2. Concepto
El sistema integrado al proceso administrativo,
en la planeación, organización, dirección y
control de las operaciones con el objeto de
asegurar la protección de todos los recursos
informáticos y mejorar los índices de economía,
eficiencia y efectividad de los procesos
operativos automatizados.
3. OBJETIVOS PRINCIPALES
• Controlar que todas las actividades se realizan
cumpliendo los procedimientos y normas fijados,
evaluar su bondad y asegurarse del cumplimiento
de las normas legales.
• Colaborar y apoyar el trabajo de Auditoría
Informática interna/externa.
• Definir, implantar y ejecutar mecanismos y
controles para comprobar el grado ce cumplimiento
de los servicios informáticos.
• Realizar en los diferentes sistemas y entornos
informáticos el control de las diferentes actividades
que se realizan.
4. El control interno
1.Controles manuales: son ejecutados por el
personal del área usuaria o de informática sin la
utilización de herramientas computacionales.
2.Controles Automáticos: son generalmente los
incorporados en el software, llámense estos de
operación, de comunicación, de gestión de base
de datos, programas de aplicación, etc.
5. Los controles según su finalidad
1.Controles Preventivos: para tratar de evitar la
producción de errores o hechos fraudulentos, como
por ejemplo el software de seguridad que evita el
acceso a personal no autorizado.
2.Controles Detectivos: tratan de descubrir a
posterior errores o fraudes que no haya sido
posible evitarlos con controles preventivos.
3.Controles Correctivos: tratan de asegurar que se
subsanen todos los errores identificados mediante
los controles detectivos.
6. CONTROL INTERNO INFORMÁTICO
(FUNCIÓN)
Controlar que todas las actividades relacionadas
a los sistemas de información automatizados se
realicen cumpliendo las normas, estándares,
procedimientos y disposiciones legales
establecidas interna y externamente.
8. Configuración del sistema
• Configuración de aplicaciones: proceso de
transacciones, sistema de gestión de base de
datos y entorno de procesos distribuidos
• Productos y herramientas: software de
programación diseño y documentación,
software de gestión de biblioteca.
9. CONTROL INTERNO INFORMÁTICO
(ÁREAS DE APLICACIÓN)
• Controles generales organizativos
• Controles de desarrollo y mantenimiento de
sistemas de informacion
• Controles de explotación de sistemas de
información
• Controles en aplicaciones
• Controles en sistemas de gestión de base de datos
• Controles informáticos sobre redes
• Controles sobre computadores y redes de área
local
10. Centro de Cómputo
• Representa una entidad dentro de la
organización, la cual tiene como objetivo
satisfacer las necesidades de información de la
empresa, de manera veraz y oportuna. Su
función primordial es apoyar la labor
administrativa para hacerla más segura, fluida,
y así simplificarla.
11. La Administración de Redes
• Es un conjunto de técnicas tendientes a
mantener una red operativa, eficiente, segura,
constantemente monitoreada y con una
planeación adecuada y propiamente
documentada.
12. La Administración de Redes
Sus objetivos son:
•Mejorar la continuidad en la operación de la
red
•Hacer uso eficiente de la red
•Reducir costos
•Hacer la red más segura
•Controlar cambios y actualizaciones en la red
13. Desarrollo de sistemas
Es un proceso que consiste en dos etapas principales
de análisis y diseño
El ciclo de vida del desarrollo de sistemas consiste en
las siguientes actividades:
• 1. Investigación preliminar
• 2. Determinación de requerimientos
• 3. Desarrollo de sistema (prototipo)
• 4. Diseño de sistema
• 5. Desarrollo de software
• 6. Prueba de los sistemas y puesta en marcha
14. Criterios de evaluación sistema de
información en uso
1.Navegación.
2. Funcionalidad.
3. Control del usuario.
4. Lenguaje y contenido.
5. Ayuda en línea.
6. Información del sistema.
7. Accesibilidad.
8. Coherencia.
15. Evaluación de la seguridad
1. Hardware
2. Aplicaciones del software
3. Plan de contingencias y de recuperación
Objetivos
• Verificar que existan los planes, políticas y
procedimientos relativos a la seguridad dentro de la
organización.
• Confirmar que exista un análisis costo / beneficio
de los controles y procedimientos de seguridad
antes de ser implantados.
16. Metodología para la evaluación de las
bases de datos
1.Consistencia.
2.Cobertura / alcance.
3.Tasa error / exactitud.
4.Rendimiento.
5.Respaldo y entrenamiento al cliente.
6.Accesibilidad / facilidad de uso.
7.Actualidad.
8.Integración.
9.documentación.
10.Tasa valor/costo.
17. Valoración de bases de datos
1. Descripción general
2. Especificaciones técnicas
3. Documentación y respaldo
4. Base de datos
5. Interfaz de usuario
6. Búsqueda
7. Resultados
8. Fiabilidad
18. Estructura de las redes
• Las redes tienen tres niveles de componentes:
software de aplicaciones, software de red y
hardware de red.
19. Tipos de Redes
• Redes Compartidas
• Redes exclusivas
• Redes privadas
• Redes públicas
• Redes LAN, MAN, WAN y redes de internet y
las redes inalámbricas
20. Topologías de Red
• Su objetivo es buscar la forma más económica
y eficaz de conexión para, al mismo tiempo,
aumentar la fiabilidad del sistema, evitar los
tiempos de espera en la transmisión, permitir
un mejor control de la red y lograr de forma
eficiente el aumento del número de las
estaciones de trabajo.
