AUDITORIA PATATAS FRITAS

1. PROTOCOLO DE AUDITORIA DEL
SGC RELATIVO A LA
OBTENCIÓN DE PATATAS FRITAS
CON SAL

2. 01. INTRODUCCIÓN
02. GENERALIDADES
03. FASES DEL PROCESO
04. ASPECTOS A AUDITAR
05. GENERACIÓN DE HALLAZGOS
06. CIERRE DE AUDITORIA
INDICE

3. PARTES INTERESADAS
PARTES INTERESADAS
PROTOCOLO DE AUDITORÍA
Descripción de las actividades y detalles acordados que se llevan a cabo para
determinar que un sistema de calidad se implanta correctamente.
AUDITOR AUDITADO/CLIENTE
"AUDITIPS" "CRISPY CHIPS"

4. GENERALIDADES DEL
PROTOCOLO DE
AUDITORÍA

5. INFORMACIÓN RELATIVA AL CLIENTE
EMPRESA PEQUEÑA
Patatas fritas
con sal 25 empleados
Diferentes departamentos

6. PLANO Y DIAGRAMA DE FLUJO

7. OBJETIVOS
TIPO DE AUDITORIA
Permitir que el Sistema de Calidad pueda
ser certificado y homologado en base a la
ISO.
Determinar la conformidad o no de los
elementos del Sistema de Calidad.
Redactar y mantener registros de las
conformidades y no conformidades
encontradas, a fin de comunicarles al
auditado.
Proporcionar al auditado la oportunidad
de mejorar su Sistema de Calidad.
EXTERNAS
3º GRADO
ALCANCE
Sistema de Gestión de
calidad del proceso
productivo:
Desde: recepción
de materias
Hasta: expedición
del producto final

8. EQUIPO AUDITOR
AUDITOR JEFE
AUDITOR
COLABORADOR
EXPERTOS
TECNICOS
GUIAS

9. FASES DEL
PROCESO DE
AUDITORÍA

10. PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN
PRIMER CONTACTO
CON EL AUDITADO VIABILIDAD Y RECURSOS
CALENDARIO DE
AUDITORÍA
REVISIÓN INFORMACIÓN
DOCUMENTADA DISEÑO PLAN AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE
DOCUMENTOS

11. CRONOGRAMA

12. PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN
PRIMER CONTACTO
CON EL AUDITADO VIABILIDAD Y RECURSOS
CALENDARIO DE
AUDITORÍA
REVISIÓN INFORMACIÓN
DOCUMENTADA DISEÑO PLAN AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE
DOCUMENTOS

13. MÉTODOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN
REVISIÓN
DOCUMENTAL
OBSERVACIÓN
DIRECTA
ENTREVISTAS
LISTA DE
VERIFICACIÓN

14. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REUNIÓN DE APERTURA EJECUCIÓN AUDITORÍA
"IN SITU"

15. ASPECTOS A
AUDITAR

16. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
1.
MANUAL DE
CALIDAD
LAS ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LA CALIDAD
SON DEFINIDAS E IMPLANTADAS CORRECTAMENTE
HAY PLANES QUE ESPECIFICAN COMO SE CUMPLEN LOS
REQUISITOS RELATIVOS A LA CALIDAD DEL PRODUCTO
PARA ESTABLECERLO SE TIENEN EN CUENTA FACTORES
INTERNOS Y EXTERNOS- CLIENTES Y PROVEEDORES
ASEGURA EL CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS Y
OBJETIVOS ESTABLECIDOS EN LA EMPRESA

17. DOCUMENTOS DEL SGC
PROCEDIMIENTO
PARA SU CONTROL
EXPLICA CORRECTAMENTE CÓMO SON:
LOS DOCUMENTOS RELACIONADOS CON SGC INCLUYEN:
EN DOCUMENTOS Y REGISTROS SE IDENTIFICA SI SON
EXTERNOS O INTERNOS, SON LEGIBLES Y CLAROS
APROBADOS
REVISADOS
ACTUALIZADOS
CONSERVADOS
IDENTIFICADOS
ARCHIVADOS
OBJETIVOS
DECLARACIÓN POLÍTICA CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA LA OPERACIÓN Y CONTROL

18. Mostrar compromiso y revisar el Sistema de Gestión
de Calidad
Informar a todos los operarios sobre la importancia
de la calidad
Compromiso de la directiva mediante la política de
calidad y entrevistas (checklist)
Conocimientos de los operarios respecto al Sistema
de Calidad
La directiva deberá:
El Grupo Auditor deberá comprobar:
COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
2. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

19. Política de calidad
Compromiso y mejora
Aspectos que permitan establecer
objetivos de calidad
Muestra las intenciones y la orientación de la
empresa con respecto a la calidad
Debe incluir:
Además debe ser comunicada y comprendida por
los miembros de la empresa
Manual de Calidad, donde se incluye la
política de calidad
Actas de reuniones
El equipo auditor deberá comprobar:
Además realizarán entrevistas a los
trabajadores

20. Elegir un representante del Sistema de
Gestión de Calidad
Definir las responsabilidades y autoridades
de cada departamento
Informar al personal sobre sus funciones y
labores dentro de la organización
La alta dirección deberá:
Responsabilidad y autoridad
Funciones de los operarios.
Información documentada, como por
ejemplo, la persona autorizada para la
utilización de equipos.
Los Auditores deberán comprobar:

21. Comunicación interna
Comunicación ascendente
Comunicación descendente
Se realizan reuniones para mejorar el rendimiento
y la productividad
Los métodos empleados son:
Además se utilizan otras herramientas de
comunicación como teléfonos, walkie talkie....
Si exite un buen proceso comunicativo
entre los integrantes de la empresa
Herramientas de comunicación
El equipo auditor deberá comprobar:
También realizarán entrevistas a operarios

22. Fichas técnicas con las especificaciones del
producto (patatas, aceites y envases)
Procedimiento control en entradas
Procedimiento de preservación de productos
Registros del control
El auditor tendrá en cuenta:
PROVISIÓN DE RECURSOS
3. GESTIÓN DE RECURSOS

23. RECURSOS HUMANOS
REVISAR SI TIENEN UNA ADECUADA FORMACIÓN
JEFE DE RECURSOS HUMANOS --> DOCUMENTO
COMPROBACIÓN POR ÉL MISMO --> PREGUNTAS
EL AUDITOR DEBERÁ:
REGISTRO Y VERIFICACIÓN
CONFORMIDAD DE UNAS CUESTIONES
OBSERVACIÓN DIRECTA
MÉTODO DE EVALUACIÓN:

24. INFRAESTRUCTURAS
Comprobar el buen estado y funcionamiento de las
infraestructuras
Revisión de los planos --> actualizados y en orden
Programa de mantenimiento y calibrado
Verificar buena distribución del proceso de fabricación -->
observación directa --> guía
Existencia de planos de evacuación y simulacros realizados
El auditor deberá:

25. Cuidar aspectos: contaminación ambiental, estado
de suelo, iluminación, temperatura...
Vestimenta adecuada y limpia
Residuos generados --> eliminados y tratados
correctamente
Zonas de trabajo adecuadas --> trabajadores seguros
y con confianza
Realización de preguntas a trabajadores
Observación directa
El auditor comprobará:
Para evaluar:
AMBIENTE DE TRABAJO

26. 4. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
Procedimientos
o Instrucciones
de Trabajo

27. 1
ALMACENAMIENTO
Pautas o
Procedimientos
escritos para el
Almacenamiento de
los Productos.
Hoja de chequeo.
Rotación adecuada.
Separación productos
de limpieza.
2
PELADO, LAVADO Y
CORTADO
Integridad de los
equipos.
Desempeño laboral de
manera observacional.
Suministro de agua:
red pública.
3
FRITURA, ESCURRIDO
Y ENFRIADO:
Registros del equipo
de fritura.
Hoja de Control.
Procedimiento escrito.
Plan de control de
fritura (acrilamida y
características
sensoriales)
4
CONDIMENTADO,
PESADO Y ENVASADO:
Comprobación visual
de revisión de
procesos
automatizados.
Etiqueta cumple
requisitos.
Expectativas
marcadas.
Análisis de los Modos
de Fallo.

28. PROCESOS RELACIONADOS CON EL
CLIENTE
Procedimientos
escritos

29. DISEÑO Y DESARROLLO
SABORIZANTE DIFERENTE

30. COMPRAS
Procedimiento
de Compras

31. TRAZABILIDAD

32. MEDICiÓN, ANALISIS Y
MEJORA
ASEGURAR QUE
ESTAS
ACTIVIDADES SE
CUMPLEN
SIGUIENDO LOS
PROTOCOLOS DEL
MANUAL DE
CALIDAD

33. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PROCESO Y
DEL PRODUCTO
ACTIVIDADES DEL
PROCESO DISPOSITIVOS Y
MAQUINAS
CALIBRACIÓN Y
VALIDACIÓN
REVISIÓN DE REGISTROS Y
PROTOCOLOS DE
ACTUACIÓN
ENTREVISTAS CHECKLIST

34. ANALISIS DE DATOS Y MEJORA
DE LA INFORMACIÓN RELEVANTE
(REQUISITOS, CARACTERISTICAS DEL
PROCESO Y DEL PRODUCTO, SATISFACCIÓN
DEL CLIENTE)
AUDITORIAS INTERNAS REALIZADAS
INFORMACIÓN PROCEDENTE DE CIENTES
PREGUNTAS AL JEFE DE CALIDAD

35. CIERRE DE LA
AUDITORIA

36. REUNIÓN PREVIA
REUNIÓN DE CIERRE
MIEMBROS:
AUDITOR JEFE + AUDITOR COLABORADOR
FINALIDAD:
PONER EN COMUN HALLAZGOS
MIEMBROS:
AUDITOR JEFE + AUDITOR COLABORADOR +
EQUIPO DIERCTIVO + REPONSABLES DEL
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
FINALIDAD
COMUNICAR HALLAZGOS
INFORME FINAL

37. EVALUACIÓN
CHECKLIST
ENTREVISTAS Y DOCUMENTOS
SUMATORIO FINAL
Se determina su conformidad
Si mas del 80%:
+ 10 PUNTOS DOCUMENTOS
+ 10 PUNTOS ENTREVISTAS
MAXIMO: 160 PUNTOS
0 0,5 1