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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SGSST)
MACROPROCESO DE GESTION HUMANA
PROCESO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CÓDIGO:
P17-GH
VERSIÓN:
V2.0-2021
ELABORO/MODIFICO REVISÓ APROBÓ
Nombre: Alexandra Cedeño Ruiz.
Cargo: Profesional SST.
Fecha: Julio de 2021
Sandra Liliana Rojas Socha / Diana Marcela Mejía B.
Directora Talento Humano / Profesional de Gestión Ambiental
Julio de 2021
Sandra Liliana Rojas Socha
Directora Talento Humano
Julio de 2021
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OBJETIVO
Definir y establecer los lineamientos para planificar, ejecutar y documentar las auditorías del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo (SST), con el fin de apoyar las actividades de seguimiento, medición y desempeño
en el cumplimiento de los objetivos del SG-SST.
ALCANCE
El presente procedimiento aplica para la realización de todas las auditorias del SGSST de Capital Salud Eps-S, en
todas las sedes en el desarrollo de cada uno de los procesos relacionados con la implementación del SGSST.
DEFINICIONES
No. TÉRMINO DEFINICIÓN
1 Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado para la obtención de evidencias, las cuales
deben ser evaluadas de manera objetiva, con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los
criterios establecidos.
2 Auditado Organización o persona que se somete a una auditoría.
3 Auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
4 Competencia Capacidad demostrada para aplicar conocimientos, habilidades y comportamientos adecuados.
5 Criterio de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
6 Evidencia de la auditoría
Registro, declaración de hecho o cualquier otra información pertinente y verificable para los
criterios de auditoría.
7 Hallazgo
Un hallazgo es el resultado de evaluar una evidencia contra un criterio y como resultado se
pueden obtener fortalezas, debilidades, observaciones o no conformidades.
8 Programa de Auditoría
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico.
9 Informe de Auditoría Es la comunicación de hallazgos de auditoría a los responsables del SG-SST en la organización.
10 No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Una no conformidad puede ser una desviación de: Las normas de trabajo, las prácticas, los
procedimientos o los requisitos legales pertinentes, entre otros.
Los requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
11 Organización
Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte de la combinación de
ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración.

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CONDICIONES GENERALES
1
El equipo de auditoría debe contar con las competencias técnicas necesarias para la actividad, si se trata de auditores internos
deberá cumplir como mínimo con las siguientes competencias:
• Educación: Mínimo nivel Técnico.
• Formación: Curso de Auditor interno y curso de 50 horas del SGSST
• Experiencia: 5 Inspecciones en temas de SST.
• Habilidades: planificar, organizar el trabajo eficazmente, comunicación asertiva y manejo confidencial de la información
2
Se podrá contratar la realización de las auditorías por una entidad o personal externo que demuestre la experiencia y acreditación
para dicho fin, las cuales deben cumplir con las siguientes competencias:
• Educación: Profesional
• Formación: Profesional y/o especialista en SST con licencia vigente – certificado de auditor- curso 50 horas del SGSST
• Experiencia: Mínimo dos años en auditoría al SGSST
• Habilidades: planificar, organizar el trabajo eficazmente, comunicación asertiva y manejo confidencial de la información
3 Los auditores internos seleccionados no podrán auditar el proceso al que pertenecen o en el que desarrollan actividades laborales.
4
Los documentos del proceso a auditar deberán ser suministrados al auditor con una anterioridad mínima de una semana de la
ejecución de la auditoría (manual del sistema, matriz de peligros y riesgos y matriz de requisitos legales).
5
El auditor podrá solicitar documentos y registros adicionales a los enviados con prelación en cualquier momento durante la
auditoría, esto con el fin de determinar la conformidad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
6
El Profesional SST junto con el Copasst planificaran las auditorías del año en el Formato Plan de Auditoría, los cuales deben ser
auditados mínimo una vez al año y programadas al inicio del año.

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CONDICIONES GENERALES
7
El Auditor, previa a la realización de una auditoría, entregará al auditado con una anterioridad mínima de 3 días, el Plan de
Auditoría, para su notificación y respectiva firma.
8
Es obligación del auditor y equipo auditor realizar la reunión de apertura y cierre de la auditoría y dejar registro de dichas
reuniones en el Formato F02-GA Acta de Reuniones
9
El Auditor o equipo auditor presentará el informe final al Líder del SG-SST, en los siguientes 15 días hábiles como máximo a la
realización de la auditoría mediante el Formato F158-GH Informe de auditoría.
10
Las no conformidades evidenciadas en la realización de las auditorías generarán una Acción correctiva, la cual se registrará en el
Matriz de Hallazgos
11 El auditor y /o equipo auditor garantizará la confidencialidad de la información.
12
El plan de auditoría debe contener la información necesaria para la ejecución de esta, Alcance, objetivos, recursos, tiempos
estimados para la actividad, procesos a auditar y otras consideraciones que requiera el equipo Auditor
RESPONSABLE N°
DESCRIPCION DE
ACTIVIDADES
OBSERVACION FRECUENCIA
ACTIVIDAD
DE CONTROL
Profesional SST 1
Realizar la programación de las
auditorías y la caracterización de su
tipo (internas - externas).
Anual X

