indicadores de gestion

SISTEMAS DE
GESTIÓN
AMBIENTAL

SE ACOGE EL MARCO
DE LA NORMA
ISO 14000

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL (14001 - 14004)
AUDITORIAS AMBIENTALES (14010 - 14011 - 4012)
ETIQUETAS AMBIENTALES (14020 - 14021- 14024 - 14025)
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
(14031 - 14032)
ANÁLISIS DEL CICLO DE VIDA
(14040 - 14041 - 14042 - 14043)
TERMINOS Y DEFINICIONES (14050)

IDENTIFICAR LOS ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
DEFINICIÓN DE
METAS Y
ALCANCES
ANÁLISIS DE
INVENTARIOS
EVALUACIÓN
DE IMPACTO
ANÁLISIS
DE CICLO
DE VIDA
ISO
14040
SGA
ISO 14001
Revisión de
la Gerencia
Evaluación y
Acciones correctivas
Implementación
y Operación
Planeación
Política y
Compromiso
Mejoramiento
Continuo
EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO
AMBIENTAL
ISO/CD 14030
PROGRAMAS DE
GESTIÓN AMBIENTAL
ETIQUETAS
AMBIENTALES
ISO/DIS 14020

Es aquella parte del sistema
general de gestión que comprende
la estructura organizativa, las
responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los
recursos para determinar y llevar a
cabo la política medioambiental.
Definición de la norma ISO 14001

SISTEMAS DE GESTIÓN AM BIENTAL 6
HECHOS DE LA ISO 14000
 ISO 14000 ES UN CONJUNTO DE NORMAS DE
GERENCIA AMBIENTAL.
 LAS NORMAS FUERON DISEÑADAS PARA
AYUDAR A LAS EMPRESAS A OBTENER Y
DEMOSTRAR RESULTADOS AMBIENTALES
SÓLIDOS.
 LAS NORMAS FUERON CREADAS POR LA
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE
ESTANDARIZACIÓN - ISO.

LO MÁS IMPORTANTE DE ISO 14000
 ISO 14001: Norma de especificación que define los
requisitos para implementar y mantener sistemas de
gestión ambiental (SGA). Las compañías se certifican en
esta norma.
 ISO 14004: Documento guía sobre principios y técnicas de
apoyo para mejorar los SGA.
 ISO 14010: Directrices para auditoría ambiental.
 ISO 14011: Directrices de auditoría ambiental.
Procedimientos de Auditoría. Parte I, Auditoría de SGA.
 ISO 14012: Directrices para auditoría ambiental. Criterios de
calificación para auditores ambientales.

QUE SE ESPERA DE LA ISO 14000
 ISO 14000 ha sido pregonada como una norma voluntaria.
Sin embargo, se espera que muchos factores contribuyan a
su popularidad (APLICACIÓN GENERALIZADA):
 Interés nacional en aumento.
 Presiones de los clientes.
 Aumento de costos para eliminación de desperdicios.
 Responsabilidades potenciales.
 Preocupación social por el problema de la
contaminación industrial.
 Más aún, como ISO 14000 es un requisito estandarizado
internacional para SGA´s, las empresas tendrán que
considerar certificarse a la norma si esperan competir en el
mercado internacional.

 A pesar de que existen OTROS SGA´s que las compañías
pueden adoptar, los expertos consideran que el modelo ISO
14001 estará a la vanguardia porque:
 Proporciona un enfoque estructurado de la gestión
ambiental que puede ayudar a las compañías a
alcanzar la conformidad con las normas
ambientales.
 Conlleva reconocimiento internacional.
 Demuestra hacia el exterior de la empresa que un
SGA eficaz y fidedigno se encuentra en operación.
 Ayuda a las compañías a lograr mejores negocios y
beneficios, ya que las consideraciones de costos
juegan un papel clave.

 El período de retorno de las actividades de un SGA
no siempre se mide en meses. Pueden pasar años,
sobre todo cuando el ciclo de vida de los productos
es muy prolongado. Y puede no ser medible
directamente en términos monetarios. Pero las
Compañías que desarrollan un SGA, generalmente
gozan de beneficios como los siguientes:
 Eficiencia. Cuesta más un sistema de administración
enfocado al cumplimiento que uno que considera los
asuntos ambientales como parte del negocio.
 Disciplina en el manejo de los asuntos ambientales.
 Oportunidades para utilizar el SGA como ventaja
competitiva en los mercados y consumidores.

 Beneficios Esperados:
 Una fuerza de trabajo educada que continuamente
genera ideas para mejorar el SGA.
 Mejor control global de los asuntos ambientales.
 Ahorro de costos a través de programas tales como
la prevención de la contaminación.
 Potencial de mitigar las multas y otras
penalizaciones.
 Potencial de evitar recurrir en conductas o eventos
que dan lugar a penalizaciones.
 Mejoramiento del estatus de cumplimiento y de la
capacidad de respuesta ante nuevas normas
ambientales.

 AYUDA A CONTROLAR LOS ASUNTOS AMBIENTALES
 La norma proporciona medios eficaces, eficientes y
económicos para que las compañías implementen
prácticas de gestión ambiental sólidas, tales como
minimización de residuos, reciclaje, control de la
descarga de residuos y medidas para el ahorro de
energía.
 La meta global es hacer que las compañías identifiquen
los modos de interacción de su actividad con el medio
ambiente y encuentren formas de manejar sus impactos
(positivos y negativos). Esto se logra a través de la
implementación del SGA.
BENEFICIOS DE LA ISO 14000

 PUEDE REDUCIR LOS GASTOS DE CONFORMIDAD
 Está diseñada para apoyar las necesidades de gestión ambiental
en equilibrio con las necesidades socioeconómicas.
 Esta meta se alcanza reduciendo los costos de conformidad, que
a su vez aumentan los incentivos para que las compañías
implementen el SGA.
 TRATA LAS METAS FINANCIERAS DE LAS COMPAÑÍAS
 Ayuda a las compañías a desarrollar prácticas ambientales que
estén dentro del alcance de sus planes financieros. Al establecer
el SGA, los recursos dependen del tamaño y naturaleza de las
actividades.
 Se alienta a los negocios a que implementen la mejor tecnología
disponible donde sea apropiado y factible.
BENEFICIOS DE LA ISO 14000

 La seguridad entendida como reducción del
riesgo de accidentes
 La calidad global de los productos, servicios y
procesos
 Ahorro en materias primas, agua y energía
 El mercado
 Mejora de la imagen pública
 Incremento de la productividad
 Financiación
 El futuro y la permanencia de la empresa.
 Armonizar diversas prácticas
 Unificar el lenguaje para intercambios
comerciales

 ISO 14000
 Cultura de la calidad en estado incipiente
 Bajo nivel de compromiso y participación
 Dedicación durante la fase de implantación
 Falta documentación detallada de procesos
 Falta seguimiento y mantenimiento
continuos
 Resultados benéficos no son inmediatos
 Dificultades financieras generalizadas
 Información deficiente e incompleta
 Falta de estímulos y/o reconocimiento
por parte de las autoridades
ambientales
 Debilidad de las partes interesadas
 Estructura de acreditación/certificación
en formación

El establecimiento del SGA conlleva esfuerzos considerables, y su éxito
depende del compromiso de todos los niveles de la organización,
especialmente de la alta dirección.
La alta dirección debe comprometerse en la protección del medio
ambiente, y al hacerlo debe demostrar su voluntad de apoyar la
acción (implementación de ISO 14000).
Al crear el SGA deben definirse primero los aspectos ambientales
ligados a la actividad; luego un programa para identificar impactos.
Una vez definidos los aspectos ambientales e identificados los
impactos, debe establecerse un programa de gestión ambiental con
objetivos y metas.
EL ESTABLECIMIENTO DEL SGA
REQUIERE COMPROMISO

