Riesgos Planificación Desarrollo Simiti

Dirección Calle 12 No. 5 – 31 Palacio Municipal
Teléfonos: (095) 5699076 Fax 5699071
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ALCALDIA MUNICIPALDE SIMITÌ – BOLÌVAR
2012 – 2015
OFICINA DE CONTROL INTERNO
IDENTIFICACION DE RIESGOS – ALCALDIA MUNICIPAL DE SIMITI
PROCESO OBJETIVO RIESGO DESCRIPCION
AGENTE
GENERADOR
CAUSAS EFECTOS
PLANEACION
DE
DESARROLLO
TERRITORIAL
Planificar el desarrollo
social y económico
mediante la formulación
de políticas e instrumentos
financieros, definiendo el
modelo de gestión y
estructura administrativa y
planificando el desarrollo
territorial ambiental y
político del municipio para
lograr la eficiencia y
eficacia del ente territorial
R1 La no oportunidad y pertinencia en la
formulación de los proyectos, de acuerdo
con las necesidades reales y la
disponibilidad de los recursos.
Alta dirección No aplicar metodologías adecuadas.
No contar con el talento Humano competente.
Desconocimiento de la normatividad vigente
Falta de compromiso por parte de la Alta
dirección y de los funcionarios en general.
No contar con los equipos y tecnologías
adecuadas.
.Sanciones por parte de los Entes de Control.
. Pérdida de Imagen y Credibilidad.
. Pérdida de Recursos
R2 Demora en el cumplimiento de los tiempos
estimados para elaborar el Plan de
Desarrollo.
Alta Dirección No aplicar metodologías adecuadas.
adecuadas.
R3 No aprobación oportuna del Plan de
Desarrollo por parte del Concejo Municipal
Alta Dirección El proyecto de acuerdo no se ajusta a la
normatividad vigente.
Falta de voluntad política por parte de los
concejales.
No ser estudiado por el concejo municipal dentro
de los términos de la ley.
.Atraso en el cumplimiento de objetivos y
metas.
. Pérdida de imagen y credibilidad.
. Adopción del Plan de Desarrollo por
Decreto.
R4 Incumplimiento de la Administración de las
metas formuladas en el Plan de Desarrollo
Municipal.
Alta Dirección y Alcalde
Municipal
adecuadas.
La no puesta en marcha de programas
aprobados dentro del plan de inversiones.
Desconocimiento del plan de desarrollo por parte
de los servidores públicos
R5 Incumplimiento de la Administración en la
elaboración de los elementos de planeación
(Planes de Acción, planes indicativos
Alta dirección – Secretaria
de Planeación
dirección y de los funcionarios responsables.
Sanciones por parte de los Entes de Control.
. Pérdida de Imagen, Credibilidad y recursos.
. Sin herramientas que permitan medir el
cumplimiento de objetivo y metas
R6 No trabajar coordinadamente todas las
secretarias en la toma de decisiones
estratégicas del municipio.
Alta dirección Concentración del poder en funcionarios.
Desconfianza entre la alta dirección y/o
problemas que frenan la comunicación.
Falta de liderazgo del alcalde y de motivación por
el trabajo en equipo.
Toma de malas decisiones
Eventos, actividades o programas sin
cumplir
Pérdida de tiempo, credibilidad y recursos.
R7 No trabajar coordinadamente las secretaria
de planeación y hacienda municipal para la
construcción del presupuesto Municipal, el
plan Operativo Anual de Inversiones, Plan
Plurianual de Inversiones.
Secretaria de Hacienda -
Secretaria de Planeación
– Alcalde Municipal
Falta de comunicación entre funcionarios y/o
problemas entre directivos.
Falta de confianza entre directivos y alcalde
Concentración del poder.
Desconocimiento de la normatividad y los
Decisiones erradas, equivocada y sin
planeación.
Problemas en la ejecución del
presupuesto.
Pérdida de confianza y credibilidad

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procedimientos propios de planeación. Sanciones de los entes de control.
R8 No se tienen políticas públicas Municipales Alcalde – Alta Dirección No contar con el talento Humano competente.
adecuadas.