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RESPONSABLE N°
DESCRIPCION DE
ACTIVIDADES
ACTIVIDAD
DE CONTROL
Profesional SST y
Copasst
2
Elaborar Plan de Auditoría
estableciendo el objetivo y alcance
de la auditoría.
En la preparación del plan se
deben considerar resultados de
auditorías anteriores, para así
validar la eficacia de las acciones
tomadas.
Anual
Profesional SST
Dirección de
Talento Humano
3
Presentar a la Dirección de Talento
Humano el Plan de Auditoría para su
conocimiento y aprobación.
Esto con el fin de gestionar su
divulgación y publicación
mediante el correo electrónico.
Anual X
Profesional SST 4
Convocar el equipo auditor, para
comunicar las directrices sobre la
ejecución de las auditorías internas.
Anual
Auditor y/o equipo
de auditores
(internos o
Externos)
5
Solicitar y consultar los documentos
pertinentes para el desarrollo de la
auditoría con el fin de determinar la
metodología a seguir.
Anual
Profesional SST /
Auditor y/o Equipo
de Auditores
6
Preparar los documentos necesarios
con base en la revisión de la
información pertinente relacionada
con los procesos a auditar.
Las listas de verificación serán
generadas por cada auditor
Anual

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RESPONSABLE N°
DESCRIPCION DE
ACTIVIDADES
ACTIVIDAD
DE CONTROL
Auditor (Interno o
Externo)
7
Realiza reunión de apertura de
auditoría con los responsables del
proceso a auditar e informar el
objeto, alcance, metodología y
procedimientos a aplicar en la
auditoría.
Anual
Auditor Externo y/o
-equipo de
auditores internos
8 Ejecutar Plan de Auditoría Anual
Auditor y/o equipo
de auditores
internos
9
Recolectar y verificar la información
de los procesos, seleccionados, a
través de la revisión de documentos
y registros, mediante la observación
directa y entrevistas al personal;
confrontándolo con los criterios de
auditoría para generar los hallazgos
según corresponda.
Las visitas de auditoria se
realizan siguiendo el plan
acordado.
Anual X
Auditor y/o quipo
de auditores
internos
10
Identificar la conformidad del
sistema y en caso de requerirlo
levantar no conformidades,
hallazgos u observaciones de
acuerdo al análisis de la evidencia
presentada.
Anual
Auditor y/o quipo
de auditores
internos
11
Informar al líder del proceso, y al
personal involucrado los principales
hallazgos una vez terminada la
auditoría.
Anual

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RESPONSABLE N°
DESCRIPCION DE
ACTIVIDADES
ACTIVIDAD
DE CONTROL
Auditor y/o quipo
de auditores
internos
12
Analizar los hallazgos y preparar el
Informe de Auditoría.
Las no conformidades deben ser
aceptadas por el auditado, en
caso en que haya desacuerdo se
dejará constancia de cuales
fueron y porque existieron.
Anual
Auditor 13
Realizar el informe de la auditoría y
remitirlo al Profesional SST y
Representante por la Dirección
Hotel.
Este informe se dará a
conocimiento a la Direccion de
Talento Humano
Anual
Direcciones
Coordinaciones
Supervisores
Profesional SST
14
Definir con base en el informe de
auditoría las acciones a emprender
para resolver las no conformidades
y aspectos por mejorar a partir del
análisis de sus causas y dando
cumplimiento a los plazos
establecidos.
Registrar en la Matriz de
Hallazgos
Anual
Direcciones
Coordinaciones
Supervisores
Profesional SST
15
Programar y realizar el seguimiento
a los planes de acción
documentados.
Anual X
Profesional SST 16
Aprobar la eficacia de los planes de
acción y hacer el cierre de las
acciones que cumplan con el objeto
propuesto.
Archivar documentos de las
auditorías.
Anual X

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INDICADORES DEL PROCESO
NOMBRE DEL
INDICADOR
NUMERADOR DENOMINADOR META PERIODICIDAD
Auditorias
Número de auditorías
realizadas
Numero de auditorías
programadas
100% Anual
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
CÓDIGO
(CUANDO APLIQUE)
NOMBRE DEL DOCUMENTO
F02-GA Formato Acta de Reuniones
F158-GH Formato Informe de auditoría.
F206-GH Matriz de Hallazgos
ACTIVIDADES DE CONTINGENCIA
EVENTO ACTIVIDADES DE CONTINGENCIA RESPONSABLE
Si por algún motivo el auditado no puede asistir a
la auditoria con justa causa y no pudo dar previo
Aviso de su inasistencia.
Si existe alguien que pueda asumir el rol de
responsable del proceso a auditar, de lo contrario
procurar la reprogramación de la actividad.
Auditor (Interno o Externo)

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DIAGRAMA DE FLUJO

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