SE CENTRA LA ATENCIÓN
EN ISO 14001 A ISO 14004

VOCABULARIO DE
ISO 14001
ALCANCE DE ISO
14001
SECUENCIA
CRONOLÓGICA Y
LÓGICA DEL SGA
CICLO DE IMPLEMENTACIÓN DEL
SGA ISO 14001SGA ORIENTADO A
PROCESOS

ISO 14001 es apropiada para cualquier organización que
desee:
 Implementar, mantener o mejorar un SGA.
 Demostrar conformidad con la política ambiental o las normas
legales establecidas.
 Obtener certificación / registro.
 Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de la norma.
El esfuerzo que demanda la implementación depende de la
política ambiental, la naturaleza de las actividades de la
compañía y de las condiciones en que trabaja.
ALCANCE

MEJORA CONTINUA
Implementar un SGA con el propósito de alcanzar mejoras en los resultados ambientales generales,
pero no necesariamente en todas las áreas de actividad en forma simultánea, como resultado de
continuos esfuerzos para mejorar, en línea con la política ambiental de la organización.
OBJETIVOS AMBIENTALES
Propósitos generales, que surgen de la política ambiental, que la organización se decide a lograr, y
que en lo posible deben ser cuantificables y en todo caso posible diferenciar si se cumplen o no y
entre grados de cumplimiento.
MEDIO AMBIENTE
Ámbito en el que opera la organización, incluyendo sus elementos naturales, la gente y las
interrelaciones entre los componentes. En este contexto el medio ambiente se extiende desde
dentro de la organización hacia el sistema global.
RESULTADOS AMBIENTALES
Logros medibles del SGA, relativos al control del impacto de las actividades, productos o servicios
en el medio ambiente de una organización; deben estar basados en la política ambiental, objetivos
y metas.
VOCABULARIO ISO 14001

ASPECTOS (ASUNTOS) AMBIENTALES
Elementos de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden
relacionarse con el medio ambiente.
PARTES INTERESADAS
Individuos o grupos preocupados por, o afectados por, los resultados ambientales de una
organización.
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
Uso de procesos, prácticas, materiales, productos o energía que evitan la generación de
contaminación y residuos. Puede incluir reciclaje, cambios de proceso, mecanismos de control,
eficiencia de energía y recursos, y sustitución de materiales.
POLÍTICA AMBIENTAL
Una declaración por la organización de sus intenciones y principios en relación con sus
resultados ambientales globales, que proporciona un marco para la acción y para el
establecimiento de sus objetivos y metas ambientales.

METAS AMBIENTALES
Requisitos de actuación detallados, en la medida de lo posible cuantificables, aplicables a la
organización o a partes de la misma, que surgen de los objetivos ambientales y que necesitan ser
establecidos y satisfechos a fin de alcanzar esos objetivos.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Estructura organizativa, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos para la
implementación y mantenimiento de la gestión ambiental.
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o beneficioso, resultante total o
parcialmente de las actividades, productos o servicios de una organización.

En la norma de especificación ISO 14001, la
palabra deberá indica un requisito obligatorio.
Cada deberá indica un requisito que debe
existir en el SGA.
La Sección 4 de apertura afirma que:
la organización deberá establecer
y mantener un
Sistema de Gestión Ambiental

SGA
POLÍTICA
AMBIENTAL
ASPECTOS
AMBIENTALES
IMPACTOS
AMBIENTALES
REQUISITOS
LEGALES
OBJETIVOS Y
METAS
PROGRAMA DE
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
RECURSOS
ROLES Y
RESPONSABILIDADES
REPRESENTACIÓN
DE LA DIRECCIÓNENTRENAMIENTO
DE PERSONAL
COMUNICACIÓN
DEL SGA
CONTROL
DE OPERACIONES
PLAN DE
CONTINGENCIA
EVALUACIÓN DE
RESULTADOS
ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
REGISTROS
DEL SGA
AUDITORIAS
DEL SGA
REVISIÓN
DEL SGA

Con el fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los siguientes
principios deben incorporarse en el SGA:
1. Debe establecerse y mantenerse una política ambiental. Esta política
debe satisfacer los seis elementos enunciados en el numeral 4.1 de ISO
14001.
2. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para identificar:
 Aspectos (efectos) ambientales (4.2.1).
 Normas ambientales (4.2.2).
3. Deben documentarse objetivos y metas ambientales (4.2.3).
4. Debe establecerse y mantenerse un programa de gestión ambiental
para asistir a la organización en el logro de sus objetivos y metas
(4.2.4).
SGA

5. Deben definirse, documentarse y comunicarse los roles,
responsabilidad y autoridad para la implementación y mantenimiento
del SGA (4.3.1).
6. Deben identificarse y suministrarse recursos (económicos, personal)
para apoyar el SGA (4.3.1).
7. Debe nombrarse un representante de la dirección que dirija el SGA y
todas las actividades relacionadas (4.3.1).
8. Debe capacitarse a los empleados en el SGA. Se requieren
procedimientos de capacitación (4.3.2).
9. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la comunicación
interna y externa (4.3.3).
10. Deben crearse, mantenerse y controlarse procedimientos para la
administración de la información del SGA (4.3.5).
SGA

11. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para controlar aquellas
operaciones y actividades que pudieran ocasionar importantes impactos
ambientales (4.3.6).
12. Deben implementarse procedimientos que orienten la respuesta ante
situaciones de emergencia. Estos procedimientos debieran incluir
maneras de evitar o reducir impactos que pueden resultar de accidentes
o situaciones de emergencia (4.3.7).
13. Deben implementarse procedimientos para controlar y medir operaciones
y actividades que pueden ocasionar impactos ambientales importantes
(4.4.1).
14. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para investigar e
iniciar acciones correctivas y preventivas (4.4.2).
15. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la identificación,
mantenimiento y eliminación de registros del SGA (4.4.3).
16. Llevar a cabo auditorías periódicas del SGA.
SGA

Revisión
Inicial (PL +
SGA)
Política
Ambiental
Programas
Ambientales
(PL
Medición
Administración)
Auditoria
Interna y
Externa

EL MODELO Y SUS
ENLACES EN ISO
14001
ESQUEMA DEL
MODELO
SGA ISO 14001

MODELO DE SISTEMA AMBIENTAL
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
COMPROBACIÓN Y
ACCIÓN CORRECTIVA
PLANIFICACIÓN
REVISIÓN
DE LA DIRECCIÓN

PLANEACIÓN
POLÍTICA
AMBIENTAL
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
COMPROMISO
Y REVISIÓN DE
LA GERENCIA
EVALUACIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA

Las normas ISO 14001 y 14004 proporcionan una guía general en
cuanto a cómo la organización puede establecer un SGA
estructurado, que puede integrarse con otras actividades de gestión
tales como los sistemas de calidad ISO 9000.
Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las
organizaciones a alcanzar sus metas ambientales y económicas, y
las asiste en alcanzar y mantener la conformidad con las normas
ambientales y la política.
ISO 14001 puede abrir las puertas de la organización a resultados
ambientales mejorados. Sin embargo la adopción e implementación
de la norma no es suficiente para alcanzar resultados óptimos. El
éxito del SGA depende del compromiso del personal de la
organización a todos los niveles, particularmente de la alta
administración.
ISO 14001 EXIGE COMPROMISO DE
LA GERENCIA

