Bueno

1. DIPLOMA DE ESPECIALIZACIÓN PROFESIONAL:
FISCALIZACIÓN EN SEGURIDAD Y
MEDIO AMBIENTE – PREPARADOS
PARA INSPECIÓN
DE SUNAFIL Y OEFA
MÓDULO 1:
GESTIÓN AMBIENTAL
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE INGENIERÍA

2. AGENDA
Gestión Ambiental
• Problemática Ambiental Mundial y
Nacional
• Términos y Definiciones
• Requisitos del SGA
• Planificación: Objetivos, Metas y
Programas
• Pautas para la elaboración del Manual de
GA
• Procedimientos de ISO 14001
• Revisión por la alta dirección

3. El cambio global incluye aquellos cambios ambientales,
climáticos y socioeconómicos de naturaleza universal que son
directa o indirectamente causados (“forzados”) por las
actividades humanas y el aumento de la población.
CAMBIO GLOBAL

4. Cambios Locales Acumulativos:
afectan la biodiversidad y la capacidad de la biósfera para fijar
C02 desde la atmósfera.
 acidificación de las aguas,
 deforestación,
 desertificación.
Estos cambios pueden ser abruptos o graduales;
sistémicos y acumulativos:
Cambios Globales Sistémicos:
afectan sistemas globales (atmósfera – océano).
 calentamiento global,
 disminución del ozono,
 aumento del nivel medio del mar.

5. CAUSAS DEL DETERIORO DEL AMBIENTE
Deterioro del Ambiente
Los recursos no crecen
al ritmo de la demanda
de la población
No internalización
de externalidades
Hábitos
perjudiciales
Se excede la
capacidad de carga de
los ecosistemas
La demanda de recursos
es mayor que la oferta
Crecimiento acelerado
de la población
Cultura etno-
centrista
(Intolerancia)
Otros: cultural,
económico,
religioso, etc.

6. PROBLEMAS AMBIENTALES
GLOBALES, REGIONALES, LOCALES

7. GLOBAL REGIONAL LOCAL
Influencia
Mundial
Influencia
Continental,
Nacional
Influencia
Ciudad,
Pueblo
PROBLEMAS AMBIENTALES

8. Tipos de
Contaminación
CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
Contaminación del Agua
Contaminación del Suelo
Contaminación del Aire
Contaminación Térmica
Contaminación Radioactiva
Contaminación Acústica
Glaciar
Superfical
Subterránea

9. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL

10. Parte del Sistema de Gestión de la Empresa que
ADMINISTRA EL AMBIENTE y permite controlar los
aspectos e impactos ambientales durante la elaboración de
un producto / servicio, tal que satisfaga las expectativas de
nuestros clientes, obteniendo rentabilidad para la empresa
y manteniendo un óptimo nivel de desempeño ambiental
¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL?

11. • Quien contamina, paga.
• Necesidad de un desarrollo sostenible.
• Utilización de tecnologías limpias.
• Derecho de acceso de usuarios/consumidores
a la información ambiental.
PRINCIPIOS DE LOS SGA

12. GRUPOS INTERESADOS EN LA
IMPLANTACIÓN DE UN SGA
CLIENTE
MEDIOS DE COMUNICACIÓN
ONGs
UNIVERSIDADES
PÚBLICO
ACCIONISTAS
GOBIERNO
CONTRATISTAS
Y PROVEEDORES
BANCOS
COMPETENCIA
EMPLEADOS
CÍAS. DE SEGUROS

13. DEFINICIONES:
• Auditor.- Persona con competencia para
llevar a cabo una auditoria.
• Mejora Continua.- Proceso recurrente de
optimización del sistema.
• Corrección.- Accion tomada para eliminar
una no conformidad detectada.
• Acción Correctiva.-Acción para eliminar la
causa de una no conformidad.