La no puesta en marcha de programas del Plan
de Desarrollo
Desconocimiento del plan de desarrollo por parte
de los servidores públicos
R9 No presentar oportunamente los proyectos
de acuerdo al Concejo
Alta Dirección No contar con el talento Humano competente.
No contar con los estudios necesarios o el
material exigible para la aprobación de los
acuerdos.
. Problemas y malos entendidos con el
Concejo Municipal
. No aprobación o inoportunidad en la
aprobación de los proyectos de acuerdo.
R10 Proyectos de acuerdo que no se han
presentado por falta de estudios y que son
de cumplimiento obligatorio.
Alcalde No se ha destinado los recursos para la
elaboración de estudios obligatorios.
Priorización en inversión de otros temas u obras.
Desconocimiento de los funcionarios
responsables.
Falta de responsabilidad y compromiso con el
desarrollo municipal.
. Problemas y malos entendidos con el
Concejo Municipal
. No aprobación o inoportunidad en la
aprobación de los proyectos de acuerdo.
.Atraso y subdesarrollo para el Municipio
R11 Concentración de información estratégica en
Alcalde y Secretarios de Despacho.
Alcalde y Alta Dirección Desconfianza entre la alta dirección y/o
problemas que frenan la comunicación.
Falta de liderazgo del alcalde y de motivación por
el trabajo en equipo.
Toma de malas decisiones
Eventos, actividades o programas sin
cumplir
Pérdida de tiempo, credibilidad y recursos.
Sanciones por los entes de control
DESARROLLO
SOCIAL Y
ECONOMICO
Promover el desarrollo
humano e integral de la
población atendiendo los
requerimientos y
necesidades en materia
de salud, educación,
vivienda, recreación,
deporte, cultura, bienestar
social.
R12 Ejecutar proyectos que no estén
contemplados en el plan de Desarrollo
Alta Dirección – Alcalde
Municipal
Desconocimiento del Plan de Desarrollo por parte
de los servidores públicos.
Corrupción Administrativa
Politiquería y clientelismo
Desconocimiento de la normatividad Vigente
Sanciones de los Entes de control
Pérdida de imagen y credibilidad.
Pérdida de recursos
Obras inconclusas
R13 Ejecutar proyectos que no estén acordes
con las necesidades de la comunidad
Alta Dirección – Alcalde
Municipal
La no existencia de estudios de conveniencia y
necesidad.
Falta de concertación con la comunidad
Beneficios particulares
Obras inconclusas
R14 Desvió de los recursos en programas
diferentes a los aprobados.
Alta dirección - Alcalde Desconocimiento del Plan de Desarrollo por parte
de los servidores públicos.
Desconocimiento de la normatividad Vigente
Obras inconclusas
R15 Desmejorar las condiciones
socioeconómicas de la Población.
Alta dirección - Alcalde
Municipal
Deficiente planeación y ejecución de los
proyectos.
Pérdida de imagen y credibilidad
Subdesarrollo y aumento índices de pobreza

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Politiquería y Clientelismos
Sanciones entes de control.
DESARROLLO
Y
SOSTENIBILDI
AD
TERRITORIAL
Desarrollar la oferta y
demanda de los recursos
naturales del territorio
municipal mediante la
aplicación de herramientas
administrativas y normativas
vigentes para contribuir al
desarrollo y la armonía del
ecosistema direccionando y
gestionando la calidad en los
procesos de formulación y
ejecución de los proyectos de
obra física y de desarrollo
urbano y rural en sus
aspectos administrativos y
técnicos
R16 Sobrecostos y obras inconclusas
Alcalde – Alta dirección –
contratistas - interventores
No terminación de obras de acuerdo a los
diseños, recursos y tiempos programados.
R17
Costos muy bajos que afectan la calidad de
las obras o los servicios
contratistas - interventores
No terminación de obras de acuerdo a los
diseños, recursos y tiempos programados.
