Este documento describe los procesos de planeamiento y presupuesto del Estado peruano. Explica los diferentes instrumentos de planificación como el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional, los Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales, los Planes de Desarrollo Concertados a nivel regional y local, y cómo estos instrumentos deben articularse entre sí y con el presupuesto para lograr una gestión pública eficiente. También identifica algunas debilidades como la falta de articulación entre los niveles de gobierno y sectores, y propone

1. LOS PROCESOS DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO y la contratación pública Lic. Marina Taboada Timaná Lima, Diciembre de 2011

2. AREA TEMATICA EVALUADA F1: Programación F2: actos preparatorios F3: procedimientos regulares F4: supuestos no previstos F5: interposición de apelaciones F6: procedimiento de formalización F7: irregularidades en el contrato

3. Resultados a nivel regional LEYENDA Más de 2/3 requieren capacitación Entre 1/3 y 2/3 requieren capacitación Menos de 1/3 requieren capacitación

4. Instrumentos de gestión pública Visión del Estado Peruano Planificación de largo y mediano plazo (multianual) Planificación de corto plazo (anual) Plan Anual de Contrataciones Presupuesto Institucional Plan Operativo Institucional Plan Estratégico Institucional

9. Niveles de Gobierno según el ámbito de competencia

14. DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO MODERNIZACION DE LA GESTION PÚBLICA Inversión

15. Interacción de los sistemas para el uso eficiente de los recursos públicos

23. El PLADES se encuentra en proceso de actualización.

25. Articulación de los objetivos nacionales del PLADES 1. Plena vigencia de los derechos fundamentales y de la dignidad de las personas 4. Economía competitiva con alto empleo y productividad 2. Igualdad de oportunidades y acceso a los servicios 6. Aprovechamiento sostenible de los recursos naturales 5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada 3. Estado eficiente y descentralizado, al servicio de los ciudadanos y del desarrollo

30. Instrumentos de planificación del Estado, según ámbitos

35. Articulación del Sistema de Planeamiento del Estado PDRC de Arequipa PDPC PDPC Presupuesto Multianual para Programas Estratégicos y PMIP

40. Interacción del Programa Estratégico PAN NIVEL SECTOR PESEM NACIONAL PDC REGIONAL PDC LOCAL Mujer y desarrollo social MIMDES Programa de Apoyo Directo a los más pobres 23 regiones: Complementación alimentaria Salud, saneamiento y ambiental MINSA SIS INS 23 regiones: Desinfección y vigilancia del agua Educación X 23 regiones Vivienda y desarrollo urbano Ministerio de Vivienda 23 regiones Otros… PCM RENIEC

41. III. El planeamiento a nivel Institucional P resupuesto I nstitucional de A pertura P lan A nual de C ontrataciones Plan Estratégico Institucional Sistema administrativo de planeamiento Sistema de Presupuesto Sistema de abastecimiento Plan Operativo PLADES PESEM PDC

45. Ejemplo: Alineamiento del IMARPE al Sector Producción

46. Ejemplo: Alineamiento del OSCE

53. POI del PRODUCE

54. POI 2011 del OSCE ESCALA DE PRIORIDADES PIA Actividades Metas Indicadores de Desempeño 1 15,857,563 64 10 15 2 14,896,314 243 28 8 4 2,375,540 7 9 1 3 11,361,408 82 2 2 Totales 44,673,037 396 49 26

74. Fuentes de financiamiento

75. Genéricas del gasto

80. Ingreso Corriente del OSCE en los años 2006-2011 (en Millones de Nuevos Soles)

85. DISTRIBUCION POR UNIDADES ORGANICAS SEGÚN RELACION CON LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES (En Nuevos Soles)

89. GESTION DE LA PROGRAMACION DE COMPROMISOS ANUALIZADA (PCA) PARA EL AÑO 2011 (En Nuevos Soles) Fuente de Financiamiento: 02 Recursos Directamente Recaudados

91. Clasificador económico BB&SS

92. Clasificador de Activos (2.6)

103. Presupuesto destinado a PACs 2010 por tipo de entidad

104. Monto convocado en el 2010

105. Programación y convocatorias 2005-2010

107. Detalle mensual de convocatorias 2010

108. Comparación de resultados Gestión del PAC 2005 y 2010 2005 : 1592 entidades 2010 : 2603 entidades

109. Nº Procesos convocados 2010

110. Proveedores adjudicados

115. FASES DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN

120. El cuadro de necesidades de bienes y servicios

124. Montos de Procesos de Selección Año 2011 Artículo 18º de la Ley N° 29626 Ley de Presupuesto 2011 y Art. 19º del Reglamento TIPO DE PROCESO BIENES SERVICIOS OBRAS LICITACIÓN PÚBLICA >= a 400,000 >= a 1,800,000 CONCURSO PÚBLICO >= a 400,000 ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA < de 400,000 > de 200,000 < de 400,000 > de 200,000 < de 1,800,000 > de 900,000 SELECTIVA <= a 200,000 >= a 40,000 <= a 200,000 >= a 40,000 <= a 900,000 >= a 180,000 ADJUDICACIÓN DE MENOR CUANTÍA OBRAS < de 180,000 > de 10,800 BIENES Y SERVICIOS < de 40,000 > de 10,800 < de 40,000 > de 10,800

125. Distinción del objeto de contratación

127. Contenido del Proyecto PAC

128. Resumen de la etapa de elaboración del PAC Areas usuarias presentan requerimientos Consolida Cuadro de Necesidades Proyecta el financiamiento. Valoriza cuadro de necesidades El presupuesto se remite al MEF para su revisión. INICIO Utiliza indices macro- económicos Si no cubre, se ajusta el Proyecto en forma coordinada. MEF incluye presupuesto en proyecto de Ley de Presupuesto. FIN Órgano encargado de las contrataciones Oficina de Presupuesto Cuadro de necesidades 1 4 3 2 8 5 9 7 6 Proyecto PAC

134. Resumen de Etapa de Aprobación del PAC Modifica metas presupuestarias Revisa procesos pendientes del PAC que culminó SEACE: incluye PIA LOCAL Y WEB DE LA ENTIDAD Incluye/excluye procesos en proyecto PAC. Difundir: dentro de los 5 días hábiles de aprobado Coordina con usuarios la prioridad de los gastos. Efectúa notas modificación de ser el caso Emite informe sobre financiamiento Oficina de Presupuesto Planeamiento evalúa las actividades pendientes POI. Efectúa la programación mensual de pagos. Órgano encargado de las contrataciones Titular de la Entidad aprueba el PAC 6 5 4 3 2 1 9 8 7

137. Resumen general PAC Areas usuarias solicitan bienes y servicios. OEC valoriza el Cuadro de Necesidades SEACE: incluye PIA Local y WEB de la Entidad Difundir dentro de los 5 días hábiles de aprobado Revisión/actualización PAC ( máx. 15 días hábiles al PIA ) PRIMERA ETAPA: Formulación del proyecto de PAC Plan Anual Proyecto PAC INICIO SEGUNDA ETAPA: Aprobación del PAC FIN Actualiza necesidades Ajusta según monto de PIA aprobado

140. Cadena funcional-programática y del gasto

151. Si planificamos bien, tendremos mayor eficiencia.

152. La sociedad organizada (prensa, ONG, otros) está pendiente de la información del SEACE El acceso a información del cumplimiento del PAC es libre (2 555 entidades usuarias)