14. • Documento.- Información y su medio de
soporte.
• Medio Ambiente.- Entorno en el que opera la
compañía.
• No Conformidad.- Incumplimiento de un
requisito.
• Registro.- Documento que presenta
resultados obtenidos, o proporciona
evidencia de las actividades desempeñadas.

15. ¿QUÉ ES ISO?
• Organización Internacional de
Estandarización
• Sede: Ginebra (SUIZA)
• Reconocida por más de 150 países
• INDECOPI la representa en el PERÚ
Promover y elaborar normas a nivel
internacional para facilitar el comercio
mundial.
Su Función

16. MODELO DE MEJORA
CONTINUA “ISO”
POLÍTICA
PLANIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
VERIFICACIÓN Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
MEJORA
CONTINUA
REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓN
Y MEJORA

17. ¿POR QUÉ UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL - SGA?
• Asegurar a los clientes el compromiso de un SGA
demostrable
• Reducir incidentes que deriven en responsabilidades
legales y mantener buenas relaciones con la comunidad
• Mejorar relaciones con el gobierno, facilitar la obtención
de permisos y autorizaciones
• Cumplir los criterios de certificación
• Difundir desarrollo y compartir soluciones ambientales
• Optimizar el uso de recursos naturales (insumos,
energía, agua, etc.) y optimizar costos.

18. GESTIÓN AMBIENTAL: INSTRUMENTOS
DE GESTIÓN
Instrumentos de Gestión Ambiental
1. Estudios de Impacto Ambiental (EIA): Semi detallado/Detallado
2. Estudio Ambiental Estratégica (EAE)
3. Programas de Manejo Ambiental (PMA)
4. Programas de Adecuacion de Manejo Ambiental (PAMA)
5. Plan de Residuos Sólidos
6. Certificación Ambiental
7. Auditoría Ambiental
8. Monitoreos Ambientales
9. Evaluación, Supervisión y Fiscalización Ambiental (Funciones OEFA)

19. GESTIÓN AMBIENTAL: INSTRUMENTOS
DE GESTIÓN
Contenido de los Instrumentos de Gestión Ambiental
Según Ley 27446
Artículo 10.‐ Contenido de los Instrumentos de Gestión Ambiental
10.1 De conformidad con lo que establezca el Reglamento de la presente Ley y con los
términos de referencia que en cada caso se aprueben; los estudios de impacto ambiental y,
según corresponda, los demás instrumentos de gestión ambiental, deberán contener:
a) Una descripción de la acción propuesta y los antecedentes de su área de influencia;
b) La identificación y caracterización de las implicaciones y los impactos ambientales negativos,
según corresponda, en todas las fases y durante todo el período de duración del proyecto.
Para tal efecto, se deberá tener en cuenta el ciclo de vida del producto o actividad, así como el
riesgo ambiental, en los casos aplicables y otros instrumentos de gestión ambiental conexos;

20. GESTIÓN AMBIENTAL: INSTRUMENTOS
DE GESTIÓN
Contenido de los Instrumentos de Gestión Ambiental
Artículo 10.‐ Contenido de los Instrumentos de Gestión Ambiental
c) La estrategia de manejo ambiental o la definición de metas ambientales incluyendo, según el
caso, el plan de manejo, el plan de contingencias, el plan de compensación y el plan de
abandono o cierre;
d) El plan de participación ciudadana de parte del mismo proponente;
e) Los planes de seguimiento, vigilancia y control;
f) La valorización económica del impacto ambiental;
g) Un resumen ejecutivo de fácil comprensión; y,
h) Otros que determine la autoridad competente.