Obras de mala calidad
Obras inconclusas
R18
Ejecución de proyectos sin tener en cuenta
las normas ambientales
Alta dirección – Alcalde –
Contratistas -
interventores
Desconocimiento de las normas ambientales
Falta de estudios técnicos
Falta de licencias ambientales
Politiquería y Clientelismo
Atraso y subdesarrollo territorial
Daños ambientales catastróficos
SEGURIDAD Y
CONVIVENCIA
CIUDADANA
Preservar la convivencia
ciudadana y las relaciones
familiares y sociales,
apoyando la participación de
la población vulnerable
(victimas, desplazados, NNA,
mayores, discapacitados,
mujer, afro, raizales, LGTBI,
etc) en los diferentes
programas, así como
coordinar la fuerza pública
que hace presencia en el
municipio, para permitir el
ejercicio y materialización de
los derechos y obligaciones
individuales y colectivas.
Desarrollar políticas
encaminadas a la atención y
prevención de emergencias y
desastres
R19 Incapacidad técnica y jurídica para resolver
problemas
Inspector de policía –
Comisario (a) de familia –
Secretario de A J y A.
No contar con el talento humano competente
No contar con los equipos y la tecnología
adecuada
Falta de tolerancia y cultura ciudadana
Generación de conflictos
Problemas de orden publico
R20 Conceptos técnicos y jurídicos sin soportes
normativos y técnicos
Inspector de policía –
Comisario (a) de familia –
Secretario de A J y A.
Incapacidad de auto capacitación del funcionario
o actualizar su glosario normativo.
Generación de conflictos
Problemas de orden publico
R21 Alteraciones del orden publico Alcalde Existencia de grupos al margen de la ley
Delincuencia común
Desplazamiento de la población
Desmejoramiento en la calidad de vida de la
población.
Pérdida de vidas humanas.
Hurtos, violaciones, actos vandálicos, etc.
R22 Ocurrencia de Emergencias y desastres Alcalde y Alta dirección No tener o desconocer la existencia de Manuales
de prevención y atención de emergencias y
desastres.
Carencia de estudios técnicos de amenazas
naturales o antrópica
Pérdida de vidas humana
Problemas de salud publica
Desplazamiento de la población
Desmejoramiento en la calidad de vida de la
población
Daños en el infraestructura
R23 Falta de colaboración, disposición y
comunicación de la fuerza pública y la
secretaria de Asuntos Jurídicos y
Administrativos.
Alcalde – Secretaria
A J y A
Problemas de comunicación entre funcionarios y
fuerza pública.
Incumplimiento de las partes en acuerdos
Incumplimiento de normatividad
Desinterés de la Administración por el apoyo y
fortalecimiento de la fuerza pública.
Sanciones de los entes de control y
seguimientos específicos en el área
Pérdida de recursos.
Desmejoramiento de los servicios de
seguridad y protección ciudadana
Falta de apoyo de pie de fuerza cuando el
municipio lo requiera.
R24 Administración inadecuada del Fondo de
Seguridad FONSET
Secretaria AJyA No contar con el talento humano competente
Incapacidad de auto capacitación del funcionario
o actualizar su glosario normativo.
Politiquería, clientelismo y corrupción.
Desmejoramiento de los servicios de
seguridad y protección ciudadana

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Inconvenientes con la fuerza publica
Desvió de dineros, recursos.
R25 Incumplimiento a la comunidad y a los Entes
de Control y vigilancia de las políticas
específicas para los sectores vulnerables.
Secretario AJyA
No tener los planes, políticas y las actividades
definidas.
No contar con talento humano competente
Falta de responsabilidad y sentido de pertenencia
de los responsables de ejecución
Falta de recursos para ejecutar.
Desmejoramiento de los servicios de los
sectores vulnerables
R26 No tener manuales, políticas y planes del
sector que permitan la inversión o reflejen
las actuaciones o acciones en caso de
presentarse casos específicos de seguridad
y convivencia ciudadana.
Alcalde- Alta Dirección No contar con talento humano competente
Falta de recursos para contratar la elaboración de
los mismos.
Desconocimiento de las obligaciones y
normatividad.
Desmejoramiento de la garantía de
protección de las poblaciones vulnerables
R27 No ejecutar las acciones de los manuales y
políticas diseñadas para la convivencia
ciudadana y el orden público.
Alcalde – Alta Dirección No contar con talento humano competente
los mismos.
