
procedimientos de seguimiento y registro y utilizar un equipo adecuadamente
calibrado y mantenido.
Los datos de seguimiento se analizan y revisan con regularidad, y se comparan con
las normas vigentes para así adoptar las medidas correctivas necesarias.
Se cuenta con indicadores de desempeño de Higiene y Seguridad Ocupacional
Registros de verificación (Revisión Gerencial).
Controles críticos del negocio y actividades criticas de cada gerencia y empresas
colaboradoras, cartillas de controles críticos.
Registro de actualización de los protocolos y guías técnicas aplicables a la
organización (Prexor, Planesi, TMERT, Radiación UV, Carga pesada, Factores
psicosociales, etc.…)
Registro de revisión y cumplimiento de aspectos legales comprometidos en las RCA,
SSO y ambiente.
Registro de objetivos y metas por gerencia
Registro de avance programa de capacitación
Registros de comunicaciones, consulta y participación trabajadores propios,
terceros, clientes partes interesadas
Registro, Control maestro de procedimientos por gerencias,
Registro de lo representantes para el cumplimiento de los estándares por gerencia,
Registro de controles de calidad del proceso y control del producto,
Registro, programa de mantención de los equipos críticos.
Registros de aplicación en terreno de herramientas de control (Check-list, EPEF,
AST, Libreta de CC, etc.)
Registro control de fatiga.
Registro de aprobación Plan de Emergencia,
Registro de Actualización Plan de emergencia,
Registro de inspecciones control de emergencia
Registro Control de cumplimiento del programa SHEQ de los Contratistas y la
Organización
Registro de Investigación de incidentes,
Registro de verificación de cierre de recomendaciones incidentes
Registro monitoreo del cumplimiento plan vial,
Registro monitoreo del cumplimiento plan contra incendio.
Registro plan de auditoria anual SG
Registro de auditoria de cumplimiento de aspectos legales.
Registro de los PCR de la supervisión.
SGAS
INDICADORES Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
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