21. Tipos
• Bus
• Anillo
• Estrella
• Árbol
• Malla
• Anillo en estrella
• Bus en estrella
• Estrella jerárquica
22. Protocolo de Redes
• Los protocolo de red son una o más normas
standard que especifican el método para
enviar y recibir datos entre varios
ordenadores.
23. Tipos
Protocolos de transporte:
•ATP (Apple Talk Transaction Protocol)
•TCP (Transmission Control Protocol)
Protocolos de red:
•DDP (Delivery Datagram Protocol)
•IP (Internet Protocol)
Protocolos de aplicación:
•FTP (File Transfer Protocol)
•Http (Hyper Text transfer Protocol)
24. Servicios de una Red
1.Acceso
2.Ficheros
3.Impresión
4.Correo
5.Información
25. Pasos para realizar la investigación
preliminar
• 1. Obtener la autorización de la gerencia.
• 2. Identificar la información necesaria
• 3. Realizar las acciones que sean necesarias para
conseguir la información:
• a. Realizar encuestas, método usado cuando se
necesita información de muchas personas.
• 4.Analizar la información obtenida, identificando
alternativas con sus costos y beneficios
• 5.Presentar los resultados y recomendaciones a
la gerencia.
26. El análisis de la información
• la aplicación de técnicas de procesamiento
automático del lenguaje natural, de
clasificación automática y de representación
gráfica (cartografía) del contenido cognitivo
(conocimientos) y factual (fecha, lengua, tipo
de publicación) de los datos bibliográficos (o
textuales).
27. Recolección de datos
• Cuestionarios
• Entrevistas
• Observación
• Información documental (archivo).
28. Planeación de la auditoría en
informática
• Investigación preliminar
• Administración
• Sistemas
• Personal participante
• Pasos a seguir
• Informes
29. Evaluación de Riesgos
• El análisis de riesgos supone más que el hecho
de calcular la posibilidad de que ocurran cosas
negativas.
• Se debe poder obtener una evaluación
económica del impacto de estos sucesos. Este
valor se podrá utilizar para contrastar el costo
de la protección de la información en análisis,
versus el costo de volverla a producir
(reproducir).
30. • El riesgo de un recurso será el producto de su
importancia por el riesgo de perderlo :
• Luego, con la siguiente fórmula es posible
calcular el riesgo general de los recursos de la
red:
Niveles de riesgo
31. Identificación de Amenaza.
Se suele dividir las amenazas existentes según su
ámbito de acción:
• Desastre del entorno (Seguridad Física).
• Amenazas del sistema (Seguridad Lógica).
32. Evaluación de Costos
• Desde un punto de vista oficial, el desafío de
responder la pregunta del valor de la
información ha sido siempre difícil, y más
difícil aún hacer estos costos justificables,
siguiendo el principio que "si desea
justificarlo, debe darle un valor" (1).
33. • Un planteamiento posible para desarrollar
esta política es el análisis de lo siguiente:
• ¿Qué recursos se quieren proteger?
• ¿De qué personas necesita proteger los
recursos?
• ¿Qué tan reales son las amenazas?
34. • Punto de Equilibrio
• Una vez evaluados los riesgos y los costos en
los que se está dispuesto a incurrir y decidido
el nivel de seguridad a adoptar, podrá
obtenerse un punto de equilibrio entre estas
magnitudes:
35. Plan de Contingencias
• Un Plan de contingencias es un instrumento
de gestión para el buen gobierno de las
Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones en el dominio del soporte y el
desempeño (delivery and support, véase ITIL).
36. Ciclo de vida
• El plan de contingencias sigue el conocido ciclo
de vida iterativo PDCA (plan-do-check-act, es
decir, planificar-hacer-comprobar-actuar). Nace
de un análisis de riesgo donde, entre otras
amenazas, se identifican aquellas que afectan a la
continuidad del negocio.
• En cualquier caso, el plan de contingencias
siempre es cuestionado cuando se materializa
una amenaza, actuando de la siguiente manera:
37. • Amenaza: Incendio. (los activos afectados son
los anteriores).
• Impacto: (es un ejemplo ficticio)
• Perdida de un 10% de clientes.
• Imposibilidad de facturar durante un mes.
• Todas estas consecuencias pueden valorarse
en términos monetarios, que junto a la
probabilidad de materialización ofrecen una
estimación del riesgo.
38. El plan de contingencias contendría
someramente las siguientes
contramedidas:
• Medidas técnicas:
– Extintores contra incendios.
– Detectores de humo.
• Medidas organizativas:
– Seguro de incendios.
– Precontrato de alquiler de equipos informáticos y
ubicación alternativa.
• Medidas humanas:
– Formación para actuar en caso de incendio.
– Designación de un responsable de sala.
39. Los subplanes contendrían las
siguientes previsiones:
• Plan de respaldo:
– Revisión de extintores.
– Simulacros de incendio.
• Plan de emergencia:
– Activación del precontrato de alquiler de equipos
informáticos.
– Restauración de las copias de respaldo.
• Plan de recuperación:
– Evaluación de daños.
– Traslado de datos desde la ubicación de emergencia a
la habitual.