PREMISA BÁSICA: La organización debe enfocarse en lo que
es necesario hacer; debe garantizar el compromiso con el
SGA y definir su política.
1. Empezar donde haya un beneficio obvio:
 Cumplimiento de las normas ambientales.
 Control de las fuentes de problemas de mayor significación.
 Uso más eficiente de materiales.
2. Asumir mayores retos en la medida en que el SGA progrese y se
consolide.
3. Incorporar las consideraciones ambientales en todas las
decisiones de negocio.
IMPLEMENTACIÓN DEL SGA

Obtener el compromiso de la alta administración es
requisito indispensable para el éxito en la
El compromiso se asume para mejorar el desempeño
ambiental de la organización en el manejo de sus
actividades, productos y servicios.
El compromiso debe ser visible y permanente.
COMPROMISO Y LIDERAZGO
GERENCIAL

La alta dirección deberá definir la política ambiental de la
organización y asegurar que:
a) Es adecuada al carácter, escala e impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios de la organización.
b) Incluye el compromiso de mejora continua y la prevención /
minimización de la contaminación.
c) Incluye el compromiso de actuar de acuerdo con la legislación
aplicable y cualquier otro requisito ambiental.
d) Sirve de marco para establecer y revisar objetivos y metas.
e) Es documentada, implementada y mantenida, y es comunicada a
todas las partes interesadas.
POLÍTICA AMBIENTAL

LA POLÍTICA ORIENTA LA ACCIÓN:
La política ambiental establece un sentido general de dirección y
determina los parámetros de acción para la organización. Fija la
meta global según el nivel de desempeño requerido, contra el cual
se juzgarán todas las acciones subsecuentes.
RESPONSABILIDAD DE LA FORMULACIÓN:
La responsabilidad de fijar la política ambiental recae en la alta
administración, que se compromete con ella a través de su firma.
RESPONSABILIDAD DE LA IMPLEMENTACIÓN:
La gerencia es responsable de la implementación de la política y de
iniciar su formulación y modificación.
POLÍTICA AMBIENTAL

ASPECTOS: La política ambiental debe considerar los siguientes
aspectos:
- La misión, visión, valores y creencias de la organización.
- Requerimientos y comunicación con las partes interesadas.
- Mejoramiento continuo.
- Principios guía.
- Convergencia con otras políticas organizacionales (Ej. HSEQ,
recientemente con Responsabilidad Social o Integral Empresarial).
- Condiciones específicas locales y regionales.
POLÍTICA AMBIENTAL

TEMAS QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA:
1. ¿La organización tiene una política ambiental ?
2. ¿La política refleja los valores y principios guía de la organización ?
3. ¿La política ambiental ha sido aprobada por la alta administración, se ha
asignado a alguien la autoridad para supervisarla e implementarla ?
4. ¿La política orienta la determinación de objetivos y metas ?
5. ¿La política guía a la organización hacia el monitoreo de la mejor
tecnología y prácticas de gestión disponibles ?
6. ¿La política apoya el mejoramiento continuo ?
7. ¿Determina el compromiso de monitorear y satisfacer o superar las normas
y de considerar las expectativas de la partes interesadas ?
POLÍTICA AMBIENTAL

Además del compromiso de conformidad con las normas, la
política puede determinar:
1. Minimizar impactos ambientales de nuevos
desarrollos a través del uso de procedimientos
integrados de gestión ambiental y planificación.
2. Desarrollar procedimientos de evaluación del
desempeño ambiental e indicadores asociados.
3. Incorporar el concepto de ciclo de vida.
4. Diseñar los productos de manera que se
minimice su impacto ambiental en producción, uso y
eliminación.
ESTILO DE COMPROMISOS

5. Prevenir la contaminación, reducir los residuos y el
consumo de recursos naturales; comprometerse a
recuperar y reciclar.
6. Dar educación y entrenamiento.
7. Transferir tecnología.
8. Involucrar efectivamente a las partes interesadas y
mantener comunicación con ellas.
9. Trabajar por el logro del desarrollo sostenible.
10. Estimular la utilización de un SGA por parte de
proveedores y contratistas.
ESTILO DE COMPROMISOS

MISIÓN EMPRESARIAL: Declaración duradera de objetivos que
distinguen a una organización de otras similares.
La misión es:
Compendio de la razón de ser de una empresa, esencial para
determinar objetivos y formular estrategias.
Declaración de credo, de propósito, de filosofía, de creencias,
de principios.
La formulación de una misión muestra la visión a largo plazo de una
organización, en términos de qué quiere ser y a quién desea servir.
Describe el propósito, los clientes, los productos o servicios, los
mercados, la filosofía, la tecnología básica de una empresa.
LA MISIÓN EMPRESARIAL

En conjunto, los componentes de la formulación de la misión responden
a una pregunta clave sobre la empresa: ¿Cuál es nuestro negocio ?
La formulación de una misión debe:
1. Definir qué es la organización y lo que aspira a ser.
2. Ser lo suficientemente específica para excluir ciertas actividades y lo
suficientemente amplia para permitir el crecimiento creativo.
3. Distinguir a una organización de todas las demás.
4. Servir como marco para evaluar las actividades presentes y futuras.
5. Ser formulada en términos tan claros que se pueda entender en toda
la empresa.

La misión es necesaria para:
1. Asegurar unanimidad de propósitos dentro de la organización.
2. Proporcionar una base con el objeto de motivar el uso de recursos organizativos.
3. Desarrollar una norma o base para asignar recursos de la organización.
4. Crear el clima organizativo.
5. Servir como punto de atracción para las personas que se puedan identificar con
los propósitos y la dirección de la empresa y para desanimar a las personas que
no lo pueden hacer, con el fin de que no participen de las actividades futuras de
la organización.
6. Facilitar la transferencia de objetivos y metas a una estructura y organización
que conlleve la asignación de tareas por niveles y elementos responsables,
dentro de la organización.
7. Especificar los propósitos de la organización y hacer que ellos se traduzcan en
metas, de tal forma que los parámetros de costos, tiempo y desempeño puedan
evaluarse y controlarse.

Una misión debe tener 10 partes:
1. Clientes: ¿ Quiénes son los clientes de la empresa ?
2. Productos o servicios: ¿ Cuáles son los productos o servicios más importantes
de la empresa ?
3. Mercados: ¿ Compite la firma geográficamente ?
4. Tecnología: ¿ Cuál es la tecnología básica de la empresa ?
5. Preocupación por supervivencia, crecimiento y rentabilidad: ¿ Cuál es la actitud
de la empresa con respecto a metas económicas ?
6. Filosofía: ¿ Cuáles son los valores, creencias y aspiraciones fundamentales de
la empresa ?
7. Concepto de sí misma: ¿ Cuáles son las fortalezas y ventajas competitivas ?
8. Preocupación por la imagen pública: ¿ Cuál es la imagen pública a la que aspira
?
9. Efectividad reconciliadora: ¿ Pone la empresa atención a los deseos de los
clientes o personas clave relacionadas con ella ?
10. Calidad inspiradora: ¿ Motiva y estimula a la acción la lectura de la misión ?
COMPONENTES DE LA
FORMULACIÓN DE LA MISIÓN

PLANIFICACIÓN AMBIENTAL
DIAGÓSTICO
AMBIENTAL IMPACTOS
AMBIENTALES
POLÍTICA Y
PRINCIPIOS
AMBIENTALES
OBJETIVOS
Y METAS
PLAN
AMBIENTAL
ASPECTOS
AMBIENTALES