21. GESTIÓN AMBIENTAL: INSTRUMENTOS
DE GESTIÓN
Contenido de los Instrumentos de Gestión Ambiental
Artículo 10.‐ Contenido de los Instrumentos de Gestión Ambiental
10.2 El estudio de impacto ambiental deberá ser elaborado por entidades autorizadas que
cuenten con equipos de profesionales de diferentes especialidades con experiencia en aspectos
de manejo ambiental y social cuya elección es de exclusiva responsabilidad del titular
o proponente de la acción, quien asumirá el costo de su elaboración y tramitación.
10.3 Los proponentes recurrirán al registro de entidades autorizadas para la elaboración de
evaluaciones ambientales estratégicas y para la elaboración y fiscalización de estudios de impact
o ambiental que para tal efecto implementará el Ministerio del Ambiente, el cual incluirá a las
personas naturales que las integran.
10.4 El Reglamento de la presente Ley especificará las características, condiciones, alcances del
referido registro. El Ministerio del Ambiente tendrá la facultad de fiscalizar y sancionar el
incumplimiento de este numeral, mediante amonestación, multa suspensión o cancelación.
El reglamento establecerá los criterios aplicables a tal efecto. Lo dispuesto en el presente
artículo será de aplicación para la Evaluación Ambiental Estratégica en lo que corresponda.

22. DEFINIR - PLANEAR
Objetivos y metas
Plan de Gestión
IDENTIFICAR - ENTENDER
Peligros, riesgos,
oportunidades de mejora
HACER - EJECUTAR
Las acciones
planeadas
VERIFICAR
Resultados vs. Política, objetivos
AUDITAR
Cumplimiento de requisitos
MONITOREAR
Indicadores de eficacia/eficiencia
Si no se alcanzaron
los objetivos
ACCIONES
CORRECTIVAS
Si se alcanzaron
los objetivos ESTANDARIZAR
REVISION POR LA DIRECCION
CICLO PHVA
GESTIÓN AMBIENTAL: NORMA ISO
14001:2004

23. TITULO DE LOS REQUERIMIENTOS CLAUSULA
CORRESPONDIENTE
Requisitos generales 4.1
Política ambiental 4.2
Planificación 4.3
Aspectos Ambientales 4.3.1
Requisitos Legales y otros requisitos 4.3.2
Objetivos y metas 4.3.3
Programa(s) de gestión ambiental 4.3.4
Implementación y operación 4.4
Estructura y responsabilidades 4.4.1
Capacitación, entrenamiento, conocimiento y competencia 4.4.2
Comunicación 4.4.3
Documentación del sistema de gestión ambiental 4.4.4
Control de documentos 4.4.5
Control de operaciones 4.4.6
Preparación y respuesta ante situaciones de emergencia 4.4.7
Verificación y acción correctiva 4.5
Monitoreo y medición 4.5.1
No conformidad y acciones correctivas y preventivas 4.5.2
Registros 4.5.3
Auditorías ambientales 4.5.4
Revisión de gerencia 4.6
REQUERIMIENTOS
DE LA NORMA
ISO 14001

24. 4.1 REQUISITOS GENERALES
 APOYO DE LA GERENCIA PARA EXPLORAR
NUEVOS CAMINOS Y SER MAS COMPETITIVOS.
 SOPORTE DEL PERSONAL DE DIRECCIÓN EN LA
TOMA DE DECISIONES PARA PRODUCIR OS
CAMBIOS.
 ASIGNACIÓN DE LAS PERSONAS QUE TENDRAN A
SU CARGO LA IMPLEMENTACIÓN.
 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL.

25. CLAUSULA 4.2
POLÍTICA AMBIENTAL
 Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios;
 Incluye el compromiso del mejoramiento continuo y
prevención de la contaminación;
 Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y
reglamentación ambiental pertinente, y con otros
requisitos suscritos por la organización;
 Proporciona el marco de trabajo para establecer y
revisar los objetivos y metas ambientales
 Sea documentada, implementada y mantenida, y sea
comunicada a todos los empleados;
 Se encuentre a disposición del público
LA ALTA
GERENCIA DEBE
DEFINIR LA
POLITICA
AMBIENTAL
DE LA
ORGANIZACIÓN
Y asegurar que ella:

