Este documento describe un método para rankear procesos de negocio en un servicio público con el fin de identificar aquellos más vulnerables a la corrupción. Se identificaron 80 hallazgos de corrupción en 4 programas regionales clave, de los cuales 9 hallazgos de alto impacto afectaban 21 procesos críticos de un total de 52 procesos evaluados. El método incluyó entrevistas, mapeo de procesos y evaluación experta para determinar los procesos más críticos a monitorear de cerca.

1. METODOLOGÍA PARA RANKEAR
PROCESOS DE NEGOCIOS
APLICACIÓN A UN SERVICIO
PÚBLICO
MSC. LADIS J. PARRA, JR.
jparral@fen.uchile.cl
SANTIAGO DE CHILE 2014
1

2. ANTECEDENTES
• Aplicado a un Servicio Público regional
• Problemática
• Identificar prácticas de corrupción y los procesos y actividades
afectadas
• Se catastró, mediante entrevistas, una serie de prácticas
típicas de corrupción
• Se efectuó levantamiento y modelamiento de los
procesos usando bizagi
• Se identificó y rankeó los procesos afectados
2

3. RANKING DE PROCESOS SERVICIO
PÚBLICO 2014
# HALLAZGOS IMPACTO
Programas
Regionales
Programa1
Programa2
Programa3
Programa4
1 Conflictos de interés donde personeros que son juez y parte 5 1 1 1 1
2 Seguimiento de proyectos 4 1 1 1
3 Instituciones cuestionadas siguen participando en licitaciones 4 1 1
4 Proyectos de inversión no cumplen con términos de referencia 4 1
5 Aumento de presupuesto para licitaciones 4 1
3
Escala
1 Sin Impacto
2 Bajo Impacto
3 Mediano Impacto
4 Alto Impacto
5 Máximo Impacto
• De los iniciales 80 hallazgos, se depuraron y se asignó una escala
de impacto en corrupción
• Resultaron 9 hallazgos más críticos
• Se seleccionaron sólo aquellos hallazgos con impacto 4
• Procedimiento
– Expertos en los programas regionales de inversión, asignaron numerando de
impacto en corrupción (según su experiencia)
• Nota:
– Cada hallazgo tiene asociado un Programa de Inversión y éstos, tienen asociados
procesos de negocio, de ahí el ranking de procesos

4. PASOS SIGUIENTES
• Se procedió a identificar los procesos de negocios
asociados a los 4 programas de inversión regional
• Dichos programas son representativos de ingentes
recursos financieros y son objeto de corrupción potencial
• Se identificó qué sub procesos eran críticos, es decir,
aquellos cruzados por los hallazgos de etapa anterior
4

5. ILUSTRACIÓN
Programa Regional 1
# PROCESOS Q CONDICIÓN
1 Admisibilidad - Visación 1 Crítico
2 Definición de Cartera de Proyectos 1 Crítico
3
Asignación Presupuestaria Apertura de
Proyectos
4 Elaboración y Firma de Convenio Mandato
5 Licitación, Adjudicación y Contratación
6 Caución de Boletas de Garantía
7 Supervisión de Ejecución de Obras 1 Crítico
8 Gestión de Pagos 1 Crítico
9 Solicitud de Modificación de Proyectos 1 Crítico
10 Reprogramación de Pagos
11 Cierre Administrativo de Proyectos
12 Devolución de Boletas de Garantía
13
Revisión Técnica para Liquidación de
Contrato
14 Cobro de Boletas de Garantía 1 Crítico
% Procesos Críticos 6 43%
Observaciones
• El programa regional de
inversión 1, posee 14
procesos
• Sólo en 6 de ellos, los
expertos señalaron que
eran críticos, es decir, los
actos corruptos podrían
afectarlos
• De modo que del 100%,
sólo un 43% de los
procesos son críticos
5

6. PASOS SIGUIENTES
• Lo siguiente fue efectuar el levantamiento de los
procesos para comprender su naturaleza e identificar las
actividades concretas objeto de presión indebida
• Luego de ello, se diseñaron KPIs para monitorear este
comportamiento contradictorio en cada proceso crítico
identificado
6

7. 7
PROGRAMA
# PROCESOS Q
RANKINGDE
PROCESOS
Conflictode
Interés
Seguimiento
deProyectos
Inst.Cuestionadas
participanenLic.
Proy.Inv.nocumplen
Térm.Ref.
AumentoPpto.
ParaLic.
Programa 1
1 Admisibilidad - Visación 1 Crítico 1
2 Definición de Cartera de Proyectos 1 Crítico 1
3 Asignación Presupuestaria Apertura de Proyectos
4 Elaboración y Firma de Convenio Mandato
5 Licitación, Adjudicación y Contratación
6 Caución de Boletas de Garantía
7 Supervisión de Ejecución de Obras 1 Crítico 1 1 1 1
8 Gestión de Pagos 1 Crítico 1 1 1
9 Solicitud de Modificación de Proyectos 1 Crítico 1 1 1 1
10 Reprogramación de Pagos
11 Cierre Administrativo de Proyectos
12 Devolución de Boletas de Garantía
13 Revisión Técnica para Liquidación de Contrato
14 Cobro de Boletas de Garantía 1 Crítico 1 1 1
Programa 2
1 Difusión y Capacitación
2 Postulación de Proyectos
3 Revisión de Proyectos y Otorgamiento Admisibilidad Administrativa 1 Crítico 1 1
4 Elaboración y Firma de Convenio
5 Autorización de Bases y Licitación o Administración Directa
6 Autorización para Contratar Ejecución 1 Crítico 1
7 Autorización para Contratar Ejecución de Administración Directa 1 Crítico 1
8 Visita de Supervisión de Obras 1 Crítico 1 1 1
9 Gestión de Pagos 1 Crítico 1 1
10 Modificación de Proyectos 1 Crítico 1 1 1
11 Programación Mensual de Pagos 1 Crítico 1
12 Cierre Administrativo y/o Liquidación de Proyectos y Devolución de Recursos 1 Crítico 1
Programa 3
Concursabilidad Entidades Receptoras
1 Difusión Regional
2 Elaborar Bases de Licitación
3 Evaluación y Aprobación de Proyectos 1 Crítico 1
4 Solicitud de Asignación Presupuestaria
5 Elaboración de Convenio de Transferencia de Recursos
6 Control y Seguimiento de Proyectos
7 Cierre de Proyectos
Transferencia a Agencias Ejecutoras
8 Difusión
9 Presentación, Evaluación y Selección de Propuestas 1 Crítico 1
10 Solicitud de Asignación Presupuestaria
11 Elaboración de Convenio de Transferencia de Recursos
12 Control y Seguimiento de proyectos
13 Cierre de Proyectos
Programa 4
1 Publicación del Instructivo
2 Capacitación
3 Postulación de Proyectos
4 Admisibilidad Administrativa 1 Crítico 1 1
5 Evaluación Técnica y Cualitativa 1 Crítico 1
6 Selección, Aprobación y Publicación 1 Crítico 1
7 Elaboración y Firma de Convenios
8 Gestión de Pagos
9 Entrega de Recursos
10 Gestión de Modificaciones por Rebaja de Presupuesto en Proyectos GORE
11 Gestión de Modificaciones por Necesidades de la Institución
12 Verificación de Actividades 1 Crítico 1 1
13 Rendición y Cierre Administrativo 1 Crítico 1 1 1
TOTALES 52 21