SGA
POLÍTICA
AMBIENTAL
ASPECTOS
AMBIENTALES
IMPACTOS
AMBIENTALES
REQUISITOS
LEGALES
OBJETIVOS Y
METAS
PROGRAMA DE
ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL
RECURSOS
ROLES Y
RESPONSABILIDADES
REPRESENTACIÓN
DE LA DIRECCIÓNENTRENAMIENTO
DE PERSONAL
COMUNICACIÓN
DEL SGA
CONTROL
DE OPERACIONES
PLAN DE
CONTINGENCIA
EVALUACIÓN DE
RESULTADOS
ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
REGISTROS
DEL SGA
AUDITORIAS
DEL SGA
REVISIÓN
DEL SGA

Revisión medioambiental inicial
Aspectos ambientales significativos
Política
Objetivos Objetivos
Metas MetasMetas Metas
Programas de gestión medioambiental
Revisión Medioambiental a Posteriori: Auditorías

El Diagnóstico Ambiental o Revisión Ambiental Inicial busca establecer la
posición de la organización frente al medio ambiente.
Para hacer el Diagnóstico se requiere establecer un marco de referencia
(definido como un objetivo inicial de calidad), contra el cual se
compara el desempeño actual para determinar el grado de
aproximación a ese objetivo.
MARCO DE REFERENCIA:
 La normatividad ambiental.
 La mejor práctica industrial, cuando el asunto no esté normalizado.
 La política ambiental de la compañía.
 Criterios internos de desempeño.
 ISO 14000 o el SGA que se tenga o quiera implantar.
DIAGNÓSTICO AMBIENTAL

OBJETIVOS DEL
DIAGNÓSTICO
ALCANCES DEL
DIAGNÓSTICO
PLANIFICACIÓN
EJECUCIÓN Y
DOCUMENTACIÓN
• Para qué se hace el Diagnóstico
(con qué propósito).
• Marco de referencia de la evaluación
• Áreas funcionales incluidas.
• Nivel de certeza de la información.
• Recursos y personal.
• Tiempos.
• Metodologías.
• Actividades y plan de trabajo.
• Trabajo de escritorio.
• Trabajo de campo.
• Discusión y concertación.
DIAGNÓSTICO AMBIENTAL

1. Regulaciones ambientales (identificación de la normatividad
aplicable).
2. Identificación de impactos ambientales significativos.
3. Evaluación y documentación de los asuntos ambientales
importantes.
4. Evaluación del desempeño (en relación con el marco de
referencia establecido).
5. Prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes.
6. Identificación de políticas y procedimientos relacionados con
actividades de contratación y compras.
ÁREAS A REVISAR EN EL
DIAGNÓSTICO

7. Análisis de experiencias sobre incidentes de no conformidad;
oportunidades de obtener una ventaja competitiva a través del
mejoramiento ambiental.
8. Análisis de las operaciones, incluyendo posibles incidentes y
situaciones de emergencia.
9. Los puntos de vista de las partes interesadas.
10. Funciones o actividades de otros sistemas organizacionales que
puedan facilitar o entorpecer el desempeño ambiental.
 El proceso y los resultados de la evaluación deben documentarse;
los resultados incluirán también las oportunidades para el
desarrollo del SGA;
ÁREAS A REVISAR EN EL
DIAGNÓSTICO

La organización deberá establecer y mantener procedimientos para:
1. Identificar los aspectos ambientales asociados con sus
actividades, productos y servicios.
2. Determinar aquellos aspectos ambientales que tienen o
pueden tener incidencia o causar impactos importantes sobre
el medio ambiente.
3. Asegurar que los aspectos ambientales se consideran al
establecer objetivos ambientales.
4. Mantener la información actualizada.
IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS
(ASUNTOS) AMBIENTALES

La identificación de los aspectos ambientales es un proceso continuo,
que determina impactos potenciales pasados, presentes o futuros,
positivos o negativos, de las actividades de la organización sobre el
medio ambiente.
El proceso incluye también la identificación de situaciones potenciales
legales o reglamentarias, o de negocios, que puedan afectar la
organización.
También puede incluir la identificación de impactos sobre la salud y la
seguridad de las personas, aspectos asociados a la evaluación de
riesgos.
ASPECTOS AMBIENTALES

En la identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales
asociados, se debe tener en cuenta lo siguiente:
1. ¿Se han identificado los aspectos ambientales potenciales de
las actividades, productos y servicios de la organización ?
2. ¿Las actividades, productos o servicios de la organización
producen cambios (positivos o negativos) en el medio ambiente
?
3. ¿La localización (ubicación espacial) de la organización requiere
alguna consideración ambiental especial ?

4. ¿Algún cambio o adición prevista a las actividades, productos
o servicios de la organización afectará los aspectos o
impactos ambientales ?
5. ¿Qué tan significativos o severos podrían ser los impactos
ambientales si ocurriera una falla en un proceso ?
6. ¿Con qué frecuencia se presentan situaciones que produzcan
impacto ambiental ?
7. ¿Cuáles son los impactos ambientales significativos,
considerando aspectos, posibilidad, severidad y frecuencia?

SELECCIONAR
UNA ACTIVIDAD
O PROCESO
IDENTIFICAR
IDENTIFICAR
IMPACTOS AMBIENTALES
EVALUAR
IMPACTOS AMBIENTALES
PASO 1
PASO 2
PASO 3
PASO 4
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN

La evaluación se puede facilitar considerando:
INTERESES AMBIENTALES
 Escala de impacto
 Severidad
 Probabilidad de ocurrencia
 Permanencia del impacto
INTERESES COMERCIALES
 Situaciones potenciales reglamentarias y legales
 Dificultades para cambiar el impacto
 Costo del cambio
 Efecto del cambio en las actividades y procesos
 Inquietudes de las partes interesadas.
EVALUACIÓN DE IMPACTOS

Para mantener la conformidad reglamentaria, la organización debe
identificar y entender los requisitos legales aplicables a sus
actividades, productos y servicios. Los reglamentos pueden ser de
diferentes tipos:
 Específicos para la actividad
 Específicos para los productos y servicios de la organización
 Específicos para la industria de la organización
 Leyes ambientales generales
 Autorizaciones, licencias y permisos
Fuentes:
Las necesarias para conseguir la información, con la anticipación
debida.
REQUISITOS LEGALES

El procedimiento de evaluación y registro incluirá la consideración de
los siguientes factores, evaluados en condiciones normales de
operación y en situaciones de emergencia:
 Emisiones atmosféricas, controladas o no.
 Vertimientos líquidos, controlados o no.
 Residuos sólidos y residuos especiales.
 Contaminación del suelo.
 Uso del suelo, agua, combustibles y energía, y de otros recursos
naturales.
 Ruido, olores, vibraciones e impactos visuales.
 Efectos sobre los ecosistemas del área de influencia directa.
 Impactos socioeconómicos.
EVALUACIÓN Y REGISTRO DE
EFECTOS AMBIENTALES

Deben desarrollarse e implementarse cuando:
1. No existan normas externas.
2. Habiendo normas internas, estas no satisfacen las
necesidades de la organización.
Los criterios internos, junto con las normas externas,
definen el desempeño requerido para llevar a cabo las
políticas, objetivos y metas de la organización.
CRITERIOS INTERNOS DE
DESEMPEÑO