26. • Es una declaración voluntaria por parte de la
organización acerca de sus intenciones y
principios en relación a su desempeño ambiental
global, que provee una estructura para la acción
y para establecer objetivos y metas.
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

27. CLAUSULA 4.3 PLANIFICACIÓN
LA
ORGANIZACIÓN
DEBE
ESTABLECER Y
MANTENER UNO
O VARIOS
PROCEDIMIENTO
S Y PROGRAMAS
PARA
IDENTIFICAR O
DEFINIR:
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos y metas
4.3.4 Programa(s) de gestión ambiental

28. CLAUSULA 4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
LA
ORGANIZACIÓN
DEBE
ESTABLECER Y
MANTENER UNO
O VARIOS
PROCEDIMIENT
OS PARA:
Identificar los Aspectos Ambientales de
sus Actividades, Productos y Servicios,
considerando:
Aquellos que pueda controlar
Aquellos sobre los cuales puede
esperarse que tiene influencia
Considerarlo para el establecimiento de
objetivos.

29. 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES
Elemento de las actividades,
productos o servicios de una
organización que pueden
interactuar con el medio
ambiente
IMPACTOS AMBIENTALES
Cualquier cambio en el
ambiente, resultante de
manera total o parcial de las
actividades, productos o
servicios de una organización
Emisiones atmosféricas
Consumo de agua
Consumo de energía
Disposición de residuos
sólidos
Emisión de ruido
Emisión de aguas servidas
Riesgo de derrame de
productos químicos
Contaminación atmosférica
Agotamiento de recursos
naturales
Agotamiento de recursos
naturales
Carga en rellenos sanitarios
Molestias a los vecinos
Contaminación de suelos
Contaminación de agua

30. CLAUSULA 4.3.2.
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER
Y MANTENER UN
PROCEDIMIENTO
PARA
IDENTIFICAR:
Los requisitos legales
Otros requisitos suscritos por la
organización
que se apliquen a los aspectos
ambientales de sus actividades
Identificación y acceso a:

31. MINAM
MINISTERIO DE
ECONOMIA
GOBIERNOS
REGIONALES
MINISTERIO DE
SALUD
MINISTERIO DE RELACIONES
EXTERIORES
CONSEJOS
MUNICIPALES
ALCALDIAS
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS

32. CLAUSULA
4.3.3.
OBJETIVOS Y METAS
LA
ORGANIZACIÓN
DEBE:
Establecer y Mantener Objetivos y
Metas Documentados en cada función
y nivel pertinente dentro de la
organización
Considerar los requisitos legales y
otros requisitos, aspectos ambientales
significativos alternativas tecnológicas,
requisitos financieros y opiniones de
partes interesadas
Los objetivos serán específicos y las
metas medibles, siempre que sea
posible

33. ¿A DONDE QUIERO LLEGAR?
¿EN CUÁNTO TIEMPO?
• Requisitos legales
• Aspectos ambientales
• Opciones tecnológicas
• Requisitos financieros
• Requisitos operativos
• Requisitos del negocio
OBJETIVOS
METAS
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

34. 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO ( AAS) : Consumo de agua
POLÍTICAAMBIENTAL: Disminución del uso de los recursos naturales
LEGISLACIÓN AMBIENTAL: Ley de aguas ( Pozos)
OBJETIVO:
Disminución del consumo de agua
META :
Disminución del consumo de agua en 1%, al
año 2007
ACTIVIDAD RESPONSABLE CRONOGRAMA
E F M A M J J A S O N D
1.- ACTIVIDAD X
2.- ACTIVIDAD Y
3.- ACTIVIDAD Z
PRESUPUESTO:

35. CLAUSULA 4.3.4. PROGRAMA (S) DE GESTIÓN
AMBIENTAL
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER
Y MANTENER UNO O
VARIOS
PROCEDIMIENTOS Y
PROGRAMAS
PARA ALCANZAR
SUS OBJETIVOS Y
METAS
Para las actividades, productos y servicios
actuales y para los nuevos
• Establecer y mantener al día un programa
para lograr los objetivos
• Asignar responsabilidades para lograr los
objetivos en cada función y nivel
• Medios y el calendario en el tiempo en que
han de ser alcanzados
El programa debe incluir consideraciones acerca
de planificación, diseño, producción, marketing y
desecho

36. CLAUSULA 4.3.4.
PROGRAMA (S) DE
GESTIÓN AMBIENTAL
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER Y
MANTENER UNO O
VARIOS
PROCEDIMIENTOS Y
PROGRAMAS
PARA ALCANZAR
SUS OBJETIVOS Y
METAS
a) Aspectos ambientales
b) Requisitos legales y otros
El programa debe incluir
Si un proyecto tiene relación con nuevos
desarrollos y con actividades, productos o
servicios nuevos o modificados, el (los)
programa(s) deben enmendarse, cuando sea
pertinente, para asegurar que la gestión
ambiental se aplique a tales proyectos,

37. Descripción Indicadores
Objetivo 1 Minimizar la generación de efluentes provenientes de las cámaras que transportan materia prima.
Meta 1 Reducir en un 30% los efluentes generados por el transporte de la materia prima. Gal/camara
Acción 1 Colocar tanques receptores debajo de cámaras que transportan materia prima (2 de 25 gl) N° de galones
Objetivo 2 Rebajar las emisiones de gases de combustión y partículas generada por los vehículos que ingresan y
salen de la planta.
Meta 2 Reducir en un 23% Ug/m
3
Acción 2 Certificación de inspección técnica de cámaras de transporte de materia prima (proveedores) y demás
vehículos.
Certificados
Objetivo 3 Reducción de niveles de ruido generado por los vehículos que ingresan y salen de la planta.
Meta 3 Reducir 50% dB
Acción 3 Procedimientos de conducta como requisito en la adquisición de materia prima, para reducir la intensidad
de ruidos provocados por conductas inadecuadas de los conductores en los vehículos que ingresan y
salen de la planta.
Carteles, paneles y
formatos.
Objetivo 4 Disminuir la generación de efluentes de las líneas de surimi y congelado.
Meta 4 Reducir en 100% los efluentes generados por la planta m
3
/seg
Acción 4 Implementar una Planta de Tratamiento de efluentes con financiamiento del JICA Convenio firmado
por ambos países
Objetivo 5 Rebajar las emisiones de gases y partículas del caldero.
Meta 5 Reducir en un 28 % las emisiones gaseosas Ug/m
3
Acción 5 Utilizar la técnica LEA (Low Excess Air) que reduce la generación de gases, principalmente NOx en el
caldero.
Ficha de control
LEA
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

38. Objetivo 6 Rebajar las fugas de amoniaco
Meta 6 Reducir al 50% las fugas Ug/m
3
Acción 6 Implementar procedimientos para el mantenimiento de los equipos de refrigeración, para disminuir la fuga
de amoniaco.
Fichas de
Procedimientos
Objetivo 7 Disminuir el nivel de molestias que genera el ruido provocado por la operación de los equipos de
refrigeración. (personal de planta)
Meta 7 Reducir en un 50% Unidades
Acción 7 Adquisición de equipos auditivos para el personal operativo Unidades
Objetivo 8 Minimizar la generación de residuos industriales de las líneas de surimi, salchicha y congelado.
Meta 8 Reducir en un 35% Kg/día
Acción 8.1 Implementar dos conteneros de residuos industriales Unidades
Acción 8.2 Implementar un sistema de segregación para disminuir la cantidad de residuos recogidos por el servicio
municipal; asi como el reciclaje de papeles, cartones, plásticos y vidrios en cilindros clasificados.
Cilindros rotulados
Objetivo 9 Control de derrame de combustibles
Meta 9 Contención del 50 a 100% m
3
Acción 9.1 Inspeccionar permanentemente el área. Los Tanques de almacenamiento deben disponer de muros de
contención según las recomendaciones del Decreto Supremo N° 046-93-EM, almacenamiento de
hidrocarburos, debe tener un dique con un volumen de por lo menos igual a 110% del tanque de mayor
volumen.
Diseño y Formato
de control del dique
Acción 9.2 Proveer alarmas, válvulas de cierre automáticas, equipos de mitigación de derrames y planes de respuesta
de emergencia.
Unidades
Fichas de
emergencia
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