Desconocimiento de las obligaciones y
normatividad.
Desprotección de la población del municipio,
sin acciones que encaminen el desarrollo del
sector.
R28 No fijar las políticas y acciones encaminadas
con los objetivos del Milenio nacionales e
internacionales
Alcalde – Alta Dirección No conocer la normatividad nacional e
internacionales.
Trabajar sin coordinación con los entes
nacionales e internacionales
los mismos.
Desprotección de la población del municipio,
sin acciones que encaminen el desarrollo del
sector.
Atraso y subdesarrollo territorial
GESTION
ORGANIZA
CIONAL
Adquirir los bienes y servicios
aplicando el proceso
contractual pertinente y
direccionar el talento humano
aplicar el control documental y
de riesgos mediante la
elaboración, revisión,
aprobación, control de riesgo,
tramite e implementación y
ejecución de estrategias y
políticas que aseguren el
crecimiento y desarrollo
integral de las potencialidades
individuales e institucionales
de sus funcionarios,
contribuyendo al logro de la
misión aplicando en el
municipio la normatividad
R29 Adquisición de bienes y servicios
innecesarios, no adecuados u obsoletos
Alcalde – Alta dirección Falta de control para la elaboración y ejecución
del plan de compras
Politiquería y clientelismo.
Desconfianza interna laboral.
R30 Pérdida o deterioro de bienes Alcalde – Alta dirección –
Toda la Administración
Falta de control en manejo de inventarios
Falta de sentido de pertenencia de los
funcionarios – sin autocontrol.
Instalaciones inadecuadas
Sin cargo de Almacenista
R31 Sin control para la asignación de bienes a
los funcionarios o personal que requiera de
muebles o equipos de la administración
de Hacienda
No se tiene Cargo de Almacenista, ni quien
ejerza las funciones.
Falta de control en manejo de inventarios
Falta de sentido de pertenencia de los
funcionarios – sin autocontrol.
Instalaciones inadecuadas

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2012 – 2015
jurídica, mediante la asesoría
integral, la implementación y
el desarrollo de estrategias y
acciones para prevenir los
conflictos y proteger sus
intereses
R32 Sin recursos para la actividades obligatorias
que realizar la Administración
de Hacienda
No se realiza planeación financiera
No se cumple con los principios de manejo de
recursos públicos y presupuesto
Talento humano incompetente
Falta de capacitación y conocimiento normativo
Incumplimiento de compromisos
Desmotivación laboral
R33 Ejecutar actividades que no se encuentran
estipuladas en el Plan de Desarrollo
Alcalde – Alta Dirección No contar con el talento Humano competente.
Desconocimiento de las sanciones aplicables
incumplir los principios de planeación
Incumplimiento de compromisos
R34 Carencia de políticas de talento humano Alcalde – Alta Dirección -
Asuntos Jurídicos y Jefe de
Personal
incumplir los principios que rigen la
administración publica
Talento humano sin normas ni control
Incumplimiento de derechos y deberes del
personal de la Alcaldía
Inconformismo y malestar laboral
R35 No recibir capacitación y actualización
normativa.
Alcalde – Alta Dirección -
Personal
No tener el plan de capacitación y formación.
Desinterés del funcionario por capacitarse
Talento humano desactualizado en el
cumplimento de sus funciones.
Incumplimiento de derechos y deberes del
personal de la Alcaldía
Inconformismo y malestar laboral
Servicio al cliente inconforme y
R36 Contratación de personal incompetente y/o
innecesario
Personal
Políticas de selección de personal no Adecuadas
Sanciones de los Entes de Control
Sin cumplimiento de funciones
Incumplimiento de metas y objetivos
Contratación de más personal para suplir las
falencias.
R37 Desinterés del personal vinculado a la
administración por el cumplimiento de sus
funciones, excusándose para evadir sus
obligaciones propias del cargo.
Alta Dirección - Asuntos
Jurídicos y Jefe de Personal
Personal incompetente, sin espíritu de
superación, sin responsabilidad y compromiso
por la Entidad
Desconocimiento del Manual de funciones
Falta de control y exigencia del jefe de personal,
jefe inmediato y alcalde.