LISTA TÍPICA de áreas en las que la organización puede tener criterios
internos de desempeño:
1. Sistemas de gestión.
2. Responsabilidad del empleado.
3. Adquisición de propiedades.
4. Proveedores y contratistas.
5. Administración de los productos.
6. Comunicaciones ambientales.
7. Relaciones reglamentarias.
8. Respuesta y preparación ante incidentes ambientales.
9. Conocimiento y entrenamiento ambiental.
10. Medición y mejoramiento ambiental.
CRITERIOS INTERNOS

11. Reducción de riesgos en los procesos.
12. Prevención de la contaminación y conservación de recursos.
13. Proyectos de inversión.
14. Cambios en procesos.
15. Manejo de material peligroso.
16. Manejo de desechos.
17. Manejo de aguas.
18. Manejo de la calidad del aire.
19. Manejo de la energía.
20. Transportes.
CRITERIOS INTERNOS

La organización deberá establecer y mantener objetivos y metas
ambientales, documentados a cada nivel de función importante.
 Consistentes con la Política Ambiental.
 Compromiso con la prevención (reducción) de la
contaminación.
Al establecer y revisar objetivos deberá darse consideración a:
 Requisitos legales y varios.
 Aspectos ambientales importantes.
 Opciones tecnológicas.
 Requisitos financieros, operativos y de negocios.
 Los puntos de vista de las partes interesadas.
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

Los objetivos pueden incluir los siguientes compromisos:
1. Reducir los residuos y el daño a los recursos naturales.
2. Reducir o eliminar la emisión de contaminantes al
ambiente.
3. Diseñar productos de forma que se minimice su impacto
ambiental en la producción, el uso o la eliminación.
4. Controlar el impacto ambiental de la producción de
materias primas.
5. Minimizar el impacto ambiental de nuevos desarrollos.
6. Promover la concientización ambiental de los empleados y
de la comunidad.
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

El progreso en el logro de un objetivo se puede medir generalmente
utilizando indicadores de desempeño ambiental, tales como:
1. Cantidad de material o energía empleada.
2. Cantidad de emisiones.
3. Producción de residuos por unidad de producto final.
4. Eficiencia del material y uso de la energía.
5. Número de incidentes / accidentes ambientales.
6. Porcentaje de residuos reciclados.
INDICADORES DE GESTIÓN

7. Porcentaje de material reciclado que se haya utilizado para
empaques.
8. Número de kilómetros de recorrido vehicular por unidad de
producción.
9. Concentraciones de contaminantes específicos.
10. Inversión en protección ambiental.
11. Número de acciones judiciales contra la Compañía.
12. Hectáreas preservadas para servir de hábitat a la vida
silvestre.
INDICADORES DE GESTIÓN

PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL
PROGRAMAS
DE GESTIÓN AMBIENTAL
Marco de largo plazo para
que la organización mejore
su desempeño ambiental
Pasos específicos de acción,
dentro del marco del programa,
para lograr metas.

La organización deberá establecer y mantener un plan
para alcanzar sus objetivos y metas ambientales.
 El plan deberá asignar responsabilidad para
alcanzar objetivos y metas.
 Incluir un plan de acción y programa de tiempos
para alcanzar los objetivos y las metas.
 El plan deberá ser enmendado para reflejar los
cambios y nuevos desarrollos.

Un PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL provee el marco a largo plazo para
que la organización mejore su desempeño ambiental. Estos planes
pueden ser independientes o estar integrados al Plan Estratégico
de la Empresa.
Dentro del marco del Plan, un PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
identifica pasos específicos de acción, cronogramas, recursos y
responsabilidades necesarias para lograr las metas propuestas, en
el orden de prioridad que asigne la organización.
El Plan debe ser dinámico y se debe revisar regularmente para que
refleje los cambios en los objetivos y en las metas de la
organización.

TEMAS A TENER EN CUENTA:
1. Existe en la organización un proceso de planificación de la gestión
ambiental?
2. El proceso involucra a todas las partes interesadas?
3. El Plan está vinculado a las políticas y objetivos de la organización?
4. Hay un proceso para revisiones y cambios periódicos del Plan?
5. Existe en la organización un proceso para desarrollar programas de
gestión ambiental?
6. Estos programas contemplan los recursos, responsabilidades,
asignación de tiempos y prioridad?
7. El programa de gestión ambiental está integrado con la política y el
Plan de Gestión Ambiental?
8. El programa se monitorea regularmente como parte del proceso de
revisión operativa?

1. OBJETIVOS
El Plan es el instrumento programático que le permite a la
instalación solucionar sus problemas y conflictos ambientales,
frente a la comunidad, las exigencias de la Ley y las características
de los ecosistemas afectados.
2. ALCANCES
2.1. Situación actual
Descripción de la situación actual de desempeño ambiental de la
organización.
2.2. Propósitos
Descripción de los mejoramientos propuestos del desempeño
ambiental en el período planificado.
ESTRUCTURA DEL PLAN

2.3. Requerimientos
Consideración de los requisitos (técnicos, etc.) que se deben
satisfacer o implementar para lograr las mejoras propuestas.
2.4. Factores que influyen el desempeño
Consideración sobre los factores internos y externos que influyen o
condicionan el mejoramiento en el desempeño.
3. PROGRAMA DE GESTIÓN
Las acciones requeridas se traducen, cada una, en proyectos
concretos, de tal manera que el Plan, en su parte operativa, estará
integrado por los proyectos identificados, en orden de prioridad.
ESTRUCTURA DEL PLAN

Adicionalmente, se incluirán programas de seguimiento, los cuales
son fundamentales para evaluar la eficacia de las acciones
propuestas.
Los proyectos se presentan así:
 Objetivos y alcances
 Resultados esperados
 Ingeniería conceptual (si es pertinente)
 Plan de acción
 Cronograma de ejecución
 Asignación de responsabilidades
 Presupuesto
ESTRUCTURA DEL PLAN

 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
 Deberán definirse, documentarse y comunicarse papeles,
responsabilidades y autoridades.
 La dirección deberá proporcionar recursos esenciales para la
 Debe nombrarse un representante de la alta administración
para:
 Dirigir la implementación y mantenimiento del SGA.
 Asegurar que el SGA está de acuerdo con los requisitos
de la norma.
 Informar sobre los resultados del SGA.
ESTRUCTURA DEL PLAN

 RECURSOS
 Humanos (personal experto; capacitado).
 Físicos
 Instalaciones
 Equipos
 Financieros
ESTRUCTURA DEL PLAN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES
COMPONENTES PRINCIPALES
POLÍTICA
AMBIENTAL
SISTEMA
DE INFORMACIÓN
PROCEDIMIENTOS
AMBIENTALES
SISTEMA
ADMINISTRATIVO
ADMON. DE
LA GESTIÓN
AMBIENTAL
NORMAS
Y
PROCEDIM.
PLAN
AMBIENTAL
MANUAL
OPERACION
MANUAL
AUDITORIA
P. de C.
REGISTROS
SISTEMA
COMUNIC.
RELAC.
COMUNID.

Comenzando.
1. Tenga claro el objetivo final del proyecto.
2. Analice su necesidad de recursos.
3. Consiga el apoyo de su jefe.
4. Involucre a los empleados que estén motivados.
5. Hágase con un líder.
6. Busque y encuentre la información necesaria.
7. Contacte con asesores ambientales y solicíteles
información sobre incentivos.
8. Planifique la formación interna necesaria en
materia ambiental.