39. Política Ambiental
Planificación
Implementación y
Operación
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
NORMA ISO 14001 (2004)

40. CLAUSULA 4.4
IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN
PARA LA
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN DEL
S.G.A. , LA
ORGANIZACIÓN
DEBE CONTAR
CON:
4.4.1 Estructura y responsabilidad
4.4.2 Capacitación y entrenamiento,
conocimiento y competencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación del S.G.A.
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control de operaciones
4.4.7 Preparación y respuesta ante
situaciones de emergencia

41. CLAUSULA 4.4.1 ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDAD
SE DEBEN DEFINIR,
DOCUMENTAR Y
COMUNICAR LAS
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADE
S Y AUTORIDADES
PARA FACILITAR
UNA GESTIÓN
AMBIENTAL
EFECTIVA
La gerencia debe proporcionar los recursos esenciales
para la implementación y el control del S.G.A.. Estos
incluyen recursos humanos y habilidades especializadas,
tecnologías y recursos financieros.
La alta gerencia de la organización debe nombrar a uno
o varios representantes específicos de la gerencia
quienes, apartes de sus otras responsabilidades, deben
tener funciones, responsabilidades y autoridad definidas
para:
asegurar que los requisitos del SGA sean
establecidos implementados y mantenidos
en conformidad a esta norma
informar sobre el comportamiento del SGA a
la alta gerencia para su revisión y como base
para el mejoramiento del SGA

42. CLAUSULA 4.4.2
CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO,
CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA
LA ORGANIZACIÓN
DEBE IDENTIFICAR
LAS NECESIDADES
DE CAPACITACIÓN Y
ENTRENAMIENTO
Todo personal cuyo trabajo pueda crear un impacto
significativo en el ambiente, debe tomar conciencia
de :
La importancia de la conformidad con la política y
los procedimientos ambientales y con los requisitos
de S.G.A.
Los impactos ambientales significativos , reales o
potenciales de sus actividades de trabajo y los
beneficios ambientales derivados de un mejor
comportamiento personal
Sus funciones y responsabilidades para lograr
conformidad con la política y los procedimientos
ambientales y con los requisitos del S.G.A..
Las posibles consecuencias en caso de apartarse de
los procedimientos de operación especificados.

43. CLAUSULA 4.4.3 COMUNICACIÓN
CON RESPECTO A SUS
ASPECTOS
AMBIENTALES
Y AL S.G.A., LA
ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS
PARA:
La organización debe considerar procesos para la
comunicación externa de sus aspectos ambientales
significativos y registrar sus decisiones
La comunicación interna entre los
distintos niveles y funciones de la
organización;
La recepción documentación y
respuesta de las comunicaciones
pertinentes de las partes
interesadas externas

44. 4.4.3 COMUNICACIÓN
Stakeholders de la Empresa:

45. CLAUSULA 4.4.4
DOCUMENTACIÓN DEL S.G.A.
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER Y
MANTENER
INFORMACION EN
PAPEL Y EN MEDIOS
ELECTRONICOS
PARA:
La documentación relacionada puede incluir:
información de los procesos
organigramas
normas internas y procedimientos de
funcionamiento
planes de emergencia

46. Política
Manual
SGA
(Opcional)
Instructivos de trabajo
Procedimientos Generales
Política Ambiental:
Prevenir contaminación
Cumplir Legislación
Mejoramiento Continuo
Registros, otros documentos
4.4.4 DOCUMENTACIÓN