Cultura de pereza “Dejar hacer – dejar pasar”
falencias.
R38 Desconocimiento de la normatividad vigente
o incorrecta interpretación de la
normatividad
Alcalde – Alta Dirección Personal incompetente, sin espíritu de
superación, sin responsabilidad y compromiso
por la Entidad.
Desinterés de la Alta dirección por brindar
capacitación a su personal.
Limitados servicios de consulta o de internet.
falencias.
Equivocaciones que traen impactos
catastróficos al municipio

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2012 – 2015
R39 No aprobación por parte del concejo
Municipal de los proyectos de acuerdo
presentados.
Alcalde Municipal Los proyectos de acuerdo no se ajustan a la
normatividad vigente
Falta de voluntad política por parte de los
concejales
No ser estudiado por el concejo municipal en los
términos que da la Ley.
No presentar los proyectos de acuerdo dentro del
término que da la Ley.
Demora en el cumplimiento de objetivos y
metas
R40 Dejar vencer los términos los procesos
judiciales que tiene a su cargo el Municipio
Secretario de Asuntos
Jurídicos y Administrativos
Falta de compromiso de la Alta dirección y
Asesor Jurídico
Limitados servicios a internet
Sanciones por parte de los entes de control
Fallos en contra
R41 Dejar vencer los términos de respuesta de
derechos de peticiones, solicitudes,
requerimientos, quejas y reclamos de la
comunidad.
Alta dirección – Secretario
de Asuntos Jurídicos
incumplir los principios de la Ley de
Transparencia
Interposición de acciones contra la
Administración por incumplimiento.
R42 Incumplimiento de reglamento interno Alcalde – Alta Dirección No contar con el talento comprometido y sentido
de pertenencia
Desconocimiento del Reglamento Interno
dirección y de los funcionarios responsables para
cumplir las normas establecidas.
Flexibilidad en los mecanismos de control.
Incumplimiento funcional en metas y
objetivos
Pérdida de Recursos
R43 Tener tecnología obsoleta o inadecuada Alcalde – Alta Dirección Desconocimiento y mala proyección del proceso
de modernización tecnológica del Municipio
Dirección
Errores en la elaboración del plan de Compras
Desconocimiento de la normatividad que exige el
fortalecimiento del área tecnológica.
Incumplimiento de funciones
R44 Destinar los recursos proyectados para
tecnología y modernización institucional en
otras áreas diferentes.
Alcalde – Secretaria de
Asuntos Jurídicos
Dirección
Errores en la elaboración del plan de Compras
Deficiencias en planeación financiera.
Investigaciones a funcionarios
R45 Pérdida o deterioro de documentos Funcionarios de la
Administración Municipal
Dirección
Manejo inadecuado de documentos
Desinterés del funcionario por cumplir sus
obligaciones propias de protección y
conservación documental
Desconocimiento de la normatividad
Daños irreparables en la pérdida de la
historia municipal.

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2012 – 2015
R46 No implementar la ley de archivo, ni exigir al
personal administrativo que cumpla con sus
funciones en materia archivística – No
Digitalización de la Información
Funcionarios de la
Administración Municipal
Dirección
Desinterés del funcionario por cumplir sus
obligaciones propias de protección y
conservación documental
Daños irreparables en la pérdida de la
historia municipal.
GESTION
FINANCIER
A
Gestionar y administrar los
ingresos y recursos del
municipio el seguimiento,
evaluación y control de la
ejecución de ingresos y
gastos, administrando el
recaudo, el pago y el
portafolio de inversiones
en forma oportuna y
confiable la
R48 Deficiente Gestión Fiscal Secretaria de Hacienda Tecnología y bases de datos desactualizados
Falta de compromiso por parte de los
funcionarios
No correcta aplicación del estatuto tributario
municipal y normatividad vigente.
Sanciones de los entes de control
Fallos en contra
Falta de disponibilidad Presupuestal
R49 Desvió de Recursos públicos ( Pagos
indebidos, Incorporación de recursos
equivocados, descuentos y pagos de
impuestos equivocados, mayores valores
pagados)
Hacienda y funcionarios en
general
funcionarios
Desconocimiento de las normas presupuestales y
contables por parte de los funcionarios.