COMO
CONFORMAR
EL EQUIPO
AMBIENTAL

• El Comité es un tipo distinto de
organización de asesoría, sin poseer
características en línea.
• Grupo de personas específicamente
designadas para desempeñar un acto
administrativo.
EL COMITÉ ES UN GRUPO DE PERSONAS AL
QUE, COMO UN GRUPO, SE LE ENTREGA UN
ASUNTO PARA ESTUDIAR. ES ESTA
CARACTERÍSTICA DE ACCIÓN EN GRUPO LA
QUE DISTINGUE EL COMITÉ DE OTROS
INSTRUMENTOS ADMINISTRATIVOS.

• El Comité no es un órgano de la estructura
organizacional. (Creado para analizar los
problemas que sobrepasan los límites o la
competencia de uno o más departamentos de
la empresa).
• El personal del comité pertenece a diferentes
departamentos y a diferentes niveles
jerarquicos y que son cedidos
provisionalmente.
• El Comité no cuenta con una posición definida
en la estructura organizacional.
• La vida del Comité depende de los objetivos,
puede ser provisional e inestable o estable.

• Deben nacer de una necesidad sentida por los
representantes de las diferentes áreas de la
empresa.
• Deben representar las funciones y el personal
interesado, deben tener miembros apropiados
en función del asunto que deban estudiar.
• Su autoridad y objetivos deben ser claramente
definidos.
• Deben compensar su costo, ya que la mayor
parte de ellos son intangibles o a largo plazo.
• El tamaño de los comités debe ser
suficientemente grandes, para que incluya la
cantidad de especialistas exigida por el
trabajo, que permita el intercambio de ideas,
que no presente un costo elevado, se sugiere
entre 5 y 6 miembros.

• El funcionamiento debe basarse en la
cooperación entre sus miembros participantes.
• Deben tener una agenda bien preparada, de lo
contrario se extenderán indefinidamente en el
tiempo perdiendo su productividad.
• Deben ofrecer oportunidad de participación a
todos sus miembros.
UN COMITÉ EXIGE UN COODINADOR
EXCEPCIONALMENTE EFICIENTE, CAPAZ DE
VENCER LA TENDENCIA O ACOMODACION DE
ALGUNOS PARTICIPANTES, CAPAZ DE VENCER
LA LENTITUD QUE ES CARACTERISTICA DE
CUALQUIER PROCEDIMIENTO DEMOCRATICO
DE DELIBERACIÒN Y MÁS AUN CAPAZ DE
EVITAR QUE EL COMITÉ SE PERPETUE Y SE
VUELVA INACTIVO SIN UNA ADECUADA
COORDINACIÓN.

PORQUE hay diferentes departamentos en su
empresa.
PORQUE usted tiene empleados competentes y
comprometidos.
PORQUE un equipo con objetivo común tiene
mayor alcance que lideres individuales.
PORQUE instalando un SGA de acuerdo a EMAS o
ISO 14001, usted también necesita un equipo
ambiental con necesidades claramente
definidas.

 Acuerdo con la Gerencia
 Reclutamiento de miembros de
los diferentes departamentos
(producción, técnico,
mantenimiento, compras,
calidad, contabilidad, personal y
la gerencia entre otros).
 Establecimiento de la primera
reunión con el equipo ambiental

 Debe ser precedida por la Alta
Gerencia
 La Gerencia debe exponer sus
razones personales y ambientales
para construir el equipo ambiental.
 Hablar acerca de los beneficios
económicos.
 Pensar en un nombre para el equipo
ambiental
 Nuestro eslogan es.........................

 Argumentos para la Gerencia y los
Empleados.
 Ventajas y barreras
 Conformación del equipo
ambiental
 Motivación de los empleados
 Política Ambiental

Empleados que no estén
informados no pueden
tomar responsabilidades
Empleados informados no
pueden hacer más que
tomar la responsabilidad
completa.

CONDICIONES PARA
COOPERACIÓN
 Información ¿Por qué? - ¿Cómo? - ¿Qué?
 Responsabilidad
 Incentivos, créditos y/o beneficios
financieros
 Imagen de la compañía
 La Gerencia marcará la pauta
 Incorporar aprendices
 Visualizar las ventajas y los resultados

RAZONES PARA
LA FALTA DE
MOTIVACIÓN
Separar trabajo de jerarquía. Los
empleados individualistas son atribuidos a
tareas individuales.
El empleado trabaja por objetivos
impuestos, sobre los que el no puede
influir.
Las metas de la compañía no
corresponden con las nuestras.

LA FORMULA
MÁGICA
La persona ideal como gerente ambiental es
quien marca la pauta.
Capacidad para escuchar
Poner atención hasta en el mínimo
detalle, tomar a todo el mundo en serio
Ser abierto .......... estar dispuesto para todo
el mundo en cualquier momento

Discusiones fuertes estimulan nuevas
ideas.
No trate de convencer a cualquier
precio.
Estar orgulloso de sus actividades
ambientales
Visitar otras compañías para mirar la
mejor opción en el mercado.
LA FORMULA
MÁGICA

Entrenador Especialista
Agente de cambio
Compañero de trabajo
Transmisor
Ingeniero de procesos
Identificador de opciones
Experto legal
Papel del consultor en
EL SGA
?

DEFINICIÓN DE LA RESPONSABILIDAD
RESPONSABLE
DEL SGA
RESPONSABILIDAD
DE LA LÍNEA
RESPONSABILIDAD
INDIVIDUAL
RESPONSABILIDAD

El SGA exige que se asignen responsabilidades y se defina
la autoridad dentro del Sistema, como condición
necesaria para garantizar el desarrollo e
implementación efectiva del Plan.
La definición de responsabilidades y la delegación
dependerá de la estructura organizacional de la
Empresa. Ya que el Sistema debe ser implementado
dentro de dicha estructura, lo fundamental es que la
compañía entienda y defina la responsabilidad
ambiental con base en sus propios procesos de trabajo.
RESPONSABILIDAD

RESPONSABILIDAD AMBIENTAL
Establecer la dirección general
Desarrollar la Política
Monitorear desempeño global del SGA
Garantizar conformidad con la Ley
Garantizar conformidad con el SGA
Garantizar mejoramiento continuo
Identificar expectativas de los clientes
RESPONSABLE TIPICO
Presidente de la Cía; Junta Directiva.
Presidente; Coordinador Ambiental.
Coordinador Ambiental; Comité Ambiental.
Gerente de Operaciones.
Gerentes; Coordinador Ambiental.
Gerentes.
Personal de ventas y mercadeo.
EJEMPLO DE RESPONSABILIDADES
AMBIENTALES

El SGA por si mismo no soluciona nada. Ayuda a encauzar
los esfuerzos de una manera organizada.
VALORES AMBIENTALES Y
MOTIVACIÓN
Se debe desarrollar y
reforzar un conjunto de
valores ambientales
comunes para la
organización, tomando
en cuenta los puntos
de vista de las partes
interesadas.
Las soluciones las logran personas
convencidas y motivadas al cambio

Todos los miembros de la organización deben entender y ser
motivados a aceptar la importancia de lograr los
objetivos y metas ambientales de las que son
responsables.
Deben animar, cuando sea necesario, a los demás para
respondan de manera similar.
La motivación se estimula cuando se acompaña de
incentivos por logros alcanzados, y cuando se permite
que las personas hagan sugerencias o aportes para el
mejoramiento continuo. Es importante que la gente sepa
que es escuchada, que sus inquietudes se resuelven
oportunamente de manera satisfactoria y que sus
sugerencias son consideradas.
MOTIVACIÓN, RECONOCIMIENTO