47. CLAUSULA 4.4.5
CONTROL DE DOCUMENTOS
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS
DE CONTROL DE
TODOS LOS
DOCUMENTOS
REQUERIDOS POR
ESTA NORMA PARA
ASEGURAR QUE:
Puedan ser ubicados
Sean examinados periódicamente , revisados
cuando sea necesario y aprobados para constatar
si son adecuados, por el personal autorizado
Las versiones actuales de los documentos
pertinentes se encuentren disponibles en todos
los puntos donde se ejecuten operaciones
esenciales para el funcionamiento efectivo del
SGA
Se retiren sin demora los documentos obsoletos
de todos los puntos de emisión y de uso, o se
emplee otra alternativa para asegurar que no se
usen de manera distinta a la prevista
Cualquier documento obsoleto retenido con
propósitos legales y o de preservación del
conocimiento esté identificado en forma
adecuada

48. CLAUSULA 4.4.6.
CONTROL DE OPERACIONES
LA ORGANIZACIÓN
DEBE IDENTIFICAR
AQUELLAS
OPERACIONES Y
ACTIVIDADES
RELACIONADOS CON
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS DE
ACUERDO A SU
POLÍTICA, OBJETIVOS
Y METAS.
 El establecimiento y mantención de procedimientos
documentados para abarcar situaciones en las cuales
la ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la
política y de los objetivos y metas ambientales.
 La estipulación de criterios de operación en los
procedimientos.
 El establecimiento y mantención de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos
identificables de bienes y servicios usados por la
organización y la comunicación de los procedimientos
y requisitos pertinentes a los proveedores.
La organización debe planificar estas actividades
incluyendo la mantención para asegurar que se
efectúen según las condiciones especificadas
mediante:

49. CLAUSULA 4.4.7.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
SITUACIONES DE EMERGENCIA
LA
ORGANIZACIÓN
DEBE:
 Establecer y mantener procedimientos
documentados que permitan identificar la
eventualidad y la respuesta ante accidentes y
situaciones de emergencia y para prevenir y
mitigar los impactos ambientales que puedan
estar asociados a ellos
 Examinar y revisar, cuando sea necesario, sus
procedimientos de preparación y respuesta
ante situaciones de emergencia, en particular,
después de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
 Además, probar periódicamente tales
procedimientos cuando sea posible

50. CLAUSULA 4.5
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
LA ORGANIZACÓN
DEBE ESTABLECER
Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS
DE:
 4.5.1 Monitoreo y medición
 4.5.2 No conformidad y acciones
correctivas y preventivas
 4.5.3 Registros
 4.5.4 Auditoría del sistema de gestión
ambiental.

51. CLAUSULA 4.5.1.
MONITOREO Y MEDICIÓN
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y MANTENER
PROCEDIMIENTOS
DOCUMENTADOS PARA EL
MONITOREO Y LA
MEDICIÓN REGULAR, DE LAS
CARACTERÍSTICAS CLAVE DE
SUS OPERACIONES Y
ACTIVIDADES QUE PUEDAN
TENER UN IMPACTO
SIGINFICATIVO SOBRE EL
AMBIENTE
Control y medición de las características
clave de las operaciones
Registrar la información de seguimiento y
los controles operacionales
Determinar y registrar la conformidad con
los objetivos medioambientales
Calibrar y mantener los equipos de
inspección, conservando los registros
Evaluación periódica del cumplimiento de
la legislación

52. CLAUSULA 4.5.2
NO CONFORMIDAD Y ACCIONES
CORRECTIVAS
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER
PROCEDIMIENTOS PARA
DEFINIR LA
RESPONSABILIDAD Y LA
AUTORIDAD PARA
MANEJAR E INVESTIGAR
“NO
CONFORMIDADES”
 Dar responsabilidades para
controlar e investigar las no
conformidades.
 Llevar a cabo acciones para reducir
cualquier impacto producido.
 Iniciar y completar las acciones
correctoras y preventivas
correspondientes.
 Realizar los controles necesarios
para evitar repeticiones.
 Trasladar los posibles cambios
resultantes a los procedimientos.