Fallos en contra
R50 Fallas en el Manejo de Presupuesto Jefe de Presupuesto Falta de compromiso por parte de los
funcionarios
Fallos en contra
Dificultad para la toma de decisiones
R51 La información financiera y contable no se
ajusta a la normatividad vigente
Contador y Secretaria de
Hacienda
funcionarios
Fallos en contra
Dificultad para la toma de decisiones
R52 No oportuna entrega de informes financieros
o entrega de información inconsistente a los
Entes de Control trayendo consecuencias
catastróficas al municipio
Contador y Secretaria de
Hacienda
funcionarios
Fallos en contra
R53 No cancelación oportuna de pasivos
laborales
Secretaria de Hacienda –
Secretario de Asuntos
Jurídicos
No se ha hecho los cálculos actuariales
funcionarios
Fallos en contra

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2012 – 2015
R54 No se socializa las disposiciones para
aumentar el recaudo municipal.
Secretaria de Hacienda Falta de gestión de la Secretaria de hacienda y
su equipo de trabajo para socializar en la
comunidad.
Falta de disponibilidad presupuestal para invertir
en publicidad.
Carencia de talento humano competente y
comprometido
Recaudo inferior en el municipio del
proyectado.
Pérdida de recursos e imagen
R55 No tener planeación presupuestal –
improvisación financiera
Hacienda – Secretaria de
Planeación y Alta Dirección
No se realiza un adecuado proceso de
planeación financiera al formular los
presupuestos
Talento humano incompetente
Disposición de recursos incumpliendo la ley
para cumplir las obligaciones contraídas.
R56 Embargo de cuentas por no realizar
conciliaciones
Hacienda y Alta dirección.
Falta de compromiso de la Alta dirección por
realizar el trámite respectivo.
Talento Humano incompetente que desconoce el
proceso.
No contar con apoyo o asesoría jurídica.
Fallos en contra
R57 Actualización inoportuna de software del
predial
Secretaria de Hacienda No se cuenta con software propio
Sin técnico o personal competente que actualice
el sistema
Talento humano incompetente para el área
Pérdida de recursos para el municipio
Perdida de información
Sin control en la contabilización de los
recaudos por impuesto predial.
R58 Perdida o daño de software sin posibilidad
de recuperación de la Información
Secretaria de Hacienda y
Alcalde
No se deja copia de seguridad del software que
maneja la secretaria de hacienda.
Equipos obsoletos y vulnerables a virus
Sin control de protección de archivos por parte de
la Secretaria.
Perdida de información prioritaria municipal
Sanciones por los entes de control
Investigaciones y sin evidencias
R59 No consignar oportunamente el recaudo
Municipal.
Secretaria de Hacienda Acumular recaudo más de un día
Falta de interés o de responsabilidad por cumplir
la función
Investigaciones a funcionarios
R60 Disposición y manejo inadecuado del fondo
de caja menor
Secretaria de Hacienda Destino de recursos diferente a los soportes o
facturas de gastos
Falsificación de soportes y legalización de
recursos del fondo
Investigaciones para los funcionarios
responsables.
CONTRATACI
ON
R61 Sin oferta de contratistas u oferentes Alta Dirección Los posibles contratistas no cumplen con los
requisitos que exigen los procesos contractuales
Desinterés de los oferentes por participar en los
procesos contractuales por incumplimiento en los
pagos o malas experiencias.
Obliga a la administración a contratar con
los mismos oferentes
Limita las exigencias de la administración
para el cumplimiento del objeto contractual
La administración accede a caprichos y
negligencias del contratista por cumplir m
La meta u objetivo
R62 No liquidar convenios o contratos al finalizar
el periodo Administrativo.
Secretaria de Asuntos
Jurídicos
Talento humano incompetente e irresponsable
Problemas e inconvenientes entre el
contratista y la administración
responsables.