TEMAS A TENER EN CUENTA
1. La Gerencia ha emprendido alguna acción para establecer,
reforzar y comunicar los valores ambientales de la
organización ?
2. Hasta qué punto los empleados entienden, aceptan y
comparten los valores ambientales de la organización ?
3. Hasta qué punto los valores compartidos sirven para
motivar la acción ambientalmente responsable ?
4. Los sistemas de revisión y recompensas al desempeño
incluyen actividades ambientales ?
MOTIVACIÓN, RECONOCIMIENTO

La organización deberá identificar las necesidades de capacitación.
Toda persona cuyo trabajo pueda generar un impacto ambiental
importante debe recibir el entrenamiento adecuado. Los empleados
deben estar conscientes de:
 La importancia de actuar de acuerdo con la política ambiental,
procedimientos y requisitos del SGA.
 Impactos ambientales importantes asociados con sus actividades de
trabajo; beneficios de resultados mejorados.
 Papeles y responsabilidades en alcanzar conformidad con la política
ambiental, procedimientos y requisitos del SGA, incluyendo
preparación para casos de emergencia.
 Consecuencias que pueden resultar de no seguir los procedimientos
operativos específicos.
CAPACITACIÓN, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA

El personal, cuyas actividades de trabajo encierran un
impacto ambiental importante, debe ser competente:
 Educación apropiada
 Capacitación
 Experiencia
La organización debe garantizar que los contratistas
satisfagan las mismas exigencias de conocimientos y
destrezas de la Compañía.
El conocimiento debe actualizarse permanentemente.
COMPETENCIA

ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO
1. Identificación de las necesidades de entrenamiento del
empleado.
2. Desarrollo de un plan de entrenamiento dirigido a
necesidades definidas, específicas.
3. Verificación de la conformidad del programa de
entrenamiento con los requisitos reglamentarios u
organizacionales.
4. Documentación del entrenamiento recibido.
COMPETENCIA

TEMAS A CONSIDERAR
1. La organización identifica las necesidades de entrenamiento
ambiental ?
2. Se analizan las necesidades de entrenamiento para
funciones laborales específicas ?
3. El programa de entrenamiento se desarrolla, revisa y ajusta
regularmente ?
4. Este proceso incluye documentación y evaluaciones ?
COMPETENCIA

La organización deberá establecer y mantener
procedimientos para:
 Comunicar información entre funciones y niveles dentro de
la organización.
 Recibir, documentar y responder a comunicaciones
importantes de entidades externas relacionadas con el SGA
y los asuntos ambientales.
Deberán considerarse por la organización procesos para
comunicaciones externas de aspectos ambientales
importantes.
Deberán registrarse las decisiones.
COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN

OBJETIVOS DE LA COMUNICACIÓN
 Demostrar el compromiso de la organización o de sus partes
(gerencia, por ejemplo) con el medio ambiente.
 Atender a las inquietudes y preguntas sobre los asuntos
ambientales de las actividades, productos y servicios de la
organización.
 Aumentar el conocimiento de las políticas, objetivos, metas y
programas ambientales de la organización.
 Informar a las partes interesadas sobre el SGA y el
desempeño ambiental.
 Los resultados del monitoreo, auditoría y revisión de la
gestión se deben comunicar a las personas de la
organización que son responsables del mejoramiento.

PREMISAS:
 La comunicación debe ser de dos vías. Debe estimularse la
comunicación en dos sentidos.
 La información debe ser comprensible y adecuadamente
explicada y desarrollada.
 La organización debe presentar un retrato preciso de su
desempeño ambiental.
 La información sucesiva se debe presentar de manera
consistente para que las partes interesadas puedan inferir
fácilmente el progreso.

La organización deberá establecer y mantener información
para:
 Describir los elementos del SGA.
 Proporcionar dirección a documentos relacionados.
En la norma ISO 14001 la documentación es crítica ya que
se requiere para asegurarse de que el SGA está
operando suficientemente. Incluye:
 Procedimientos y controles; políticas; responsabilidades;
instrucciones de trabajo; procesos de aprobación para
cambios; requisitos legales, etc.
DOCUMENTACIÓN DEL SGA

POLÍTICA
AMBIENTAL
MANUAL DEL SGA
PROCEDIMIENTOS
AMBIENTALES
INSTRUCCIONES DE TRABAJO
(AMBIENTALES)
REGISTROS DEL SGA
NIVEL 1: Refleja la Política de la Compañía y describe su
SGA.
NIVEL_2: Proporciona instrucciones y asigna
responsabilidad para las actividades del SGA.
NIVEL 3: Detalla paso a paso los requisitos de tareas
específicas.
NIVEL 4: Registros proporcionando evidencia
de que el SGA existe y funciona tal
como se describe en los
procedimientos e instrucciones.
NIVELES DE DOCUMENTACIÓN

El manejo de la documentación del sistema debe ser normalizado para asegurar
que:
a) Los documentos pueden identificarse fácilmente y relacionarse con las
diferentes temáticas del manejo ambiental.
b) La consulta se realiza de acuerdo con las normas de autorización previamente
establecidas.
c) La documentación estará disponible en los sitios en que es requerida; los sitios
dispondrán de la información necesaria y suficiente para ejecutar su labor.
d) Los documentos obsoletos son reemplazados a tiempo y desechados para evitar
confusiones.
La documentación del SGA deberá ser legible, fechada (con fechas de revisión),
fácilmente identificable, mantenida de forma ordenada y retenida durante el
tiempo de su vigencia. Se deberán establecer políticas y responsabilidades
relacionadas con la modificación de las diferentes clases de documentos.
MANEJO DE LA DOCUMENTACIÓN

ISO 14001 no requiere de un Manual del SGA. Sin embargo,
la organización debiera incluirlo por conveniencia.
El Manual del SGA puede proporcionar un enfoque que de
otra forma el sistema pudiera no tener. Si se incluye
puede servir al SGA de la misma manera que un Manual
de Calidad sirve al Sistema de Calidad.
El Manual debiera tratar todos los 5 elementos de ISO
14001, además de enumerar las responsabilidades,
procedimientos y registros asociados con cada elemento
individual.
MANUAL DEL SGA

FUNCIONES DEL MANUAL
 Ayuda a crear e implementar el SGA.
 Describe la estructura del SGA.
 Explica la estructura y metas del SGA.
 Demuestra el compromiso de la administración con el
sistema.
 Sirve de referencia entre el SGA y la norma implementada.
 Sirve de referencia de los procedimientos de la instalación.
 Sirve como documento de referencia del SGA para auditores y
otras entidades.
MANUAL DEL SGA

“Es la herramienta central o de referencia de los
documentos claves que se requieren para
mantener y auditar su SGMA a lo largo del
tiempo”
Puede estar como:
Un único documento
Indices con referencia para la
localización
Util:
Para dar claridad en el proceso de certificación
Organizar el contenido en linea con las secciones
de ISO
Páginas de sus manuales deben:
La sección del SGMA a la que
pertenece
Fecha de aprobación y última revisión
Cuando y por quién fue autorizado
Número de página /Total de páginas

 Indice general
 Introducción
 Visión general de su SGMA
 Estructura organizativa
 Descripción de responsabilidades
 Política medioambiental
 Objetivos y metas
 Programas de gestión ambiental
 Procedimientos operativos
 Planes de emergencia
 Aspectos e impactos ambientales
 Legislación y regulaciones
 Registros para implantación y mantenimiento
 Resultados de auditorías
 Resultados de revisión de la gestión
Manual no es obligatorio