53. CLAUSULA 4.5.3. REGISTROS
LA ORGANIZACIÓN DEBE
ESTABLECER Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS PARA
PARA IDENTIFICAR,
MANTENER Y DISPONER
LOS REGISTROS
AMBIENTALES
 Los registros ambientales deben ser
legibles, identificables y permitir la
trazabilidad de la actividad, productos o
servicio involucrado.
 Los registros ambientales se deben
almacenar y mantener de manera tal
que se puedan recuperar con facilidad y
estén protegidos de daños, deterioro o
pérdidas.
 Los registros se deben mantener según
sea apropiado al sistema y a la
organización, para demostrar la
conformidad con los requisitos de esta
norma.

54. CLAUSULA 4.5.3. REGISTROS
LA ORGANIZACIÓN
DEBE ESTABLECER Y
MANTENER
PROCEDIMIENTOS
PARA PARA
IDENTIFICAR,
MANTENER Y DISPONER
LOS REGISTROS
AMBIENTALES
 información sobre la legislación
medioambiental aplicable.
 registro de reclamaciones e incidentes.
 registros de formación.
 información sobre el proceso productivo
y los productos.
 registros de inspección, mantenimiento y
calibración;
 información pertinente sobre los
contratistas y proveedores;
 información sobre la preparación y la
reacción en caso de emergencias;
 registro sobre impactos
medioambientales significativos;
 resultado de auditorías;
 revisiones de la dirección.

55. CLAUSULA 4.5.4. AUDITORÍA DEL S.G.A.
LA ORGANIZACIÓN
DEBE EFECTUAR
AUDITORIAS
PERIODICAS DEL
S.G.A. PARA:
está conforme con las medidas planeadas para
la gestión ambiental incluyendo los requisitos
de esta norma
ha sido implementado y mantenido
correctamente; y
S.G.A
Informar a la gerencia acerca de los
resultados de las auditorías
Determinar si el S.G.A,

56. CLAUSULA 4.5.4. AUDITORÍA DEL S.G.A.
LA ORGANIZACIÓN
DEBE EFECTUAR
AUDITORIAS
PERIODICAS DEL
S.G.A. PARA:
 las actividades a auditar
 la frecuencia de las auditorías
 las responsabilidades asociadas con
la gestión y dirección de las
auditorías
 la comunicación de los resultados
de las auditorías
 la competencia profesional del
auditor
 cómo se desarrollará la auditoría
S.G.A

57. CLAUSULA 4.6 REVISIÓN DE LA GERENCIA
LA ALTA GERENCIA
DEBE, A INTERVALOS
DETERMINADOS POR
ELLA MISMA,
REVISAR EL S.G.A.,
PARA ASEGURAR SU
CONTINUA
CONVENIENCIA,
ADECUACIÓN Y
EFECTIVIDAD
 El proceso de revisión de la gerencia
debe asegurar que se reúna la
información necesaria para que la
gerencia pueda efectuar esta
evaluación. Esta revisión debe
documentarse.
 La revisión de la gerencia debe
considerar la posible necesidad de
cambios a la política, objetivos y otros
elementos del S.G.A., a la luz de los
resultados de la auditoría del sistema
de gestión ambiental, de los cambios
de circunstancias y del compromiso
por un mejoramiento continuo.

58.  ¿Se cumplieron las
metas?
 ¿En qué fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
 ¿En qué requerimos
mejora?
 ¿Qué nuevos retos
nos planteamos?
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

59. Ingresa al
AULA VIRTUAL
¡Y rompe las barreras del tiempo y la distancia!
«Comprometidos con el Desarrollo
Profesional y Empresarial»

60. ¡GRACIAS!