Teléfonos: (095) 5699076 Fax 5699071
2012 – 2015
Inconvenientes para entregar obras,
suministros, servicios
Falta de supervisión y seguimiento
R63 No publicar oportunamente en SECOP –
COVI en cualquier etapa contractual
Secretaria de Asuntos
Jurídicos
Talento humano incompetente e irresponsable
Desconocimiento de las funciones propias del
cargo
Deficiencias en el servicio de internet
Falta de supervisión del jefe inmediato para
hacer cumplir la función
responsables
pérdida de imagen y credibilidad
R64 Destino de los recursos de los contratos con
diferentes compromisos diferentes al Objeto
Alcalde y alta dirección Decisiones de alta dirección para pagar
deudas informales
Corrupción administrativa
Sin planeación financiera
Sin planeación contractual
responsables
R65 Realizar contratación sobre hechos
cumplidos.
Alcalde y alta dirección No cumplir con principios de planeación
municipal
Personal incompetente
Desconocimiento de normas por parte de los
funcionarios
Irresponsabilidad de los funcionarios
responsables
Incumplimiento en el pago a contratistas
pérdida de imagen y credibilidad
R66 Fraccionamiento de contratos Alcalde y alta dirección No cumplir con principios de planeación
municipal
funcionarios
responsables
R67 Documentos del expediente contractual sin
firmas.
Secretaria de asuntos
jurídicos
Responsabilidad del funcionario
Falta de seguimiento del supervisor del
contrato
funcionarios
Falta de supervisión del jefe inmediato para
hacer la función
sanciones de los entes de control
investigaciones para los funcionarios
responsables
R68 Falta de verificación de las pólizas, fechas y
cubrimiento.
jurídicos
Falta de seguimiento de la secretaria de
asuntos jurídicos
contrato
responsables
Incumplimiento de objetivos y metas
R69 No actualización de pólizas (Otros si,
adiciones, suspensiones, etc.)
jurídicos y supervisores
asuntos jurídicos
contrato
responsables

Teléfonos: (095) 5699076 Fax 5699071
2012 – 2015
Corrupción administrativa Pérdida de recursos
R70 No exigir el cumplimiento de las pólizas Secretaria de asuntos
jurídicos y supervisores
asuntos jurídicos
contrato
No contar con el talento humano competente o
sin sentido de pertenencia
responsables
R71 Informes incompletos e inconclusos, sin
evidenciar el cumplimiento del objeto.
Supervisores e
interventores
funcionarios
Desconocimiento de las normas por parte de
los funcionarios
responsables
Obras inconclusas
Prestación de servicios incompletos
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
Verificar la existencia,
nivel de desarrollo y el
grado de efectividad
del sistema de control
Interno en el
cumplimiento de los
objetivos del Municipio
R72 Se presentan informes de gestión no
ajustados a la realidad
Alcalde municipal y alta
dirección
funcionarios
los funcionarios
Sanciones por parte de los entes de
control
fallos en contra pérdida de imagen y
credibilidad
R73 Se presentan informes del sistema de
Control Interno no ajustados a la realidad
Oficina control interno Falta de compromiso por parte de los
funcionarios
los funcionarios
control
Fallos en contra
R74 No realizar las auditorías internas o no
hacerlas adecuadas y oportunamente
funcionarios
Corrupci0n administrativa
los funcionarios
control
Fallos en contra
R75 Inconsistencias entre los expedientes físicos
y los expedientes virtuales
funcionarios
los funcionarios
control
Fallos en contra
R76 No aplicar acciones preventivas y/o
correctivas oportunamente
funcionarios
control
Fallos en contra

Teléfonos: (095) 5699076 Fax 5699071
2012 – 2015
los funcionarios
La no realización de las auditorías internas
Incumplimiento del principio de mejora
continua
R77 No actuar frente a las No conformidades Oficina control interno Falta de compromiso por parte de los
funcionarios
los funcionarios
La no realización de las auditorías internas
continua
El no cierre oportuno de las no
conformidades al no realizar las acciones
correctivas necesarias
R78 No registrar la evidencia de las acciones
preventivas – correctivas
funcionarios
los funcionarios
La no realización adecuada de las auditorías
internas
continua
El no cierre oportuno de las
inconformidades al no realizar las
acciones correctivas necesarias

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