CONTENIDO DEL MANUAL
1. Secciones apropiadas de la norma de especificación ISO
14001.
2. Breve declaración del compromiso de la Compañía con el
mejoramiento continuo y la prevención/minimización de la
contaminación.
3. Declaración de la Política.
4. Perfil de la Compañía.
5. Cómo planea la Compañía alcanzar sus objetivos y metas
ambientales.
6. Lista de distribución (circulación controlada).
7. Procedimientos de la instalación.
8. Declaración de autoridad y responsabilidad.
MANUAL DEL SGA

El Sistema de Registro es fundamental para demostrar el
cumplimiento con los requerimientos del SGA y para
consignar los logros obtenidos en relación con la
satisfacción de los objetivos y metas.
Se requiere organizar un sistema que permita identificar,
recolectar, clasificar, almacenar y hacer disponible toda
la información generada.
El sistema debe señalar los procedimientos para la
administración de la información, incluyendo el acceso a
la misma y los mecanismos para la modificación,
actualización y eliminación de registros.
REGISTROS E INFORMACIÓN DEL
SGA

INFORMACIÓN OBJETO DE REGISTRO
 Normas ambientales.
 Efectos ambientales.
 Informes de auditoría e informes de revisiones periódicas.
 Detalle de inconvenientes que se presentan para dar
cumplimiento a la Política, y de las acciones correctivas
adelantadas.
 Detalle de incidentes ambientales y de las medidas tomadas.
 Detalle de requerimientos de la autoridad ambiental, de la
comunidad, etc. y de las acciones adelantadas sobre el
particular.
 Información sobre proveedores, consultores, etc. que puedan dar
apoyo a la Compañía para desarrollar su Plan ambiental.
 Reporte de inspecciones y de mantenimiento.
 Datos de monitoreo y seguimiento.
 Registros de capacitación ambiental.
REGISTROS E INFORMACIÓN DEL
SGA

ADMINISTRACIÓN
FUNCIONARIOS RELACIONES
INSTITUCIONALES
COMUNIDADES
ESTADO
FLUJO DE INFORMACIÓN DEL SGA

La organización deberá identificar operaciones y actividades asociadas
con aspectos ambientales importantes, y que caen dentro del
alcance de la Política, Objetivos y Metas. La organización deberá
asegurar que estas funciones se llevan a cabo bajo condiciones
específicas:
 Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para
áreas funcionales clave, donde su ausencia pudiera conducir a
desviaciones de la política ambiental, objetivos y metas.
 Especificando criterios en procedimientos operativos.
 Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados
relativos a los aspectos ambientales importantes de mercancías y
servicios suministrados, y comunicando esos requisitos y
procedimientos pertinentes a los proveedores.
CONTROLES OPERATIVOS

Se definirán las responsabilidades administrativas que aseguren que el
control, la verificación, la medición y la prueba dentro de las
distintas partes de la organización se coordinen adecuadamente y
se desarrollen en forma efectiva.
Como primera medida se identificarán las funciones, actividades y
procesos que afecten o puedan afectar significativamente al medio
ambiente, y se planificarán de tal manera que se lleven a cabo en
condiciones controladas.
Se debe prestar especial atención a:
 Documentar los procedimientos e instrucciones de trabajo
definiendo la forma de realizarlos.
 Monitoreo y control de procesos en aquellos puntos o áreas
ambientalmente relevantes.
 Fijación de criterios de desempeño, los cuales se consignarán en
documentos escritos.
CONTROLES OPERATIVOS

PLANEACIÓN
POLÍTICA
AMBIENTAL
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
COMPROMISO
Y REVISIÓN DE
LA GERENCIA
EVALUACIÓN
Y ACCIÓN
CORRECTIVA

Se establecerán procedimientos para verificar el cumplimiento con
relación a los requisitos establecidos en el SGA y para registrar los
resultados obtenidos.
Para cada actividad o área de interés se deberá:
 Identificar y documentar la información que debe obtenerse, y
especificar la precisión requerida en los resultados.
 Especificar y documentar los procedimientos de verificación, y los
puntos y tiempos de medición.
 Establecer y documentar procedimientos de control de calidad
 Establecer procedimientos para el manejo e interpretación de los
resultados.
 Establecer criterios de aceptación y las acciones que deben
tomarse cuando los resultados son no satisfactorios.
VERIFICACIÓN, MEDICIÓN Y
COMPROBACIÓN

Se definirán la responsabilidad y la autoridad para iniciar acciones
correctivas en el evento de incumplimiento de los principios
estipulados en el SGA, en la operación o en los resultados
obtenidos.
Las definiciones se acompañarán de los procedimientos mediante los
cuales la administración ambiental, o el área operacional
involucrada en el problema, o el funcionario designado para
resolverlo, deberá:
 Determinar la causa del problema.
 Trazar un plan de acción.
 Iniciar acciones preventivas proporcionales a la naturaleza del
problema.
 Aplicar los controles necesarios para garantizar que las acciones
preventivas sean eficaces.
 Registrar cualquier cambio en los procedimientos resultante de la
acción correctiva.
INCUMPLIMIENTO Y ACCIONES
CORRECTIVAS

PREMISAS:
1. La organización deberá establecer y mantener un
programa y procedimientos para llevar a cabo auditorías
periódicas del SGA, para determinar:
 Si el SGA está de acuerdo con la norma y cualquier otro
requisito (Ej. metas y objetivos de la organización).
 Si el SGA ha sido debidamente implementado y mantenido.
2. Los resultados de las auditorías deben ser considerados
durante las revisiones de la dirección.
AUDITORÍA DEL SGA

3. El programa de auditoría debe estar basado en la
importancia ambiental de la actividad que está siendo
auditada y los resultados de auditorías anteriores.
4. Los procedimientos de auditoría deberán cubrir:
 Alcance de la auditoría.
 Frecuencia y metodologías.
 Responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las
auditorías.
 Comunicación de resultados.
AUDITORÍA DEL SGA

EL AUDITOR EFECTUA
PREGUNTAS Y
PROMUEVE EL
APRENDIZAJE.
EL AUDITOR NO
ES JUEZ, NI
ALGUIEN QUE
CASTIGA.

EDA es un proceso interno que puede suministrar, de
manera continua, la información confiable y verificable
que determina si está cumpliendo los criterios
ambientales definidos por la administración.
La información generada por EDA ayuda también a:
 Alcanzar el mejoramiento continuo del desempeño
ambiental.
 Reportar y comunicar el desempeño ambiental,
consistentemente con la política y las necesidades.
 Identificar oportunidades para la prevención de la
contaminación.
 Aumentar la eficiencia.
 Identificar oportunidades estratégicas para el negocio.
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
AMBIENTAL (EDA)

PLANEACIÓN
POLÍTICA
AMBIENTAL
IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
COMPROMISO Y
REVISIÓN
DE LA
GERENCIA
EVALUACIÓN Y
ACCIÓN
CORRECTIVA

La alta administración deberá, a intervalos regulares, revisar el SGA
para asegurarse de que opera adecuadamente y con eficacia.
El proceso de revisión de dirección deberá asegurar que la información
necesaria es proporcionada a la alta administración, de forma que
la evaluación se pueda llevar a cabo de manera eficaz.
La revisión de dirección deberá tratar la necesidad de posibles cambios
en:
 Política.
 Objetivos y metas.
 Elementos del SGA
Con base en resultados de la auditoría, circunstancias cambiantes y el
compromiso de mejoramiento continuo.
REVISIÓN DE DIRECCIÓN

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